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私募管理人不予登记情形 证券投资基金业协会，办理私募基金管理人登记，存在哪些不予登记的情形？ 据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基J管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基J管理人的机构存在以下情形的，Z券投资基J业协会将不予办理登记： 一、申请机构违反《Z券投资基J法》、《私募投资基J监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基J，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募金行为的。 二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。 三、申请机构兼营民间借D、民间R资、配Z业务、小额L财、小额J贷、P2P/P2B、Z筹、B理、担B、房地产开发、交y平台等《私募基J登记备案相关问题解答（七）规定的与私募基J业务相冲突业务的。 四、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。 五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被Z监会采取市场禁入措施的。 六、Z监会和Z券投资基J业协会规定的其他情形。 同时，腾博在实际办理经验中发现全国私募管理人在注册的时候基本上都是更看重当地私募基J工商注册门槛和税收政策，这也是海南受投资者青睐的原因。当然也有许多投资者在具体展业更偏向一线城市及金Z业繁华的中心地段，这也导致不少管理人选择异地经营。将根据私募基J管理人备案登记要求及结合实际经验给大家梳理一下私募基J管理人异地经验需要满足的条件。 所以，在这里特别提醒大家要更多地关注工商信息与登记备案信息的一致性，如果工商信息发生变更之后及时在中基协提交相应的信息更新。首先是私募管理人信息比对，如果出现不一致的情况，中基协将在管理人公示信息页面的“机构提示信息”中标明“管理人填报信息与工商不一致”。存在协会定义关联方情况的私募管理人。 投Z运作合规性不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基J财产从事投Z活动；（2）不公平地对待其管理的不同基J财产；（3）利用基J财产或者职务之便，为本人或者投Z者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基J财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交Y活动；（6）从事损害基J财产和投Z者利益的投Z活动；（7）玩忽职守。 不得违规使用“高收益”、“无风险”等与私募投ZJJ风险收益特征不匹配的表述；（2）JJ名称不得含有虚假记载和误导性陈述，不得对投Z业绩进行预测，不得在未提供客观证据的情况下使用“业绩”、“规模”、“名列前茅”、“最强”、“500倍”等夸大或误导JJ业绩的字样；（3）未经合法授权。 直接享受基J的收益和回报。基J架构简单明了，有利于基J备案通过。劣势：基J管理人须履行投Z者适当性匹配义务，管理成本较高。若发生员工人事变动的情况，私募基J管理人一般会要求其转让基J份额或者要求其具备合格投Z者资格。在员工选择转让基J份额时，私募基J管理人须寻找适格的受让方。且须安排基J份额转让事宜、频繁进行工商变更等。 |
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