|
国泰君安 国泰君安 主营证券代理买卖等的股份公司 AA级期货公司  国泰君安证券股份有限公司，于1999年8月18日合并设立，是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。国泰君安跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，深耕中国市场，为个人和机构客户提供各类金融服务，确立了全方位的行业领先地位。2011到2018年，国泰君安营业收入连续八年名列行业前三。 2019年9月1日，2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，国泰君安证券股份有限公司排名第177位。2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展普惠奖”。 2022年8月18日，中国电信与国泰君安签署战略合作协议，双方将进一步发挥在各自领域内的优势，促进技术、资本、人才、信息等资源有效对接，在金融科技、金融服务和信息化服务等领域建立战略合作伙伴关系，展开全面深入的合作。10月12日，国泰君安与江西大成国有资产经营管理集团有限公司举行战略合作签约仪式。[21]10月14日，恒生电子与国泰君安在上海举行战略合作签约仪式。[23]10月24日，国泰君安与深业集团达成战略合作。[24]11月4日，据东南网消息，龙岩市新罗区九龙江源国有林场与国泰君安证券股份有限公司签署林业碳汇购买意向合作协议。11月16日，国泰君安证券与鹤壁市人民政府签署战略合作协议。[26] 基本信息
工商信息
公司业务 国泰君安以客户需求为驱动，打造了包括机构金融、个人金融、投资管理及国际业务在内的业务体系，其中，机构金融业务由投资银行业务和机构投资者服务业务组成。 投资银行业务为企业和政府客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问、企业多样化解决方案等服务；机构投资者服务业务为机构投资者提供主经纪商、销售及交易、股票质押及约定购回、研究等服务，同时还包括股票、衍生金融工具及FICC的投资交易。 个人金融业务通过线下和线上相结合的方式为个人客户等提供证券及期货经纪、融资融券、财富管理、财务规划等服务。 投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务，以及另类投资业务。 国际业务方面，集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台，在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。集团已在美国和新加坡等地进行业务布局。 集团以客户为中心，打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系，通过提供证券产品或服务获取手续费及佣金收入以及通过证券或另类投资获取投资收益等。 证券的代理买卖；证券的承销和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。 公司规模 公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。 董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。  国泰君安 董事长贺青 公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，346家证券营业部。此外公司共有7家子公司，分别为：国泰君安金融控股有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安期货有限公司、国泰君安创新投资有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证裕投资有限公司、上海国翔置业有限公司。 发展历程 1992国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。 1999国泰证券与君安证券新设合并成立国泰君安证券股份有限公司。 2001年8月13日，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《关于国泰君安证券股份有限公司分立的批复》批准本公司分立。本公司于2001年12月31日完成变更登记，分立后本公司注册资本变更为370,000万元。 2001首批获得代办股份转让业务资格。 2005年2月25日中国证券业协会颁布从事相关创新活动证券公司评审公告（第3号），2005年2月6日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，本公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。 本公司于2005年12月30日取得中国证券监督管理委员会证监机构字[2005]180号“关于同意国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复”，同意中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购本公司新增10亿股股份；增资后，公司注册资本变更为470,000万元。  国泰君安总裁 王松 2007获得合格境内机构投资者QDII业务资格。 2010获得融资融券业务资格。 2012注册资本和实收资本增至61亿元。 2013首家获得加入人民银行支付系统试点资格。 2014建成行业首个高等数据中心。 2014首家取得结售汇业务资格；获得证券投资基金托管资格。 2015国泰君安证券股份有限公司成功登陆上海证券交易所A股，注册资本增至76.25亿元；获国际信用评级机构穆迪、标准普尔评级。 2016发布《国泰君安共识》，提出“成为根植本土、覆盖全球，有重要影响力的综合金融服务商”愿景；发布《国泰君安证券2016-2018年发展战略规划纲要》。 2017国泰君安证券H股股票在香港联合交易所上市交易，注册资本增至87.139338亿元；国泰君安证券70亿元可转换债券在上海证券交易所上市交易。 2018国泰君安铜期权做市商资格；国泰君安零售客户服务体系正式发布。 2019国泰君安业内首家推出科创板交易权限开通业务；国泰君安企业机构客户服务体系“国泰君安道合”正式发布。 2021年10月8日晚，国泰君安公告拟不超过18.12亿元收购华安基金15%股权，此次交易完成，国泰君安将持有华安基金43%的股权。若以此价格推算，作为“老十家”之一的华安基金本次交易估值为120.8亿，也为行业中大型公募基金估值定价提供了参考范本。[7]11月，天津泰达投资控股有限公司与国泰君安证券股份有限公司签署战略合作协议，双方将在企业改制、IPO咨询、并购重组、新三板上市以及不良资产处置等方面加强合作，共谋发展。[10]11月，浦东新区与国泰君安战略合作协议签约仪式在新区办公中心举行。[11] 2022年1月7日下午，“中央广播电视总台财经节目中心与包括国泰君安的六大证券公司战略合作签约仪式”在北京梅地亚中心举行。合作各方将通过强强联合，共同助力金融服务实体经济，服务百姓生活。[12]1月11日，湘潭市政府与国泰君安证券签署战略合作协议。[14] 2022年1月17日，国泰君安公告称，公开发行不超过600亿元公司债的注册申请获批。[15] 2022年7月16日，国泰君安与上海环境、浦发银行达成国内首单基于CCER减排量交易协议的融资合作。[17] 2022年7月26日，据凤凰网页面显示，7月19日，国泰君安与中原豫资投资控股集团有限公司举行云端战略合作签约仪式。[18] 2022年7月28日，国泰君安证券河北雄安分公司正式注册成立，成为自由贸易试验区雄安片区首家证券分支机构。[19] 2022年8月18日，中国电信与国泰君安签署战略合作协议，双方将进一步发挥在各自领域内的优势，促进技术、资本、人才、信息等资源有效对接，在金融科技、金融服务和信息化服务等领域建立战略合作伙伴关系，展开全面深入的合作。[20] 2022年10月12日，国泰君安与江西大成国有资产经营管理集团有限公司举行战略合作签约仪式。[21] 2022年10月13日，国泰君安公告，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准国泰君安证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》。根据批复，中国证券监督管理委员会核准公司上市证券做市交易业务资格。[22] 2022年10月14日，恒生电子与国泰君安在上海举行战略合作签约仪式。[23] 2022年10月24日，国泰君安与深业集团在上海举行战略合作签约仪式。基于此次战略合作，国泰君安将充分发挥牌照齐全、能力综合、深耕粤港澳大湾区的特色优势，为深业集团提供投资银行、产业基金、资产管理、股票托管、市值管理、战略咨询等全方位、定制化综合服务。[24] 2022年11月4日，据东南网消息，龙岩市新罗区九龙江源国有林场与国泰君安证券股份有限公司签署林业碳汇购买意向合作协议。[25] 2022年11月16日，国泰君安证券与鹤壁市人民政府签署战略合作协议。[26] 社会事件 2015年6月，国泰君安多次受到市场关注。正式申购前其因为做空股指期货大赚了一笔，然而6月16日收盘后，有人在淘股吧发帖爆料，“国泰君安扬州营业部总经理徐善武在网络上大肆宣称监管层将在当晚宣布提高印花税”，一时间，相关内容充斥朋友圈，投资者哗然。结合国泰君安席位通过猛增空单获益的情况，投资者认为此行为已经属于造谣。国泰君安内部相关人士表示，“公司正在调查此事”。 2022年11月消息，国泰君安有违规但情节相对较轻，采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，并要求针对性解决内控短板问题。[27] 2023年1月16日，中国人民银行上海总部官网发布的行政处罚公示显示，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币95万元。[28] 基金管理 国联安基金管理有限公司成立于2003年4月，注册资本为1.5亿元，注册地中国上海。是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，由国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团(AllianzAG)共同发起设立。 场外市场 国泰君安场外市场部致力于为中小企业服务，与客户共成长。部门业务范围为：为非上市股份公司提供推荐挂牌、登记托管、做市交易、委托报价转让、信息披露、市场监控等服务；为非上市股份公司提供定向增资、转板、并购重组、财务顾问业务等服务；以自有资金和股份为推荐挂牌公司做市，维持做市股份的流动性和稳定性。场外市场部在代办股份转让及代办股份报价转让业务上做出了突出业绩，创造了中国证券市场一系列“第一”： 获得荣誉 2022年 2022年1月27日，入选国有企业公司治理示范企业名单。[16] 2021年 2021年5月，入选首批证券公司“白名单”。 2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜发布，国泰君安证券股份有限公司排名第301位。 2021年，位列2021福布斯全球企业2000强第689位。[6] 2021年10月，国泰君安被评为AA级期货公司。[8] 2021年10月，入选2021胡润品牌榜。[9] 2020年 2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展普惠奖”。 2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第74。 2020年1月11日，公司位列“2019中国企业社会责任500优榜单”第340位。 2020年2月，2020年度“全球银行品牌价值500强排行榜”发布，国泰君安证券排名第140位。 2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，国泰君安排名第173位。 2020年5月13日，国泰君安名列2020福布斯全球企业2000强榜第751位。 2020年7月27日，《财富》中国500强排行榜发布，国泰君安证券股份有限公司位列第323。 2019年 2019年9月1日，2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，国泰君安证券股份有限公司排名第177位。 2019年12月12日，《汇桔网·2019胡润品牌榜》发布，国泰君安以70亿元品牌价值排名第141，上榜2019金融品牌价值全国排名第31。 2018年 2018年1月，国泰君安获评中国证监会全国证券期货投资者教育基地授牌。 2018年1月，国泰君安获评中国基金协会第六届证券期货科学技术奖。 2018年5月9日，“2018中国品牌价值百强榜”发布，国泰君安证券排名第69位。 2018年9月，国泰君安获评上海市政府2017年上海金融创新奖“2017年度上海金融创新成果奖一等奖（君弘灵犀）”。 2018年10月，国泰君安获评中国证监会、券商中国“2018中国证券期货业扶贫工作交流大会“2018中国证券期货业'扶贫卓越贡献奖’”、“2018中国证券期货业'最佳教育扶贫项目奖’”、“最佳创新金融产品扶贫项目奖”。 2017年 2017年1月，国泰君安获评“2016上海纳税百强榜（第三产业）”。 2017年2月，国泰君安获评《亚洲金融》杂志2016亚洲金融年度成就奖“最佳巴基斯坦交易奖”。 2017年6月，国泰君安获评上海市政府主办的2016年度上海金融创新奖二等奖。 2017年11月，国泰君安获评《新财富》杂志第十五届新财富最佳分析师评选“最具影响力研究机构”第一名。 2017年12月，国泰君安获评2017香港交易所市场数据论坛“港股通杰出贡献内陆券商”奖。 2016年 2016年4月，获上海市政府颁发“2015年度上海市金融创新成果奖”一等奖。 2016年5月，获证券时报中国区优秀投行“中国区最佳全能投行”、“中国区最佳并购投行”、“中国区最佳再融资投行”。 2016年8月，获中国基金报2016中国私募基金英华榜“2016中国最佳私募基金托管商”。 2016年11月，获2016第一财经最佳分析师评选“最佳综合实力研究机构奖”、“最佳卖方研究实力机构奖”等奖项。 2015年 2015年4月，获上海市静安区2014年度经济贡献百强企业第二名。 2015年12月，获证券期货业科学技术奖励工作办公室颁发“第五届证券期货科学技术奖”。 社会活动 2020年1月27日，国泰君安领导班子紧急研究决定，携旗下资管、期货等子公司联合向上海国泰君安社会公益基金会捐款2000万元，成立防控新型冠状病毒专项基金。该专项基金将用于湖北武汉疫情防控专项资金捐助以及救治急需物资的采购。同时，国泰君安党工团联合倡议全体员工积极捐款，支援各地疫情防控工作。 公司文化 公司使命：以金融服务创造价值。 公司愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。 公司精神：创建一流、追求卓越 公司简介 10月15日晚，证监会公布2021年期货公司分类结果，评级为AA级的期货公司有17家，较2020年减少2家。 期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。 今年获评AA级的期货公司包括永安期货、银河期货、中信期货、国泰君安、浙商期货、国投安信期货、广发期货、东证期货、光大期货、中粮期货、中信建投、南华期货、瑞达期货、方正中期期货、申银万国、五矿期货、华泰期货。其中瑞达期货从2020年的A级升至AA级，其余公司均与去年的评级持平。 22家期货公司在2021年获A评级，同比增加1家，其中海通期货、新湖期货、鲁证期货由2020年的AA级下调至A级，兴证期货则从去年的CC级连跳5级至今年的A级。 此外，被评为BBB级期货公司有34家，BB级期货公司有39家，B级期货公司有22家，CCC级期货公司有5家，CC级期货公司有3家，C级期货公司有2家。 大通期货、东方汇金期货、和合期货、上海东方、新纪元期货5家获得D级，在行业内垫底。 值得注意的是，在今年参评的149家期货公司中，依然没有AAA级与E级期货公司入选。证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。期货公司分类结果主要供期货监管部门使用，期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 在评级变动方面，30家期货公司的评级在2021年遭下调，此外有23家期货公司在今年获得评级上调。和合期货是所有参评的期货公司中等级下调数量最多的，该公司从去年的BB级下调5级至D级，前述提及的兴证期货则是今年评级上调最多的期货公司。 中国期货业协会数据显示，2021年上半年，全国共有149家期货公司实现营业收入223.32亿元，同比增长57.8%；实现净利润60.92亿元，同比增长81.38%；手续费收入140.61亿元，较上年同期增长88.38%。 2021年上半年，由于新冠疫情延续，使得大宗商品价格波动剧烈，各类实体企业利用期货及衍生品市场进行风险管理的需求显著增加，期货市场客户权益稳步扩大，在2021年上半年首次突破了1万亿元，达1.04万亿元。[8] 人事任免 2022年1月，国泰君安高管分工迎来调整，涉及投行事业部、战略客户部，子公司上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安证裕投资有限公司。其中，国泰君安投行业务换帅，此前分管国泰君安证裕投资等条线的李俊杰，分工调整后开始分管投行事业部。原先分管投行事业部的谢乐斌卸任，开始分管资管。[13] 参考资料 [1] 2018中国品牌价值百强榜发布 总品牌价值超5万亿元[引用日期2020-02-02] [2] 快讯：企业界抗疫捐赠121亿，房企占11.6%[引用日期2020-02-02] [3] 2020福布斯 全球企业2000强榜 · 福布斯[引用日期2020-05-22] [4] 2020年度Wind最佳投行获奖名单揭晓 · 今日头条[引用日期2021-01-16] [5] 2020胡润品牌榜 · 胡润百富[引用日期2021-01-21] 展开 相关合集  AA级中国证券公司名单 共15个词条4294阅读  安信证券股份有限公司 2006年成立于深圳的公司  东方证券股份有限公司 中国金融行业领先企业  光大证券 1996年创建于上海市的企业 |
|
|
