【原】【信管2.5】项目可研（一）立项和可行性研究

硬核项目经理 2022-12-02 发布于湖南

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项目可研（一）立项和可行性研究

对于一个项目来说，最开始的步骤就是这个项目的立项过程。在这个过程中，我们要做的工作主要就是可行性研究。也就是说，这个项目值不值得我们来做，就需要对项目所涉及的领域、投资的额度、投资的效益、采用的技术、所处的环境、融资的措施、产生的社会效益等多方面进行全面的评价，以便能够对技术、经济和社会可行性进行研究，确定出项目的投资价值。因此，项目管理立项这部分，我们主要研究的就是可行性研究这部分的内容。

可行性研究的内容

对于信息系统项目来说，可行性一般包括了可能性、效益性和必要性三个方面。可能性包括了技术、物资、资金和人员支持的可行性；效益性包括了实施项目所能带来的经济效益和社会效益；必要性则比较复杂，包括社会环境、领导意愿、人员素质、认知水平等方面的因素。

因此，可行性研究的主要内容总结起来就是四个大的方面：

经济可行性
技术可行性
运行环境可行性（包括管理体制、工作习惯、人员素质等）
其他方面的可行性（法律可行性、社会可行性）

这一块还是记关键词：经济的、技术的、社会的（环境的），这样就比较好记了。

可行性研究的步骤

可行性研究的步骤主要包括：

1）确定项目规模和目标。
2）研究正在运行的系统。
3）建立新系统的逻辑模型。
4）导出和评价各种方案。
5）推荐可行性方案。
6）编写可行性研究报告。
7）递交可行行研究报告。

在第 4 和第 5 步，也就是导出和评价各种方案和推荐可行性方案时，我们会总结出候选系统方案矩阵和可行性分析矩阵，当然，更重要的是第 6 步，我们要输出一份可行性研究报告。这个报告是我们项目是否可以正式立项开发的一个关键文档，后面我们会再详细说明。

可行性研究的整体过程

紧接着，我们来看一下整个项目立项过程中，可行性研究的整体过程。

对于一般的可行性研究来说，我们要依次经历上图中的各个过程：

机会研究：寻找目标、动机，初步的价值判断和调查。
初步可行性研究：在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。如果是高新项目，或是团队从未接触过的项目，也可能要进行一些辅助研究。一般研究可能包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面。
详细可行性研究：在项目决策前对项目有关的技术、经济等各方面进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析、对各种可能的技术方案进行详细的论证比较，将最终的结果形成可行性研究报告。
可行性研究论证：对项目进行财务、经济、环境、社会影响等方面的评价。
可行性研究评估：由第三方对拟建项目进行评价，审核项目可靠性真实性，以及资源、贷款、决策方面的审批。

对于一些小的项目来说，机会研究和初步可行性研究可以省略或者合二为一。而初步可研与详细可研的内容其实大部分是相同的，只是详细研究会通过定量或定性的方式来获得更为详细的内容。依据项目的初步可行性研究报告可以形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍。这一步也就是我们的立项决策。不过，在论证和评估完成之前，一般来说，项目都有被否决的可能性。

机会研究

对于机会研究来说，其实我们主要做的就是要找到需求、目标，并且初步形成对价值的一个粗略的判断。机会选择的步骤可以参考下图。

我们就一个一个来说说这些步骤，主要都是在干什么。

立项目标其实就是我们想让做出来的项目解决什么问题，进行基础研究？还是进行应用研发？或者是提供技术服务，又或是为某些产品的使用者提供更好的服务。而立项的动机就更好理解了，主要就是我们的市场需求、政策导向、技术发展、营运需要以及客户的要求。

立项价值判断就是从最简单的、最直观的方向上先对项目的基础价值做一个粗略的判断。这个判断可能没有详细的定性和定量数据支撑，但是要先给一个总体的印象判断。

我们的项目需要选择有核心价值的项目，并根据这个来评估所选择的项目，评估项目的多种实施方式，平衡地选择各种合适的方案。

初步调查就是进行初步的需求分析，分析企业的基本状况、管理方式和基础数据管理的状况以及现在系统状况。

机会研究完成之后，我们就进入了正式的可行性研究步骤中。

初步可行性研究

初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。目的主要包括：

分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。
初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决。
初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。

初步可行性研究的内容包括：

市场和生产能力。主要就是进行市场需求分析预测。
设备与材料投入分析，包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。
网络规则、物理布局方案的选择。
项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
项目进度安排。
项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

初步可行性研究一般会有四种结果：

肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”。
肯定，转入详细可行性研究，进行更深入的分析研究。
展开专题研究，如市场考察、实验室实验、中间工厂实验等。
否定，项目应该“下马”。

初步可行性研究形成初步可行性研究报告，这个报告可以作为正式的文献供决策参考。其实，通过初步可行性研究报告和前面的机会研究，我们就可以生成一个非常重要而且正式的文档，那就是项目建议书。

项目建议书

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的证据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。也就是说，项目建议书会是电子政务项目（国企外包）的必须品。

项目建议书的核心内容包括：

项目的必要性。
项目的市场预测。
产品方案或服务的市场预测。
项目建设必需的条件。

项目建议书的这四个内容我们可以用“必要市场方案条件”八个字来方便记忆。这是一个重点的内容哦。

对于不同的项目来说，项目建议书的编制也是不同的，比如说跨地区、跨行业的项目及对国际名声有重大影响的项目、国内合资项目，这些类型的项目都是由有关部门与地区联合提出的；中外合资、合作经营，在中外投资者达成意向性协议之后，再根据国内有关投资政策与产业政策来编制；大中型和限额以上拟建项目上报建议书时应附初步可行性研究报告，该报告由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。

由此也可以看出，项目建议书的编制一般是由第三方咨询机构进行编制的。当然，这也是针对上述这些非常大型的项目。如果是中小型公司的内部项目，由项目经理或团队产品负责人提出编制也是没问题的。