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私募管理人不予登记的情形 证券投资基金业协会，办理私募基金管理人登记，存在哪些不予登记的情形？ 据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基J管理人的机构存在以下情形的，证券投资基金业协会将不予办理登记： 一、申请机构违反《Z券投资基J法》、《私募投资基J监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基J，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募金行为的。 二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。 三、申请机构兼营民间借D、民间R资、配Z业务、小额L财、小额J贷、P2P/P2B、Z筹、B理、担B、房地产开发、交y平台等《私募基J登记备案相关问题解答（七）规定的与私募基J业务相冲突业务的。 四、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。 五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被Z监会采取市场禁入措施的。 六、Z监会和Z券投资基J业协会规定的其他情形。 原本登记时未选创业投Z基J业务类型的私募股权、创业投Z基J管理人，需先变更业务类型，才能备案创投基J。05出资人变更在出资人变更板块，可新增、修改、删除出资人信息，如涉及控股股东和实际控制人信息发生变化的，同时要在第六个板块补充信息，同时提交专项法律意见书。06实际控制人/大股东变更实际控制人：指控股股东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。 固定收益类结构化产品的杠杆倍数超过3倍，其他类结构化产品的杠杆倍数超过2倍；（5）通过穿透核查结构化产品投Z标的，结构化产品嵌套投Z其他结构化金R产品劣后级份额；（6）结构化产品名称中未包含“结构化”或“分级”字样；（7）结构化产品的总资产占净资产的比例超过140%，非结构化集合资产管理计划（即“一对多”）的总资产占净资产的比例超过200%。 11.组织架构、管理团队的稳定性申请登记机构应保证其组织架构、管理团队的稳定性，承诺在备案完成只JJ产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不能随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。04申请机构“不予办理登记”情形根据JJ业协会《私募JJ登记备案相关问题解答（十四）》（下称“《解答十四》”）、《登记须知2018》的规定。 申请登记时，需提交申请机构自有房产证明或者是以申请机构名义签署的租赁合同。注册和实际办公不一致的问题是众多新设私募公司的常见问题之一。注册与实际办公不一致的情况目前占大多数，只要律师在法律意见书中做相关描述并理由充分真实即可。另外，需要有实际的办公，实际办公需要有一定规模且独立。不宜与其他机构共同办公。 其二，变卖也是实现质权的方式之一。由当事人或法院将质押物以公平合理的价格出卖，并将所得价款优先偿还其担B质权。依据《院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第四十六条“财产无法委托、不适合当事人双方不需要的情形下，人民法院可以交由有关单位变卖或自行组织变卖。 |
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