中铁 集团 有限公司
工程项目 管理手册
2
引 言
为进一步加强集团公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系
建设，满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，
实现健康、可持续发展，集团公司组织编制了《中铁 集团有限公
司工程项目 管理 手册》（简称手册），作为所属各类项目经理部建立、
执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的 依据 。考虑到项目经理
部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异，各级项目经理部可
结合自身实际情况组织开展必要的风险评估，在风险可控的基本原则
下， 持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性。
本手册 依据 《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本
规范》及配套指引、《中铁 集团有限公司内部控制与风险管理手册》
和《中铁 集团有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）》等相
关文件，通过 对工程项目管理价值链的全面梳理 ，立足于集团公司各
级项目经理部实际业务管理情况 优化和编制 而成。
本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责
分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件。其中，项目经理
部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理
部内部机构设置提供 最基本的组织 架构，对项目经理部 内控管理职责
提出分工指导意见；工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理
重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用
的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事
项管理流程、控制目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流
程层面内控风险管理提供实施指南，主要包括流程目标、相关政策制
度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内
容。
3
目 录
一、 总则 ....................................................................................................................................... 1
(一 ) 手册编制目的 ......................................................................................................................... 1
(二 ) 手册适用范围 ......................................................................................................................... 1
(三 ) 手册相关制度 ......................................................................................................................... 1
二、 项目经理部组织架构与内控职责分工 .................................................................................. 2
(一 ) 组织架构 ................................................................................................................................. 2
(二 ) 职责分工 ................................................................................................................................. 3
1. 项目经理 ................................................................................................................................. 3
2. 项目书记 ................................................................................................................................. 3
3. 项目副经理 /总工程师 /安全总监 /总经济师 ........................................................................ 4
4.综合管理部 .................................................................................................................................. 4
5.工程技术部 .................................................................................................................................. 5
6.安全（环保）质量部 .................................................................................................................. 5
7.物资设备部 .................................................................................................................................. 6
8.财务会计部 .................................................................................................................................. 6
9.预算合同部 .................................................................................................................................. 7
10.试验室 ........................................................................................................................................ 8
(三 ) 权限指引 ................................................................................................................................. 8
三、 工程项目内部控制管理模型及框架 ..................................................................................... 9
（一） 工程项目内部控制管理模型 ............................................................................................. 9
（二） 工程项目内部控制管理框架 ........................................................................................... 10
四、流程管理文件 .......................................................................................................................... 24
PWS.01 项目规划 .......................................................................................................................... 24
PWS.01.01 项目管理策划流程 ...................................................................................................... 24
PWS.02 工程技术 .......................................................................................................................... 29
PWS.02.01 施工计划编制与调整流程 .......................................................................................... 29
PWS.02.02 工期进度管理流程 ...................................................................................................... 33
PWS.02.03 施工调查流程 .............................................................................................................. 38
PWS.02.04 设计文件审核流程 ...................................................................................................... 42
PWS.02.05 施工组织设计流程 ...................................................................................................... 46
PWS.02.06 施工方案编制流程 ...................................................................................................... 51
PWS.02.07 关键工序管理流程 ...................................................................................................... 56
PWS.02.08 技术交底流程 .............................................................................................................. 62
PWS.02.09 交 接桩流程 ................................................................................................................. 66
PWS.02.10 施工复测流程 ............................................................................................................. 70
PWS.02.11 施工放样流程 ............................................................................................................. 74
PWS.02.12 节能降耗管理 ............................................................................................................. 78
PWS.02.13 科研、专利及工法开发流程 ...................................................................................... 84
PWS.02.14 QC 活动管理流程 ...................................................................................................... 90
PWS.02.15 工程技术总结管理流程 .............................................................................................. 95
PWS. 03 试验与检测 .................................................................................................................. 101
PWS.03.01 试验室建立及资质申请 ........................................................................................... 101
PWS.03.02 试验室设备与装置管理 ........................................................................................... 105
4
PWS.03.03 试验委外管理 ........................................................................................................... 110
PWS.03.04 原材料试验 ............................................................................................................... 114
PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理 ................................................................................... 119
PWS.03.06 混凝土工程试验 ....................................................................................................... 124
PWS.03.07 土工标准试验 ........................................................................................................... 131
PWS.03.08 路基路面试验 ........................................................................................................... 135
PWS.03.09 商品混凝土试验 ....................................................................................................... 141
PWS.03.10 混凝土实体工程试验 ............................................................................................... 147
PWS.04 安全质量环境健康管理 ................................................................................................. 152
PWS.04.01 安全技术管理流程 .................................................................................................... 152
PWS.04.02 危险源控制流程 ........................................................................................................ 159
PWS.04.03 应急救援预案管理流程 ............................................................................................ 165
PWS.04.04 安全费用管理流程 .................................................................................................... 170
PWS.04.05 工程创优流程 ............................................................................................................ 177
PWS.04.06 职业健康危害因素识别及控制流程 ........................................................................ 183
PWS.04.07 环境因素辨识及控制流程 ........................................................................................ 188
PWS.04.08 安全质量环保事故报告及处理流程 ........................................................................ 193
PWS.04.09 安全质量环保检查流程 ............................................................................................ 198
PWS.04.10 安全质量环保隐患排查治理流程 ............................................................................ 204
PWS.04.11 文明施工管理流程 .................................................................................................... 209
PWS.04.12 内部质量验收流程 .................................................................................................... 214
PWS.04.13 不合格品纠正预防流程 ............................................................................................ 218
PWS.05 物资管理 ........................................................................................................................ 224
PWS.05.01 供应商管理流程 ........................................................................................................ 224
PWS.05.02 物资计划流程 ............................................................................................................ 228
PWS.05.03 物资采购流程 ............................................................................................................ 232
PWS.05.04 物资验收流程 ............................................................................................................ 236
PWS.05.05 物资发放流程 ............................................................................................................ 242
PWS.05.06 周转材料管理流程 .................................................................................................... 246
PWS.05.07 民用爆破物品储存和发放流程 ................................................................................ 252
PWS.05.08 废旧物资处置流程 .................................................................................................... 259
PWS.05.09 物资盘点流程 ............................................................................................................ 263
PWS.05.10 物资核算与分析流程 ................................................................................................ 267
PWS.05.11 施工设备配备计划管 理 流程 .................................................................................... 272
PWS.05.12 施工 设 备 购 置流程 .................................................................................................... 276
PWS.05.13 施工设备租 赁 流程 .................................................................................................... 280
PWS.05.14 特 种 设 备安装 取 证 流程 ......................................................................................... 282
PWS.05.15 施工设备的报废与处置流程 .................................................................................... 286
PWS.05.16 设 备 现 场 管 理 流程 .................................................................................................... 288
PWS.05.17 设 备 维 护 保 养 流程 .................................................................................................... 294
PWS.06 合同管理 ........................................................................................................................ 299
PWS.06.01 合同评审与签订流程 ................................................................................................ 299
PWS.06.02 合同履行、变更、解除和终止流程 ........................................................................ 304
PWS.06.03 诉讼案件管理流程 .................................................................................................... 308
5
PWS.07 工程经济管理 ................................................................................................................ 313
PWS.07.01 变更索赔流程 ............................................................................................................ 313
PWS.07.02 对外结算（验工计价）流程 .................................................................................... 319
PWS.07.03 建造合同收入确认流程 ............................................................................................ 324
PWS.07.04 劳务队伍结算流程 .................................................................................................... 328
PWS.07.05 红线成本预算流程 .................................................................................................... 334
PWS.08 外部劳务队伍管理 ........................................................................................................ 341
PWS.08.01 劳务队伍选择流程 ................................................................................................... 341
PWS.08.02 劳务队伍监督与评价流程 ....................................................................................... 346
PWS.08.03 农民工工资管理流程 ................................................................................................ 351
PWS.08.04 劳务队伍退场管理流程 ............................................................................................ 356
PWS.09 财务管理 ........................................................................................................................ 360
PWS.09.01 财务报表编制流程 .................................................................................................... 360
PWS.09.02 资金计划流程 ............................................................................................................ 364
PWS.09.03 资金集中流程 ............................................................................................................ 368
PWS.09.04 现款上交流程 ............................................................................................................ 372
PWS.09.05 资金支付流程 ............................................................................................................ 377
PWS.09.06 税金的申报与缴纳流程 ............................................................................................ 381
PWS.09.07 五险一金管理流程 .................................................................................................... 385
PWS.09.08 应收账款管理流程 .................................................................................................... 389
PWS.09.09 现金盘点流程 ............................................................................................................ 393
PWS.09.10 银行对账流程 ............................................................................................................ 397
PWS.09.11 备用金管理流程 ........................................................................................................ 402
PWS.09.12 费用报销流程 ............................................................................................................ 406
PWS.09.13 会计记账结账流程 .................................................................................................... 410
PWS.10 经济活动分析 ................................................................................................................ 414
PWS.10.01 经济活动分析管理流程 ............................................................................................ 414
PWS.11 综合事务管理 ................................................................................................................ 419
PWS.11.01 教育培训流程 ........................................................................................................... 419
PWS.11.02 收文管理流程 ............................................................................................................ 423
PWS.11.03 发文管理流程 ............................................................................................................ 427
PWS.11.04 印章管理流程 ............................................................................................................ 432
PWS.11.05 低值易耗品管理流程 ................................................................................................ 437
PWS.11.06 固定资产盘点流程 .................................................................................................... 441
PWS.11.07 征拆管理流程 ............................................................................................................ 447
PWS.12 竣工及收尾管理 ............................................................................................................. 452
PWS.12.01 工程竣工结算流程 ................................................................................................. 452
PWS.12.02 竣工资料编制流程 .................................................................................................... 457
PWS.13 全面预算管理 ................................................................................................................ 461
PWS.13.01 年度预算目标承接与分解流程 ................................................................................ 461
PWS.13.02 预算编制流程 ............................................................................................................ 468
6
PWS.13.03 预算分析流程 ............................................................................................................ 473
PWS.13.04 预算调整流程 ............................................................................................................ 477
1
一、 总则
(一 ) 手册编制目的
本手册是中铁 集团有限公司所属各类项目经理部建
立工程项目内部控制体系的 实施 性文件，旨在建立和规范集
团公司项目经理部内部控制体系，并使之有效运行。
本手册依 据工程项目管理过程，将工程项目管理工作划
分为 13个业务模块和 95个三级业务流程，明确了各模块所
包含的主要工作内容和内部控制要素。重点对 95 个三级业
务流程包含的主要工作内容进行梳理，绘制了业务流程图、
流程说明、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档等，将工
程管理各项业务的工作目标、所存在的风险、具体的控制措
施，以及各项业务中的活动步骤、控制活动、关键控制活动
进行了识别和评估，清晰地展现了项目经理部各业务部门工
程项目管理内部控制的主要工作、存在的风险及其控制措
施，从而能有效指导工程项目管理内部控制工作的有序开展
及有 效实施，执行性强，不仅满足项目经理部内部控制体系
的建设需要，同时为项目经理部主要业务的开展提供 指导 。
(二 ) 手册适用范围
适用于中铁 集团有限公司所属各类项目经理部。
(三 ) 手册相关制度
中国中铁股份有限公司及中铁 集团有限公司工程项
2
目管理相关制度。
二、 项目经理部组织架构与内控职责分工
(一 ) 组织架构
中铁 集团有限公司及所属各单位项目经理部组织机
构图如下，各单位可根据实际情况进行必要调整。
工
程
技
术
部
项目经理
项目总工程师 项目副经理
安
全(
环
保)
质
量
部
物
资
设
备
部
预
算
合
同
部
财
务
会
计
部
综
合
管
理
部
各项目分部 (工区 )
各工程队（架子队）
试
验
室
项目书记
3
(二 ) 职责分工
1. 项目经理
1.1在参照本手册框架内容的基础上，结合实际情况，
建立健全项目经理部内部控制体系，并确保体系有效运行。
1.2确保项目经理部内部控制体系运行所需要的人、财、
物、设备、时间等资源保障。
1.3明确项目经理部各部门内控体系管理工作的具体职
责，组织各部门建立、维护职责范围内内控体系文件，包括
制度、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控
制文档等。
1.4组织项目经理部各部门参与上级单位组织开展的风
险评估。
1.5根据上级单位的要求，组织项目经理部各部门开展
内控体系自我评价 ，并定期向上级单位内控管理部门汇报评
价结果。负责审批权限内控制缺陷的整改建议并批准执行。
1.6配合上级单位组织开展的内部控制体系的监督、检
查、评价及审计工作。
1.7负责组织开展内部控制和风险管理相关的培训。
2. 项目书记
2.1协助项目经理工作，在项目经理部建立健全内部控
制体系。
2.2指导综合管理部，宣传项目经理部内部控制体系建
设情况。
4
2.3 监督内控体系相关流程及制度与党和国家的方针
政策相符合。
2.4 支持干部廉政建设符合内部控制体系建设相关要
求。
2.5支持项目经理部各项规章制度的制定符合内部控制
体系的要求。
2.6与项目经理共同配合上级单位对项目经理部内部控
制体系的监督、检查评价与审计工作。
3. 项目副经理 /总工程师 /安全总监 /总经济师
3.1主持项目经理部分管业务内控体系管理工作，贯彻
执行上级单位内部控制和风险管理工作的方针。
3.2负责制定项目经理部分管业务内控体系建设的工作
计划，落实具体进度。
3.3负责分管业务内部控制和风险管理工作的过程控
制。
3.4负责监督内部控制和风险管理相关培训的质量和效
果。
4.综合 管理部
4.1负责综合事务管理模块内部控制主要业务流程及制
度的 监督和执行 。
4.2负 责组织开展综合事务管理相关的风险评估工作
（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对）， 维护
5
和更新 综合事务管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
4.3负责组织开展综合事务管理相关的控制点识别和评
价， 编制控制文档， 并评价控制点的设计有效性，提出控制
缺陷及相应的改进建议。
4.4负责根据经批准的整改计划执行综合事务管理相关
流程的整改， 确保 相应的内控文件有效执行。
5.工程 技术 部
5.1负责 项目规划、 工程技术与竣工及收尾管理模块内
部控制主要业务流程及制度的 监督与执行 。
5.2负责组织开展 项目规划、 工程技术与竣工 及收尾管
理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评
价及风险应对）， 维护和更新项目规划、 工程技术与竣工及
收尾管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
5.3负责组织开展 项目规划、 工程技术与竣工及收尾管
理相关的控制点识别和评价， 编制控制文档， 并评价控制点
的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。
5.4负责根据经批准的整改计划执行 项目规划、 工程技
术与竣工及收尾管理相关流程的整改， 确保 相应的内控文件
有效执行。
6.安全 （环保） 质量部
6.1负责安质环健管理模块内部控制主要业务流程及制
度的 监督与执行 。
6.2负责组织安质环健管理 （安全、质量、环境、职业
6
健康管理） 相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、
风险评价及风险应对）， 维护与更新 安质环健管理相关流程
风险数据库、风险控制矩阵。
6.3负责组织开展安质环健管理相关的控制点识别和评
价， 编制控制文档， 并评价控制点的设计有效性，提出控制
缺陷及相应的改进建议。
6.4 负责根据经批准的整改计划执行安质环健管理相关
流程的整改， 确保 相应的内控文件有效执行。
7.物资设备部
7.1负责物资设备管理模块内部控制主要业务流程及制
度的 监督和执行 。
7.2负责组织物资设备管理相 关的风险评估工作（流程
目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对）， 维护和更新
物资设备管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
7.3负责组织开展物资设备管理相关的控制点识别和评
价， 编制控制文档， 并评价控制点的设计有效性，提出控制
缺陷及相应的改进建议。
7.4负责根据经批准的整改计划执行物资设备管理相关
流程的整改， 确保 相应的内控文件有效执行。
8.财务 会计 部
8.1负责财务管理、经济活动分析与全面预算管理模块
内部控制主要业务流程及制度的 监督和执行 。
8.2负责组织财务管理、经济活动分析与全面预算管理
7
相关的风险评估 工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价
及风险应对）， 维护和更新 财务管理、经济活动分析与全面
预算管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
8.3负责组织开展财务管理、经济活动分析与全面预算
管理相关的控制点识别和评价， 编制控制文档， 并评价控制
点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。
8.4负责根据经批准的整改计划执行财务管理、经济活
动分析与全面预算管理相关流程的整改， 确保 相应的内控文
件有效执行。
9.预算 合同部
9.1负责合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍管理
模块内部控制主要业务流程及制度的 监督和执行 。
9.2负责组织合同管理、工程经济管理与外部劳务队伍
管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险
评价及风险应对）， 维护和更新 合同管理、工程经济管理与
外部劳务队伍管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
9.3负责组织开展合同管理、工程经济管理与外部劳务
队伍管理相关的控制点识别和评价， 编制控制文档， 并评价
控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。
9.4负责根据经批准的整改计划执行合同管理、工程经
济管理与外部劳务队伍管理相关流程的整改， 确保 相应的内
控文件有效执行。
8
10.试验室
10.1负责试验与 检测模块内部控制主要业务流程及制
度的 监督与执行 。
10.2负责组织试验与检测相关的风险评估工作（流程目
标设定、风险辨识、风险评价及风险应对）， 维护和更新 试
验与检测相关流程风险数据库、风险控制矩阵。
10.3负责组织开展试验与检测相关的控制点识别和评
价， 编制控制文档， 并评价控制点的设计有效性，提出控制
缺陷及相应的改进建议。
10.4 负责根据经批准的整改计划执行试验与检测相关
流程的整改， 确保相应的内控文件 有效执行。
(三 ) 权限指引
中铁 集团有限公司及所属各单位项目经理部的权限
指引表，具体划分详见附件一。
9
三、 工程项 目内部控制管理模型及框架
（一） 工程项目内部控制管理模型
10
（二） 工程项目内部控制管理框架
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
PWS.01 项目规划
PWS.01.01 项目管理策划 工程部 非财报相关内控 R1工程项目管理策划风险
《中铁 集团有限公司工程项目策划管
理办法（暂行）》（中铁七技〔 2013〕 101
号）
PWS.02 工程技术
PWS.02.01 施工计划编制与调整 工程部 非财报相关内控 R2工 程项目技术管理风险 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》（中铁七技 ﹝ 2009﹞ 263 号
PWS.02.02 工程进度管理 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险 《中铁 集团有限公司项目管理办法》（中铁七程 ﹝ 2007﹞ 191号）
PWS.02.03 施工调查 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险
《中铁 集团有限公司施工技术管理
办法（修订版）》的通知（中铁七技〔 2009〕
263 号）
PWS.02.04 设计文件审核 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术 管理风险 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》（中铁七技 〔 2009〕 263号 ）
PWS.02.05 施工组织设计 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司重点工
程项目施工组织设计和大型施工方案管
理办法》的通知（中铁七技〔 2009〕 264
号）
PWS.02.06 施工方案编制 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险
《中铁 集团有限公司重点工程项目施
工组织设计和大型施工方案管理办法》（中
铁七技 〔 2009〕 264号 ）
PWS.02.07 关键工序管理 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司施工技
术管理办法（修订版）》的通知（中铁七
技〔 2009〕 263 号）、《中铁 集团有限
公司项目管理办法》（中铁七程〔 2007〕
11
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
191 号）
PWS.02.08 技术交底 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》（中铁七技 〔 2009〕 263号 ）
PWS.02.09 交接桩 工程部 非财报相关内控 R4工程项目测量管理风险
《中铁 集团有限公司 工程测量管理办
法》中铁七程 [2009]232号、《中铁 集
团有限公司施工技术管理办法（修订版）》
中铁七技 [2009]263号
PWS.02.10 施工复测 工程部 非财报相关内控 R4工程项目测量管理风险
《中铁 集团有限公司工程测量管理办
法》中铁七程 [2009]232号、《中铁 集
团有限公司施工技术管理办法（修订版）》
中铁七技 [2009]263号
PWS.02.11 施工放样 工程部 非财报相关内控 R4工程项目测量管理风险
《中铁 集团有限公司工程测量管理办
法》中铁七程 [2009]232号、《中铁 集
团有限公司施工技术管理办法（修订版）》
中铁七技 [2009]263号
PWS.02.12 节能降耗管理 工程部 非财报相关内控 R2工程项目技术管理风险
《中铁 集团有限公司节能减排监
督管理办法》（中铁七技〔 2011〕 284
号）《中铁 集团有限公司节能减排
标准化工地评选办法》（中铁七技
〔 2011〕 283 号）
PWS.02.13 科研、专利及工法开发 工程部 非财报相关内控 R13工程项目技术及研发管理风险
《中铁 集团科技成果验收评审办法》
（中铁七科 [2005]128 号） 、《中铁 集
团科技研究开发工作合同管理办法》（中
铁七科 [2005]129 号）、《中铁 集团专
利工作管理办法》 (中铁七技 [2008]240
号 )、《中铁 集团有限公司工法管理办
12
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
法》（中铁七科 [2005]128 号）
PWS.02.14 QC活动管理 工程部 非财报相关内控 R13工程项目技术及研发管理风险 《中铁 集团有限公司质量管理小组活动管理办法》 (中铁七技 [2007]224 号 )
PWS.02.15 工程技术总结管理 工程部 非财报相关内控 R13工程项目技术及研发管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司施工技
术管理办法（修订版）》的通知（中铁七
技〔 2009〕 263 号）、《中铁 集团有限
公司项目管理办法》（中铁七程〔 2007〕
191 号）
PWS.03 试验与检测
PWS.03.01 试验室建立与资质申请 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.02 试验设备与装置管理 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.03 试验委外管理 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.04 原材料试验 试 验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.06 混凝土工程试验 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.07 土工标准试验 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.08 路基路面试验 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.03.09 商品混凝土试验 试验室 非财报相关内控 R18工程项目 试验管理风险 无
PWS.03.10 混凝土实体工程试验 试验室 非财报相关内控 R18工程项目试验管理风险 无
PWS.04 安质环健管理
PWS.04.01 安全技术管理 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
关于印发《铁路营业线施工安全管理实
施办法》的通知（中铁七安〔 2008〕 306
号）、关于印发《中铁 集团有限公司
工程技术人员安全值班实施办法》的通
知（中铁七安〔 2008〕 262 号）、关于印
发《中铁 集团有限公司职业安全健康
监督管理实施办法》的通知 (中铁七安
13
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
〔 2008〕 322 号 )、关于印发《中铁
集团有限公司项目安全达标管理办法》
的通知 (中铁七安〔 2009〕 61 号 )
PWS.04.02 危险源控制 工程部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
安全质量环境风险辨识与评价程序（质量 /
环境 /职业健康安全管理体系文件汇编
D/0）
PWS.04.03 应急救援预案管理 工程部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
关于修订印发《中铁 集团有限公司生产
安全事故应急救援预案》的通知（中铁七
安〔 2010〕 273号）
PWS.04.04 安全费用管 理 安全质量部 财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险 《中铁 集团有限公司安全生产费用管理办法》（中铁七安〔 2008〕 328号）
PWS.04.05 工程创优 工程部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险 无
PWS.04.06 职业健康危害因素识别及控制 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
《中铁 集团有限公司职业安全健康监
督管理实施办法》（中铁七安 [2008]322
号 )
PWS.04.07 环境因素辨识及控制 安全质量部 非财报相关内控 R17工程 项目安质环健管理风险 无
PWS.04.08 安全、质量、环保事故报告及处理 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险 《中铁 集团有限公司安全质量责任追究办法》（中铁七安〔 2012〕 48号）
14
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
PWS.04.09 安全、质量、环保检查 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
《中铁 集团有限公司职业安全健康监
督管理实施办法》（中铁七安〔 2008〕 322
号）、《中铁 集团有限公司工程质量监督
管理实施办法》（中铁七安〔 2008〕 323 号）
PWS.04.10 安全、质量、环保隐患排查治理 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
《中铁 集团有限公司职业安全健康监
督管理实施办法》（中铁七安〔 2008〕 322
号）、《中铁 集团有限公司工程质量监
督管理实施办法》（中铁七安〔 2008〕 323
号）、《中铁 集团有限公司安全质量责
任追究办法》（中铁七安〔 2012〕 48号）
PWS.04.11 文明施工管理 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险 关于印发《项目经理部标准化管理手册》的通知（中铁七办〔 2009〕 259号 ）
PWS.04.12 内部质量验收 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
《中铁 集团有限公司施工技术管理办
法》（中铁七技 〔 2009〕 263号）、《中铁
集团有限公司工程质量监督管理实施办
法》（中铁七安 〔 2008〕 323 号）
PWS.04.13 不合格品纠正预防 安全质量部 非财报相关内控 R17工程项目安质环健管理风险
《中铁 集团有限公司项目管理办法》
（中铁七程〔 2007〕 191号）、《中铁 集
团有限公司施工技术管理办法》（中铁七程
〔 2007〕 263号）、《中 铁 集团有限公司
物资管理办法》（中铁七程〔 2009〕 294 号）、
《中铁 集团有限公司工程质量监督管
理实施办法》（中铁七程〔 2008〕 323号）
PWS.05 物资设备管理
PWS.05.01 物资供应商管理 物资设备部 非财报相关内控 R5工程项目采购风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管理
办法》（修订版）的通知 (中铁七物
[2009]294号 )
15
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
PWS.05.02 物资计划 物资设备部 非财报相关内控 R5工程项目采购风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管理
办法》（修订版）的通知（ 中铁七物
[2009]294 号）、《关于进一步加强项目物
资管理工作的通知》（中铁七物 [2012]196
号）
PWS.05.03 物资采购 物资设备部 非财报相关内控 R5工程项目采购风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管
理办法》（修订版）的通知（中铁七物
[2009]294 号）、关于印发《中铁 集团
有限公司物资集中采购管理办法》（修订
版）的通知（中铁七物 [2012]304号）、关
于印发《中铁 集团有限公司工程项目
物资招标管理办法》的通知（中铁七物
[2012]303号）
PWS.05.04 物 资验收 物资设备部 非财报相关内控 R5工程项目采购风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管理
办法》（修订版）的通知（中铁七物
[2009]294号）
PWS.05.05 物资发放 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管理
办法》（修订版）的通知（中铁七物
[2009]294号）
PWS.05.06 周转材料管理 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管
理办法》（修订版）的通知（中铁七物
[2009]294 号）、《关于进一步加强项目物
资 管 理 工 作 的 通 知 》（ 中 铁 七 物
[2012]196 号）、关于印发《中铁 集团
有限公司物资集中采购管理办法》（修订
版）的通知（中铁七物 [2012]304号）、关
于印发《中铁 集团有限公司工程项目
物资招标管理办法》的通知（中铁七物
16
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
[2012]303号）
PWS.05.07 民用爆破物品储存和发放 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 有限公司易燃、易爆、
危险化学品管理办法》的通知（中铁七程
[2004]56号）
PWS.05.08 废旧物资处置 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管
理办法》（修订版）的通知（中铁七物
[2009]294 号）、《关于进一步加强项目物
资 管 理 工 作 的 通 知 》（ 中 铁 七 物
[2012]196号）
PWS.05.09 物资盘点 物资设备部 财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管
理办法》（修订版）的通知 (中铁七物
[2009]294 号 )、《关于进一步加强项目物
资 管 理 工 作 的 通 知 》 ( 中 铁 七 物
[2012]196号 )
PWS.05.10 物资核算与分析 物资设备部 财报相关内控 R9工程项目存货管理风险
关于印发《中铁 集团有限公司物资管
理办法》（修订版）的通知 (中铁七物
[2009]294 号 )、《关于进一步加强项目物
资 管 理 工 作 的 通 知 》 ( 中 铁 七 物
[2012]196号 )
PWS.05.11 施工设备配备计划管理 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险
《中铁 集团有限公司施工设备管理
办法》（中铁七设 [2011]280号）、《中
铁 集团有限公司工程项目施工设备
标准化管理工作指导意见》（中铁七设
[2011]265号）
PWS.05.12 施工设备购置 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险
《中铁 集团有限公司施工设备管理
办法》（中铁七设 [2011]280号）、《中
铁 集团有限公司工程项目施工设备
17
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
标准化管理工作指导意见》（中铁七设
[2011]265号）
PWS.05.13 施工设备租赁 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险
《中铁 集团有限公司施工设备管理
办法》（中铁七设 [2011]280号）、《中
铁 集团有限公司工程项目施工设备
标准化管理工作指导意见 》（中铁七设
[2011]265号）
PWS.05.14 特种设备取证 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 《中铁 集团有限公司特种设备管理办法》（中铁七设 [2011]268 号）
PWS.05.15 施工设备的报废与处置 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设 [2011]280 号）
PWS.05.16 设备现场管理 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险
《中铁 集团有限公司施工设备管理
办法》（中 铁七设 [2011]280号）、《中
铁 集团有限公司工程项目施工设备
标准化管理工作指导意见》（中铁七设
[2011]265号）
PWS.05.17 设备维护保养 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设 [2011]280 号）
PWS.06 合同管理
PWS.06.01 合同评审与签订 预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险
《中铁 集团有限公司合同管理办法》
（中铁七法 [2009]286 号） 、 《中铁 集
团有限公司合同 范本》（中铁七法
[2010]94 号） 、 《关于进一步明确合同管
理职责的通知》（中铁七法 [2011]373 号）
PWS.06.02 合同履行、变更、解除和 预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险 《中铁 集团有限公司合同管理办法》
18
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
终止 （中铁七法 [2009]286 号） 、 《中铁 集
团有限公司合同范本》（中铁七法
[2010]94 号） 、 《关于进一步明确合同管
理职责的通知》（中铁七法 [2011]373 号）
PWS.06.03 诉讼案件管理 预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险
《 中国中国中铁股份有限公司内部经济
纠纷调解办法》（中铁股份法〔 2010〕 445
号） 、 《中铁 集团有限公司法律纠纷案
件管理办法》（中铁七法 [2012]195 号） 、
《中铁 集团有限公司法律事务工作
办法》（中铁七法 [2009]286 号）
PWS.07 工程经济管理
PWS.07.01 变更索赔工作 预算合同部 非财报相关内控 R6工程项目结算风险
《中铁 集团有限公司管理工作标准》
（中铁七办〔 2009〕 325号）、《项目经
理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕
259号）、《中铁 集团有限公司 合同管
理办法》（中铁七法〔 2009〕 286号）、
《中铁 集团有限公司二次经营绩效考
核办法》（中铁七法〔 2011〕 86号）、《中
铁 集团有限公司工程计量管理办法》
（中铁七预〔 2009〕 260号）
PWS.07.02 对外结算（验工计价） 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险
《中铁 集团有限公司管理工作标准》
（中铁七办〔 2009〕 325号）、《项目经
理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕
259号）、《中铁 集团有限公司工程计
量管理办法》（中铁七预〔 2009〕 260号）
PWS.07.03 建造合同收入确认 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险 《中铁 集团有限公司绩效核算管理办
19
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
法》 (中铁七财〔 2007〕 52号 )、《中铁
集团有限公司预算合同管理流程和工作标
准 <试行 >》 (中铁七预〔 2007〕 272号 )、
《项目经理部标准化管理手册》（中铁七
办〔 2009〕 259号）
PWS.07.04 劳务队伍结算 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险
《中铁 集团有限公司工程计量管理办
法》（中铁七预〔 2009〕 260号）、《项
目经理部标准化管理手册》（中铁七办
〔 2009〕 259号）
PWS.07.05 红线成本预算 预算合同部 非财报相关内控 R6工程项目结算风险
《中铁 集团有限公司项目红线成本预
算管理办法》（中铁七工经〔 2013〕 180
号）、《中铁 集团有限公司工程项目成
本管理办法》（中铁七预〔 2012〕 173号）
PWS.08 外部劳务队伍管理
PWS.08.01 劳务队伍选择 预算合同部 非财报相关内控 R14工程项目劳务外包管理风险 《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人〔 2012〕 103号）
PWS.08.02 劳务队伍 监督与评价 预算合同部 非财报相关内控 R14工程项目劳务外包管理风险 《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人〔 2012〕 103号）
PWS.08.03 农民工工资管理 预算合同部 财报相关内控 R14工程项目劳务外包管理风险
《关于转发〈中国中铁股份有限公司关于
加强农民工管理工作的指导意见〉的通知》
（中铁七人〔 2011〕 365号）
PWS.08.04 劳务队伍退场管理 预算合同部 非财报相关内控 R14工程项目劳务外包管理风险 《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人 〔 2012〕 103号）
PWS.09 财务管理
PWS.09.01 财务报表编制 财务部 财报相关内控 R15工程项目财务报告管理风险 转发股份公司《关于印发 <中国中铁会计核算手册 >的通知》（中铁七财 [2011]6
20
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
号）
PWS.09.02 资金计划 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险 《中铁 集团有限公司资金管理办法》（中铁七财 [2006]87 号）
PWS.09.03 资金集中 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险 《中铁 集团有限公司资金管理办法》（中铁七财 [2006]87 号）
PWS.09.04 现款上交 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险 无
PWS.09.05 资金支付 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险 《中铁 集团有限公司资金管理办法》（中铁七财 [2006]87 号）
PWS.09.06 税金的申报与缴纳 财务部 财报相关内控 R11工程项目税务管理风险 《中铁 集团有限公司税务管理暂行办法》（中铁七财 [2006]237 号）
PWS.09.07 五险一金管理 财务部 财报相关内控 R12工程项目人力资源管理风险 无
PWS.09.08 应收账款管理 财务部 财报相关内控 R6工程项目结算风险 《关于进一步加强“双清”工作的通知》（中铁七财〔 2012〕 163 号）
PWS.09.09 现金盘点 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险
《中铁 集团有限公司会计基础工作
标准化管理办法》（中铁七财〔 2006〕 236
号）
PWS.09.10 银行对账 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险
《中铁 集团有限公司会计基础工作
标准化管理办法》（中铁七财〔 2006〕 236
号）
PWS.09.11 备 用金管理 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险
《关于进一步规范工程项目（指挥）部
财经结算纪律的若干规定》（中铁七财
[2005]285 号）
PWS.09.12 费用报销 财务部 财报相关内控 R10工程项目资金管理风险
《关于进一步规范工程项目（指挥）部
财经结算纪律的若干规定》（中铁七财
[2005]285 号）、《关于明确 <关于进一步
规范工程项目（指挥）部财经结算纪律
的若干规定 >有关条款的通知》（中铁七
财 [2007]320 号）
21
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
PWS.09.13 会计记账结账 财务部 财报相关内控 R15工程 项目财务报告管理风险
转发《关于发布＜中国铁路工程总公司
财务结账实施细则＞的通知》 (中铁七财
[2007]251 号 )
PWS.10 经济活动分析
PWS.10.01 经济活动分析管理 财务部 财报相关内控 R16工程项目全面预算管理风险
《关于转发 <中国中铁股份有限公司经
济活动分析工作指引 >的通知》 (中铁七
财 [2009]203 号 )、《转发 <中国中铁股份
有限公司工程项目预算管理指导意见 >
的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
PWS.11 综合事务管理
PWS.11.01 教育培训 综合管理部 非财报相 关内控 R12工程项目人力资源管理风险 《中铁 集团有限公司员工教育培训管理办法》（中铁七人 [2012]174号）
PWS.11.02 收文管理 综合管理部 非财报相关内控 R19工程项目综合事务管理风险
《中铁 集团有限公司公文处理办法》
（中铁七办 〔 2013〕 165 号）、 《中铁
集团有限公司档案管理办法等七项档案
工作规章制度》（中铁七办〔 2007〕 367
号）
PWS.11.03 发文管理 综合管理部 非财报相关内控 R19工程项目综合事务管理风险
《中铁 集团有限公司公文处理办法》
（中 铁七办 〔 2013〕 165 号）、 《中铁
集团有限公司档案管理办法等七项档案
工作规章制度》（中铁七办〔 2007〕 367
号）
PWS.11.04 印章管理 综合管理部 非财报相关内控 R19工程项目综合事务管理风险 《 关于进一步加强印章管理的通知 》（中铁七办〔 2011〕 211 号）
PWS.11.05 低值易耗品管理 综合管理部 非财报相关内控 R19工程项目综合事务管理风险 《中铁 集团有限公司指挥部低值易耗品管理办法》（中铁七办 [2005]13 号）
22
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
PWS.11.06 固定资产盘点 综合管理部 财 报相关内控 R7工程项目固定资产管理风险 《中国中铁股份有限公司固定资产管理办法》（中铁股份财〔 2007〕 198 号）
PWS.11.07 征拆管理 综合管理部 非财报相关内控 R19工程项目综合事务管理风险 无
PWS.12 竣工及收尾管理
PWS.12.01 工程竣工结算 预算合同部 财报相关内控 R20工程项目收尾管理风险
《中铁 集团有限公司管理工作标准》
（中铁七办〔 2009〕 325号）、《项目经
理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕
259号）
PWS.12.02 竣工资料编制 工程部 非财报相关内控 R20工程项目收尾管理风险
文件控制程序 （质量 /环境 /职业健康安全
管理体系文件汇编 D/0）
PWS.13 全面预算管理
PWS.13.01 年度预算目标承接与分解 财务部 财报相关内控 R16工程项目全面预算管理风险
《中铁 集团有限公司财务预算管理
实施办法》（中铁七财 [2008]65 号）、《转
发 <中国中铁股份有限公司工程项目预
算管理指导意见 >的通知》（中铁七财
[2010]12 号）、《转发股份公司关于印发
<中国中铁股份有限公司全面预算管理
办法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号 ）
PWS.13.02 预算编制 财务部 财报相关内控 R16工程项目全面预算管理风险
《中铁 集团有限公司财务预算管理
实施办法》（中铁七财 [2008]65 号）、《转
发 <中国中铁股份有限公司工程项目预
算管理指导意见 >的通知》（中铁七财
[2010]12 号）、《转发股份公司关于印发 <
中国中铁股份有限公司全面预算管理办
法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
PWS.13.03 预算分析 财务部 财报相关内控 R16工程项目全面预算管理风险 《中铁 集团有限公司财务预算管理
23
编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度
实施办法》（中铁七财 [2008]65 号）、《转
发 <中国中铁股份有限公司工程项目预
算管理指导意见 >的通知》（中铁七财
[2010]12 号）、《转发股份公司关于印发 <
中国中铁股份有限公司全面预算管理办
法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
PWS.13.04 预算调整 财务部 财报相关内控 R16工程项目全面预算管理风险
《中铁 集团有限公司财务预算管理
实施办法》（中铁七财 [2008]65 号）、《转
发 <中国中铁股份有限公司工程项目预
算管理指导意见 >的通知》（中铁七财
[2010]12 号）、《转发股份公司关于印发 <
中国中铁股份有限公司全 面预算管理办
法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
24
四、流程管理文件
PWS.01 项目规划
PWS.01.01 项目管理策划流程
1. 流程目标
阐述项目管理策划的主要程序，旨在确保项目的实施过程中
计划、组织、技术、收益、成本等环节的风险被充分识别，
制定的计划控制举措能用以指导项目实施和管理。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司工程项目策划管理办法（暂
行）》（中铁七 技 〔 2013〕 101 号）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
25
26
3.2 流程说明
编号 流程步骤 责任岗 位/人员 流程步骤描述 输出文档
01 组织
现场
调查
项目经理 【 C01】
项目经理部组建之后，项目经理向各部门介绍项目营销背景、
合同特点以及潜在因素，在组织相关部门认真分析合同的基础上进
行工地调查。主要包括以下几方面： 1、自然状况调查； 2、材料调
查采购； 3、机械设备、试验仪器调查； 4、社会劳动力供给及主要
工序分包单价调查。
02 编制
项目
策划
书
各相关部
门负责人
各部门负责人根据对现场调查结果，初步拟定本部门的项目管
理策划。主要内容包括： 1、部门组织机构设置； 2、施工技术方案
和施工组织安排； 3、项目 变更调概索赔； 4、风险防范措施； 5、
工地宣传及媒体宣传重点、要点和注意事项和媒体风险防范及处理
措施； 6、成本费用核算及资金收支预测； 7、项目责任成本预算等。
《项目
管理
策划
书》
03 审核 分管领导 【 C02】
分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核， 关
注管理策划是否涵盖了项目管理工作的所有重要方面， 并提出修改
意见。
04 组织
经理
办公
会研
讨
项目经理 【 C03】
项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划
进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相
关规定，是否具有 可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。
05 完善
项目
策划
书
各相关部
门负责人
各相关部门负责人根据经理办公会的研讨意见对本部门策划
书进行修改完善。
06 汇总 综合 部 综合 部 将各相关部门完善的项目策划书进行汇总。
07 审核 分管领导 【 C04】
分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门
是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。
08 审批 项目经理 【 C05】
项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。
09 发文
执行
综合 部 综合 部 统一将经项目经理审批的策划书下发至 各部门执行。
27
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 确保工程项目
在开工前组织
开展充分的风
险评估。
R01 未开展充分的
风险评估，可能
导致工程项目
管理风险应对
措施不合理。
T 中 C01 项目经理部组建之后，项目经理向各
部门介绍项目营销背景、合同特点以
及潜在因素，在组 织相关部门认真分
析合同的基础上进行工地调查。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目
经理
T02
确保工程项目
所有方面的风
险被识别并提
出具体的应对
举措。
R02
未能根据规定
的风险影响组
织风险评估并
提出应对策略，
可能导致项目
管理过程中的
风险无法防控。
T
高
C02 分管领导对分管业务部门所提交的
项目管理策划进行审核， 关注管理策
划是否涵盖了项目管理工作的所有
重要方面， 并提出修改意见 。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目管
理策划书》
分管
领导
C03 项目经理组织召开经理办公会 对各
部门提交的项目管理策划进行研究
讨论，关注管理策划内容是否完整、
是否符合上级单位相关规定，是否具
有可操作性，并进一步对相关指标、
方案进行确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《项目管
理策划书》
项目
经理
C04 分管领导审核汇总的完善版项目策
划书，审核主要关注各部门是否按照
经理办公会的研讨意见进行正确修
改。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目管
理策划书》
分管
领导
C05 项目经理对各部门的定稿策划书进
行审批。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目管
理策划书》
项目
经理
28
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T03 确保项目策划
文件经过了必
要的 授权 。
R03 项目策划未经
过必要的授权
审批，可能导致
风险评估及策
划举措不合理。
T 高 C03 项目经理组织召开经理办公会对各
部门提交的项目管理策划进行研究
讨论，关注管理策划内容是否完整、
是否符合上级单位相关规定，是否具
有可操作性，并进一步对相关指标、
方案进行确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《项目管
理策划书》
项目
经理
29
PWS.02 工程技术
PWS.02.01 施工计划编制与调整流程
1. 流程目标
阐述了工程项目的年 /季 /月 /周施工计划的 制定以及计划变
更的程序，确保各项计划合理可行，施工按期或提前完工。
2. 相关政策或制度
《中铁 集 团有限公 司施工技术管理办法（修订版）》（中铁
七技 ﹝ 2009﹞ 263 号
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
30
31
3.2 流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位
/人员 流程步骤描述 输出文档
01 编写施工
计划
工程部 工程部 根据施工合同确定的总工期和业主调整后的 节点
工期，确定施工进度目标，编制《年度施工计划》、《季度施工
计划》和《月度施工计划》，并根据《月度施工计划》分解编
制《周施工 计划》。各节点施工计划均要 须 附加计划的详细说
明，包括本期计划的基本情况和特点，节点工期安排、完成计
划的措施和要求及各项注意事项，合理编制完毕后 按程序进行
审核 。
《施工计
划》
02 审核 项目总工 【 C01】
项目总工对施工计划进行审核， 主要关注 各节点工期安排
计划编排原则和依据是否符合公司规定、施工进度编排是否符
合现场施工情况。
03 审核 分管领导 【 C02】
分管领导对施工计划进行审核， 主要关注 施工计划完成的
措施及现场施工时 须 注意的各种事项。
若施工计划是周计划，则在分管领导审核完毕后则 直接下
发施工 班组 实施；月、季、年度计划须上报项目经理审批。
04 审批 项目经理 【 C03】
项目经理 对 年度、季度和月度施工计划审批 。审批关注施
工计划的编制是否合理完整 。
05 审批 上级单位 上报至上级单位对施工计划进行审批。
06 下发 实施 工程部 工程部将 批准通过的施工计划下发至 施工班组执行。
执行过程中，年度计划如有客观原因或与实际完成数量指
标不符，可说明无法完成计划的原因并提出变更报告 ， 上报 至
上级单位进行调整。 计划调整流程参照计划编制流程。
《施工计
划变更报
告》
07 归档 工程部 【 C04】
工程部 将下发的 施工 计划按期进行整理 归档 。
32
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保施工计
划编制符合
施工规范要
求，进度安
排符合现场
施工情况，
施工措施完
善。
R01 未对施工计划编
制与调整进行 认
真审核 ，可能导
致施工计划编制
不符合施工规范
规定、施工进度
安排不合理等。
T
高
C01 项目总工对施工计划进行审核， 主要关
注 各节点工期安排计划编排原则和依
据是否符合公司规定、施工进度编排是
否符合现场施工情况。
一
般
事
前
人
工
随
时
《 施 工 计
划》、《施工计
划变更报告》
项目
总工
C02 分管领导对施工计划进行审核，主要关
注施工计划完成的措施及现场施工时
须注意的各种事项。
一
般
事
前
人
工
随
时
《 施 工 计
划》、《施工计
划变更报告》
分管
领导
T02 确保施工计
划得到了必
要的授权。
R02 施工计划未经过
充分授权，可能
导致计划不具备
合法性。
T 高 C03 项目经理对年度、季度和月度施工计划
审批。审批关注施工计划的编制是否合
理完整。
关
键
事
前
人
工
随
时
《 施 工 计
划》、《施工计
划变更报告》
项目
经理
T03
确保相关文
档的完整性
和 可 追 溯
性。
R03
未对相关资料进
行归档保存，可
能导致信息的丢
失，影响日后查
阅。
T
低
C04 工程部 将下发的 施工 计划按期进行整
理 归档 。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程
部
33
PWS.02.02 工期进度管理流程
1. 流程目标
阐述了项目工期及进度管理的程序，旨在确保工程项目施工
进度能够实现施工 合同约定的竣工日期。
2. 相关政策或制度
《中铁 集团有限公司项目管理办法》（中铁七程 ﹝ 2007﹞
191 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
34
35
3.2流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述
输出文
档
01 召开工
期安排
会议
项目经理 根据施工进度计划 ,项目经理安排部署进度目标，落
实资源配置要求。参加会议人员包括各作业队负责人、计
划人员、调度人员、作业人员、班组长及其他相关部门人
员等。
《工期
安排会
议纪要》
02 建立工
期控制
台账
相关人员 【 C01】
各作业队负责人、计划人员、调 度人员、作业人员及
班组长等相关人员按照业主节点工期要求及上级单位下
达的任务计划，建立节点工期控制台账。台账包括节点计
划工期和实际工期进度，并通过两者比较及时掌握工程进
度。
《工期
控制台
账》
03 编制工
期保证
措施
项目总工 【 C02】
项目总工根据工期要求， 组织 编制相应的工期保护措
施，包含管理措施及人、材、机、安全质量等方面措施。
同时监控非关键线路上的工作，防止非关键线路转为关键
线路，影响工程工期。另外还有项目管理部门的协调工作、
管理人员的配置、作业人员的技术水平也很重要。
《工期
保证措
施》
04 审核 项目经理 【 C03】
项目经理对《工期保证措施》进行审核，审核关注人
员配备和物资供应是否充足及其他各方面措施是否合理、
全面，工程进度能否保证工程结算的及时性。
05 审批 上级单位 上报至上级单位进行审批。
06 检查和
评价
项目总工 【 C04】
项目总工定期对工期完成情况进行检查和评价，检查
现场施工进度是否与计划工期进度相符，评估实际进度对
总工期的影响。
《工期
检查评
价表》
07 分析工
期完成
情况
相关人员 【 C05】
相关人员根据工期控制台账分析施工进度是否按照
施工计划来完成，根据项目总工检 查及评价来分析工期的
完成情况，并做好分析记录。同时，分析记录须根据工期
保证措施拟定与后续节点工期的衔接。
《工期
进度分
析记录》
08 复核 项目总工 【 C06】
项目总工复核分析记录，复核关注是否与实际工程进
度一致，是否与检查评价一致，是否有待更进一步提高的
地方。
09 审批 项目经理 【 C07】
项目经理对分析记录进行审批。审批关注分析内容是
否真实合理，采取的措施能否保证工程进度及时顺利的完
成。
10 制定奖
罚方案
项目经理 【 C08】
项目经理根据计划工期以及现场实际完成工程情况，依
据相应的 工期奖罚制度制定工期奖罚方案。
《工期
奖罚方
案》
11 执行奖
罚方案
相关部门 具体的相关部门执行工期奖罚方案并做好奖罚执行
情况记录。
《工期奖
罚记录》
12 归档 相关部门 【 C09】
各相关部门将工期控制台账、工期保证措施、分析记
录、工期奖罚方案及奖罚记录等按期进行整理归档。
36
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部
门 /岗
位
T01 确保工程进
度管理过程
被 实 时 监
控。
R01 未能对工程进度管理过
程实施有效的监控手
段，可能导致进度管理
规定无法落地。
T
高
C01 各作业队负责人、计划人员、调度人
员、作业人员及班组长等相关人员按
照业主节点工期要求及上级单位下
达的任务计划，建立节点工期控制台
账。台账包括节点计划工期和实际工
期进度，并通过两者比较及时掌握工
程进度。
一
般
事
中
人
工
随时 《工期
保证措
施》
相关人
员
T02 确保计划的
实现措施经
过专业技术
人员的复核
和决策。
R02 不具备胜任能力人员对
计划的实现措施进行决
策，可能导致计划不具
备可行性，或执行出现
偏差。
T 高 C02 项目总工根据工期要求，编制相应的
工期保护措施，包含管理措施及人、
材、机、安全质量等方面措施。同时
监控非关键线路上的工作，防止非关
键线路转为关键线路，影响工程工
期。另外还有项目管理部门的协调工
作、管理人员的配置、作业人员的技
术水平也很重要。
关
键
事
前
人
工
随时 《工期
保证措
施》
项目总
工
T03 确保工期管
理保障措施
经过了必要
的授权。
R03 工期保障措施没有经过
必要的授权，可能导致
工期管 理不符合规范要
求。
T 高 C03 项目经理对《工期保证措施》进行审
核，审核关注人员配备和物资供应是
否充足及其他各方面措施是否合理、
全面，工程进度能否保证工程结算的
及时性。
关
键
事
前
人
工
随时 《工期
保证措
施》
项目经
理
37
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部
门 /岗
位
T04 确保对工期
进展实施监
督。
R04 未能对工期进度进行事
中监督，可能导致工期
落后仅能开展事后补
救，无法事中监控。
T 高 C04 项目总工定期对工期完成情况进行
检查和评价，检查现场施工进度是否
与计划工期进度相符，评估实际进度
对总工期的影响。
关
键
事
中
人
工
随 时 《工期
检查评
价表》
项目总
工
C05 相关人员根据工期控制台账分析施工
进度是否按照施工计划来完成，根据
项目总工检查及评价来分析工期的完
成情况，并做好分析记录。同时，分
析记录须根据工期保证措施拟定与后
续节点工期的衔接。
一
般
事
中
人
工
随时 《工期
进度分
析记
录》
相关人
员
C06 项目总工复核分析记录，复核关注是
否与实际工程进度一致，是否与检查
评价一致，是否有待更进一步提高的
地方。
一
般
事
中
人
工
随时 《工期
进度分
析记
录》
项目总
工
C07 项目经理对分析记录进行审批。审批
关注分析内容是否真实合理，采取的
措施能否保证工程进度及时顺利的
完成。
一
般
事
中
人
工
随时 《工期
进度分
析记
录》
项目经
理
T05 确保对工期
执行结果建
立起绩效考
核机制。
R05 缺乏有力的考核措施，
导致工期管理进度措施
执行不力。
T 中 C08 项目经理根据计划工期以及现场实
际完成工程情况，依据相应的工期奖
罚制度基础上制定工期奖罚方案。
一
般
事
后
人
工
随时 《工期
奖罚方
案》
项目经
理
C09 各相关部门将工期控制台账、工期保
证 措施、分析记录、工期奖罚方案及
奖罚记录等按期进行整理归档。
一
般
事
后
人
工
随时 相关部
门
38
PWS.02.03 施工调查流程
1. 流程目标
阐述施工调查的具体流程，主要核对设计文件，掌握施工条
件，为编制施工组织设计提供依据，旨在确保项目现场风险
因素被充分识别，合理配置施工资源，高效组织施工生产活
动，顺利完成施工任务。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》
的通知（中铁七技〔 2009〕 263 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
39
40
3.2流程说 明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
01 制定调查
提纲
工程部部长 工程部部长在施工前期制定施工调查提纲，包括地形地
貌、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、
施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、生活、卫生环保、
通信、电力、水源、风俗习惯等及设计、监理、甲方等部门
的联系方式和对施工的具体要求等等。
《施工
调查提
纲》
02 审核 项目总工 【 C01】
项目总工对调查提纲进行审核，主要关注提纲内容是否
突出体现项目施工特点和重难点工程。
03 集体评审 评审小组 【 C02】
评审小组对调查提纲进行评审，关注调查提纲制定内容
是否完整全面，责任分工是否明确等。评审小组由项目经理
组织经理部所有部门形成。
04 实施调查 评审小组 评审小组实施调查并按部门分配任务，明确责任人，对
工程概况、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物
资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、通信、电
力、水源生活、卫生及环保、风俗习惯等情况进行调查。
05 提供调查
成果
各相关部门
负责人
评审小组内的各相关部门负责人按调查的实际情况，向
工程部提供调查成果。
06 汇总编写
调查报告
工程部部 长 工程部部长将参与施工调查各部门提交的施工调查成
果进行汇总，形成施工调查报告，内容包括参加调查的部门、
参与人员、调查时间、任务划分及调查成果。
《施工
调查报
告》
07 审核 项目总工 【 C03】
项目总工对调查报告进行审核，审核主要关注调查内容
的合理性、准确性、全面性和项目特点的特殊性，重难点工
程的确定等。
08 审批 项目经理 【 C04】
项目经理对施工调查报告进行审批。审批关注 施工调查
报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难
点工程 。
09 审批 上级单位 上级单位对施工调查进行审 批。
10 分发各部
门
综合 部 综合 部 将审批的施工调查分发各部门使用。
41
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任
部门
/ 岗
位
T01 确保施工调
查报告内容
全面、真实、
准确，突出
体现项目施
工特点和重
难点工程。
R01 未对施工调查
提纲进行审
核，可能导致
调查内容不全
面，责任分工
不明确，影响
施工调查 的进
展和施工内容
的编制。
T
高
C01 项目总工对调查提纲进行审核，主要关注
提纲内容是否突出体现项目施工特点和重
难点工程。
一
般
事
前
人
工
随时 《施工
调查提
纲》
项目
总工
C02 评审小组对调查提纲进行评审，关注调查
提纲制定内容是否完整全面，责任分工是
否明确等。
关
键
事
前
人
工
随时 《施工
调查提
纲》
项目
经理
C03 项目总工对调查报告进行审核，审核主要
关注调查内容的合理性、准确性、全面性
和项目特点的特殊性，重难点工程的确定
等。
一
般
事
前
人
工
随时 《施工
调查报
告》
项目
总工
T02 确保施工调
查结论经过
审核。
R02 施工调查结论
未经必要的审
核，可能导致
结论不具备有
效性。
T 高 C04 项目经理对施工调查报告进行审批。审批
关注 施工调查报告内容全面、真实、准确，
突出体现项目施工特点和重难点工程 。
关
键
事
前
人
工
随时
《施工
调查报
告》
项目
经理
42
PWS.02.04 设计文件审核流程
1. 流程目标
阐述设计文件审核的程序，旨在确保设计文件和图纸的潜在
问题点被充分识别，为施工工作做好准备。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中 铁 集团有限公司 施工技术管理办法（修订版）》
（中铁七技 〔 2009〕 263 号 ）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
43
44
3.2 流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 接收设计
文件
项目总工 项目总工接收设计院下发的设计文件和设计图纸。
02 制定审核
计划
项目总工 项目总工制定审核计划，并组织相关的技术人员进行
审核。审核计划须明确审核目的、审核方法、审核内容和
重点及审核任务的划分。
03 审核设计
文 件
工程部部
长
【 C01】
工程部部长按任务划分对设计文件和图纸进行审核。
审核内容包括：了解设计意图和设计标准，检查设计文件
和图纸是否齐全，审核设计说明是否全面明了，图纸设计
是否符合技术规范和条件，相关设计图纸是否与施工图纸
相对照，施工图纸各点标高与平、纵断面图是否一致，结
构的尺寸、标高有无差错，设计参数是否齐全合理，采用
的施工工艺和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，设
计工程量与实际计算工程量有无偏差、现场实际施工情况
与设计图有无矛盾等等。经审核没有问题的，工程部部长
在设计文件和图纸上加盖“已审核”章。工 程部部长将审
核记录表中对审核过程中发现的问题进行详细记录，并在
图中注明存在问题情况。
若审核设计文件合格，则转至 06 步骤；否则，转至
04 步骤。
《设计文
件审核记
录表》
04 汇总上报 项目总工 项目总工将汇总的问题及变更建议以书面形式及时
报至外部单位审批。
《变更建
议》
05 审批 外部单位 外部单位对设计文件及图纸进行最终审批。
06 加盖印章 印章管理
员
【 C02】
所有设计文件与图纸经审核确认有效可用的，由印章
管理员加盖 “已审核”和“有效”章。设计变更后对其
原来的设计文件和图纸加盖“作废”章 予以作废。
07 签字认可 项目总工 【 C03】
项目总工在审核记录表上签字认可。
08 登记台账 工程部经
办人
工程部经办人所有的设计文件和图纸、审核记录表和
上报问题处理记录均要进行分类登记台账，包括文件图纸
的编号、名称、发放单位、发放时间等，便于查找使用。
《设计文
件台账》
09 下发使用 工程部经
办人
工程部经办人将最终确认的设计文件及图纸下发使
用并形成记录。
45
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制 属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任
部门 /
岗位
T01 确保技术方
案得到有效
落实，保证
工程质量和
进度，控制
工程造价。
R01 施工图设计未
能满足设计要
求或施工图设
计质量不符合
国家和行业规
定，可能导致技
术方案未得到
有效落实，影响
工程质量，或造
成工程变更，发
生重大经济损
失。
T
高 C01 工程部部长按任务划分对设计文件和图纸进行
审核。审核内容包括：了解设计意图和设计标
准，检查设计文件和图纸是否齐全，审核 设计
说明是否全面明了，图纸设计是否符合技术规
范和条件，相关设计图纸是否与施工图纸相对
照，施工图纸各点标高与平、纵断面图是否一
致，结构的尺寸、标高有无差错，设计参数是
否齐全合理，采用的施工工艺和方法是否成熟，
所用施工材料是否合理，设计工程量与实际计
算工程量有无偏差、现场实际施工情况与设计
图有无矛盾等等。经审核没有问题的，工程部
部长在设计文件和图纸上加盖“已审核”章。
工程部部长将审核记录表中对审核过程中发现
的问题进行详细记录，并在图中注明存在问题
情况。
一
般
事
前
人
工
随时 《设计
文件审
核记录
表》
工程
部部
长
T02 确保设计文
件和图纸经
过必要的授
权。
R02 设计文件和图
纸未能经过授
权，可能导致使
用不合法。
T 高 C02 所有设计文件与图纸经审核确认有效可用的，
由印章管理员加盖 “已审核”和“有效”章。
设计变更后对其原来的设计文件和图纸加盖
“作废”章予以作废。
关
键
事
前
人
工
随时 设计文
件、设计
图纸
印章
管理
员
C03 项目总工在审核记录表上签字认可。 关
键
事
前
人
工
随时 《设计
文件审
核记录
表》
项目
总工
46
PWS.02.05 施工组织设计流程
1. 流程目标
阐述了施工组 织设计的操作程序，主要通过全面规划，考虑
施工工期、质量和效益等因素，合理组织安排施工，确保项
目经理部在施工中具备合理、专业的施工组织设计做指导。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 关于印发《中铁 集团有限公司重点工程项目施工
组织设计和大型施工方案管理办法》的通知（中铁七技〔 2009〕
264 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
47
48
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 组织施工组
织设计研讨
项目经
理
在项目开始实施前，项目经理组织相关的技术人 员进行
施工组织研讨会，探讨编制施工组织设计的目的，编制原则、
依据，编制方法、内容和编制要求。
02 编制施工组
织设计初稿
工程部
部长
工程部部长按照程序文件的内容和要求，具体负责施工
组织的编制。施工组织设计包括实施性施工组织设计、单项
工程施工组织设计、分项施工组织设计。编制内容包括：编
制依据、工程概况、管理目标、总体施工部署、项目组织机
构、施工准备工作、主要工程项目的施工方案和施工工艺、
施工进度安排、各工序的管理措施、资源动态配置、施工总
平面布置图、施工进度计划图、土石方调配图等。
《施工组
织设计
（初稿 ）》
03 审核 项目总
工
【 C01】
项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审核内容包括：
编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和设
计文件规范标准，有无按照轻重缓急合理安排施工，有无突
出施工重点，各阶段、各工序的施工特点和难点，施工方案
和施工工艺是否成熟完善，图文结合是否紧密等。
04 组织评审 项目经
理
【 C02】
项目经理组织相关部门和技术人员对编制的施工组织设
计进行评审，重点关注工程施工方案和施工工艺方面、安全
质量、职业健康、环境管理方面及资源配置方面。
《评审意
见表》
05 修改完 善 工程部
部长
工程部部长根据评审会提出的修改意见进行施工组织的
修改完善后，形成（修改）稿，报项目总工审核。
《施工组
织设计
（修改
稿）》
06 审核 项目总
工
【 C03】
项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。审核关注修
改稿是否与评审意见一致。
07 审批 项目经
理
【 C04】
项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。
08 审批 上级单
位
上报至上级单位进行最终审批。 《施工组
织设计
（定稿）》
09 下发实施 工程部
部长
工程部部长对审批过的施工组织设计加盖“有效”章后
下发使用。
10 组织 交底 项目总
工
项目总工组织施工组织设计交底。
11 归档 工程部
经办人
【 C05】
工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记
内容包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。
49
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T01 确保施工组
织设计内容
编制规范完
整，以利于
工程 能保质
保量的顺利
完工。
R01 未对施工组
织设计进行
适当审核，
可能出现内
容修改不够
完善，导致
在实施施工
过程中出现
技术问题，
无法确保施
工质量符合
规范要求。
T
高 C01 项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审
核内容包括：编制内容是否完整，格式是否
规范，是否符合编制原则和设计文件规范标
准，有无按照轻重缓急合理安排施工，有无
突出施工重点，各阶段、各工序的施工特点
和难点，施工方案和施工工艺是否成熟完善，
图文结合是否紧密等。
一
般
事
前
人
工
随时 《施工组
织设计（初
稿）》
项目总工
C02 项目经理组织相关部门和技术人员对编制的
施工组织设计进行评审，重点关注工程施工
方案和施工工艺方面、安全质量、职业健康、
环境管理方面及资源配置方面。
关
键
事
前
人
工
随时 《施工组
织设计（初
稿）》
项目经理
C03 项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。
审核关注修改稿是否与评审意见一致。
一
般
事
前
人
工
随时 《施工组
织设计（修
改稿）》
项目总工
C04 项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。 关
键
事
前
人
工
随时 《施工组
织设计（修
改稿）》
项目经 理
50
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T02 确保施工组
织方案设计
经过审批。
R02 施工组织方
案设计未经
过审批，导
致施工组织
方案不能正
确 指 导 施
工。
T 高 C04 项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。 关
键
事
前
人
工
随时 《施工组
织设计（修
改稿）》
项目经理
T03 确保相关文
档的完整性
和 可 追 溯
性。
R03 未对相关资
料进行归档
保存，可能
导致信息的
丢失，影响
日后查阅。
T 低 C05 工程部经办人对施工组织设计原件进行归档
登记。登记内容包括施工组织设计的名称、
编号、审批时间、有效状态。
一
般
事
后
人
工
随时 工程部经
办人
51
PWS.02.06 施工方案编制流程
1. 流程目标
阐述施工方案编制的主要程序，旨在在施工中采用最优施工
工艺和技术，保证质量要求和安全文明施工的同时顺利按期
完工。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司 重点工程项目施工组织设计和
大型施工方案管理办法》（中铁七技 〔 2009〕 264 号 ）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
52
53
3.2 流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 编制
施工
方案
工程部
部长
在项目 开始实施前，工程部部长 组织 编制具体的
施工方案。施工方案应遵循施工组织设计的指导原
则，从实际出发，切实可行，具有针对性，符合施工
及验收规范。方案编制内容包括：工程概况、施工重
难点、施工方法和工艺流程、施工机具和设备、人员、
施工材料、施工顺序的安排、质量标准、现场的平面
布置图、环境、职业健康安全等各种技术措施。
《施工方案（初
稿）》
02 审核 项目总
工
【 C01】
项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：
编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原
则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工
艺是否成熟 完善、选择的方案是否符合实际施工情
况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐
全等。
03 集体
评审
评审小
组
【 C02】
评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施
工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用
施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其
他技术措施有无偏差、遗漏等。评审小组由项目经理
组织相关部门和技术人员组成。
04 修改
完善
工程部
部长
工程部部长根据评审会提出的修改意见，对施工
方案进行修改完善。
《施工方案（修改
稿）》
05 审核 项目总
工
【 C03】
项目总工对施工方案 修改稿进行审核，审核关注
是否按照评审意见修改完善。
06 审批 项目经
理
【 C04】
项目经理对施工方案进行审批。
07 审批 上级单
位
上报至上级单位进行审批。
08 审批 外部单
位
上报至外部单位进行审批。 《施工方案（定
稿）》
09 下发
实施
工程部
部长
工程部部长对审批过的施工方案下发使用。
10 归档 工程部
经办人
【 C05】
工程部经办人对施工方案进行归档登记。登记内
容包括施工方案的名称、编、审批时间、有效状态。
54
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描 述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 确保施工
方案内容
编制完整、
施工工艺
成熟完善、
施工安排
及机具设
备选择合
理，有利于
指导施工
顺利进行。
R01 未对施工
方案进行
适当审核，
可能导致
编制内容
不够完整，
编制原则
不符合规
范要求，施
工方案和
工艺不符
合实际施
工情况，无
法确保使
用正确的
施工方案
指导实际
施工从而
出现技术
及质量问
题。
T
高 C01 项目总工对施工方案进行审核。审核内
容包括：编制内容是否完整，格式是否
规范，是否符合编制原则和规范标准，
有无突出施工重难点，施工方案和工艺
是否成熟完善、选择的方案是否符合实
际施工情况，施工机具设备的选择是否
合理，施工材料是否齐全等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工方案
（初稿）》
项目
总工
C02 评审小组对施工方案进行评审。评审内
容包括施工方案和施工工艺选择是否合
理和具有针对性，所用施工机具设备、
材料选择是否符合现行规范要求，其他
技术措施有无偏差、遗漏等。
关
键
事
前
人
工
随
时
《施工方案
（初稿）》
评审
小组
55
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描 述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
R02 未对完善
后的施工
方案进行
适当审核，
可能出现
内容修改
不符合评
审要求，导
致在实施
施工过程
中出现技
术问题，无
法确保施
工质量符
合规范要
求。
T 高 C03 项目总工对施工方案修改稿进行审核，
审核关注是否按照评审意见修改完善。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工方案
（修改稿）》
项目
总工
C04 项目经理对施工方案进行审批。 关
键
事
前
人
工
随
时
《施工方案
（修改稿）》
项目
经理
T02 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C05 工程部经办人对施工方案进行整理归
档。归档内容包括施工方案的名称、编、
审批时间、有效状态。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程部
经办人
56
PWS.02.07 关键工序管理流程
1. 流程目标
阐述关键工序管理的程序，旨在确保工程施工过程中，加强
对关键工序的控制，保障施工质量。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 关于印发《中铁 集团有限公司施工技术管理办
法（修订版）》的通知（中铁七技〔 2009〕 263 号）
【 AR02】 《中铁 集 团有限公司项目管理办法》（中铁七程
〔 2007〕 191 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
57
58
3.2流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 组织
研讨
会
项目总工 项目总工组织召开施工关键工序研讨会，确定关
键工序控制点原则，包括人员控制、设备控制以及技
术文件控制，并制定有效的控制措施，保证工序处于
受控状态。
02 编制
控制
措施
工程部部长 工程部部长根据研讨会提出的要求，编制施工关键
工序控制措施。关键工序控制措施主要包括人员、机械、
材料、施工方法、环境、职业健 康安全质量等过程要素，
如确保人员均持证上岗和有计划的培训；合理安排机
械，保证机械处于最佳状态；在施工过程中对一些因素
加以控制，按《工程施工质量检验标准》及《作业指导
书》的规定要求实施确认，规定工艺参数要求，对过程
参数实施要连续的监控，当材料过程中参数改变、设备
更新，应对过程再次确认。
《关键工序
控制措施》
03 审核 项目总工 【 C01】
项目总工对《关键工序控制措施》进行审核，审
核措施是否合理，控制要素是否全面。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对《关键工序控制措施》进行审批，审
批控制 措施是否与研讨会要求一致，施工过程控制是
否与行业标注规范相符，人、料、机的配备是否充足
合理。
05 召开
交底
会议
项目总工 项目总工召开关键工序技术交底会议，针对现场
关键工序过程控制做出要求，明确质量控制的要点和
质量标准，并明确施工过程中需要搜集、填写的原始
记录内容，要求主要管理人员、工程技术人员、安质
人员、试验人员、现场旁站人员、操作人员对工艺控
制参数及现场控制情况做到熟悉掌握。
06 组织
执行
并安
排旁
站
工程部部长 【 C03】
工程部部长根据技术交底会议内容，安排人员对
关键工序全过程质量旁站监督 。旁站人员必须责任心
强、能坚持原则、具有一定业务水平和施工经验的人
员来担任，且对他们进行岗前强化培训，并保持其稳
定性。旁站人员须认真填写旁站监督记录，将旁站部
位的整个实施过程记录在案，包括旁站项目名称、施
工部位、施工起止时间、完成的工程数量、施工班组
负责人、现场技术负责人、施工方法、工艺标准、材
料设备使用及实验情况、质量控制情况和现场出现的
问题及处理结果等。
《旁站监督
记录》
07 监督
检查
安质部部长 【 C04】
安质部部长不定期对现场关键工序施工情况及
《旁站监督记录》进行检查，检查关键工序施工是否
按技 术交底操作和工艺标准施工，检查《旁站监督记
录》是否与现场实际施工相符，并做好检查记录。
《检查记录
表》
08 组织
工序
验收
项目总工 【 C05】
项目总工组织工程部及安质部对关键工序施工
质量进行验收。验收根据《工程施工质量检验标准》
《验收记录
表》
59
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
及合同的特殊条款要求执行，对现场施工规范度以及
完成度进行验收，并做好验收记录。
09 归档 工程部部长 【 C06】
工程部部长将关键工序控制措施、旁站监督记
录、检查记录、验收记录按期进行整理，并登记名称
进行归档。
60
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保关键
工序施工
顺利完成，
符合规范
要求。
R01 关键工序安
排的不合
理，人、才、
机械配备不
充足，可能
导致关键工
序不能顺利
施工，存在
安全质量隐
患。
T
中 C01 项目总工对《关键工序控制措施》进行审核，
审核措施是否合理，控制要素是否全面。
一
般
事
前
人
工
随
时
《关键工序
控制措施》
项目
总工
C02 项目经理对《关键工序控制措施》进行审批，
审批关注措施是否与研讨会要求一致，施工
过程控制是否与行业标注规范相符，人、料、
机的配备是否充足合理。
关
键
事
前
人
工
随
时
《施工方
案》
项目
经理
T02 确保对关键
工序施工情
况进行全过
程 监 督 检
查，关键工
序控制措施
落实到位，
关键工序施
工合规，检
查记录符合
要求。
R02 未对现场
关键工序
施工检查，
未按要求
填写检查
记录，无法
确保施工
质量符合
规范要求，
无法确保
施工生产
安全。
T 高 C03 工程部 部长根据技术交底会议内容，安排人
员对关键工序全过程质量旁站监督。旁站人
员必须责任心强、能坚持原则、具有一定业
务水平和施工经验的人员来担任，且对他们
进行岗前强化培训，并保持其稳定性。旁站
人员须认真填写旁站监督记录，将旁站部位
的整个实施过程记录在案，包括旁站项目名
称、施工部位、施工起止时间、完成的工程
数量、施工班组负责人、现场技术负责人、
施工方法、工艺标准、材料设备使用及实验
情况、质量控制情况和现场出现的问题及处
理结果等。
一
般
事
中
人
工
随
时
《旁站监督
记录表》
工程部
部长
61
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
C04 安 质部部长不定期对现场关键工序施工情
况及《旁站监督记录》进行检查，检查关键
工序施工是否按技术交底操作和工艺标准
施工，检查《旁站监督记录》是否与现场实
际施工相符，并做好检查记录。
一
般
事
中
人
工
随
时
《旁站监督
记录表》
安质部
部长
C05 项目总工组织工程部及安质部对关键工序
施工质量进行验收。验收根据《工程施工质
量检验标准》及合同的特殊条款要求执行，
对现场施工规范度以及完成度进行验收，并
做好验收记录。
一
般
事
后
人
工
随
时
《验收记录
表》
工程部
部长
T03 确保相关
文档的完
整性和 可
追溯性。
R03 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C06 工程部部长将关键工序控制措施、旁站监督
记录、检查记录、验收记录按期进行整理，
并登记名称进行归档。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程部
部长
62
PWS.02.08 技术交底流程
1. 流程目标
阐述施工现场技术交底方面工作的管理程序，旨在确保施工
技术管理人员和施工作业人员详细了解施工工程技术、施工
方案与现场施工的工艺流程和施工方法，了解技术标准，科
学施工。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司 施工技 术管理办法（修订版）》
（中铁七技 〔 2009〕 263 号 ）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
63
64
3.2 流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制项
目总体
技术交
底书
项目总工 项目总工编制总体技术交底书。交底主要内容包
括：上级管理部门的要求、编制依据、设计技术标准
和技术条件、工程概况、施工部署、施工进度计划、
施工方案、重难点或技术复杂工程的主要施工方法或
关键施工工艺、常规施工中应注意的特殊问题以及职
业安全质量、环境保护 、文明施工及防范保护措施等。
《总体技术交底
书》
02 组织召
开技术
交底会
项目总工 项目总工组织工程部部长及技术人员进行技术
交底会，使参与施工的技术人员对所交底内容有进一
步的详细了解，如：工程特点、技术质量要求、施工
方法与措施等，以便于科学地组织施工，避免技术质
量等事故的发生。
《技术交底会议
纪要》
03 编制分
项技术
交底书
工程部经
办人
工程部经办人根据总体技术交底书编制分项技
术交底。交底内容要填写清楚，如：施工部位、施工
工艺、施工步骤、结构尺寸、标高、控制桩位、材料
规格等，绘图要规范、尺寸标注齐全 、清晰明了。
《分项技术交底
书》
04 复核 工程部部
长
【 C01】
工程部部长对编制完成的分项技术交底进行复
核，主要复核施工部位、施工工艺、材料规格和绘图
有无错误。
05 组织进
行现场
交底
工程部经
办人
工程部经办人将技术交底书向现场施工班组进
行交底。交底时须当面交接，对施工班组提出的疑问
要解释清楚，确保施工班组顺利施工。
06 签收技
术交底
书
现场施工
作业人员
施工班组在对技术交底确认无误后，由施工班组
和技术人员双方共同签认。
07 归档 工程部经
办人
【 C02】
工程部经办人存档保管的交 底要登记台账，台账
内容包括：交底工程部位、内容摘要、交底人、复核
人、接收人、交底日期。
《技术交底台账》
08 监督指
导现场
施工
工程部经
办人
【 C03】
工程部经办人在交底后要适时监督并指导现场
施工作业人员，以确保施工顺利完成和保证施工质
量。
65
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保技术
方案得到
有效落实，
保证工程
质量和进
度，有效控
制工程造
价。
R01 未对技术交底进
行适当复核，可
能出现技术交底
内容错误，从而
导致实际施工中
出现技术及质量
问题。
T
中 C01 工程部部长对编制完成的分项技术交底
进行复核，主要复核施工部位、施工工
艺、材料规格和绘图有无错误。
一
般
事
前
人
工
随
时
《分项
技术交
底书》
工程部
部长
T02 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R02 未对相关资料进
行归档保存，可
能导致信息的丢
失，影响日后查
阅。
T 低 C02 工程部经办人存 档保管的交底须登记台
账，台账内容包括：交底工程部位、内
容摘要、交底人、复核人、接收人、交
底日期。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程部
经办人
T03 确保施工
现场施工
与技术交
底内容一
致。
R03 未对现场施工进
行监督和指导，
可能导致施工作
业人员未严格遵
守技术交底内
容。
T 高 C03 工程部经办人在交底后适时监督并指导
现场施工作业人员，以确保施工顺利完
成和保证施工质量。
关
键
事
中
人
工
随
时
工程部
经办人
66
PWS.02.09 交接桩流程
1. 流程目标
阐述交接桩测量工作的手续办理、复测评估、 资料归档等程序，旨在
确保交接桩测量工作合规、合理，确保测量工作的准确性。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司工程测量管理办法》中铁七程
[2009]232号
【 AR02】 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》中
铁七技 [2009]263号
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
67
交
接
桩
下
发
使
用
项 目 总 工 工 程 部 专 业 工 程 师 < 职 能 >工 程 部 测 量 主 管 总 监 、 业 主 代 表
交 接 桩 流 程
开 始
0 1
接 收 测 量 资 料
输 出 文 档
0 2
组 织 复 核
0 4
现 场 实 施 复 核
0 5
形 成 复 核 成 果
0 3
标 识 桩 点
0 7
审 批 、 备 案
0 8
审 批
结 束
项 目 经 理 部
0 6
审 批
0 5 0 1
测 量 复 核 成 果 书
0 5 0 2
交 接 记 录 表
0 9
下 发 使 用
项 目 经 理 部 公 司 监 理 、 业 主
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
1 0
归 档
68
3.2 流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
01 接收测量
资料
项目总 工 工程中标后，项目总工及时联系建设单位、设
计、单位进行交接桩，接收测量资料。交接内
容包括国家三角点、 GPS 点、导线点的位置、
数据图表、线路资料图表、水准点和水准基点
表等。
02 组织复 核 项目总工 【 C01】
项目总工组织相关技术人员和建设、设计单位
相关人员对交接资料内容进行复测。主要目的
是查看交接资料是否真实、齐全，桩点布置是
否符合测规要求。
03 标识桩点 工程部测
量主管
工程部测量主管要根据交接资料查找现有桩
点，查看桩点是否完好无损、稳定可靠，并在
现场进行明显标识，以便于查找。
04 现场实施
复 核
工程部测
量主管
【 C02】
工程部测量主管和相关技术人员对交接内容
进行现场实施复 核 。必要时进行找桩或补点。
对于未找到或已破坏的桩点，视为废桩，并在
测量记录中标明。
05 形成测量
成果
工程部测
量主管
复 核 完毕后，工程部测量主管编制书面的测量
成果报告和交接桩记录。其中，交接记录包括
交接桩的情况、存在的问题及提出的解决方
案。交接记录经双方测量人员复核无误后，签
字确认。
《交接记录表》
《测量复核成果
书》
06 审批 项目总工 【 C03】
项目总工对测量复核成果报告进行审批，查看
结果是否真实。
07 审批、备
案
公司工程
部
公司测量专业工程师对测量复核成果报告进
行审批，查看结果是否真实。如发现问题及时
向公司总工反映。
08 审批 监理、业主 报至总监、业主代表进行审批。
09 下发使用 工程部测
量主管
工程部测量主管将经审批通过的测量复核成
果和交接记录进行下发使用。
10 归档 工程部测
量主管
【 C04】
工程部测量主管将交接桩过程中的测量复核
成果书和交接记录表等资料归档并登记台账。
69
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
等
（
高 /
中 /
低）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 完整办理
交接桩测
量工作，确
保桩点资
料的完整
性、全面
性、准确
性。
未完整办理交
接桩测量工
作，可能导致
桩点资料不完
整、不全面、
不准确，影响
后续测量工作
开展，延误工
期进度。
T 低 C01 项目总工组织相关技术人员和建设、设计单
位相关人员对交接资料内容进行复核。主要
目的是查看交接资料是否真实、齐全，桩点
布置是否 符合测规要求。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目总工
C02 工程部测量主管和相关技术人员对交接内
容进行现场实施复 核 。必要时进行找桩或补
点。对于未找到或已破坏的桩点，视为废桩，
并在测量记录中标明。
一
般
事
前
人
工
随
时
《测量复核成果
书》《交接记录表》
工程部测
量主管
C03 项目总工对测量成果报告和经签字确认的
交接记录进行审批，查看结果是否真实。
一
般
事
前
人
工
随
时
《测量复核成果
书》《交接记录表》
项目总工
T02 妥善保管
交接桩测
量资料，确
保后续测
量工 作准
备充分，
日后可以
追溯或查
询。
未妥善保管交
接桩测量资
料，可能导致
该资料损坏或
遗失，影响后
续测量工作的
追溯或查询。
T 低 C04 工程部测量主管将交接桩过程中的测量复
核成果书和交接记录表等资料归档并登记
台账。
一
般
事
前
人
工
随
时
工程部测
量主管
70
PWS.02.10 施工复测流程
1. 流程目标
阐述项目施工复测程序与要求，旨在确保项目工程测量的合理、准确、
高效，提高工程质量，施工生产的顺利进行。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司工程测量管理办法》中铁七程
[2009]232号
【 AR02】 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》中
铁七技 [2009]263号
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
71
单 位
申
请
复
测
接
收
使
用
项 目 总 工 < 职 能 >工 程 部 测 量 主 管 精 测 队 张
施 工 复 测 流 程
开 始
0 1
提 出 复 测 申 请
0 1 0 1
测 量 申 请 报 告 书
输 出 文 档
0 2
报 工 程 部 长 审 批
0 3
配 合 精 测 队 进
行 复 测
0 4
编 制 测 量 成 果
书
0 5
接 收 使 用
结 束
项 目 经 理 部 公 司
C 0 1
0 4 0 1
测 量 成 果 书
72
3.2 流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
01 提出
复测
申请
项目总工 项目总工待交接桩完成且技术人员和设备进场后
填报《测量申请报告书》，向公司精测队提出复
测申请。
《测量申请报告
书》
02 审批 公司精测
队长
接到项目部复 测申请后，报工程部长审批
03 配合
公司
精测
队进
行复
测
工程部测
量主管
【 C01】
工程部测量主管配合公司精测测量队进行复测及
首次加密测量。
04 编制
测量
成果
书
公司精测
队长
根据施工复测结果编制《测量成果书》，并下发
至项目经理部的工程部测量主管。
《测量成果书》
05 接收
使用
工程部测
量主管
工程部测量主管接收并按照下发的《测量成果书》
进行施工放样工序。
73
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目
标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
等
（
高 /
中 /
低）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 确保项
目工程
测量的
合理、
准确、
高效。
R01 施工复测未按
规定流程配合
公司精测队进
行，可能导致
项目工程测量
的不合理、不
准确并影响施
工的效率。
T 中 C01 工程部测量主管及相关技术人员配合公司
精测队进行复测及首次加密测量。
一
般
事
中
人
工
随
时
工程部测量
主管
74
PWS.02.11 施工放样流程
1. 流程目标
阐述项目施工放样程序与要求，旨在加强工程中的测量工作，杜绝测
量失误，确保项目工程质量。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司工程测量管理办法》中铁七程
[2009]232号
【 AR02】 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》中
铁七技 [2009]263号
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
75
测
量
交
底
工 程 部 技 术 人 员 2 工 程 部 测 量 主 管 < 职 能 >工 程 部 技 术 人 员 1现 场 施 工 作 业 人 员
施 工 放 样 流 程
开 始
0 1
计 算 测 量 数 据
输 出 文 档
0 2
数 据 复 核
0 3
测 量 放 样
0 4
换 手 测 量
结 束
项 目 经 理 部
0 3 0 1
测 量 记 录 簿
0 5 0 1
测 量 技 术 交 底 书
0 5
编 制 测 量 技 术
交 底 书
项 目 经 理 部 上 级 单 位 外 部 相 关 单 位
项 目 经 理 部
0 6
复 核
0 7
签 收 执 行
0 1 0 1
测 量 数 据 表
C 0 1
C 0 2
C 0 3
76
3.2 流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
01 计算测量
数据
工程部 技
术人员 1
工程部技术人员 1 根据项目经理部下发图纸
桩位放样点来计算测量数据并交付给另一技
术人员进行数据复核，并签字认可。
《测量数据表》
02 数据复核 工程部技
术人员 2
【 C01】
工程部技术人员 2 根据一位计算出来的测量
数据进行换手复核， 1 确认数据正确方可进行
取用。
03 测量放样 工程部技
术人员 1
工程部技术人员 1 根据已审批的《复测成果
书》及已复核的测量数据进行现场施工测量放
样，并按公司统一发放的《测量记录簿》按规
定进行记录。
《测量记录簿》
04 换手测量 工程部测
量主管
【 C02】
现场技术人员测量放样结束后，由工程部测量
主管换仪器进行复测放样点，并确认放样点无
误方可进行下道工序。
05 编制测量
技术交底
书
工程部技
术人员 1
测量主管复测确认无误后，工程部技术人员 1
编制《测量技术交底书》。
《测量技术交底
书》
06 复核 工程部技
术人员 2
【 C03】
工程部技术人员 2 进行复核，确认测量技术交
底书无误并签字认可，方可下发施工人员。
07 签收执行 现场施工
作业人员
现场施工作业人员签收由项目技术人员编制
的《测量技术交底书》，并严格按照测量技术
交底书要求进行施工。
77
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目
标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
等
（
高 /
中 /
低）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 确保测
量数据
正确。
R01 测量数据不正确，可能导致
施工时出现技术事故，引起
返工，给项目带来了经济损
失以及工期延期。
T 中 C01 非计算测量数据的另一名工程
部技术人员根据一位计算出来
的测量数据进行换手复核，确
认 数据正确方可进行取用。
一
般
事
中
人
工
随
时
《测量
数据表》
工程部技
术人员 2
T02 确保现
场放样
点正
确、可
用。
R02 放样点测量不正确，可能导
致施工时出现技术事故，引
起返工，给项目带来了经济
损失。
T 中 C02 现场技术人员测量放样结束
后，由工程部测量主管换仪器
进行复测放样点，并确认放样
点无误方可进行下道工序。
一
般
事
中
人
工
随
时
《测量
记录簿》
工程部测
量主管
T03 确保测
量技术
交底完
整、正
确。
R03 测量技术交底文件不正确，
可能导致施工时出现技术事
故，引起返工，给项目带来
了 经济损失。
T 中 C03 非编制《测量技术交底书》的
另一名员工对《测量技术交底
书》进行复核，确认《测量技
术交底书》正确方可签发执行。
一
般
事
中
人
工
随
时
《测量
技术交
底书》
工程部技
术人员 2
78
PWS.02.12 节能降耗管理
1. 流程目标
阐述节能降耗管理的程序和要求，旨在确保 项目部 建立健全
节能环保制度，降低项目管理成本。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司节能减排监督管理办法》（中
铁七技〔 2011〕 284 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司节能减排标准化工地评选 办
法》（中铁七技〔 2011〕 283 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
79
开 始
0 4
0 3
汇 总 复 核
C 0 1
0 2
制 定 措 施
0 1
分 解 任 务
上 级 单 位
工 程 部 部 长 相 关 部 门 负 责 人 项 目 总 工
上 级 单 位
输 出 文 档
节 能 降 耗 管 理 流 程
项 目 经 理 部
0 9
审 核
1 0
绩 效 考 核
1 0
C 0 4
0 8
总 结 成 果 并
上 报
0 7
现 场 实 施
0 8
C 0 3
0 8 0 1
节 能 降 耗 成
果 书
0 4 0 1
节 能 降 耗 方 案
制 定 节 能 降
耗 方 案
0 6
审 批
0 5
审 核
C 0 2
结 束
1 2
归 档
C 0 5
制
定
方
案
实
施
并
总
结
1 1
落 实 考 核
80
3.2流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 分解
任务
工程部
部长
工程部部长根据上级和外部单位要求，分解节能降耗
目标任务。
02 制定
措施
相关部
门负责
人
相关部门负责人针对自己部门节约节能方向制定出
相关的节约降耗措施：
1、优化施工技术方案、推动技术进步。
在项目施工过程中，技术人员优化施工技术 方案，减
少资源的使用。如在桥梁施工前认真进行图纸审核，
与设计单位沟通，合并桥墩型号，尽可能的减少桥墩
模板数量的投入。在简单的结构物施工中，采用钢模
板代替木模，多次周转使用，减少木材的投入。合理
规划工程弃碴弃土，在土方施工中，最大程度挖填平
衡，加强弃碴弃土再利用。另一方面加强“四新”技
术的推广和应用，推动节能减排工作。
2、加强管理、做到节能降耗。
在施工现场方面，合理安排工序、使用节能设备，采
购环保物资，物资人员及试验人员对进场材料质量严
格把关，避免不合格的材料用到工程施工中造成质量
事故而引起返工，工程由于 材料不合格造成返工是对
资源的极大浪费。物资管理人员应拟定材料消耗定额
标准，严格控制劳务队领料，要求劳务队工人做好生
产废料的有效使用和再利用。现场施工管理人员要严
格按施工组织设计，合理安排、精心组织施工，理清
关键控制性工程，避免工程后期出现为赶工期而出现
加大机械、材料投入的现象。在办公方面，积级推广
绿色照明和智能控制，节约每一滴水、每一度电、每
一张纸。
3、制定污染预防措施。
项目开工前，针对此项目的施工内容，分别进行结合
项目特点和项目所在地环保部门要求制定污染预防
措施，做到事前、事中、事后控制。
03 汇总
复核
工程部
部长
【 C01】
工程部部长收集各部门提出的节能降耗措施进行
汇总，并复核措施的合理性。
04 制定
节能
降耗
方案
工程部
部长
工程部部长根据复核汇总后的各相关部门节能降耗
措施编制项目经理部的《节能降耗方案》。
《节能降耗方案》
05 审 核 项目总
工
【 C02】
项目总工对 《节能降耗方案》 进行审核。
06 审批 上级单
位
上报至上级单位进行审批。
07
现场
实施
相关部
门负责
【 C03】
相关部门负责人严格按照《节能降耗方案》实施，落
实节约降耗工作，并做好节约降耗相关资料的 收集归
81
编
号
流程
步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
人 档。
08 总结
成果
工程部
部长
工程部部长针对各部门落实情况和相关资料数据对
节约降耗成果进行总结，并编制《节能降耗成果书》
《节能降耗成果
书》
09
审核
项目总
工
【 C04】
项目总工对 《节能降耗成果书》 进行审核。
10
绩效
考核
上级单
位
上级单位负责项目经理部的节能降耗工作进行绩效
考核。对工作业绩突出的项目经理部和个人，给予表
彰奖励；对政策执行不到位、工作任务不完成的，进
行通报批评。
11 落实
考核
工程部
部长
工程部部长落实上级单位的绩效考核结果。
12 归档 工 程部
部长
【 C05】
工程部部长整理归档节能降耗资料。
82
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保节能
降耗措施
切实可行，
且节约降
耗工作能
落到实处。
R01 节能降耗措
施不可行，或
者不经济，可
能导致无法
实现节约降
耗指标，造成
能源浪费。
T
中 C01 工程部部长收 集各部门提出的节能
降耗措施进行汇总，并复核措施的合
理性。
一
般
事
前
人
工
随
时
工程部部长
T02 确保节能
降耗措施
切实可行
R02 节能降耗措
施不可行或
者不经济，可
能导致无法
实现节约降
耗指标，造成
能源浪费。
T 中 C02 项目总工对工程部部长制定的节能
降耗方案进行审核，确定方案的合理
性。
一
般
事
中
人
工
随
时
《节能降耗
方案》
项目总工
T03 确保节能
降耗措施
在施工过
程中切实
得到执行。
R03 节能降耗措
施未能得到
严格的执行，
可能导致能
耗浪费。
T 低 C03 相关部门负责人 严格按照《节能降耗
方案》实施，落实节约降耗工作，并
做好节约降耗相关资料的收集归档
一
般
事
后
人
工
随
时
相关部门负
责人
83
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T04 确保节能
降耗 成果
的经济性
及可行性。
R04 节能降耗 成
果是否达到
了节能降耗
的目的。
T 中 C04 项目总工严格审核 《节能降耗 成果
书 》 ， 落实节约降耗工作，并 安排工
程部长 做好节约降耗相关资料的收
集归档。
一
般
事
中
人
工
随
时
《节能降耗
成果书 》
项目总工
T05 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R05 未对相关资
料进行归档
保存，可能导
致信息的丢
失，影响日后
查阅。
T 低 C05 工程部部长整理归档节能降耗资料。 一
般
事
后
人
工
随
时
《节能降耗
成果书 》
工程部部长
84
PWS.02.13 科研、专利及工法开发流程
1. 流程目标
阐述工程项目科研、专利及工法开发的程序，旨在确保技术创新，
提高施工科技实力 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司科技、管理专家评选、管理办法》
（中铁股份人〔 2007〕 191 号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司科技开发管理办法（试行）》（中
铁股份技〔 2008〕 237 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司工法管理办法 》（中铁股份技
〔 2010〕 437 号）
【 AR04】《中铁 集团科技成果验收评审办法》（中铁七科
[2005]128 号）
【 AR05】《中铁 集团科技研究开发工作合同管理办法》（中铁七
科 [2005]129 号）
【 AR06】《中铁 集团专利工作管理办法》 (中铁七技 [2008]240
号 )
【 AR07】《中铁 集团有限公司工法管理办法》（中铁七科
[2005]128 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
85
单 位
实
施
开
发
推
广
应
用
项 目 总 工 < 职 能 >科 研 小 组 上 级 单 位
科 研 、 专 利 及 工 法 开 发 流 程
开 始
0 1
选 定 并 申 请 科
研 项 目
0 3 0 1
科 研 合 同
输 出 文 档
0 2
立 项 审 批
0 3
签 订 科 研 合 同
0 4
成 立 科 研 小 组
0 6
编 制 科 研 报 告
结 束
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 9
修 改 完 善
0 5
开 展 科 研 活 动
0 8
评 审
1 0
审 批
1 1
核 销 经 费
1 2
总 结 报 告
1 3
推 广 应 用
0 6 0 1
科 研 报 告
1 2 0 1
科 研 成 果 报 告
1 4
归 档
0 1 0 1
科 研 、 专 利 及
工 法 课 题 申 报
表
C 0 1
C 0 2
C 0 4
1 3 0 1
专 利 申 请
1 3 0 2
工 法 成 果 书
0 7
审 核
C 0 3
86
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 选定并
申请科
研项目
项目总工 项目总工根据上级单位下达的科研及工
法开发计划组织相关部门人员收集资料，并根
据项目经理部所承担工程项目的施工技术特
点和企业专业技术发展方向，在科研及工法查
新的基础上，及时选定科研及工法课题，编写
《科研、专利及工法课题申报表》。
《科研、专利及工
法课题申报表》
02 立项审
批
上级单位 上报至上级单位进行立项审批。
03 签订科
研合同
项目总工 【 C01】
上级单位立项审批后跟项目总工签订科
研及 工法课题合同。根据合同要求，科研项目
课题及工法开发小组必须由能保证一定比例
以上全时率的技术骨干担任并开展科研及工
法开发活动。
《科研合同》
04 成立科
研小组
项目总工 项目总工在签订科研及工法课题合同以
后，成立科研及工法小组。
05 开展科
研活动
科研小组 一、 科研活动：在确定科研小组和课题之后，
须在规定时间内上报科研项目进度报表、
科研仪器设备报表等资料。科研小组对科
研数据的采集和资料的收集、分析、整理
须贯穿课题研究的全过程。课题外业工作
完成后，及时完成合同内全部成果资料的
整理工作，并在规定时间内上报， 申请成
果评审。对于科研项目执行时间较长，子
课题较多的项目，根据可要情况，需进行
阶段性成果评审。
二、 专利开发：科研小组在组织项目开发研究
过程中，对收集的相关数据、图纸等技术
资料做好保密工作，根据工程进展和技术
难点及时整理专利申请资料。在研究工作
完成后，课题组将专利申请资料及时报送
上级单位。
三、 工法开发：在确定工法小组之后，工法小
组须严格按照合同组织项目开发研究工
作，跟踪收集实施过程中的相关数据、影
像等技术资料，根据工程进展和技术难点
及时调整研究看法，确保研究目标的按期
实现。并在规定时间内向上级部门上报项
目研究进展 报表和年度执行情况总结。研
究工作完成后，课题组将工法成果的完成
材料及时报送上级单位。
06 编制科
研报告
科研小组 科研小组编制科研报告，并提交至 项目总
工 进行 审核 。
《科研报告》
07 审核 项目总工 【 C02】
项目总工对 科研报告 研究 报告的真实性、完整
87
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
性、创新点 进行审核后 上报至上级单位
08 评审 上级单位 上级单位进行评审。
09 修改完
善
科研小组 科研小组根据上级单位提出的相关修改
意见进行修改并完善。
10 审批 上级单位 上报至上级单位进行审批。
11 核销经
费
科研小组 科研小组按照上级单位科技经费管理有
关规定将经上级单位审批通过的科研报告进
行经费核销。
12 总结报
告
科研小组 科研及工法开发项目完成后，科研小组人
员总结科研及工法成果，撰写总结报告
《科研成果报告》
13 推广应
用
项目总工 【 C03】
项目总工组织科研成果及工法成果的推
广应用和转化工作，及时申请专利并形成工法
成果书。
《专利申请》、《工
法成果书》
14 归档 项目总工 【 C04】
项目总工将科研、专利及工法开发活动涉
及的所有文件及时进行归档，加强对过程中形
成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严 格
按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接
触研究成果。
88
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
T01 明确成果
的产权归
属、研究进
度和质量
标准。
R01 科研项目未
签订合同，明
确研究成果
的产权归属、
研究进度和
质量标准等
相关内容，可
能导致权属
不清，合同履
行的困难或
产生合同纠
纷，研究进度
延误，最终导
致资源的浪
费。
T
T 中 C01 上级单位立项审批后跟项目总工签订科
研及工法课题合同。根据合同要求，科
研项目课题及工法开发小组必须由能保
证一定比例以上全时率的技术骨干担任
并开展科研及工法开发活动。
一
般
事
前
人
工
随
时
《科研合
同》
项目
总工
T02 R02 科研 报告 未
经审核 ，研究
报告的真实
性、完整性得
T 中 C02 项目总工对 科研报告 研究 报告的真实
性、完整性、创新点 进行审核后 上报至
上级单位
一
般
事
前
人
工
随
时
项目
总工
89
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
不到保证 ， 创
新点未体现 。
T03 加强研究
成果的市
场化转化，
并做好知
识产权保
护工作，确
保研究成
果达到应
有的经济
效益和社
会效益。
R03 未加强研究
成果的市场
化转化，将会
导致研究成
果未达到其
应有的经济
效益与社会
效益，最终导
致资源的浪
费。
T 低 C03 项目总工组织科研成果的推广应用和转
化工作。
一
般
事
后
人
工
随
时
《科研成果
报告》、《专
利 申 请 》、
《工法成果
书》
项目
总工
T04 妥善保管
涉密文件，
确保不泄
露科研及
工法的商
业秘密及
企业知识
产权不受
侵犯。
R04 未妥善管理
涉密文件，可
能导致科研
及工法商业
秘密的泄露。
T 高 C04 项目总工将科研、专利及工法开发活动
涉及的所有文件及时进行归档，加强对
过程中形成的各类涉密图纸、程序、资
料的管理，严格按照制度规定借阅和使
用，并禁止无关人员接触研究成果。
一
般
事
后
人
工
随
时
项目
总工
90
PWS.02.14 QC 活动管理流程
1.流程目标
阐述 QC 活动组织开展及管理的程序和要求，旨在确保工程
项目质量得到提升，增加市场竞争能力实现卓越效益。
2.相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司质量管理小组活动管理办
法》 (中铁七技 [2007]224 号 )
3.流 程图及流程说明
3.1流程图
91
92
3.2流程说明
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 组建
QC 小
组
相关人员 QC 小组的组建应从实际出发，采取自愿
结合或行政组织等方式，以活动方便、易出成
果为原则，可在班组、部门内建立，也可跨班
组、跨部门建立，提倡作业人员、技术人员和
管理干部三结合原则。
02 申请
注册
确定
QC小
组课
题
QC 小组 项目经理部在每年年初和项目经理部建
立之初进行 QC 小组的注册登记，新成立的及
尚未在活动的 小组都需重新登记。注册时由
QC 小组填写注册登记表，并同时填写活动课
题登记表，报给项目总工批准。活动课题选择
围绕企业的质量方针、质量目标和现场存在的
质量、安全、工期、环境保护及其它管理方面
的问题来选择，特别是对质量通病的克服。课
题须突出“小、实、活、新”的特点，不能选
择以整个工程为对象，或以一个小组的能力无
法完成的大课题。主动选择一些有挑战性的新
课题，如创造更高的标准、采用新技术、实施
新的管理方法等。
《活动课题登记
表》
《注册登记表》
03 审批 项目总工 【 C01】
项目总工对《注册登记表》及《活动课题
登记表》复核并签字批准。复核 QC 小组成员
的配备是否符合制度要求，活动课题是否围绕
项目经理部的重大质量管理问题。
04 登记
备案
上级单位 上报至上级单位登记备案。
05 实施
QC 活
动
QC 小组 1、小组活动做到集思广益、分工负责，
讲求实效，按照 PDCA 循环的工作程序开展活
动，做到现状清楚、目标明确、对策具体、措
施落实、记录齐全，并及时总结。小组成员要
不断学习、借鉴、消化、吸取国内外先进的质
量管理经验，努力做到专业技术与管理技术相
结合。
2、 QC 小组集体活动活动过程须有记录，
过程中须注意收集和保存原 始数据和资料。
06 阶段
性认
证
上级单位 上报至上级单位进行阶段性认证。
93
编
号
流程
步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
07 成果
展出
QC 小组 QC小组成果以活动记录为基础进行整理，
逻辑合理，以数据说话，做到图文并茂；并能
充分体现对统计技术和工具的正确利用。发表
的成果做成多媒体演示资料，演示资料图文清
晰，便于观看，须以图表为主，文字为辅，避
免通篇文字。
《 QC 成果》
08 组织
成果
评审
上级单位 上级单位组织质量管理成果评审会，对
《 QC 成果》进行评审。
09 分析
总结
QC 小组 QC 小组针对上级单位成果评审会的评审
结果，对各自全面质量 管理成果进行分析总
结。
10 优秀
成果
推广
项目总工 【 C02】
项目总工选出评审优秀的成果进行推广，
以提高项目经理部的工程质量、降低成本，加
强重大质量工程的有效管理。
11 归档 项目总工 【 C03】
项目总工将 QC 活动涉及的所有文件及时
进行归档，加强对 QC 活动过程中形成的各类
涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度
规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成
果。
94
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T01 确保 QC 活动课
题重点明确、具
有先进性和使
用性。
R01 未对 QC 活动课
题进行复核，可
能导致 QC 小组
选择课题重点
不明确，偏离项
目现场需求的
方向。
T
中 C01 项目总工对《注册登记表》及《活动课
题登记表》复核并签字批准。
一
般
事
前
人
工
随
时
《注册登记
表》、《活动
课 题 登 记
表》
项目总工
T02 加强研究成果
的市场化转化，
确保研究成果
达到应有的经
济 效益和社会
效益。
R02 未加强研究成
果的市场化转
化，将会导致研
究成果未达到
其应有的经济
效益与社会效
益，最终导致资
源的浪费。
T 中 C02 项目总工选出评审优秀的成果进行推
广，以提高项目经理部的工程质量、降
低成本，加强重大质量工程的有效管理。
一
般
事
后
人
工
随
时
《科研成果
报告》
项目总工
T03 妥善保管涉密
文件，确保项目
经理部不泄露
商业秘密。
R03 未妥善管理涉
密文件，导致项
目经理部的商
业秘密泄露。
T 中 C03 项目总工将 QC活动涉及的所有文件及时
进行归档，加强对 QC 活动过 程中形成的
各类涉密图纸、程序、资料的管理，严
格按照制度规定借阅和使用，并禁止无
关人员接触研究成果。
一
般
事
后
人
工
随
时
项目总工
95
PWS.02.15 工程技术总结管理流程
1. 流程目标
阐述施工的大中型建设项目工程技术总结管理相关工作程
序，旨在确保施工企业施工技术进步、增强施工能力、提高
管理水平。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 关于印发《中铁 集团有限公司施工技术管理办法
（修订版）》的通知（中铁七技〔 2009〕 263 号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司项目管理办法》（中铁七程
〔 2007〕 191 号 ）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
96
97
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制计划 工程部技术
主管
工程部技术主管根据项目工程实际情况分析并
编制技术总结计划。明确建立技术总结组织机构，
划分阶段，工作细目，责任分工，主要内容包括程
项目名称、技术总结名称、项目技术负责人姓名、
联系电话、工程主体完成时间、技术总结计划完成
时间、编制费用计划、项目工程概况、计划编制的
专题技术总结名称等。
工程技术总结，按内容分为综合性的工程技术
总 结与专题性的工程技术总结。综合性的工程技术
总结内容主要包含工程概况、施工计划合同、施工
方法、经营管理、施工资料、施工图表等内容；专
题性工程技术总结，仅对某一项施工技术或经营管
理的某一方面进行总结，包括施工中采用的新技术、
新工艺、新结构、新材料、新设备等以及所取得的
经验、体会、取得效果和注意事项、改进方向。
《技术总
结计划学
习记录》
02 初审 工程部部长 【 C01】
工程部部长对技术总结计划进行初审，关注编
写题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。
03 审批 项目总工 【 C02】
项目总工对技术总 结编制计划进行审批，关注
编写题目、编写人员、完成时间、编制费用计划等。
04 下达并上
报计划
工程部技术
主管
工程部技术主管行文发布项目《技术总结编写
计划》文件，并报上级单位备案。
《技术总
结编写计
划》
05 收集资料 标准化作业
队经办人
标准化作业队经办人收集整理技术总结编制资
料。
06 收集资料 工程部技术
主管
工程部技术主管收集整理技术总结编制资料。
07 编写总结 标准化作业
队经办人
标准化作业队经办人编制技术总结，主要内容
包括工程概况、施工方案、施工方法、关键技术的
施工工艺和经验分析 等。
《工程技
术总结》
08 编写总结 工程部技术
主管
工程部技术主管编制技术总结，主要内容包括工
程概况、施工方案、施工方法、关键技术的施工工
艺和经验分析等。
09 初审 工程部部长 【 C03】
工程部部长对技术总结进行初审，主要关注总
结是否实事求是、内容是否具体、数据是否准确，
理论和概念是否正确，计量单位是否规范等。
10 审核 项目总工 【 C04】
98
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
项目总工对工程部长初审后的技术总结进行审
核，主要关注总结是否实事求是、内容是否具体、
数据是否准确，理论和概念是否正确，计量单位是
否规范等。
11 评审 上级单位 上报至上级单位评审。 《项目经
理部技术
总结审阅
意见书》
12 上报存档 工程部技术
主管
工程部技术主管将《技术总结》上报存档。
99
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保对工
程技术总
结进行合
理的计划
安排能实
现工程技
术总结效
果。
R01 未对工程
技术总结
进行计划
安排或安
排不合理，
可能导致
工程技术
总结不合
理。
T
低 C01 工程部部长对技术总结计划进行初审，
关注编写题目、编写人员、完成时间、
编制费用计划等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《技术总结
计划学习记
录表》
工程部部长
C02 项目总工对技术总结编制计划进行审
批，关注编写题目、编写人员、完成时
间、编制费用计划等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《技术总结
计划学习记
录表》
项目总工
T02 确保工程
技术总结
编制及时、
规范，及具
有指导意
义。
R02 工程技术
总结不及
时、不规范
或者 不具
备指导意
义，可能导
致工程技
术无法及
T 低 C03 工程部部长对技术总结进行初审，主要
关注总结是否实事求是、内容是否具体、
数据是否准确，理论和概念是否正确，
计量单位是否规范等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《工程技术
总结》
工程部部长
C04 项目总工对工程部长初审后的技术总结
进行审核，主要关注总结是否实事求是、
内容是否具体、数据是否准确，理论和
概念是否正确，计量单位是否规范等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《工程技术
总结》
项目总工
100
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
时总计并
形成组织
技术学习
能力。
C05 项目总工对修改后的技术总结进行审
核，主要关注是否按上级单位《项目经
理部技术总结审阅意见书》全面修改。
一
般
事
前
人
工
随
时
《工程技术
总结》
项目总工
101
PWS. 03 试验与检测
PWS.03.01 试验室建立及资质申请
1. 流程目标
阐述试验室建立和资质申请的程序，旨在确保试验室组建的规
范性，保证项目合格验收。
2. 相关政策或制度
[AR01]《铁路建设项目工程试验室管理标准》 TB10442-2009
[AR02]《交通运输部办公厅关于印发工地试验室标准化建设 要
点的通知》厅质监字 [2012]200 号
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
102
单 位
申
请
验
收
项 目 总 工 母 体 试 验 室
< 职 能 >
试 验 室 外 部 单 位
试 验 室 建 立 及 资 质 申 请 流 程
开 始
0 1
成 立 试 验 室
0 2 0 1
资 质 申 请 书
输 出 文 档
项 目 经 理 部
0 2
编 制 资 质 申 请 书
0 3
审 批
0 4
资 质 授 权
外 部 单 位母 体 试 验 室
0 6
审 批
0 5
编 制 验 收 申 请 书
结 束
0 7
开 展 工 作
C 0 1
0 5 0 1
验 收 申 请 书
103
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任
岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
01 成立试验
室
试验
室
试验室根据工程需要确定所需试验人员数量、
试验室规模、试验室位置、试验项目及设备，并组
织人员对设备进行检定 /校准或自校准。
02 编制资质
申请书
试验
室
试验室在成立试验室后编制资质申请书，申请
书内容主要包括：试验室名称、试验室人员情况（任
职令、工作经历、毕业证书等）、申请授权 的试验
项目、仪器设备一览表及仪器设备的检定 /校准或
自校准证书。申请书后附现场试验室及设备的照片
或影像资料。
《 资 质 申
请书》
03 审批 项目
总工
【 C01】
项目总工对资质申请书进行审批。主要审核试
验室的规模能否满足工程实际需要。
04 资质授权 母体
试验
室
母体试验室对审核通过的项目试验室进行资
质授权。
05 编制验收
申请书
试验
室
通过母体试验室资质授权后，试验室编制验收
申请书。验收申请书包括资质申请书的内容和母体
试验室的授权书。
《 验 收 申
请书》
06 审批 外部
单位
上报至外部单位 (监理、 业主、质监站等 )审批。
07 开展工作 试验
室
试验室接到外部单位的审批后组织开展工作。
104
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任
部门
/ 岗
位
T01 确保试验
室（规模、
人员、仪器
设备等）能
够满足工
程要求。
R01 试验室的资质
未达到工程需
要，或资质文件
不当，可能导致
试验室无法获
批或无法满足
项目 实际需求。
T T 高 C01 项目总工对资质申请书进行审批。主
要审核试验室的规模能否满足工程实际
需要。
一
般
事
前
手
工
随
时
《资质
申请
书》
项目
总工
105
PWS.03.02 试验室设备与装置管理
1. 流程目标
阐述试验室仪器设备及其他装置性能检定 /校准或自校准、
仪器设备维护和报废的相关管理程序，旨在规范试验仪器设
备的管理工作，保证仪器设备使用的科学性。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
106
单 位
调
配
申
请
安
装
调
试
校
准
使
用
试 验 室 主 任 项 目 总 工
< 职 能 >
试 验 室 试 验 员 上 级 单 位
试 验 室 设 备 与 装 置 管 理 流 程
开 始
0 1
提 出 仪 器 调 拨 及 购
置 申 请
0 1 0 1
仪 器 设 备 调 拨
及 购 置 申 请
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
审 批
0 3
审 批
0 4
调 配 及 购 置 设 备
与 装 置
0 5
组 织 安 装 调 试
0 6
建 立 档 案
0 7
编 制 检 定 / 校 准 或
自 校 准 计 划
0 8
组 织 检 定 / 校 准 或
自 校 准
0 9
运 转 使 用
1 0
日 常 保 养
0 6 0 1
仪 器 设 备 管 理
台 账
0 7 0 1
仪 器 设 备 检 定
校 准 或 自 校 准
计 划 表
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3 C 0 4
C 0 5
0 6 0 2
仪 器 设 备 管 理
档 案
0 9 0 1
仪 器 设 备 使 用
记 录
107
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责 任
岗位
/人
员
流程步骤描述 输出文档
01 提出仪
器调拨
及购置
申请
试验
室主
任
试验室主任根据工程需要提出仪器设备调拨及购置申
请，主要包括拟开展试验项目和所需试验仪器设备清单。
《仪器设备调
拨 及 购 置 申
请》
02 审批 项目
总工
【 C01】
项目总工根据 试验仪器暂行管理办法 对《仪器设备调拨
及购置申请》进行审批。
03 审批 上级
单位
上级单位对试验室主任提出的申请进行审批。
04 调配及
购置设
备与装
置
上级
单位
上级单位审批后调配及购置项目试验室所需的设备与装
置。
05 组织安
装调试
试验
室主
任
【 C02】
试验室主任组织人员对上级调拨的仪器进行安装调试。
06 建立档
案
试验
室试
验员
【 C03】
试验室试验员建立《仪器设备管理台账》，对每台仪器建
立《仪器设备管理档案》，主要包括仪器管理编号、仪器调转
记录、仪器维修记录、仪器使用说明书及仪器合格证等。
《仪器设备管
理台账》、《仪
器设备管理档
案》
07 编制检
定 /校准
或自校
准计划
试验
室主
任
【 C04】
试验室主任在仪器设备进场后编制《仪器设备检定 /校准
或自校准计划表》，主要包括计划检定日期、检定周期，并按
计划进行检定 /校准或自校准。
《仪器 设备检
定 /校准或自
校准计划表》
08 组织检
定 /校准
或自校
准
试验
室主
任
试验室主任根据编制的《仪器设备检定 /校准或自校准计
划表》组织人员对仪器设备进行检定 /校准或自校准，以保证
仪器设备的正常运转。
09 运转使
用
试验
室试
验员
试验室试验员在使用设备与装置进行试验后填写《仪器
设备使用记录》，主要包括仪器设备运转前后状态（是否良
好）、运转时间、试验项目及使用人签字等。
《仪器设备使
用记录》
10 日常保
养
试验
室试
验员
【 C05】
仪器设备运转的过程中，试验室试验员需定期进行保养，
防止仪器设备在使 用过程中出现故障。
108
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 保证试验
仪器设备
能满足项
目试验要
求。
R01 申请的试
验仪器设
备无法满
足需求，可
能导致项
目试验室
没有仪器
设备使用，
无法开展
工作。
T T 高 C01 项目总工根据 试验仪器设备暂行管理办
法 对《仪器设备调拨及购置申请 》进行
审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
《仪器设备
调拨及购置
申请》
项目总工
T02 确保试验
仪器设备
投入使用
前各项性
能达标，以
满足试验
检测的工
作需要。
R02 试验仪器
设备使用
前性能不
达标，可能
导致其无
法满足试
验检测工
作需要。
T 中 C02 试验室主任组织人员对上级调拨的仪器
设备进行安装调试。
一
般
事
前
手
工
随
时
试验室
主任
109
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T03 确保所有
的试验仪
器设备被
登记在册。
R03 未对所有
的试验仪
器设备登
记，可能导
致仪器设
备丢失。
T 中 C03 试验室试验员建立《仪器设备管理台
账 》，对每台仪器建立《仪器设备管理档
案》，主要包括仪器管理编号、仪器调转
记录、仪器维修记录、仪器使用说明书
及仪器合格证等。
关
键
事
中
人
工
随
时
《仪器设备
管理台账》、
《仪器设备
管理档案》
试验室试
验员
T04 确保检定
计划根据
试验仪器
设备的性
能需求编
制，以实现
仪器设备
得到定期
维护保养
且保持良
好的工作
状态。
R04 未根据试
验仪器性
能需求编
制检定计
划，可能导
致仪器设
备得不到
适时维护
保养，从而
影响试验
仪器设备
的工作性
能与状态。
T 中 C04 试验室主任在仪器设备进场后编制《仪
器设备检定 /校准或自校 准计划表》，主
要包括计划检定日期、检定周期，并按
计划进行检定 /校准或自校准。
一
般
事
中
人
工
随
时
《仪器设备
检定 /校准
或自校准计
划表》
试验室
主任
T05 确保试验
仪器设备
定期得到
保养和维
修。
R05 未能定期
对试验仪
器设备进
行保养和
维修，可能
导致仪器
设备损毁，
无法工作。
T 中 C05 仪器设备运转的过程中，试验室试验员
需定期进行保养，防止仪器设备在使用
过程中出现故障。
一
般
事
后
手
工
随
时
试验室试
验员
110
PWS.03.03 试验委外管理
1. 流程目标
阐述项目经理部委托外部单位进行检 测、试验的管理过程，旨
在确保项目经理部委外检测试验过程的合法、合规、合理、高
效。
2. 相关政策或制度
[AR01]《铁路建设项目工程试验室管理标准》 TB10442-2009
[AR02]《交通运输部办公厅关于印发工地试验室标准化建设要点
的通知》厅质监字 [2012]200 号
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
111
单 位
进
场
确
认
取
样
送
检
报
验
及
结
果
处
理
试 验 室 主 任物 设 部 材 料 员
< 职 能 >
试 验 室 试 验 员 外 部 单 位
试 验 委 外 管 理 流 程
开 始
0 5
选 定 检 测 单 位
0 1 0 1
复 试 通 知 单
输 出 文 档
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 3
确 认 材 料 进 场
核 查 质 保 书
0 4
见 证 下 取 样 或 取 样
0 6
送 样 检 测
是 否 合 格
0 7
领 取 检 测 报 告
0 8
下 发 合 格 报 告
0 9 0 1
原 材 料 报 验 单
0 7 0 1
试 验 报 告
1 2 0 1
清 场 记 录
结 束
否
是
C 0 1
C 0 3C 0 2
C 0 4
是 否 见 证
或 验 证
是
否
0 9
确 认 材 料 合 格 报 验
1 0
下 发 使 用
1 2
见 证 下 清 场
0 1
填 写 复 试 通 知 单
0 2
核 对 质 保 书
1 1
建 立 不 合 格 台 账
1 1 0 1
不 合 格 台 账
112
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
01 填写复试通知
单
物设部 材
料员
物设部材料员填写复试通知 单，并将原材
料质保书提供给试验室。
《复试通
知单》
02 核对质保书 试验室 试
验员
【 C01】
试验室试验员核对材料质保书的真伪及
质保书中的内容是否符合要求。
03 确认材料进场
核查质保书
外部单位 外部单位 根据试验人员提供的质保书对
现场原材进行核查，确认原材料进场入库。
04 见证下取样或
取样
试验室 试
验员
【 C02】
需要见证或验证的材料，试验室试验员在
外部单位 见证下取样；不需要见证或验证的材
料，试验员自行取样。
05 选定检测单位 试验室主任 【 C03】
试验室主任根据业 主或行业要求选定有
资质的检测单位。
06 送样检测 试验室主任 试验室主任安排将原材料送至选定的检
测单位进行检测。
07 领取检测报告 试验室主任 试验室主任安排领取检测报告。
若原材料检测合格，则转至 08 步骤；否
则，转至 11 步骤。
《试验报
告》
08 下发合格报告 试验室 试
验员
试验室试验员将合格的原材料试验报告
整理下发至相关部门。
09 确认材料合格
报验
物设部材料员
或试验室试验
员
物设部材料员或试验室试验员填写原材
料报验单，并附合格报告到外部单位进行报
验，外部单位相关人员确认报验 并签字。
《原材料
报验单》
10 下发使用 物设部材料员
或试验室试验
员
物设部材料员或试验室试验员将检测合
格的原材料下发使用。
11 建立不合格 台
账
试验室 试
验员
试验室试验员对不合格材料建立《不合格
台账》。
《不合格
台账》
12 见证下清场 物设部 材
料员
【 C04】
物设部材料员在接到试验室检测不合格
报告后，通知供应商和 外部单位 对不合格原材
料进行见证清场。同时录制影像资料，做好清
场记录。
《清场记
录》
113
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任
部门
/ 岗
位
T01 确保原料
进场均需
经过必要
的检验。
R01 原材料未经过
必要的检验，可
能导致工程质
量存在重大安
全隐患。
T 高 C01 试验室试验员核对材料质保书的真伪及
质保书中的内容是否符合要求。
关
键
事
前
手
工
随
时
试验
室试
验员
T02 确保原料
料报检程
序合法。
R02 原料报检程序
不合理，可能导
致检验结论不
可靠， 或者引起
甲乙双方纠纷。
T 中 C02 需要见证或验证的材料，试验室试验员
在 外部单位 见证下取样；不需要见证或
验证的材料，试验员自行取样。
一
般
事
前
手
工
随
时
试验
室试
验员
T03 确保有资
质的检验
单位执行
检验程序。
R03 检验单位不具
备能力或资质，
可能导致检验
结果不可信，或
引起甲乙双方
纠纷。
T T 高 C03 试验室主任根据业主或行业要求选定有
资质的检测单位。
关
键
事
前
手
工
随
时
试验
室主
任
T04 确保不合
格材料被
及时、全部
清场。
R04 不合格原料未
能被及时、全部
清场， 可能导致
被错误使用而
使工程质量受
损。
T 高 C04 物设部材料员在接到试验室检测不合格
报告后，通知供应商和 外部单位 对不合
格原材料进行见证清场。同时录制影像
资料，做好清场记录。
关
键
事
后
手
工
随
时
《清
场记
录》
物设
部材
料员
114
PWS.03.04 原材料试验
1. 流程目标
阐述原材料进场管理流程，旨在确保按标准规范对进场材料
进行检测，以保证工程质量可控 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
115
单 位
进
场
确
认
取
样
试
验
报
验
及
结
果
处
理
试 验 室 主 任试 验 室 主 管物 设 部 材 料 员
< 职 能 >
试 验 室 试 验 员 外 部 单 位
原 材 料 试 验 流 程
输 出 文 档
开 始
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 3
确 认 材 料 进 场
核 查 质 保 书
0 4
见 证 下 取 样 或 取 样
0 6
出 具 报 告
0 9
验 证
0 7
复 核
0 8
批 准 盖 章
是 否 合 格
否
0 1 0 1
复 试 通 知 单
0 6 0 1
试 验 报 告
1 0 0 1
原 材 料 报 验 单
是
0 5 0 1
试 验 台 账
结 束
0 5 0 2
试 验 记 录
C 0 1
C 0 3
C 0 4
C 0 5
C 0 2
C 0 6
是 否 见 证
或 验 证
是
否
1 3
见 证 下 清 场
1 0
确 认 材 料 合 格 报 验
1 1
下 发 使 用
1 3 0 1
清 场 记 录
0 1
填 写 复 试 通 知 单
0 2
核 对 质 保 书
是 否 验 证
0 5
试 验 并 留 样
1 2
建 立 不 合 格 台 账
否
是
1 2 0 1
不 合 格 台 账
116
3.2流程说明
编
号 流 程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 填写复试通
知单
物设部材料
员
物设部材料员填写复试通知单，并将原材
料质保书提供给试验室。
《复试通知
单》
02 核对质保书 试验室试验
员
【 C01】
试验室试验员复核 原材料质保书，主要复
核材料生产厂家、生产日期、各项性能指标等。
03 确认材料进
场核查质保
书
外部单位 外部单位 根据试验人员提供的质保书对现
场原材进行核查，确认原材料进场入库。
04 见证下取样
或取样
试验室试验
员
【 C02】
需要见证的材料，试验室试验员在 外部单
位 见证下取样；不 需要见证的材料，试验员自
行取样。
05 试验并留样 试验室试验
员
【 C03】
试验室试验员按规范完成样品检测，记录
检测数据，登记仪器使用记录。试验完成后，
试验员将试验样品按规定密封留存至规定时间
并编制《试验记录》。
同时，试验员根据自检频次决定是否需要
外部单位 验证。若需要则转至 09 步骤，否则转
至 06 步骤。
《试验台账》、
《试验记录》
06 出具报告 试验室试验
员
试验室试验员根据试验数据出具试验报
告。
《试验报告》
07 复核 试验室主管 【 C04】
试验室主管复核试验报告，检查其数据处
理、结果分析 是否符合要求。
08 批准盖章 试验室主任 【 C05】
试验室主任按标准规范对试验结果进行批
准，批准内容包括试验报告的规范性，完整性，
结果处理准确性等。确认无误后，试验室主任
签字批准并加盖试验室资质章。
09 验证 外部单位 外部单位 根据验收标准对不同的原材料进
行验证试验。
10 确认材料合
格报验
物设部材料
员或试验室
试验员
物设部材料员或试验室试验员填写原材料
报验单，并附合格报告到外部单位进行报验，
外部单位相关人员确认报验并签字。
《原材料报验
单》
11 下发使用 试验室试验
员
试验室试验员 将检测合格的原材料下发使
用。
12 建立不合格
台账
试验室试验
员
试验室试验员对不合格材料建立《不合格
台账》。
《不合格台
账》
13 见证下清场 物设部材料
员
【 C06】
物设部材料员在接到试验室检测不合格报
告后，通知供应商和 外部单位 对不合格原材料
进行见证清场。同时录制影像资料，做好清场
记录。
《清场记录》
117
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保原料
进场均需
经过必要
的检验。
R01 原材料未经过必
要的检验，可能
导致工程质量存
在重大安全隐
患。
T 高 C01 试验室试验员核对材料质保书的真
伪及质保书中的内容是否符合要求。
关
键
事
前
手
工
随
时
试验室
试验员
T02 确保原料
报检程序
合法。
R02 原料报检程序不
合法，可能导致
检验结论不可
靠，或者引起甲
乙双方纠纷。
T T 中 C02 试验室试验员在外部单位见证下取
样。
一
般
事
前
手
工
随
时
试验室
试 验员
T03 确保按照
规定的程
序和方法
执行原料
检测。
R03 未能按照规定的
程序和方法进行
原料检测，可能
导致使用了不合
格的材料。
T 高 C03 试验室试验员按规范完成样品检测，
记录检测数据，登记仪器使用记录。
试验完成后，试验员将试验样品按规
定密封留存至规定时间并编制《试验
记录》。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验记
录》
试验室
试验员
C04 试验室主管复核试验报告，检查其数
据处理、结果分析是否符合要求。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主管
118
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
C05 试验室主任按标准规范对试验结果
进行批准，批准内容包括试验报告的
规范性，完整性，结果处理准确性等。
确认无误后，试验室主任签字批准并
加盖试验室资质章。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主任
T04 确保不合
格材料被
及时、全部
清场。
R04 不合格原料未能
被及时、全部地
清场，可能导致
被错误使用而使
工程质量受损。
T 中 C06 物设部材料员在接到试验室检测不
合格报告后，通知供应商和外部单位
对不合格原材料进行见证清场。同时
录制影像资料，做好清场记录。
关
键
事
后
手
工
随
时
《清场记
录 》
物设部
材料员
119
PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理
1. 流程目标
阐述 混凝土砂浆 配合比的设计管理程序，旨在确保 混凝土砂浆
的 配合比符合技术设计等要求 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
120
单 位
设
计
试
配
试 验 室 主 任试 验 室 主 管物 设 部 材 料 员
< 职 能 >
试 验 室 试 验 员 外 部 单 位
混 凝 土 砂 浆 配 合 比 设 计 流 程
输 出 文 档
0 1
初 步 配 合 比 设 计
0 1 0 1
初 步 配 合 比 报 告
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 2
取 样
0 3
试 配
0 4
拌 合 物 性 能 试 验
0 5
成 型 试 件
开 始
0 7
力 学 及 耐 久 性 能 试 验
1 0
批 准 盖 章
1 1
审 批
0 8 0 1
试 验 报 告
0 4 0 1
拌 合 物 性 能
试 验 记 录
0 9
复 核
0 8
出 具 配 合 比 选 定 报 告
结 束
0 6
试 件 养 护
0 7 0 1
力 学 及 耐 久 性 能
试 验 记 录
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
C 0 5
121
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗
位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 初步配
合比设
计
试验室
主任
试验室主任通过查看设计图纸，了解工程所需
混凝土强度等级及相关技术要求，依据《普通混凝
土配合比设计规程》（ JGJ55）或《砌筑砂浆配 合比
设计规程》（ JGJ98）设计不同强度等级配合比。设
计配合比时须综合考虑施工水平，当地环境等因
素，一般一种强度等级应设计 3 组配比，当任何一
种原材料变化时进行重新设计。
《初步配合
比报告》
02 取样 物设部
材料员
物设部材料员根据试验人员提供的所需材料
总量，前往各材料生产厂取样。所取的原材料须具
有代表性。有需要时试验室试验员一起前往各材料
生产厂取样。
03 试配 试验室
试验员
【 C01】试验室试验员根据配合比准备样品并
称料。试配时必须两名以上试验人员以保证试配过
程有人监督复核，确保称量准确。试验室试 验员按
照规范要求依次将所称的料加至搅拌机进行搅拌，
搅拌时间满足规范要求，并作好记录。
04 拌合物
性能测
试
试验室
试验员
【 C02】试验室试验员在搅拌结束后马上对新
拌混凝土的各种性能进行检测。新拌混凝土性能检
测主要包括坍落度、泌水率、含气量、和易性等，
必要时还需对坍落度损失进行检测。试验室试验员
将新拌混凝土性能指标和设计相比对并作出判定。
《拌合物性
能试验记录》
05 成型试
件
试验室
试验员
试验室试验员在拌合物性能检测合格后，根据
需要成型各种试件。成型试件一般包括抗压试件、
抗渗试件、弹模试件、电通量 试件等。
06 试件养
护
试验室
试验员
试件拆模后试验室试验员将成型试件送至标
养室进行养护，并根据相应规范确定养护时间。
07 力学及
耐久性
能试验
试验室
试验员
【 C03】试验室试验员按照各种试验规范，对
硬化混凝土 /砂浆的力学及耐久性能进行试验，并
做好试验记录。
《力学及耐
久性能试验
记录》
08 出具配
合比选
定报告
试验室
试验员
试验室试验员整理试验记录，并通过对 3 组配
合比试验数据的分析（各种性能指标及经济性）出
具配合比选定报告。在拌合物性能指标满足的情况
下，优先选定经济性能最佳的配合比。
《试验 报告》
09 复核 试验室
主管
【 C04】
试验室主管对配合比选定报告和试验记录详
细复核，复核关注试验数据是否准确、合理，试验
记录是否真实有效等。
10 批准盖
章
试验室
主任
【 C05】 试验室主任对配合比选定报告复核后
批准盖章，主要复核配合比经济性能是否最佳，是
否适于现场混凝土施工。
11 审批 外部单
位
试验室主任安排人员将配合比选定报告送外
部单位审批。审批完成后试验室主任方可下发使
用。
122
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T01 确保试配
混凝土时
各种原材
料称量准
确。
R01 试配混凝土的
原料称重不准
确，可能导致试
验结果无效。
T 中 C01 试验室试验员根据配合比准备样品并称
料。试配时必须两名以上试验人员以保
证试配过程有人监督复核，确保称量准
确。试验室试验员按照规范要求依次将
所称的料加至搅拌机进行搅拌，搅拌时
间满足规范要求，并作好记录。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室试
验员
T02 确保混凝
土的拌合
物性能能
够满足试
验要求。
R02 试验混凝土的
拌合物性能不
符合试验要求，
可能导致试验
结果无效。
T 高 C02
试验室试验员按设计要求、施工技术、
工程验收标准及检测频次对出机及现场
浇筑砼拌合物性能检测（主要是坍落度
和扩展度）。
一
般
事
中
手
工
随
时
《拌合物性
能检测记
录》
试验室试
验员
T03 确保混凝
土的力学
及耐久性
能够满足
设计要求。
R03 混凝土的力学
及耐久性检测
方法不正确或
操作不当，可能
导致试验结果
无效。
T 高 C03 试验室试验员将 养护至龄期的试件进行
力学及耐久性检测，其中耐久性试验包
括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室试
验员
123
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T04 确保试验
报告中试
验过程的
真实性、试
验记录的
准确性及
数据处理
的正确性。
R04 未能准确真实
地记录试验数
据，可能导致试
验结果无效，不
能反映真实的
工程质量。
T 高 C04 试验室主管对配合比选定报告和试验记
录详细复核，复核关注试验数据是否准
确、合理，试验记录是否真实有效等。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主管
C05
试验室主任 对配合比选定报告复核后批
准盖章，主要复核配合比经济性能是否
最佳，是否适于现场混凝土施工。
关
键
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主任
124
PWS.03.06 混凝土工程试验
1. 流程目标
阐述混凝土工程试验流程，通过对混凝土生产过程的质量进
行有效控制，确保混凝土的各项性能指标满足设计要求。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
125
单 位
申
请
开
盘
性
能
检
测
出
具
报
告
试 验 室 试 验 员 试 验 室 主 任试 验 室 主 管搅 拌 站 操 作 员
< 职 能 >
工 程 部 技 术 员 外 部 单 位
混 凝 土 工 程 试 验 流 程
开 始
0 1
申 请 开 盘 令
0 1 0 1
混 凝 土 开 盘 令
输 出 文 档
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 6
核 查 搅 拌 站 计 量 误 差
0 2
测 砂 石 含 水 率
0 7
签 收 并 按 配 比 生 产
0 3
下 达 施 工 配 比
0 9
制 作 试 件
0 8
拌 合 物 性 能 检 测
1 1
力 学 及 耐 久 性 检 测
否
0 3 0 1
混 凝 土 施 工
配 料 单 通 知
1 0
试 件 养 护
0 8 0 1
拌 合 物 检 测
记 录
0 4
批 准
0 5
审 批
1 5
验 证
是 否 验 证
1 2
出 具 报 告
1 3
复 核
1 6
下 发 使 用
1 4
批 准 盖 章
结 束
是
1 2 0 1
试 验 报 告
0 9 0 1
制 件 台 账
1 1 0 1
试 验 记 录
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
C 0 5 C 0 6
126
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责任
岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
01 申请开
盘令
工程
部技
术员
工程部技术员在现场具备混凝土浇筑条件后，
申请混凝土开盘令，将所需混凝土的强度等级、施
工部位、施工工艺、理论方量等信息填写完整。
《混凝土开
盘令》
02 测砂石
含水率
试验
室试
验员
【 C01】
试验室试验员在收到混凝土开盘令后，测定搅
拌站所使用的砂石料的含水率。
03 下达施
工配比
试验
室试
验员
试验室试验员根据所测的砂石含水率将理论
配合比调整为施工配合比，并编制 《混凝土施工配
料单通知》 下发到搅拌站。
《混凝土施
工配料单通
知》
04 批准 试验
室主
任
【 C02】
试验室主任 对 《混凝土施工配料单通知》 进行
复核批准。复核关注 《混凝土施工配料单通知》 与
工程部申请的开盘令是否一致，理论配比及施工配
比是否正确。
05 审批 外部
单位
外部单位对 《混凝土施工配料单通知》 进行审
批，确认无误后批准使用。
06 核查搅
拌站计
量误差
外部
单位
外部单位在搅拌站开盘前核查搅拌站的计量
误差，确认误差在允许范围后，批准生产。
07 签收并
按配比
生产
搅拌
站操
作员
搅拌站操作员签收试验室下达的《混凝土施工
配料单通知》，并根据《混凝土施工配料单通知》
进行生产。
08 拌合物
性能检
测
试验
室 试
验员
【 C03】
试验室试验员对刚生产出来的混凝土进行性
能检测，主要包括对混凝土塌落度、含气量、扩展
度、温度等指标。拌合物性能满足要求后即可运到
现场浇筑施工。
《拌合物性
能检测记录》
09 制作试
件
试验
室试
验员
试验室试验员在浇筑现场根据要求养护条件
及频次制作试件。
《制件台账》
10 试件养
护
试验
室试
验员
试验室试验员根据不同的养护要求将制作的
试件进行养护。同条件试块须送到现场，在现场养
护；标准养护条件试块须送到标准养护室内养护。
11 力学及
耐久性
检测
试验
室试
验员
【 C04】试验室试验员 将养护至龄期的试件进
行力学及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、
抗冻、电通量、抗裂等。试验完成后，试验员将试
验样品按规定密封留存至规定时间并编制《试验记
录》。
同时，试验员根据自检频次决定是否需要 外部
单位 见证试验或平行试验。若需要则转至 15 步骤，
否则转至 12 步骤。
《试验记录》
12 出具报
告
试验
室试
验员
试验室试验员根据试验数据出具试验报告。 《试验报告》
127
编
号
流程步
骤
责任
岗位 /
人员
流程步骤描述 输出文档
13 复核 试验
室主
管
【 C05】
试验室主管对试验报告进行复核，检查其数据
处理、结果分析是否符合要求。
14 批准盖
章
试验
室主
任
【 C06】
试验室主任在确认试验报告无误的情况下，签
字批准并盖试验室资质章。
15 验证 外部
单位
外部单位 根据验收标准对不同的混凝土试件
进行见证或平行试验，并将试验结果及时反馈给项
目试验室。
16 下发使
用
试验
室试
验员
试验室试验员将签字盖章的试验报告整理下
发。
128
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控 制证据 责任部门 / 岗
位
T01 确保将理
论配合比
准确的调
整为施工
配合比，以
正确指导
生产施工。
R01 试配混凝
土的原料
称重不准
确，可能导
致试验结
果无效，从
而影响工
程项目质
量。
T 高 C01 试验室试验员在收到混凝土开盘令后，
按频次测定搅拌站所使用的砂石料的含
水率。
关
键
事
前
手
工
随
时
试验室
试验员
T02 确保施工
配合比准
确无误，生
产的混凝
土能够满
足施工要
求。
R02 未对配料
单进行适
当的授权
批准，可能
导致因施
工配合比
不够准确，
生产出的
混凝土不
能满足施
工要求，给
项目经理
部造成经
济损失。
T 高 C02 试验室主任对施工配合比进行复核批
准。复核关注施工配合比与工程部申请
的开盘令是否一致，理论配比及施工配
比是否正确。
一
般
事
中
手
工
随
时
《混凝土施
工配料单通
知》
试验室
主任
129
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控 制证据 责任部门 / 岗
位
T03 确保混凝
土拌合物
性能能够
满足使用
要求。
R03 混凝土的
力学及耐
久性检测
方法不正
确或操作
不当，可能
导致试验
结果无效。
T 高 C03 试验室试验员按设计要求、施工技术、
工程验收标准及检测频次对出机及现场
浇筑砼拌合物性能检测（主要是坍落度
和扩展度）。
一
般
事
中
手
工
随
时
《拌合物检
测记录》
试验室
试验员
T04 确保混凝
土的力学
及耐久性
能够满足
设计要求。
R04 未能准确
真实地记
录试验数
据，可能导
致试验结
果无效，不
能反映真
实的工程
质量。
T 高 C04 试验室试验员将养护至龄期的试件进行
力学及耐久性检测，其中耐久性试验包
括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。试验
完成后，试验员将试验样品按规定密封
留存至规定时间并编制《试验记录》。
一
般
事
中
手
工
随
时
《试验记
录》。
试验室
试验员
130
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控 制证据 责任部门 / 岗
位
T05 确保试验
报告中试
验过程的
真实性、试
验记录的
准确性及
数据处理
的正确性，
来真实的
反应工程
质量。
R05 未对试验
报告进行
适当的授
权审批，可
能导致试
验结果不
能反应工
程的质量，
从而影响
工程竣工
验收。
T 高 C05 试验室主管对试验报告进行复核，检查
其数据处理、结果分析是否符合要求 。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主管
C06 试验室主任在确认试验报告无误的情况
下，签字批准并盖试验室资质章。
关
键
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验室
主任
131
PWS.03.07 土工标准试验
1. 流程目标
阐述土工标准试验流程，根据设计要求来选定掺比，得出标
准试验数据，控制现场施工质量 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
132
3.1 流程图
133
3.2流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述
输出
文档
01 根据设计确立
掺比
试验室主任 试验室主任根据设计并结合标准规范确立
改良土或级配碎石的掺配比例。
《掺比报
告》
02 取样 试验室试验员 试验室试验员根据确定的掺配比例计算所
需材料总量并取样。
03 击实及滴定试
验
试验室试验员 【 C01】
试验室试验员根据掺配比例计算各材料的
用量，称取备好的试样进行预加水，根据土样
的类型确定闷样的时 间，闷样后进行击实试验；
灰剂量滴定曲线试验无需闷样，直接按规范进
行。
04 整理试验数据 试验室试验员 试验室试验员根据试验记录整理数据，计
算出最大干密度及最佳含水率，绘出灰剂量滴
定曲线。
《试验记
录》
05 出具报告 试验室试验员 试验室试验员根据试验结果出具试验报
告。
《试验报
告》
06 复核 试验室主管 【 C02】
试验室主管对试验报告进行复核，检查数
据处理是否正确、结果分析是否准确，报告完
整无误。
07 批准盖章 试验室主任 【 C03】
试验室主任按标准规范对试验结果进行批
准，批准内容包 括试验报告的规范性，完整性，
结果处理准确性等。确认试验结论无误后，签
字批准并盖章。
08 审批 外部单位 上报至外部单位审批 。
09 下发使用 试验室主任 试验室主任将 外部单位 审批后的土工标准
试验报告下发使用。
134
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任
部门
/ 岗
位
T01 确保试验
时各种原
材料称量
准确。
R01 未对数据进
行适当的授
权审批，可能
导致称量不
正确，试验结
果不准确，不
能正确的指
导现场施工。
T 高 C01 试验室试验员根据掺配比例计算各材料
的用量，称取备好的试样进行预加水，
根据土样的类型确定闷样的时间，闷样
后进行击实试验；灰剂量滴定曲线试验
无需闷样，直接按规范进行。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验
室试
验员
T02 确保试验
报告中试
验过程的
真实性、试
验记录的
准确性及
数据处理
的正确性，
来指导现
场施工。
R02 未对试验报
告进行适当
的授权审批，
可能导致试
验结果不准
确，不能正确
的 指导现场
施工，导致返
工、费工，造
成经济损失。
T 高 C02 试验室主管对试验报告进行复核，检查
数据处理是否符合正确、结果分析是否
准确，报告完整无误。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验
报告》
试验
室主
管
C03
试验室主任按标准规范对试验结果进行
批准，批准内容包括试验报告的规范性，
完整性，结果处理准确性等。确认试验
结论无误后，签字批准并盖章。
关
键
事
前
手
工
随
时
《试验
报告》
试验
室主
任
135
PWS.03.08 路基路面试验
1. 流程目标
阐述路基路面试验流程，通过试验确立各项 工艺参数来指导
全线路基施工 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
136
单 位
验
收
试
验
段
路
基
试
验
结
果
处
理
试 验 室 主 任 项 目 总 工工 程 部 部 长试 验 室 主 管
< 职 能 >
试 验 室 试 验 员 外 部 单 位
路 基 路 面 试 验 流 程
开 始
0 1
设 立 路 基 试 验 段
0 5 0 1
路 基 试 验 段 施
工 报 告
输 出 文 档
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 2
组 织 试 验 段 施 工
0 3
见 证 下 检 测 试 验
0 4
整 理 提 供 试 验 结 果
0 6
审 批
0 8
划 分 路 基 区 段
0 9
按 确 定 参 数 施 工
1 0
检 测
1 4
验 证
是 否 验 证
1 1
出 具 报 告
1 2
复 核
1 3
批 准 盖 章
否
是
是 否 合 格
1 5
整 改 施 工
是
否
0 7
审 批
1 1 0 1
路 基 试 验 报 告
0 5
确 定 各 种 工 艺 参 数
0 4 0 1
路 基 试 验 段 报 告
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4 C 0 5
1 6
组 织 下 道 工 序 施 工
137
3.2 流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 设立路基试
验段
项目总工 项目总工在项目成立后，根据项目路基情况设
立路基试验段。
02 组织试验段
施工
工程部部
长
工程部部长组织工程部、安质部和试验室等有
关部门进行试验段施工。
03 见证下检测
试验
试验室试
验员
【 C01】
试验室试验员在路基试验段具备检测条件后，
在外部 单位见证下按标准规范对试验段进行试验。
试验步骤必须规范、试验过程必须真实、试验记录
必须准确。
04 整理提供试
验结果
试验室主
管
试验室主管整理路基试验段检测数据并编制
《路基试验段报告》。
《路基试
验段报告》
05 确定各种工
艺参数
工程部部
长
工程部部长根据试验结果确定各种工艺参数。 《路基试
验段施工
报告》
06 审批 项目总工 【 C02】
项目总工对路基试验段各工艺参数进行审批，
审批内容主要有施工工艺、路基填料、路基压实工
艺等。
07 审批 外部单位 上报至外部单位 进行审批。
08 划分 路基区
段
项目总工 项目总工根据路基试验段收集的相关资料将
全线路基划分成若干段并分配到工程部各主管。
09 按确定参数
施工
工程部部
长
工程部部长组织相关部门按路基试验段确定
的工艺参数施工。
10 检测 试验室试
验员
【 C03】
试验室试验员按标准规范对路基进行检测，检
测指标主要包括压实度、 K30、 Evd、灌砂、动力触
探等。试验完成后，试验员将试验样品按规定密封
留存至规定时间。
同时，试验员根据自检频次决定是否需要 外部
单位 见证试验或平行试验。若需要则转至 14 步骤，
否则转至 11 步骤。
11 出具报 告 试验室试
验员
试验室试验员根据试验数据出具试验报告。 《路基试
验报告》
12 复核 试验室主
管
【 C04】
试验室试验主管对路基试验报告进行复核，检
查其数据处理、结果分析是否符合要求。
13 批准盖章 试验室主
任
【 C05】
试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，
批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处
理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖
试验室资质章。
14 验证 外部单位 外部单位根据验收标准进行见证或平行试验，
并将试验结果及时反馈给项目试验室。
138
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
15 整改施工 工程部部
长
工程部部长在收到试验室检测不合格或监理
单位验证不合格通知后，组织相关部门分析原因，
采取措施重新施工再报试验室检测直至该工序合
格为止。
16 组织下道工
序施工
工程部部
长
工程部部长在收到试验室检测合格或 /和外部
单位验证合格后组织进行下一道工序的施工。
139
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任 部
门 / 岗
位
T01 确保路基
报检程序
合法。
R01 路基报检程序
不合法，可能导
致检验结论不
可靠，或者引起
甲乙双方纠纷。
T 高 C01
试验室试验员在路基试验段具备
检测条件后，在外部单位见证下按
标准规范对试验段进行试验。试验
步骤必须规范、试验过程必须真
实、试验记录必须准确。
一
般
事
前
手
工
随
时
试验室
试验员
T02 确保路基
试验段施
工报告符
合项目施
工设计要
求。
R02 未对路基试验
段施工报告进
行适当授权审
批，可能导致试
验段施工报告
不能满足施工
设计要求，影响
路基质量及施
工进度。
T 高 C02
项目总工对路基试验段各工艺参
数进行审批，审批内容主要有施工
工艺、路基填料、路基压实工艺等。
关
键
事
前
手
工
随
时
《路基
试验段
施工报
告》
项目
总工
T03 确保路基
压实质量，
完成路基
填筑。
R03 路基未进行适
当的检测，可能
导致路基存在
重大安全隐患，
甚至发生安全
质量事故。
T 高 C03
试验室试验员按标准规范对路基
进行检测，检测指标主要包括压实
度、 K30、 Evd、灌砂、动力触探等。
试验完成后，试验员将试验样品按
规定密封留存至规定时间。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室
试验员
140
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任 部
门 / 岗
位
T04 确保试验
报告中试
验过程的
真实性、试
验记录的
准确性及
数据处理
的正确性，
来指导现
场施工。
R04 未对试验报告
进行适当的授
权审批，可能导
致试验结果不
准确，不能正确
的指导现场施
工，导致返工、
费工，给项目经
理部造成经济
损失。
T 高 C04
试验室试验主管对路基试验报告
进行复核，检查其数据处理、结果
分析是否符合要求。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验
报告》
试验室
主管
C05
试验室主任按标准规范对试验结
果进行批准，批准内容包括试验报
告的规范性，完整性，结果处理准
确性等。 确认试验报告无误后，签
字批准并盖试验室资质章。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验
报告》
试验室
主任
141
PWS.03.09 商品混凝土试验
1. 流程目标
阐述商品混凝土试验管理流程，通过核查以保证进场混凝土
的质量，从而使工程质量得以有效控制 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
142
单 位
验
证
性
能
检
测
出
具
报
告
物 设 部 部 长试 验 室 主 任试 验 室 试 验 员
< 职 能 >
试 验 室 主 管 外 部 单 位
商 品 混 凝 土 试 验 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
提 供 配 合 比 报 告
0 9 0 1
试 验 报 告
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 2
验 证 商 砼 配 合 比
0 9
出 具 报 告
0 6
制 作 试 件
是 否 验 证
1 2
验 证
1 1
批 准 盖 章
1 0
复 核
是 否 合 格
0 5
同 意 使 用
0 4
通 知 物 设 部
0 3
砼 进 场 性 能 检 测
0 8
力 学 及 耐 久 性 检 测
否
是
0 1 0 1
混 凝 土 配 合 比
是
否
0 3 0 1
拌 合 物 性 能 检
测 记 录
结 束
0 7
试 件 养 护
0 6 0 1
制 件 台 账
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4 C 0 5
143
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 提供配合
比报告
物设部
部长
物设部部长对商品混凝土厂家的资格（人员素
质、工艺条 件、技术装备、生产能力、管理制度、
质保体系）进行考察，将选定厂家的混凝土配合比
报告提交给项目试验室。
《混凝土配
合比》
02 验证商砼
配合比
试验室
主任
【 C01】
在外部单位见证下，试 验室主任组织人员验证
选定厂家的混凝土配合比，抽查其 所用原材料是否
符合有关标准的规定，是否按有关标准的规定进行
了检验，存放是否符合要求，混凝土的制备、运输
及检测是否符合标准要求，技术资料是否齐全。技
术资料主要包括：原材料合格证和批量检验报告、
混凝土配合比通知单、按规定留置的试件强度和性
能检验报告、生产过程混凝土配合比调整通知 单及
反映预拌商品混凝土质量的统计资料等。
03 砼进场性
能检测
试验室
试验员
【 C02】
混凝土运抵施工现场时，试验室试验员按设计
要求、施工技术、工程验收标准和合同约定，对商
品混凝土质量进行拌合物性能检验（主要是坍落度
和扩展度）。
若检测合格，转至 05 步骤；否则，转至 04 步
骤。
《拌合物性
能检测记录》
04 通知物设
部
试验室
主任
试验室主任对性能检测不合格的混凝土告知
物设部进行相应处理。
05 同意使用 试验室
主任
试验室主任对性能检测合格的混凝土同意使
用。
06 制作试件 试验室
试验员
试 验室试验员在浇筑现场根据要求养护条件
及频次制作试件。
《制件台账》
07 试件养护 试验室
试验员
试验室试验员根据不同的养护要求将制作的
试件进行养护。同条件试块必须送到现场，在现场
养护；标准养护条件试块必须送到标准养护室内养
护。
08 力学及耐
久性检测
试验室
试验员
【 C03】
试验室试验员将养护至龄期的试件进行力学
及耐久性检测，其中耐久性试验包括抗渗、抗冻、
电通量、抗裂等。同时根据自检频次来决定是否需
要监理单位的验证试验，若需要及时通知现场监
理。对涉及结构安全的商品混凝土试件，须在建设
单位或工程监理 单位监督下按工程施工质量验收
标准和工程见证取样的有关规定现场取样进行检
测。
09 出具报告 试验室 试验室试验员根据试验数据出具试验报告。 《试验报告》
144
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人员 流程步骤描述 输出文档
试验员
10 复核 试验室
主管
【 C04】
试验室主管对试验结果进行复核，检查其数据
处理、结果分析是否符合要求。
11 批准盖章 试验室
主任
【 C05】
试验室主任按标准规范对试验结果进行批准，
批准内容包括试验报告的规范性，完整性，结果处
理准确性等。确认试验报告无误后，签字批准并盖
试验室资质章。
12 验证 外部单
位
外部单位根据验收标准对不同 的混凝土试件
进行见证或平行试验，并将试验结果及时反馈给项
目试验室。
145
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据
责任
部门
/ 岗
位
T01 验证商砼厂家
配合比，确保商
砼能满足设计
使用要求。
R01 未对商砼厂家
的配合比进行
验证，可能导
致商砼不能满
足项目设计要
求危害工程质
量。
T 高 C01 试验室主 任组织人员验证选定厂家的混
凝土配合比，抽查其所用原材料是否符
合有关标准的规定，是否按有关标准的
规定进行了检验，存放是否符合要求，
混凝土的制备、运输及检测是否符合标
准要求，技术资料是否齐全。
关
键
事
前
手
工
随
时
试验
室主
任
T02 确保混凝土的
拌合物性能能
够满足使用要
求。
R02 混凝土拌合物
性能未能满足
要求，加大了
现场施工的难
度，影响施工
进度。
T 高 C02 混凝土运抵施工现场时，试验室试验员
按设计要求、施工技术、工程验收标准
和合同约定，对商品混凝土质量进行拌
合物性能检验（主要是坍落度和扩 展
度）。
关
键
事
中
手
工
随
时
《拌合物性
能检测记
录》
试验
室试
验员
T03 确保混凝土的
力学及耐久性
能够满足设计
要求。
R03 混凝土力学及
耐久性不能满
足要求，影响
工 程 使 用 性
能，减少工程
使用年限。
T 高 C03 试验室试验员将养护至龄期的试件进行
力学及耐久性检测，其中耐久性试验包
括抗渗、抗冻、电通量、抗裂等。
关
键
事
中
手
工
随
时
试验
室试
验员
146
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据
责任
部门
/ 岗
位
T04 确保试验报告
中试验过程的
真实性、试验记
录的准确性及
数据处理的正
确性，来真实的
反应工程质量。
R04 未对试验报告
进行适当的授
权审批，可 能
导致试验结果
不能真实的反
应 工 程 的 质
量，从而影响
工 程 竣 工 验
收。
T 高 C04 试验室主管对试验结果进行复核，检查
其数据处理、结果分析是否符合要求。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验
室主
管
C05 试验室主任按标准规范对试验结果进行
批准，批准内容包括试验报告的规范性，
完整性，结果处理准确性等。确认试验
报告无误后，签字批准并盖试验室资质
章。
关
键
事
前
手
工
随
时
《试验报
告》
试验
室主
任
147
PWS.03.10 混凝土实体工程试验
1. 流程目标
阐述混凝土实体工程试验流 程，通过对混凝土实体工程的强
度检测，评定工程质量，消除质量隐患 。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
148
项 目 经 理 部
检
测
提
交
报
告
试 验 室 试 验 员
< 职 能 >
试 验 室 主 管 试 验 室 主 任
混 凝 土 实 体 工 程 试 验 流 程
开 始
0 1
下 达 检 测 任 务
0 8 0 1
试 验 报 告
输 出 文 档
0 3
监 督
0 2
回 弹 试 验
0 4
数 据 处 理
0 5
复 核
0 6
分 析 处 理
0 7
钻 芯 检 测
0 9
提 交 检 测 报 告
是 否 合 格
是
结 束
否
0 8
出 具 报 告
0 4 0 1
试 验 记 录
C 0 1 C 0 2
C 0 3
C 0 5
C 0 4
0 7 0 1
试 验 记 录
149
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 下达检测任务 试验室主任 试验室主任根据项目实际情况下达分配检
测任务。
02 回弹试验 试验室试验
员
【 C01】
试验室试验员根据分配任务对混凝土实体
工程进行回弹试验。试验室试验员在试验前自
校回弹仪，确定误差在允许范围后，按正确的
操作步骤，关键 是保证回弹仪垂直角度进行试
验。
03 监督 试验室主管 【 C02】
试验室主管要按标准规范对试验员的试验
过程、试验步骤、试验记录进行全程监督。
04 数据处理 试验室试验
员
试验室试验员在完成试验后整理试验数
据。
《试验记录》
05 复核 试验室主管 【 C03】
试验室主管对回弹试验记录详细复核，复
核关注试验数据是否准确、合理，试验记录是
否真实有效等。
06 分析处理 试验室主任 【 C04】
试验室主任对回弹试验结果进行分析并将
试验结果与设计要求对比，同时根据分析结果
做出是否合格的判断。若合格 ，转至 08 步骤；
否则， 07 步骤。
07 钻芯检测 试验室主管 【 C05】
试验室主管组织人员对回弹不合格的混凝
土实体进行钻芯取样检测。试验室主管选择合
适的部位，钻取试验样品，按试验要求制作试
件，主要包括试件的尺寸，试验仪器的操作要
求等。
08 出具报告 试验室主任 试验室主任根据回弹试验及钻芯检测结果
出具混凝土实体试验报告。
《试验报告》
09 提交检测报告 试验室主任 试验室主任将检测报告整理汇总并提交至
项目总工。
150
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T01 保证回弹
试验结果
能真实的
代表混凝
土实体工
程的实际
强度。
R01
试验过程不
规范，可能导
致试验结果
不准确，不能
真实的反应
混凝土实体
的实际强度。
T 高 C01 试验室试验员在试验前自校回弹仪，确
定误差在允许范围后，按正确的操作步
骤，关键是保证回弹仪垂直角度进行试
验。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室
试验员
T02 保证试验
过程真实、
试验步骤
规范、试验
记录准确。
R02 未对回弹试
验过程进行
监督，可能导
致试验过程
不真实、试验
步骤不规范、
试验记录不
准确。
T 高 C02 试验室主管要按标准规范对试验员的试
验过程、试验步骤、试验记录进行全程
监督。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室
主管
151
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T03 确保试验
结果处理
正确无误。
R03 未对回弹试
验结果进行
适当授权审
批，可能导致
对混凝土实
体真实强度
判断不准确，
影响工程竣
工验收。
T 高 C03 试验室主管对回弹试验记录详细复核，
复核关注试验数据是否准确、合 理，试
验记录是否真实有效等。
一
般
事
前
手
工
随
时
《试验
记录》
试验室
主管
C04 试验室主任对回弹试验结果进行分析并
将试验结果与设计要求对比，同时根据
分析结果做出是否合格的判断。
关
键
事
前
手
工
随
时
《试验
记录》
试验室
主任
T04 保证钻芯
试验结果
能真实的
反应混凝
土实体工
程的实际
强度。
R04 试验过程不
真实，试验步
骤不规范、试
验记录不准
确，可能导致
试验结果不
准确，实体工
程不能通过
竣工验收。
T 高 C05 试验室主管选择合适的部位，钻取试验
样品，按试验要求制作 试件，主要包括
试件的尺寸，试验仪器的操作要求等。
一
般
事
中
手
工
随
时
试验室
主管
152
PWS.04 安全质量环境健康管理
PWS.04.01 安全技术管理流程
1. 流程目标
阐述安全技术管理流程，旨在采用最安全施工技术方案及安
全技术交底，以保证施工现场安全文明生产 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 关于印发《铁路营业线施工安全管理实施办法》的
通知（中铁七安〔 2008〕 306 号）
【 AR02】 关于印发《中铁 集团有限公司工程技术人员安
全值班实施办法》的通知（中铁七安〔 2008〕 262 号）
【 AR03】 关于印 发《中铁 集团有限公司职业安全健康监
督管理实施办法》的通知 (中铁七安〔 2008〕 322 号 )
【 AR04】 关于印发《中铁 集团有限公司项目安全达标管
理办法》的通知 (中铁七安〔 2009〕 61 号 )
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
153
154
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 编制安全方案及
技术交底书
工程部
技术员
工程开工前，工程部技术员起草安全方案
及技术交底书。方案及交底书须根据工程特
点、施工现场环境、施工方法、作业内容 、使
用的机械动力设备、变电设施、架设工具以及
各项安全防护设施等具体情况编写可操作性
的安全技术、文明施工保证措施等。对于危险
性较大的分部分项工程，如基坑支护与降水工
程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、
脚手架工程、拆除、爆破工程以及国务院建设
行政主管部门或者其他有关部门规定的其他
危险性较大的工程，编制专项安全施工方案，
并附具安全验算结果，经施工单位技术负责
人、总监理工程师签字后方可实施。分部分项
工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板
工程的专项安全技术方案，还须组织专家进行
论证、审查。
《安全技术
方案》、 《安全
技术交底书》
02 审核 工程部
部长
【 C01】
工程部部长对安全技术方案及技术交底
书进行审核。审核内容包括：编制内容是否完
整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范
标准。审核通过后，工程部部长签字确认。
03 审批 项目总
工
【 C02】
项目总工对安全技术方案及技术交底对
施工方案进行签字审批。若涉及到分部分项工
程中的深基坑、地上暗挖工程、高大模板等专
项安全技术方案，项目总工须组织专家进行评
审。
04 组织安全技术交
底会
项目总
工
项目总工组织召开相关人员进行安全技
术交底会，使参与施工管理人员 、作业人员，
对方案及交底内容有进一步的了解，掌握各作
业项目的安全技术保证措施、安全技术操作规
程和注意事项等，减少因违章操作而导致事故
的可能，确保安全生产文明施工的顺利进行。
《安全技术
交底会议记
录》
05 安全技术交底 工程部
部长
工程部部长将技术交底书向现场施工作
业人员交底并进行技术指导。交底时进行当面
交接，对施工班组提出的疑问须解释清楚，作
业人员对安全技术交底确认无误后，双方共同
签字确认，交底书一式两份并注明交底日期登
记备案。
《安全技术
交底记录》
06 执行安全技术交
底措施
施工现
场作业
施 工现场作业人员须认真贯彻落实各作
业项目的安全技术保证措施和安全技术操作
155
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
人员
规程，施工生产过程中严格遵循“三不伤害”
（不伤害自己，不伤害他人，不被别人伤害）
的原则，从而减少因违章操作而导致的事故发
生，保障施工生产安全。
07 过程监督检查 安质部
部长
【 C03】
安质部部长采取定期或不定期、专业性、
季节性等多种形式对施工生产全过程的安全
技术执行情况进行监督检查。对检查中发现的
安全技术不落实、安全行为不合规等情况，及
时下发整改通知书限期整改并跟踪验证，按要
求填写安全技术执行情况检查记录留存备案。
《安全检查
记录 》
08 归档 工程部
技术员
【 C04】
工程部技术员对安全技术方案、安全技术
交底书、安全技术交底会议记录和安全技术交
底台账进行归档；安全技术执行情况检查记录
由项目安质部归档保存。
156
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责 任 部门 /岗位
T01 确保安全
技术方案
及技术交
底内容编
制完整、格
式规范 、符
合编制原
则和规范
标准，有利
于指导施
工顺利进
行。
R01 未对安全
技术方案
及技术交
底进行适
当审批，深
基坑等专
项安全技
术方案未
组织专家
评审，易导
致编制的
安全技术
方案及技
术交底内
容不能有
效指导施
工生产，确
保生产安
全。
T
高 C01 工程部部长对安全技术方案及技术交底
书进行审核。审核内容包括：编制内容是
否完整，格式是否规范，是否符合编制原
则和规范标准。审核通过后，工程部部长
签字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《安全技术
方案》、
《安全技术
交底书》
工程部
部长
C02 项目总工对安全技术方案及技术交底对
施工方案进行签字审批。若涉及到分部分
项工程中的深基坑、地上暗挖工程、高大
模板等专项安全技术方案，项目总工须组
织专家进行评审。
一
般
事
前
人
工
随
时
《安全技术
方案》、
《安全技术
交底书》
项目
总工
157
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责 任 部门 /岗位
T02 确保对安
全技术执
行情况进
行全过程
监督检查，
安全技术
措施落实
到位，安全
行为合规，
检查记录
符合要求。
R02 对施工生
产全过程
的安全技
术执行情
况监督检
查不到位，
未对检查
中发现问
题的整改
情况进行
跟踪验证，
未按要求
填写检查
记录，无法
确保施工
生产安全。
T 中 C03 安质部部长采取定期或不定期、专业性、
季节性等多种形式对施工生产全过程的
安全技术执行情况进行监督检查。对检查
中发现的安全技术不落实、安全行为不合
规等情况，及时下发整改通知书限期整改
并跟踪验证，按要求填写安全技术执行情
况检查记录留存备案。
一
般
事
中
人
工
随
时
《安全检查
记录》
安质部
部长
T03
确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03
未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
T
低
C04 工程部技术员对安全技术方案、安全技术
交底书、安全技术交底会议记录和 安全技
术交底台账进行归档；安全技术执行情况
检查记录由项目安质部归档保存。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程部
技术员
158
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责 任 部门 /岗位
后查阅。
159
PWS.04.02 危险源控制流程
1. 流程目标
阐述工程项目危险源清单的建立过程，以便及时掌握和监控重
大危险源，使其处于可控状态。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 安全质量环境风险辨识与评价程序（ 质量 /环境 /职业
健康安全管理体系文件汇编 D/0）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
160
161
3.2 流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 收集整
理信息
工程部
经办人
【 C01】
工程开工后，工程 部经办人主动收集国家、
地方、行业关于安全方面的法律、法规及 业主 /
集团公司 文件等资料的现行版本，掌握相关规
定。
02 辨识及
评价危
险源
工程部
经办人
【 C02】
工程 部经办人应根据设计图纸、施工组织设
计和现场的实际情况识别本项目施工领域中的
危险源。
辩识范围包括但不限于： 1、正常的生产活
动； 2、所有进入作业场所的人员（包括全体员
工、 相关 方人员、访问者 ） ； 3、生产所有的设备、
设施（含自有或租赁，承包商自带）。
辩识方 法包括： 可参照作业条件危险性评价
法 D=LEC的分值进行判定，也可根据实际情况通
过专家评价、经验分析、类比等方法进行，项目
部召开的隐患排查会、安全质量联席会等都是其
动态表现。
03 编制危
险源单
及管理
方案
工程部
部长
工程 部部长根据施工生产任务以及相关部
门人员提供的危险源信息，建立本项目的危险源
清单、重大危险源清单及管理措施。
《危险源清单》 、
《重大危险源清
单》
04 审核 项目总
工
【 C03】
项目总工对危险源清单进行审核。审核内容
包括：编制清单内容是否完整，评价是否规范，
是否符合编制原则和规范标准 ，施工各阶段、各
工序的危险源是否受控，管理措施是否符合实际
施工情况，是否具有可操作性，是否使风险降低
到可 承受 水平等。审核无误后，签字确认。
05 审批 项目经
理
【 C04】
项目经理对危险源清单进行审批并签字确
认。
06 公示 工程部
经办人
工程 部经办人每月将更新后的危险清单及
管理措施，通过开会、组织学习及现场制作宣传
牌等方式进行公示。
07 组织实
施管理
措施
分管领
导
分管领导负责组织施工作业人员把各种安
全防护设备、设施安装到位，确保施工生产安全。
08 监督落
实管理
措施
工程部
部长
【 C05】
工程部部长 在施工生产过程中，对安全防护
设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的
正确使用及安全操作规程的执行情况进行现场
监督，并对发现的安全隐患 提交安质部，由安质
162
编
号
流程步
骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
部填写《安全检查记录》 。
09 监督落
实管理
措施
安质 部
部长
【 C06】
安质部 部长在施工生产过程中，对安全防护
设备、设施配备和现场作业人员安全防护物品的
正确使用及安全操作规程的执行情况进行现场
监督，并对发现的安全隐患及时下发安全隐患整
改通知书并跟踪验证 ，并填写《安全检查记录》 。
《安全检查记录》
10 归档 安质 部
部长
【 C07】
安质 部部长对危险源清单及安全隐患整改
通知书进行归档。归档时应关注清单编制、审核、
审批时间及人员签字手续是否齐备，安全检查记
录闭合及验证资料是否齐全。
163
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T01 确 保 危 险
源 辩 识 内
容完整、编
制 的 安 全
技 术 保 证
措 施 有 效
可行、辩识
与评价 符
合 编 制 原
则 和 规 范
标准，实现
有效管理，
消 除 和 降
低风险，保
护 所 有 员
工 身 体 健
康，减少人
员伤害，安
全 经 营 持
续发展。
R01 未对国家、地
方、行业关于
安全方面的法
律、法规及文
件等资料的现
行版本进行收
集，未根据设
计图纸、施工
组织设计和现
场的实际情况
识别本项目施
工领域中的危
险源，未能够
采取科学方法
进行评价，易
导致危险源不
受控，安全管
理 措 施 不 到
位，无法保证
施工作业时人
身安全和财产
不受损失。
T
高 C01 工程开工后，工程部经办人主动收集国
家、地方、行业关于安全方面的法律、
法规及文件等资料的现行版本，掌握相
关 规定。
一
般
事
前
人
工
随
时
工程部经
办人
C02 工程 部经办人应根据设计图纸、施工组
织设计和现场的实际情况识别本项目
施工领域中的危险源。
一
般
事
前
人
工
随
时
工程部经
办人
C03 项目总工对危险源清单进行审核。审核
内容包括：编制清单内容是否完整，评
价是否规范，是否符合编制原则和规范
标准，施工各阶段、各工序的危险源是
否受控，管理措施是否符合实际施工情
况，是否具有可操作性，是否使风险降
低到可 承受 水平等。审核无误后，签字
确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《危险 源
清单》 、《重
大危险源
清单》
项目总工
C04 项目经理对危险源清单进行审批并签
字确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《危险源
清单》 、《重
大危险源
清单》
项目经理
164
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T02 确 保 有 效
地 控 制 施
工 现 场 的
危险源，防
止 施 工 过
程 中 事 故
发 生 的 频
率 并 减 少
事 故 造 成
的损失。
R02 对施工生产全
过程的安全技
术执行情况监
督 检 查 不 到
位，未对检查
中发现问题的
整改情况进行
跟踪验证，未
按要求填写检
查记录，易增
加施工过程事
故 发 生 的 概
率，从而无法
确保施工生产
安全。
T 中 C05 工程部部长 在施工生产过程中，对安 全
防护设备、设施配备和现场作业人员安
全防护物品的正确使用及安全操作规
程的执行情况进行现场监督，并对发现
的安全隐患 提交安质部，由安质部填写
《安全检查记录》 。
一
般
事
中
人
工
随
时
工程部部
长
C06 安质部 部长在施工生产过程中，对安全
防护设备、设施配备和现场作业人员安
全防护物品的正确使用及安全操作规
程的执行情况进行现场监督，并对发现
的安全隐患及时下发安全隐患整改通
知书并跟踪验证 ，并填写《安全检查记
录》
《安全检
查记录》
安质部 部
长
T03
确 保 相 关
文 档 的 完
整 性 和 可
追溯性。
R03
未对相关资料
进 行 归 档 保
存，可能导致
信息的丢失，
影 响 日 后 查
阅。
T
低
C07 安质 部部长对危险源清单及安全隐患
整改通知书进行归档。归档时关注清单
编制、审核、审批时间及人员签字手续
是否齐备，安全检查记录闭合及验证资
料是否齐全。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质 部
部长
165
PWS.04.03 应急救援预案管理流程
1. 流程目标
阐述应急预案的制定、演练和启动，旨在确保发生紧急情况和
突发事件时及时有效的实施响应，最大限度减少损失和影响 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】 应急准备与响应程序（ 质量 /环境 /职业健康安全管理
体系文件汇编 D/0）
【 AR02】 关于修订印发《中铁 集团有限公司生产安全事故
应急救援预案》的通知（中铁七安〔 2010〕 273 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
166
167
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 编制应急
救援预案
工程部
部长
工程开工后，工程部部长根据公布的项目重
大危险源清单编制应急救援预案。编制内容包
括：应急救援指挥协调机构、人员职责分工、内
外联系方式；应急救援组织及其人员 、应急救援
程序；救援器材及设备、应急救援物资储备和经
费保障；应急救援路线图、人员疏散、医疗急救
及紧急处置等措施方案。
《应急救援预案》
02 审核 项目总
工
【 C01】
项目总工对应急救援预案进行审核。审核内
容包括：编制内容是否完整，处置措施是否符合
实际施工情况，是否具有可操作性等。确认无误
后，签字确认。
03 审批 项目经
理
【 C02】
项目经理对应急救援预案进行审批并签字
确认。
04 下发执行 工程部
部长
工程部部长将经审批通过的应急救援预案
分发各相关部门及人员实施使用。
05 组织应急
预 案交底
会
项目总
工
项目总工组织召开应急救援预案涉及的相
关人员进行应急预案交底会，使参与救援的人员
对预案内容有进一步的了解，掌握各自的职责分
工、处置方法和救援程序等内容，以保证科学地
组织救援，把事故影响降低到最小程度。
06 组织演练 安质部
部长
安质部部长根据项目编制的应急救援预案
分层次、分类别组织开展不同形式的应急演练记
录，锻炼救援抢险队伍、提高应急救援处置能力。
演练结束后，安质部部长应对演练效果进行总
结。
《应急救援预案
演练记录》
07 完善预案 工程部
部长
工程部部长根据安质部组织的演练效果， 对
应急救援预案进行修改，完善应急救援预案。
同时，工程部部长根据是否发生事故信息判
断后续步骤，若发生则转至 08 步骤；否则，转
至 10 步骤。
08 应急响应 项目经
理
若发生事故信息，项目经理应立即启动应急
救援预案。
09 备案 安质部
部长
【 C03】
事故发生后，安质部部长按相关规定要求收
集整理资料（教育培训、事故处理报告等）备案。
10 归档 安质部
部长
【 C04】
安质部部长对应急救援预案、应急演练记录
及应急响应后的相关资料进行归档。
168
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任
部门
/ 岗
位
T01 为了全面贯
彻落实“安全
第一，预防为
主，综合治
理”的方针，
提高项目经
理部在施工
生产过程中
突发事件的
快速反应能
力，尽快控制
事态，最大限
度地减少人
员伤亡及财
产损失、环境
破坏和社会
影响，尽早恢
复正常施工
秩序。
R01 未对所涉及的重大危
险源项目编制应急救
援预案，或编制内容
没有包括应急救援指
挥协调机构、人 员职
责分工、内外联系方
式；应急救援组织及
其人员、应急救援程
序；救援器材及设备、
应急救援物资储备和
经费保障；应急救援
路线图、人员疏散、
医疗急救及紧急处置
等措施方案，无法保
证在施工生产过程中
突发事件的快速反
应，最短时间内控制
事态，最大限度地减
少人员伤亡及财产损
失、环境破坏和社会
T
高 C01 项目总工对应急救援预案进行审核。审
核内容包括：编制内容是否完整，处置
措施是否符合实际施工情况，是否具有
可操作性等。确认无误后，签字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《应
急救
援预
案》
项目
总工
C02 项目经理对应急救援预案进行审批并签
字确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《应
急救
援预
案》
项目
经理
169
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任
部门
/ 岗
位
影响。
T02
确保相关文
档的完整性
和可追溯性。
R02
未对相关资料进行归
档保存，可能导致信
息的丢失，影响日后
查阅。
T
低
C03 事故发生后，安质部部长按相关规定要
求收集整理资料（教育培训、事故处理
报告等）备案。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质
部部
长
C04 安质部部长对应急救援预案、应急演练
记录及应急响应后的相关资料进行归
档。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质
部部
长
170
PWS.04.04 安全费用管理流程
1.流程目标
阐述项目安全费用使用管理控制过程，旨在确保安全生产费用
按照规范使用，对安全生产费用实行计划管理和过程控制 。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司安全生产费用管理办法》（中
铁七安〔 2008〕 328号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
171
172
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制安全
措施清单
和数量
工程部部长
工程部部长根据施工组织设计和专项安全
方案，编制安全措施项目及工程数量清单。
02 编制安全
费用使用
计划
预算合同部
部长
【 C01】
工程项目开工后，定期由预算合同部部长根
据工程部的施工生产计划及安全措施项目清单，
编制项目经理部安全生产费用使用计划。安全费
用应当在以下范围内使用： 1、完善、改造和维
护安全防护设备、设施支出； 2、配备必要的应
急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品
的支出； 3、安全检查与评价支出； 4、重大危险
源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出； 5、
安全技能培训及 应急救援演练支出； 6、其他与
安全生产直接相关的支出。
《安全费用
使用计划》
03 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对安全费用使用计划进行审批，主
要关注是否在规定范围内使用、是否满足施工生
产需要，无误后签字确认。
04 安排安全
生产工作
工程部部长 工程部部长根据审批后的安全费用使用计
划，安排安全技术交底，组织施工现场负责人实
施。
05 采购安全
防护器材
物设部部长 物设部部长根据审批后的安全费用使用计
划，购买合格的安全物资和安全防护用品，并定
期把安全费用使用汇总表及购买发票复印件提
供给财务部。 财务部据此进行相应的财务账务处
理。
06 安全费用
使用情况
监督
安质部部长 【 C03】
安质部部长对安全费用使用情况进行监督
检查。在施工生产过程中，还应对安全防护设备、
设施及应急救援器材配备和现场作业人员安全
防护物品的正确使用进行现场检查，配合相关部
位对项目管理人员及施工现场作业人员进行安
全技能培训及应急救援演练。
07 编制安全
费用核销
表
财务部部长 财务部部长根据物设部的安全物资发票及
安质部和综合办提供的各项安全费用清单分类
核销，填写安全费用核销表。
《安全费用
核销表》
08 审批 项目经理 【 C04】
项目经理对安全费用使用情况及安全费用
核销表进行审批，无误后签字确认。
09 归档核备 财务部部长 【 C05】
财务部部长将物设部的安全费用使用汇总
表、购买发票的复印件、综合办提供的各项安全
费用清单以及财务部的安全费用核销表等资料
173
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
归档，并将项目经理审批后的《安全费用核销表》
定期上报至上级单位备案。
174
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T01 加强安全
生产费用
管理，保障
安全生产
资金投入，
维护单位、
职工以及
社会公共
利益，保证
施工生产
安全。
R01 未按照要求编
制项目经理部
安全生产费用
使用计划，或
安全费用不在
规定范围内使
用，易导致安
全费用不能专
款专用，或被
挪用或挤占，
从而无法保障
完善和改进项
目安全生产条
件的资金。
T
高 C01 工程项目开工后，定期由预算合同部部
长根据工程部的施工生产计划及其他相
关部门的工作计划，编制项目经理部安
全生产费用使用计划 。
一
般
事
前
人
工
随
时
《安全费用
计划》
预算合同
部部长
C02 项目经理对安全费用使用计划进行审
批，主要关注是否在规定范围内使用、
是否满足施工生产需要，无误后签字确
认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《安全费用
计划》
项目经理
T02 加强安全
生产费用
管理，保证
R02 安全费用投 入
不到位、易造
T 高 C03 安质部部长对安全费用使用情况进行监
督检查。在施工生产过程中，还应对安
一
般
事
中
人
工
随
时
安质部
部长
175
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
安全设备、
设施、防护
用品能够
符合安全
技术方案、
安全技术
措施的配
备要求并
保证数量、
质量、位
置、性能都
符合规定
的要求并
定期检查
验收。同
时，确保安
全培训、应
急演练、安
全防护措
施到位，以
维护施工
生产人身、
财产安全。
成安全产品不
合格、安全防
护不到位，不
能有效地组织
安全技能培
训、应急救援
演练，无法保
证在危险时期
迅速响应，降
低风险和保障
人身、财产安
全。
全防护设备、设施及应急救援器材配备
和现场作业人员安全防护物品的正确使
用进行现场检查，配合相关部位对项目
管理人员及施工现场作业人员进行安全
技能培训及应急救援演练。
T03 确保安全
生产费用
投入，消除
R03 安全生产费用
未按使用计划
落实，或安全
T 高 C04 项目经理对安全费用使用情况及安全费
用核销表进行审批，无误后签字确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《安全费用
核销表》
项目经理
176
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
安全隐患，
质量、安全
事故，实现
施 工现场
安全生产
顺利达标。
费用未在规定
范围内使用，
易导致安全费
用被挪用或挤
占，无法保障、
完善和改进项
目安全生产条
件的资金。
T04 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R04 未对相关资料
进行归档保
存，可能导致
信息的丢失，
影响日后查
阅。
T
低
C05 财务部部长收集物设部的安全费用使用
汇总表、购买发票的 复印件、综合办提
供的各项安全费用清单以及财务部的安
全费用核销表等资料归档，并将项目经
理审批后的《安全费用核销表》定期上
报至上级单位备案。
一
般
事
后
人
工
随
时
财务部
部长
PWS.04.05 工程创优流程
1.流程目标
阐述项目创优过程管理的程序，旨在规范创优过程，实现项目质
量管理目标 。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁优质工程评选办法》（中铁股份安质（ 2012）
179 号）
【 AR02】《中国中铁杯优质工程评选办法》（中铁股份安质（ 2012）
108 号）
3.流程图及 流程说明
3.1流程图
项 目 经 理 部
公
文
传
递
公
文
传
递
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 职 员 < 职 能 >主 办 部 门 综 合 部 主 任
收 文 管 理 流 程
开 始
0 1
签 收 登 记
0 2
拟 办
0 3
批 示
0 5
传 阅
0 6
督 办
0 7
归 档
结 束
0 4
承 办
0 1 0 1
收 文 登 记 簿
0 2 0 1
收 文 批 示 笺
C 0 1
C 0 2
C 0 3
是 否 有 承 办
事 项
否
是
输 出 文 档
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制创
优规划
工程部部长 工程开工后，工程部部长根据上级单位创优计
划及项目经理部质量目标编制创优规划。创优规划
的主要内容：创优组织、人员职责分工、工程概况、
创优等级及创优措施等内容。
《项目工程
创优规划》
02 审核 项目总工 【 C01】
项目总工对创优规划进行审核，主要关注编制
内容是否完整，格式是否规范，是否符合公司及项
目经理部 质量管理控制要求。审核无误后，签字确
认。
03 审批 上级单位 上级单位对创优规划进行审批，主要关注编制
内容是否完整，格式是否规范，是否符合公司质量
管理控制要求。审核无误后，签字确认。
04 下发执
行
工程部部长 工程部部长对审批过的创优规划加盖“有效”
章后分发各相关部门及人员实施使用。
05 监督检
查
安质部部长 【 C02】
安质部部长在施工过程中，对创优规划的落实
进行监督检查，发现问题及时督促工程技术部门及
人员落实岗位质量责任，对存在问题予以整改。
06 收集工
程创优
资料
工程部部长 【 C03】
工程部部长在施工过程中，及时将各单位工程
的桩基数量、检测结果、材料进场复检结果、工程
实体质量、外观质量、质量自检验收评定结果、四
新技术应用效果及各工序施工过程的工程摄像和实
体照片等资料进行收集存档。
07 编制申
报资料
工程部部长 工程竣工后，工程部部长编制优质工程申报材
料上报上级单位。资料编制成稿后，及时申报并上
报上级单位备案。
《优质工程
申报材料》
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
08 审核 上级单位 上级单位审核优质工程申报材料，确认无误后，
会同项目部将资料编制成稿，及时申报并上报上级
单位备案。
09 评审 评优 单位 上报至评优单位进行评优审核。
10 归档 工程部部长 【 C04】
工程部部长将奖项文件及相关材料归档登记并
上报至上级单位进行备案。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保
创优规划
内容编制
完整、格式
规范、符合
编制原则
和规范标
准，有利于
指导施工。
R01 未制定项目质量创优
目标，或未按要求编制创
优规划、措施，无法实现
质量目标。
T
中 C01 项目总工对创优规划进行审
批。审批内容包括：编制内容是否
完整，格式是否规范，是否符合上
级单位及项目经理部质量管理控制
要求。审核无误后，签字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
综合 项目
总工
T02 确保
工程质量
过程能得
到有效控
制以达到
工程验收
合格。
R02 未对创优规划执行情
况进行有效的控制，或未
对检查中发现的问题采取
有效的整改措施，无法达
到创优目标。
T 高 C02 安质部部长在施工过程中，对
创优规划的落实进行监督检查，发
现问题及时督促工程技术部门及人
员落实岗位质量责任，对存在问题
予以整改。
关
键
事
中
人
工
随
时
安质
部部
长
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T03 提高
质量管理
水平，培养
质量创优
意识，实现
工程质量
创优目标。
R03 未对工程质量施工过
程及前后影像资料进行储
备工作，无法保障工程竣
工后优质工程申报资料内
容完整及规范。
T 中 C03 工程部部长在施工过程中，要
及时将各单位工程的桩基数量、检
测结果、材料进场复检结果、工程
实体质量、外观质量、质量 自检验
收评定结果、四新技术应用效果及
各工序施工过程的工程摄像和实体
照片等资料进行收集存档 ,保证创
优图文资料的完整性、准确性、真
实性。
一
般
事
中
人
工
随
时
工程
部部
长
T04 确保
相关文档
的完整性
和可追溯
性。
R04 未对相关资料进行归
档保存，可能导致信息的
丢失，影响日后查阅。
T
低
C04 工程部部长及时把奖项文件及
相关材料归档登记并上报至上级单
位进行备案。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程
部部
长
PWS.04.06 职业健康危害因素识别及控制流程
1. 流程目标
阐述实现预防、控制、消除职业病危害的过程，强化项目施工
安全、质量环保及职业健康检查过程管理 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司职业安全健康监督管理规定》
（中铁股份安〔 2009〕 45号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司职业安全健康监督管理实施办
法》（中铁七安 [2008]322 号 )
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 编制因素
表及控制
措施
工程部
部长
【 C01】
工程部部长根据项目危险源辨 识情况编
制职业危害因素清单及控制措施。
清单主要内容包括：国家、地方、行业及
上级单位有关职业健康的法律法规、技术规范
以及规章制度，常规施工中应注意的特殊问题
等。控制措施包括：工程防护措施、个体防护
措施、职业危害因素表评价和职业健康体检
等。
《职业危害因素
清单》、
《职业危害因素
控制措施》
02 审批 项目经
理
【 C02】
项目经理对因素清单及控制措施进行审
批。重点关注职业健康因素表是否编制合理，
管理措施是否合理和具有针对性，是否符合现
行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。如无异
议，则签字认可。
03 上报 备案
并下发执
行
工程部
部长
工程部部长将审批后的文件加盖项目经
理部印章，上报上级单位备案并下发相关部门
及人员执行。
04 落实 分管领
导
分管领导依据职业健康因素清单及控制
措施进行合理安排，指导正确施工作业生产及
防护控制。
05 对现场作
业人员进
行教育和
职业健康
体检
综合部 综合部主任做好对施工作业人员岗前和
岗中的职业健康知识培训，告知施工作业人员
所从事的工作职业危害和预防措施，要求现场
施工作业人员按照管理措施正确作业，并在施
工过程中正确正确使用职业健康防护用品进
行自我保护，按期参加项目经理部组织的 职业
健康检查。并对解除职业危害因素的作业人员
进行离岗职业健康体检。
《职业健康档案》
06 监督 /检
查 /整改
安质部
部长
【 C03】
安质部部长会同工程技术、综合部门，监
督检查并指导现场施工作业人员正确施工作
业，确保施工作业人员的职业健康防护，预防
职业病发生。同时，对出现的相关问题督促其
整改。
《检查记录》
07 归档 综合部 【 C04】
综合部主任负责将涉及职业危害因素过程
中的文档进行存档保管。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T01 确保控制措
施内容编制
完整，指导
正确施工作
业生产及防
护控制，以
确保施工作
业人员的职
业 健 康 防
护，预防职
业病发生。
R01 未编制控制措
施或未对控制
措施内容进行
适当审核，可能
导致无法指导
正确施工作业
生产及防护控
制，未按照控制
措施进行合理
安排，可能导致
无法正确施工
生产及防护控
制。
T
高 C01 工程部部长根据项目实际情况编制 职业
危害因素清单及控制措施。
一
般
事
前
人
工
随
时
《职业危害
因素清单》
《职业危害
因素控制措
施》
工程部
部长
C02 项目经理对因素清单及控制措施进行审
批。重点关注职业健康因素表是否编制
合理，管理措施是否合理和具有针对性，
是否符合现行规范要求，措施有无偏差、
遗漏等。如无异议，则签字认可。
一
般
事
前
人
工
随
时
《职业危害
因素清单》
《职业危害
因素控制措
施》
项目经理
T02 根据职业健
康因素表及
控制措施相
关文件进行
监督、检查、
整改，以预
防职业病发
生。
R02 未对现场进行
监督、检 查、整
改，无法确保施
工作业人员的
职业健康防护，
无法预防职业
病发生。
T 高 C03 安质部部长会同工程技术、综合部门，
进行监督检查并指导现场施工作业人员
正确施工作业，确保施工作业人员的职
业健康防护，预防职业病发生。同时，
对出现的相关问题督促其整改。
一
般
事
中
人
工
随
时
《 检 查 记
录》
安质部部
长
T03 确保相关文 R03 未对相关资料 T 低 C04 综合部负责将涉及职业危害因素过程中 一 事 人 随 综合部
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
档的完整性
和 可 追 溯
性。
进行归档保存，
可能导致信息
的丢失，影响日
后查阅。
的文档进行存档保管。 般 后 工 时
PWS.04.07 环境因素辨识及控制流程
1. 流程目标
阐述工程项目施工作业及现场环境管理过程，对施工过程 /现
场进行环境资源保护、预防及控制 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司环境保护管理办法》（中铁股
份安质〔 2012〕 186号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 辨识环境
因素及管
理措施
工程部部
长
【 C01】
工程部部长组织 编制环境因素评价表及
管理措施。主要内容包括：环境因素的调查与
识别，确定重要环境因素，制定环境管理方案
（有关环境保护各项管理办法、制度）。
《环境因素评价
表》、《管理措施》
02 审核 项目经理 【 C02】
项目经理对环境因素评价表及管理措施
进行审核，主要关注环境因素评价表是否编制
合理，管理措施是否合理和具有针对性，是否
符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。
审核无误后，项目经理签字认可。
03 审批 上级单位 上级单位对环境因素评价表及管理措施
进行审批，主要关注环境因素评价表是否编制
合理，管理措施是否 合理和具有针对性，是否
符合现行规范要求，措施有无偏差、遗漏等。
04 上报备案
并下发执
行
工程部部
长
工程部部长将审批后的文件加盖项目经理
部印章，上报上级单位备案，并将编制环境因
素评价表及管理措施文件下发相关部门及人
员执行。
05 落实 分管领导 分管领导依据环境因素评价表及管理措
施进行合理安排，布置施工作业生产及防护控
制。
06 执行 现场施工
作业人员
现场施工作业人员在项目经理部管理人
员的正确指导下，在施工作业过程中自觉遵守
项目经理部环境保护管理制度和措施，降低在
生产过程中噪声、污水、固体废 弃物、扬尘、
有毒有害气体的排放，使施工作业环境得到有
效保护。
07 监督 /检查
/整改
安质部部
长
【 C03】
安质部部长在环境保护管理措施及制度
等相关文件下发后，监督并指导现场施工作业
人员正确施工作业，告知施工作业人员所从事
的工作给环境保护带来的危害和预防保护措
施，以确保减少和避免因施工作业所造成的环
境破坏。
《检查记录》
08 归档 工程部部
长
【 C04】
工程部部长将涉及环境因素辨识及控制流
程的文件进行存档保管。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T01 确保环境
因素评价
表及管理
措施内容
编制完整，
指导正确
施工作业
生产及对
施工作业
环境保护
的控制。
R01 未编制环境因
素辨识及控制
措施，或未进
行适当审核，
可能导致无法
指导正确施工
作业环境保护
控制，未按照
控制措施进行
合理安排，可
能导致无法指
导正确施工作
业环境保护控
制。
T
高 C01 工程部部长组织编制环境 因素评价表及
管理措施。主要内容包括：环境因素的
调查与识别，确定重要环境因素，制定
环境管理方案（有关环境保护各项管理
办法、制度）。
一
般
事
前
人
工
随
时
《环境因
素评价
表》、
《管理措
施》
工程部
部长
C02 项目经理对环境因素评价表及管理措施
进行审批，主要关注环境因素评价表是
否编制合理，管理措施是否合理和具有
针对性，是否符合现行规范要求，措施
有无偏差、遗漏等。审核无误后，项目
经理签字认可。
一
般
事
前
人
工
随
时
《环境因
素评价
表》、
《管理措
施》
项目经理
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门/岗位
T02 根据环境
保护管理
措施及制
度进行监
督、检查、
整改，以确
保减少和
避免因施
工作业所
造成的环
境破坏。
R02 未对现场进行
监督、检查、
整改，无法确
保减少和避免
因施工作业所
造成的环境破
坏。
T 高 C03 安质部部长在环境保护管理措施及制度
等相关文件下发后，监督并指导现场施
工作业人员正确施工作业，告知施工作
业人员所从事的工作给环境保护带来的
危害和预防保护措施，以确保减少和避
免因施工作业所造成的环境破坏。
一
般
事
中
人
工
随
时
《检查记
录》
安质部
部长
T03 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关资料
进行归档保
存，可能导致
信息的丢失，
影响日后查
阅。
T
低
C04 工程部部长将涉及环境因素辨识及控制
流程的文件进行存档保管。
一
般
事
后
人
工
随
时
工程部
部长
PWS.04.08 安全质量环保事故报告及处理流程
1. 流程目标
阐述事故发生时上报、调查整改处理的过程，确保及时报告、
调查、处理事故和统计伤亡事故及财产损失、积极采取预防措
施，确保事故损失最小化。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司安全质量责任事故追究办法》
（中铁股份安质（ 2012） 187 号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司安全质量责任追究办法》（中
铁七安〔 2012〕 48号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 报告 现场施工
负责人
现场安全质量环保事故发生后，现场施工
项目负责人立即向项目经理进行报告，说明事
故发生的情况。
02 组织救援
并立即上
报
项目经理 【 C01】
项目经理收到事故报告信息后，立即启动
应急救援预案迅速采取有效措施保护现场，组
织抢 救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产
损失，并立即报告上级单位主要领导和地方行
政主管。事故报告包括下列内容： 1、事故发
生单位概况； 2、事故发生的时间、地点以及
事故现场情况； 3、事故的简要经过； 4、事故
已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落
不明的人数）和初步估计的直接经济损失； 5、
已经采取的措施； 6、其他应当报告的情况等。
03 配合
调查
项目经理 项目经理组织各部门成员，配合上级单位
和地方行政主管部门进行事故调查。配合事故
调查处理须坚持实事求是、尊重科学的原则，
协助相关方及时、准确地查清事故原因 和事故
损失，查明事故性质。
04 执行处理
决定
项目经理 【 C02】
项目经理组织各部门成员，依照上级单
位和地方行政主管部门出具的事故调查报告
和处理决定的要求，按照“四不放过”的原则，
执行对相关责任人员处理决定，组织对相关人
员进行教育，落实事故整改措施。
05 实施整治
措施
相关部门
和人员
相关部门及人员，根据职责分工，分头实
施整改措施，改进项目管理水平。
06 验证 安质部
部长
【 C03】
安质部部长检查验证整改方案的落实情
况。
07 归档 安质部
部长
安质部部长将事故整改方案和事故处 理
报告进行归档保存。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
T01 规范项目
事故的应
急响应和
上报，对突
发事件能
迅速应对，
减小事故
损失。
R01 事故应急救
援和上报不
及时、不规
范，给企业
造成较大不
良影响和损
失。
T
高 C01 项目经理收到事故报告信息后，立即启
动应急救 援预案迅速采取有效措施保护
现场，组织抢救，防止事故扩大，减少
人员伤亡和财产损失，并立即报告上级
单位主要领导和地方行政主管。事故报
告包括下列内容： 1、事故发生单位概况；
2、事故发生的时间、地点以及事故现场
情况； 3、事故的简要经过； 4、事故已
经造成或者可能造成的伤亡人数（包括
下落不明的人数）和初步估计的直接经
济损失； 5、已经采取的措施； 6、其他
应当报告的情况等。
一
般
事
中
人
工
随
时
项目
经理
T02 确保整改
措施的落
实到位，避
免类似事
故的再次
发生。
R02 未落实事故
处理报告和
整改措施的
相关要求，
导致 类似事
故的发生。
T 高 C02 事故调查处理小组对事故处理报告进行
审核，确认无误后在事故调查报告上签
字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目
经理
T03 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关资
料进行归档
保存，可能
导致信息的
T
低
C03 安质部部长将事故整改方案和事故处理
报告进行归档保存。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质
部部
长
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
丢失，影响
日后查阅。
PWS.04.09 安全质量环保检查流程
1. 流程目标
阐述组织检查、对发现的问题提出整改措施并安排现场人员进
行 整改落实的程序，旨在确保项目施工中安全质量环保可控。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司职业安全健康监督管理实施办
法》（中铁七安〔 2008〕 322号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司工程质量监督管理实施办法》
（中铁七安〔 2008〕 323 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司环境保护管理办法》（中铁股
份安质〔 2012〕 186号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号
流程步
骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文 档
01 提出检
查要求
项目经理 项目经理依据国家、部委、地方、行业、
企业法律法规、管理制度有关安全、质量、
环保的条目提出相应详细的检查要求，安排
安全生产领导小组进行每旬和不定期及日常
的安全质量检查工作。安全生产领导小组由
项目领导班子成员和各部门负责人组成。
《检查通知书》
02 监督检
查
安全生产领
导小组
【 C01】
安全生产领导小组根据项目经理部的管
理制度、措施和方案对施工作业现场进行定
期或不定期的安全质量环保检查，并对施工
作业现场实行监督管理。
03 编制检
查通报
及整改
措施
安质部 安质部根据 安全生产领导小组成员部门
和人员对现场检查中发现的安全质量环保问
题和隐患整治要求编制检查通报。
《检查通报》
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对检查通报审核无误后，签字
认可。
05 执行 分管领导 分管领导依据检查通报要求安排施工作
业人员对检查中发现的问题进行整改。
06 落实 现场施工作
业人员
现场作业人员按照整改通知书对问题进
行整改落实。
07 整改 /
验证 /
消除
安质部 【 C03】
安质部会同相关部门对发生问题进行整
改确认。验证合格后，发表复检意见并通知
现场作业人员复工。
《检查整 改记录》
08 归档 安质部 【 C04】
安质部将闭合后的《检查整改记录》归档
留存。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 根据项目
经理部的
管理制度、
措施和方
案对施工
作业现场
进行定期
或不定期
的安全质
量环保检
查，以预防
安全、质
量、环保问
题的出现。
R01 未对安全
质量环保
检查小组
编制的检
查通报进
行适当审
核，可能导
致现场施
工中出现
的问题无
法正确进
行指导改
正。
T
高 C01 安全生产领导小组根据项目经理部的管
理制度、措施和方案对施工作业现场进
行定期或不定期的安全质量环保检查，
并对施工作业现场实行监督管理。
一
般
事
中
人
工
随
时
安全生产
领导小组
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T02 确保编制
的检查通
报完整，可
以对现场
施工中出
现的问题
进行指导
改正。
R02 未对安全
质量环保
检查小组
编制的检
查通报进
行适当审
核，可能导
致现场施
工中出现
的问题无
法正确进
行指导改
正。
T 高 C02 项目经 理对检查通报审核无误后，签字
认可。
一
般
事
前
人
工
随
时
《检查通
报》
项目经理
T03 对发生的
问题进行
整改确认，
确保验证
合格。
R03 未对发生
问题进行
整改确认，
无法进行
验证是否
合格，可能
导致不能
发表复检
意见并正
确指导现
场作业人
员。
T T 高 C03 安质部会同相关部门对发生问题进行整
改确认。验证合格后，发表复检意见并
通知现场作业人员复工。
一
般
事
后
人
工
随
时
《检查整改
记录》
安质部及
相关部门
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T04 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R04 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的 丢
失，影响日
后查阅。
T
低
C04 安质部将闭合后的《检查整改记录》归
档留存。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质部
PWS.04.10 安全质量环保隐患排查治理流程
1. 流程目标
阐述发现施工现场安全质量环保隐患 ,安质部、工程部等相关
人员及时通知现场施工作业管理人员并监督检查的过程，确保
安全隐患及时、彻底消除。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司重大事故隐患排查整改制度》
（中铁股份安〔 2007〕 180 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司职业安全健康监督管理实施办
法》 （中铁七安〔 2008〕 322号）
【 AR03】《中铁 集团有限公司工程质量监督管理实施办法》
（中铁七安〔 2008〕 323 号）
【 AR04】《中铁 集团有限公司安全质量责任追究办法》（中
铁七安〔 2012〕 48号）
【 AR05】《中国中铁股份有限公司环境保护管理办法》（中铁股
份安质〔 2012〕 186号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗
位 /人
员
流程步骤描述 输出文档
01 收集整理
检查所发
现隐患
安质部
安质部在工作中对现场施工作业进行安
全、质量 、环保检查，并收集和整理发现的问
题。
02 编制隐患
治理专项
措施
相关部
门
工程、物资设备、综合、财务、安质等部
门依照职责分工和隐患性质编制隐患治理专
项措施，要求人员、物资、资金、措施、监督
“五到位 ” 。
《隐患治理专项
措施》
03
复核 项目总 工
【 C01】
项目总工对编制完成的隐患治理专项措
施进行复核，主要复核发生问题部位、原因、
整改要求等有无错误。审核无误后签字认可。
04
审批 项目经 理
【 C02】
项目经理对重大隐患治理专项措施进行
审核无误后，签字认可。
05 下发整改
通知书 安质部
安质部将整改通知书下发现场施工作业
人员进行专项整改。
06 现场整改
并回复
现场施
工作业
人员
现场施工作业人员依照隐患治理专项措
施要求及时对隐患进行现场整治，在整改结束
自检合格后上报安质部。
07
整改确认 安质部
【 C03】
安质部会同相关部门对隐患进行整改确
认。验证合格后，发表复检意见并通知现场作
业人员复工。
《检查整改记录》
08
归档 安质部
【 C04】
安质部将闭合后的《检查整改记录》归档
留存。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 确保隐患
治理专项
措施内容
编制完整，
正确指导
施工作业
生产 ,及时
对现场出
现的问题
进行指导
改正。
R01 未对隐患治
理专项措施
内容进行适
当审核，无
法对现场出
现的问题进
行指导改
正。
T
高 C01 项目总工对编制完成的隐患治理专项措
施进行复核，主要复核发生问题部位、
原因、整改要求等是否准确。审核无误
后签字认可。
一
般
事
前
人
工
随
时
《隐患治理
专项措施》
项目总
工
C02 项目经理对重大隐患治理专项措施进行
审核无误后，签字认可。
一
般
事
前
人
工
随
时
《隐患治理
专项措施》
项目
经理
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T02 确保整改
按照措施
进行，实现
验证合格。
R02 未对发生问
题进行整改
确认，无法
进行验证是
否合格，可
能导致不能
发表复检意
见并通知现
场作业人员
复工。
T T 高 C03 安质部会同相关部门对隐患进行整改确
认。验证合格后，发表复检意见并通知
现场作业人员复工。
一
般
事
后
人
工
随
时
《检查整改
记录 》
安质部
及相关
部门
T03 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关资
料进行归档
保存，可能
导致信息的
丢失，影响
日后查阅。
T
低
C04 安质部 将闭合后的《检查整改记录》归
档留存。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质部
PWS.04.11 文明施工管理流程
1.流程目标
阐述项目文明施工保障措施、落实项目文明施工制度，实现项
目工地文明施工。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《项目经理部标准化管理手册》的通知（中
铁七办〔 2009〕 259号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述
输出
文档
01 设计 工程部 工程部部长根据项目施工组织设计和方案，规划
项目施工生产各项临时设施布局。各项设施的设计标
准不低于关于项目文明施工的地方性法规和行业标准
的要求。
《施
工现
场平
面布
置方
案》
02 审批 项目经理 【 C01】
项目经理对工程部长提交的《施工现场平面布置
方案》进行审批。审批关注方案设计能否满足生产、
生活要求，能否满足业主要求。
03 组织实施 项目副经理 项目副经理负责将经过审批的临时设施负责建
造、安 装、制作等。
04 验收 工程部 【 C02】
工程部组织对临时设施组织进行收方，验收合格
后方可投入使用。
05 制定文明
施工方案
工程部 项目过程中，工程部负责制定项目日常生产过程
中文明施工实施方案，对项目施工现场、人员、物资、
设备、标识等均需依照相关地方和行业标准制定项目
日常管理标准，并将标准传达到整个项目全体人员。
《项
目文
明施
工实
施方
案》
06 执行 现场人员 所有现场人员都必须执行文明施工日常标准，做
到保持现场整洁、污水垃圾不外流、设备物资摆放整
齐合理、各类标识清楚。
07 检查 安质 部 【 C03】
安质部根据文明施工标准组织定期或不定期对项
目文明施工情况进行检查并出具整改通知。
《整
改通
知》
08 整改 现场人员 现场人员按照安质部出具的整改通知迅速进行整
改，并将整改情况及时书面反馈给项目安质部部长。
09 整改确认 安质部 【 C04】
安质部在接到现场人员的整改反馈后，组织对其
进行复查，确认整改已达到现场管理要求。
10 归档 安质部 【 C05】
安质部将文明施工流程涉及的资料文档进行整理
归集留存。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保临时
设施方案
内容编制
完整，正确
指导施工
作业生产 ,
及时对现
场出现的
问题进行
指导改正。
R01 临时设施
方案未经
适当权限
审批，易导
致错误指
导现场项
目文明施
工。
T
中 C01 项目经理对工程部部长提交的《施工现
场平面布置方案》进行审批。审批关注
方案设计能否满足生产、生活要求，能
否满足业主要求。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工现场
平面布置方
案》
项目经理
C02 工程部组织对临时设施组织进行收方，
验收合格后方可投入使用。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工现场
平面布置方
案》
工程部
T02 对发生的
问题进行
整改确认，
确保验证
合格。
R02 未对发生
问题进行
检查，无法
进行验证
是否合格，
可能导致
无法保证
现场作业
有序开展。
T 中 C03 安质部部长根据文明施工标准组织定期
或不定期对项目文明施工情况进行检查
并出具整改通知。
一
般
事
后
人
工
随
时
《整改通
知》
安质部
C04 安质部部长在接到现场人员的整改反馈
后，组织对其进行复查，确认整改已达
到现场管理要求。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质部
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T03 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T
低
C05 安质部将文明施工流程涉及的资料文档
进行整理归集留存。
一
般
事
后
人
工
随
时
安质部
PWS.04.12 内部质量验收流程
1.流程目标
阐述项目按照计划完成质量验收工作的过程，避免不合格产品交付业
主。
2.相关政策 或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工技术管理办法》（中铁七技（ 2009）
263 号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司工程质量监督管理实施办法》（中铁七安
（ 2008） 323 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
项 目 经 理 部
公
文
审
核
公
文
分
送
分 管 领 导综 合 部 主 任发 文 部 门 拟 稿 人 < 职 能 >发 文 部 门 负 责 人 项 目 经 理 / 书 记
发 文 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 稿
0 8 0 1
发 文 登 记 表
0 2
核 稿
0 3
核 稿
0 4
审 核
0 5
审 批
0 6
会 签
0 7
签 发
0 8
文 整 、 用 印 、
分 送
0 9
存 档
下 发 是 否 需
要 会 签
结 束
0 1 0 1
项 目 发 文 稿 纸
是
否
C 0 1 C 0 2 C 0 3 C 0 4
C 0 5
C 0 6
C 0 7
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
01 根据工序
确定质量
验收内容
项目部总工程
师
【 C01】
项目总工对内部质量验收内容进行核准。
项目工程质量验收包括（不限于）下列内容：
1.检验 批验收 (包括主控项目和一般项目 )； 2.
分项工程质量验收； 3.分部工程质量验收； 4.单位
工程 /竣工质量验收。
02 班组自检 现场负责人 【 C02】
工序作业完成后，由现场负责人对工序质量是
否达到标准要求进行自检。
03 检验批验
收
专职质检员 【 C03】
质检员对已完成的检验批进行质量验收并直
写质量验收记录。
《质量验收记
录》
04 分项工程
验收
质量工程师 【 C04】
质量工程师对已完成的分项工程进行质量验
收并填写质量验收记录。
《质量验收记
录》
05 分部工程
验收
项目总工程师 【 C05】
项目总工程师（技术负责人）对已完成的分部
工程进行质量验收并填写质量验收记录。
《质量验收记
录》
06 单位工程
验收
项目经理 【 C06】
项目经理组织对已完成的单位工程进行质量
验收并填写质量验收记录。
《质量验收记
录》
07 归档 质量工程师 【 C07】
质量验收主责人员填写的验收记录要有相关
人员签署意见，并签字确认。按要求归档。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目
标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据 责任部门 /岗位
T01 确
保产品
符合质
量标准。
R01 产品
未进行质
量验收，导
致不合格
品交付业
主。
T 高 C02 工序作业完成后，由现场负责人对
工序质量是否达到标准要求进行自检。
一
般
事
后
人
工
随
时
现场负责人
C03 质检员对已完成的检验批进行质量
验收并填写质量验收记录、归档。
一
般
事
后
人
工
随
时 质量验收记录 质检员
C04 质量工程师对已完成的分项工程进
行质量验收并填写质量验收记录、归档。
一
般
事
后
人
工
随
时 质量验收记录 质量工程师
C05 项目总工程师对已完成的分部工程
进行质量验收并填写质量验收记录、归
档。
一
般
事
后
人
工
随
时 质量验收记录 项目 总工程师
C06 项目经理组织对已完成的单位工程
（竣工项目）进行质量验收并填写质量
验收记录、归档。
一
般
事
后
人
工
随
时 质量验收记录 项目经理
218
PWS.04.13 不合格品纠正预防流程
1.流程目 标
阐述防止不合格品非预期使用的过程，确保及时发现不合格品产生的
原因并消除。
2.相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司项目管理办法》（中铁七程〔 2007〕 191
号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司施工技术管理办法》（中铁七程〔 2007〕
263 号）
【 AR03】 《中铁 集团有限公司物资管理办法》（中铁七程〔 2009〕 294
号）
【 AR04】 《中铁 集团有限公司工程质量监督管理实施办法》（中铁七程
〔 2008〕 323 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
219
220
3.2流程说 明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述
输出
文档
01 接收信息 项目部质量工程师 项目部质量工程师负责接收和收集各方
不合格产品信息。其中，物资验收、搬运、
贮存过程中发现的不合格品，由物资管理人
员做出标识并单独堆码通知质量工程师；施
工过程中出现的不合格品，由质量工程师或
检查人员确定不合格范围，对情况进行初步
评审，采取措施防止进入下道工序；顾客 /
相关方投诉中发现的不合格品，由质量工程
师记录相关情况。
《不合格品信
息记录》
02 调查核实 质量工程师 【 C01】
质量工程师对存在不合格品相关的情 况
进行调查核实，为原因分析和处置措施做准
备。
03 组织评审 项目总工 【 C02】
项目总工组织相关部门和人员，确定不
合格品的性质、范围，分析产生原因，形成
相应的结论。
《不合格品评
审记录》
04 确定措施 项目总工 【 C03】
根据会议评审结论，项目总工制定不合
格品处置措施以及防止不合格品再次发生的
针对性措施。
《不合格品处
理措施》
05 实施措施 物设部部长 【 C04】
物设部部长按照职责分工，对物资、设
备的采管运中的不合格品，进行不合格品现
场处置，并组织实施纠正和预防措施。
《处理措施实
施记录 》
06 实施措施 工程部部长 【 C05】
工程部部长按照职责分工，对施工过程
中的不合格品，进行不合格品现场处置，并
组织实施纠正和预防措施。
《处理措施实
施记录》
07 实施验证 质量工程师 【 C06】
质量工程师对防止不合格品再次发生的
针对性措施的实施效果进行验证。
08 归档 质量工程师 【 C07】
质量工程师编制验证记录，按要求归档。
221
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保及
时识别出不
合格品，且制
定正确的处
理措施以有
效保证产品
质量。
R0
1
识别
出的不合
格品或者
处置不当，
使不合格
品未得到
有效控制，
影响产品
质量。
T
高 C01 质量工程师对与不合格品相关的情
况进行调查核实，为原因分析和处置措
施做准备。
一
般
事
前
人
工
随
时
《不合格品
信息记录》
项目部质量
工程师
C02 项目总工组织相关部 门和人员，确
定不合格品的性质、范围，分析产生原
因，形成相应的结论。
一
般
事
前
人
工
随
时
《不合格品
评审记录》
项目总工
C03 根据会议评审结论，项目总工制定
不合格品处置措施，以及防止不合格品
再次发生的针对性措施。
一
般
事
前
人
工
随
时
《不合格品
处理措施》
项目总工
T02 对原材
料、成品半成
品、设备机具
等不合格产
品进行整改，
确保产品合
格，符合施工
和业主要求
R0
2
原材料
及成品半
成品存在
不合格品
且整改不
到位将严
重影响工
程实体质
量。
T 高 C04 物设部长根据确定的处理措施，对
物资设备方面的不合格品进行处置整
改。
一
般
事
前
人
工
随
时
《处理措施
实施记录》
项目物设部
部长
222
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T03 对工程
结构实体质
量等不合格
产品进行整
改，确保产品
合格，符合施
工和业主要
求
R0
3
工程
结合实体
存在不合
格品将引
起工程质
量缺陷，甚
至引起质
量事故。
T 高 C05 工程部长根据确定的处理措施，对
工程结构实体不合格品进行处置整改。
一
般
事
前
人
工
随
时
《处理措施
实施记录》
项目工程部
部长
T04 根据不
合格评审记
录和 处置措
施对整改情
况进行验证。
R0
4
未对
不合格产
品处理进
行确认，无
法进行验
证是否合
格，可能导
致不能发
表复检意
见并正确
指导现场
作业人员。
T T 高 C06 项目部质量工程师对防止不合格品
再次发生的针对性措施的实施效果进行
验证。
一
般
事
后
人
工
随
时
项目部质量
工程师
223
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T05 确保相
关文档的完
整性和可追
溯性。
R0
5
未对
相关资料
进行归档
保存，可能
导致信息
的丢失，影
响日后查
阅。
T 低 C07 质量工程师 编制验证记录，按要求
归档。
一
般
事
后
人
工
随
时
项目部质量
工程师
224
PWS.05 物资管理
PWS.05.01 供应商管理流程
1.流程目标
阐述供应商评估流程，旨在完善供应商评价、采购管理程序，
确保供应商提供合格产品、价格和服务 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知 (中铁七物 [2009]294号 )
3.流程图及流程说明
3.1流程图
225
项 目 经 理 部
公
文
传
递
公
文
传
递
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 职 员 < 职 能 >主 办 部 门 综 合 部 主 任
收 文 管 理 流 程
开 始
0 1
签 收 登 记
0 2
拟 办
0 3
批 示
0 5
传 阅
0 6
督 办
0 7
归 档
结 束
0 4
承 办
0 1 0 1
收 文 登 记 簿
0 2 0 1
收 文 批 示 笺
C 0 1
C 0 2
C 0 3
是 否 有 承 办
事 项
否
是
输 出 文 档
226
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 供应商调
查
物设部部长 项目成立时，物设部部长组织相关部门进
行供应商的市场调查。调查内容包括供应商资
本运营情况、价格、质量、运费以及信誉等因
素。
《物资供方调
查评价表》
02 物资合格
供应商名
录初审
物设部部长 物设部部长对经过市场调查的供应商名
录进行初审，主要关注供应商的信誉与价格。
03 审批 项目经理 【 C01】
项目经理根据物资供方调查评价表确定
最终的供应商名录。
04 发布名录 上级单位 上报至公司物设部门进行供应商名录发
布。
《合格供方名
录》
05 存档 物设部部长 【 C02】
物设部部长将《合格供应商名录》整理存
档。
06 执行 物设部部长 物设部部长在物资采购时执行上级单位
发布的《合格供应商名录》。
227
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 /岗位
T01 确保供应商的资质
合格，能提供满足
生产所需的物资。
R01 供应商选择不当，
可能导致采购物资
质次价高，甚至出
现舞弊行为。
T 低 C01 项目经理根据供应商调查评审表和
合格供方名录评审表比选确定最终
的供应商名录。
关
键
事
前
人
工
随
时
《合格
供方名
录》
项目
经理
T02 确保相关文档的完
整性和可追溯性。
R02 未对相 关资料进行
归档保存，可能导
致信息的丢失，影
响日后查阅。
T 低 C02 物设部部长将《合格供方名录》整理
存档，以备核查。
一
般
事
后
人
工
随
时
物设部
部长
228
PWS.05.02 物资计划流程
1. 流程目标
阐述物资计划申请和审批流程， 确保需求或采购计划合理，
确保采购计划与企业生产经营计划的协调。
2. 相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知（中铁七物 [2009]294 号）
【 AR02】《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》（中铁七
物 [2012]196 号 ）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
229
项 目 经 理 部
公
文
审
核
公
文
分
送
分 管 领 导综 合 部 主 任发 文 部 门 拟 稿 人 < 职 能 >发 文 部 门 负 责 人 项 目 经 理 / 书 记
发 文 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 稿
0 8 0 1
发 文 登 记 表
0 2
核 稿
0 3
核 稿
0 4
审 核
0 5
审 批
0 6
会 签
0 7
签 发
0 8
文 整 、 用 印 、
分 送
0 9
存 档
下 发 是 否 需
要 会 签
结 束
0 1 0 1
项 目 发 文 稿 纸
是
否
C 0 1 C 0 2 C 0 3 C 0 4
C 0 5
C 0 6
C 0 7
230
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制本项目
的“主要物资
需用总量 /月
度计划表”
工程部 项目中标后，工程部根据单项工程设计资
料计算编制本项目的“主要物资需用量总计划
表”，经项目部总工审核，经理批准后下达给
物资、财务部门及作业队，作为项目物资采购
和总量控制的依据 ,同时上报公司物设部门。
工程部按当月施工生产计划安排的实 物
工作量编制 “ 主要物资需用量月计划表”，经
项目总工审核，经理批准后递交项目部物资管
理部门，作为物资计划的编制、采购、发料、
使用、核算的依据。
主要物资需
用量总计划
表
主要物资需
用量月计划
表
02 编制月（季
度）采购申请
计划
物设部经办
人
施工过程中，物设部经办人根据工程部提
供的“主要物资需用量总计划表”“主要物资
需用量月计划表”、上期物资库存、储备需要
等。按时间要求编制月（季度）物资采购计划。
属甲供或上级单位提供的物资需标识清楚，物
设部经办人编制月（季度）物资申请计划。
《月（季度）
物资采购计
划》、
《月 （季度）
物资申请计
划》
03 审核 物设部部长 【 C01】
物设部部长审核物资计划并签字确认。审
核的重点是数量、单价、进场时间。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理审批计划并盖章。审批的重点按
当期计划组织进料能否满足施工生产需要。
05 执行 物设部部长 物设部部长按照物资计划组织采购供应。
06 存档 物设部经办
人
【 C03】
物设部经办人负责物资计划的归类和保
存。
231
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编 号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责 任 部
门 /岗位
T01 确保物资
计划的规
格、数量无
缺项、计划
进料满足
当前施工
需要。
R01 未经物设部适当的授权审
批，可能会导致物资的规格
数量不符，物资的进场时间
和现场用料时间不同，耽误
现场需要。
T 中 C01 物设部部长审核物
资计划并签字确认。
审核的重点是规格
数量、单价、进场时
间。
一
般
事
前
人
工
随
时
《月（季）
度物资采购
计划》、
《月（季）
度物资申请
计划》
物设部
部长
R02 未经高级管理层适当的授
权审批，可能会导致紧急物
资不能先到场，或不能满足
施工生产需要。
T 中 C02 项目经理审批计划
并盖章。审批的重点
按当期计划组织进
料能否满足施工生
产需要。
关
键
事
前
人
工
随
时
《月（季）
度物资采购
计划》
《月（季）
度物资申请
计划》
项目
经理
T02 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R03 未对相关资料进行归档保
存，可能导致信息的丢失，
影响日后查阅。
T 低 C03 物设部经办人负责
物资计划 的归类和
保存。
一
般
事
后
人
工
随
时
物设部
经办人
232
PWS.05.03 物资采购流程
1.流程目标
阐述物资采购的需求申请、供应商确定和组织供应环节的程
序，合理确定采购价格，降低采购成本，确保项目经理部的
物资采购行为规范 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知（中铁七物 [2009]294 号）
【 AR03】关于印发《中铁 集团有限公司物资集中采购管理
办法》（修订版）的通知（中铁七物 [2012]304 号）
【 AR04】关于印发《中铁 集团有 限公司工程项目物资招标
管理办法》的通知（中铁七物 [2012]303 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
233
印
章
刻
制
印
章
保
管
印
章
使
用
印
章
缴
销
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 主 任印 章 使 用 人
< 职 能 >
印 章 保 管 员 上 级 单 位
印 章 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 印 章 刻 制 请
示
0 7 0 1
印 章 使 用 登 记
簿
0 2
审 核
0 3
刻 制 、 交 付
0 8
申 请 上 缴
0 4
接 收 保 管
0 5
填 写 印 章 使 用
审 批 单
0 6
审 批
0 7
登 记 并 使 用 印
章
结 束
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 1 0 1
刻 制 印 章 的 请
示
0 9
审 批
C 0 1
C 0 3
C 0 4
C 0 2
C 0 5
0 5 0 1
印 章 使 用 审 批
单
234
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 组织市场
调查
物设部部长
项目中标后，物设部部长组织市场调查。
物资市场调查 的范围须根据项目经理部的采
购供应内容确定，原则上覆盖当地及周边主要
资源产地。物设部部长撰写书面调查报告，并
上报上级单位。
《市场调查报告》
02 拟订采购
方案
物设部部长
物设部部长根据项目主要物资需用总量
计划和市场调查报告， 并按照上级单位和业主
的物资管理办法和要求，结合施工组织安排，
拟订主要物资采购方案。
《采购方案》
03 审核 采购领导小
组
【 C01】
项目部采购领导小组（采购领导小组由项
目部领导及各部门负责人组成）审核拟采购方
案。审核重点是物资数量与质量要求、采购方
式及料款结算方式与项目实际情况是否相符。
04 批准 上级单位 上报至公司物设部门进行批准。
公司物设部门根据采购制度和权限判断
采购物资是否由公司组织集中采购。若需要公
司组织集中采购，则转至 05 步骤；否则，转
至 06 步骤。
05 集中采购 上级单位 公 司物设部门根据物资集中采购管理办
法和要求组织实施集中采购。
06 自行采购 采购领导小
组
经上级单位批准（委托）后，项目采购领
导小组组织自行采购。
07 竞争性谈
判
采购领导小
组
【 C02】
对经上级部门批准后的自行采购物资，由
项目采购领导小组组织竞争性谈判，形成书面
谈判结果报告。谈判完成后转至 “ PWS.06.01
合同评审与签订流程”。
《竞争性谈判结
果报告》
08 组织供应 物设部部长 物设部部长按照合同和计划组织进货、验
收与发放，确保物资供应。
235
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保采购
方案的提
出符合采
购计划和
项目经理
部的实际
经营需要。
R01 采购方案未
经适当的授
权审批，可
能导致采购
物资过量或
短缺，影响
项目经理部
的正常生产
经营。
T 中 C01 采购领导小组审核拟采购方案。审核重点是物
资数量与质量要求、采购方式及料款结算方式
与项目实际情况是否相 符。
关
键
事
前
人
工
随
时
《采购
方案》
采购领
导小组
T02 确保物资
采购定价
机制科学，
竞争性谈
判过程符
合要求，供
应商确定
合理。
R02 物资采购定
价方式选择
不当，引起
采购价格不
合理，可能
造成项目经
理部资金损
失。
T T 中 C02 采购领导小组对物资急需、资源或地域条件限
制，不宜实行集中采购的物资，由项目采购领
导小组提出书面申请，经上级单位同意后方可
采用竞争性价格谈判等方式采购，谈判对象必
须是合格供应名录成员，谈判过程严格执行局
合同管理办法有关规定，确保合同的合法有效
性。谈判过程要形成书面结果 报告存挡保管。
关
键
事
中
人
工
随
时
《竞争
性谈判
结果报
告》
采购领
导小组
236
PWS.05.04 物资验收流程
1.流程目标
阐述如何核对验收凭证、对物资实体进行数量和质量检验的
步骤，并 确保验收标准明确，验收程序规范， 确保入库物资
数量准确、质量完好 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知（中铁七物 [2009]294 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
237
项 目 经 理 部
现
款
上
交
清
算
考
核
财 务 部 部 长 项 目 经 理
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 上 级 单 位
现 款 上 交 流 程
开 始
0 3
按 比 例 上 交
输 出 文 档
上 级 单 位
0 2
审 批
0 1
提 出 现 款 上 交 计 划
0 4
复 核
资 金 支 付
流 程
0 5
季 度 清 算
0 7
执 行 奖 罚
结 束
0 6
年 度 考 核 评 比
0 1 0 1
现 款 上 缴 计 划
0 5 0 1
现 款 上 缴 统 计 表
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
0 8
资 料 归 档
C 0 5
238
3.2流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 组织收料 物设部经办人 物设部经办人对照订货合同、计划、发货
通知，及时组织卸车和收料。
按规定施工班组应参与共同验收时，经办
人员和施工班组有权领料人共同验收，当场开
具物资验收交接单。
按规定要求必须进行理化性能检验或试
验的物资，物设部经办人负责取样送检，必要
时，试验人员或外部单位共同见证取样。并填
制《主要材料复试通知单》。
需要理化检验转入 03 步骤，不需要转入
02 步骤。
《主要材
料复试通
知单》、
《物资送
检台账》
02 自行验收
物设部经 办人
【 C01】
物设部经办人按物资验收制度对进场物
资组织验收。
物资数量和外观质量验收无误后，物设部
经办人出具《物资验收单》，并及时录入软件
系统。
对技术程度较高或验收复杂的精密仪器
仪表等专用物资，项目经理部须成立验收小
组，验收小组由工程技术人员、物资人员、外
部专家及厂家技术人员共同组成。验收小组按
照合同要求和厂家技术资料进行验收
《物资验
收单》、
《工地物
资验收登
记簿》
03 理化试验 试验室经办人 【 C02】
试验室经办人根据《主要材料复试通知
单》，按时间要求检验或试验，并出具试验报
告，通知物资 部门试验结果。
04 处置 物设部部长 物设部部长对自行验收和经理化检验或
试验不合格的物资给予标识、单独存放，禁止
发放和使用，并做《物资验收记录》。同时与
供应商联系退货、换货、索赔等（注：甲供物
资及时进行隔离标识并与联系处理）事宜。
《物资验
收记录》
05 办理入库
手续
物设部经办人 物设部经办人及时获取试验报告，并将合
格结果和试验报告编号在《物资送检台账》和
《工地物资验收登记簿》补录。
物设部经办人对进场验收无问题的物资，
收回供应商的《物资验收单》，审核发票，填
制《收料单》。
《收料单》
06 审核 物设部部长 【 C03】
物设部部长审核《收料单》，审核的重点
是供应商、物资品种规格、单价等是否与合同、
计划、发票及《物资验收单》是否与合同要求
一致，发票是否齐全及真伪。审核无误后，物
设部部长签字。
07 保管和储 物设部经办人 【 C04】
239
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
存 物设部经办人对物资堆码须做到整齐、有
序、合理，不能存在混存、混码现象。物资标
识要规范、醒目。料区环境要干净、整洁、无
杂草，无积水。库存物资实行先进先发制度，
对有保存期限的物资必须在期限内发放使用。
240
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目
标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保验
收物资
的数量
上无差
异，外观
上无损
坏，物资
的各项
指标达
到使用
状态。
R01 未验收物资的
数量、外观质
量、理化试验，
可能就会产生
入库的物资无
法使用。以至
于工地上发生
停工待料，影
响施工进度。
T 中 C01 物资的数量和外观质量由物设部经办人自
行验收。验收完成后，物设部经办人填写
《物资验 收单》并登记《工地物资验收登
记本》。
关
键
事
前
人
工
随时 《物资验收
单》、《工地
物资验收登
记簿》
物设部
经办人
C02 试验室经办人根据《主要材料复试通知
单》，按时间要求检验或试验，并出具试验
报告。
关
键
事
前
人
工
随时 《主要材料
复试通知
单》
试验室
经办人
T02 确保入
库物资
与收料
单相符。
R02 未对入库物资
进行审核，可
能导致入库物
资与收料单不
符。
T 低 C03 物设部部长审核《收料单》，审核的重点是
供应商、物资品种规格、单价等是否与合
同、计划、发票及《物资 验收单》是否一
致，发票是否齐全及真伪。审核无误后，
物设部部长签字。
一
般
事
前
人
工
随时 《收料单》 物设部部
长
241
目
标
编
号
流程目
标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T03 物资保
管符合
管理办
法制度
的要求
R03 物资仓储保管
方法不适当，
监管不严密，
可能导致损坏
变质、价值贬
值和资源浪费
等。
T T 中 C04 物设部经办人对物资堆码须做到整齐、有
序、合理，不能存在混存、混码现象。物
资标识要规范、醒目。料区环境要干净、
整洁、无杂草，无积水。库存物资实行先
进先发制度，对有保存期限的物资必须在
期限内发放使用。
一
般
事
中
人
工
随时 物设部
经办人
242
PWS.05.05 物资发放流程
1. 流程目标
阐述物资发放流程， 确保物资领用、发放过程合规。
2. 相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知（中铁七物 [2009]294 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
243
项 目 经 理 部
申
请
付
款
财 务 部 部 长财 务 部 会 计申 请 人
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理 / 书 记
资 金 支 付 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
提 出 申 请
0 1 0 1
付 款 申 请 单
0 2
会 签
0 3
复 核
0 4
录 入 付 款 指 令 或
开 具 银 行 票 据
0 5
复 核
0 6
编 制 记 账 凭 证
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3
0 7
资 料 归 档
C 0 4
244
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
01 填写领料
单
用料申请人 用料申请人根据现场需要填写《领料单》。 《领料单》
02 核对发料
依据和有
权领料人
资格
物设部经办人 物设部经办人核对有权领料人的 资格和
领料单是否经过审批。
03 核对计划
总量
物设部经办人 物设部经办人根据登记《 工号（工点）定
限额领料台账 》，并 核对有权领料人的物资累
计领用数量是否超过计划总量。
超计划量转入 04步骤，未超计划量转入 06
步骤。
《工号（工
点）定限额领
料台帐》
04 调整补充
计划
项目总工 限额数量以外的，增量部分由项目总工根
据项目变更或其他原因编制增加物资调整补
充计划
《补充计划》
05 审批 项目经理 【 C01】
物资调整补充计划，经项目经理审批后，
按领料程序发放，并刷新供应数量。增量部分
未审批的，拒绝发料
06 填写《发料
单》
物设部经办人 物设部经办人根据 《工号（工点）定限额
领料台帐》 填写《发料单》。
《发料单》
07 用料单位
签认
用料申请人 【 C02】用料申请人在《发料单》上进行
签字确认。
08 发料 物资部经办人实施发料。
245
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保物资
领用审核
严格、手续
齐备，领用
信息准确、
完整、及时
地记录。
R01 物资发放审核
不严格、手续不
完备，可能导致
货物流失。
T T 中 C01 限额数量以外的增量部分物资调整补充
计划，经项目经理审批后，按领料程序
发放，并刷新供应数量。增量部分未审
批的，拒绝 发料
一
般
事
前
人
工
随
时
《授权委
托书》
项目经
理
R02 物资的领用未
准确、完整、及
时记录可能导
致错误的库存
和财务信息。
T T 中 C02 用料申请人领料时在物设部经办人审核
的《发料单》上进行签字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《发料单》 用料申
请人
246
PWS.05.06 周转材料管理流程
1.流程目标
阐述周转料需求申请、组织供应和使用过程控制，旨在提高周
转材料的利用率和周转率，确保其租赁过程的规范性、合理性、
经济性 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物 资管理办法》（修订
版）的通知（中铁七物 [2009]294号）
【 AR02】《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》（中铁七物
[2012]196 号）
【 AR03】关于印发《中铁 集团有限公司物资集中采购管理办法》
（修订版）的通知（中铁七物 [2012]304 号）
【 AR04】关于印发《中铁 集团有限公司工程项目物资招标管理
办法》的通知（中铁七物 [2012]303号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
247
项 目 经 理 部
填
写
申
报
表
申
报
缴
纳
财 务 部 部 长财 务 部 会 计印 章 保 管 员
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理
税 金 的 申 报 与 缴 纳 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
填 写 纳 税 申 报
表
0 1 0 1
纳 税 申 报 表
0 2
审 核
0 5
盖 章
0 4
审 批
0 3
申 请 加 盖 印 章
0 6
申 报
0 7
缴 纳 税 款
结 束
0 8
账 务 处 理
0 7 0 1
完 税 凭 证
0 8 0 1
记 账 凭 证
C 0 2
C 0 1
0 9
资 料 归 档
C 0 3
248
3.2流程说明
编
号 流程 步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
01 提交周转料
需用计划
工程部部长 项目中标后 ,工程部部长应制定施工组织
设计、施工组织方案时，对周转材料的使用、
需求做出明确的安排和计划，并在规定时间内
向物设部部长提交《周转材料需用计划》。
《周转料
需用计划
表》
02 市场调查 物设部部长 物设部部长组织对加工生产厂家和周边
租赁市场进行调查。
03 拟购置、加工
或租用方案
物设部部长 物设部部长根据市场调查情况，并按照公
司周转材料管理制度和要求，拟订《周转材料
购置 /加工 /租用方案》。方案包括购置，公司
内部租入、外部租入，自行加工、委外加工，
其他项目经理部调入等。
《周转料
购置 / 加
工 / 租用
方案》
04 审核 采购领导小组 【 C01】
采购领导小组（由项目部领导及各部门负
责人组成）对拟订的方案进行审核。审核重点
是进场时间、规格型号、技术标准、数量、单
价与金额、供应方 案等。
05 批准 上级单位 物设部部长将拟订的方案上报公司物设
部门批准。未经公司批准，严禁自行购置和自
行外部租赁。
06 外部租赁 采购领导小组 公司批准项目经理部外部租赁的，采购领
导小组（由项目部领导及各部门负责人组成）
至少选定不少于三家的租赁商进行租赁单价
的调查，进行合同谈判，拟定合同内容后转至
“ PWS.06.01 合同评审与签订流程”。
项目经理部必须建立各出租方的租费结
算台帐，以便于月底对帐。
《租赁合
同》
07 集中采购和
内部租赁
上级单位 公司物设部门批准集中购置和统筹内部
租赁的， 由公司物设部门负责组织。集中采购
后转至“ PWS.06.01 合同评审与签订流程”。
08 组织供应
物设部部长 物设部部长按照合同和计划组织供应。组
织供应后转至“ PWS.05.04物资验收流程”。
09 现场管理 物设部部长 物设部部长负责现场所有周转材料的使
用、维护和保养，定期组织相关部门和施工班
组共同对周转材料进行盘点 ,采取有效措施，
防止丢失、损坏。
10 摊销与结算 物设部部长 【 C02】
物设部部长协助财务部拟订各种周转材
料的摊销方法和预测摊销比例。经采购领导小
组共同决定后，物设部部长 按月对自购的周转
材料进行摊销（项目财务部在工程结束后按实
际回收残值调整总摊销额）。
《周转料
摊销表》、
《租赁费
结算单》
《租赁费
结算台
帐》
11 组织退场退
租
物设部部长 工程完工后，物设部部长及时组织周转材
料退场与退租工作。退租完成后必须与租赁商
249
编
号 流程 步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述 输出文档
或出租人签订封帐协议，对租赁费、赔偿等总
额进行约定，封账协议中必须约定租费停止。
在组织退场过程中需要处置的转入 PWS.05.08
废旧物资处置流程，
不需要处置的直接结束。
250
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 / 岗
位
T01 确保周转
料供应方
案的提出
符合工程
部提交的
周转料需
求计划和
项目经理
部的实际
经营需要。
R01 周转料供应
方案未经适
当的授权审
批，可能导
致供应方法
不当，影响
项目经理部
的正常生产
经营。
T 中 C01 采购领导小组对拟订的供应方案进行审
核。审核重点是进场时间、规格型号、技
术标准、数量、单价与金额、供应方案等 。
关
键
事
前
人
工
随
时
《周转料购
置 /加工 /租
用方案》
采购领
导小组
T02 确保周转
材料使用
成本分析
能真实反
映项目经
理部的盈
亏水平。
R02 未进行周转
材料成本结
算，易造成
项目的盈亏
不真实，不
能体现项目
的 真 实 成
本。
T 低 C02 物设部部长协助财务部拟订各种周转材料
的摊销方法和预测摊销比例。经采购领导
小组共同决定后，物设部部长按月对自购
的周转材料进行摊销（项目财务部在工程
结束后按实际回收残值调整总摊销额）。
一
般
事
后
人
工
月
度
《周转料摊
销表》、《租
赁费结算
单》
物设部
部长
251
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 / 岗
位
T03 确认周转
材料处置
方案更加
明确、合
理。
R03 未根据现场
调查情况提
出审批意见
可能处置方
案会有不合
理处。
T 低 C03 项目结束时，项目采购领导小组先进行市
场调查并向上级单位提出书面的拟处置方
案，拟处置方案包括该种周转材料自有总
量、回收总量、项目经理部所在地区现场
出售价及拟处置方式等。处置方式包括对
外出售、调拨其他项目经理部和上级单位
回收。
一
般
事
中
人
工
随
时
采购领
导小组
252
PWS.05.07 民用爆破物品储存和发放流程
1. 流程目标
阐述民用爆破物品验收入库、运输、装卸、贮存、保管等各
环节的 安全，严格民用爆炸物品使用和安全管理，预防被盗、
丢失和爆炸事故发生，保障施工生产和公民生命、财产安全。
2. 相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 有限公司易燃、易爆、危险化学
品管理办法》的通知（中铁七程 [2004]56 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
253
254
3.2流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 验收入库 物设部库管员 【 C01】
物设部库管员认真建立入库检查登记制
度。民用爆破物品入库时，物设部库管员须对
到货数 量和规格严格审查，确定物资计划和到
货数量规格一致后方能将其入库，并填写《入
库物资验收登记簿》。
《入库物
资验收登
记簿》
02 储存 物设部库管员 【 C02】
物设部库管员存放民用爆破物品须符合
爆破安全规程的规定，并经过当地公安部门的
检查验收。
物 设部库管员将入库的炸药和雷管分开
储存，库房需摆放应急消防用品 。物设部库
管员必须坚守岗位，与民用爆破物品无关人员
一律不得进入库房，外来检查人员和项目爆破
领料人员入库时须出示相关证件并填写《来访
人员登记表》。
《来访人
员登记表》
03 开具领料
通知
现场施工负责
人
现场施工负责人根据现场施工需要开具
《民用爆破物品领料通知》，由领料人员领取。
《民用爆
破物品领
料通知》
04 核对发料
依据和领
料人资格
物设部库管员 【 C03】
物设部库管员对爆破领料人员提供的《民
用爆破物品领料通 知》和相关证件进行核对。
核对领料人员的身份与领料委托书是否相符。
05 发料
物设部库管员 物设部库管员根据《民用爆破物品领料通
知》发料并填写《民用爆破物品发料单》。发
料单须如实登记发放的数量、规格、编号以及
领取和发放人员的姓名，单据填写规范，不得
涂改，按要求妥善保管单据，以备核查。
《民用爆
破物品发
料单》
06 领用签认 领料人员 【 C04】
领料人员核对清点实际领用的民用爆破
物品数量和规格完毕后，在《民用爆破物品发
料单》上进行签字确认。
07 过程监督 安质部经办人 【 C05】
安质部经办人 从领料人员的申请领用、领
用签认和运输环节进行统一监控。
08 退库 领料人员 领料人员在民用爆破物品爆破完毕后，根
据现场剩余爆破物品申请办理退库并填写《民
用爆破物品退料单》。进行过程监督的安质部
经办人也需在《民用爆破物品退料单》签认。
《民用爆
破物品退
料单》
09 办理退库
手续
物设部库管员 物设部库管员须如实登记退库的数量、规
格、编号、退库人员姓名及安质部经办人的姓
名。单据填写规范，不得涂改，按要求妥善保
管单据，以备核查。
10 登记台账 物设部库管员 物设部库管员每日进行民用爆破物品的 《民用爆
255
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
清点并 登记《民用爆破物品收发存记录本》。 破物品收
发存记录
本》
11 盘点核对
库存
物设部库管员
【 C06】
物设部库管员根据《民用爆破物品收发存
记录本》进行库存盘点。 发现问题及时上报项
目及相关部门。
《民用爆
破物品盘
点记录表》
256
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 确保验收
验收入库
的货物质
量、数量、
规格准确
无误
R01 验收程序
不规范、标
准不明确，
可能导致
数量克扣、
以次充好、
账物不符。
T 高 C01 物设部库管员认真建立入库检查登记制
度。民用爆破物品入库时，物设部库管
员须对到货质数量、规格和质量严格审
查，确定物资计划和到货数量规格一致
后方能将其入库，并填写《入库物资验
收登记簿》。
关
键
事
前
人
工
随
时
《入库物资
验收登记
簿》
物设部
库管员
T02 确保民用
爆破物品
保管、监管
严密，符合
保管及安
全规定
R02 未按爆破
安全规程
进行储存，
可能会发
生 民用爆
破物品失
去爆破效
用和发生
意外爆炸，
造成人员
伤亡，造成
严重损失。
T T 高 C02 物设部库管员存放民用爆破物品须符合
爆破安全规程的规定，并经过当地公安
部门的检查验收。
物设部库管员将入库的炸药和雷管分开
储存，库房需摆放应急消防用品 。物设
部库管员必须坚守岗位，与民用爆破物
品无关人员一律不得进入库房，外来检
查人员和项目爆破领料人员入库时须出
示相关证件并填写《来访人员登记表》。
安质部经办人就定期进行监督检查。
关
键
事
中
人
工
随
时
《来访人员
登记表》
物设部
库管员
257
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T03 确保物资
领用审核
严格、手续
齐备，领用
信息准确、
完整、及时
地记录。
R03 不进行严
格审核会
导致民用
爆破物品
外流，给社
会造成极
大危险。
T T 高 C03 物设部库管员对爆破领料人员提供的
《民用爆破物品领料单》和相关证件进
行核对。核对领料人员的身份与领料委
托书是否相符。
一
般
事
前
人
工
随
时
物设部
库管员
R04 物资的领
用未准确、
完整、及时
记录可能
导致错误
的库存和
财务信息。
T T 高 C04 项目经理部领料人员核对清点实际领用
的民用爆破物品数量和规格完毕后，在
《民用爆破物 品发料单》上进行签字确
认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《民用爆破
物品发料
单》
领料
人员
T04 确保从申
请领用到
爆破结束
进行安全
监控。
R05 可能会发
生民用爆
破物品的
丢失、或造
成人员和
社会危害。
T T 高 C05 安质部经办人从领料人员的申请领用、
领用签认和运输环节进行全过程监控。
关
键
事
中
人
工
随
时
安质部
经办人
258
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T05 确保民用
爆破物品
盘点工作
的安全性
和合规性。
R06 易导致帐
卡物不相
符及储存
安全；或流
入社会造
成人身和
安全事故。
T T 高 C06 物设部库管员根据《民用 爆破物品收发
存记录本》定期进行库存盘点。发现问
题及时上报项目及相关部门。
关
键
事
后
人
工
日 《民用爆破
物品盘点记
录表》
物设部
库管员
259
PWS.05.08 废旧物资处置流程
1.流程目标
阐述废旧物资确认、处置申请以及处置的相关管理程序，加强
项目废旧物资的管理，确保废旧物资处置公开透明化 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修订版）
的通知（中铁七物 [2009]294 号）
【 AR02】《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》（中铁七物
[2012]196 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
260
计
划
阶
段
实
施
阶
段
物设部长维护保养人员 < 职能 >物设部 项目总工
设备维护保养流程
开始
01
编制计划
输出文档
设备物资部
项目经理部
04
下达计划
0 7
归档
结束
03
审批
C 02
C 04
0501
施工设备
保养及维
修 记录
0101
施工设备
维 保 计划
C 03
C 01
0 6
效果验证
02
审核
0 5
维护保养
261
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 废旧物资
清点造册
物设部部长 【 C01】
物设部部长月末对项目的废旧物资按照
数量和规格进行清点，并登记《废旧物资台
帐》。
《废旧物资
台帐》
02 市场调查 物设部部长 物设部部长根据废旧物资的类别进行市
场单价频次调查。
《市场调查
报告》
03 拟订处置
方案
物设部部长 物设部部长根据市场调查拟定《废旧物
资处置方案》。
《废旧物资
处置方案》
04 审核 采购领导小
组
【 C02】
采购领导小组（由项目部领导及各部门
负责人组成）根据市场调查报告、项目资金运
营情况对《废旧物资处置方案》进行审核。
05 审批 上级单位 公司物资部门对《废旧物资处置方案》给
予最终审批。
06 处置 废旧物资处
理小组
【 C03】
废旧物资处理小组（项目部主管领导、物
资部、财务部、工程部相关人员组成）根据上
级单位批复的《废旧物资处理方案》按规定程
序进行处置。
《处置过程
记录》
07 备案 上级单位 废旧物资处理小组将处置结果报上级单
位备案。
08 存档 物设部部长 【 C04】
物设部部长将废旧物资处理的结果按照
数量、规格进行归档登记，以备核查。
262
(四 ) 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保废旧
物资的认
定合理。
R01 可能导致
废旧物资
认定不准
确，资产发
生流失。
T T 低 C01 物设部部长月末对项目的废旧物资按照
数量和规格进行清点，并登记《废旧物
资记录表》。
一
般
事
前
人
工
月
度
《废旧物资
记录表》
物设部部长
T02 确保废旧
物资处理
方案合理。
R02 易导致废
旧物资处
理不当，造
成经济损
失。
T 中 C02 项目采购领导 小组根据市场调查报告、
项目资金运营情况对《废旧物资处置方
案》进行审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
《废旧物资
处置方案》
采购领导
小组
T03
确保处置
过程符合
程序要求
R03
可能导致
不良行为
给项目带
来损失
C03 废旧物资处理小组根据上级单位批复的
《废旧物资处理方案》按程序规定进行
处置。
一
般
事
后
人
工
随
时
物设部部长
T04 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R04 可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T
低
C04 物设部部长将废旧物资处理的结果按照
数量、规格进行 归档登记，以备核查。
263
PWS.05.09 物资盘点流程
1.流程目标
阐述物资盘点核实程序，及时掌握项目各项物资的准确数量，减少
物资积压，确保项目资产的安全和完整 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修订版）
的通知 (中铁七物 [2009]294号 )
【 AR02】《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》 (中铁七物
[2012]196 号 )
3.流程图及流程说明
3.1流程图
264
项 目 经 理 部
现
金
盘
点
财 务 部 会 计
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 财 务 部 部 长
现 金 盘 点 流 程
开 始
0 1
日 常 清 查
0 4
与 现 金 日 记 账 核
对
0 5
编 制 现 金 盘 点 报
告
0 7
审 核 签 字
0 8
查 明 原 因
1 0
账 务 处 理
结 束
输 出 文 档
账 实 是 否 一
致
0 3
监 盘
0 4 0 1
现 金 盘 点 报 告
否
0 6
签 字 确 认
C 0 1
C 0 2 C 0 3
0 2
月 末 盘 点
0 1 0 1
现 金 日 记 账
是
1 0 0 1
记 账 凭 证
是 否 入 账 不
及 时
0 9
上 报 项 目 经 理
是
否
265
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
01 组织盘点 物设部部长 物设部部长在需要进行盘
点物资的时候，牵头组织物资盘
点小组进行盘点工作。盘点小组
包括物设部、财务部、计划合同
部、外协队伍等。
02 清点物资 物设部部长 物设部部长按照物资的类
别进行现场清点。
03 监盘 物资盘点小组 【 C01】
物资盘点小组对物设部部
长的清点物资过程进行监督。
04 编制《存货盘
点记录》
物设部部长 物设部部长在物资盘点结
束后，填写《存货盘点记录》记
录各种物资的盘点日期、数量、
规格。
《存货盘点记录》
05 签字确认 物资盘点小组 【 C02】
物资盘点小组复核《存货盘
点记录》并签字确认，复核盘点
日期、数量、规格与监盘情况相
符。
06 查明原因 物设部部长 若盘点数量与账物不符，物
设部部 长应及时查明原因。
07 账务处理 财务部会计 财务部会计对不符事项处
理结果进行账务处理。
《 材料损失、贬值、
报废报告单 》《 材料遗
失、损坏赔偿单》
《材质鉴定书》
《财务凭证》
266
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
T01 确保物资
盘点的过
程真实有
效。
R01 如 果盘点
过程不进
行监督，会
导致物资
盘点的时
候发生清
点出错。
T T 低 C01 物资盘点小组对物设部部长的清点物资
过程进行监督。
关
键
事
中
人
工
月
度
物资
盘点
小组
T02 确保盘点
记录与现
场物资盘
点的内容
一致。
R02 盘点结果
未经适当
的授权审
批，易导致
剩余物资
与实际不
符，物资核
算时成本
不实。
T T 中 C02 物资盘点小组复核物资 《存货盘点记录》
并签字确认，复核盘点日期、数量、规
格与监盘情况相符。
一
般
事
后
人
工
月
度
《存货盘点
记录》
物资
盘点
小组
267
PWS.05.10 物资核算与 分析流程
1.流程目标
阐述物资核算流程的程序，满足项目对成本、外协单位用料
核算和经济活动分析的需要，使项目物资收料、发料、结存
受控，确保核算的结果真实、可追溯 。
2.相关政策或制度
【 AR01】关于印发《中铁 集团有限公司物资管理办法》（修
订版）的通知 (中铁七物 [2009]294号 )
【 AR02】《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》 (中铁七
物 [2012]196 号 )
3.流程图及流程说明
3.1流程图
268
项 目 经 理 部
取
得
对
账
单
对
账
财 务 部 会 计
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 财 务 部 部 长
银 行 对 账 流 程
开 始
0 3 0 1
银 行 存 款 余 额
调 节 表
输 出 文 档
0 1
取 得 银 行 存 款
对 账 单
0 2
与 银 行 日 记 账
核 对
0 3
编 制 银 行 余 额
调 节 表
结 束
0 5
审 核
0 6
账 务 处 理
是 否 银 企
余 额 相 符
0 4
查 找 原 因
是否
C 0 1
C 0 3
C 0 2
0 7
资 料 归 档
C 0 4
0 6 0 1
记 账 凭 证
269
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
01 按工号或班组
提供应耗数量
工程部 工程部按时间要求分工号或施工班组向
物设部部长提供实际完成工程量主要物资应
耗数量。
《物资
应耗数
量表》
02 提供预算料价 计划合同部 计划合同部 按时间要求向物设部提供主
要物资预算单价。
03 计算砼原材料
应耗量
物设部经办人 物设部经办人定期根据施工配合比和“自
拌砼生产记录”、“商品砼供应记录”计算砼原
材料应耗量。砼原材料应耗量 =砼实际生产数
量×项目试验室提供的配合比×（ 1+损耗率）。
《砼原
材料应
耗表》
04 统计实耗数量 物设部经办人 物设部经办人根据每月发料和月底的盘
点库存数量，计算主要物资实耗量。
其中，单工号砼实耗量由物设部经办人每
日根据“自拌砼生产记录”及“商品砼供应记
录”统计。
05 核算主要物资
数量盈亏
物设部经办 人 【 C01】
物设部经办人逐项核对统计期内已完工
程消耗的主要材料盈亏数量及金额。分析量差
原因。
《主要
物资量
差分析
表》
06 核算主要物资
价差盈亏
物设部经办人 【 C02】
物设部经办人根据主要物资实际采购单
价分别与投标单价、红线成本单价的价差，核
算各工号和整个项目实际消耗的主要物资的
总价差。分析价差原因。
《主要
物资价
差分析
表》
07 汇总物资成本
盈亏
物设部经办人 物设部经办人每季度根据量差、价差和运
杂费盈亏情况，汇总物资总成本盈亏。核算流
程中所有基础台账登记的数据必须与收、发料
单、 材料明细账、材料动态表数据具备逻辑关
系，相互验证。
08 编制成本分析
报告
物设部部长 物设部部长在物资成本盈亏统计表的基
础上，编制物资成本分析报告，明确季度物资
采购和消耗的具体情况，对节超的主要原因进
行分析，指出存在的问题，提出改进措施或建
议等。
《物资
成本分
析报告》
09 处置清算 财务部 施工班组物资超耗部分由相关部门确认
后，物设部部长及时将扣款清单交财务部长，
财务部部长及时清算。
10 审批 项目经理 【 C03】
项目经理审批物资成本分析报告，重点关
注物资成本分析的真实性，以及与项目整 体预
270
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
算和成本进行比较，对成本控制情况进行批示
11 参与经济活动
分析
物设部部长 物设部部长依据物资成本分析报告参与
项目经济活动分析。
271
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保量差
与价差分
析的准确
性
R01 统计不准
确造成项
目材料成
本不真实
T 中 C01 物设部经办人逐项核对统计期内已完工
程消耗的主要材料盈亏数量及金额。分
析量差原因。
关
键
事
后
人
工
月
度
《物资成本
分析报告》
项目
经理
C02 物设部经办人根据主要物资实际采购单
价分别与投标单价、红线成本单价的价
差，核算各工号和整个项目实际消耗的
主要物资的总价差。分析价差原因。
一
般
事
后
人
工
月
度
《物资成本
分析报告》
物设
部部
长
确保物资
成本分析
能真实反
映项目经
理部的盈
亏水平。
低 C03 项目经理审批物资成本分析报告，重点
关注物资成本分析的真实性， 以及与项
目整体预算和成本进行比较，对成本控
制情况进行批示
PWS.05.11 施工设备配备计划管 理 流程
1. 流 程 目 标
阐述施 工 设备 进 场 前 的计划 分 析 ,时 间 安 排 ,方案比 较 和选 择配置，
确保施工设 备需求计 划 的合 理 性和 可 操作 性 。
2. 相 关 政 策或 制 度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设
[2011]280号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指
导意见》（中铁七设 [2011]265号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
项 目 经 理 部
公
文
传
递
公
文
传
递
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 职 员 < 职 能 >主 办 部 门 综 合 部 主 任
收 文 管 理 流 程
开 始
0 1
签 收 登 记
0 2
拟 办
0 3
批 示
0 5
传 阅
0 6
督 办
0 7
归 档
结 束
0 4
承 办
0 1 0 1
收 文 登 记 簿
0 2 0 1
收 文 批 示 笺
C 0 1
C 0 2
C 0 3
是 否 有 承 办
事 项
否
是
输 出 文 档
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤
责任岗位 /人员
流程步骤描述
输出
文档
01 提出 设备
需求 计 划
工程部 工程部提供施工组织设计和设备需求计
划
02 提出 设备
配备 计 划
物设部 设备管理人员根据设备需求计划和项目
施工需要提出设备配备计划，明确设备名
称、规格型号、数量、使用日期等。
《设备
配备计
划》
03 审核 总工程师 【 C01】
项目总工程师根据生产的实际需求对《设
备配备计划》的合理性进行审核。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理结合项目生产安排和 总工程
师审 核 意 见 ， 对 设备配 备 计划 审 批。
05 审批 上级单位 上级单位即公司设备部门，对施工设备配
备计划进 行 最 终 审批，最终确定设备的配置方
式。公司内部可调剂的设备进行调拨。内部无
法调剂的，进入施工设备购置流程或租赁流程。
06 租赁 或 者
购置
物设部 设备管理人员根据上级单位审批意 见
结合 项 目 施 工 需要 ， 对配置计 划中 的 设 备 通过内
部调拨、租 赁 或 购 置 的 方 式 完 成 配 备。
4. 风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 确保设备
配置计划
的合理性
和可操作
性。
R01 未对设备
配备计划
审核可能
会发生现
场设备配
置不合理，
导致施工
设备配置
过高造成
资源的浪
费或者施
工设备满
足不了现
场施工需
求。
T
高
C01 项目总工程师根据生产的 实际需
求对《设备配备计划》的合理性
进行审核。
一
般
事
前
人
工
随
时
《设备
配备计
划》
项目总工
C02 项目经理结合项目生产安排和项
目总工程师审核意见，对设备配
备计划审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
《设备
配备计
划》
项目经理
PWS.05.12 施工 设 备 购 置流程
1.流 程 目 标
阐述施工设 备 购置的 计 划、 供 应 和 验收流程，保证设备购置过程合
理规范、公 开 透明 ,产 品质 量 符合 要 求 。
2. 相 关 政 策或 制 度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设
[2011]280号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指
导意见》
（中铁七设 [2011]265号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
项 目 经 理 部
公
文
审
核
公
文
分
送
分 管 领 导综 合 部 主 任发 文 部 门 拟 稿 人 < 职 能 >发 文 部 门 负 责 人 项 目 经 理 / 书 记
发 文 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 稿
0 8 0 1
发 文 登 记 表
0 2
核 稿
0 3
核 稿
0 4
审 核
0 5
审 批
0 6
会 签
0 7
签 发
0 8
文 整 、 用 印 、
分 送
0 9
存 档
下 发 是 否 需
要 会 签
结 束
0 1 0 1
项 目 发 文 稿 纸
是
否
C 0 1 C 0 2 C 0 3 C 0 4
C 0 5
C 0 6
C 0 7
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤
责任岗位 /人
员
流程步骤描述
输出文档
01 提出购置
申请
物设部 设备管理人员根据施工设备配备计划
的审批意见及施工现场实际需求提出施工
设备购置计划，主要内容包 括设备名称、型
号规格、数量、价格、使用日期等。
《施工 设 备
购置申请》
02 审核 分管副经理 【 C01】
项目分管副经理根据施工生产需要、
设备配备计划和项目拥有设备情况，对施
工设备购置申请进行审核。
03 审批 项目经理 【 C02】
项目经理根据施工生产实际需求，对施工
设备购置申请进行审批。
04 审批 公司设备管理
部门
公司设备管理部门对 施工设 备 购 置 申请
进 行最终 审 批。对于需公司集中采购的，进入
公司集中采购流程，非公司集采范围，公司委
托项目部进行采购。
05 市场调查 物设部 设备管理人员对施 工设备购置申请上的施工设
备进行市场调查并编制调查报告。报告内容包括：设
备供应商、施工设备规格型号、产品质量、价格、售
后服务等。
《市 场 调查
报告》
06 确定供应
商
采购小组 采购 小 组（包括：物设部、安质部、预合
部等） 根 据 市 场 调 查 报 告 ， 确 认 合适的施工设备
供应商 。厂家确 定 后 ，进行合同谈判与合同签订。
07 进场验收 物设部 【 C03】
设备管理人员组织对新购施工设备进场
验收，并填写《设备进场验收单》。验收内容
包括设备品牌、数量、质量、规格型号、技术
资料，不符合要求的设备严禁进场。
《设备进场
验 收 单》
08 建立台账 物设部 设备管理人员建立更新项目设备台账。台
账内容应包括：管理号码、机 械名称、规格型
号、进场日期、价格、使用单位等。
《 设 备 台账》
4. 风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 确保现场
施工设备
符合施工
要求。
R01 未对购置
申请进行
适当地审
核，可能导
致现 场设
备满足不
了施工需
求，影响施
工进度。
T
中 C01 项目分管副经理根据生产的实际
需求、项目需求和项目经理部拥
有设备情况，对施工设备购置计
划进行审核。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工
设备购
置申
请》
分管副经
理
C02 项目经理根据生产上的实际需
求，对施工设备购置申请进行审
批。
关
键
事
前
人
工
随
时
施工设
备购置
申请》
项目经理
T02 确保进场
设备的规
格型号、
质量等，
防止不符
合要求的
施工设备
进场
R02 如果未对
施工设备
进场验证，
可能导致
质量不 达
标的设备
进场。
T
高 C03 设备管理人员组织对施工设备进
行进场验收，并填写《设备进场
验收单》。验收内容包括数量、
质量、规格型号，不符合要求的
施工设备严禁进场使用。
关
键
事
前
人
工
随
时
《设备
进场验
收单》
设备管理
人员
PWS.05.13 施工设备租 赁 流程
1.流 程 目 标
阐述施工设备租赁计 划 、进退 场 流程 ， 规 范 施工设 备 的租 赁 管理，
提高施工设 备 运营 水 平 。
2. 相 关 政 策或 制
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设
[2011]280号）
【 AR02】《 中铁 集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指
导意见》（中铁七设 [2011]265号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
印
章
刻
制
印
章
保
管
印
章
使
用
印
章
缴
销
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 主 任印 章 使 用 人
< 职 能 >
印 章 保 管 员 上 级 单 位
印 章 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 印 章 刻 制 请
示
0 7 0 1
印 章 使 用 登 记
簿
0 2
审 核
0 3
刻 制 、 交 付
0 8
申 请 上 缴
0 4
接 收 保 管
0 5
填 写 印 章 使 用
审 批 单
0 6
审 批
0 7
登 记 并 使 用 印
章
结 束
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 1 0 1
刻 制 印 章 的 请
示
0 9
审 批
C 0 1
C 0 3
C 0 4
C 0 2
C 0 5
0 5 0 1
印 章 使 用 审 批
单
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤 责任岗位 /人员
流程步骤描述
输出
文档
01 市场 调 查 物设部 【 C01】
设备 管 理 人员 根 据 项 目 施工 需要，对 拟 租
赁 使 用的 设备 ， 调 查 当 地 的 设 备租 赁 资 源 和
价 格 情况。
《市场
调查报
告》
02 初步选定出
租方
物设部 设备管 理人员根据市场调查报告，结合施
工现场需要，进行设备租赁的可行性研究分
析。
03 租赁评审 相关部门 【 C02】
项目相关部门（包括：安质部、工程部、预合
部、财务部等）对选定出租方进行评价及合同
文本进行评审。
04 编制租赁申
请书
物设部 租赁申请书包括“施工设备租赁申请报
告”、“拟签租赁合同文本”、“项目合同评
审单”及“市场调查表”。
《租赁
申请书》
05 审核 分管副经理 【 C03】
分管副经理根据生产需求和市场 调查报
告 对 “租赁申请书” 的 合 理 性 进 行审 核。
06 审批 项目经理 【 C04】
项目经理根据项目施工需要对设备租
赁计划进行审批。
07 审批 公司设备管理部
门
公司设备管理部门根据租赁情况对设
备租赁计划进行审批。
08 签订正式合
同
物设部 设备管理人员按照评审及审批意见签定正
式施工设备租赁合同。
09 进场验收 物设部 【 C05】
设备管理人员按照合同约定组织设备
进场，组织相关人员对进场施工设备状况
进行验收，操作人员技能进行验证。 内容
包 括种仪 表 、 各 部 润 滑 、 燃 油 、 液压 油 及 机油 、
滤 芯是 否 齐 全 和 完好 、 动力 、 液 压 、 电 气 、 转
向 、 制 动 等 系 统 及 安 全防 护 装 置 是 否 完 好
等，特种设备的 合格证件、作业人员操作证。
不 符 合 要 求 的 设备及操作人员 严 禁使用。
《设备
进场检
查记录
表》或
《设备
进场交
接记录
表》
10 建立 台 账 物设部 设备 管 理 人员 更新项目设备 台账 。 内 容 包
括 ： 管 理 号 码 、 设备 名 称 、 规 格 型号、租赁单价、
进 退 场 日 期 、 出租方 等。
《项目
设备 台
账》
11 结 算 物设部 设备管理人员根据租赁合同按时办理
费用结算手续。
《结算
单》
12 审批 项目 经 理 【 C06】
项目经理根据项目实际情况对结算
单、设备 退租进 行 审 批 。
13 设备退场 物设部 设备管理人员结合项目实际施工需要
及时办理设备退租 手续。
《设备
退场交
接记录
表》
278
4. 风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 确保租赁
设备质量，
控制设备
租价。
R01 未对市场
调查而租
赁设备，可
能会导致
设备不合
格、资金流
失。
T
中 C01 设备管理人员根据项目施工需
要，调查当地市场的设备租赁资
源和价格情况，并形成 调查报告，
进行设备租赁的可行性分析。
一
般
事
前
人
工
随
时
《市场
调查报
告》
物设部
T02 确保正确
选定出租
方及租用
方式。
R02 未对拟定
出租方及
租用方式
进行评价
可能导致
资金流失
或设备供
应不上。
T
中 C02 项目相关部门（包括：安质部、
工程部、预合部、财务部等）对
选定出租方进行评价及合同文本
进行评审。
一
般
事
前
人
工
随
时
《设备
租赁申
请书》
相关部门
T03 确保施工
现场生产
进度。
R03 未对设备
租赁申请
审批， 可
能会导致
施工现场
设备供应
不上， 影
响施工生
产进度。
T
中 C03 分管副经理根据生产实际需求和
市场调查报告对《设备租赁申请
书》的合理性进行审核。
一
般
事
前
人
工
随
时
《设备
租赁申
请书》
分管领导
C04 项目经理根据项目施工需要对
《设备租赁申请书》进行审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
《设备
租赁申
请书》
项目经理
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T04 确保进场
设备质量
合格，证件
齐全、不存
在安全隐
患。
R04 未进行验
证可能会
导致不合
规的设备
或操作人
员进场施
工。
T
T 高 C05 设备管理人员组织进行设备进场
交验。验证内容包括种仪表、各
部润滑、燃油、液压油及机油、
滤芯是否齐全和完好、动力、液
压、电气、转向、制动等系统及
安全防护装置是否完好等。不符
合要求的设备严禁进场使用。
关
键
事
前
人
工
随
时
《设备
进场检
查记录
表》或
《设备
交接记
录表》
物设部
T05 确保现场
每台设备
的利 用率
和成本有
效控制。
R05 未对闲置
的设备进
行退场或
未审批《结
算单》会导
致资金的
流失。
T
中 C06 项目经理根据项目实际情况对设
备退租和结算进行审批
关
键
事
前
人
工
随
时
《结算
单》
项目经理
PWS.05.14 特 种 设 备安装 取 证 流程
1. 流 程 目 标
阐述特 种 设备 安 拆 方 案的申 请 审批 和 检 验 取证， 确 保特种设备的安
拆和使用符 合国 家 和行 业 规范 要 求，确 保 施工 安 全 。
2. 相 关 政 策或 制 度
【 AR01】《中铁 集团有限公司特种设备管理办法》（中铁七设
[2011]268号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
项 目 经 理 部
现
款
上
交
清
算
考
核
财 务 部 部 长 项 目 经 理
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 上 级 单 位
现 款 上 交 流 程
开 始
0 3
按 比 例 上 交
输 出 文 档
上 级 单 位
0 2
审 批
0 1
提 出 现 款 上 交 计 划
0 4
复 核
资 金 支 付
流 程
0 5
季 度 清 算
0 7
执 行 奖 罚
结 束
0 6
年 度 考 核 评 比
0 1 0 1
现 款 上 缴 计 划
0 5 0 1
现 款 上 缴 统 计 表
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
0 8
资 料 归 档
C 0 5
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤
责任岗位 /人员
流程步骤描述
输出文档
01 收集 资 质文
件
物设部 设备 管 理 人员 收集拟 进 场特种 设 备的
生 产 厂 家 资 质 文 件 和 安装 单 位 资 质 文件。
02 编写 特 种设
备安 拆 方案
物设部 设备 管 理 人员督促安拆单位 根据国 家
和行业 相 关标 准 及 《特种设备安全监察条
例》 编制特 种 设 备 安 拆 方 案 。
《安 拆 方
案》
03 评审 评审 小 组 【 C01】
评审小组对特 种 设备安 装 方案的 合
理性 、 安 全 性 和 可 靠 性 等 进行 评 审。
04 审批 项目 经 理 【 C02】
根据评审小组 的 评审意 见 ，项目 经
理结 合 现 场 的 实 际 情 况 对 安装 方 案 进 行
审批。
05 审批 上级 单 位 上报 至公司技术部门 进 行评审批准 。
06 审批 外部 单 位 上报 至 监理等单位进 行 审批，当地质检
部门办理告知。
07 安装 调 试 物设部 设备管理人员组织有特种设备安装
资质的单位进行安装调试。
08 初验 物设部 设备管理人员组织项目部有关部门
对特种设备安装进行初步验收。
09 联合验收 上级单位 公司设备管理部门组织 技术、安质、
工程部门及项目部对特种设备安装进行
验收。
《联合验收
报告》
10 审核 颁 证 外部 单 位 外部单位对完 成 安装调 试 的特种 设
备进 行 验 收 并 颁 发 《 安 全 使用许可 证 》。
《安 全 使用
许可 证 》
11 通知 使 用 物设部 设备管理人员通知特 种 设备操 作 人员 进
场 施 工 并 建 立 特 种 设备 操 作 人 员 台账 。 特
种 设 备 操 作 人 员 必须 取 得 质 量 技术 监 督 局
颁 发 的 操 作 证 。
《特 种 设 备
操 作 人 员
台 账 》
12 建立 台 账 物设部 设备管理 人员建 立 特 种设备 台 账，
台 账 内 容 包 括 ： 管 理 号码 、 设备 名称 、 规 格
型 号 、 出 厂 日 期 、 生 产 厂 家、使用许可证号 等。
《特 种 设
备台 账 》
4. 风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任
部门 /
岗位
T01 确保方案
精确、合
理，消除安
全隐患。
R01 未对特种
设备安拆
方案进行
审核会导
致方案不
全面，可能
存在安全
隐患。
T
T 高 C01 评审小组对特种设备安拆方案的
合理性、安全性和可靠性等进行
评审。
关
键
事
前
人
工
随
时
《安拆
方案》
评审
小组
C02 根据评审小组的评审意见，项目
经理结合现场的实际情况对安拆
方案进行审批。
一
般
事
前
人
工
随
时
《安拆
方案》
项目
经理
PWS.05.15 施工设备的报废与处置流程
1.流程目标
阐述施工设备报废处置的申请审批，确保申请报废的施工设
备符合规定，防止项目经理部设备资产流失，保证已到期施
工设备及时得到报废处置 。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中
铁七设 [2011]280号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
项 目 经 理 部
申
请
付
款
财 务 部 部 长财 务 部 会 计申 请 人
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理 / 书 记
资 金 支 付 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
提 出 申 请
0 1 0 1
付 款 申 请 单
0 2
会 签
0 3
复 核
0 4
录 入 付 款 指 令 或
开 具 银 行 票 据
0 5
复 核
0 6
编 制 记 账 凭 证
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3
0 7
资 料 归 档
C 0 4
3.2流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述
输出
文档
01 提出设备
报废申请
物设部 设备管理人员对损坏严重的设备提出
报废处置申请，填写《设备报损（报废）申
请书》写明设备名称、报废理由、数量、原
值、净值等。
《设备报
损（报废）
申请书》
02 审核 分管副经理 【 C01】
分管副经理对拟报废的设备进行考察
确认，判定是否达到报废标准，提出审核意
见。
03 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对报废申请进行审批。
04 审批 上级单位 上报至上级单位进行最终审批。
05 提出报废
处置方案
物设部 设备管理人员调查现场实际情况，根据
拟报废设备的实际情况，提出报废处置方
案。
《处置方
案》
06 审批 报废处置小组 【 C03】
报废处置小组（项目工程部、物设部、
财务部、预算部等）根据现场调查情况，对
报废处置方案提出审批意见。
07 账务处理 财务部 财务部会计对报废设备进行账务处置。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险 类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 对报废设
备进行合
理的处置。
R01 未对报废
申请书进
行审核，可
能会导致
没有达到
报废的设
备被处置。
达到报废
的设备未
报费。
T T 高 C01 分管副经理对拟报废的设备进行考察确
认，判定是否达到报废标准，提出审核
意见。
一
般
事
前
人
工
随
时
《设备报损
（报废）申
请书》
分管
副经理
C02 项目经理对报废申请进行审批。 关
键
事
前
人
工
随
时
《设备报损
（报废）申
请书》
项目
经理
T02 确认报废
设备处置
方案更加
明确、合
理。
R02 未根据现
场调查情
况提出审
批意见可
能处置方
案会有不
合理处。
T 中 C03 报废处置小组根据现场调查情况，对报
废处置方案提出审批意见。
一
般
事
前
人
工
随
时
《处置方
案》
报废处
置小组
PWS.05.16 设 备 现 场 管 理 流程
1.流 程 目 标
阐述设备现 场 管理 工 作 的 相关程 序 ，确 保 设备进场、维修保养、
费用结算、出场的规范性 ，保证设备完好率、节约设备成本。
2. 相 关 政 策或 制 度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》 （中铁七设
[2011]280号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工
作指导意见》 （中铁七设 [2011]265号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
项 目 经 理 部
填
写
申
报
表
申
报
缴
纳
财 务 部 部 长财 务 部 会 计印 章 保 管 员
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理
税 金 的 申 报 与 缴 纳 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
填 写 纳 税 申 报
表
0 1 0 1
纳 税 申 报 表
0 2
审 核
0 5
盖 章
0 4
审 批
0 3
申 请 加 盖 印 章
0 6
申 报
0 7
缴 纳 税 款
结 束
0 8
账 务 处 理
0 7 0 1
完 税 凭 证
0 8 0 1
记 账 凭 证
C 0 2
C 0 1
0 9
资 料 归 档
C 0 3
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤
责任岗位 /人
员
流程步骤描述
输出
文档
01 组织设 备进
场
物设部
设备 管 理 人员 组 织 设 备 进 场 。 设 备来
源包 括 新 购 设 备 、 调 拨 设 备 、 外 租 设 备 、 施 工
队 自 有 设 备。
02 进场
验收
设备 验 收
小组
【 C01】
设备验收小组包括物设部、财 务 部 、
安 质 部 、 工 程 部 等 相 关人 员 。 验 收 设备时 搜 集 设
备 主 要 技 术 参数 、 随 机 附 件 、 随机 资 料 ， 对 设
备 外 观 检 查 、 性 能 测 试 、 设备合 格证 、 人 员 操 作
证 、 特种 设 备 检 验 合 格证等 资 料 进 行 核查 ， 并结
合设 备 安 装 调试情 况 得 出 验 收 结 论 。 验 收完 成
后 编 制 设备进场检查记录表 ， 参 与 验 收 人员 签
字 确 认。
《设备进
场检查记
录表》
03 安全技术交
底
相关部门 【 C02】
物设部协同安质部门做 好现场设备操作人
员的安全技术交底工作
《设备
安全技
术交底
记录 》
04 安全技术培
训
相关部门 【 C03】
物设部协同人力资源部门做好现场设备操
作人员的安全技术培训教育工作
《设备
安全技
术培训
记录 》
05 日常、定期、
专项检查
物设部
【 C04】
设备管理人员对现场设备 进行 日常、定
期、专项检查。
《检查记
录 》
06 日常使用 物设部
【 C05】
设备管理人员发放 《 设备运转及记录
本 》 ,设备的日常使用、 故 障、停机 情 况由当班
司机及现场负责人共同填写。
《运转及
交接记
录 》
07 检查、 使 用、
维修保养
物设 部
【 C06】
设备管理人员 《保养维修记录本》 ,设备
的维修保养 情 况由当班司机及现场负责人共同
填写。
《保养及
维修记
录》
08 设 备退 场 物设部
设备 管 理人员 接现场通知提出 设备 退 场
申 请。设备退场后及时更新设备台帐。
《退场 交
接记录》
《机械设
备台账 》
4. 风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗
位
T01 确保进场
设备的各
项指标达
到使用状
态。
R01 未验收进场
设备，可能导
致设备无法
正常使用，以
至于耽误项
目进度。
T
中 C01 施工设备验收小组验收设备时搜集
设备主要技术参数、随机附件、随机
资料，对设备外观检查、性能测试、
设备合格证、人员操作证、特种设备
检验合格证等资料进行核查，并结合
设备安装调试情况得出验收结论。验
收完成后填写设备进场检查记录表，
参与验收人员签字确认。
关
键
事
中
人
工
随
时
《设
备进
场检
查记
录
表》
设备验
收小组
T02 加强设备
操作人员
的认证考
核， 保证
设备操作
符合安 全
技术操作
规程要求。
R02 设备不按《安
全技术操作
规程》操作，
容易出现设
备安全、质量
事故。
T
中 C02 设备管理人员协同安质部门对设备
操作人员进行安全技术交底。
一
般
事
前
人
工
随
时
《设
备安
全技
术交
底记
录》
安质部
物设部
C03 设备管理人员协同人力资源部门对
设备操作人员安全技术培训。
关
键
事
前
人
工
随
时
《设
备安
全技
术培
训记
录》
人力资
源部
物设部
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗
位
T03 保证在场
设备的使
用符合规
定，得到及
时的养修。
R03 未对在场设
备进行使用
记录，未及时
进行保养维
修，设备可能
造成安全事
故。
T
中 C04 设备管理人员对在用设备进行日常、
定期、专项检查，检查出问题及时登
记整改。
一
般
事
中
人
工
随
时
《检
查记
录 》
物设部
C05 设备操作人员对设备的 使用情况进
行记录，运转、停机、维修时间、燃
油消耗、工作内容、地点等进行记录。
一
般
事
中
人
工
随
时
《运
转及
交接
记
录 》
物设部
C06 设备操作人员对设备的维修保养项
目、维修保养情况记性记录。
一
般
事
中
人
工
随
时
《保
养及
维修
记
录》
物设部
T04 保证在场
设备的使
用率，确保
机械费的
准确性。
R04 未对退场的
施工设备进
行交接，容易
引起经济纠
纷。
T
中 C07 设备管理人员对退场施工设备进行
退场确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《退
场交
接记
录》
物设 部
PWS.05.17 设 备 维 护 保 养 流程
1. 流 程 目 标
阐 述设 备 维护 计 划和 日 常维 护 程序 ， 规 范 项目设备的正确使用，维
护，保证设备 正 常运 转 。
2. 相 关 政 策或 制 度
【 AR01】《中铁 集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设
[2011].280号）
3. 流 程 图 及流 程 说明
3.1 流程图
计
划
阶
段
实
施
阶
段
物设部长维护保养人员 < 职能 >物设部 项目总工
设备维护保养流程
开始
01
编制计划
输出文档
设备物资部
项目经理部
04
下达计划
0 7
归档
结束
03
审批
C 02
C 04
0501
施工设备
保养及维
修 记录
0101
施工设备
维 保 计划
C 03
C 01
0 6
效果验证
02
审核
0 5
维护保养
3.2 流程 说 明
编
号
流程步骤
责任岗位 /人员
流程步骤描述
输出
文档
1 编制 计 划 物设部 设备 管 理 人员 编 制 设 备 维护 计划 ， 包
含： 维 护 内 容 、 维 护 周 期 、维 护 人 员 等。
《施工
设备维
保计 划》
02 审核 物设部部长 【 C01】
物设部部长对施工设备维护计划进 行
复核 ， 主 要 关 注 编 制 内 容 是否 合 理 、 规 范 、 全
面。
03 审批 项目 总 工 【 C02】
项目 总 工 审 核 施 工 设 备 维 护计 划 ， 主要 关
注 编 制 内 容 是 否 合 理 、 规范 、 全 面 。
04 下达 计 划 物设部 设备管理人员将设备维护计划下 发
至各 作 业 队 ， 督 促 按 计划 进行 设 备 维护 ， 并 将
施 工 设 备 维 护 过 程 形 成 记录。
05 维护保养 维护保养人员 维护 保养人员 可以是操作人员、机 械班
组或者外部单位。
《施工 设
备维护保
养记 录》
06 效果 验 证 物设部部长 【 C03】
物设部部 长 检 查 施 工 设 备 维护 记录 ， 对 设
备 维 护 实 施 内 容 及 效 果 进行 验证 ， 如 发现
设备 维 护 未 满 足 要 求 或 未 按维 护 计 划 进 行 ， 则
要 求 重 新 进 行 设 备 维 护 。
07 归档 物设部 【 C04】
设备管理人员将施工设备维护计 划 和
施 工 设 备 维 护 记 录 等 资 料进 行 归 档 。
4.风 险 控 制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 确保设备
维护保养
计划满足
当前施工
需要。
R01 未经适当的
授权审批，可
能会导致设
备维护保养
计划与现场
施工不符，影
响设备的完
好率。
T
中 C01 物设部部长对施工设备维护计划
进行复核，主要关注编制内容是
否合理、规范、全面。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工
设备维
保计
划》
物设部
部长
C02 项目总工审核施工设备维护计
划，主要关注编制内 容是否合理、
规范、全面。
一
般
事
前
人
工
随
时
《施工
设备维
保计
划》
项目总工
T02 确保施工
设备按计
划进行维
护， 以保
证项目进
度的正常
工作。
R02 如果未按计
划对施工设
备进行维护，
可能导致设
备故障或损
坏。
T
中 C03 物设部部长检查施工设备维护记
录，对设备维护实施内容及效果
进行验证，如发现设备维护未满
足要求或未按维护计划进行，则
要求重新进行设备维护。
一
般
事
中
人
工
随
时
《施工
设备维
护保养
记
录》
物设部
部长
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门 /
岗位
T03 确保相关文
档的完整性
和可追溯
性。
R03 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T
低 C04 设备管理人员将施工设备维护计
划和施工设备维护记录等资料进
行归档。
一
般
事
后
人
工
随
时
设备管理
人员
PWS.06 合同管 理
PWS.06.01 合同评审与签订流程
1.流程目标
阐述施工总承包合同、劳务分包合同、物资采购合同及机械租
赁合同等管理工作，旨在防范合同风险，保证项目的合法权益得到
维护。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司合同管理办法》（中铁七法
[2009]286 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司合同范本》（中铁七法 [2010]94
号）
【 AR03】《关于进一步明确合同管理职责的通知》（中铁七法
[2011]373 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
单 位
评
审
签
订
备
案
交
底
上 级 单 位合 同 管 理 小 组合 同 主 责 部 门 上 级 单 位项 目 经 理
合 同 评 审 与 签 订 流 程
0 1
洽 谈 合 同
0 3
评 审
0 2
编 制 合 同 初 稿
0 4
审 查 及 审 批
0 5
签 订 合 同
0 8
归 档
0 7
合 同 交 底
项 目 经 理 部
上 级 单 位
输 出 文 档
开 始
0 2 0 1
合 同 （ 初 稿 ）
0 3 0 1
合 同 评 审 表
0 5 0 1
合 同 （ 正 式 版 ）
0 7 0 1
合 同 交 底 纪 要
0 6
合 同 备 案
结 束
C 0 2
C 0 3
C 0 1
0 8 0 1
合 同 台 帐
C 0 4
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 洽谈合同 合同主责部
门
主责部门应对合同对方的主体资格、资信状况进
行初步审查，就合同单价、结算方式、付款方式等内
容与对方进行磋商。
02 编制合同
初稿
合同主责部
门
合同主责部门以上级单位及当地政府的合同范
本为基础拟定合同初稿。
《合 同（初
稿）》
03 评审 合同管理小
组
【 C01】
项目合同管理小组主要由项目经理、书记、工程
部、合同部、物资部、财务部等部门组成。合同管理
领导小组就合同格式及主要作业内容、单价、结算支
付等条款是否合理进行评审，提出合理的意见，并进
行讨论直至达成一致。项目经理、书记应提出评审意
见。
《合同评
审表》
04 审查及审
批
上级单位 【 C02】
上报至上级单位进行审批。上级相关职能部门应
对合同进行审查，报主管领导审批。
05 签订合同 项目经理 /
书记
【 C03】
经上级单位审批，项目经理依 公司授 权范围签订
项目合同，项目经理签订合同时主要关注是否落实上
级单位的评审意见，以免造成审核结果失效。
《合同（正
式版）》
06 合同备案 上级单位 上报至上级单位进行合同备案。
07 合同交底 合同主责部
门
【 C04】
合同主责部门将正式签订的合同向财务部、物
设部、工程部、安质部、试验室等业务部门进行合同
交底，并移交合同原件或复印件。合同交底须形成书
面《合同交底纪要》。
《合同交底纪要》包括但不限于以下内容：交
底各方、交底时间、合同名称、编号、当事人、合同
关键内容的解释与说明、签约过程中双方争议的焦
点、合同主要风险 、合同中的特殊问题、履行时应注
意的主要问题、重要期限的提示、签约的背景及其它
应说明的事项。《合同交底纪要》应当由交底参加人
员签字，《合同交底纪要》与其它合同资料一并由合
同执行部门保存。
《合同交
底纪要》
08 归档 合同主责部
门
合同主责部门将正式签订的合同分类装订成册，
归档留存并建立相应的合同台账。
《合同台
账》
4.风险控制 矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保合同经过
严格的评审程
序，避免因重
大差错、舞弊、
欺诈而导致损
失。
R01 合同未经
评审或者
评审流于
形式，可能
因重大差
错、舞弊、
欺诈而导
致损失。
T T 高 C01 合同管理小组就合同格式及主要作业内容、
单价、结算支付等条款是否合法、合理进行
评审，提出合理的意见，并进行讨论直至达
成一致。项目经理、书记应提出评审意见。
关
键
事
前
人
工
随
时
《合
同评
审表》
合同管
理小组
T02 在项目评审的
基础上，由上
级机关进行审
查和批准，进
一步防范合同
各类风险。
报送资料
内容不实
或合同审
批不严，将
使合同风
险处于不
可控的状
态。
T T C02 合同主责部门应将《合同》初稿及项目合同
评审意见上报至上级单位进行审批。上级相
关职能部门应对合同进行审查，提出修改意
见，待修改意见整改落实后，报主管领导审
批。
关
键
事
前
人
工
随
时
上级部
门
T03 按照国家有关
法律、行政法
R03
因手续不
全导致合
T
T
高 C03 项目经理依职权范围签订合同时主要关注
是否落实上级单位的评审意见，以免造成审
关
键
事
前
人
工
随
时
《合
同（正
项目经
理
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任部
门 / 岗
位
规规定，办理
相关的合同批
准、登记手续，
确保合同的有
效性。
同无效。 核结果失效。 式
版）》
C04 合同主责部门将正式签订的合同向财务部、
物设部、工程部、安质部、试验室等业务部
门进行合同交底，并移交合同原件或复印
件。合同交底须形成书面《合同交底纪要》。
一
般
事
前
人
工
随
时
《合
同交
底纪
要 》
合同主
责部门
PWS.06.02 合同履行、变更、解除和终止流程
1.流程目标
规范项目经理部合同管理内容，监控合同执行过程，确保合同
履行、变更、解除、终止过程的合法合规性。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司合同管理办法》（中铁七法
[2009]286 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司合同范本》（中铁七法 [2010]94
号）
【 AR03】《关于进一步明确合同管理职责的通知》（中铁七法
[2011]373 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
单 位
合
同
履
行
合
同
终
止
相 关 部 门 经 办 人
< 职 能 >合 同 管 理 责 任 部 门 项 目 经 理
合 同 履 行 、 变 更 、 解 除 和 终 止 流 程
0 1
监 控 合 同 履 行
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
合 同 清 算 , 并 拟 订
终 止 或 最 终 结 算 协
议
0 4
签 订 合 同 最 终
结 算 协 议
诉 讼 案 件 管
理 流 程
合 同 评 审
与 签 订 流
程
0 5
归 档
结 束
项 目 经 理 部
协 商 不 成
提 起 诉 讼
协 商 一 致
变 更 合 同
协 商 一 致 解 除 、 正
常 履 行 完 毕
0 2 0 1
合 同 最 终 结 算 协
议
C 0 1
C 0 3
开 始
0 3
评 审
C 0 3
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 监控合同
履行
合同管理责
任部门
【 C01】
合同管理领导小组对合同执行过程进行监控。
如果发现合同无法正常履行，若协商不成提起
诉讼，则转至“ PWS.06.03诉讼案件管理”；若协商
一致变更合同，则转至“ PWS.06.01 合同评审与签
订流程”；若协商一致解除合同或合同正常履行完
毕，则转至 02 步骤。
02 合同清算 ,
并拟订终
止或最终
结算协议
相关部门经
办人
如果发现合同无法正常履行且协商一致 解除
合同，则相关部门经办人办理解除合同手续。合同
正常履行完毕，由相关部门经办人拟定合同最终结
算协议。
《合同最终
结算协议》
03 评审 合同管理责
任部门
【 C02】
项目合同管理责任部门根据施工过程的工程
结算单等相关资料结合合同对最终结算协议进行
评审，主要关注最终结算协议中的总价款是否准
确，是否明确双方约定的合同条款已履行完毕。
04 签订合同
最终结算
协议
项目经理 【 C03】
项目经理签订合同最终结算协议。
05 归档 相关部门经
办人
【 C04】
相关部门经办人将合同履行、变更、解除和终
止过程中 涉及的档案进行归档。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 建立合同履行
情 况 监 控 制
度，确保合同
履行的总体情
况和重大合同
履行的具体情
况得到有效的
分析和评估。
R01 缺乏合同
管理及监
控不力，可
能导致诉
讼失败，经
济利益受
损。
T 中 C01 合同管理领导小组 在合同履行过程中对
合同执行情况进行监控，并根据执行情
况采取不同的处理措施。
一
般
事
中
人
工
随
时
合同管
理责任
部门
T02 加强合同解除
和履行管理，
确保合同终止
处理及时、恰
当。
R02 合同终止
处理不当，
可能损害
企业利益、
信誉和形
象。
T 中 C02
合同管理责任部门根据施工过程的工程
结算单等相关资料结合合同对最终结算
协议进行评审，主要关注最终结算协议
中的总价款是否准确，是否明确双方约
定的合同条款已履行完毕。
一
般
事
前
人
工
随
时
《合同最终
结算协议》
合同管
理责任
部门
T03 按照国家 有关
法律、行政法
规规定，办理
相关的合同处
置手续，确保
合 同 的 有 效
性。
R03 因手续不
全导致合
同无效。
T
T
高 C03 项目经理根据授权权限签订最终结算协
议。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目
经理
PWS.06.03 诉讼案件管理流程
1. 流程目标
确保项目经理部的诉讼纠纷处理及时、规范，证据扎实、可
靠，责任更加清晰、明确。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中国中铁股份有限公司内部经济纠纷调解办
法》（中铁股份法〔 2010〕 445 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司法律纠纷案件管理办法》（中
铁七法 [2012]195 号）
【 AR03】《中铁 集团有限公司法律事务工作办法》（中铁
七法 [2009]286 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
单 位
案
件
处
理
协
助
办
理
上 级 主 管 部 门
案 件 责 任 部 门
输 出 文 档综 合 管 理 部 门
C 0 1
项 目 经 理 / 书 记
诉 讼 案 件 管 理 流 程
0 2
收 集 证 据 及 相
关 资 料
0 3
编 写 案 情 报 告
项 目 经 理 部
0 6
协 助 办 理
结 束
项 目 经 理 部
开 始
0 3 0 1
案 情 报 告
0 1
接 收 、 处 理 法
律 文 书
C 0 2
0 5
根 据 公 司 纠 纷 案
件 处 理 办 法 处 理
0 4
审 核 并 会 签
0 1
第 一 时 间 上 报
上 级 单 位 输 出 文 档
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 接收、处理
法律文书
项目综合管理
部
【 C01】
项目综合管理部收到应诉通知书等法律文
书后，应进行收文登记。并在第一时间将法律
文书及主要案情上报项目管理层及上级单位案
件主管部门。
02 收集证据
及相关资
料
案件责任部 门 案件责任部门应仔细研究合同等与案件事
实相关的材料，收集各类证据及相关资料。
03 编写案情
报告
案件责任部门 案件责任部门将收集到的证据及资料仔细
分析研究，并将研究的成果汇总，编写《案情
报告》。
《案情
报告》
04 审核并会
签
项目经理 /书记 【 C02】
项目经理、书记对案件责任部门编写的《案
情报告》进行审核，主要关注报告是否能够将
案情叙述清楚、是否能够真实反映案情。与案
件有直接关系 的相关部门负责人需会签。
05 根据公司
纠纷案件
处理办法
处理
上级单位 上级单位案件主管部门收到案件通知后，
应收集整理相关证据材料，根据公司纠纷案件
处理办法处理。
06 协助办理 案件责任部门 案件责任部门与上级案件主管部门保持沟
通，做好协助办理工作。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责 任部
门 /岗位
T01 确保案件诉
讼资料的时
效性，为案
件处理工作
争取充足的
时间。
R01 法律文书
不能第一
时间 上报
项目管理
层及上级
单位案件
主管部门，
可能影响
案件诉讼
时效，加大
诉讼难度，
扩大实际
损失， 不利
于案件的
诉讼管理。
T T 中 C01
项目综合管理部收到法律文书后，应第
一时间将法律文书及主要案情上报项目
管理层及上级单位案件主管部门。不得
瞒报、漏报，避免损失扩大。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目综
合管理
部
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别
风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责 任部
门 /岗位
T02 确保案件诉
讼资料的可
靠性和充分
性，以维护
公司及项目
经理部的合
法权益。
R02 诉讼案件
证据未经
审核的，可
能会出现
证据不充
分或案件
描述不清
晰，从而不
利于案件
的诉讼管
理，损害公
司及项目
经理部的
名誉及合
法权益。
T T 高 C02
案件责任部门负责人对经办人编写的案
情报告进行审核，主要关注报告是否能
够将案情叙述清楚、是否能够真实反映
案情。与案件有直接关系的相关部门负
责人需会签。
关
键
事
前
人
工
随
时
《案情
报告》
》
项目经
理 /书记
PWS.07 工程经济管理
PWS.07.01 变更索赔流程
1.流程目标
阐述在工程项目变更索赔中的立项和过程管理等相关程 序，旨在通过
前期策划、基础资料收集、整理、上报、跟踪落实等步骤，保证变更
索赔的时效性和基础资料的完整性，规避合同管理风险，提高项目经
济效益。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司管理工作标准》（中铁七办〔 2009〕
325 号）
【 AR02】《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕 259号）
【 AR03】《中铁 集团有限公司合同管理办法》（中铁七法〔 2009〕
286 号）
【 AR04】《中铁 集团有限公司二次经营绩效考核办法》（中铁七
法〔 2011〕 86 号）
【 AR05】《中铁 集团有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔 2009〕
260 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
办
理
申
请
执
行
变
更
预 算 合 同 部 部 长
变 更 索 赔 管 理 小
组
项 目 经 理相 关 部 门 经 办 人
< 职 能 >
项 目 总 工 外 部 单 位
变 更 索 赔 流 程
开 始
0 1
提 供 变 更 索 赔
资 料
0 2
汇 总 并 编 制 变
更 索 赔 报 告
0 4
评 审
0 5
审 批
0 9
会 商 并 拟 定 变
更 单 价 申 报 表
0 7
审 批
1 2
办 理 对 外 变 更
索 赔 计 价 手 续
结 束
项 目 经 理 部
0 8
执 行 变 更
1 1
审 批
0 6
编 制 并 报 送 变
更 申 请 报 告
项 目 经 理 部 外 部 单 位
0 2 0 1
变 更 索 赔 报 告
书
0 6 0 1
变 更 索 赔 申 请
报 告
0 9 0 1
变 更 单 价 申 报
表
C 0 1
C 0 2
C 0 3
0 3
复 核
输 出 文 档
外 部 单 位
1 3
归 档
是 否 涉 及 新 增
价 格
是
否
C 0 5
1 0
审 批
C 0 4
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
01 提供变更索赔资料 相关部门
项目经理部的预算合同部、工程部、物设部、财务
部等部门经办人收集中标清单、中标通知书、招标图、
施工图纸、施工调查等资料进行变更索赔策划，将有关
变更索赔基础资料移交至工程经济管理部。
02
汇总并编
制变更索
赔报告
预算合同
部部长
预 算合同部部长根据各部门移交的变更索赔资料识
别需要变更的事项，在研究合同条款、招投标资料、设
计概算等资料的基础上，找出变更索赔点，汇总编制变
更索赔报告书，变更索赔报告书包括变更索赔计划、变
更索赔建议以及变更索赔策划书。
其中，变更索赔计划包括以下内容：
（一）变更索赔项目、条件、期限及合同依据；
（二）变更索赔项目的预计成本、收入；
（三）涉及的工程数量增减；
（四）变更设计初步方案以及变更设计前后方案的
经济比选；
（五）变更索赔项目责任人、监督人、落实时间等。
《变更索赔
报告书》
03 复核 项目总工 项 目总工对变更索赔报告进行复核。
04 评审 变更索赔管理小组
【 C01】
变更索赔领导小组对变更索赔报告进行会审，主要
关注变更索赔策划书理由是否充分，覆盖是否全面，方
案是否可行，并完善修改建议。变更索赔管理小组由工
程部、预算合同部、试验室、物设部及项目总工、经理
组成。
05 审批 项目经理
【 C02】
项目经理审批关注变更索赔报告是否符合本项目的
利益。重大变更需报上级单位审批。
06
编制并上
报变更申
请报告
项目总工
项目总工根据变更索赔报告编写变更索赔申请报
告，并将变更申请书提交到监理、设计和 业主单位进行
审批。变更申请书主要包括变更建议及支撑性的材料附
件。
《变更索赔
申请报告》
07 审批 外部单位 上报至外部单位进行审批。
08 执行变更 项目总工 项目总工执行经审批后的变更设计方案。
09
会商并拟
定变更单
价申报表
变更索赔
领导小组
【 C03】
涉及新增单价的情况，由变更索赔领导小组会商并
拟定变更单价申报表，由变更索赔领导小组组长签认变
更单价申报表。
《变更单价
申报表》
10 审批 项目经理
【 C04】
项目经理审批变更索赔报告是否符合本项目的最大
利益。
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
11 审批 外部单位 外部单位审核批复施工单位上报的变更单价申报表。
12
办理对外
变更索赔
计价手续
工程经济
管理部部
长
根据相关资料办理对外变更索赔计价手续。
13 归档 相关部门
【 C05】
资料管理人员按照档案管理要求做好资料的收集、
整理，为竣工资料及项目后期审计做好准备。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
T01
确保变更索
赔经过严格
的授权审
批，避免因
重大差错、
舞弊、欺诈
而导致损
失。
R01
变更索赔申
请未经适当
授权审批，
可能因重大
差错、舞弊、
欺诈而导致
损失。
T 高
C01
变更索赔领导小组对变更索赔报告进行
会审，主要关注变更索赔策划书理由是
否充分，覆盖是否全面，方案是否可行，
并完善修改建议。
关
键
事
前
人
工
随
时
《变更索赔
报告》
变更索
赔领导
小组
C02 项目经理审批关注变更索赔报告是否符 合本项目的利益。 一般 事前 人工 随时 《变更索赔 报告 》 项目 经理
R02
变更单价未
经适当授权
审批，可能
因重大差
错、舞弊、
欺诈而导致
损失。
T 高 C03
变更索赔领导小组会商并拟定变更单价
申报表，由变更索赔领导小组组长签认
变更单价申报表。
关
键
事
前
人
工
随
时
《变更单价
申报表》
变更索
赔领导
小组
T 中 C04 项目经理审批关注变更索赔报告是否符 合本项目的利益。 一般 事前 人工 随时 《变更索赔 报告》 项目经 理
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
R03
变更索赔资
料丢失导致
竣工资料无
法编制，项
目审计收入
受减。
T 中 C05
资料管理 人员按照档案管理要求做好资
料的收集、整理，为竣工资料及项目后
期审计做好准备。
一
般
事
前
人
工
随
时
资料管
理员
PWS.07.02 对外结算（验工计价）流程
1.流程目标
阐述工程项目对外结算（验工计价）的程序，旨在规范对外结算（验
工计价）工作，确保收入确认的及时性、真实性、合规性，严肃结算
纪律。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司管理工作标准》（中铁七办〔 2009〕
325 号）
【 AR02】《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕 259号）
【 AR03】《中铁 集团 有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔 2009〕
260 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
项目经理部
编
制
申
报
移
交
归
档
外部单位项目经理 输出文档工程部长预算合同部
预算合同部
部长
项目总工
工程部工
程师
对外结算 （ 验工计价 ） 流程
开始
01
编写已完
工数量表
02
复核
03
审核
05
编制验工
计价单
06
审核
04
签认
07
审批
08
审批
09
资料移交
归档
结束
0501
验工计价
单
0101
已完工数
量表
C 01
项目经理部
输出文档外部单位
C 0 2
C 03 C 04
C 05
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
01
编制已完
工工数量
表
工程部
工程部工程师根据已完工程形象进度台
账、工程验收单，并依据工程数量台账，编制
已完工程数量表。
《已完工
数量表》
02 复核 工程部长
【 C01】
工程部部长对工程师编制的已完工程数量
表进行复核，避免有缺项、或者数量错误等情
况出现。
03 审核 项目总工
【 C02】
项目总工对已完工程数量表进行再次审
核，确保无误。
04 签认 外部单位 上报至外部单位（监理单位）进行签认。
05 编制验工 计价单 预算合同部
预算合同部计量工 程师根据经外部单位签
认的已完工数量表结合合同及补充协议的清单
价格编制对外工程结算单（验工计价表）。在
编制对外工程结算单（验工计价表）时必须避
免出现已完工数量的漏验和少验。
《工程验
工计价
单》
06 审核 预算合同部 部长
【 C03】
预算合同部部长对工程结算单（验工计价
表）进行审核并批复意见，主要关注已完工数
量是否与外部单位签认一致。
07 审批 项目经理
【 C04】
项目经理对工程结算单（验工计价表）进
行审批，主要关注已完工数量是否缺验或少验。
08 审批 外部单位 上报至外部单位 （总监办、业主）进行审批。
09 资料移交 并归档
工程经济管
理部计量工
程师
【 C05】
工程经济管理部计量工程师将建设单位审
批的工程结算单（验工计价表）移交到财务部
和相关部门，并进行留存归档。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任
部门
/岗
位
T01
明确工程项
目完成额、
建设成本和
结余资 金，
保证对外结
算的真实
性。
R01
没有经过审核
的工程结算单
可能导致已完
工的数量计价
与实际不符，
损害项目经理
部的利益。
T 高
C01
工程部部长对工程师编制的已完工程数
量表进行复核，避免有缺项、或者数量
错误等情况出现。
一
般
事
前
人
工
月
度
《工程结
算单（验工
计价表）》
工程经
济管理
部部长
C02 项目总工对已完工程数量表进行再次审 核，确保无误。 一般 事前 人工 月度
《工程结
算单（验工
计价表）》
工程经
济管理
部部长
C03
预算合同部部长对工程结算 单（验工计
价表）进行审核并批复意见，主要关注
已完工数量是否与外部单位签认一致。
一
般
事
前
人
工
月
度
《工程结
算单（验工
计价表）》
工程经
济管理
部部长
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任
部门
/岗
位
C04
项目经理对工程结算单（验工计价表）
进行审批，主要关注已完工数量是否缺
验或少验。
关
键
事
前
人
工
月
度
《工程结
算单（验工
计价表）》
项目
经理
T02
统一、有序
的管理工程
项目档案，
确保工程项
目档案真
实、完整。
R02
工程项目档案
缺乏统一、有
序的管理，可
能导致项目档
案遗失或毁
损。
T 低 C05
工程经济管理部计 量工程师将建设单位
审批的工程结算单（验工计价表）移交
到财务部和相关部门，并进行留存归档。
一
般
事
后
人
工
月
度
工程经
济管理
部计量
工程师
PWS.07.03 建造合同收入确认流程
1.流程目标
阐述建造合同收入和费用的确认与计量过程，规范工程管理中如何按照国
家和企业财务制度及时掌握工程进度，正确计算完成投资，按时收取和支付工
程价款，以确保项目经理部的效益最大化。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司绩效核算管理办法》 (中铁七财〔 2007〕
52号 )
【 AR02】《中铁 集团有限公司预算合同管理流程和工作标准 <试行 >》 (中
铁七预〔 2007〕 272号 )
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
项 目 经 理 部
编
制
初
始
材
料
确
认
合
同
收
入
工 程 经 济 管 理 部 部 长 财 务 部 部 长
< 职 能 >
相 关 部 门 部 长 项 目 总 工
建 造 合 同 收 入 确 认
输 出 文 档
否
0 2
编 制 资 料
审 核
C 0 1
计 算 毛 利 率
完 工 百 分 比 是 否 达 到
可 确 认 合 同 收 入 费 用
毛 利 的 规 定 比 例
确 认 合 同 收 入
、 费 用 、 毛 利
0 1
提 供 相 关 资 料
确 认 合 同 毛 利
费 用 收 入
结 束
开 始
0 2 0 1
预 计 会 同 总 收
入 和 已
完 合 同 工 程 量
收 入 表
0 2 0 2
预 计 合 同 总 成
本 表
0 5 0 1
建 造 合 同 执 行 情
况 表
0 1 0 1
合 同 工 程 量 清
单
0 5 0 2
建 造 合 同 信 息 表
项 目 经 理 部
账 务 处 理
是
0 4
0 3
0 5
0 6
0 7
3.2 流程说明
编号 流程 步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 提供相关
资料
相关部门
部长
相关部门部长在规定时间内提供相关资料给预算合同部
和财务部。
其中，工程部： 1.提供初始合同工程数量清单、合同变
更增减工程数量清单； 2.计算开累已完合同 工程数量； 3.提
供未完工合同工程量、材料消耗量、临时工程量等； 4.提供
周转材料及设备配置表； 5.进行项目进度分析，提出剩余工
程进度计划； 6.编制《合同工程数量清单》。
物资设备部： 1.提供材料市场价（包括已采购物资价格
及拟采购物资价格）； 2.提供开累物资实耗成本及量价分析；
3.提供水电费开累成本及剩余成本预算。 4. 提供设备清单及
机械使用费市场价
财务部： 1.对各部门提供的开累成本进行账务核对； 2.
提供间接费及期间费用开累成本及剩余成本预算。
《合同工程数量
清单》
02 编制资料 预算合同部
部长
预算合 同部部长根据工程部和物设部提供材料，在规定
时间内编制相关资料： 1.计算预计合同总收入； 2.计算开累
已完合同工程量收入（实物工程量完成价值）； 3.编制《预
计合同总收入和已完合同工程量收入表》； 4.计算未完合同
工程量直接成本； 5.根据各部门核对的开累实际成本及未完
成本预算，编制《预计合同总成本表》。
《预计合同总收
入和已完合同工
程量收入表》、
《预计合同总成
本表》
03 计算毛利
率
财务部部长 财务部部长在规定时间内根据预计合同总收入、未完合
同工程量直接成本和现场经费计算预计合同总毛利率和毛利
率，根据《合同工程 量收入表》计算完工百分比。
完工百分比若达到可确认合同收入费用毛利的规定比例
则进入步骤 05，否则进入步骤 06。
04 确认合同
收入费用
毛利
财务部部长 财务部部长在规定时间内确认合同收入、合同费用、合
同毛利，编制《建造合同执行情况表》、《建造合同信息表》。
《建造合同执行
情况表》、《建
造合同信息表》
05 确认合同
毛利费用
收入
财务部部长 财务部部长在规定时间内按照流转税额确认合同毛利，
确认建造合同费用、合同收入，编制《建造合同执行情况表》、
《建造合同信息表》。
06 审核 项目总工 【 C01】
项目总工审核财务部部长编制的《建造合同执行情况表》
和《建造合同信息表》是否符合会计制度和企业制度的规定，
其编制所依据的工程部和物设部提供的原始资料是否真实完
整。
07 账务处理 财务部部长 财务部部长在规定时间内根据《建造合同执行情况表》、
业主计量单位进行会计账务处理。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 /岗
位
T01 正确掌握
工程进度，
准确及时
确认合同
收入，按时
收取和支
付项款。
R01 收入确认金额不准确 ,
可能导致单位资产流
失，或引起法律纠纷，
也可能导致财务报表
不准确，财务信息失
真。
T T T 高 C01 项目总工审核财务部部长编制的《建造合同执
行情况表》和《建造合同信息表》是否符合会
计制度和企业制度的规定，其编制所依据的工
程部和物设部提供的原始资料是否真实完整。
关
键
事
中
人
工
季
度
《建造合
同执行情
况表》、《建
造合同信
息表》、
项目总
工
PWS.07.04 劳务队伍结算流程
1.流程目标
阐述劳务队伍结算的方式和流程，规范对外部劳务队伍成本的管理控
制，确保劳务队伍责任成本考核的准确性。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔 2009〕
260 号）
【 AR02】《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕 259号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
劳 务 队 伍 结 算 流 程
0 2
出 具 收 方 单
等 相 关 资 料
0 3
依 照 合 同 办
理 结 算
0 4
复 核
0 5
会 签
0 7
办 理 支 付
0 8
存 档
结 束
C 0 2 C 0 3
C 0 4
0 6
审 批
0 3 0 1
结 算 单
收
方
结
算
输 出 文 档
相 关 部 门 财 务 部 总 工 / 项 目 经 理 / 书 记
上 级 单 位
项 目 经 理 部
开 始
C 0 1
相 关 部 门 负 责 人预 算 合 同 部 部 长
0 1
现 场 收 方
0 2 0 1
收 方 单
3.2流程说明
编号 流程步 骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
01 现场收方 相关部门
【 C01】
每月 25 日前由项目总工牵头，组织工程、
安质、物设、工经等部门对分包方完成的合格
工程量进行现场收方，负责计量的现场技术人
员不得少于 2 人。
质检员主要关注施工质量是否符合设计要
求；在施工质量达到要求的前提下，工程部根
据施工图、合同并结合现场实际进行收方。
02 出具收方单等相关资料 相关部门
工程部根据现场的收方数量按照合同要求
出具收方单，收方单附详细的断面计算、示意
图、计算公式等记录资料，经技术主管复核，
总工程师审 核签字后提交工程经济管理部。
物设部出具材料、机械等扣款单，安质部
出具罚款单，其他部门出具与结算相关的一些
其他资料。这些资料经分包方的法人代表（或
授权委托人）签字后，送交工程经济管理部和
财务部。
收方单、扣款单等资料为一式三份，分别
为本部门联、工程经济管理部联和财务部联。
《收方单》
03 依照合同办 理结算 预算合同部部长
结算单需由分包方填报（分包方要签字盖
章）。
预算合同部部长根据各部门提供的结算依
据按照合同办理结算，并出具结算单。结算单
为一式两份，分别为财务联和工程经济管理部
联。
《结算单》
04 复核 相关部门负责人
【 C02】
相关部门负责人对结算单进行复核，主要
关注是否按照收方单和合同办理结算。确认无
误后，签字确认。
结算过程在《工程网络计量结算平台》进
行
05 会签 总工 /项目经理 /书记 【 C03】 总工、项目经理及书记对结算单进行会签。
06 审批 上级单位 审批项目部劳务分包结算的合规性
07 办理支付 财务部 按照结算单办理支付
编号 流程步 骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
08 存档 相关部门经办人
【 C04】
相关部门经办人将本部门留存联进行存
档。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描 述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任
部门
/岗
位
T01
控制施工质
量及收方数
量，避免超
结和错结，
保证企业及
项目经理部
的合法权
益。
R01
没有经过现场
收方核对就开
始办理收方结
算，可能导致工
程质量达不到
设计要求，或工
程数量与施工
现场不符以至
于损害企业及
项目经理部的
利益。
T 高 C01
1.每月 25 日前由项目总工牵头，组
织工程、安质、物设、 工经等部门对分
包方完成的合格工程量进行现场收方，
负责计量的现场技术人员不得少于 2人。
2.质检员主要关注施工质量是否符
合设计要求；在施工质量达到要求的前
提下，工程部根据施工图、合同并结合
现场实际进行收方。
关
键
事
前
人
工
月
度
相关部
门经办
人
T02
确保结算单
能够按照合
同来予以实
施办理，项
目经理部的
R02
结算单未经过
适当授权审批，
可能出现结算
数量与收方数
量不符或材料
T 中 C02
1.相关部门负责人 对结算单进行复
核，主要关注是否按照收方单和合同办
理结算。确认无误后，签字确认。
2. 利用《工程项目网络计量结算平
台》，规范程序。
一
般
事
前
人
工
月
度
《结算
单》
相关部
门负责
人
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描 述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任
部门
/岗
位
合法权益避
免纠纷。
扣款单等附件
没有在结算单
内正确体现，损
害项目经理部
或对方的合法
权益。
C03 总工、项目经理及书记对结算单进行会签。 关键 事前 人工 月度 《结算单》
总工 /
项目经
理 / 书
记
T03
确保结算单
方便查阅，
控制已结算
工程量，避
免出现多
结、少结的
情况出现。
R03
未将当月的劳
务结算单装订
成册并归档留
存的，可能导致
最后和劳务队
伍进行清算时
没有支撑性的
材料，也可能导
致在下一次 的
结算中出现多
结或少结的情
况出现。
T 低 C04 相关部门经办人将本部门留存联进行存档。 一般 事后 人工 月度
相关部
门经办
人
PWS.07.05 红线成本预算流程
1.流程目标
阐述红线成本预算编制的方法和流程，规范工程项目的成本管控，提升项目的
盈利能力。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司项目红线成本预算管理办法》（中铁七工经
〔 2013〕 180 号）
【 AR02】《中铁 集团有限公司工程项目成本管理办法》（中铁七预〔 2012〕
173 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
01 项目前期调 查 相关部门
项目部进场后，应根据“项目成本管理规
划”进一步开展现场调查，深入了解项目地区
环境、征地拆迁、材料供应、劳务和设备租赁
市场状况、工期制约因素、合同风险因素等情
况，收集整理成本测算所需的基础资料。
02 配合上级前 期策划 相关部门
【 C01】
项目进场后 1 个月内，配合上级单位做好
项目前期调查，形成项目前期策划文件。
执行上 级单位下达的前期策划文件，有优
化意见时及时上报，不得擅自修改。
编制施工组织设计，进行临时工程详细规
划，明确数量标准。
《项目前期策
划文件》
03
提供红线成
本预算相关
数据
相关部门
【 C02】
工程部根据施工图纸、大临规划及合同清
单工程数量计算、确定本项目红线成本预算数
量，提供材料标准及规格，提供周转材料及机
械设备配备数量及规格，提供大临工程规划方
案及数量。
物设部根据工程部提供材料进行市场调研
及询价，明确材料价格及周转材料价格。与工
程部共同确定本项目所需机械设备规格、进退
场时间等，计算本项目所需机械使 用费用。
试验室进行配合比设计，提供施工配合比
资料，计算本项目试验检测费。
征迁人员根据施工组织设计明确的临时工
程标准进行统计、调查，计算征地费用。
人力资源部根据公司项目人员定编及薪酬
规定，计算本项目所需管理人员工资及附加，
明确当地劳动力价格。
财务部计算本项目间接费，提供本项目上
交工程税率。
04 审核 总工
【 C03】
审核各部门提供的数据的准确性，尤其是
临时工程数量、周转材料配置方案及机械设备
配置方案。
05
初步编制项
目红线成本
预算
预算合同部
预算合同部根据公司下达本项目劳务分包
指导价， 测算、分析拟定本项目劳务分包价格。
同时根据项目各部门提供资料，利用《工程项
目网络计量结算平台》汇总编制项目部红线成
本预算。
《红线成本预
算》初稿
06 审核 项目经理
【 C04】
项目经理审核《红线成本预算》初稿同意
后，上报上级单位审批。
07 审批 上级单位 组织各部门按照职责审核项目部上报的红线成本预算，沟通一致后下达《红线成本预算》。 《红线成本预算》
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
08
执行上级下
达的红线成
本预算
相关部门
项目部执行上级单位下达的红线成本预
算。项目部应对项目红线成本预算进行分解，
横向分解到各部门，纵向分 解到各工区和架子
队，分解后的红线成本预算总和应控制在公司
下达的红线成本总额内。
09 偏差分析 相关部门
【 C05】
1.工程技术部门要建立工程数量台帐，做
好收方数量与实测数量及施工图数量对比分
析，并根据实测数量计算物资应耗量。
2.预算合同部门要建立工程零号数量台
帐、变更台帐、劳务分包结算台帐，并与红线
成本预算进行对比，分析劳务分包费用偏差。
3.项目物资部门要建立分工号或作业队定
（限）额领、发料卡、物资动态表等基础台帐，
并与红线成本预算进行对比，分析物资费用偏
差。
4.设备部门要建立健全机械设备使用 费台
帐和工作记录，与红线成本预算中设备使用费
消耗进行对比，做好设备使用费偏差分析。
5.财会部门要建立现场经费支出台帐，做
好实际支出经费与红线成本预算经费的对比分
析，业务招待费要单独分析。
6.对于试验检测费和测量监测费、安全生
产费等红线成本预算单独计列的费用，由财会
部门建立费用支出台帐，并做好偏差分析。
7. 各部门分析资料于月末次月 10 日前报
预算合同部，预算合同部汇总，形成项目成本
偏差分析资料。
项目偏差分析
资料
10 组织纠偏 项目经理
【 C06】
项目经理牵头于月末次月 15 日前组织召
开项目成本分析 会，对分析出的各种偏差要查
找原因，界定主观因素和客观因素，及时采取
纠偏措施，防止亏损积累而导致成本管理失控。
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任
部门
/岗
位
T01
进行项目前
期规划，成
本控制从源
头开始。
R01
没有经过现场
调查，对项目没
有进行整体规
划，盲目性大，
可能导致项目
效益流失。
T 高 C01
1. 项目进场后 1 个月内，配合上级
单位做好项目前期调查，形成项目前期
策划文件。
2.执行上级单位下达的前期策划文
件，有优化意见时及时上报，不得擅自
修改。
一
般
事
前
人
工 次
《项目
前期策
划》
相关部
门
T02
确保成本控
制有计划实
施，成本预
算结合现场
实际，避免
项目经济效
益流失。
R02
编制成本预算
数量不准确，材
料、设备等各种
编制预算的参
数与现场脱节，
影响红线成本
预算编制的准
确性，不能起到
对项目成本有
效控制，影响项
目的经济效益。
T 中 C02
工程部根据施工图纸、大临 规划及
合同清单工程数量计算、确定本项目红
线成本预算数量，提供材料标准及规格，
提供周转材料及机械设备配备数量及规
格，提供大临工程规划方案及数量。
物设部根据工程部提供材料进行市
场调研及询价，明确材料价格及周转材
料价格。与工程部共同确定本项目所需
机械设备规格、进退场时间等，计算本
项目所需机械使用费用。
试验室进行配合比设计，提供施工
配合比资料，计算本项目试验检测费。
征迁人员根据施工组织设计明确的
临时工程标准进行统计、调查，计算征
地费用。
人力资源部根据公司项目人员定编
及薪酬规定，计算本项目所需管理人员
工资及附 加，明确当地劳动力价格。
财务部计算本项目间接费，提供本
一
般
事
前
人
工 次
《红线
成本预
算》初稿
相关部
门
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任
部门
/岗
位
项目上交工程税率。
T 中 C03
审核各部门提供的数据的准确性，
尤其是临时工程数量、周转材料配置方
案及机械设备配置方案。
一
般
事
前
人
工 次
《红线
成本预
算》初稿
总工
T 中 C04 项目经理审核《红线成本预算》初稿同意后，上报上级单位审批。 一般 事前 人工 次
《红线
成本预
算》初稿
项目经
理
T03
对红线成本
预算进行分
解，实施成
本计划、过
程控制和核
算 分析，全
面完成上级
单位下达的
目标利润指
标。
R03
没有对红线成
本预算进行有
效分解，成本计
划、过程控制等
得不到落实，导
致不能完成上
级单位下达的
目标利润指标。
T 中 C05
1.工程技术部门要建立工程数量台
帐，做好收方数量与实测数量及施工图
数量对比分析，并根据实测数量计算物
资应耗量。
2.预算合同部门要建立工程零号数
量台帐、变更台帐、劳务分包结算台帐，
并与红线成本预算进行对比，分析劳务
分包费用偏差。
3.项目物资部门要建立分工号或作
业队定（限）额领、发料卡、物资动态
表等基础台帐，并与红线成本预算进行
对比，分析物资费用偏差。
4.设备部门要建立健全机械设备使
用费台帐和工作记录，与红线成本预算
中设备使用费消耗进行对比，做好设备
一
般
事
前
人
工 次
项目偏
差分析
资料
相关部
门
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任
部门
/岗
位
使用费偏差分析。
5.财会部门要建立现场经费支出台
帐，做好实际支出经费与红线成本预算
经费的对比分析，业务招待费要单独分
析。
6.对于试验检测费和测量监测费、
安全生产费等红线成本预算单独计列的
费用，由财会部门建立费用支出台帐，
并做好偏差分析。
7. 各部门分析资料于月末次月 10 日前
报预算合同部，预算合同部汇总，形成
项目成本偏差分析资料。
T 高 C06
项目经理牵头于月末次月 15日前组织召
开项目成本分析会，对分析出的各种偏
差要查找原因，界定主观因素和客观因
素，及时采取纠偏措施，防止亏损积累
而导致成本管理失控。
一
般
事
前
人
工 次
项目经
理
PWS.08 外部劳务队伍管理
PWS.08.01 劳务队伍选择流程
1. 流程目标
阐述外部劳务队伍的竞聘和选择程序，确保劳务队伍选择时实行公开竞标，择
优录用，有效降低项目经理部劳务外包风险。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司劳务企 业使用管理办法》（中铁七人〔 2012〕
103号）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
劳务队伍选择
项目经理部
输出文档
开始
上级单位
上级单位评审小组预算合同部相关部门负责人
0101
分包方案
0501
竞标邀请
0301
竞标文件
0701
评标报告
0901
中标通知书
01
编制分包方案
02
审批
03
编制竞标文件
04
确定竞标单位
05
竞标邀请及资格预
审
06
开标
07
评标
C 01
C 02 C 03
08
审批
09
定标
结束
竞
标
定
标
10
归档
C 04
3.2 流程说明
编号 流程 步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 编制分包方案 预算合同部 预算合同部 根据实际施工组织安排，编制 分包 方案，并向 上级单位 提出分包申请。 《 分 包 方案》
02 审批 上级单位 上级单位 接到项目申请，进行审查批准后，授权项目部 相关部门 开展竞标工 作。
03 编制竞标文件 相关部门责任人
相关部门责任人 根据 上级单位 批准的方案，确定分包范围，编
制竞标文件，测算分包价格、劳务价格或依据红线成本设置标
的上下限（价）。
《 竞 标 文
件》
04 确定竞标单位 预算合同部 预算合同部 通过初步考察、筛选，确定参与竞标的劳务企业范围。
05
竞标邀请
及资格预
审
预算合同部
【 C01】
预算合同部对报名分包方进行资格预审，并给通过资格预审的
分包方发出书面竞标邀请书，每个竞标单元邀请的分包方不得
少于三家。同时，告知竞标单位投标文件的封包要求。分包方
投标文件按规定进 行包封，并在开标前及时送达。投标文件分
正副本两份 ,包括竞标书、竞价表、拟投入主要管理和技术人
员表、拟投入主要设备表、业绩资料等。
《竞标邀请
书》
06 开标 预算合同部
【 C02】
预算合同部依据竞标邀请书约定的时间、地点组织公开开标，
对竞价表的竞标报价进行现场公开唱标，并要求分包方负责人
现场签字确认。
07 评标 评审小组
【 C03】
评标小组编制评标细则，对分包方的资格准入证、资质范围、
安全许可、投标文件、竞标报价、资金、业绩及诚信等方面的
综合评定，形成书面评标报告。
《 评 标 报
告》
08 审批 上级单位 上报至上级单位进行最终审批。
09 定标 评审小组
评标小组依据上级单位审批意见确定中标分包方，并及时通知
中标分包方。要求中标分包方在接到通知后在规定时间内签订
分包合同，并同时缴纳足额履约保证金。
《中标通知
书》
10 归档 预算合同部
【 C04】
预算合同部 对 《分包方案》、《竞标文件》、《竞标邀请书》、
《评标报告》 及 《中标通知书》 等资料进行归档管理。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗位
T01 确保选择
到具有专
业资质且
价格合理
的承包方。
R01 承包方不是合法设立的
法人主体，缺乏应有的
专业资质，从业人员也
不具备应有的专业技术
资格，缺乏从事相关项
目的经验，导致企业遭
受损失甚至陷入法律纠
纷。
T T 高 C01 预算合同部 发布竞标信息，对报名分包方进行
资格预审，并给通过资格预审的分包方发出书
面竞标邀请书，每个竞标单元邀请的分包方不
得少于三家。同时，告知竞标单 位投标文件的
封包要求。分包方投标文件按规定进行包封，
并在开标前及时送达。投标文件分正副本两份 ,
包括竞标书、竞价表、拟投入主要管理和技术
人员表、拟投入主要设备表、业绩资料等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《竞
标邀
请
书》
预算合
同部
R02 承包方的选择过程中未
遵循公开，公平，公正
的原则；未遵循投招标
法的相关规定，存在接
受商业贿赂的舞弊行
为，可能导致单位经济
利益受损。
T T 高 C02 预算合同部 依据竞标邀请书约定的时间、地点
组织公开开标，对竞价表的竞标报价进行现场
公开唱标，并要求分包方负责人现场签 字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
预算合
同部
C03 评标小组编制评标细则，对分包方的资格准入
证、资质范围、安全许可、投标文件、竞标报
价、资金、业绩及诚信等方面的综合评定，形
成书面评标报告。
关
键
事
前
人
工
随
时
《评
标报
告》
评审小
组
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗位
T02 确保劳务
队伍选择
时实行公
开竞标，择
优录用，有
效降低项
目经理部
劳务外包
风险。
R03 未对劳务队伍选择进行
归档管理，不能确保劳
务队伍选择时实行了公
开竞标，择优录用，增
加了项目经理部劳务外
包风险。
T 低 C04 预算合同部对《分 包方案》、《竞标文件》、《竞
标邀请书》、《评标报告》及《中标通知书》等
资料进行归档管理。
一
般
事
后
人
工
月
度
预算合
同部
PWS.08.02 劳务队伍监督与评价流程
1. 流程目标
阐述对劳务公司日常监督和评定的过程，加强对劳务队伍的考核、筛选，提高
项目经理部对劳务队伍的管控能力，促进工程项目和谐建设。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人〔 2012〕
103号）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
组
织
考
评
执
行
奖
惩
劳务队伍管理员
外协队伍管理领导小
组
相关责任人 项目经理 / 书记
劳务队伍监督与评价流程
开始
项目经理部
结束
0101
劳务队伍过
程监督情况
说明
0401
劳务企业履
约过程评价
表
0601
劳务队伍奖罚
通知
C 01 C 02 C 03
C 04
C 05
提供考评资
料
执行奖罚措
施
评审
03
过程监督
08
资料上报
06
会签
05
汇总
归档
07
01
0402
输出文档
3.2 流程说明
编号 流程 步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01
从事现场
过程监督
相关责任人
【 C01】 从事现场生产的管理人员、 各部门经办人等相关负责
人在工程项目建设过程中对劳务队伍的施工情况进行监督。监
督的内容主要有：劳务队伍的基本条件、施工进度、施工质量、
职业健康安全生产及环保情况、与项目经理部的配合情况等。
《劳务队伍
过程监督情
况说明》
02
提供考评
资料
相关责任人 相关责任人月末将 本月对劳务队伍的监督情况提供考评资料。
03 汇总
劳务队伍管
理员
劳务队伍管理员对各部室提供的考评资料按劳务队伍名称进
行汇总。
04 评审
外协队伍管
理领导小组
【 C02】
由相关部门（工程、安质、物资、设备部、合同、财务）组成
的外协队伍管理领导小组根据劳务管理员提供的关于各劳务
队伍施工过程中监督的汇总材料及本人对劳务队伍的认识对
劳务队伍进行评审，并填写《劳务企业履约过程评价表》。
《劳务企业
履约过程评
价表》
05 会签
项目经理 /
书记
【 C03】
项目经理和书记会签《劳务企业履约过程评价表》。
06
执行奖罚
措施
外协队伍管
理领导小组
【 C04】
外协队伍管理领导小组根据已会签的《劳务企业履约过程评价
表》，依据《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中
铁七人〔 2012〕 103 号）文件规定对劳务队伍执行奖罚措施。
《劳务队伍
奖罚通知》
07 资料上报
劳务队伍管
理员
劳务队伍管理员将会签后的《劳务企业履约过程评价表》上报
至上级单位。
08 归档
劳务队伍管
理员
【 C05】
劳务队伍管理员对 《劳务队伍过程监督情况说明》、 《劳务企
业履约过程评价表》及《劳务队伍奖罚通知》等资料进行归档
管理。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗
位
T01 加强对劳务队
伍进行监督、考
核，筛选出业务
水平高的劳务
队伍，对工程项
目建设起到巨
大的推进作用。
R01 未对劳务队伍进行过程
监督，不能对劳务队伍在
工程项目建设过程中的
表现有全面的了解，无法
对劳务队伍进行真实的
评价、考核。
T 中 C01 从事现场生产的管理人员、各部门经办人等相
关负责人在工程项目建设过程中对劳务队伍的
施工情况进行监督。监督的内容主要有：劳务
队伍的基本条件、施工进度、施工质量、职业
健康安全生产及环保情况、与项目经理部的配
合情况等。
一
般
事
中
人
工
随
时
《劳务队
伍过程监
督情况说
明》
相关责
任人
R02 未对劳务队伍进行评分，
不能对劳务队伍的考核
形成有效的文件为日后
项目经理部及上级单位
参考提供依据，从而无法
达到筛选出优秀劳务队
伍的目的。
T 中 C02 由相关部门（工程、安质、物资、设 备部、合
同、财务）组成的外协队伍管理领导小组根据
劳务管理部提供的关于各劳务队伍施工过程中
监督的汇总材料及本人对劳务队伍的认识对劳
务队伍进行评审，并填写《劳务企业履约过程
评价表》。
一
般
事
后
人
工
月
度
《劳务企
业履约过
程评价表》
外协队
伍管理
领导小
组
C03 项目经理和书记会签 《劳务企业履约过程评价
表》 。
关
键
事
后
人
工
月
度
《劳务企
业履约过
程评价表》
项目经
理 /书
记
R03 未制定奖罚措施，不能对
劳务队伍起到激励和警
示作用，不能提高劳务队
伍的积极性。
T 中 C04 外协队伍管理领导小组根据已会签的《劳务企
业履约过程评价表》，依据《中铁 集团有限
公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人〔 2012〕
103 号）文件规定对劳务队伍执行奖罚措施。
一
般
事
后
人
工
月
度
《劳务企
业履约过
程评价表》
外协队
伍管理
领导小
组
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制
证据
责任部
门 /岗
位
T02 项目经理部劳
务队伍管理员
对劳务队伍监
督与评价进行
归档管理，以备
以后对劳务队
伍的表现进行
有效的查阅，为
筛选出优秀的
劳务队伍提供
依据。
R04 未对劳务队伍监督与评
价进行归档管理，不能对
劳务队伍进行有效的查
阅，不利于对劳动队伍管
理。
T 低 C05 劳务队伍管理员对 《劳务队伍过程监督情况说
明》、 《劳务企业履约过程评价表》及《劳务
队伍奖罚通知》等资料进行归档管理。
一
般
事
后
人
工
月
度
劳务队
伍管理
员
PWS.08.03 农民工工资管理流程
1.流程目标
阐述农民工工资的管理程序，确保农民工工资支付到位，有效保护农民工的合
法权益，避免项目经理部外部劳务费用支付风险，保证项目建设的顺利实施。
2.相关政策或制度
【 AR01】《关于转发〈中国中铁股份有限公司关于加强农民工管理工作的指导
意见〉的通知》（中铁七人〔 2011〕 365号）
3.流程图 及流程说明
3.1流程图
单位
收
集
资
料
审
核
发
放
预算合同部 < 职能 >财务部 项目经理 / 书记
农民工工资管理流程
输出文档
项目经理部 上级单位
项目经理部
开始
01
进行登记
02
收集劳动合同
书
03
办理并发放工
资卡
04
收集劳务人员
工资表
05
复核
06
会签
07
工资支付
08
签字确认
09
归档
结束
0101
劳务人员登记表
0401
劳务人员工资表
0701
农民工工资表支
付单
C 01
C 02
C 03 C 04
C 05
C 06
3.2 流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 进场登记 预算合同部
【 C01】
预算合同部对将参与项目建设的农民工进行登记，收集农民工身
份证复印件，根据国家法律、法规不得使用年龄小于 16 周岁或
年龄大于 60 周岁的农民工，复核其是否满足国家法律要求及上
级单位相关文件要求。
《劳务人员登
记表》
02 收集劳动合同书 预算合同部
【 C02】
预算合同部向外部协作队伍收集符合要求的农民工劳动合同书，
检查合同是否有效并备份。
03 办理并发放工资卡 财务部 财务部按身份证复印件，统一办理农民工工资卡，并按《劳务人员登记表》及时发放。
04
收集劳务
人员工资
表
预算合同
部
每次工程结算时，预算合同部向外部协作队伍负责人收集当月农
民工工资统计表，统计表必须有农民工本人及外部队伍负责人签
字。
《劳务人员工
资表》
05 复核 预算合同部
【 C03】
预算合同部复核农民工工资表上的人员是否与已登记人员相符，
工资标准是否与劳动 合同书标准相符。
06 会签 项目经理 /书记 【 C04】 项目经理和书记对农民工工资表进行会签。
07 工资支付 财务部 财务部根据已审批的《劳民人员工资表》编制《农民工工资支付单》，向对应的农民工工资卡中汇款，及时支付农民工工资。 《农民工工资支付单》
08 签字确认 预算合同部
【 C05】
预算合同部将银行转账回单发给农民工，同时要求收到转账回单
的农民工在确认汇款金额和当月工资一致时在农民工工资支付
单上签字。
09 归档 预算合同部
【 C06】
预算合同部将《劳务人员登记表》、《劳务人员工 资表》、《农民工
工资支付单》等资料归档留存。
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 保证农民工用工年
龄符合工作需求，降
低安全隐患。
R01 未进行进场登记及农
民工身份审查，将有可
能违反国家法律、法
规，可能出现农民工不
能胜任某项工作而导
致安全事故。
T 中 C01 预算合同部对将参与项目建设的农民
工进行登记，收集农民工身份证复印
件，根据国家法律、法规不得使用年
龄小于 16 周岁或年龄大于 60 周岁的
农民工，复核其是否满足国家法律要
求及上级单位相关文件要求。
一
般
事
前
人
工
随
时
《劳务人员
登记表》
预算合
同部
T02 检查劳动合同书是
否有效，以减少本单
位的用工风险。
R02 未能检查出不合格的
劳动合同书，当纠纷发
生时，无法维护本单位
利益。
T 中 C02 预算合同部向外部协作队伍收集符合
要求的农民工劳动合同书，检查合同
是否有效并备份。
一
般
事
前
人
工
随
时
预算合
同部
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T03 保证农民工得到应
得的工资待遇 ,以避
免因农民工工资纠
纷影响施工。
R03 农民工可能未能得到
应得的劳动收入而出
现扯皮现象，影响本单
位的工作进度及企业
形象。
T 高 C03 预算合同部复核农民工工资表上的人
员是否与已登记人员相符，工资标准
是否与劳动合同书标准相符。
一
般
事
前
人
工
月
度
《劳务人员
工资表》
预算合
同部
C04 项目经理和书记对农民工工资表进行
会签。
关
键
事
前
人
工
月
度
《劳务人员
工资表》
项目经
理 /书记
C05 预算合同部将银行转账回单发给农民
工，同时要求收到转账回单的农民工
在确认汇款金额和当月工资一致时在
农民工工资支付单上签字。
一
般
事
后
人
工
月
度
《农民工工
资支付单》
预算合
同部
T04 保存 《劳务人员登记
表》、 《劳务人员工资
表》、《农民工工资支
付单》，以备核算成
本。
R04 未保存 《劳务人员登记
表》、 《劳务人员工资
表》、《农民工工资支付
单》，核算时会减少成
本金额。
T 低 C06 预算合同部将《劳务人员登记表》、《劳
务人员工资表》、《农民工工资支付单》
等资料归档留存。
一
般
事
后
人
工
月
度
预算合
同部
356
PWS.08.04 劳务队伍退场管理流程
1.流程目标
阐述项目协调劳务队伍物资、机械和人员撤离现场的工作，规范劳务
队伍退场程序，确保退场时所有手续已完全办妥，以避免合同纠纷。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七
人〔 2012〕 103号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
357
单 位
通
知
退
场
劳
务
队
伍
退
场
项 目 经 理财 务 部
相 关 部 门
经 办 人
< 职 能 >预 算 合 同 部 劳 务 队 伍
劳 务 队 伍 退 场 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
通 知 退 场
0 2
清 扣 通 知
0 3
清 扣
0 4
拟 定 退 场 协
议
0 5
核 实
0 6
审 批
0 7
退 场
结 束
0 1 0 1
劳 务 队 伍 退
场 通 知
0 2 0 1
劳 务 队 伍 清
扣 通 知
0 4 0 1
劳 务 队 伍 退
场 协 议
项 目 经 理 部 劳 务 队 伍
C 0 1
C 0 2
358
3.2流程说明
编
号
流程
步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01
通知
退场
预算合同部 预算合同部书面通知财务部该劳务队伍退场事实。
《劳务队伍退场
通知》
02
清扣
通知
财务部
财务部书面通知相关业务部门落实该劳务队伍奖罚奖励
罚款、物资移交、健康体检等事宜。
《劳务队伍清扣
通知》
03 清扣 相关部门经办人
相关部门（工程、安质、物资、设备部、合同）经办人
接到财务部通知后，办理好劳务队伍的相关退场手续，
并将退场签认单递交财务部。
04
拟定
退场
协议
财务部
财务部根据退场劳务队伍的开累计价扣款支付情况，劳
务队伍退 场签认单和相关部门物资移交、健康体检情况，
拟订劳务队伍退场协议。
《劳务队伍退场
协议》
05 核实 相关部门经办人
【 C01】
相关部门（工程、安质、物资、设备部、合同）经办人
核实退场协议中相应业务部门提供的数据是否准确。
06 审批 项目经理
【 C02】
项目经理审核退场协议，重点关注清扣情况是否准确，
并签字确认。
07 退场 劳务队伍 劳务队伍签字确认，完成退场协议。
359
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控 制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T01 加强对劳务队伍
退场的监督、考
核，筛选出业务
水平高的劳务队
伍，对工程项目
建设起到巨大的
推进作用。
R01 未对退场的劳务队伍
进行清扣监督和适当
权限的审批，可能导
致劳务队伍退场程序
不规范，可能导致合
同纠纷风险。
T 高 C01 相关部门（工程、安质、物资、设备部、
合同） 经办人核实退场协议中相应业务
部门提供的数据是否准确。
一
般
事
前
人
工
随
时
《劳务 队
伍退场协
议》
相关部门
经办人
C02 项目经理审核退场协议，重点关注清扣
情况是否准确，并签字确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《劳务队
伍退场协
议》
项目
经理
360
PWS.09 财务管理
PWS.09.01 财务报表编制流程
1. 流程目标
阐述财务报表的编制程序 ,确保财务报表编制合理，数据完
整、准确，符合审批单位及信息披露要求。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司财务结账和报告制度》（中
铁股份财〔 2007〕 197 号）
【 AR02】转发股份公司《关于印发 <中国中铁会计核算手册 >
的通知》（中铁七财 [2011]6 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
361
项 目 经 理 部
公
文
传
递
公
文
传
递
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 职 员 < 职 能 >主 办 部 门 综 合 部 主 任
收 文 管 理 流 程
开 始
0 1
签 收 登 记
0 2
拟 办
0 3
批 示
0 5
传 阅
0 6
督 办
0 7
归 档
结 束
0 4
承 办
0 1 0 1
收 文 登 记 簿
0 2 0 1
收 文 批 示 笺
C 0 1
C 0 2
C 0 3
是 否 有 承 办
事 项
否
是
输 出 文 档
362
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 根据上级
通知进行
准备工作
财务部会计 财务部会计每个季度末根据上级通知进行
财务报表编制准备工作。
02 编制财务
报表
财务部会计 财务部会计与上级单位要核对往来账，及
时进行关账处理，保证账表相符，同时对报表
勾稽关系进行编制并复核，确保报表数据真实、
准确、完整。
《财务
报表》
03 审核 财务部部长 【 C01】
财务部部长对报送的财务报表进行审核，
主要审查勾稽关系是否准确、往来账是否相符、
上期数上级单位资金中心存款是否准确等。财
务部部长审核无误后，对纸质报表签章确认。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理审批财务部部长审核后的财务报
表，对报表的真实性、准确性、完整性负责。
05 报表上报 财务部部长 财务部部长将领导审批后的财务报表上报
上级单位。
06 存档 财务部会计 【 C03】
财务部会计整理资料，保存归档。
363
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任部门
/岗位
T01 确保单位
报送的财
务报表真
实、准确、
完整。
R01 所属单位
上报财务
报表可能
数据不实
或内部勾
稽关系不
成立，导致
报表有误。
T T T 高 C01 财务部部长对报送的电子版财务报表进
行审核，主要审查勾稽关系是否准确、
往来账是否相符、上期数上级单位资金
中心存款是否准确等。
一
般
事
前
人
工
季
度
《财务
报表》
财务部部
长
C02 项目经理审批财务部部长审核后的财务
报表，对报表的真实性、准确性、完整
性负责。
关
键
事
前
人
工
季
度
《财务
报表》
项目
经理
T02 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R02
未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T
T 中
C03 财务部会计整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
随
时
财务部会
计
364
PWS.09.02 资金计划流程
1.流程目标
阐述资金计划业务流程，规范资金计划管理。
2.相关政 策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司资金管理办法》（中铁七财
[2006]87 号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目资金管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
365
项 目 经 理 部
公
文
审
核
公
文
分
送
分 管 领 导综 合 部 主 任发 文 部 门 拟 稿 人 < 职 能 >发 文 部 门 负 责 人 项 目 经 理 / 书 记
发 文 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 稿
0 8 0 1
发 文 登 记 表
0 2
核 稿
0 3
核 稿
0 4
审 核
0 5
审 批
0 6
会 签
0 7
签 发
0 8
文 整 、 用 印 、
分 送
0 9
存 档
下 发 是 否 需
要 会 签
结 束
0 1 0 1
项 目 发 文 稿 纸
是
否
C 0 1 C 0 2 C 0 3 C 0 4
C 0 5
C 0 6
C 0 7
366
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 收集资料 财务部部长 财务部部长收集项目所需资金情况。
例：完成工作量，需要支付劳务费，现场所
需机具材料款项等。
02 编制计划 财务部部 长 财务部部长依据收集项目所需资金资
料，编制资金计划表。资金计划表包括本月
资金分类，所需资金金额，需要说明的事项。
《资金
计划》
03 审核 项目经理 【 C01】
项目经理审核资金编制计划，主要关注
资金计划是否合理，是否能满足项目施工需
求。
04 审批 上级单位 上报至上级单位进行审批。
05 确认执行 财务部部长 财务部部长收到上级单位的批复和拨付
的款项后，按批复的《资金计划管理计划》
统筹安排资金支付。
06 资料归档 财务部部长 【 C02】
财务部部长整理资料，保存归档。关注
资金计划是否完 整，签字、印章是否齐全。
367
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 确保合理编制资
金计划，能满足项
目施工生产所需
资金，能保证项目
施工顺利进行。
R01 资金计划编制
不合理，项目施
工生产所需资
金不足，不能正
常施工。
T 高 C01 项目经理审核资金编
制计划。审核资金是
否合理，是否能满足
项目施工需求。
关
键
事
前
人
工
月
度
《资金计
划》
项目
经理
T02 确保资金计划完
整、签字、印章齐
全。
R02 资金计划资料
缺失，导致无法
验证资金使用
是否符合计划。
T T 中 C02 财务部部长整理资
料，保存归档。关注
资金计划是否完整，
签字、印章是否齐全。
一
般
事
后
人
工
月
度
《资金计
划》
财务部
部长
368
PWS.09.03 资金集中流程
1.流程目标
阐述项目资金集中管理工作相关程序，加强及规范资金集中
管理工作。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司 资金管理办法》（中铁七财
[2006]87 号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司资金集中及网上业务管理
暂行办法》（中铁股份资〔 2008〕 359 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司工程项目资金管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
369
印
章
刻
制
印
章
保
管
印
章
使
用
印
章
缴
销
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 主 任印 章 使 用 人
< 职 能 >
印 章 保 管 员 上 级 单 位
印 章 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 印 章 刻 制 请
示
0 7 0 1
印 章 使 用 登 记
簿
0 2
审 核
0 3
刻 制 、 交 付
0 8
申 请 上 缴
0 4
接 收 保 管
0 5
填 写 印 章 使 用
审 批 单
0 6
审 批
0 7
登 记 并 使 用 印
章
结 束
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 1 0 1
刻 制 印 章 的 请
示
0 9
审 批
C 0 1
C 0 3
C 0 4
C 0 2
C 0 5
0 5 0 1
印 章 使 用 审 批
单
370
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 设立账户 财务部会计 财务部会计申报相关资料，填写《开户
核准使用信息表》及《账户信息盖章 申请》设
立账户。
02 授权申请 财务部部长 财务部部长填写《中国中铁账户授权格式
资料》进行账户授权。
《中国中铁账
户授权格式资
料》
03 审批 项目经理 【 C01】
项目经理签字并加盖项目公章。
04 审批 局资金中心 【 C02】
上报至局资金中心进行审批。
05 资金自动上
收、划拨
局资金中心 【 C03】
有资金系统的，在系统内发出付款指令，
并通知复核岗位复核，没有资金系统的，开据
转账支票，拨付资金。项目依据资金计划，使
用资金。
06 复核 财务部部长 财务部部长对转拨的款项进行复核， 核对
付款指令是否与批复的报告相符。开具转账支
票的，部长复核转账支票要素是否齐全，金额
是否正确。
07 资料归档 财务部会计 【 C04】
财务部会计整理资料，保存归档。
371
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部门
/岗位
T01 确保资金上缴
符合申请批复
报告和上级单
位的资金集中
使用制度。
R01 不按拨款制
度使用资金，
违反上级单
位资金使用
制度。
T 中 C01 项目经理签字审批《中
国中铁账户授权格式资
料》。
关
键
事
前
人
工
随
时
《中国
中铁账
户授权
格式资
料》
项目
经理
C02 局资金中心对《中国中
铁账户授权格式资料》
进行审核，是否符合规
定，并上报股份公司。
关
键
事
前
人
工
随
时
《中国
中铁账
户授权
格式资
料》
局资金中
心
C03 局资金中心对存款每日
结余超限额的，资金系
统将完成自动上收，集
中至上级资金结算中
心。
一
般
事
中
系
统
每
日
局资金中
心
T02 确保资金集中
资料完整、签
字、印章齐全。
R02 资金集中资
料缺失，导致
无法验证资
金使用是否
符合计划。
T 低 C04 财务部会计整理资料，
保存归档。
一
般
事
后
人
工
每
日
财务部会
计
372
PWS.09.04 现款上交流程
1. 流程目标
阐述现款上缴管理程序，以规范现款上缴的管理。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司资金集中及网上业务管理
暂行办法》（中铁股份资〔 2008〕 359 号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目资金管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
373
项 目 经 理 部
现
款
上
交
清
算
考
核
财 务 部 部 长 项 目 经 理
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 上 级 单 位
现 款 上 交 流 程
开 始
0 3
按 比 例 上 交
输 出 文 档
上 级 单 位
0 2
审 批
0 1
提 出 现 款 上 交 计 划
0 4
复 核
资 金 支 付
流 程
0 5
季 度 清 算
0 7
执 行 奖 罚
结 束
0 6
年 度 考 核 评 比
0 1 0 1
现 款 上 缴 计 划
0 5 0 1
现 款 上 缴 统 计 表
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
0 8
资 料 归 档
C 0 5
374
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 提出现款上交
计划
财务部部长 财务部部长根椐项目资金及上级
单位相关规章按月编制《现款上缴计
划》。上缴计划后附截止上个月末的现
款上缴统计表和本月度现款上缴计划。
《现款上
缴计划》
02 审批 项目经理 【 C01】
项目经理审核现款上交申请，核
对上缴款项是否与计划相符，并在资金
支付申请上签字。
03 按比例上交 财务部 出纳 出纳按批复的款项，进入资金系
统发出汇款至上级银行账户的付款指
令。
04 复核 财务部部长 【 C02】
财务部部长对付款指令进行复核，
复核关注付款金额是否与资金计划相
符；是否准确，收款人银行账号是否正
确。
财务部部长复核完毕后，转至
“ PWS.09.05 资金支付“流程。
05 季度清算 财务部部长 【 C03】
财务部部长每季度根据项目经理
部的项目完工情况和上级单位工程项
目实行分阶段收费比例的要求计算须
上缴的利润，对应上缴的利润进行结
算，编制《现款上缴统计表》。
《现款上
缴统计表》
06 年度考 核评比 上级单位 上级单位根据现金上缴情况对项
目经理部进行考核。
07 执行奖罚 财务部部长 【 C04】
财务部部长执行上级单位的年度
考核评比结果。
08 资料归档 财务部部长 【 C05】
财务部部长整理资料，保存归档。
375
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 /岗位
T01 确保现 款上交
符合上级单位
制度规定且与
资金计划相
符。
R01 上交款项与
资金计划不
符，影响资
金日常运营
使用或不能
按照上级单
位资金集中
管理要求。
T 中 C01 项目经理审核现款上交申请，核对
上缴款项是否与资金计划相符，并
在资金支付申请上签字。
关
键
事
前
人
工
月
度
《现款
上缴计
划》
项目
经理
C03 财务部部长每季度根据项目经理部
的项目完工情况和上级单位工程项
目实行分阶段收费比例的要求计算
须上缴的利润，对应上缴的利润进
行结算，编制《现款上缴统计表》。
一
般
事
后
人
工
季
度
《现款
上缴统
计表》
财务部
部长
T02 确保现款上交
款信息准确无
误且与资金支
付申请单金额
一致。
R02 付款指令不
准确，影响
资金计划的
正常执行或
项目施工的
正常需要。
T 中 C02 财务部部长对付款指令进行复核，
复核关注付款金额是否与资金计划
相符；是否准确，收款人银行账号
是否正确。
一
般
事
前
人
工
月
度
《现款
上缴计
划》
财务部
部长
T03 确保对现金上
缴执行结果建
立起绩效考核
机制。
R03 缺乏有力的
考核措施，
导致现金上
缴管理进度
措施执行不
力。
T 中 C04 财务部部长执行上级单位的年度 考
核评比结果。
一
般
事
后
人
工
年
度
财务部
部长
T04 确保现金上缴
资料完整、签
R04 现金上缴资
料缺失，导
T 低 C05 财务部部长整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
年
度
财务部
部长
376
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 /岗位
字、印章齐全。 致无法验证
资金使用是
否符合计
划。
377
PWS.09.05 资金支付流程
1.流程目标
阐述资金申请、审批及支付的相关管理程序，旨在确保资金
支付工作的规范性、合理性、准确性。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司资金管理办法》（中铁七财
[2006]87 号）
【 AR02】《中 国中铁股份有限公司工程项目资金管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
378
项 目 经 理 部
申
请
付
款
财 务 部 部 长财 务 部 会 计申 请 人
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理 / 书 记
资 金 支 付 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
提 出 申 请
0 1 0 1
付 款 申 请 单
0 2
会 签
0 3
复 核
0 4
录 入 付 款 指 令 或
开 具 银 行 票 据
0 5
复 核
0 6
编 制 记 账 凭 证
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3
0 7
资 料 归 档
C 0 4
379
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 提出申请 申请人 申请人根据用款需要，填制付款申请单。根
据用款类别分别填制付款申请单，材料设备、劳
务费用资金审批单。
《付款申
请单》
02 会签 项目经
理 /书记
【 C01】
付款申请需报项目经理和书记进行审核，审
核主要关注付款事项是否符合实际情况，付款 金
额是否准确，相关单据是否完整等。审核通过后
均签字确认。
03 复核 财务部
部长
【 C02】
财务部部长依据资金支出计划及备用金管理
制度等，确认工程款、材料费、劳务费、备用金
支付申请等的合理性以及其他款项支付申请的合
理合规。
04 录入付款
指令或开
具银行票
据
财务部
出纳
财务部出纳经批准可通过网上银行进行资金
支付的，进入资金系统录入付款指令，或根据审
批开具银行票据。
05 复核 财务部
部长
【 C03】
若是通过网上银行支付费用的，财务部部长
进入资金系统复核支付金额的准确性。复核无误
后，财务部部长 在系统内确认付款。若是开具银
行票据进行费用支付的，财务部部长复核出纳开
具的银行票据的要素是否准确、完整。复核无误
后，财务部部长在银行票据上加盖项目财务专用
章。
06 编制记账
凭证
财务部
会计
财务会计对已经支付的款项，进行账务处理，
编制记账凭证。
07 资料归档 财务部
会计
【 C04】
财务部会计整理资料，保存归档。
380
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T01 确认审批人
对资金支付
业务的授权
批准方式、
权限、程序、
责任和相关
控制措施，
防范交易差
错和舞弊的
产生。
R01 资金支付事项未
经适当授权，可能
导致差错和舞弊
的产生。
T T 高 C01 付款申请需报项目经理和书记进行审
核，审核主要关注付款事项是否符合实
际情况，付款金额是否准确，相关单据
是否完整等。审核通过后均签字确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《付款
申请单》
项目经
理 /书
记
C02 财务部部长依 据资金支出计划及备用
金管理制度等，确认工程款、材料费、
劳务费、备用金支付申请等的合理性以
及其他款项支付申请的合理合规。
一
般
事
前
人
工
随
时
《付款
申请单》
财务部
部长
C03 若是通过网上银行支付费用的，财务部
部长进入资金系统复核支付金额的准
确性。复核无误后，财务部部长在系统
内确认付款。若是开具银行票据进行费
用支付的，财务部部长复核出纳开具的
银行票据的要素是否准确、完整。复核
无误后，财务部部长在银行票据上加盖
项目财务专用章。
一
般
事
前
人
工
随
时
《付款
申请单》
财务部
部长
T02 确保资金支
付 资 料 完
整、签字、
印章齐全。
R02 资金集中资料缺
失，导致无法验证
资金使用是否符
合计划。
T 低 C04 财务部会计整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
随
时
财务部
会计
381
PWS.09.06 税金的申报与缴纳流程
1. 流程目标
阐述税金的申报与缴纳程序，以规范税金的申报与缴纳工
作，减少税务风险。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司税务管理暂行办法》（中铁
七财 [2006]237 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
382
项 目 经 理 部
填
写
申
报
表
申
报
缴
纳
财 务 部 部 长财 务 部 会 计印 章 保 管 员
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理
税 金 的 申 报 与 缴 纳 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
填 写 纳 税 申 报
表
0 1 0 1
纳 税 申 报 表
0 2
审 核
0 5
盖 章
0 4
审 批
0 3
申 请 加 盖 印 章
0 6
申 报
0 7
缴 纳 税 款
结 束
0 8
账 务 处 理
0 7 0 1
完 税 凭 证
0 8 0 1
记 账 凭 证
C 0 2
C 0 1
0 9
资 料 归 档
C 0 3
383
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 填写纳税申
报表
财务部会计 财务部会计按时收集各项税款的计
算依据，查阅总账、明细账等，并全面
清查资产、核实账务，核对会计账簿与
会计凭证的内容、金额是否一致，记账
方向是否一致，核对各账簿之间的余额
是否一致等，信息收集完成后，填制纳
税申报表。
《纳税
申报表》
02 审核 财务部部长 【 C01】
财务部部长对《纳税申报表》进行
审核，主要关注应纳税额的计算是否正
确，纳税申报表的填制是否符合相关规
定等。
03 申请加盖 印
章
财务部会计 财务部会计按项目管理办法填写
《印章使用申请表》，写明使用印章的原
因，加盖印章的文件名及张数。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对印章使用申请表审批
并签认。项目经理审批时主要关注应纳
税额的计算是否正确，纳税申报表的填
制是否符合相关规定等。审核通过后批
准纳税申报表的用印申请。
05 盖章 印章保管员 财务部部长对纳税申报表规定的地
方加盖印章，要求加盖的印章清晰。
06 申报 财务部会计 财务部会计在税务机关规定的时间
内，通过网络或到税务机关申报窗口进
行纳税申报和税款缴纳工 作。
07 缴纳税款 财务部出纳 财务部出纳申报税款后，取得完税
凭证及银行回单。
《完税
凭证》
08 账务处理 财务部会计 财务部会计将完税原始凭证及时进
行账务处理。
《记账
凭证》
09 资料归档 财务部会计 【 C03】
财务部会计整理资料，保存归档。
384
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任
部门 /
岗位
T01 确保纳税
申报材料
的完整性、
合规性，保
障纳税申
报工作顺
利开展。
R01 未对纳税
申报表进
行适当的
审核，可能
导致纳税
申报内容
不合理、不
完整、数据
计算不准
确，影响纳
税申报工
作顺利开
展。
T T 中 C01 财务部部长对《纳税申报表》进行审核，
主要关注应纳税额的计算是否正确，纳
税申报表的填制是否符合相关规定等。
一
般
事
前
人
工
季
度
《纳税
申报表》
财务
部部
长
C02 项目经理对印章使用申请表审批并签
认。项目经理审批时主要关注应纳税额
的计算是否正确，纳税申报表 的填制是
否符合相关规定等。审核通过后批准纳
税申报表的用印申请。
关
键
事
前
人
工
季
度
《纳税
申报表》
项目
经理
T02 确保税金
申报资料
完整、签
字、印章齐
全。
R02 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C03 财务部会计整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
季
度
财务
部会
计
385
PWS.09.07 五险一金管理流程
1. 流程目标
规范五险一金管理，正确计算五险一金个人缴纳部分及单位
负担部份。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
386
计
划
阶
段
实
施
阶
段
物设部长维护保养人员 < 职能 >物设部 项目总工
设备维护保养流程
开始
01
编制计划
输出文档
设备物资部
项目经理部
04
下达计划
0 7
归档
结束
03
审批
C 02
C 04
0501
施工设备
保养及维
修 记录
0101
施工设备
维 保 计划
C 03
C 01
0 6
效果验证
02
审核
0 5
维护保养
387
3.2 流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 接收上级
单位五险
一金扣款
总额
财务部会计 上级单位每月月末下发项目经理部当月
应代扣代缴的员工个人五险一金扣款明细清
单。项目经理部财务部会计收到清单后，核
对清单人员人数以及每位员工相对应的五险
一金金额。
02 计算职工
工资扣除
代扣代缴
部份
财务部会计 财务部会计在计算职工工资时，根据代
扣代缴清单计算扣除个人应缴纳的五险一金
款。
《职工
工资计
算单》
03 计算公补 财务部会计 财务 部会计计算单位负担的五险一金金
额。
04 复核 财务部部长 【 C01】
财务部部长复核个人扣款及公补负担社
保金额的准确性。复核完毕后签字盖章。
05 职工签认 财务部会计 【 C02】
财务部会计通知员工，签认核对个人扣
款。（发放职工工资时，职工签认，同时核对
个人负担的五险一金款。）
06 缴纳五险
一金款
财务部出纳 财务部出纳向上级单位汇出本项目经理
部统交的五险一金款项总额。
07 账务处理 财务部会计 财务部会计依据缴纳的金额编制凭证。 《记账
凭证》
388
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据
责
任
部
门 /
岗
位
T01 及时准确
计算并缴
纳社会保
险扣款，确
保职工权
益。
R01 社会保险
金交纳的
不及时，不
连续，违反
社保法规，
影响企业
职工社保
待遇，侵犯
职工权益，
受到劳动
监察投拆。
T T 中 C01 财务部部长复核个人扣款及公补负担社
保金额的准确性。复核完毕后签字盖章。
一
般
事
前
人
工
月
度
《职工工
资计算
单》
财
务
部
部
长
C02 财务部会计通知员工，签认核对个人扣
款。（发放职工工资时，职工签认，同时
核对个人负担的五险一金款。）
一
般
事
后
人
工
月
度
《职工工
资计算
单》
财
务
部
会
计
389
PWS.09.08 应收账款管理流程
1.流程目标
规范应收账款管理，确保应收账款及时回收，维护项目工作
正常运转。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司应收账款管理制度》（中铁
股份财〔 2007〕 193 号）
【 AR02】《关于进一步加强“双清”工作的通知》（中铁七财
〔 2012〕 163 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
390
单 位
相 关 部 门 财 务 部 出 纳 财 务 部 会 计 、 部 长 项 目 经 理 上 级 单 位 < 职 能 >
清
收
核
销
应 收 账 款 管 理 流 程
输 出 文 档
0 6 0 1
债 权 确 认 书
0 2 0 1
清 收 计 划
0 4 0 1
应 收 账 款 回 收
报 告
开 始
0 1
收 集 资 料
0 2
制 定 清 收 计 划
0 3
开 展 清 收 工 作
是 否 确 实 无 法
收 回
0 6
收 款
0 4
审 核
C 0 1
0 7
账 务 处 理
0 5
审 批
C 0 2
0 8
资 料 归 档
结 束
否
是
C 0 3
项 目 经 理 部
上 级 单 位
391
3.2 流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 收集资料 财务部会计、
部长
财务部会计、部长查询应收账款账
目情况，询问相关部门及人员。
02 制定清收计
划
上级单位 上级单位依据应收账款情况，制订
《清收计划》 。
《清收计
划》
03 开展清收工
作
相关部门 依据清收计划，相关部门人员采取
电话联系、上门催款等方式，落实收款
计划。
对于确实无法收回的应收账款，转
至 06 步骤；否则，转至 04 步骤。
04 审核 项目 经理 【 C01】
项目经理审核相关人员无法收回
应收账款的书面报告。
《应收账
款回收报
告》
05 审批 上级单位 上报至上级部门进行审批。
06 收款 财务部出纳 财务部出纳及时根据收回的款项
入账。如果未能及时收回的款项，须与
对方办理债权确认手续。
《债权确
认书》
07 账务处理 财务部会计、
部长
财务部会计、部长对收回的应收账
款和经过上级部门批准的核销款，及时
核销并进行相应的账务处理。
08 资料归档 财务部会计、
部长
【 C03】
财务部会计、部长整理资料，保存
归档。
392
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 确保应收
账款确实
无法收回
符合会计
制度且情
况真实。
R01 应收账款
无法回收
书面报告
与事实不
符，将导致
财务信息
失真，项目
货币资流
失。
T T 高 C01 财务部长审核相关人员无法收回应收账
款的书面报告。
一
般
事
前
人
工
随
时
《应收账
款回收报
告》
财务 部
部长
T02 确保应收
账款相关
资料完整、
签字、印章
齐全。
R02 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C02 财务部会计整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
随
时
财务部
会计
393
PWS.09.09 现金盘点流程
1. 流程目标
阐述现金盘点的相关流程，旨在确保现金盘点管理的合理
性，保证资金安全。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司会计基础工作标准化管理办
法》（中铁七财〔 2006〕 236号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目资金管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
394
项 目 经 理 部
现
金
盘
点
财 务 部 会 计
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 财 务 部 部 长
现 金 盘 点 流 程
开 始
0 1
日 常 清 查
0 4
与 现 金 日 记 账 核
对
0 5
编 制 现 金 盘 点 报
告
0 7
审 核 签 字
0 8
查 明 原 因
1 0
账 务 处 理
结 束
输 出 文 档
账 实 是 否 一
致
0 3
监 盘
0 4 0 1
现 金 盘 点 报 告
否
0 6
签 字 确 认
C 0 1
C 0 2 C 0 3
0 2
月 末 盘 点
0 1 0 1
现 金 日 记 账
是
1 0 0 1
记 账 凭 证
是 否 入 账 不
及 时
0 9
上 报 项 目 经 理
是
否
395
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 日常清查 财务部出纳 财务部出纳每日根据现金及银行承兑
汇票的使用情况填写《现金日记账》。《现
金日记账》内容包括收入支出类别、昨日
余额、收款项目、收款金额、支出项目、
支出金额等。
《现金日记
账》
02 月末盘点 财务部出纳 财务部出纳每月月底在会计在场的情
况下盘点库存现金。
03 监盘 财务部会计 【 C01】
财务部会计监督出纳清点现金的全过
程，主要关注清点现金金额的准确性与真
实性。
04 与现金日
记账核对
财务部出纳 出纳将盘点的现金数与库存现金日记
账数进行核对。
05 编制现金
盘点报告
财务部出纳 出纳编制《现金盘点报告》统计各类
货币面值的张数、金额、现金账面金额、
调整数、调整后余额等。同时，《现金盘点
报告》须注明盘点日、盘点人和监盘人等
信息。
《现金盘点
报告》
06 签字确认 财务部会计 【 C02】
负责监盘的会计对出纳填制的现金盘
点报告进行签字确认。
07 审核签字 财务部部长 【 C03】
财务部部长对《现金盘点报告》进行
审核签认。审核时关注账实是否相符，确
认无误后签字。
08 查明原因 财务部出纳 若现金盘点金额与日记账不符，出纳
须及时查明原因。
09 上报项目
经理
财务部部长 如为现金短款（或长款）应当及时向
项目经理汇报。
10 账务处理 财务部会计 如为入账不及时可以直接进行账务处
理，财务部会计对不符事项处理结果进行
账务处理。
《记账凭
证》
396
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属 性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保盘点
现金过程
的完整性、
准确性和
真实性。
R01 应收账款无法回收
书面报告与事实不
符，将导致财务信
息失真，项目货币
资流失。
T T 中 C01 财务部会计监督出纳清点现金的
全过程，主要关注清点现金金额
的准确性与真实性。
一
般
事
中
人
工
月
度
财务部
会计
T02 确保现金
盘点报告
的真实性。
R02 盘点报告不真实、
现金数量不准确，
易导致库存现金与
日记账不相符，违
反企业会计制度的
规定，影响财务信
息报告的准确性。
T T 高 C02 负责监盘的会计对出纳填制的现
金盘点报告进行签字确认。
关
键
事
中
人
工
月
度
《现金盘
点报告》
财务部
会计
C03 财务部部长对《现金盘点报告》
进行审核签认。审核时关注账实
是否相符，确认无误后签字。
一
般
事
中
人
工
月
度
《现金盘
点报告》
财务部
部长
397
PWS.09.10 银行对账流程
1. 流程目标
阐述编制银行存款余额调节表过程，确保银行企业账目相
符。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司会计基础工作标准化管理办
法》（中铁七财〔 2006〕 236 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
398
项 目 经 理 部
取
得
对
账
单
对
账
财 务 部 会 计
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 财 务 部 部 长
银 行 对 账 流 程
开 始
0 3 0 1
银 行 存 款 余 额
调 节 表
输 出 文 档
0 1
取 得 银 行 存 款
对 账 单
0 2
与 银 行 日 记 账
核 对
0 3
编 制 银 行 余 额
调 节 表
结 束
0 5
审 核
0 6
账 务 处 理
是 否 银 企
余 额 相 符
0 4
查 找 原 因
是否
C 0 1
C 0 3
C 0 2
0 7
资 料 归 档
C 0 4
0 6 0 1
记 账 凭 证
399
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文 档
01 取得银行存
款对账单
财务部出纳 财务部出纳从开户银行取得当月纸
质、加盖银行业务章的银行存款对账单交
与会计。
02 与银行存款
日记账核对
财务部会计 【 C01】
财务部会计将银行存款日记账与银
行存款对账单余额进行逐笔核对，关注各
项业务的记录信息是否相符、是否一致 、
是否有未达账项。
03 编制银行余
额调节表
财务部会计 【 C02】
财务部会计编制银行存款余额调节
表，在调节表上登记银行对账单余额、企
业银行存款账面余额以及企业增加但银
行尚未记账的账项、企业减少但银行尚未
记账的账项、银行已收但企业尚未记账的
账项、银行已付但企业尚未记账的账项
等，调节后的银行账户与企业账户余额相
等，编制完成后签名确认。
《银行
存款余
额调节
表》
04 查找原因 财务部出纳 财务出纳须对银企不相符时查明原
因，对有差异的业务查找原始单据，及时
确认差异形成的原因。
05 审核 财务部部长 【 C03】
财务部部长复核编制的银行存款余
额调节表并签字。复核关注调节表的编制
准确性和真实性，银企差异原因是否真
实。
06 账务处理 财务部会计 财务部会计根据经财务部部长审核
签字确认的调节表进行账务处理。
《记账
凭证》
07 资料归档 财务部会计 【 C04】
财务部会计整理资料，保存归档。
400
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 确保银行
企业账目
相符、各项
业务的记
录信息真
实准确。
R01 未及时核对银行
企业账目，银行
企业账实不符，
易导致项目货币
资金流失、弄虚
作假、营私舞弊。
T T 中 C01 财务部会计将银行存款日记账与银行
存款对账单余额进行逐笔核对，关注
各项业务的记录信息是否相符、是否
一致、是否有未达账项。
一
般
事
前
人
工
月
度
《银行对
账单》
财务部
会计
C02 财务部会计编制银行存款余额调节
表，在调节表上登记银行对账单余额、
企业银行 存款账面余额以及企业增加
但银行尚未记账的账项、企业减少但
银行尚未记账的账项、银行已收但企
业尚未记账的账项、银行已付但企业
尚未记账的账项等，调节后的银行账
户与企业账户余额相等，编制完成后
签名确认。
一
般
事
前
人
工
月
度
《银行存
款余额调
节表》
财务部
会计
T02 确保银行
余额调节
表准确、真
实反映未
达账项情
况。
R02 银行余额调节表
未真实准确反映
银企间未达情
况，或银企差异
原因不真实，无
法保证财务报表
编制的真实性和
准确性。
T T 中 C03 财务部部长复核编制的银行存款余额
调节表并签字。复核关注调节 表的编
制准确性和真实性，银企差异原因是
否真实。
一
般
事
后
人
工
月
度
《银行存
款余额调
节表》
财务部
部长
T03 确保银行 R03 未对相关资料进 T 低 C04 财务部会计整理资料，保存归档。 一 事 人 月 财务部
401
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
对账资料
完整、签
字、印章齐
全。
行归档保存，可
能导致信息的丢
失，影响日后查
阅。
般 后 工 度
会计
402
PWS.09.11 备用金管理流程
1. 流程目标
阐述项目经理部备用金借支申请审批流程，旨在确保项目备
用金使用的合理、合规 , 减少资金占用，防范资金使用风险。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《 关于进一步规范工程项目（指挥）部财经结算纪
律的若干规定》（中铁七财 [2005]285 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
403
项 目 经 理 部
申
请
付
款
清
理
财 务 部 部 长财 务 部 会 计申 请 人
< 职 能 >
财 务 部 出 纳 项 目 经 理
备 用 金 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
提 出 申 请
0 1 0 1
预 支 款 申 请 单
0 2
审 批
0 3
复 核
0 4
付 款
0 5
账 务 处 理
0 6
备 用 金 清 理
结 束
0 5 0 1
付 款 凭 证
C 0 1
C 0 2
是 否 超 过
借 款 期 限
0 7
安 排 备 用 金 清 理
是
否
0 4 0 1
备 用 金 台 账
C 0 3
404
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 提出申请 申请人 申请人申请备用金借款需填写《预支款申请
单》，包括借款人姓名、所在部门、借款事由、借
款金额等信息。
《预支款
申请单》
02 审批 项目经理 【 C01】
项目经理审批《预支款申请单》，主要关注起
借款的理由是否真实，借款金额是否合理。 审批
通过后签字确认。
03 复核 财务部部
长
【 C02】
财务部部长复核《预支款申请单》。主要关注
借款的理由是否真实，借款金额是否合理。复核
通过后签字确认。
04 付款 财务部出
纳
财务部出纳依据审核签字的付款申请单，支
付款项。通过现金支付的确保清点准确。银行支
付的收款人、银行账号及开户银行名称核对准确，
及时支付。款项支付后，出纳登记《备用金台账》。
《备用金
台账》
05 账务处理 财务部会
计
财务部会计根据付款原始凭证制作记账凭
证，准确填制会计分录。
《付款凭
证》
06 备用金清
理
财务部出
纳
【 C03】
出纳每个季度对备用金进行清理。严格执行
前帐不清，后帐不借。如果报销后还有备用金，
申请人须将未用完的备用金交回。对于超过期限
仍未归还的备用金，出纳须汇总统计及时告知项
目经理，转至 07 步骤；否则，直接结束。
07 安排备用
金清理
项目经理 项目经理组织安排对已超过期限的备用金进
行催款。
405
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任
部门 /
岗位
T01 确保员工
借款业务
得到适当
的授权审
批，有效控
制单位资
金支出，保
障资金安
全。
R01 员工借款申请未得
到适当的授权审批，
可能导致资金支出
申请不合理，无法有
效保障单位资金安
全。
T 低 C01 项目经理审批《预支款申请单》，主
要关注起借款的理由是否真实，借
款金额是否合理。审批通过后签字
确认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《预支
款申请
单》
项目
经理
T02 确保付款
手续齐全、
规范。
R02 未对付款申请进行
复核，可能导致付款
手续不齐全，不规
范， 难以有效规避资
金安全风险。
T T 中 C02 财务部部长复核《预支款申请单》。
主要关注借款的理由是否真实，借
款金额是否合理。复核通过后签字
确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《预支
款申请
单》
财务
部部
长
T03 确保及时
归还备用
金。
R03 未定期清理催收备
用金，可能导致备用
金长期挂账，造成资
金占压，增加企业资
金安全风险。
T T 中 C03 出纳每个季度对备用金进行清理。
严格执行前帐不清，后帐不借。如
果报销后还有备用金申请人，须将
未用完的备用金交回。
一
般
事
后
人
工
季
度
《备用
金台
账》
财 务
部出
纳
406
PWS.09.12 费用报销流程
1. 流程目标
加强项目经理部经费管理，明确费用开支范围、标准及审批
程序，有效控制经费支出。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《关于进一步规范工程项目（指挥）部财经结算纪
律的若干规定》（中铁七财 [2005]285 号）
【 AR02】《关于明确 <关于进一步规范工程项目（指挥）部财
经结算纪律的若干规定 >有关条款的通知》（中铁七财
[2007]320 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
407
项 目 经 理 部
报
销
审
核
冲
账
付
款
申 请 部 门 负 责 人 财 务 部 部 长 项 目 经 理项 目 书 记申 请 人
< 职 能 >
财 务 部 会 计 上 级 单 位
费 用 报 销 流 程
开 始
0 1
提 出 申 请
0 1 0 1
费 用 报 销 单
输 出 文 档
上 级 单 位
项 目 经 理 部
0 2
审 核
是 否 需 要 会
签
0 4
审 批
是 否 需 要
上 级 单 位
审 批
0 5
会 签
0 6
会 签
否
0 7
审 批
是
是
1 0 0 1
记 账 凭 证
0 8
复 核
0 9
冲 账 或 付 款
结 束
否
1 0
编 制 记 账 凭
证
C 0 1 C 0 2
C 0 4
C 0 5
C 0 3
0 3
审 核
C 0 6
408
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 提出申请 申请人 项目经理部相关部门经办人申请报销费用，
在费用报销单上面载明费用报销的部门、时间、
使用原因、报销凭证等内容。
《费用报销
单》
02 审核 申请部
门负责
人
【 C01】
申请部门负责人对《费用报销单》进行审核，
主要关注报销内容是否超过了项目及上级单位文
件规定的标准。
03 审核 财务部
会计
【 C02】
财务部会计对《费用报销单》进行审核，主
要关注报销内容是否符合会计制度规定，并根据
报销金额判断所对应的审批权限。若费用报销需
要会签，则转至 04 步骤；否 则，转至 05 和 06 步
骤。
04 审批 项目经
理
【 C03】
根据各项目经理部实际规定，判断费用是否
需要会签。若不需要，则由项目经理审批。
05 会签 项目书
记
【 C04】
对于需要项目书记和项目经理会签的费用
报销，由项目书记审批。
06 会签 项目经
理
【 C05】
对于需要项目书记和项目经理会签的费用报
销，由项目经理审批。
07 审批 上级单
位
对于需要上级单位审批的费用报销，在项目
党政会签后还需向上级单位申报批准。
08 复核 财务部
部长
【 C06】
财务部部长复核《费用报销 单》，主要关注报
销的相关费用是否合理，金额、内容等是否准确。
09 冲账或付
款
财务部
会计
财务部会计对报销的费用冲备用金或付款。
10 编制记账
凭证
财务部
会计
财务部会计按照各项报销费用填制记账凭
证。
《记账凭证》
409
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制措
施编号 控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 报销事由
真 实、合
理，金额准
确且控制
在预算之
内。
R01 报销事由
不真实、不
合理，可能
出现虚列
开支或超
出预算的
情况。
T T 中 C01 申请部门负责人对《费用报销单》进行
审核，主要关注报销内容是否超过了上
级单位文件规定的标准。
一
般
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
申请部门负
责人
C02 财务部会计对《费用报销单》进行审核，
主要关注报销内容是否符合会计制度规
定，并根据报销金额判断所对应的审批
权限。
一
般
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
财务部会计
C03 项目经理 根据权限审批费用报销。 一
般
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
项目经理
C04 项目书记审批需要会签的费用报销。 关
键
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
项目书记
C05 项目经理审批需要会签的费用报销。 关
键
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
项目经理
C06 财务部部长复核《费用报销单》，主要关
注报销的相关费用是否合理，金额、内
容等是否准确。
一
般
事
前
人
工
随
时
《费用报
销单》
财务部部长
410
PWS.09.13 会计记账结账流程
1.流程目标
规范会计记账、结账程序，以真实准确地记录交易事项，提
高财务报表的真实性和准确性。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司财务结账和报告制度》（中
铁股份财〔 2007〕 197 号）
【 AR02】转发《关于发布＜中国铁路工程总公司财务结账实
施细则＞的通知》 (中铁七财 [2007]251 号 )
3.流程图及流程说明
3.1流程图
411
项 目 经 理 部
会
计
记
账
和
结
账
< 职 能 >
财 务 部 会 计 财 务 部 部 长
会 计 记 账 结 账 流 程
输 出 文 档
C 0 3
0 2
审 核
0 3
记 账
C 0 4
0 5
季 末 / 年 末 结
转 损 益
C 0 1
0 6
结 账 前 检 查
0 7
结 账
0 4
对 账
开 始
0 1
编 制 记 账 凭 证
0 1 0 1
记 账 凭 证
0 4 0 1
往 来 对 账 单
0 8
资 料 归 档
C 0 5
结 束
C 0 2
412
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 编制记账凭证 财务部 会计 财 务 部 会 计 根 据 原 始 凭 证 在
CRECFIS 财务核算系统中编制会计分录。
会计分录记录记账日期、借贷方会计科目
和人民币金额、附件页数、记账人员等信
息。
《记账
凭证》
02 审核 财务部部长 【 C01】
财务部部长审核各类会计凭证及所
附原始凭证，主要关注会计分录和所附原
始凭证是否相符，会计分录编写是否正
确。审核通过后，财务部部长在纸质的凭
证上签章，并同步完成系统中的凭证审
核。
03 记账 财务部会计 【 C02】
月末，财务部会计在系统中点击记
账，系统自动过账。
04 对账 财务部会计 【 C03】
财务 部会计每月末编制《往来对账签
认单》与各往来单位核对往来科目余额是
否正确。
《往来
对账单》
05 季末 /年末结转损
益
财务部会计 财务部会计在每季度末 /年末通过
CRECFIS 财务核算系统将损益类科目转
入“本年利润”科目。
06 结账前检查 财务部部长 【 C04】
结账前，财务部部长进行结账前检
查，主要关注对账工作是否完成，季末损
益类科目是否已已结转。
07 结账 财务部会计 财务部会计在 CRECFIS 财务核算系
统执行“结账”操作。转入“ PWS.09.01
财务报表编制”流程。
08 资料归档 财务 部会计 【 C05】
财务部会计整理资料，保存归档。
413
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部门 /
岗位
T01 在恰当的会计
期间正确记录
所有交易，以
确保财务报告
的准确性。
R01 会计凭证漏记
或记入了不恰
当的会计期间
或会计记录错
误，可能导致财
务报表不准确。
T T T 高 C01 财务部部 长审核各类会计凭证
及所附原始凭证，主要关注会计
分录和所附原始凭证是否相符，
会计分录编写是否正确。审核通
过后，财务部部长在纸质的凭证
上签章，并同步完成系统中的凭
证审核。
一
般
事
前
人
工
随
时
《记账
凭证》
财务部
部长
C02 月末，财务部会计在系统中点击
记账，系统自动过账。
一
般
事
中
系
统
月
度
财务部
会计
T02 结账前的准备
工作已全部完
成，以确保账
账相符、账实
相符。
R02 在结账前的准
备工作尚未完
成的情况下即
执行结账工作，
可能导致财务
报表不准确。
T T T 中 C03 财务部会计每月末编制《往来对
账签认单》与各往来单位核对往
来科目余额是否正确。
一
般
事
后
人
工
月
度
《往来
对账单》
财务部
会计
C04 结账前，财务部部长进行结账前
检查，主要关注对账工作是否完
成，季末损益类科目是否已已结
转。
关
键
事
中
人
工
月
度
财务部
部长
T03 确保会计结账
资料完整、签
字、印章齐全。
R03 未对相关资料
进行归档保存，
可能导致信息
的丢失，影响日
后查阅。
T 低 C05 财务部会计整理资料，保存归
档。
一
般
事
后
人
工
月
度
财务部
会 计
414
PWS.10 经济活动分析
PWS.10.01 经济活动分析管理流程
1.流程目标
阐述经济活动分析流程，旨在规范经济活动分析的程序和组
织形式，明确经济活动分析的路线图、频次、时间、内容、
方法和经济活动分析报告的编制规范。
2.相关政策或制度
【 AR01】《关于转发 <中国中铁股份有限公司经济活动分析工
作指引 >的通知》 (中铁七财 [2009]203 号 )
【 AR02】《转发 <中国中铁股份有限公司工程项目预算管理指
导意见 >的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理 指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
415
编
制
报
送
考
核
财 务 部 会 计 项 目 经 理 < 职 能 >财 务 部 部 长 上 级 单 位
经 济 活 动 分 析 管 理 流 程
开 始
0 1
下 发 经 济 活 动
分 析 通 知
输 出 文 档
0 2
收 集 各 部 门 的
分 析 资 料
0 3
汇 总 整 理 分 析
资 料
0 4
召 开 经 济 活 动
分 析 会 议
项 目 经 理 部
0 5
编 制 经 济 活 动
分 析 报 告
项 目 经 理 部 上 级 单 位 外 部 相 关 单 位
0 6
审 核
0 7
审 批
结 束
项 目 经 理 部
项 目 经 理 部 上 级 单 位项 目 经 理 部
0 8
收 集 汇 总
0 9
评 比 考 核
1 0
落 实 奖 惩
上 级 单 位
0 5 0 1
经 济 活 动 分 析
报 告
0 9 0 1
经 济 活 动 评 比
通 报
0 4 0 1
经 济 活 动 分 析
会 议 纪 要
C 0 1 C 0 2
1 1
资 料 归 档
C 0 4
C 0 3
416
3.2流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述
输出
文档
01 下发经济活
动分析通知
项目经理 项目经理每季度末以文书形式通知相关部
门开展经济活动分析工作。
02 收集各部门
的分析资料
财务部会计 财务部会计收集相关部门的本季度经济活
动分析资料。主要内容：施工生产以及产值、
实物工作量完成情况分析；验工计价与变更调
概索赔情况分析；项目盈亏分析；责任成本与
责任费用控制情况分析等。
03 汇总整 理分
析资料
财务部会计 财务部会计整理各业务部门经济活动分析
资料。
04 召开经济活
动分析会议
项目经理 项目经理召开经济活动分析会议，会议由
项目经理主持，其他领导班子成员及各部门负
责人参加会议。
在会议中，财务部部长依据各部门上报的
《经济活动分析报告》结合项目经理部掌握的
情况，对所属各部门的经济活动情况进行点评，
点评内容包括：对各部门的市场营销、生产、
各种财务指标进行排名分析；对各部门的收入、
成本、利润、现金等进行全局性的排名分析；
全面系统梳理各部门经济运行过程中存在的问
题，明确下一步的工作重点、措 施和方法。
《经济活动
分析会议纪
要》
05 编写经济活
动分析报告
财务部会计 财务部会计编制《经济活动分析报告》。分
析报告对已完成工程实物价值与确认的收入、
现场经费与资金预算支出的对比进行重点分
析。
《经济活动
分析报告》
06 审核 财务部部长 【 C01】
财务部部长审核整理的经济活动分析资
料。审核关注点：实物完成工作量与验工计价
的对比，责任成本与责任费用的对比以及是否
与经济活动分析会议纪要一致，经济业务是否
合法、合规，费用支出的审批是否完整，会计
处理是否正确，记账、出纳的签章是否齐全，
是否计提税金等。
07 审批 项目经理 【 C02】
项目经理审批经济活动分析报告并签字。
审批关注项目盈亏分析，关注费用的对比情况
以及是否与经济活动分析会议纪要一致等。
08 收集汇总 上级单位 上级单位收集并汇总经济活动分折。
09 评比考核 上级单位 上级单位考核评比经济活动分析报告。 《经济活动
评比通报》
10 落实奖惩 财务部会计 【 C03】
财务部会计落实上级单位下发的评比考核
结果。
11 资料归档 财务部会计 【 C04】
财务部会计整理资料，保存归档。
417
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部门 /岗
位
T01 确保合理
编制经济
活动分析
报告能满
足项目施
工生产所
需和项目
施工顺利
进行。
R01 经济活动
分析报告
编制不合
理，易导致
无法正确
分析项目
的经济活
动或无法
发现造成
经济活动
现象的真
实原因。
T 中 C01 财务部部长审核整理的经济活动分析资
料。审核关注点：实物完成工作量与验
工计 价的对比，责任成本与责任费用的
对比以及是否与经济活动分析会议纪要
一致，经济业务是否合法、合规，费用
支出的审批是否完整，会计处理是否正
确，记账、出纳的签章是否齐全，是否
计提税金等。
一
般
事
前
人
工
季
度
《经济活
动分析报
告》
财务部部长
C02 项目经理审批经济活动分析报告并签
字。审批关注项目盈亏分析，关注费用
的对比情况以及是否与经济活动分析会
议纪要一致等。
一
般
事
前
人
工
季
度
《经济活
动分析报
告》
项目经理
T02 确保对经
济活动分
析执行结
果建立起
绩效考核
机制。
R02 缺乏有 力
的考核措
施，导致经
济分析活
动措施执
行不力。
T 低 C03 财务部会计落实上级单位下发的评比考
核结果。
一
般
事
后
人
工
季
度
《经济活
动分析报
告》
财务部会计
418
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部门 /岗
位
T03 确保经济
活动分析
资料完整、
签字、印章
齐全。
R03 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C04 财务部会计整理资料，保存归档。 一
般
事
后
人
工
季
度
财务部会计
419
PWS.11 综合事务管理
PWS.11.01 教育培训流程
1. 流程目标
规范项目经理部培训工作管理，满足人才 发展战略的要求、提升员工专业技能
和职业道德，并保证培训的效率效果
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司员工教育培训管理办法》（中铁七人 [2012]174
号）
3. 流程图及流程说明
3.1 流程图
420
教育培训流程
3.2 流程说明
项 目 经 理 部
输 出 文 档
开 始
项 目 经 理项 目 总 工综 合 部相 关 部 门 负 责 人
0 1 0 1
年 度 培 训 计 划
0 8 0 1
培 训 效 果 评 估 表
0 1
编 制 本 部 门 培
训 需 求 计 划
0 2
审 核 汇 总
1
0 3
审 批
0 4
上 报 备 案
0 5
组 织 培 训
0 8
效 果 评 估
0 7
通 知 相 关 人 员
参 加 培 训
2
3
4
0 6
审 批
5
0 9
归 档
结 束
计
划
编
制
组
织
培
训
是 否 内 部
培 训
是
否
421
编号 流程 步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01
编制本部
门年度培
训计划
相关部门负
责人
每年年初根据上级单位下达的培训计划通知，项目经理部报送
本年度培训计划。项目经理部在接到通知后，由综合办通知相
关部门拟定本部门年度培训计划。计划分为对外送培和内部培
训，在计划编制过程中，着重了解本部门持证情况以及本部门
年度工作重点，策划针对项目年度施工重点相关的技术、业务
学习培训。
《年度培训
计划》
02 审核汇总 项目总工
【 C01】
项目总工对各部门报送的年度培训计划按时间、培训方式等分
类进行审核汇总，报送项目经理审批。
03 审批 项目经理 【 C02】 项目经理对项目年度培训计划进行审批。
04 上报 综合 部
综合 部 将项目经理部年度培训计划上报公司人力资源部备案，
根据培训计划，按照时间要求及时跟各相 关部门进行沟通，确
保培训计划按期顺利实施。若流程为外部培训，转至步骤 6。
05 组织培训 相关部门负 责人
各部门根据本部门培训计划以及施工生产需要，组织内部培
训。由综合办联合各相关部门共同参与完成。在培训之前，做
好培训相关准备工作。主要有培训时间、地点、参加人员、学
习相关资料、学习签到表，照相机，参加培训人员须认真做好
学习笔记，综合办对学习情况做好记录。
06 审批 项目经理
【 C03】
上级单位下达培训有关通知后，项目经理确定是否派人参加培
训以及培训人名单。
07
通知相关
人员参加
培训
综合 部
综合部 将培训相关事项传达给参加培训人员。注意关注需要提
交资料，参加培训时间。若上级单位规定参培人员不能按时参
加，及时与上级单位联系并说明情况。
08 效果评估 相关部门负 责人
【 C04】
相关部门负责人组织参培人员进行内部培训效果评估，若是外
部培训评估，及时索要相关证书复印件以及出勤情况，对培训
效果进行评估。
《培训效果
评估表》
09 归档 综合 部
【 C05】
综合办 对培训资料进行归档，主要资料包括：学习资料、签到
表、学习笔记，影像资料等。
422
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级（
低/
中/
高
）
控
制
措
施
编
号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证
据
责任
部门 /
岗位
T01 培训计划合
理、全面，能
够提高相关人
员的知识和技
能，满足项目
生产经营的需
要。
R01 培训计划未经适当权限审
批，可能导致培训计划的重
叠，影响整体上的合理性。
培训计划未经领导审批，可
能导致培训计划不全面或不
能切实提升员工素质。
T 中 C01 项目总工对各部门报送的年度培训
计 划按时间、培训方式等分类进行汇
总编制，报送项目经理审批。
一
般
事
前
人
工
年
度
《年度
培训计
划》
项目
总工
C02 项目经理对项目总工汇总的项目年
度培训计划进行审批。
一
般
事
前
人
工
年
度
《年度
培训计
划》
项目
经理
T02 通过对参加培
训对象的资格
审查，确保培
训工作的有效
性。
R02 培训对象不符合培训要求，
可能导致培训资源浪费。
T 中 C03 上级单位下达培训有关通知后，项目
经理确定是否派人参加培训以及培
训人名单。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目
经理
T03 合理地对培训
实施的效果进
行评估和总
结，增进培训
效果。
R03 未对培训效果进行评估，可
能失去对培训对象的督促作
用，无法引起组织部门和参
培本人的重视。
T 中 C04 相关部门负责人组织参培人员进行
内部培训效果评估，若是外部培训评
估，及时索要相关证书复印件以及出
勤情况，对培训效果进行评估。
一
般
事
后
人
工
随
时
《培训
效果评
估表》
相关
部门
负责
人
T04 确保相关文档
的完整性和可
追溯性。
R04 未对相关资料进行归档保
存，可能导致信息的丢失，
影响日后查阅。
T 低 C05 综合部对 培训资料进行归档，主要资
料包括：学习资料、签到表、学习笔
记，影像资料等。
一
般
事
后
人
工
随
时
综合
办主
任
423
PWS.11.02 收文管理流程
1.流程目标
阐述公文收文管理流程，旨在完善项目文件管理和控制，确保
收文被及时传递和处理。
2.相关政策或制度
【 AR01】 《中铁 集团有限公司公文处理办法》（中铁七办 〔 2013〕
165 号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司 档 案管理 办 法等七 项档 案工作 规 章
制度》（中铁七办〔 2007〕 367 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
424
项 目 经 理 部
公
文
传
递
公
文
传
递
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 职 员 < 职 能 >主 办 部 门 综 合 部 主 任
收 文 管 理 流 程
开 始
0 1
签 收 登 记
0 2
拟 办
0 3
批 示
0 5
传 阅
0 6
督 办
0 7
归 档
结 束
0 4
承 办
0 1 0 1
收 文 登 记 簿
0 2 0 1
收 文 批 示 笺
C 0 1
C 0 2
C 0 3
是 否 有 承 办
事 项
否
是
输 出 文 档
425
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 签收登记 综合部职员 综合部职员将收到的公文进行分类
登记，并附上收文批示笺交综合部主任。
《收文登
记簿》
02 提出拟办
意见
综合部主任 综合部主任对来文提出拟办意见。如
果超出综合部主任处理范围，需要领导协
调办理，综合部主任提出由领导批办意
见；如果属于综合部主任职责范围内的事
项，提出办理意见，由综合部职员将文件
送主办部门承办。
03 批示 项目经理 /书记 【 C01】
项目经理或 书记对收文做出批示，主
要为文件需要流转的部门以及对文件规
定事项的工作安排部署。领导外出时，若
来文属于急件，需电话请示，可授权主办
部门先办理后补签。
04 承办 主办部门 承办部门对交办的公文应当及时办
理，不得延误、推诿。有明确办理时限要
求的应当在规定时限内办理完毕。如有特
殊情况，应当及时予以说明。
05 传阅 综合部干事 综合部职员在领导批示后及时将文
件进行传阅。在传阅过程中，文件先从工
作事项的主办部门传起，并且及时跟踪文
件传阅情况，以确保文件传阅完整。文件
传阅时间一般不超过三天。文件不得在部
门、个 人之间直接横传，统一由文书人员
传送。
《文件传
阅单》
05 督办 综合部主任 【 C02】
对文件规定的工作事项，综合部主任
要对工作的开展情况以及结果进行督办，
在过程中遇到的困难及时向相关领导请
示汇报，事情结束时，在处理意见上进行
登记。
06 整理归档 综合部职员 【 C03】
综合部职员按照《文书档案管理规
则》留存备查，并进行归档。
426
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责任部
门 / 岗
位
T01 对公文办
理过程进
行有效控
制和管理，
确保公文
能够及时、
有效的办
理。
R01 公文办理
过程未能
进行有效
控制或控
制失效，可
能造成未
能在一定
时效内对
接收的公
文进行及
时、有效处
理的风险。
T 中 C01 项目经理或书记对收文作出批示，主要
为文件需要流转的部门以及对文件规定
事项的工作安排部署。领导外出时，若
来文属于急件，需电话请示。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目经
理 /书
记
C02 综合部主任按照领导批办的办理时限，
催促相关部门及时办理。
一
般
事
后
人
工
随
时
综合部
主任
T02 确保相关
文档的完
整性和可
追溯性。
R02 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C02 公文完成后，综合部干事回收公文，做
出公文已回收标记，并对所有公文进行
存档。
一
般
事
后
人
工
随
时
综合部
干事
427
PWS.11.03 发文管理流程
1.流程目标
阐述公文发文管理流程，旨在完善项目经理部的文件管理和控
制，从而确保发文管理的规范性、可控性和有效性。
2.相关 政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司公文处理办法》（中铁七办 〔 2013〕
165 号）
【 AR02】 《中铁 集团有限公司档案管理办法等七项档案工作
规章制度》（中铁七办〔 2007〕 367 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
428
项 目 经 理 部
公
文
审
核
公
文
分
送
分 管 领 导综 合 部 主 任发 文 部 门 拟 稿 人 < 职 能 >发 文 部 门 负 责 人 项 目 经 理 / 书 记
发 文 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 稿
0 8 0 1
发 文 登 记 表
0 2
核 稿
0 3
核 稿
0 4
审 核
0 5
审 批
0 6
会 签
0 7
签 发
0 8
文 整 、 用 印 、
分 送
0 9
存 档
下 发 是 否 需
要 会 签
结 束
0 1 0 1
项 目 发 文 稿 纸
是
否
C 0 1 C 0 2 C 0 3 C 0 4
C 0 5
C 0 6
C 0 7
429
3.2流程说明
编号 流程步 骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 拟稿 发文部门
拟稿人
发文部门拟稿人拟制初稿时按照上级单位公
文处理办法中的要求进行 行文，对涉及其他部门职
权范围内的事项，发文部门须主动与有关部门协
商。
《项目发
文稿纸》
02 核稿 发文部门
负责人
【 C01】
发文部门负责人审核草拟文件。审核的重点
是：是否需要行文，行文目的是否表述明白，处理
意见是否适当可行，是否符合党的路线、方针、政
策和国家法律、法规及其他有关规定。
03 核稿 综合部主
任
【 C02】
综合部主任对拟发文件进行审核，审核的重点
是：行文方式是否妥当，是否符合行文规则和拟制
公文的有关要求，公文格式是否符合规定等。审核
结束后，交由分管领导进行审核。
04 审核 分管 领导 【 C03】
分管领导对文件的内容进行审核，审核内容包
括是否与政策法规相符，是否与项目计划目标相符
等。分管领导审核结束后，由综合部主任交由项目
经理或书记审批。
05 审批 项目经理 /
书记
【 C04】
项目经理或书记对文件的内容进行审批，审批
内容包括是否与政策法规相符，是否与项目计划目
标相符等，文件审批合格。行政文件报项目经理审
批，党群文件报项目书记审批。
06 会签 分管领导 【 C05】
对下发需要会签的文件由分管领导集体会签。
07 签发 项目经理 /
书记
【 C06】
项目经理需对所有下发的 文件进行签发。
08 文整、
用印、
分送
综合部主
任
综合部主任根据文件所示主送、抄送部门进行
文整、用印和分发，文件送达时应及时取得收文单
位的签认。对于上报上级单位的公文，须及时和上
级单位相关部门进行联系沟通，关注文件是否收
到，文中请示或报告事项是否得到落实等。对于无
法送达或应收文单位、个人不接受的，应及时上报
上级部门，在上级部门指导下采用其他方式送达。
《发文登
记表》
09 存档 综合部主
任
【 C07】
综合部主任对发文进行登记、归档，以便查阅。
430
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
T01 确保文件
内容能表
述出发文
的目的。
R01 如不进行
审核，可能
导致文件
内容文不
达意，不能
正确的表
达出文的
本意。
T 中 C01 发文部门负责人审核草拟文件。审核的
重点是：是否需要行文，行文目的是否
表述明白，处理意见是否适当可行，是
否符合党的路线、方针、政策和国家法
律、法规及其他有 关规定。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
发文
部门
负责
人
T02 确保文件
行文及格
式符合公
文行文规
定。
R02 未进行核
稿，可能会
出现行为
方式不妥
当，不符合
行文规则
和拟制公
文的有关
要求，文件
格式不符
合规定。
T 中 C02 综合部主任对拟发文件进行审核，审核
的重点是：行文方式是否妥当，是否符
合行文规则和拟制公文的有关要求，公
文格式是否符合规定等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
综合
部主
任
431
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任
部门 /
岗位
T03 确保所发
文件与相
关政策法
规相适应
及与项目
的计划目
标与管理
办法相一
致。
R03 项目主要
领导如未
对有些重
要文件进
行审批可
能导致其
内容与相
关政策法
规不相符
或与项目
的计划目
标、管理办
法相矛盾。
T 中 C03 项目分管领导对文件的内容进行审核，
审核内容包括是否与政策法规相符，是
否与项目计划目标相符等。分管领导审
核结束后，由综合部主任交由项目经理
或书记审批。
一
般
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
分管
领导
C04 项目经理或书记对文件的内容进行审
批，审批内容包括是否与政策法规相符，
是否与项目计划目标相符等，文件审批
合格。行政文件报项目经理审批，党群
文件报党委 书记审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
项目
经理 /
书记
C05 分管领导对下发需要会签的文件集体会
签。
关
键
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
分管
领导
C06 项目经理需对所有下发的文件进行签
发。
关
键
事
前
人
工
随
时
《项目发文
稿纸》
项目
经理
T04 确保及时
送发及文
件日后可
以顺利查
阅具有可
追溯性。
R04 文件未归
档，将导致
文件不便
于查找。
T 低 C07 综合部主任对发文进行登记、归档，以
便查阅。
一
般
事
后
人
工
随
时
《 发文登记
表》
综合
部主
任
432
PWS.11.04 印章管理流程
1.流程目标
阐述印章使用管理的程序与方法，确保印章使用管理流程符合
相关法规。
2.相关政策或制度
【 AR01】《 关于进一步加强印章管理的通知 》（中铁七办〔 2011〕 211
号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
433
印
章
刻
制
印
章
保
管
印
章
使
用
印
章
缴
销
项 目 经 理 / 书 记综 合 部 主 任印 章 使 用 人
< 职 能 >
印 章 保 管 员 上 级 单 位
印 章 管 理 流 程
输 出 文 档
开 始
0 1
拟 印 章 刻 制 请
示
0 7 0 1
印 章 使 用 登 记
簿
0 2
审 核
0 3
刻 制 、 交 付
0 8
申 请 上 缴
0 4
接 收 保 管
0 5
填 写 印 章 使 用
审 批 单
0 6
审 批
0 7
登 记 并 使 用 印
章
结 束
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 1 0 1
刻 制 印 章 的 请
示
0 9
审 批
C 0 1
C 0 3
C 0 4
C 0 2
C 0 5
0 5 0 1
印 章 使 用 审 批
单
434
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
01 拟印章刻制请
示
综合部主任 待项目经理跟业主商定印章名称后，综合部
主任及时拟制印章刻制的 请示，请示需要注明公
章的名称，或者参考样式。
《刻制
印章的
请示》
02 审核 项目经理 【 C01】
项目经理或书记对印章刻制请示审核无误
后，签字交由综合部上报。
03 刻制、交付 上级单位 上级单位根据项目经理部提交的印章刻制
请示刻制印章，在集团公司、公司办公室留存印
模备案并交付经理部保管。
04 接收保管 印章保管员 【 C02】
印章保管员在领取印章后做好印章保管工
作。在印章使用过程中，必须坚持领导先签字后
使用，印章保管箱加锁，外聘人员不能管理印章、
公章带出使用，印章由综合部人员携带等原则。
05 填写印章使用
审批单
印章使用人 印章使用人使用公章前需前往综合部填写
印章使用审批单，注明使用日期、使用人姓名以
及用印事由。
《印章
使用审
批单》
06 审批 项目经理 /书
记
【 C03】
项目经理或书记根据印章类别对用印申请
进行签字审批。
07 使用印章 印章保管员 【 C04】
印章管理员根据经过审批的《印章使用审批
单》进行用印。主要关注《印章使用审批单》上
面的事项是否真实准确，并在《印章使用登记簿》
上登记存底，以备日后查看。用印超过份数的，
需要领导重新审批。印章外带使用的，印章保管
员需一并随行。
《印章
使用登
记簿》
08 申请上缴 印章保管员 印章保管员在项目结束以后，向项目经理或
书记提交印章上缴申请。
09 审批 项目经理 【 C05】
项目经理或书记根据项目实际情况，确认在
已经不再需要使用公章的前提下，签字审批。
435
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责 任 部
门 /岗位
T01 确保需刻制或换发
印章的必要性和合
规性。
R01 未经授权审批进行
印章刻制或换发，
可能导致刻制与换
发不具有法律效
力，增加舞弊的风
险，给企业造成重
大经济损失。
T 高 C01 项目经理或书记对印章刻制请
示审核无误后，签字交由综合
部上报。
关
键
事
前
人
工
随
时
《刻
制印
章的
请示》
项目经
理 /书记
T02 确保印章管理规
范、科学。
R02 印章未妥善保管，
易导致项目产生经
济、合同纠纷。
T 中 C02 印章保管员严格按照上级单位
印章管理办法对印章进行管
理。
一
般
事
中
人
工
随
时
综合部
印章保
管员
T03 确保单位公章的合
理使用和管理。
R03 对项目公章的使用
过程没有进行有效
控制和管理，项目
公章没有得到合理
T 中 C03 项目经理或书记审核经办人提
交的用印申请，主要关注用印
的内容和用途是否合理，审核
通过后，在《用印审批单》上
一
般
事
中
人
工
随
时
项目经
理 / 书
记
436
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制
证据
责 任 部
门 /岗位
使用和管理，用印
审核不到位，内容、
用途不合理。
签字。
T04 确保用印记录有文
件可查询。
R04 印章使用情况未经
过有效记录，可能
导致用印记录无法
有效追溯。
T 中 C04 印章保管员审核《印章使用审
批单》， 主要关注《印章使用审
批单》上面的事项是否真实准
确，并在《印章使用登记簿》
上登记存底，以备日后查看。
一
般
事
中
人
工
随
时
综合部
印章保
管员
T05 确保印章在停用或
废止时，项目经理
部及时收回废止，
维护合法权益。
R05 未经授权审批进行
印章废止，可能导
致废止不具有法律
效力，增加舞弊的
风险，给企业造成
重大经济损失。
T 高 C05 项目经理或书记根据项目实际
情况，确认在已经不再需要使
用公章的前提下，签字审批。
关
键
事
前
人
工
随
时
项目经
理 /书记
437
PWS.11.05 低值易耗品管理流程
1. 流 程目标
阐述低值易耗品管理流程，控制低值易耗品的采购和保管，
提高资产的使用利用率。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司指挥部低值易耗品管理办
法》（中铁七办 [2005]13 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
438
计
划
审
批
采
购
使
用
相 关 部 门 负 责 人 项 目 经 理
< 职 能 >
综 合 办 主 任 上 级 单 位
低 值 易 耗 品 管 理 流 程
开 始
0 1
编 制 购 置 计 划
0 1 0 1
低 值 易 耗 品 购
置 计 划
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
审 核 汇 总
0 3
审 批
0 4
审 批
0 6
实 物 领 用
0 5
采 购 入 账
0 7
领 用 登 记
结 束
单 价 是 否 超
过 上 报 值
是
否
0 6 0 1
低 值 易 耗 品 领
用 登 记
0 7 0 1
管 理 卡 片
C 0 1 C 0 2
C 0 3
439
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 编制购置
计划
相关部门负
责人
相关部门负责人在需要时填写低值易耗
品购置计划，说明低值易耗品的品名、规格、
数量等。
《低值易耗
品购置计
划》
02 审核汇总 综合办主任 【 C01】
综合办主任对相关部门负责人上报的低
值易耗品购置计划进行审核，并确定拟同意购
置低值易耗品的数量、控制单价、品牌、规格
型号，汇总编制《低值易耗品购置计划》。单
价超过上报值的，单独汇总。
03 审批 项目经理 【 C02】
项目经理对《低值易耗品购置计划》进行
审批。并在《低值易耗品购置计划》上填写审
批意见。
单价超过上报值的，项目经理审核签字后，
转自 04 步骤；否则，转至 05步骤。
04 审批 上级单位 综合办主任将项目经理审批后的单价超
过上报值的低值易耗品汇总上报上级单 位，由
上级单位审批。
05 采购入账 综合办主任 综合办主任根据《低值易耗品购置计划》
和上级单位的审批意见进行采购，采购时按照
质优价廉的原则，在本地一些声誉良好的供应
商处按照约定直接进行采购。综合办主任对供
应商所提供的产品进行验收，并将购入品名、
购入数量，购入日期等记入相应的台账。
06 实物领用 相关部门负
责人
相关部门负责人领取该部门低值易耗品，
用于相应的工作。
《低值易耗
品领用登
记》
07 领用登记
综合办主任 【 C03】
综合办主任在《办公用品领用登记表》上
登记，内容主要包括领用办公用品 的部门、办
公用品的种类、数量、和领用人姓名等。
《管理卡
片》
440
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 / 岗
位
T01 确保需求计
划准确、及
时，防止采
购产品积压
或采购不及
时影响正常
生产经营。
R01 采购计划
未经审批
将导致采
购失控；采
购过量造
成积压占
用资金和
不良资产
的形成，采
购不足影
响生产。
T 高 C01 综合办主任在《低值易耗品购置计划》
上签批意见。重点关注购置申请是否需
要新购或调拨，单价是否超过上级单位
要求上报的范畴。
一
般
事
前
人
工
随
时
《低值
易耗品
购置计
划》
综合办
主任
C02 项目经理对综合办审核、汇总的《低值
易耗品购置计划》逐项进行审批，提出
审批意见。需要上报上级单位审批的，
按照上级单位审批意见采购。
关
键
事
前
人
工
随
时
《低值
易耗品
购置计
划》
项目经
理
T02 确保低值易
耗品领用审
核严格、手
续齐备，领
用 信 息 准
确、完整、
及 时 地 记
录。
R02 低值易耗
品的领用
未准确、完
整、及时记
录可能导
致错误的
库存和财
务信息。
T T 中 C03 综合办主任在《办公用品领用登记表》
上登记，内容主要包括领用办公用品的
部门、办公用品的种类、数量、和领用
人姓名等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《管理
卡片》
综合办
主任
441
PWS.11.06 固定资产盘点流程
1.流程目标
阐述固定资产盘点的程序和方法，确保固定资产盘点工作的
规范、合理、合规， 保障资产账实相符 。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中国中铁股份有限公司固定资产管理办法》（中铁
股份财〔 2007〕 198 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
442
单 位
准
备
阶
段
执
行
阶
段
资 产 使 用 部 门 经 办 人 财 务 部 部 长
< 职 能 >
资 产 归 口 管 理 部 门 经
办 人
项 目 经 理
固 定 资 产 盘 点 管 理 流 程
输 出 文 档
0 2 0 2
固 定 资 产 管 理
台 账
0 1 0 1
固 定 资 产 盘 点
计 划
0 7 0 1
固 定 资 产 盘 点
结 果 表
0 2 0 1
固 定 资 产 清 单
开 始
0 1
编 制 盘 点 计 划
C 0 1
0 2
核 对 管 理 台 账
和 清 单
0 4
进 行 实 地 盘 点
C 0 4
0 6
监 盘
0 7
整 理 盘 点 结 果
1 1
审 核
C 0 8
项 目 经 理 部
0 1 0 2
固 定 资 产 盘 点
表 格
0 3
核 对 管 理 台 账
和 清 单
C 0 2
0 5
监 盘
C 0 3
0 8
签 字 确 认
1 0
签 字 确 认
1 4 0 1
固 定 资 产 盘 点
报 告
0 9
签 字 确 认
是 否 账 实 差 异
1 2
账 务 处 理
1 3
更 新 台 账
是
1 4
编 制 盘 点 报 告
1 5
审 核
否
1 6
资 料 归 档
结 束
C 0 9
C 1 0
C 0 5
C 0 6
C 0 7
443
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
01 编制盘点
计划
资产归口管
理部门经办
人
逢制度规定的固定资产盘点日，资产归口管理
部门经办人协同财务部编制《固定资产盘点计划》，
主要内容包括盘点范围、盘点期限、盘点工作要求
等。同时，编制《固定资产盘点表格》，主要内容
包括资产编号、资产名称、规格型号、实存数量、
登记日期、填报日期、填报人等。
《固定资产
盘点计划》、
《固定资产
盘点表格 》
02 核对管理
台账和清
单
资产归口管
理部门经办
人
【 C01】
资产归口管理部门经办人与财务部部长《固定
资产清单》与《固定资产管理台账》进行核对。检
查核对前应制定检查核对表格，作为检查核对的工
具。对核对过程中发现的差异分析原因，及时更正。
《固定资产
清单》、《固
定资产管理
台账》
03 核对管理
台账和清
单
财务部部长 【 C02】
资产归口管理部门经办人与财务部长《固定资
产清单》与《固定资产管理台账》进行核对。检查
核对前应制定检查核对表格，作为检查核对的工
具。对核对过程中发现的差异分析原因，及时更正。
04 进行实地
盘点
资产使用部
门经办人
资产使用部门经办人进行实地盘点。
05 监盘 资产归口管
理部门经办
人
【 C03】
资产归口管理部门经办人对资产使用部门的
固定资产盘点进行监督。
06 监盘 财务部部长 【 C04】
财务部部长对资产使用部门的固定资产盘点
进行监督。
07 整理盘点
结果
资产使用部
门经办人
资产使用部门经办人编制《固定资产盘点结果
表》，主要内容包括资产编号、资产名称、规格型
号、实存数量和金额、帐存数量和金额、盘盈（亏）
数量和金额，制表人、盘点人、保管人等。
《固定资产
盘点结果
表》
08 签字确认 资产归口管
理部门经办
人
【 C05】
资产归口管理部门经办人对《固定资产盘点结
果表》进行审核并签字确认。
09 签字确认 资产使用部
门经办人
【 C06】
资产使用部门经办人对《固定资产盘点结果
表》进行审核并签字确认。
10 签字确认 财务部部长 【 C07】
财务部部长对《固定资产盘点结果表》进行审
核并签字确认。
11 审核 项目经理 【 C08】
项目经理审核《固定资产盘点结果表》并签字
444
编
号 流程步骤
责任岗位 /人
员 流程步骤描述
输出
文档
确认。
12 账务处理 财务部部长 财务部部长根据盘盈（亏）情况进行账务处理。
13 更新台账 资产归口管
理部门经办
人
资产归口管理部门经办人根据盘盈（亏）情况
更新固定资产台账。
14 编制盘点
报告
资产归口管
理部门经办
人
资产归口管理部门经办人编制《盘点工作报
告》，主要内容包括盘点工作情况，盘盈（亏）情
况、原因和相关责任，盘盈（亏）资产处理意见等，
报相关单位领导审核。
《固定资产
盘点报告》
15 审核 项目经理 【 C09】
项目经理审核《固定资产盘点报告》并签字确
认。
16 资料归档 资产归口管
理部门经办
人
【 C10】
资产归口管理部门经办人将盘点过程资料归
档保存。
445
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 / 岗
位
T01 确保固定
资产的完
整、真实、
准确。
R01 未核对财
务部固定
资产和归
口部门固
定资产明
细，可能导
致两方数
据不一致，
导致盘点
缺乏明确
的数据指
导。
T T 高 C01 资产归口管理部门经办人与财务部长
《固定资产清单》与《固定资产管理台
账》进行核 对。检查核对前应制定检查
核对表格，作为检查核对的工具。对核
对过程中发现的差异分析原因，及时更
正。
一
般
事
前
人
工
随
时
《固定资
产清单》、
《固定资
产管理台
账》
资产归
口管理
部门经
办人
C02 资产归口管理部门经办人与财务部长
《固定资产清单》与《固定资产管理台
账》进行核对。检查核对前应制定检查
核对表格，作为检查核对的工具。对核
对过程中发现的差异分析原因，及时更
正。
一
般
事
前
人
工
随
时
《固定资
产清单》、
《固定资
产管理台
账》
财务部
部长
R02 固定资产
盘点过程
监督不严
格，可能 导
致盘点结
果不准确。
T T 高 C03 资产归口管理部门经办人对资产使用部
门的固定资产盘点进行监督。
关
键
事
中
人
工
随
时
资产归
口管理
部门经
办人
C04 财务部部长对资产使用部门的固定资产
盘点进行监督。
关
键
事
中
人
工
随
时
财务部
部长
C05 资产归口管理部门经办人对《固定资产
盘点结果表》进行审核并签字确认。
一
般
事
后
人
工
随
时
《固定资
产盘点结
果表
资产归
口管理
部门经
办人
446
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 / 岗
位
C06 资产使用部门经办人对《固定资产盘点
结 果表》进行审核并签字确认。
一
般
事
后
人
工
随
时
《固定资
产盘点结
果表
资产使
用部门
经办人
C07 财务部部长对《固定资产盘点结果表》
进行审核并签字确认。
一
般
事
后
人
工
随
时
《固定资
产盘点结
果表》
财务部
部长
T02 确保对项
目固定资
产盘点结
果的处理
规范。
R03 未对固定
资产盘点
结果进行
审批，易导
致项目固
定资产流
失无人追
究，导致项
目资产流
失。
T T 中 C08 项目经理审核《固定资产盘点结果表》
并签字确认。
一
般
事
后
人
工
随
时
《固定资
产盘点结
果表》
项目
经理
C09 项目经理审核《固定资产盘点报告》并
签字确认。
一
般
事
中
人
工
随
时
《固定资
产盘点报
告》
项目
经理
T03 确保固定
资产盘点
资料完整、
签字、印章
齐全。
R04 未对相关
资料进行
归档保存，
可能导致
信息的丢
失，影响日
后查阅。
T 低 C10 资产归口管理部门经办人将盘点过程资
料归档保存。
一
般
事
后
人
工
随
时
资产归
口管理
部门经
办人
447
PWS.11.07 征拆管理流程
1. 流程目标
阐述项目征地拆迁管理工作流程，确保征拆工作流程规范
化、科学化，更好服务现场施工。
2. 相关政策或制度
无
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
448
449
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述
输出
文档
01 接收拆迁
红线图
征拆负责人 在项目筹备初期后，征拆负责人及时接收上
级单位下发的征拆红线图，为征拆工作做准备。
02 边界放样 工程部部长 【 C01】
工程部部长按照红线图，现场组织放样确定
出边界位置。
03 现场情况
调查并形
成报告
项目部地亩
员
【 C02】
项目部地亩员对红线内的“三线”、住户情
况以及经济作物情况做好初步摸底，并了解当地
住户的思想动态，并 编制《建筑物及经济作物一
览表》。
《建筑物及
经济作物一
览表》
04 审核上报 征拆负责人 【 C03】
征拆负责人审核《建筑物及经济作物一览
表》，关注“三线”情况是否统计齐全、建筑、
经济作物是否属于红线范畴等。
05 组织现场
清点
外部单位 外部单位择时组织管段内拆迁建筑物面积、
经济作物数量以及“三线”情况进行现场清点。
06 协助清点
工作
征拆负责人 外部单位组织现场清点工作，如果拆迁部位
是红线内的，经理征拆负责人做好配合工作。如
果是红线外临时用地，转至步骤 07.
07 现场清点 项目部地 亩
员
【 C04】
如果是红线外用地，属项目经理部因施工需
要临时用地，在与当地相关部门沟通联系后，项
目部地亩员对现场建筑、经济作物等进行数量清
点，并相互签字确认后各自留底。
08 初步商洽
补偿协议
征拆负责人 征拆负责人根据现场清点数量，与相关部门
进行补偿协议商谈并初步拟定补偿协议书。协议
书中，要明确双方责任和义务。
《补偿协
议》
09 审批 项目经理 /书
记
【 C05】
项目经理或书记对拆征拆负责人拟定的补
偿协议书进行审批，重点关注拆迁物数量、补偿
标准、拆迁时间、双方权利义务是否明确等。
10 组织 拆迁 征拆负责人 待双方对拆迁物数量、补偿标准等达成一致
意见后，征拆负责人开始组织拆迁。
450
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 确保拆迁
边界准确，
满足施工
用地要求。
R01 边界放样
不到位，导
致后续施
工用地不
足，影响施
工进度。
T 中 C01 工程部部长按照红线图， 现场组织放样
确定出边界位置。
一
般
事
前
人
工
随
时
工程部
部长
T02 确保现场
情况调查
准确，为征
拆工作做
准备。
R02 现场调查
情况不准
确，将导致
拆迁不到
位或者有
破坏“三
线”情况发
生，影响正
常施工。
T 中 C02 项目部地亩员对红线内的“三线”、住户
情况以及经济作物情况做好初步摸底，
并了解当地住户的思想动态，并编制《建
筑物及经济作物一览表》。
一
般
事
前
人
工
随
时
《建筑物
及经济作
物一览表》
项目部地
亩员
C03 征拆负责人审核《建筑物及经济作物一
览表》， 关注“三线”情况是否统计齐全、
建筑、经济作物是否属于红线范畴等。
一
般
事
前
人
工
随
时
《建筑物
及经济作
物一览表》
综合办
主任
451
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T03 确保现场
拆迁物数
量准确，避
免带来经
济损失。
R03 现场清点
不准确，将
会给项目
经理部造
成经济损
失。
T 中 C04 项目部地亩员对属于红线外的用地，在
与当地相关部门沟通联系后进行现场建
筑、经济作物等数量清点，并相互签字
确认后各自留底。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目部地
亩员
T04 征拆补偿
合理、权责
明确，服务
现场施工。
R04 审批不严
格，将导致
项目经理
部 和拆迁
住户责任
不明确，导
致纠纷发
生。
T 中 C05 项目经理或书记对征拆负责人拟定的补
偿协议书进行审批，重点关注拆迁物数
量、补偿标准、拆迁时间、双方权利义
务是否明确等。
一
般
事
前
人
工
随
时
项目经理 /
书记
452
PWS.12 竣工及收尾管理
PWS.12.01 工程竣工结算流程
1.流程目标
本流程阐述工程项目竣工结算管理程序，旨在规范工程竣工结算工
作，确保竣工结算收入确认的及时性、真实性、合规性，严肃工程竣
工结算纪律。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司管理工作标 准》（中铁七办〔 2009〕
325 号）
【 AR02】《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔 2009〕 259号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
453
454
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 / 人员 流程步骤描述 输出文档
01 收集整理竣工结算资料 预算合同部工程 师
预算合同部工程师收集补充合同、会议纪
要、国家或地方政府等资料，为工程竣工结算
编制工作做好准备工作。
02 编制工程竣 工结算书 预算合同部工程 师
预算合同部工程师负责收集、整理各部门
提供的资料，编制工程竣工结 算书，其格式和
内容须满足业主的要求。
03 复核 相关部门负责人
【 C01】
项目总工组织预算合同部、工程部、财务
部、物资部等部门负责人对编制的工程竣工结
算书进行复核、校对。预算合同部负责单价和
变更索赔资料的核对；工程部负责竣工数量的
复核，须特别注意竣工图数量和工程竣工结算
书数量是否吻合；财务部负责款项的核对；物
设部负责材料数量、单价的复核。工程经济管
理部工程师根据提出的修改意见修改竣工结
算、补充附件。
04 审批 项目经理
【 C02】
项目经理对工程竣工结算书数量、单价、
附件等进行全面审批，提出 修改意见。
05 审批 外部单位 上报至外部单位（监理单位、业主单位、第三方工程造价单位等）进行审批。
《工程竣
工结算
书》
06 办理竣工结 算 工程经济管理部 工程师 工程经济管理部工程师根据审批通过的《工程竣工结算书》办理工程竣工结算。
07 归档 工程经济管理部 工程师
【 C03】
工程经济管理部工程师将工程竣工结算资
料归档留存。
455
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 /岗
位
T01
加强对工
程竣工结
算书的复
核，确保工
程数量、单
价、附件符
合要求。
R01
未能准确
的对工程
竣工结算
书进行复
核，可能遗
漏掉其中
的某些资
金使用项
目，不能准
确的反映
全过程各
项资金的
使用情况。
T 中
C01
预算合同部、工程部、财务部、物
资部等部门负责人对编制的工程竣工结
算书进行复核、校对。预算合同部负责
单价和变更索赔资料的核对；工程部负
责竣工数量的复核，须特别注意竣工图
数量和工程竣工结算书数量是 否吻合；
财务部负责款项的核对；物设部负责材
料数量、单价的复核。工程经济管理工
程师根据提出的修改意见修改竣工结
算、补充附件。
一
般
事
前
人
工
随
时
《工程竣工
结算书》
相关部门
负责人
C02 项目经理对工程竣工结算书数量、
单价、附件等进行全面审批，提出修改
意见。
关
键
事
前
人
工
随
时
《工程竣工
结算书》 项目经理
T02
确保工程
项目验收
相关资料
的完整性。
R02
未能有效
对所形成
或收集的
资料进行
归档保管，
可能导致
相关工作
难以追溯，
T 低 C03 工程经济管理部工程师将工程竣工结算资料归档留存。 一般 事后 人工 随时
工程经济
管理部工
程师
456
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任部
门 /岗
位
难以提供
改进或改
善、纠正错
误的机会；
也可能影
响相关 业
务的后续
管理，影响
生产经营。
457
PWS.12.02 竣工资料编制流程
1. 流程目标
阐述竣工文件编制的标准统一、规范、系统、完整和正确，
明确了竣工资料编制责任和内容，指导项目经理部在施工单
位在施工过程中按照统一标准和要求及时、准确的收集整理
资料，更好地做好竣工文件的编制工作。
2. 相关政策或制度
文件控制程序 （ 质量 /环境 /职业健康安全管理体系文件汇编
D/0）
业主相关文件
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
458
459
3.2流程说明
编号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出 文档
01 编制竣工
资料计划
相关部门 在竣工期间，各部门部长针对自己部门的资料
情况，编制竣工资料计划，合理安排竣工资料编制。
《部门竣工
资料计划
书》
02 汇总整理 工程部部
长
对相关部门编制的竣工资料计划进行汇总整
理
《竣工资料
计划书》
03 审核 项目总工 【 C01】
项目总工对竣工资料计划书进行审核。审核关
注计划的合理性及完整性。
04 组织学习 项目总工 项目总工组织各部门人员学习竣工文件的内
容要求；竣工文件的编写与绘制质量要求；竣工资
料编制计划的落实等。
05 竣工资料
编制任务
分工
项目总工 项目总工对各部门进行人员分工。
06 编制竣工
资料
相关部门 各部门人员按要求编制竣工资料。 《竣工资
料》
07 复核汇总 工程部部
长
【 C02】
工程部部长对各部门的资料进行复核汇总，主
要关注竣工资料规范要求，资料是否完整。
08 审核 项目总工 【 C03】
项目总工对竣工资料进行审核，主要关注资料
是否按规范要求，资料是否完整。审核不合格通知
相关部门重新编制。审核无误后，签字确认。
09 审批 项目经理 【 C04】
项目经理对竣工资料进行审批，并签字确认。
10 组织验收 上级单位 上报至上级单位组织验收。
11 参与验收 外部单位 外部单位接到上级单位竣工资料的申请通知
参与验收，对竣工资料的规范要求、完整度以及对
施工资料与现场施工情况进行对比，发现不符合规
范要求、不完整以及与现场不符合，通知项目经理
部重新编制。
12 配合移交 工程部部
长
项目经理组织各相关部门配合外部单位进行
竣工资料的移交。
《移交清
单》
460
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门 /
岗位
T01 合理安排
竣工资料
的编制，掌
控竣工资
料完成动
态。
R01 未对竣工
资料计划
进行适当
权限审批，
可能导致
计划编制
不合理，从
而影响竣
工进度。
T 高 C01 项目总工对竣工资料计划书进行审核。
审核关注计划的合理性及完整性。
关
键
事
前
人
工
随
时
《竣工资
料计划
书》
项目
总工
T02 确保资料
编制的规
范 性及完
整度。
R02 未复核竣
工资料的
规范性及
完整度，可
能存在质
量问题，不
能通过验
交。
T 高 C02 工程部部长对相关部门的资料进行复
核，主要关注竣工资料规范要求，资料
是否完整。
一
般
事
前
人
工
随
时
《竣工资
料》
工程
部部
长
C03 项目总工对各部门的资料进行审核，主
要关注资料是否按规范要求，资料是否
完整。审核不合格通知各部门重新编制。
审核无误后，签字确认。
一
般
事
前
人
工
随
时
《竣工资
料》
项目
总工
C04 项目经理对竣工资料进行审批，并签字
确 认。
关
键
事
前
人
工
随
时
《竣工资
料》
项目
经理
461
PWS.13 全面预算管理
PWS.13.01 年度预算目标承接与分解流程
1.流程目标
阐述工程项目全面预算年度目标的承接与分解程序，旨在确
保项目工程部的预算指标制定与分解符合上级单位制度要
求，有效节约工程项目成本和提高工程项目经理部的效益。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司财务预算管理实施办法》（中
铁七财 [2008]65 号）
【 AR02】《转发 <中国中铁股份有限公司工程项目预算管理指
导意见 >的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
【 AR04】《转发股份公司关于印发 <中国中铁股份有限公司全
面预算管理办法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
3.流程图及流程说明
3.1流程图
462
单 位
年
度
预
算
目
标
下
达
年
度
预
算
目
标
分
解
工 程 经 济 管 理 部
部 长
财 务 部 部 长 项 目 经 理预 算 工 作 小 组工 程 部 部 长
< 职 能 >
物 设 部 部 长 上 级 单 位
年 度 预 算 目 标 承 接 与 分 解
开 始
0 1
下 达 年 度 预 算
目 标
0 3 0 1
预 算 目 标 方 案
（ 初 稿 ）
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
组 织 各 职 能 部
门 分 解 预 算 目
标
0 3
确 定 工 程 量 年
度 预 算 目 标
0 4
确 定 产 值 、 成
本 年 度 预 算 目
标
0 5
确 定 采 购 预 算
目 标
0 6
确 定 资 金 、 损
益 年 度 预 算 目
标
0 7
审 批
0 8
审 批
结 束
0 7 0 1
预 算 目 标 方 案
（ 定 稿 ）
C 0 6
C 0 1
C 0 2 C 0 3 C 0 4 C 0 5
463
3.2流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述
输出
文档
01 下达年度预
算目标
上级单位 上级单位预算管理办公室下达项目经理部的
年度预算目标。
02 组织各职 能
部门分解预
算目标
预算工作
小组
【 C01】
预算工作小组组织各职能部门根据上级下达
的预算目标分解业务范围内的年度预算目标。
03 确定工程量
年度预算目
标
工程部部
长
【 C02】
工程部部长负责确定项目经理部的分项工程
量预算，即在全周期预算基础上，按预算年度细化、
分解至各月份。
分部分项工程量预算包含铁路工程、公路工
程、市政工程、房建工程、水务工程、机场工程、
城市轨道交通工程、港口与航道工程等工程类别，
其分部分项工程量清单要有差异，层级上须和标准
的分部分项工程量清单保持一致。
《预算目
标方案（初
稿》》
04 确定产值、
成本年度预
算目标
预算合同
部部长
【 C03】
预算合同部部长负责确定产值和成本年度预
算目标。产值预算由投标单价乘以按施工工期分解
到各月的分部分项工程量得出。同时，根据建造合
同准则，按照完工百分比法，编制收入预算。
05 确定采购预
算目标
物设部部
长
【 C04】
物设部部长负责确定采购预算目标。
材料采购预算包含主材、辅助材料、周转材料、
其他材料的预算。
主要材料采购预算，先根据需求量预算，编制
材料采购量预算；然后，编制各项材料在每月份的
消耗量、采购量和库存量；
主要材料采购金额预算由 材料采购单价乘以
材料采购量自动计算得出。
06 确定资金、
损益年度预
算目标
财务部部
长
【 C05】
资金预算包括资金流入预算和资金支出预算，
由财务部部长组织财务部门编制。
其中，资金支出预算根据直接成本劳务分包资
金支出、材料采购资金支出、机械租赁资金支出、
现场管理费支出、税费支出及偿还上级借款、上缴
管理费、资本性支出等编制构成；
资金流入预算根据业主的拨款金额、周期、向
上级单位的借款金额等编制构成，由财务部负责编
制。
根据收入预算和项目成本预算，财务部部长计
算项目损益预算。
07 审批 项目经理 【 C06】
项目经理审批主要关注各职能部门的预算额
是否符合上级单位下达的预算目标、项目进度、合
同要求等情况，无误后进行签字。
《预算目
标方案（定
稿》》
08 审批 上级单位 上报至上级单位进行最终审批。
464
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T01 统一规范年度预算
工作的承接和分解
的 内容和程序，确
保年度预算目标编
制、审核等工作有
序进行。
R01 未对预算承接
和分解工作进
行有效的计划
或动员，制定合
适的分解计划，
可能影响工作
的顺利开展。
T 中 C01 预算工作小组组织各职能部门根
据上级下达的预算目标分解业务
范围内的年度预算目标。
一
般
事
前
人
工
年
度
《预算目
标方案（初
稿》》
预算工
作小组
T02 确保预算目标方案
科学合理，符合项
目经理部的生产经
营状况，并为项目
经理部经营目标的
实现提供保证。
R02 预算指标与项
目经理部实际
状况不符，可能
导致预算难以
执行。
T 中 C02 工程部部长负责确定项目经理部
的分项工程量预算，即在全周期
预算基础上，按预算年度细化、
分解至各月份。
分部分项工程量预算包含铁路工
程、公路工程、市政工程、房建
工程、水务工程、机场工程、城
市轨道交通工程、港口与航道工
程等工程类别，其分部分项工程
量清单要有差异，层级上须和标
准的分部分项工程量清单保持一
致。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算目
标方案（初
稿》》
工程部
部长
465
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
C03 预算合同部部长负责确定产值和
成本年度预算目标。产值预算由
投标单价乘以按施工工期分解到
各月的分部分项工程量得出。同
时，根据建造合同准则，按照完
工百分比法，编制收入预算。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算目
标方案（初
稿》》
预算合
同部部
长
C04 物设部部长负责确定采购预算目
标。
材料采购预算包含主材、辅助材
料、周转材料、其他材料的预算。
主要材料采购预算，先根据需求
量预算，编制材料采购量预算；
然后，编制各项材料在每月份的
消耗量、采购量和库存量；
主要材料采购金额预算由材料采
购单价乘以材料采购量自动计算
得出。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算目
标方案（初
稿》》
物设部
部长
466
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
C05 资金预算包括资金流入预算和资
金支出预算，由财务部部长组织
财务部门编制。
其中，资金支出预算根据直接成
本劳务分包资金支出、材料采购
资金支出、机械租赁资金支出、
现场管理费支出、税费支出及偿
还上级借款、上缴管理费、资本
性支出等编制构成；
资金流入预算根据业主的拨款金
额、周期、向上级单位的借款金
额等编制构成，由财务部负责编
制。
根据收入预算和项目成本预算，
财务部部长计算项目损益预算。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算目
标方案（初
稿》》
财务部
部长
R03 预算指标与生
产经营目标不
匹配，可能导致
生产经营目标
无法实 现。
T 高 C06 项目经理审批主要关注各职能部
门的预算额是否符合上级单位下
达的预算目标、项目进度、合同
要求等情况，无误后进行签字。
关
键
事
后
人
工
年
度
《预算目
标方案（定
稿》》
项目
经理
467
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部
门 /岗位
T03 确保目标责任书编
写的准确性、合理
性和全面性，上级
单位年度目标责任
在本项目经理部的
层层落实。
R04 目标责任与预
算指标不匹配，
预算指标与市
场变化和单位
发展不匹配，可
能导致上级单
位整体发展战
略无法实现。
T 高 C06 项目经理审批主要关注各职能部
门的预算额是否符合上级单位下
达的预算目标、 项目进度、合同
要求等情况，无误后进行签字。
关
键
事
后
人
工
年
度
《预算目
标方案（定
稿》》
项目
经理
468
PWS.13.02 预算编制流程
1. 流程目标
阐述工程项目全面预算编制程序，旨在确保项目工程部的预
算的编制符合上级单位的制度，有效节约工程项目成本和提
高工程项目经理部的效益 。
2. 相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司财务预算管理实施办法》（中
铁七财 [2008]65 号）
【 AR02】《转发 <中国中铁股份有限公司工程项目预算管理指
导意见 >的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
【 AR02】《中国 中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
【 AR04】《转发股份公司关于印发 <中国中铁股份有限公司全
面预算管理办法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
469
单 位
下
达
预
算
编
制
通
知
预
算
编
制
预 算 合 同 部 部 长 财 务 部 部 长 项 目 经 理预 算 工 作 小 组工 程 部 部 长
< 职 能 >
物 设 部 部 长 上 级 单 位
预 算 编 制
开 始
0 1
下 达 预 算 编 制
通 知
0 3 0 1
预 算 编 制 方 案
( 初 稿 )
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
组 织 各 职 能 部
门 编 制 预 算
0 3
编 制 工 程 量 年
度 预 算
0 4
编 制 产 值 、 成
本 年 度 预 算
0 5
编 制 采 购 年 度
预 算
0 6
编 制 资 金 、 损
益 年 度 预 算
0 7
审 批
0 8
审 批
结 束
0 7 0 1
预 算 编 制 方 案
( 定 稿 )
C 0 1
C 0 2 C 0 3 C 0 4 C 0 5
C 0 6
470
3.2 流程说明
编
号 流程步骤
责任岗位 /
人员 流程步骤描述 输出文档
01 下达预算编
制通知
上级单位 上级单位预算管理办公室下达预算编制通
知。
02 组织各职能
部门编制预
算
预算工作
小组
【 C01】
预算工作小组根据上级单位预算编制通知
组织各职能部门编制业务范围内的预算。
03 编制工程量
年度预算
工程部部
长
【 C02】
工程部部长负责分部分项工程量预算编制。
《预算编制
方（初稿）》
04 编制产值、
成本年度预
算
预算合同
部部长
【 C03】
预算合同部部长负责产值、收入预算、直接
成本、临时措施费、劳务分包预算编制。
05 编制采购年
度预算
物设部部
长
【 C04】
物设部部长负责采购预算编制。
06 编制资金、
损益年度预
算
财务部部
长
【 C05】
财务部部长负责编制现场管理费 预算、项目
资金预算、损益预算。
07 审批 项目经理 【 C06】
项目经理审批，主要关注预算额是否符合项
目进度、合同要求等情况，无误后进行签字。
《预算编制
方案（定
稿）》
08 审批 上级单位 上报至上级单位进行最终审批。
471
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 /岗位
T01 统一规范年度预算编制
的内容和程序，确保年
度预算编制、审核等工
作有序进行。
R01 未对预算工作
进行有效的计
划或动员，制定
合适的编制计
划，可能影响预
算工作的顺利
开展。
T 中 C01 预算工作小组根据上级单位预算
编制通知组织各职能部门编制业
务范围内的预算。
一
般
事
前
人
工
年
度
预算工
作小组
T02 确保预算编制方案科学
合理，符合项目经理部
的生产经营状况，并为
项目经理部经营目标的
实现提供保证。
R02 预算编制与项
目经理部实际
状况不符，可能
导致预算难以
执行。
T 中
C02 工程部部长负责分部分项工程量
预算编制。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算
编制方
（初
稿）》
工程部
部长
C03 预算合同部部长负责产值、收入
预算、直接成本、临时措施费、
劳务分包预算编制。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算
编制方
（初
稿）》
预算合
同部部
长
C04 物设部部长负责采购预算编制。 一
般
事
中
人
工
年
度
《预算
编制方
（初
稿）》
物设部
部长
472
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证
据
责任部
门 /岗位
C05 财务部部长负责编制现场管理费
预算、项目资金预算、损益预算。
一
般
事
中
人
工
年
度
《预算
编 制方
（初
稿）》
财务部
部长
R03 预算编制与生
产经营目标不
匹配或与预算
目标不匹配，可
能导致生产经
营目标无法实
现。
T 高 C06 项目经理审批，主要关注预算额
是否符合项目进度、合同要求等
情况，无误后进行签字。
关
键
事
后
人
工
年
度
《预算
编制方
案（定
稿）》
项目
经理
T03 确保目标责任书编写的
准确性、合理性和全面
性，上级单位年度目标
责任在本项目经理部的
层层落实。
R04 目标责任与预
算指标不匹配，
预算指标与市
场变化和单位
发展不匹配，可
能导致上级单
位整体发展战
略无法实现。
T 高 C06 项目经理审批，主要关注预算额
是否符合项目进度、合同要求等
情况，无误后进行签字。
关
键
事
后
人
工
年
度
《预算
编制方
案（定
稿）》
项目
经理
473
PWS.13.03 预算分析流程
1. 流程目标
阐述全面预算分析流程主要从主观上深入查找项目管理过
程中存在的突出问题，发现薄弱环节、分析原因，提出切实
可行的改进措施，落实责任，限期整改，提高项目预算运行
质量。项目预算分析应遵循客观准确、全面完整、重点突出，
以及实物与价值、定性与定量、静态与动态相结合的原则，
注重数据和因果分析，保证预算分析质量 。
2. 相关政策 或制度
【 AR01】《中铁 集团有限公司财务预算管理实施办法》（中
铁七财 [2008]65 号）
【 AR02】《转发 <中国中铁股份有限公司工程项目预算管理指
导意见 >的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
【 AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
【 AR04】《转发股份公司关于印发 <中国中铁股份有限公司全
面预算管理办法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
3. 流程图及流程说明
3.1流程图
474
单 位
预
算
分
析
物 设 部 部 长 预 算 工 作 小 组财 务 部 部 长工 程 部 部 长
< 职 能 >
预 算 合 同 部 部 长 项 目 经 理
预 算 分 析 流 程
开 始
0 1
对 项 目 进 度 进
行 分 析
0 1 0 1
预 算 分 析 报 告
输 出 文 档
项 目 经 理 部
0 2
对 项 目 产 值 、
收 入 、 成 本 进
行 分 析
0 3
分 析 物 资 采 购
量 和 消 耗 理 量
0 4
做 项 目 损 益 和
资 金 分 析
0 5
汇 总 整 理 预 算 分 析
报 告
0 6
分 析 项 目 整 体
经 营 、 财 务 情
况
结 束
C 0 1
C 0 2
C 0 3
C 0 4
C 0 5
475
3.2 流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述 输出文档
01 对项目进度进
行分析
工程部部长 【 C01】
工程部部长负责组织对项目进
度进行分析，编制项目进度分析结
果。
《预算分
析报告》
02 对项目产值、收
入、成本进行分
析
预算合同部部长
【 C02】
预算合同部部长负责组织对项
目产值、收入、成本进行分析，编
制项目产值收入、成本分析结果。
03 分析物资采购
量和消耗理量
物设部部长 【 C03】
物设部部长负责组织分析物资
采购量和消耗理量，编制物资情况
分析结果。
04 做项目损益 和
资金分析
财务部部长
【 C04】
财务部部长汇总业务数据，做
项目损益和资金分析，汇总分析报
告，编制项目整体分析结果。
05 汇总整理预算
分析报告
预算工作小组 预算工作小组汇总各业务部门
分析结果，编制项目经理部的预算
分析报告。
06 分析项目整体
经营、财务情况
项目经理 【 C05】
项目经理根据汇总整理的各职
能部门上报的预算分析报告，审核
分析项目的整体经营和财务状况。
476
4. 风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级
（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措 施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率
控制证据
责任 部
门 / 岗
位
T01 确保预算
分析正确、
科学、及
时，为实施
预算考核
和奖惩提
供依据
R01 预算分析
不正确、不
科学、不及
时，可能削
弱预算执
行控制的
效果，或可
能导致预
算考评不
客观、不公
平
T 中 C01 工程部部长负责组织对项目进度进行分
析，编制项目进度分析结果。
一
般
事
后
人
工
月
度
《项目经
理部预算
分析报告》
工程部
部长
C02 预算合同部 部长负责组织对项目产值、
收入、成本进行分析，编制项项目产值
收入、成本分析结果。
一
般
事
后
人
工
月
度
《项目经
理部预算
分析报告》
预算合
同部部
长
C03 物设部部长负责组织分析物资采购量和
消耗理量，编制物资情况分析结果。
一
般
事
后
人
工
月
度
《项目经
理部预算
分析报告》
物设部
部长
C04 财务部部长汇总业务数据，做项目损益
和资金分析，汇总分析报告，编制项目
整体分析结果。
一
般
事
后
人
工
月
度
《项目经
理部预算
分析报告》
财务部
部长
T02 正确分析
预算差 异
原因，针对
造成预算
差异的不
同原因采
取不同的
处理措施
R02 对预算差
异原因的
解决措施
不得力，可
能导致预
算分析形
同虚设
T 中 C05 项目经理根据汇总整理的各职能部门上
报的预算分析报告，审核分析项目的整
体经营和财务状况，编制项目经理部的
预算分析报告。
一
般
事
后
人
工
月
度
《项目经
理部预算
分析报告》
项目
经理
477
PWS.13.04 预算调整流程
1.流程目标
确保调整后预算指标符合变化后的市场、政策环境，调整后
预算指标科学、合理、可执行 。
2.相关政策或制度
【 AR01】《中铁 集团有限 公司财务预算管理实施办法》（中
铁七财 [2008]65 号）
【 AR02】《转发 <中国中铁股份有限公司工程项目预算管理指
导意见 >的通知》（中铁七财 [2010]12 号）
【 AR03】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意
见》（中铁股份办发〔 2012〕 28 号）
【 AR04】《转发股份公司关于印发 <中国中铁股份有限公司全
面预算管理办法 >的通知》（中铁七财 [2012]9 号）
3.流程图及流程说明
3.1 流程图
478
单 位
下
达
预
算
调
整
通
知
编
制
预
算
调
整
方
案
预 算 工 作 小 组 项 目 经 理
< 职 能 >
各 职 能 部 门 上 级 单 位
预 算 调 整 流 程
开 始
0 1
下 达 预 算 调 整
通 知
输 出 文 档
项 目 经 理 部 上 级 单 位
0 2
编 制 预 算 调 整
方 案
0 3
汇 总 预 算 调 整
方 案
0 4
审 批
0 5
审 批
0 6
执 行 预 算 调 整
方 案
结 束
0 2 0 1
预 算 调 整 方 案
C 0 1
C 0 2
479
3.2 流程说明
编
号 流程步骤 责任岗位 /人员 流程步骤描述
输出
文档
01 下达预算
调整通知
预算工作小组 【 C01】
预算工作小组下达预算调整通知。项目预
算一经确定后一般不予调整。
当发生导致预算编制基础不成立或导致
预算执行结果发生重大偏差的，如：重大自然
灾害影响施工生产、宏观政策或者市场环境发
生重大变化、合同发生重大调整等不可抗拒的
原因，项目经理部提出预算调整申请。
满足的条件为：
1.施工方案发生重大变化并经上级单位
批准；
2.项目工程量出现大幅度波动
3.材料价格出现大幅度波动
4.因不可抗力因素造成重大损失，且索赔
或保险 赔偿不足以弥补损失；
5.由于上级单位在编制责任预算时主观
原因造成的漏算项；
6.由于方案优化或工程量结余产生大量
成本结余的；
7.上级单位根据变化情况研究同意调整
的。
02 编制预算
调整方案
各职能部门 各职能部门对各自负责的业务 /财务预算
做预算调整方案。
《预算调
整方案》
03 汇总预算
调整方案
预算工作小组 预算工作小组汇总各业务部门预算调整
方案。
04 审批 项目经理 【 C02】
项目经理审批预算调整方案，重点关注预
算调整是否符合上级单位的制度规定，预算的
调整是否符合实际情况，预算目标和预 算内容
是否一致。
05 审批 上级单位 上报至上级单位进行最终审批。
06 执行预算
调整方案
各职能部门 工程部、预算合同部、物设部和财务部等
各职能部门按照下发审批的预算调整方案执
行。
480
4.风险控制矩阵
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
T01 建立预算
调整相关
制度，明确
预算调整
的程 序，确
保预算调
整合理严
谨。
R01 预算调整
依据不充
分、方案不
合理、审批
程序不严
格，可能导
致预算调
整随意、频
繁，预算失
去严肃性
和“硬约
束”
T 中 C01 预算工作小组下达预算调整通知。项目
预算一经确定后一般不予调整。
当发生导致预算编制基础不成立或导致
预算执行结果发生重大偏差的，如：重
大自然灾害影响施工生产、宏观政策或
者市场环境发生重大变化、合同发生重
大调整等不可抗拒的原因，项目经理部
提出预算调整申请。
满足的条件为：
1.施工方案发生重大变化并经上级单位
师批准；
2.项目工程量出现大幅度波动
3.材料价格出现大幅度波动
4.因不可抗力因素造成重大损失，且索
赔或保险赔偿不足以弥补损失；
5.由于上级单位在编制责任预算时主观
原因造成的漏算项；
6.由于方案优化或工程量结余产生大量
成本结余的；
7.上级单位根据变化情况研究同意调整
一
般
事
前
人
工
随
时
《预算调整
方案》
预算工作
小组
481
目
标
编
号
流程目标
风
险
编
号
风险描述
风险类别 风
险
等
级（
低/
中/
高
）
控制
措施
编号
控制措施
控制属性
战
略
风
险
经
营
风
险
报
告
风
险
合
规
风
险
资
产
安
全
风
险
控
制
等
级
控
制
类
型
控
制
方
式
控
制
频
率 控制证据 责任部门
/岗位
的。
T02 确保预算
调整符合
规章制度
及相关法
律要求进
行审核、审
议批准。
R02 确保预算
调整符合
规章制度
及相关法
律要求进
行审核、审
议批准。
T 高 C02 项目经理审批预算调整方案，重点关注
预算调整是否符合上级 单位的制度规
定，预算的调整是否符合实际情况，预
算目标和预算内容是否一致。
关
键
事
前
人
工
随
时
《预算调整
方案》
项目经理
|
|
