16、如果你是某公司的内审员，让你审公司办公室，请写出“4.2.3的审核思路？答：1、抽3份左右的正在使用的文件,检查文件的批准情况？
2、有没有对文件进行过更新，如果有，是否经过批准？ 3、目前使用的文件有没有更新过的，如果有，做了哪些标识？ 4、目
前使用的文件是不是最新版本？ 5、文件的发放与使用有没有记录? 6、办公室现在有没有使用外来的文件?有没有得到控制?
7、作废文件能否得到很好的识别?17、如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“6.2.2”的审核思路？答：1、
公司的岗位职责及要求是什么? 2、公司有没有组织过员工培训? 3、组织过哪些方面的培训？ 3、公司是如何考核和衡
量的？ 4、找2-3名员工询问工作状态如何？ 5、组织的培训记录及考核记录的查看。18、如果你是某公司内审员、让你审公
司销售部，请写出“7.2.2”审核思路 答：1、目前公司合同的签定情况是怎么样的？顾客的要求有没有得到确认？ 2、顾客有没有
提出过新的要求？如果有，公司是如何对这些新要求进行确认的？ 3、与产品有关的法律法规的要求有哪些？在哪能看到？ 4、公
司在签定合同前有没有进行过对产品要求的评审？ 5、合同评审的记录在哪里？ 6、顾客对产品的要求更改时，销售部有没有与公
司其他部门进行过沟通? 7、销售部是如何与客户进行沟通的？补充题补充选择题1、管理评审的输出应包括（）A与顾客要求有关的产品
改进 B质量管理体系有效性的改进C质量管理体系过程有效性的改进 D： A+B+C2、GB/T19011-2003标准给出
了（）A质量管理体系术语 B选用ISO9000族标准的途径C质量管理体系要求 D实施质量（或）环境管理体系审核指南3、根据
GB/T19001-2008标准，以下说法正确的是（）A应对不合格品进行返工 B应保持不合格性质的纪录C对所有的不合格均应采取纠
正措施 D以上都正确4、一个组织请了两位认证机构的审核员对自己的质量管理体系进行的审核是（）A第一方审核B第二审核C第三方审核D
管理评审5、顾客满意指的是（）A没有顾客抱怨 B顾客满意度测量的结果C顾客对自己的要求是否满足的一种感受 D A+B6
、GB/T19001-2008标准规定必须编制的形成文件的程序是（）A采购控制程序 B统计技术应用程序C产品防护程序 D
内部审核控制程序7、ISO9000族标准可以帮助（）实施并运行有效的质量管理体系A制造业 B服务业C：IT业 D 各种组
织8、检查表的内容包括（）A审核目的 B审核的内容、对象和方法C审核时间 D审核准则9、最高管理者应提供下列哪些证据（）A向组
织传达满足法规的重要性 B确保质量目标的制定C确保资源的获得 D：A+B+C10、下列哪个不是内部沟通
（）A各种形式的有关质量体系运行的内部会议 B各种内部管理信息文件传递 C内部联欢会 D ：A+B+C填空补充题1、“
办公室年终时对各部门年度工作目标完成情况进行考核 ”，适合于这一情景的条款是 ————答案：8.2.32、“技术部工程师向机械加工
车间的工人提供了零部件加工图纸。” 适合于这一情景的条款是 ————答案：7.5.13、“检验员正在对加工后的零件进行抽检”，适合
于这一情景的条款是————答案：8.2.4补充判断题1、ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分，应与其他
管理体系相容。（）2、审核员不应对自己承担的工作进行审核，以确保审核的客观性和公正性。（）3、合理抽样是减少审核风险、控制审核活动
的重要手段之一。（）4、过程的监视和测量是为了证实过程实现所策划结果的能力。（）5、组织应分别编制“文件控制程序”“记录控制程序”
。（）6、内审员可以代替不符合项的责任部门制定纠正措施计划。（）补充简答题19、简单说明产品标识、产品唯一性标识、监视和测量状态的
标识之间的区别是什么？ 20、内部审核员的职责是什么？ 21、首次会议的议程是什么？ 22、什么是过程方法？什么是管理的系统方法？
23、内部质量管理体系审核和管理评审有什么区别？24、与审核有关的原则有哪些？25、内审员的个人素质有哪些？26、管理评审的输入
内容是什么？19、简单的说明产品标识、产品唯一标识、监视和测量状态的的标识之间的区别是什么？（P66表4-2）答：他们的区别是：产
品标识是用来区分容易混淆的产品，产品的唯一标识是在需要有可追朔的地方进行的标识，监视和测量状态的标识是区分不同的产品，防止误用不合
格。从目的上区别：产品标识区分不同规格型号特点和特性的产品防止混淆，监视和测量状态标识防止误用不合格，产品唯一标识是要具备可追朔性
。 标示的必要性区分：产品标识容易发生混淆的时候标识，监视和测量状态是在产品生产的过程中必须有标识，产品的唯一标识是有追朔
性要求的场合标识。 标识的可变性：产品标识，在产品实现的过程中是不变得。监视和测量状态的标识是在产品实现的过程中随着监视测
量状态的变化而变化，产品的唯一标识，至始至终是不变的。 20、内部审核员的职责是什么？答：1、遵守有关审核的要求、并传达和阐明审核
的要求 2、参与制定审核计划、编制检查表、并按照预定的时 间完成审核任务 3、将审核的发现整理成书面材
料，并报告审核结果 4、验证由审核结果导致的纠正措施的有效性 5、整理、保存与审核有关的文件
6、配合和支持审核组长的工作 7、协助受审方制定纠正措施、并实施跟踪验证 8、参加第二方的审核工
作。 21、首次会议议程？（P110）答：与会者签到； 介绍； 确认审核目的、范围、准则； 确
认审核日程安排； 介绍审核过程的主要方法和程序（抽样、过程中的交流和沟通）； 介绍不合格判定及最终结论判定
的方法； 确认工作资源（陪同人员、办公设施）； 确认末次会议的时间和地点； 公正性、客观性和保
密的承诺； 其它有关问题的说明（如限制条件）； 征求受审核方意见； 请受审核方最高管理者讲话。
会议时间一般30分钟 22、什么是过程方法？管理的系统方法？答：系统的识别和管理组织所应用的过程， 特别是这些过程之
间的相互作用，称为：过程方法 就是把相互关联的过程组成过程网络，并识别和管理，用系统的理论和方法加以考虑和管理，叫管
理的系统方法 他们的区别和联系在教材的P14页 23、内部质量管理体系审核和管理评审有什么区别？（P72）答：1、目
的不同：质量管理体系内部审核是确定质量活动的及其结果的符合性和有效性，管理评审是取定质量方针、质量目标和质量管理体系的适宜性、充分
性、和有效性。 2、依据不同：质量管理体系审核依据的是质量管理体系标准、质量管理体系文件、适用的法律法规。管理评审依
据的是顾客的期望、质量管理体系审核的结果，相关的管理评审输入，管理评审通常是体系审核后的基础上进行。 3、质量管理体
系审核是控制质量活动和结果符合质量目标、质量方针的要求，属于具体控制，管理评审是控制方针、目标本身的正确性，属于战略控制。
4、类型不同：质量管理体系审核可分：第一方审核、第二方审核、第三方审核、三种类型，管理评审只有第一方 5、结
果不同：质量管理体系审核后的结果通常是：第一方审核导致纠正不合格项，使体系更有效地运行。第二方审核使顾客信任、组织实现增值。第三方
审核使组织获得认证证书。管理评审的结果通常为：改进质量管理体系，修订质量手册和程序文件，提高质量管理管理水平和质量保证能力。
6、执行者不同：质量管理体系审核是由被审核领域无直接责任的人员参加的，管理评审是由最高管理者或其代表亲自组织有关人员进行
。 24、与审核有关的原则有哪些？（P87）答:1、“道德行为”原则 2、 “公正表达”的原则 3、“职业素养”的原则 4、“独立性”原则 5、“基于证据的方法”原则25、内审员的个人素质有哪些？（P132）答：1、有道德 2、思想开明 3、善于交往 4、善于观察 5、有感知力 6、适应力强 7、坚韧不抜 8、明断 9、自立26、管理评审的输入内容是什么？答：5.6.2 |
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