带着股票转户——转托管流程分享

转托管的好处显而易见，不需要卖出股票/重新买入股票，相比原券商卖出/新券商重新买入的方式，避免了期间股票波动的风险，也减少了不必要的两次交易费用。

但转托管的缺点也很明显，就是操作上会麻烦一些，需要去一趟原券商的线下营业部。

下面介绍一下转托管的具体流程，分简版、详细版、注意事项、实操版。

简版

简单来说，转托管办理方式就是:

1. 先去原券商的线下营业部临柜办理深市转托管、沪市撤指定。
2. 待线下操作好了之后，接着找我在线开户新券商。
3. 开户成功后，新券商客户经理接管后续操作。
   

第一步，营业部工作人员会手把手指导你。

第二步，我会手把手指导你。

第三步，新券商客户经理会手把手指导你。

详细版

0. 注意: 不同的券商细节上可能会有些许出入，但大差不差。

1. 转托管办理当天不能有任何交易、任何委托，T-2 日不可有新股申购。

2. 建议提前联系原券商当地营业部，对方可根据资金账号检查是否满足办理转托管条件，避免空跑。

3. 截屏记下原券商下的沪 A 股东账户号、深 A 股东账户号，后面要用到。

4. 在交易时间段内，带上身份证去线下营业部办理深市转托管、沪市撤指定。办理的过程中工作人员会要你提供新券商的席位号，不同的券商席位号不一样，但每一家券商营业部的席位号是固定的，可提前跟我要。

5. 线下办理完毕后，找我要新券商的开户方式，在线开户新券商。在开户过程中如下一步时选转户，分别选择第三步记下来的沪 A、深 A 股东账号。

   

6. 在线开户成功后，会给你安排新券商客户经理。告知客户经理你是转户过来的，让他再帮你操作一下沪市指定交易。

7. 转户完成，顺利的话半天之内可以全部搞定。新券商账户下，第二天可以看到原有的持仓股票。

其他注意事项

1. 转户意味着原券商客户流失，对方不配合你也是情理之中的事情，一般可以以支持在券商工作的亲朋好友为由。不过，根据多位朋友办理下来的反馈，均未遇到故意不配合的情况。

2. 开了两融账户不能做转托管，需先注销两融账户。

3. 港股通权限无法转过来，需要重新满足 20 个交易日日均 50 万资产的要求后重新开通港股通权限。在重新开通港股通权限之前，无法看到港股通下的股票，港股通市值计算在总资产中。不过可以跟新券商客户经理申请显示港股通账户的股票。

   

   美女是指新券商的客户经理

我和办理了转托管朋友的聊天截图

4. 如果还有其他没说到的问题，可以私下询问我。

实操版

6 月 29 日，微信好友@陈鹏在我的手把手指导下办理了转托管，他是从 DG 证券转户到 HX 证券。

以下是他实操后记录的流程以及注意事项，我没做任何改动，原封不动粘贴上来，供大家作为一个参考，谢谢@陈鹏。

前提：

1. 当天不要做任何操作，包括申购新股，转账，逆回购等。详见 8 哥文档。分红不受影响。
2. 携带身份证。
3. 和原券商确认好需要做转托管（去当地营业部办理转托管申请，最后需要开户营业部审核）
4. 和当地营业部提前打电话确认要办理转托管，对方会根据资金账号检查是否满足条件，符合即可办理。
5. 交易时间段才能办理。
6. 不要卡点去，办理时间大概 30~40 分钟左右。

到营业部后：

1. 说明来意，提供身份证。
2. 确认原券商中交税信息是否完整（工作人员告知怎么查询）
3. 确认对账单（目前持有的股票及数量），确认后签字。
4. 提供新券商的席位号。
5. 填写纸质版《转托管和撤销指定申请表》，同时有电子版沪 A 和深 A《业务受理单》需要签字确认。深 A 账号可以在原券商上查询委托，千万不要自行撤销委托。

6. 当地营业部提交转托管和撤销指定申请，开户营业部领导审核（我是异地开户，自己联系客服人员）
7. 办理完毕后，去新券商开户，选择“转户”，同时选择挂靠原券商的深 A 和沪 A 账号（可以自己提前记下来，第三步对账单上也有账号）
8. 沪 A 撤销指定后，需要告知新券商客服，客服会帮忙在柜台再指定沪 A 账号。
9. 第二天可以看到原有的持仓股票。

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