ISO14001 内审资料
目录
1内审计划
2各过程内审检查表
3不符合项报告
4内审总结报告
ISO14001-2015 环境管理体系内审计划表
内审目的
通过过程方法对公司环境管理体系 ISO14001： 2015 标准及管理预定的安排和要的符合
性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。
按 ISO14001： 2015 环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所
有活动与各相关部门。
ISO14001： 2015 标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。
国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
内审时间
8:30～ 9:00 参会对象
2018/5/24
内审范围
内审依据
审核组长 : AAA
审核组员 : BBB、 CCC、 DDD
首次会议时间
审核时间 过程名称 对应 ISO14001:2015 条款
各部门主管及参加内审的
所有成员
被审核部 审核员 配合人员
门
4.1 理解组织及其所处的环境；
4.2 理解相关方的需求和期望；
4.3 确定环境管理体系范围；
4.4 管理管理体系
M1 经营策划 5.1 领导作用与承诺；
5.2 环境方针；
5.3 组织角色、职责和权限；
6.2.1 环境目标；
6.2.1 实现环境目标的措施的策划
9.2 内部审核； 9:00～ 10:00
M2 内审管理 9.2.1 总则；
9.2.2 内部审核方案
9.3 管理评审；
M3 管理审查 9.3.1 输入；
9.3.2 输出
10 改进；
M4 纠正及持续 10.1 总则；
改进 10.2 不符合和纠正措施；
10.3 持续改进
C1 环境运行过 8.运行；
程 9.8.1 运行策划和控制；
/（针织、 缝纫裁 10.8.2 应急准备和响应；
剪、定型烘干、 11.6.1.2 环境因素； 10:00～
包装入库 ) 12.6.1.4 措施的策划 12:00
7.4 信息效流；
C2 信息交流过 7.4.1 总则；
程 7.4.2 内部信息交流；
7.4.3 外部信息交流
总经理
管理者代
表
总经理
综合管理
部
生产部
业务部
综合管理
部
质检部
综合管理
部
4.2 理解相关方的需求和期望； C3 相关方管理 综合管理
6.1.3 合规义务； 过程 部
6.1.4 措施策划
7.5 文件化信息；
S1 文件管理过 7.5.1 总则； 体系
程 7.5.2 创建和更新；
7.5.3 文件化信息的控制
7.1 资源； S2 人力资源管
7.2 能力； 人事 理过程
7.3 意识
4.2 理解相关方的需求和期望； 13:00-16:00
S3 合规性评价 6.1 应对风险和机遇的措施； 体系
过程 6.1.3 合规义务；
9.1.2 合规性评价
9.1 监视、测量、分析和评价；
9.1.1 总则； S4 绩效监测过
9.1.2 合规性评价； 体系 程
9.2 内部审核；
9.3 管理评审
16:00～ 审核结束审核组内部沟通会议
16:30
16:30～ 17： 末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）
00
注： 标准的公共条款， 如 6.1.2 环境因素 /6.1.3 合规性义务 /8.1 运行控制 /10.2 不符合与纠正措施等
将贯穿于整个审核过程。
编制人： 批准人： 表单编号： HJ-M-37
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
相关文件
管理层
2018/5/24
审 核 员
被审核部门确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK NG
查文件
M1 经营策划 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》
审核内容、证据及方法
（输入、 输出、 资源、 人员、 方法、 指标） 审核方法 审核发现和不符合事项的描述
1.内 /外部环境因素有哪些？
2.是否对识别的内外部因素定期进
行监视评审？
1.是否识别与公司提供合格产品和
服务有影响的相关方？
关方期望和需求清单？
1.是否对公司环境管理体系的范围
进行定义？
1.是否根据标准的要求建立、实施、
4.1 理解组织及其
所处的环境
1.已建立内外部因素清单， 并采用了
FMEA 分析 2.内外部因素的监视和评
审主要通过管理评审进行讨论
OK 与领导
沟通
4.2 理解相关方的
2.是否识别相关方的需求，并形成相 需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别 ,并已形成相关方需求清单
4.3 确定环境管理
体系的范围 OK 查看相关文件。
查文件
环境管理手册中有对其进行定义
保持并持续改进环境管理体系， 包括 4.4 环境管理体系
所需的过程及其相互作用？
1.为实施环境管理体系是否明确了
组织结构、职责和权限？
2.是否有 EMS 组织结构图？
1.环境方针是否制定和审批？
1.是否制定各职能部门的职责和权
限？ 2.各职能部人员是否了解自身
的职责和权限？
1.有关职能部门是否有分解的目标、
指标和方案？ 2.是否具体和量化，并 6.2.1 环境目标
明确了负责人？
环境目标是否文件化？并得到批准 6.2.1 环境目标
1.有关职能部门是否有分解的目标、
指标和方案？ 2.是否具体和量化，并
明确了负责人？
过程衡量指标得到建立和监视？
6.2.2 实现环境目
标的措施的策划
9.1.1 监视、 测量、
分析和评价
5.1 领导作用和承
诺
5.2 环境方针
5.3 组织的角色、
职责的权限
OK 与领导
沟通
符合要求
OK
OK
OK
查看相关文件。
1.有制定相关文件
2.有环境组织结构图
环境方针有制定并已得到审批
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有制定有关职能部门分解的目标、
查看相关文件。
查文件
与领导
沟通
OK 查看相关文件与记 指标和方案
录。 2.有具体的环境、 目标指标及管理方
案有进行量化，并明确了责任人。
OK
OK
查看文件 环境目标有进行文件化， 并得到批准
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、 目标指标及管理方
案有进行量化，并明确了责任人。
环境目标指标完成率 100%
1.有编制《管理评审控制程序》
查看相关文件与记
录。
OK 查看相关文件与记
录。
1.是否编制了管理评审程序， 对管理评审
是否进行了策划，实施情况如何？
9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策化，详见管理评审
记录
审核组长确认： 表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
相关文件
管理者代表
2018/5/24
审 核 员
被审核部门确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK
OK
NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
M2 内审管理 《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程的资源是否充足？是否能有效支
持？ 7.1 资源 查看相关文件。
查看相关文件与
记录。
资源充足
责任人明确，本过程由管理者代
表盛伟伟负责，通过沟通了解完
成有能力胜任本职工作。
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理
系统要求的符合性？（查：审核实施计划， 9.2.1 总则
审核报告，不合格项分布表等）
OK
查看相关文件与 已进行了内部审核，验证了体系
记录。 有效性
组织是否按已计划的时间间隔进行内部 9.2.2 内部审
体系审核？是否对审核方案进行计划？ 核方案
是否定义审核的准则、范围、频率和方 9.2.2 内部审
法？ 核方案
OK
查看相关文件与 见《内部稽核控制程序》和内审
记录。 实施计划
OK
查看相关文件与 符合要求 见《内部稽核控制程
记录。
查文件
序》
可以确保， 内审员尽量避免审核自己
部门，或审核自己部门时，会有其他
审核员作为主审，监督审核行为
审核过程是否能够确保客观公正的审核 9.2.2 内部审
员实施审核
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和
核方案 OK 与领导 沟通
实施、以及对报告结果和维持记录的职责和 9.2 内部审核 OK
要求 ?（查：内部体系审核程序）
当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组
织是否适当地增加稽核频率？（查：审核实 9.2.2 内部审
施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环 核方案
境事故信息）
OK
符合要求已建立《内部稽核控制查看相关文件。 程序》
文件已经规定，目前未发生内外
部重大不符合，内审频率暂时仍查看相关文件。 然为一年一次，时间间隔不超过
12 个月。
9.1.1 监视、
过程衡量指标是否得到建立和监视？ 测量、分析和
评价
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文
件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪
些措施？
OK 查看相关文件与记
录。
内部审核计划完成率 100%
10.1 不符合
与纠正措施 OK
查看相关文件与 制定了《纠正及持续改进控制程
记录。 序》，暂无发生异常
审核组长确认： 表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
总经理
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
M3 管理审查 相关文件 《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
环境管理手册有无确定环境管理体系的范
理性边界）
4.1 理解组织及其所处
OK 围 ?（范围是否包含公司活动和服务、以及物 的环境； 4.2 理解相关
查看现场 与
记录
查看文件。
查环境手册，均已包含
方的需求和期望；
OK
OK
过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力
是否按策划的时间进行管理评审并保持记
录？（查管理评审记录）
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是
否进行了策划，实施情况如何？
管理评审的输入是否包含以下内容？
1）环境管理体系审核结果
2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。
3）环保方针、目标和指标
4）法律法规及其它要求符合性评价
5）与环境管理体系相关的内外部问题；
6）相关方的需求和期望，包括合规义务；
7）重要环境因素； 8）风险和机遇。
9）环境管理过程的改进建议。
10）资源的充分性 11）环境绩效方面的信息
12）持续改进的机会
管理评审的输出是否与以下方面有关的任何
决定和措施：环境管理系统及其过程的有效
性的改进改进的机会
---资源需求？
资源充足
查看相关文件 责任人明确，通过沟通、责任
与记录。
查看相关文件
与记录。
人完成有能力胜任本职工作。
已制定管理评审计划 9.3 管理评审 OK
1.编制《管理评审控制程序》
9.3 管理评审 OK 查看相关文件。 ，并对其进行了策划，详见管
理评审记录
9.3.1 管理评审输入 OK 查看相关文件。 查见管理评审计划，已包含
9.3.2 管理评审输出 OK 查看相关文件。 查见管理评审报告
本过程的衡量指标是否得到建立和监
视？
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文
件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪
些措施？
9.1.1 监视、测量、分
析和评价
10.1 不符合与纠正措
施
OK 查看相关文件与 管理审核计划改进事项完成率
记录。 100%
OK 查看相关文件 制定了《纠正及持续改进控制与记录。 程序》，暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
综合管理部
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK
OK
NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
M4 纠正及持续改进 相关文件 《环境管理手册》《纠正及持续改进控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源
查看相关文
件。
查看相关文
资源充足
责任人明确， 通过沟通、 了解本过责
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 件与记录。 任人完成有能力胜任本职工作。
查看相关文
件与记录
制定了《纠正及持续改进控制程序》，
暂无发生异常
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文
件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪
些措施？
通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需
求，以防止不符合再次发生或在其他地方发
生？
10.1 不符合与纠
正措施 OK
10.2 不符合和纠
正措施 OK
查看相关文
件与记录
《纠正及持续改进控制程序》通过评审
不符合；确定不符合的原因；确定是否
存在或是否可能发生类似的不符合；
纠正措施是否与所生的不符合造成影响（包 10.2 不符合和纠
括环境影响）的重要程度相适应。 正措施 OK
查看相关文件与记录
查看相关文
件与记录
查不符合报告符合要求。
不符合的性质和后续采取的措施，是否有保 10.2 不符合和纠
留记录
是否采取措施，以消除不合格的原因，防止
不合格的再发生？｛各类纠正 /预防措施报
分析等方面）
正措施 OK 有记录保存，符合要求。
10.2 不符合和纠
告、目标监视；管理评审；内部审核；数据 正措施 OK
查看相关文件与记录 已采取相应的措施消除不合格，符合要
求
是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？ 10.3 持续改进 OK
查看相关文
件
查看相关文件与
记录。
通过管理评审制定改进项目
本过程的衡量指标是否得到建立和监
视？
9.1.1监视、 测量、
分析和评价 OK 改进措施完成率 100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文
件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪
些措施？
10.1 不符合与纠
正措施 OK
查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制程序》 ，
件与记录。 暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门 生产部 /综合管理部 /业务部 /质检部
2018/5/24
审 核 员
审核日期 被审核部门主管确认
《环境管理手册》《环境管理运行控制程序》《废
相关文件 弃物管理规定》《危险废弃物处置管理制度》《资
源能源管理规定》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
符合情况
标准条款
OK
OK
NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
审核过程 C1 环境运行过程
过程的资源是否充足？是否能有效支
持？ 7.1 资源
查看相关文
件。
查看相关文
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 责任人明确，通过沟通、了解本过责任件与记录。 人完成有能力胜任本职工作 。
查看相关文
件。
是否建立、实施、控制并保持满足环境管理 8.1 运行策划和
体系要求？ 控制 OK 已建立《环境管理运行控制程序》
是否制定相应的控制措施，确保在产品或服 8.1 运行策划和
务的设计和开发过程中，落实其环境要求？ 控制 OK
查看相关文件。
已建立《环境管理运行控制程序》确定
产品和服务采购的环境要求及生产过程
中的环境要求
物料存储环境是否满足要求﹖摆放是否符合
要求？
6.1.2 环境因素 NG 查看现场 发现油品仓库地面有油滴漏现象
各单位之废弃物暂存区有无明确标识﹐一般
生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾﹖如报废 6.1.2 环境因素
的原材料﹐工具。
OK 查看现场 废弃物有专门的放置区，并分类放置
与外部供应商，包括承包商相关的环境要求 8.1 运行策划和
的沟通？ 控制 OK
查看相关文
件与记录。
通过供方环境调查、电话及传达相关方
告知书等方式
有无每年安排 2 次防灾教育训练及防火紧急 8.2 应急准备和
疏散演习？有记录可查吗 ? 响应 OK
查文件、现场
询问 每年 1 次，有演练记录
是否对计划内的变更进行控制，并对非预期
变更的后果予以评审，必要时，是否采取措
施降低任何不利影响？
8.1 运行策划和
控制 OK
查看相关文
件。 是
消防设施的摆放区域是否做好区域标识？
8.1 运行策划和
控制
8.1 运行策划和
控制
8.2 应急准备和
响应
OK
查文件、看现
场
查看相关文
件与记录。
查文件现场
询问
均定期检查，标识及区域划分完好
查 <环境管理运行控制程序 >执行 >有对
环境因素识别的清单及重要环境因素进
行控制
在 《应急准备和响应控制程序》 中有进行定
义
去年有进行消防演练
各部门环境因素均按要求填写，符合我
公司建立的《环境因素识别与评价控制
程序》
1.运行和控制要注意哪些内容？
2.本部门是怎么控制的？
1.可能发生的事故或紧急状态是什么？
2.以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的
环境影响？
环境因素是否有按照要求填写 , 如环境因素
OK
OK
代号是否符合公司的规定 , 风险评分是否正 8.2 应急准备和
确 , 识别其为紧急的环境因素是否有紧急应 响应
变措施 ?
OK
查看相关文
件与记录。
本过程的衡量指标是否得到建立和监
视？
9.1.1监视、 测量、
分析和评价 OK
查看相关文件与
记录。
1.废弃物的分类处置 100%
2.火灾每月发生次数为 0
3.噪声达标排放（白 65Db,夜 55Db)
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文
件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪
些措施？
10.1 不符合与纠
正措施 OK
查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制程序》 ，
件与记录。 暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
综合管理部
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK
OK
NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
C2 信息交流过程 相关文件 《环境管理手册》《沟通及信息交流控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程的资源是否充足？是否能有效支
持？
过程的责任人是否明确？是否有能力执
行？
7.1 资源 查看相关文件。 资源充足
7.2 能力 OK 查看相关文件与交 责任人明确，通过沟通、了解本过流。 责任人完成有能力胜任本职工作。
已建立《沟通及信息交流控制程
序》符合要求
已建立《沟通及信息交流控制程
是否建立 \实施并保持与环境管理体系有关 7.4 信息交流
的内部与外部信息交流所需的过程 ?
策划信息交流过程时 ,是否考虑其合规义
务 ?是否能够确保所交流的环境信息与环境 7.4.1 总则
管理体系形成的信息一致且真实可信 ?
7.4.1 总则 OK 查看相关文件
OK 查看相关文件 序》 并对内部信息交流与外部信息
交流做了定义 .符合要求 .
查看会议记录 ,内部邮件 ,内部培训记
录等符合要求
是否保留有关信息交流文件化信息 ,作为其
信息交流的证据 ?
7.4.1 总则 OK 查看相关文件
各职能部门就环境管理体系的相关信息是 7.4.2 内部信
否进行内部信息交流 ? 息交流 OK
查看相关文件与交流。
查看相关文件与交
流。
查看会议记录 ,符合要求
是否能够确保其信息交流过程使在其控制 7.4.3 内部信
下工作的人员能够为持续改进做出贡献 ? 息交流 OK
符合要求
是否就公司环境相关信息与客户进行交流，
包含合规义务的履行情况， 包含环境管理体
系的变更？
7.4.3 外部信
息交流 OK 查看相关文件。
已经环境绩效情况，及合规义务情况
与顾客沟通，暂无发生变更的情况
本过程的衡量指标是否得到建立和监
视？
9.1.1 监视、 测
量、分析和评
价
OK 查看相关文件与记录。 信息反馈及时率 :100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些
文件来进行？目前的不符合有哪些并采取
了哪些措施？
10.1 不符合
与纠正措施 OK
查看相关文件与记 制定了《纠正及持续改进控制程
录。 序》，暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
综合管理部
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
《环境管理手册》《相关方需求和期望控制程序》《合
相关文件 规性评价控制程序》《法律法规及其它要求管理程序》
《风险和机遇控制程序》
审核过程 C3 相关方管理过程
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
符合情况
标准条款
OK NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
过程的资源是否充足？是否能有效支
持？
过程的责任人是否明确？是否有能力执
行？
7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足
7.2 能力 OK 查看相关文件 责任人明确， 通过沟通、 了解本过责与交流。 任人完成有能力胜任本职工作。
是否确定与环境有关的相关方 ?这些相关方
的有关需求和期望 (即要求 )中能够成为合
规义务的是否有对其进行控制 ?
4.2 理解相关方的
需求和期望 OK
查看相关文件
与记录。 已形成相关方需求和期望清单
是否建立确定并获取与其环境因素有关的
合规义务？
6.1.3 合规义务 OK 查看相关文件。
已建立《相关方需求和期望控制程序》
及【法律法规和其他要求清单及其合规
性评价记录】
如何将确定的这些合规义务应用于本公
司？
查看相关文件
6.1.3 合规义务 OK 与之交流，查
看现场。
查看相关文
件。
查看相关文件
与记录。
通过培训、组织会议及建立有关文件等
并有对这些合规义务进行评介符合要求
合规义务会给组织带来怎样的风险和机
遇？是否对其进行必要的控制？
6.1.3 合规义务 OK 已建立应对风险和机遇措施
如何确保 6.1.1 应对风险和机遇中的重要环
境因素得到识别？
6.1.4 措施的策划 OK 已建立《风险和机遇控制程序》
本过程的衡量指标是否得到建立和监
视？
9.1.1 监视、 测量、
分析和评价 OK
查看相关文件与 供应商考核 85 分
记录。 法律法规要求符合率 100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些
文件来进行？目前的不符合有哪些并采取
了哪些措施？
10.1 不符合与纠
正措施 OK
查看相关文件 制定了 《纠正及持续改进控制程序》 ，
与记录。 暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
体 系
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
S1 文件管理过程 相关文件 《环境管理手册》《文件和记录控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。
查看相关文
件与交流。
查看相关文
件。
资源充足
责任人明确， 通过沟通、 了解
本过责任人完成有能力胜任
本职工作。
已建立《文件和记录控制程序》
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK
是否建立、实施并保持与环境管理体系有关文件化 7.5 文件化信息
信息？
组织是否编制并执行文件化的程序，以规定以下方
面所需的控制：
a)文件发布前得到适宜的批准？
b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？
c)确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？
e)确保文件保持清晰、易于识别？
f)确保外来原始文件得到识别、并控制其分发？
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保
留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？
（查文件的批准、发放、修订、回收、处置的记录
等）
是否识别环境管理体系所需的外部文件，如政府的 7.5.3 文件化信息
文件，法律法规
d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？
7.5.1 总则 OK
7.5.2 创建和更新
7.5.3 文件化信息 OK
的控制
文件均在批准后，受控发放，并
查看相关文
件。
注明文件版本号， 以及修订履历，
文件均具备完整性，无损坏，清
晰可识别
的控制 OK
查看相关文
件。
查看相关文
已收集
2.是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否 7.5.3 文件化信息
规定了失效文件的处置办法？ 的控制 OK
有依照《文件和记录控制程序》件与记录。
执行
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1 监视、 测量、分析和评价 OK 查看相关文件与
记录。
文件发放及时率 100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进 10.1 不符合与纠
行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施
OK 查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
人 事
2018/5/24
《环境管理手册》《员工培训控制程序》
《人力资源管理规定》
审 核 员
被审核部门主管确认
相关文件 审核过程
符合情况
S2 人力资源管理过程
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述
过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK
查看相关文
件与交流。
责任人明确， 通过沟通、 了解
本过责任人完成有能力胜任
本职工作。
基于适当的教育、培训和经验，从事影响环境绩效
和合规义务履行的人员是否能够胜任的？（查岗位
要求、表明合格上岗的记录）
7.2 能力 OK 查培训记录，人员均培训合格后
上岗，人员资格可以满足
是否确定从事影响环境绩效和履行合规义务的人员
所需的能力？
--提供培训或采取其他措施以及满足这些需求？
确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要
性 ,以及如何为实现品质 /HSF 目标作出贡献？
（查岗位要求说明书，培训计划，环境意识培训、
岗位培训等培训记录及有效性评价）
是否确保人员均了解环境方针，并知道重大环境因
素和相关的实际或潜在的环境影响，以及对提高环
境绩效的贡献，不符合环境管理体系要求、未履行
合规义务的后果？
经访谈，员工均了解公司环境方
查看公司制定了年度培训计划，
7.2 能力 OK 查看相关文 并按计划实施，人员均培训合格件
后上岗，并对培训效果进行了评
估
7.3 意识 OK 查看相关文 针、对环境管理体系的影响，及件
不符合体系要求和法律法规的后
果
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1 监视、 测量、分析和评价 OK 查看相关文件与
记录。
培训计划按期完成率 100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进 10.1 不符合与纠
行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施
OK 查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
相关文件
体 系
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK
4.2 理解相关方的
需求和期望
NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
S3 合规性评价过程 《环境管理手册》《法律法规及其它要求管理程序》
《合规性评价控制程序》《风险和机遇控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
是否确定与环境有关的相关方 ?这些相关方的有关
需求和期望 (即要求 )中能够成为合规义务的是否有
对其进行控制 ?
OK
查看相关文
件与记录。
查看关文件。
查看相关文
件与交流。
查看相关文
件。
查看相关文
件。
查看相关文
件与记录。
查看相关文
件与记录。
已形成相关方需求和期望清单
过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK
资源充足
责任人明确， 通过沟通、 了解
本过责任人完成有能力胜任
本职工作。
已建立《合规性评价控制程序》
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK
是否建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所
需的过程？
是否建立了合规性评价的频次，并定期重新鉴定及
9.1.2 合规性评价 OK
查核与本厂有关之法令及其它要求事项之符合性 , 6.1.3 合规义务
并更新 "法令要求事项 "？
评价合规性，是否在需要时采取措施？
OK 已建立，每年进行一次
9.1.2 合规性评价 OK
6.1 应对风险和机
遇的措施
6.1.1 总则
6.1 应对风险和机
遇的措施
6.1.1 总则
6.1.2 环境因素 OK
OK
OK
符合要求
是否在公司内部和相关方的需求和期望中识别的其
他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇？ 是
是否编制了应对风险和机遇的措施，对内外部的风
险和机遇是否有进行分析？
查看相关文
件。
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件与记录。
已根据过程建立，有记录
符合要求
废弃物是否都有按时清运，废弃物清运有无过磅记
录统计？
有对废物进行按时清理，并有相
关记录
合规义务会给组织带来怎样的风险和机遇？是否对
其进行必要的控制？
如何确保 6.1.1 应对风险和机遇中的重要环境因素
得到识别？
6.1.3 合规义务 OK
6.1.4 措施的策划 OK
9.1.1 监视、 测量、
分析和评价
查看相关文
件。
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件与记录。
查看相关文件与
记录。
已建立应对风险和机遇措施
已建立《风险和机遇控制程序》
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ OK
OK
合规性评价频次不低于 1 次 /年
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进 10.1 不符合与纠
行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制
件与记录。 程序》，暂无发生异常 正措施
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
ISO14001-2015 环境管理体系内审检查表
被审核部门
审核日期
相关文件
体 系
2018/5/24
审 核 员
被审核部门主管确认
审核过程
符合情况
标准条款
OK NG
审核方法 审核发现和不符合事项的描述
S4 绩效监测过程 《环境管理手册》《环境监测和测量控制程序》
《环境因素识别与评价控制程序》
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK
查看相关文
件。
查看相关文
件与交流。
查看相关文
件与记录
资源充足
责任人明确，通过沟通、了解
本过责任人完成有能力胜任
本职工作。
符合要求
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
9.1 监视、 测量、分
析和评价
9.1.1 总则
OK
在材料采购回来入库前，是否进行进料检验？是否
满足客户环保要求。 OK
是否对可能有重大环境影响的运行关键特性如噪声
进行监测与测量 ? 符合要求吗 ? OK
查看相关文件与记录
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件与记录
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件与记录
符合要求，有对其进行检测
环境监测设备有无依规定频次校验？检查化验仪器
有无校准标签 , 及其有效期 OK
有
环境监测结果有无记录可查 ? 有无按照《文件和记
录控制程序》要求进行保存 OK
均保持完整有效的记录
是否对固废排放进行监测？监测的结果是否进行分
析？ OK
查看相关文件与记录
有【固体废弃物管理记录表】及
【固体废弃物趋势分析记录表】
符合要求
是否对可能有重大环境影响的运行关键特性进行监
测与测量 ? 例如生活废水检测 OK
查看相关文件与记录 符合要求，有对其进行检测
1.该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况
的监测？是否执行？
9.1 监视、测量、
分析和评价 OK
查看相关文
件。
目标、指标有进行监测，完成的
良好。
有执行 7S 日常环境管理检查 2.程序中是否包括对环境管理体系日常动作的检查
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1 监视、 测量、分析和评价 OK 查看相关文件与
记录。
三废监测达标率 100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进 10.1 不符合与纠
行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 正措施
OK 查看相关文 制定了 《纠正及持续改进控制件与记录。 程序》，暂无发生异常
审核组长确认：
表单编号： HJ-M-38
不 符 合 项 报 告
受审部门
不符合项陈述：
受审部门代表 报告编号
不符合 环境管理体系文件：
违反 ISO 14001： 2015 条文：
不符合类型： 严重 □ 轻微 □
部门负责人 /日期： 审核员 /日期：
原因分析：
纠正或预防措施：
纠正或预防措施预计完成时间：
部门负责人： 审核员： 管理者代表：
纠正或预防措施实施及验证情况：
审 核 员： 日期：
表单编号： HJ-M-39
ISO14001-2015 环境管理体系内部审核报告
审核日期
受审方代表
2018 年 5 月 24 日 内审员
审核组组长
审核目的
对公司环境管理体系 ISO14001： 2015 标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性
进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。
按 ISO14001： 2015 环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的
所有活动与各相关部门。
审核范围
审核依据 ISO14001： 2015 标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。
审核过程综述：
1、本次审核公司按照 ISO14001:2015 对环境管理体系，覆盖所有过程进行了全面的审核，本次内审
是改版后第一次内部环境体系审核，是公司环境体系文件整合发布、实施、运行以来的全面检查。
2、本次审核的审核员是经过由公司举办的 ISO14001:20015 环境体系标准内部审核知识培训合格的
人员组成，并得到公司总经理、管理者代表批准。
3、本次审核对公司管理层及各职能部门级生产车间作业现场进行了为期一天的系统检查，本次审核
得到了总经理、 管理者代表及各部门的高度重视和支持， 使本次内审得到顺利进行， 按计划完成了全
部审核任务。
4、本次内审共发现 1 个不符合项，其中：一般次缺 1 个，严重主缺 0 个。不符合项整改要求限期
在 2017 年 5 月 24 日前完成。
建议
项
职能部门 不符合问题描述 : 主缺 次缺 汇总
生产部
违反条款 6.1.2 环境因素
审核发现车间放置油的仓库地面有滴油现场
1 共计 1 个轻微不符合
不符合项数量、分布、性质统计分析情况（见附件）
存在主要问题描述：
经过此次内部审核发现 ,公司环境管理体系的薄弱之处在于运行控制方面 ,控制措施执行情况不
到位 ,后续希望可以加经环境运行管理要求的环保意识 .
审核发现问题的原因及改进：
公司改版升级 14001:2015 环境管理体系后运行了 3 个月时间， 但是各部门对体系的认识还不是很
深刻，对体系文件的规定掌握不够，理解的不透彻，体系文件的贯彻还未完全到位，离规定的要求还
有一定的差距，所以在最近的时间内应从以下方面采取有效改进：
1.各部门对环境管理体系认真学习， 以部门或车间为单位有计划地组织培训， 使全体员工养成按程序
文件办事的自觉性， 做到说写做一致。 在环境运行活动工作中， 应以程序文件为依据使各项环境管理
工作有章可循。
2.由于本次内审检查是抽样进行， 不能说明未被列为不合格的情况都能够满足要求， 希望各部门或车
间针对本次内审检查中发现不合格项进行整改纠正的同时能够举一反三， 使各部门都能够正确的对待
环境管理工作。力求把环境管理工作做到更好，更完善。
审核结论：
通过审查发现 ,公司的环境管理体系和实际运行方面都按 ISO14001:2015 标准的要求实施和保
持 ,转版后 ,环境管理体系已进入正常运行状态 ,但各部门针对执行上还存在一些差距 ,需进一步完善
与提高 ,若本次审核发出的不符合项报告能按规定的时间整改完毕 ,则可以申请 ISO14001:2015 的换
版认证 .
提出纠正措施的要求及完成纠正措施期限 :
针对不符合事项，相关部门立即组织学习，分析原因并制定整改措施，由审核员保证措施有效性。
编制 :
批准 : 表单编号 :HJ-M-40
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