2023年第一期国家注册审核员通用科目主观题参考答案

2023年05月20日，6万余人完成了CCAA组织的认证人员统一考试中的认证通用基础、管理体系认证基础两个通用科目的考试。

现在将本期认证通用基础（科目一）与管理体系认证基础（科目三）的真题主观题分享给大家！

01

认证通用基础科目

1、请从定义角度描述审核的特征，并且说明这些特征如何体现？

审核的定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”这一定义有以下几个方面值得关注：

（1）审核由一系列相关过程和活动构成。

（2）在审核过程中，审核员通过采用适宜的审核方法，收集与审核准则有关的有形或无形的审核证据，依据审核准则对审核证据进行比较、分析和评价，以确定其满足审核准则的程度，从而得出审核发现和审核结论。

（3）在“审核”定义中的“获得”“评价”和“确定”是三个典型的“活动”，既是审核过程的关键活动，也是审核关键技术的核心。

（4）所谓“系统性”首先是指被审核的主体应体现其总体性、关联性有序性和动态性的特征。另外,审核是一项正式、有序的活动,所实施审核严格按照规定的审核准则、程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整地实施审核，并充分、客观地评价组织的管理体系的各项活动、过程和结果。所谓“独立性”指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系,不参与被审核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立于受审核方而确保公正性。独立性是审核的本质特征,也是保证审核活动顺利进行的必要条件。

（5）审核过程应“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文件。

2、NQI有哪几个要素，包含哪些体系，有哪些属性？

定义：国家质量基础设施（National Quality lnfrastructure,NQl）是指一个国家建立和执行标准、计量、认证认可、检验检测等所需的质量体制框架的统称，包括法规体系、管理体系、技术体系等。

要素：标准、计量、认证认可、检验检测。

体系：法规体系、管理体系、技术体系。

多重属性：主要是技术属性、生产属性、贸易属性。此外还具有系统性、技术性制度性、基础性、国际性等多重属性。

1）技术属性方面，认证认可主要解决量的公允性；

2）在生产属性方面，认证认可提升社会化大生产组织的质量保障水平；

3）在贸易属性方面，认证认可推动贸易便利化的重要工具。

02

管理体系认证基础科目

1、管理体系标准高层结构的核心内容是什么？

（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

（2）相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。

（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。

2、审核员要遵守审核原则，简述审核原则。

（1）诚实正直：职业的基础

（2）公正表达：真实、准确地报告的义务

（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

（4）保密性：信息安全

（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础

（6）基于证据的方法：得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

（7）基于风险的方法：考虑了风险和基于证据的审核方法

3、ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XYZ认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XYZ认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在末次会前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题：

1、第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面？（9分）

答：第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段应在客户的现场进行并至少覆盖以下方面：

（1）确认ABC公司与适用管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；

（2）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对ABC公司的绩效达成情况进行的监视测量报告和评审；

（3）客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；

（4）客户过程的运作控制；

（5）审核ABC公司内部审核和管理评审；

（6）针对客户方针的管理职责。

2、对符合性证据的如何记录，对不符合性证据如何记录?(8分)

对于符合的记录，应考虑以下内容：

a）对判断符合的审核准则的描述或引用；

b）支持符合性和有效性的审核证据(适用时)；

c）符合性陈述(适用时)。

对于不符合的记录，应考虑以下内容：

a) 描述或引用审核准则； 

b) 审核证据；

c) 不符合陈述；

d）相关的审核发现(适用时)。

解析:《审核概论》P122第二段和第三段

3、审核员能不能记录改进建议，能否把不符合改成改进建议?(2分)

可以识别和记录改进建议、良好实践。（除非某一管理体系认证方案的要求禁止这样做。）

不符合审核发现不应作为改进机会予以记录。

4、ABC公司的分歧如何处理，审核结束还未能解决，怎么办?(1分)

a）审核组长应尝试解决审核组与客户之间关于审核证据或审核发现的任何分歧意见，未解决的分歧点应予以记录

b）客户应有机会提出问题，审核组与客户之间关于之间关于审核发现或结论的任何分歧意见应得到讨论并尽可能的获得解决，任何未解决的分歧意见应予以记录并提交认证机构

选择题答案我们将尽快完成答案的校对后，上传至小程序题库内。

祝各位明天继续雄起！

| 编辑：翟瑸

| 审核：超人