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监理工程师《建设工程合同管理》核心KD考点1 招标采购阶段的管理任务和方法方法 特点（一）开展建设工程项目招标采购的总体策划 根据项目目标要求，应用目标分解、工作分解结构等方法制定总体采购计划和采购清单。（二）根据标准文本编制招
标文件和合同文件 参考选用标准示范文本作用：（1）有利于当事人了解并遵守有关法律法规，确保建设工程招标和合同文件中的各项内容符合法律法规的要求；（2）可以帮助当事人正确拟定招标和合同文件条款，保证各项内容的完整性和准确性，避免缺款漏项，防止出现显失公平的条款，保证交易安全；（3）有助于降低交易成本，提高交易效率，降低合同条款协商和谈判缔约工作的复杂性；（4）有利于当事人履行合同的规范和顺畅；（5）有利于审计机构、相关行政管理部门对合同的审计和监督；（6）有助于仲裁机构或人民法院裁判纠纷，最大限度维护当事人的合法权益。（三）细化项目参建各相关方的合同界面管理 界面内容包括：工作范围界面、风险、组织、费用、进度界面。（四）合同选择适合建设工程特点的合同价价方式 招标采购和合同管理工作的关键是：选择好适合项目特点的合同计价方式。考点2 合同法律关系概念
1.法律关系是一定的社会关系在相应的法律规范的调整下形成的权利义务关系。2.合同法律关系是指由合同法律规范所调整的、在民事流转过程中所产生的权利义务关系。3.合同法律关系包括合同法律关系主体、合同法律关系客体、合同法律关系内容三个要素。考点3 合同法律关系构成（一）合同法律关系主体是参加合同法律关系，享有相应权利、承担相应义务的自然人、法人和非法人组织，为合同当事人。1.自然人：基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人。作为合同法律关系主体的自然人必须具备相应的民事权利能力和民事行为能力。不能辨认自己行为的成年人为无民事行为能力人。2.合同法律关系客体，是指参加合同法律关系的主体享有的权利和承担的义务所共同指向的对象。合同法律关系的客体主要包括物、行为、智力成果。
3.合同法律关系内容：权利和义务。考点4 工程建设涉及的主要险种建筑工程一切险、安装工程一切险、意外伤害险。
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考点5合同签订及履行阶段的管理任务和方法方法 内容（一）组织做好合同评审工作 应用文本分析、风险识别等方法完成对合同文件的审查、认定和评估工作。评审的内容：①合法性、合规性评审；②合理性、可行性评审；③合同严密性、完整性评审；④与产品或过程有关要求的评审；⑤合同风险评估。（二）制定完善的合同管理制度和实施计划 合同实施计划包含内容：①合同实施总体安排；②合同分解与管理策划；③合同实施保证体系的建立。（三）落实细化合同交底工作 合同交底包括的内容：①合同主要内容；②合同订立过程中的特殊问题及合同待定问题；③合同实施计划及责任分配；④合同实施的主要风险。
（四）及时进行合同跟踪、诊断和纠偏 采用PDCA循环（计划——执行——检查——处置）方法定期进行合同跟着诊断和纠偏。（五）灵活规范应对处理合同变更问题 通常，合同变更应当符合下列条件：（1）变更的内容应符合合同约定或者法律法规规定变更超过原设计标准或者批准规模时，应由当事方按照规定程序办理变更审批手续。（2）变更或变更异议的提出，应符合合同约定或者法律法规规定的程序和期限。（3）变更应经当事方或其授权人员签字或盖章后实施。（4）变更对合同价格及工期有影响时，相应调整合同价格和工期。（六）开发和应用信息化合同管理系统 基于计算机和互联网技术的线上合同管理系统是实现信息共享、协同工作、过程控制、实时管理的重要手段。
（七）正确处理合同履行中的索赔和争议 索赔应符合的条件有：（1）索赔应依据合同约定或法律法规规定提出；（2）索赔应全面、完整的收集和整理索赔资料；（3）索赔应按照约定或法定的程序和期限提出；（4）索赔报告应说明索赔理由，提出索赔金额及工期。（八）开展合同管理评价与经验教训总结 采用量化考核的方法对合同执行效果进行分项和总体的评价。合同总结报告的内容：（1）合同订立情况评价；（2）合同履行情况评价；（3）合同管理工作评价；（4）对本项目有重大影响的合同条款评价；（5）其他经验和教训等。（九）倡导构件合同各方合作共赢机制 合同实施过程中各方之间存在的风险转嫁、利益对抗发展为通过合作机制实现共赢。考点6 代理的概念和特征
代理是代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的、其民事责任由被代理人承担的法律行为。特征：
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1.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为；2.代理人以被代理人的名义实施代理行为；3.代理人在被代理人的授权范围内独立地表现自己的意志；4.被代理人对代理行为承担民事责任。考点7 代理的种类以代理权产生的依据不同，可将代理分为委托代理和法定代理。分类 内涵 特点 举例
委托代理（意定代理） 基于委托授权形成的代理关系 ①仅被代理人一方授权即可产生效力，无需对方同意；②被代理人有权随时撤销其授权，代理人也有权随时辞去所受委托；③代理人辞去委托时，不能给被代理人和第三人造成损失，否则应负赔偿责任 ①项目经理是施工企业的代理人②总监理工程师是监理单位的代理人③工程招标代理机构是发包人的代理人法定代理 法律直接规定产生的代理关系 适用于无行为能力和限制行为能力人 未成年人的代理人是其父母
考点8 民事责任概念：民事责任，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据法律规定或者合同约定所承担的对其不利的民事法律后果。民事责任包括合同责任与侵权责任。合同责任包括违约责任与缔约过失责任。承担方式：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）继续履行；（8）赔偿损失；（9）支付违约金；（10）消除影响、恢复名誉；（11）赔礼道歉。承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。考点9 最低评标价法1.最低评标价法：适用于没有特殊专业施工技术要求，采用通用技术即可保证质量完成的招标工程项目。在投标人报价的基础上，部分评审要素进行简单的价格量化后形成评标价。
2.综合评估法：适用于大型复杂工程，有特殊专业施工技术和经验要求的评标。
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考点10 担保方式担保的方式：保证、抵押、质押、留置、定金抵押物： 可以作为抵押物的财产 禁止抵押的财产（不能买卖）建筑物和其他土地附着物 抵押权自登记
时设立 土地所有权建设用地使用权 宅基地、自留地、自留山等集体所有土地的使用权，但是法律规定可以抵押的除外；海域使用权以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权 学校、幼儿园、医疗机构等为公益目的成立的非营利法人的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；正在建造的建筑物生产设备、原材料、半成品、产品 抵押权自合同生效时设立 所有权、使用权不明或者有争议的财产正在建造的船舶、航空器 依法被查封、扣押、监管的财产交通运输工具
抵押与质押的区别（1）抵押用于不动产和特殊大型动产，而质押用于一般动产和权利；（2）抵押不转移占有，而质押转移占有。考点11 工程勘察设计招标特征工程勘察设计招标主要特征：（1）标的特征：是工程建设项目前期最为重要的工作内容；（2）工作性质：对技术要求高，后续服务跨越周期长，成果的内容和质量具有较大的不确定性；（3）招标条件：无具体量化的工作量，灵活性较大；（4）阶段划分：按设计工作深度的不同，分期进行招标；（5）标书编制：先提出设计构思和初步方案，再进一步提出报价；（6）开标形式：主动说明方案构思和意图；
（7）评标原则：物有所值，而非过于追求低价；（8）经济补偿：对未能中标的有效投标人给予费用补偿；（9）知识产权：技术方案是设计人员的智力劳动成果的体现。考点12 勘察设计招标文件的内容及要求
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勘察设计招标文件 发包人要求（1）招标公告或投标邀请书（2）投标人须知（3）评标办法（4）合同条款及格式（5）发包人要求（6）投标文件格式
（7）投标人须知前附表规定的其他资料 （1）勘察或设计要求（2）适用规范标准（3）成果文件要求（4）发包人财产清单（5）发包人提供的便利条件（6）勘察人或设计人需要自备的工作条件（7）发包人的其他要求在招标时，编制勘察设计要求文件应做到：严谨性，完整性，灵活性。考点13 工程勘察设计招标方式1.公开招标：优点：参与投标的单位多，有利于充分竞争。缺点：事先无法预计投标人的数量，招标人期待的投标人可能未参加。2.邀请招标：优点：投标人及投标人数量事先可确定，缩短招投标周期，评标工作量小。缺点：可能漏掉更具优势的单位，不能充分体现公平竞争、机会均等的原则。考点14 工程勘察设计招标应具备的条件（1）招标人已经依法成立；
（2）按照国家有关规定需要履行项目审批、核准或备案手续的，已经审批、核准或备案；（3）勘察设计有相应资金或者资金来源已经落实；（4）所必需的勘察设计基础资料已经收集完成；（5）法律法规规定的其他条件。考点15 招标公告和投标邀请书1.勘察和设计招标项目在招标公告或投标邀请书中应列明如下内容：（1）招标条件；（2）项目概况与招标范围；（3）投标人资格要求；（4）技术成果经济补偿；（5）招标文件的获取；
（6）投标文件的递交；（7）联系方式；（8）时间。
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2.对于邀请招标，应要求被邀请单位向招标人及时发出是否收到邀请书及是否参加投标的确认通知。考点16 评标委员会的组成1.评标委员会由招标人代表和有关专家组成。2.评标委员会人数为5人以上单数，其中技术和经济方面的专家不得少于成员总数的2/3，建筑工程设计方案评标时，建筑专业专家不得少于技术和经济方面专家总数的2/3。考点17 评标程序及方法1.通常采用综合评估法。评标分为初步评审和详细评审两个阶段。2.在初步评审阶段，应进行形式评审、资格评审和响应性评审。考点18 确定中标人及签订合同（一）中标人的确定1.评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1~3人，并标明排列顺序。国有资金占控股或者主导地位
的依法必须招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。2.招标人将于中标通知书发出后30日内向未中标人支付技术成果经济补偿费。3.招标人应在收到评标委员会的评标报告之日起3日内，按照投标人须知前附表规定的公示媒介和期限公示中标候选人，公示期不得少于3日。（二）与中标人签订合同招标人和中标人应当在中标通知书发出之日起30日内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。（三）投诉投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、行政法规规定的，可以自知道或者应当知道之日起10日内向有关行政监督部门投诉，投诉应当有明确的请求和必要的证明材料。考点19 标准资格预审文件的组成
（1）资格预审公告；（2）申请人须知；（3）资格审查方法（预审、后审）；（4）资格审查办法（合格、有限）；（5）资格预审申请文件。考点20 资格审查办法（一）合格制1.审查方法；2.审查标准；3.审查程序；4.审查结果。
（二）有限数量制1.审查方法；2.审查标准；3.审查程序；
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4.审查结果。考点21 材料设备采购方式及特点询价 订购 招标适用范围 采购数额不大的建筑材料和标准规格产品。由采购方对多家供货商就采购的标的物进行询价，还可通过多轮讨价还价及磋商，经过比较后选择其中一家签订供货合同 零星采购、应急采购，或只能从一家供应厂商获得，或必须由原供货商提供产品或向原供货商补订的采购 大宗及重要建筑材料和设备采购的最主要方式
优点 避免招标采购的复杂性，工作量小、耗时短、交易成本低，也在一定程度上进行了供货商之间的报价竞争 达成交易快，有利于及早交货 有利于规范买卖双方的交易行为、扩大比选范围、实现公开公平竞争缺点 存在较大的主观性和随意性 采购来源单一，缺少对价格的比选，适用的条件较为特殊。 程序复杂、工作量大、周期长，适合于较为充分竞争的市场环境。考点22 材料设备采购招投标报价方式1.从中国关境内提供的货物（1）报出厂价；
（2）投标前已进口货物报仓库交货价；（3）报施工现场交货价。2.从中国关境外提供的货物（1）报FOB价或FCA价（2）报CIF价或CIP价考点23 设计要求1.开始设计：除专用合同条款另有约定外，因发包人原因造成合同签订之日起90天内未能发出开始设计通知的，设计人有权提出价格调整要求，或者解除合同。2.发包人审查设计文件：除专用合同条款另有约定外，发包人对于设计文件的审查期限，自文件接收之日起不应超过14天。考点24 投标保证金1.招标人可以在招标文件中要求投标人以自己的名义提交投标保证金。投标保证金一般不得超过项目
估算价的2%，但最高不得超过80万元人民币。2.投标保证金可以是招标人认可的银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票、现金支票、现金，也
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可以是其他合法担保形式。3.招标文件要求中标人提交履约保证金的，履约保证金不得超过中标合同合额的10%。考点25 标准施工合同的组成标准施工合同提供了通用条款、专用条款和签订合同时采用的合同附件格式。考点26 开标工程勘察、设计招标的开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标由招标人主持并邀请所有投标人参加。考点27 发包人、承包人、监理人责任与义务序号 发包人 承包人 监理人1 提供施工场地 现场查勘
2 组织设计交底 编制施工实施计划 审查承包人的实施方案3 施工现场内的交通道路和临时工程4 施工控制网5 约定开工时间 提出开工申请 发出开工通知考点28 合同文件的组成标准施工合同的通用条款中规定，合同的组成文件包括：（1）合同协议书；
（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价的工程量清单；（9）其他合同。考点29 订立合同时需要明确的内容（一）施工现场范围和施工临时占地（范围、时间）；（二）发包人提供图纸的期限和数量（阶段）；
（三）发包人提供的材料和工程设备（种类规格、数量、交货期限和地点）；（四）异常恶劣的气候条件范围（异常恶劣≠不利）。（五）物价浮动的合同价格调整
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考点30 不利物质条件的影响（1）不利物质条件属于发包人应承担的风险，指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。（2）承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并通知监理人。监理人应当及时发出指示，构成变更的，按变更对待。如果监理人没有发出指示，承包人因采取合理措施而增加的费用和工期延误，仍由发包人承担。考点31 承包人原因的延误（1）未能按合同进度计划完成工作时，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。（2）由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。最高赔偿限额为签约合同价的3%。考点32 变更估价
程序（14天）：（1）承包人在收到变更指示或意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书；（2）监理人收到变更报价书后的14天内，根据合同商定或确定变更价格。原则：①已标价清单中有适用于变更工作的子目，采用该子目的单价计算变更费用；②无适用于变更工作的子目，但有类似子目，可参照类似子目的单价，由监理人商定或确定单价；③已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定或确定单价。考点33 不可抗力不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如：地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条款约定的其他情形。考点34 承包人的索赔
1.索赔意向通知：承包人应在引起索赔事件发生的后28天内向监理人递交索赔意向通知，超过这个期限，承包人丧失获赔权利。2.索赔通知书（报告）：承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人递交正式的索赔通知书；对于具有持续影响的索赔事件，承包人应按合理时间间隔陆续递交延续的索赔通知，在事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书。考点35 违约责任1.承包人违约①私自转让合同的全部或部分权利义务②私自撤离现场施工设备、临时设施或材料③使用不合格材料设备，工程质量不达标又拒绝整改④未能及时完成工作己造成或预期造成工期延误⑤未履行缺陷责任期责任⑥无法履行或明确表示不履行⑦其他2.发包人违约
①付款延误；②发包人原因造成停工的持续时间超过56天以上；③监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示；④无法履行或明确表示不履行；⑤其他。考点36 竣工验收（1）竣工验收合格，监理人应在收到竣工验收申请报告后的56天内，向承包人出具经发包人签认的
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工程接收证书。以承包人提交竣工验收申请报告的日期为实际竣工日期，并在工程接收证书中写明。实际竣工日用以计算施工期限，与合同工期对照判定承包人是提前竣工还是延误竣工。（2）竣工验收基本合格但提出了需要整修和完善要求时，监理人应指示承包人限期修好，并缓发工程接收证书。经监理人复查整修和完善工作达到了要求，再签发工程接收证书，竣工日仍为承包人提交竣工验收申请报告的日期。（3）竣工验收不合格，监理人应按照验收意见发出指示，要求承包人对不合格工程认真返工重作或进行补救处理，并承担由此产生的费用。承包人在完成不合格工程的返工重作或补救工作后，应重新提交竣工验收申请报告。重新验收如果合格，则工程接收证书中注明的实际竣工日，应为承包人重新提交竣工验收报告的日期。考点37 支付发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付，
还应加付逾期付款的违约金。如果承包人对发包人签认的竣工付款证书有异议，发包人可出具竣工付款申请单中承包人已同意部分的临时付款证书，存在争议的部分，按合同约定的争议条款处理。考点38 缺陷责任期管理监理人颁发缺陷责任终止证书：缺陷责任期满，包括延长的期限终止后14天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的缺陷责任期终止证书，并退还剩余的质量保证金。颁发缺陷责任期终止证书，意味承包人已按合同约定完成了施工、竣工和缺陷修复责任的义务。考点39 工程进度管理修订进度计划不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不符时，承包人可以在专用条款约定的期限内向监理人提交修订合同进度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人批准。监理人也可以直接向承包人发出修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报
监理人批准。监理人审查并获得发包人同意后，应在专用条款约定的期限内批复。考点40 FIDIC系列合同条件简介（1）《施工合同条件》——“新红皮书”（2）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》——“银皮书”（3）《土木工程施工合同条件》——“红皮书”（4）《生产设备和设计——施工合同条件》——“新黄皮书”（5）《简明合同格式》——“绿皮书”（6）《设计一建造与交钥匙工程合同条件》——“橘皮书”（7）《设计施工和营运合同条件》——“金皮书”（8）《土木工程施工分包合同条件》——“褐皮书”（9）《客户/咨询工程师（单位）服务协议书》——“白皮书”
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