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来源：科衍之道；作者：周鑫 在前文成果转化列国志·美国篇中已提到，美国大学的技术转移/成果转化起源于WARF（威斯康星大学校友基金会），20世纪中后期各个大学开始建立起OTL、TTO等类似的内设技术转移机构或外部公司，来帮助科研成果更好的实现市场应用。 科技成果转化需要与其相匹配的支撑制度体系，这个体系需要至少四个方面的内容。 首先，从科技源头上来讲，研发方应该有一个可以得到稳定资金投入的机制，保证研发及转化时的必要资金需求；其次，提供专业服务的中介机构也是必要的，他们可以帮助成果所有者和成果需求者建立起联系，同时提供专利申请、披露以及营销等专业性服务。 当技术成果进入市场，便需要法律体系的支撑。对成果的所有权、合同的界定，最终利益的分配等主要问题给予明确的规定。最后是政策，从税收优惠、人才培养、项目激励等方面促进优化科技成果转化的氛围。 美国在科技成果转化方面的成功正是这种体系多方面协作的结果。法律是其基石与保障，而中介机构和组织则是体系各部分之间的桥梁。 完善的法律体系可以最大程度的保证科研主体的利益，防止因“正外部性效应”（即从事科技成果研究与开发的个人收益远小于社会总体效益）而抑制科研主体的积极性。
美国的科技成果转化中介机构可以分为盈利性和非盈利性两大类，其中非盈利性机构又可从源头上分为国家设立以及民间成立。这些机构帮助科研主体对技术成果进行信息披露、价值评估、市场推广、知识产权保护以及技术许可等工作。
美国的科技成果转化中介机构与组织种类繁多，但各个组织都有各自的工作侧重点。 国家技术转移中心（NTTC，National Technology Transfer Center）以宏观调控为主，主要转化对象是由政府资助产生的科技成果。 区域技术转移中心（RTTCs，Regional Technology Transfer Centers）是按东南、东北、中部、大西洋地区、中西部以及西部6个地理区域建立的地区技术转移中心。区域技术转移中心主要面对本地区服务，向本地区的技术需求者提供当地的技术成果，一般不会舍近求远。只有当本区域范围内的技术无法满足需求时，RTTCs才会向NTCC寻求帮助并合作。 技术许可办公室（OTL）是美国研究型大学设立于校内的从事技术转移工作的机构，不同的大学机构中不存在竞争关系，且各个技术许可办公室只为本校服务。 大学技术经理人协会（AUTM，Associationof University Technology Managers）
AUTM的前身是于1974年成立的大学专利管理者协会（Society University Patent Administrators，SUPA），其最初目标便在于促进高校的技术转移并通过协调技术转移相关主体间的关系协助技术转移办公室的技术成果转化工作。 然而，由于当时美国技术转移政策比较呆板，大学研究成果产权归属不明确，由政府资助的科技成果的知识产权归政府所有，以至于研究人员积极性不高，技术转移工作依然步履艰难，SUPA在最初的几年发展缓慢，只有50几个会员。 加之当时美国的经济衰退，1980年之前，政府资助科技成果获得的28000件专利仅有5% 进行了许可。为了促进成果转化，SUPA创始人把目光投向改革美国技术转移政策上，并着手努力在重要的学术研究机构与该领域主要国会成员之间建立联系，而这一努力亦为1980年《拜－杜法案》的通过铺平了道路。 拜杜法案通过后，随着美国大学技术转移量的快速增长，SUPA的成员数量不断增加，服务体系也不断完善。到1989年, SUPA认识到其成员的角色和责任大大超出了“专利管理”的范畴, 于是改名为大学技术经理人协会（AUTM，Association of University TechnologyManagers）。自那时起，其主要目标便不再局限于专利管理，扩展为促进公益性研究成果的商业化; 奖励、服务会员及发展新会员; 引导科研人员与产业界更紧密地联系; 创收和促进经济增长等。 如今，AUTM拥有会员超过3500名，覆盖全球40个国家和地区，成员来自全球350多家高等院校、科研机构、教学医院和政府部门，以及数百家涉及科技管理和转让的公司。此外，AUTM还发展学生会员和面向发展中国家的电子会员。
AUTM的组织机构包括董事会、执行委员会和众多的专业委员会等，机构由协会成员运营，同时为会员提供许多专享服务与资源，比如技术转移调查报告、专业发展课程、全面培训手册、同行评议杂志、知识产权管理等各领域的同行资源，此外还为技术转移人员在所有职业层次上提供专业发展和交流机会。 1.信息平台 AUTM Innovation Marketplace（AIM）。AUTM通过互联网为技术寻找市场并为技术需求者寻找技术，它提供了一个系统而全面的技术转移信息平台，使得供需双方可以及时获得所需信息。更重要的是，AUTM会对实施技术转移的双方采取措施积极撮合，以加快进程并保证质量。 Statistics Access for Tech Transfer（STATT)。AUTM 在数据库中储存了20年来的技术转移信息，使用者可以利用 20 多个变量来检索和整理数据，并将其导出到电子表格，以便进一步分析。通过该数据库，利益相关者可以找到技术转移的历史数据和技术转移机构进行许可活动的情况，并了解科研机构通过技术许可与新成立公司之间的关系，获取同行研究机构披露出来的关于技术转移的各种信息。 Transactional Academic Comparable Tracking（Trans ACT）。Trans ACT 又可称为可比较交易跟踪数据库，该数据库搜集许可协议的可比较交易条款和细则，包括交易结构、交易条件及其他相关细节。技术转移机构在商业谈判过程中，通常以该数据库为参照，作为定价、交易结构的选择、交易市场公允价值的确定等方面的依据。 2.专业培养课程 AUTM 通过提供Essentials of Academic Technology Transfer、Technology Operations and Organization Licensing Skills、Start-up Business Development、Negotiation、Marketing、Technology Valuation、Software等多元化的专业课程和培训项目，对技术转移从业者进行专业培训。 Essentials of Academic Technology Transfer（技术转移概要）。这门互动式课程探讨了技术转移的基本概念和大学技术转移办公室的基本运作，是技术转移新人的一门必修课。什么是技术转移？大学的技术转移有什么意义？大学技术转移办公室的主要职能是什么？如何识别一项技术是否具有商业潜力，用何种策略保护她而进行市场化？有哪些常见的转让形式和协议？这些问题都会在课程里得到讨论和解答。 Technology Operations and Organization Licensing Skills。包括专利申请过程中的基本要素，以及大学建立和利用知识产权组合的策略; 解析大学技术许可的关键性问题，明确大学技术合同的基本条款。通过该课程的学习，可以了解技术合同中每项条款的相对重要性，哪些可以转让，哪些不能转让，如何运用一些基本策略来规避风险。 Negotiation。通常意义上来讲，合作应该是一个双赢的局面，但在敲定合作细节前的谈判过程则是一个痛苦的拉锯战。AUTM提供一门关于谈判的课程，该课程探讨能促进合作的谈判策略，普遍采用的竞争性谈判战术，以及维持谈判合作和抵御竞争的策略。 Technology Valuation。由于大部分技术转移办公室的资源都很稀缺，一般只对有商业化可能的专利开展营销，所以能正确评价专利质量及预测出哪些专利有可能被侵权就显得尤为重要。该课程讨论如何利用相关工具、经营技巧和资源来帮助技术转移人员做出重要的商业决策和有效地管理投资组合。 Marketing。探讨估值问题和营销策略，讨论特定优惠和技术概念，如专利使用费率等。为了探索这些概念，该课程还讨论基本的收入报表、财务预测和贴现现金流理论的简要背景。以及如何识别和有效沟通技术转移的价值。同时，还介绍如何利用社会媒体 (如Facebook、LinkedIn、Twitter和其他平台)接触到潜在客户或者合作伙伴。 这些课程使新入行的技术转移从业者能够掌握基本的专业知识，熟悉特定技术领域的特点，把握技术领域的发展趋势和价值，识别技术的市场前景，对技术市场有灵敏的嗅觉，了解相关技术领域公司的技术要求，并具备一定的法律和金融知识。同时，AUTM 还通过组织专业资格认证考试的方式，为技术转移人才的认定提供一个可供参照的标准。 3.技术转移调查（Survey） 年度调查（Annual Licensing ActivitySurvey）。自1991年起, AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛的调查, 并在年会上予以发布。调查内容包括上述机构的许可数量、许可收入、发明披露、发明披露撤回数、产品销售情况、新设公司数及其员工数等，对象为美国和加拿大的高校、医院和研究机构。如2009 年有 596 家源于大学科研成果的新公司成立; 转让总数5328项，其中许可证贸易4374项，交易生效 954 项; 引入658个新产品; 539亿美元的研究支出; 23亿美元的许可证收入，比2008年上升32. 5% ; 专利申请总数18214项等。 薪酬调查（Salary Survey—insights onsalaries, incentives, office staffing structures）。自2004年起，AUTM每两年评估一次在 17 个国家195 个机构中的 10 类不同职位上从事技术转移工作人员的薪酬水平以及不同技术转移机构的组织结构。 材料转让协议调查(Material TransferAgreement Survey，MTA Survey)。大多数机构在与其他科研机构或者企业交换科研材料时会选择使用材料转让协议。材料转让协议调查在 2009 年和 2011年各执行过一次，该项调查的目的在于查明各研究机构如何使用材料转让协议和什么时候会使用这种材料转让协议，以及协议中的具体条款、存在的潜在问题以及谈判过程中可能遇到的困难。 4.会议。 年会。每年2、3月份，AUTM会举办邀请会员参与的技术转移年会，提供一个给技术转移各方交流且平衡利益的平台。这一年会已成为技术转移界的年度盛事。年会的议题范围涉及广泛，包括知识产权的商业化、法律、政策、生物科技、信息技术等等。AUTM 年会也会新增主题以适应技术转移和经济全球化的发展。如2004年的“技术转移在中国”、2010年的“发明家权利宣言”和2011年的“在线伙伴系统”等。 网络研讨会（Webinars）AUTM会举办线上的研讨会进行交流并记录。现在其已提供近百个在线研讨会记录，来帮助新生代的技术转移从业人员更快的熟悉专业领域。 5.发行刊物 技术转移实用手册（Technology TransferPractce Manual）技术转移实践手册是综合性多卷参考工具，覆盖40多个学科领域。分为法律法规卷、技术转移办公室管理卷、发明披露—审查—保护的过程管理卷。 会员名录。可通过 AUTM 会员名录查找同行。在线名录提供了快速、轻松的查找功能，同时还提供方便实用的在线网络工具，使同行之间的交流更加自由顺畅。 同行评议杂志和信息简报。AUTM会定期向会员发送简报（Newsletter）以便相关人员可以获取最新的交易和成果情况。此外AUTM还在运营着名为电子版的同行评议杂志，该杂志内容丰富，涵盖了很多高品质的研究论文。 AUTM作为美国大学技术转化服务方面最富有影响力的组织之一，引领了美国乃至全球技术转移的风潮, 为美国大学的科技成果商业化提供优质服务, 同时促进了美国国家竞争力的提高。从1996年至2013年，AUTM所促成的技术许可对美国GDP的贡献从1380亿美元增长至5180 亿美元。这18年美国的GDP增长50%相比，AUTM所促成的技术许可对美国GDP的贡献增长率达近 4 倍。此外，AUTM所促成技术许可对美国工业总产值的贡献从 2820 亿美元增长至1. 18万亿美元; 促成就业总人数从 1996 年的113 万人增加至2013 年的 382 万人。 AUTM的另一项值得我国科研体系学习的地方在于其提出的衡量大学和科研机构技术转移成效的评价标准。AUTM 通过量化指标为技术转移相关利益群体提供科学合理的评价体系，其量化指标包括新成立公司数、专利申请量、生效的许可协议数、许可证收入、产权投资收益、成功进入市场的产品数、研究支出等30多个与技术转移相关的变量信息。其它的非量化数据也同样重要, 比如大学保留企业家型研究人员的能力, 吸引杰出毕业生的能力，通过吸引私人企业投资增加承担科研项目的能力等。 美国的学术界和企业界已达成这样一个共识: 大学技术转移的成就为社会各界提供了大量的机会: 对大学来说, 大学技术转移为学术界提供了科技影响市场、产品和经济的机会; 对企业而言, 技术转移提供了私营、盈利企业接触实验室研究成果的机会; 对公众而言, 大学技术转移提供了共享人类智慧, 从杰出的新发明中获益的机会。 AUTM正是在这样一种社会共同认知的背景下，以相对完善的法律体系和政策为基石建立起的跨界性、综合性的服务平台。其不仅具有跨组织信息互通和交流功能，还具备解决技术转移相关关键问题的能力。而这种全国性、综合性且具备硬实力的共享平台正是我国所缺少的。 目前, 我国各类科技中介服务机构6万多个, 从业人员约110万人。但从总体上看,科技转化服务能力严重不足, 满足不了日益增长的服务需求。虽然机构繁多, 但大量中介机构的服务仍停留在收集、编辑和发布信息的层面, 服务水平相对落后; 多数机构由原来的各相关科技管理部门分离和衍生产生, 缺乏合作和资源共享, 造成极大的浪费; 致力于高校科技成果转化和研究的中介机构为数较少, 且没有形成良好的品牌机构。 除各技术转移平台之间资源共享不够以外，我国还缺乏对高校技术转移活动准确数据的全面调查。事实不清和数据不足是导致当前高校技术转移研究大多局限于定性分析和笼统指标的重要原因。也因此对我国的技术转移活动实际指导效果非常有限。 要借鉴AUTM的经验，在法律和政策层面以外，首先需要加强高效信息分享网络和数据库的建设，并保证分享数据（调研数据）的及时性、真实性和准确性。信息网的建设需要多方努力: 在高校内和企业中建立科技成果转化供求信息采集、发布等制度,并集成现有科技网络资源, 同时根据需要引进和建设若干专用数据库, 如专家信息数据库、各高校的技术转移资料库等。 结语 在经济发展与科技进步相互依存、相互促进、相互融合、协同发展的过程中，信息桥梁是高校技术成果转化成现实生产力的必要前提，对技术转移发挥着重要的作用。美国高校技术经理人协会不仅在连接技术资源和技术需求中发挥了重要作用，更将整个国家的技术转移体系打造成了一个生态圈，各高校、企业及第三方技术转移机构在其中互通有无，协作共赢，成功地促进了美国高校的技术成果转化。 参考文献： SANDELIN J．30 Years of AUTM: Planning Begins ［［ EB /OL］］ ．AUTM Newsletter， 2003http: / /autmvisitors． net /autm － newswire HOFFMAN D C， MASSING D E． AUTM licensing survey［ EB /OL］ ． 1999http://www．autm．net/resources－surveys/research－ reports － databases /licensing－surveys/archived－licensing－surveys / : / /www．autm．net/AM/Template.cfmSection=Documents＆Template=/CM /Content Display．cfm＆ContentID = 5237，2010．12 ， 2012．［ EB /OL］ ． ［ 2012 － 01 － 13］ http: / /www． nsf． gov /statistics/seind12 / 国高校科技与产业化， 2005 ( 11) : 61 － 63. 2007 成果转化列国志·美国篇（一） |
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