47天内独董、总经理相继被查！中信建投踩雷紫晶存储成立10亿赔付金

来源：凤凰网财经《投资观察》 文：潇潇 

爆料邮箱：[e-mail]

日前，券商行业再传有高管被带走调查！

6月1日晚间，中信建投发布公告称，执行董事、总经理、财务负责人李格平因个人原因辞职。

凤凰网财经《投资观察》发现，一般情况下，在中信建投的董监高离职公告中，都会有一句类似“公司对于XXX在任职期间对公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢”的表述。但此次李格平的离职公告中并没有这样一句。和他一样没有收到“感谢”的是已经落马的独立董事周成跃。

随后据财新报道，李格平被带走协助调查。中信建投对此回应，“个人原因，请以公告为准”。

47天内独董、总经理相继被查

据公开信息显示，李格平在中信建投身兼多个要职。他于2018年2月加入中信建投，自2018年4月起担任执行董事、总经理、执行委员会委员，自2018年5月起担任财务负责人，兼任中信建投国际董事长、中信建投投资董事。

此前外界传言，中信建投董事长王常青今年已满60岁，即将到龄退休，李格平将接替王常青出任中信建投的董事长一职。现在李格平被带走调查，令外界颇感意外。

值得一提的是，李格平并不是中信建投今年唯一被查的高管。在李格平被查的47天之前，中信建投独立董事周成跃因涉嫌严重违纪违法被查。

在被查一个月后，周成跃辞任中信建投独立董事职务、董事会风险管理委员会委员及董事会审计委员会委员职务。

不仅是高管落马，凤凰网财经《投资观察》发现，近一年多来，中信建投人事变动频繁。

今年3-4月，中信建投有包括副董事长在内的四位非执行董事离职。具体来看，3月，非执行董事、副董事长于仲福和非执行董事张沁因工作原因离任；非执行董事王小林因年龄原因离任。4月，非执行董事及董事会风险管理委员会主任委员张薇因工作调整离任。

5-6月，已经落马的周成跃以及传闻被带走调查的李格平相继因个人原因辞任。开年至今，中信建投已有6位高管相继离职。

而此前2022年，中信建投同样有6位高管离职，包括因工作调整离任的监事赵丽君、执行委员会委员李宇楠，因年龄原因离任的首席风险官陆亚，因任期届满离任的独立非执行董事戴德明、白建军、刘俏。

2022年至今，中信建投已有12位高管离任，包括一位落马的独立董事、一位被传带走调查的总经理。

一季度营收增速是行业均值1/19

高管相继被查的中信建投，去年业绩表现也不理想。

2022年，中信建投证券实现营业收入275.65亿元，同比减少7.72%；归母净利润为75.07亿元，同比减少26.68%。

2023年第一季度，该券商业绩有所好转，但营收与归母净利润增速均远落后于行业均值。Wind数据显示，今年1-3月，中信建投营收同比上涨5.81%，是A股43家券商营收增速均值109.77%的1/19；归母净利润同比上涨57.78%，是A股43家券商归母净利润增速均值314%的五分之一。

分析来看，中信建投2022年营收净利双降一方面源于其多个主营业务收入下滑，另一方面源于其营业支出同比增加。

中信建投去年收入最多的业务是交易与机构客户服务，达67.24亿元，同比减少25.17%，但总营收占比达到四分之一。

财富管理业务排在第二，收入为61.4亿元，同比减少3.82%。资产管理业务收入16.8亿元，同比减少6.07%。

投行业务是中信建投唯一实现收入增长的主营业务，收入达到58.38亿元，同比增长5.6%。

与此同时，2022年，中信建投四项主营业务的营业成本增幅均超10%。

其中，资产管理业务营业成本增加幅度最大，同比增加15.75%。投行业务、交易与机构客户服务业务、财富管理业务营业成本分别同比增加12.77%、11.05%、10.63%。

财报显示，中信建投2022年营业支出为180.64亿元，同比增长7.32%。对于营业支出增加，该公司在财报中解释，“主要是业务及管理费及信用减值损失增加所致”。

业绩不理想的同时，中信建投2022年员工薪酬大幅下降。

据Wind数据显示，2022年，中信建投人均薪酬为59.39万元，在A股43家券商人均薪酬位列第六名；较2021年的69.71万元下降10.32万元，同比减少14.8%。

值得一提的是，在业绩、人均薪酬双双下滑的同时，中信建投员工人数大幅增加。财报显示，截至2022年末，中信建投员工总数为14147人，较2021年末增加2369人，同比大幅增长20.11%。

踩雷紫晶存储，成立10亿元赔偿基金

业绩不理想的中信建投，还因踩雷科创板第一家欺诈发行的公司，而垫付赔偿金。

5月26日，中信建投正式设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，与其他中介机构共同出资10亿元，用于赔付适格投资者因紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规而遭受的投资损失。

这件事要追溯到三年前。2020年2月，紫晶存储在科创板上市，保荐机构（主承销商）为中信建投，保荐代表人为刘能清、邱荣辉，保荐、承销费用为1.19亿元。

然而，2022年2月，紫晶存储因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。同年11月，该公司收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《告知书》），因涉嫌欺诈发行、信披违法拟被采取强制退市措施。今年4月，紫晶存储被上交所强制启动退市流程。

凤凰网财经《投资观察》据《告知书》披露数据统计，紫晶存储上市前后通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款等方式，在2017年到2020年累计虚增营业收入7.66亿元，累计虚增利润3.76亿元。证监会对紫晶存储责令改正、给予警告，并处以3068.52万元罚款；对实控人郑穆、罗铁威分别处以1564.26万元罚款。

作为紫晶存储的主承销商，保荐项目欺诈发行，中信建投难辞其咎。2019年12月，中信建投对紫晶存储出具的发行保荐书上写明“发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载”。与《告知书》披露的信息形成了强烈的对比。

2021年10月，中信建投还在对紫晶存储2021年半年度问询函的专项核查意见中表示，紫晶存储2021年6月末货币资金除开具银行承兑汇票使用的保证金为受限资金外，其余函证银行资金不存在因质押、担保等导致资金受限的情形。而实际情况是，2021年3月至4月，紫晶存储及子公司共发生4笔违规担保，合计金额2.33亿元。

对此，上交所于2022年4月开出纪律处分决定书，中信建投刘能清、邱荣辉因在担任紫晶存储保荐人期间，督导意见、核查意见不准确，被予以通报批评。

同年12月，中证协公布2022年证券公司投行业务质量评价结果，中信建投被评为B类，市场认为与其踩雷紫晶存储有关。

财经评论员、专栏作家皮海洲表示，中信建投作为保荐机构有连带责任，有可能被暂停保荐资格几个月，保荐代表人也有可能被吊销保荐资格。

今年以来五位券商高管落马

中信建投总经理李格平被传带走调查，若最终被确认将是今年第五位落马的券商高管。金融行业的反腐范围和力度都在继续加大。

据证券时报今年3月12日报道，国元证券原董事长蔡咏于2月中旬被带走调查，具体原因不明。针对此事，国元证券回应称，“暂时不清楚发生了什么，公司目前经营一切正常。”

同月15日，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进涉嫌严重违纪违法被查。值得注意的是，罗先进8年前已从国信证券辞职。辞职后一年，罗先进因利用其在国信证券的职务便利非法获利，被证监会罚没2255万元，并被采取终身证券市场禁入措施。

4月15日，中信建投独立董事周成跃因涉嫌严重违纪违法被查。

5月12日，一度“失联”40多天的浙商证券总裁王青山，因个人原因辞职。此前3月31日网传消息称，王青山在参加浙江交通投资集团财务有限公司干部会议时被叫出会场，一度失联。4月5日，浙商证券对外回应称“总裁在休假，其他事情暂不清楚。”

而在王青山辞职一周前，浙江省政协党组成员、副主席朱从玖涉嫌严重违纪违法被查。王青山曾任朱从玖秘书，两人交集颇多。

就在浙商证券公告王青山辞职的同一天，证监会官网发布证监会主席易会满的重磅发言，指出要“以强有力监督打造廉洁的注册制，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，全面加强腐败源头治理。”

目前，中信建投总经理李格平被查仍未有官方消息，董事长即将到龄退休，都为该公司的发展增添了不确定性。未来，中信建投的高管变动何时能够明了，以及能否有效提升内控管理、继续提振业绩，凤凰网财经《投资观察》将持续关注。  

*由于微信改版，公众号文章不再完整显示头条封面，一不小心，很容易错过我们的更新，甚至有可能再也看不到我们的推送了。