【樊老师讲合规】 第三讲 《公司劳动用工专项合规管理指引》是什么样子的

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第三讲 《公司劳动用工专项合规管理指引》是什么样子的

公司劳动用工专项合规管理指引

为加强公司劳动用工合规管理，有效防控公司劳动用工合规风险，特制定本劳动用工专项合规管理指引，

1.劳动用工管理目标与合规目标

1.1管理目标：加强公司内部管理，增强劳动纪律，规范劳动者行为，维护劳动者合法权益。

1.2合规目标：实现公司年度劳动用工管理合规率100%。

2.合规主体

合规主体是指公司要遵守合规义务的关联责任人。

公司劳动用工合规主体包括：公司人力资源管理工作的各关联责任人。比如人力资源管理专员、人力资源部长和分管人力资源领导和公司董事长。

3.合规客体

合规客体是指需要合规的业务活动，公司劳动用工合规客体包括：制定劳动规章制度、与劳动者签订合同，劳动合同的履行和变更、劳动合同的解除和终止、向劳动者支付劳动报酬、劳动者劳动时间和休息休假、劳动安全卫生、职业培训、女职工和未成年工特殊保护、劳动者社会保险和福利、劳务派遣协议的订立和履行等。

4.合规内容

合规内容是指要遵守的公司适用的劳动用工管理合规义务。

4.1《中华人民共和国劳动法（2018年修正）》

4.2《中华人民共和国劳动合同法（2012修正）》

4.3《中华人民共和国劳动合同法实施条例》

4.4《劳务派遣暂行规定》

5.主要合规风险

5.1涉及劳动用工管理的业务合规风险矩阵清单

公司设计劳动用工的合规风险点、主要的合规风险情形识别、合规风险分析评估应该每年根据公司最新人力资源管理业务活动执行情况再评估一次。具体见《关联劳动用工管理的业务活动合规风险矩阵清单》。

5.2行政与刑事合规底线清单

劳动用工管理内容	法律法规规章	行政与刑事合规底线清单（包括行政处罚和刑事责任）
劳动合同的订立	《中华人民共和国劳动法》	第九十七条　由于用人单位的原因订立的无效合同，对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。 第九十八条　用人单位违反本法规定的条件解除劳动合同或者故意拖延不订立劳动合同的，由劳动行政部门责令改正；对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。 第九十九条　用人单位招用尚未解除劳动合同的劳动者，对原用人单位造成经济损失的，该用人单位应当依法承担连带赔偿责任。
工作时间和休息休假	《中华人民共和国劳动法》	第九十条　用人单位违反本法规定，延长劳动者工作时间的，由劳动行政部门给予警告，责令改正，并可以处以罚款。
劳动者工资	《中华人民共和国劳动法》	第九十一条　用人单位有下列侵害劳动者合法权益情形之一的，由劳动行政部门责令支付劳动者的工资报酬、经济补偿，并可以责令支付赔偿金： 　　（一）克扣或者无故拖欠劳动者工资的； 　　（二）拒不支付劳动者延长工作时间工资报酬的； 　　（三）低于当地最低工资标准支付劳动者工资的； 　　（四）解除劳动合同后，未依照本法规定给予劳动者经济补偿的。
劳动安全卫生	《中华人民共和国劳动法》	第九十二条　用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的，由劳动行政部门或者有关部门责令改正，可以处以罚款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿；对事故隐患不采取措施，致使发生重大事故，造成劳动者生命和财产损失的，对责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任。 第九十三条　用人单位强令劳动者违章冒险作业，发生重大伤亡事故，造成严重后果的，对责任人员依法追究刑事责任。 第九十六条　用人单位有下列行为之一，由公安机关对责任人员处以十五日以下拘留、罚款或者警告；构成犯罪的，对责任人员依法追究刑事责任： 　　（一）以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的； 　　（二）侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁劳动者的。
女职工和未成年工特殊保护	《中华人民共和国劳动法》	第九十四条　用人单位非法招用未满十六周岁的未成年人的，由劳动行政部门责令改正，处以罚款；情节严重的，由市场监督管理部门吊销营业执照。 第九十五条　用人单位违反本法对女职工和未成年工的保护规定，侵害其合法权益的，由劳动行政部门责令改正，处以罚款；对女职工或者未成年工造成损害的，应当承担赔偿责任。
社会保险和福利	《中华人民共和国劳动法》	第一百条　用人单位无故不缴纳社会保险费的，由劳动行政部门责令其限期缴纳；逾期不缴的，可以加收滞纳金。
劳动用工规章制度	《中华人民共和国劳动法》	第八十九条　用人单位制定的劳动规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门给予警告，责令改正；对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
劳动合同的解除和终止	《中华人民共和国劳动合同法》	第三十四条　用人单位依照劳动合同法的规定应当向劳动者每月支付两倍的工资或者应当向劳动者支付赔偿金而未支付的，劳动行政部门应当责令用人单位支付。
职工名册的建立	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第三十三条　用人单位违反劳动合同法有关建立职工名册规定的，由劳动行政部门责令限期改正；逾期不改正的，由劳动行政部门处2000元以上2万元以下的罚款。
劳务派遣特别规定	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第三十五条　用工单位违反劳动合同法和本条例有关劳务派遣规定的，由劳动行政部门和其他有关主管部门责令改正；情节严重的，以每位被派遣劳动者1000元以上5000元以下的标准处以罚款；给被派遣劳动者造成损害的，劳务派遣单位和用工单位承担连带赔偿责任。

6.合规要求

6.1合规标准

6.1.1劳动用工管理合规标准

劳动用工管理内容	法律法规规章	合规标准
劳动者权利	《中华人民共和国劳动法》	第三条　劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利的权利、提请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他劳动权利。 　　劳动者应当完成劳动任务，提高职业技能，执行劳动安全卫生规程，遵守劳动纪律和职业道德。 第四条　用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。
促进就业	《中华人民共和国劳动法》	第十二条　劳动者就业，不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。 第十四条　残疾人、少数民族人员、退出现役的军人的就业，法律、法规有特别规定的，从其规定。
劳动合同和集体合同	《中华人民共和国劳动法》	第十六条　劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系、明确双方权利和义务的协议。 　　建立劳动关系应当订立劳动合同。 第十八条　下列劳动合同无效： 　　（一）违反法律、行政法规的劳动合同； 　　（二）采取欺诈、威胁等手段订立的劳动合同。 　　无效的劳动合同，从订立的时候起，就没有法律约束力。确认劳动合同部分无效的，如果不影响其余部分的效力，其余部分仍然有效。 　　劳动合同的无效，由劳动争议仲裁委员会或者人民法院确认。 第十九条　劳动合同应当以书面形式订立，并具备以下条款： 　　（一）劳动合同期限； 　　（二）工作内容； 　　（三）劳动保护和劳动条件； 　　（四）劳动报酬； 　　（五）劳动纪律； 　　（六）劳动合同终止的条件； 　　（七）违反劳动合同的责任。 　　劳动合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其他内容。 第二十条　劳动合同的期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限。 　　劳动者在同一用人单位连续工作满十年以上，当事人双方同意续延劳动合同的，如果劳动者提出订立无固定期限的劳动合同，应当订立无固定期限的劳动合同。 第二十一条　劳动合同可以约定试用期。试用期最长不得超过六个月。 第二十二条　劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守用人单位商业秘密的有关事项。 第二十三条　劳动合同期满或者当事人约定的劳动合同终止条件出现，劳动合同即行终止。 第二十四条　经劳动合同当事人协商一致，劳动合同可以解除。 第二十五条　劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同： 　　（一）在试用期间被证明不符合录用条件的； 　　（二）严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度的； 　　（三）严重失职，营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的； 　　（四）被依法追究刑事责任的。 第二十六条　有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但是应当提前三十日以书面形式通知劳动者本人： 　　（一）劳动者患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由用人单位另行安排的工作的； 　　（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的； 　　（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的。 第二十七条　用人单位濒临破产进行法定整顿期间或者生产经营状况发生严重困难，确需裁减人员的，应当提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见，经向劳动行政部门报告后，可以裁减人员。 　　用人单位依据本条规定裁减人员，在六个月内录用人员的，应当优先录用被裁减的人员。 第二十八条　用人单位依据本法第二十四条、第二十六条、第二十七条的规定解除劳动合同的，应当依照国家有关规定给予经济补偿。 第三十一条　劳动者解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式通知用人单位。 第三十二条　有下列情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同： 　　（一）在试用期内的； 　　（二）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的； 　　（三）用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬或者提供劳动条件的。 第三十三条　企业职工一方与企业可以就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，签订集体合同。集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。 　　集体合同由工会代表职工与企业签订；没有建立工会的企业，由职工推举的代表与企业签订。 第三十四条　集体合同签订后应当报送劳动行政部门；劳动行政部门自收到集体合同文本之日起十五日内未提出异议的，集体合同即行生效。
工作时间和休息休假	《中华人民共和国劳动法》	第三十八条　用人单位应当保证劳动者每周至少休息一日。 第四十条　用人单位在下列节日期间应当依法安排劳动者休假： 　　（一）元旦； 　　（二）春节； 　　（三）国际劳动节； 　　（四）国庆节； 　　（五）法律、法规规定的其他休假节日。 第四十二条　有下列情形之一的，延长工作时间不受本法第四十一条规定的限制： 　　（一）发生自然灾害、事故或者因其他原因，威胁劳动者生命健康和财产安全，需要紧急处理的； 　　（二）生产设备、交通运输线路、公共设施发生故障，影响生产和公众利益，必须及时抢修的； 　　（三）法律、行政法规规定的其他情形。 第四十四条　有下列情形之一的，用人单位应当按照下列标准支付高于劳动者正常工作时间工资的工资报酬： 　　（一）安排劳动者延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬； 　　（二）休息日安排劳动者工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬； （三）法定休假日安排劳动者工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。 第四十五条　国家实行带薪年休假制度。 　　劳动者连续工作一年以上的，享受带薪年休假。具体办法由国务院规定。
工资	《中华人民共和国劳动法》	第四十六条　工资分配应当遵循按劳分配原则，实行同工同酬。 　　工资水平在经济发展的基础上逐步提高。国家对工资总量实行宏观调控。 第四十七条　用人单位根据本单位的生产经营特点和经济效益，依法自主确定本单位的工资分配方式和工资水平。 第四十九条　确定和调整最低工资标准应当综合参考下列因素： 　　（一）劳动者本人及平均赡养人口的最低生活费用； 　　（二）社会平均工资水平； 　　（三）劳动生产率； 　　（四）就业状况； 　　（五）地区之间经济发展水平的差异。 第五十一条　劳动者在法定休假日和婚丧假期间以及依法参加社会活动期间，用人单位应当依法支付工资。
职业培训		第六十八条　用人单位应当建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，根据本单位实际，有计划地对劳动者进行职业培训。 　　从事技术工种的劳动者，上岗前必须经过培训。 第六十九条　国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格证书制度，由经备案的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。
社会保险和福利	《中华人民共和国劳动法》	第七十三条　劳动者在下列情形下，依法享受社会保险待遇： 　　（一）退休； 　　（二）患病、负伤； 　　（三）因工伤残或者患职业病； 　　（四）失业； 　　（五）生育。 　　劳动者死亡后，其遗属依法享受遗属津贴。 　　劳动者享受社会保险待遇的条件和标准由法律、法规规定。 　　劳动者享受的社会保险金必须按时足额支付。 第七十五条　国家鼓励用人单位根据本单位实际情况为劳动者建立补充保险。 国家提倡劳动者个人进行储蓄性保险。
集体合同	《中华人民共和国劳动合同法》	第五十一条　【集体合同的订立和内容】企业职工一方与用人单位通过平等协商，可以就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项订立集体合同。集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。 　　集体合同由工会代表企业职工一方与用人单位订立；尚未建立工会的用人单位，由上级工会指导劳动者推举的代表与用人单位订立。 　　第五十二条　【专项集体合同】企业职工一方与用人单位可以订立劳动安全卫生、女职工权益保护、工资调整机制等专项集体合同。 　　第五十三条　【行业性集体合同、区域性集体合同】在县级以下区域内，建筑业、采矿业、餐饮服务业等行业可以由工会与企业方面代表订立行业性集体合同，或者订立区域性集体合同。 　　第五十四条　【集体合同的报送和生效】集体合同订立后，应当报送劳动行政部门；劳动行政部门自收到集体合同文本之日起十五日内未提出异议的，集体合同即行生效。 　　依法订立的集体合同对用人单位和劳动者具有约束力。行业性、区域性集体合同对当地本行业、本区域的用人单位和劳动者具有约束。 　　第五十六条　【集体合同纠纷和法律救济】用人单位违反集体合同，侵犯职工劳动权益的，工会可以依法要求用人单位承担责任；因履行集体合同发生争议，经协商解决不成的，工会可以依法申请仲裁、提起诉讼。
劳动合同的订立	《中华人民共和国劳动合同法》	第七条　【劳动关系的建立】用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。用人单位应当建立职工名册备查。 　第八条　【用人单位的告知义务和劳动者的说明义务】用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。 第十条　【订立书面劳动合同】建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。 　　已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。 　　用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立。 第十一条　【未订立书面劳动合同时劳动报酬不明确的解决】用人单位未在用工的同时订立书面劳动合同，与劳动者约定的劳动报酬不明确的，新招用的劳动者的劳动报酬按照集体合同规定的标准执行；没有集体合同或者集体合同未规定的，实行同工同酬。 第十二条　【劳动合同的种类】劳动合同分为固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同和以完成一定工作任务为期限的劳动合同。 第十三条　【固定期限劳动合同】固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定合同终止时间的劳动合同。 　　用人单位与劳动者协商一致，可以订立固定期限劳动合同。 第十四条　【无固定期限劳动合同】无固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定无确定终止时间的劳动合同。 　　用人单位与劳动者协商一致，可以订立无固定期限劳动合同。有下列情形之一，劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同： 　　（一）劳动者在该用人单位连续工作满十年的； 　　（二）用人单位初次实行劳动合同制度或者国有企业改制重新订立劳动合同时，劳动者在该用人单位连续工作满十年且距法定退休年龄不足十年的； 　　（三）连续订立二次固定期限劳动合同，且劳动者没有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形，续订劳动合同的。 　　用人单位自用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。 第十五条　【以完成一定工作任务为期限的劳动合同】以完成一定工作任务为期限的劳动合同，是指用人单位与劳动者约定以某项工作的完成为合同期限的劳动合同。 　　用人单位与劳动者协商一致，可以订立以完成一定工作任务为期限的劳动合同。 　第十六条　【劳动合同的生效】劳动合同由用人单位与劳动者协商一致，并经用人单位与劳动者在劳动合同文本上签字或者盖章生效。 　　劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份。 第十七条　【劳动合同的内容】劳动合同应当具备以下条款： 　　（一）用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人； 　　（二）劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码； 　　（三）劳动合同期限； 　　（四）工作内容和工作地点； 　　（五）工作时间和休息休假； 　　（六）劳动报酬； 　　（七）社会保险； 　　（八）劳动保护、劳动条件和职业危害防护； 　　（九）法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。 　　劳动合同除前款规定的必备条款外，用人单位与劳动者可以约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项。 第十八条　【劳动合同对劳动报酬和劳动条件约定不明确的解决】劳动合同对劳动报酬和劳动条件等标准约定不明确，引发争议的，用人单位与劳动者可以重新协商；协商不成的，适用集体合同规定；没有集体合同或者集体合同未规定劳动报酬的，实行同工同酬；没有集体合同或者集体合同未规定劳动条件等标准的，适用国家有关规定。 第二十二条　【服务期】用人单位为劳动者提供专项培训费用，对其进行专业技术培训的，可以与该劳动者订立协议，约定服务期。 　　劳动者违反服务期约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用。用人单位要求劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。 　　用人单位与劳动者约定服务期的，不影响按照正常的工资调整机制提高劳动者在服务期期间的劳动报酬。 第二十三条　【保密义务和竞业限制】用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。 　　对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。 第二十四条　【竞业限制的范围和期限】竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。 　　在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。 第二十六条　【劳动合同的无效】下列劳动合同无效或者部分无效： 　　（一）以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的； 　　（二）用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的； 　　（三）违反法律、行政法规强制性规定的。 　　对劳动合同的无效或者部分无效有争议的，由劳动争议仲裁机构或者人民法院确认。 第二十七条　【劳动合同部分无效】劳动合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。 第二十八条　【劳动合同无效后劳动报酬的支付】劳动合同被确认无效，劳动者已付出劳动的，用人单位应当向劳动者支付劳动报酬。劳动报酬的数额，参照本单位相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定。
劳动合同的履行和变更	《中华人民共和国劳动合同法》	第二十九条　【劳动合同的履行】用人单位与劳动者应当按照劳动合同的约定，全面履行各自的义务。 第三十条　【劳动报酬】用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。 　　用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令。 第三十二条　【劳动者拒绝违章指挥、强令冒险作业】劳动者拒绝用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业的，不视为违反劳动合同。 　　劳动者对危害生命安全和身体健康的劳动条件，有权对用人单位提出批评、检举和控告。 第三十三条　【用人单位名称、法定代表人等的变更】用人单位变更名称、法定代表人、主要负责人或者投资人等事项，不影响劳动合同的履行。 第三十四条　【用人单位合并或者分立】用人单位发生合并或者分立等情况，原劳动合同继续有效，劳动合同由承继其权利和义务的用人单位继续履行。 第三十五条　【劳动合同的变更】用人单位与劳动者协商一致，可以变更劳动合同约定的内容。变更劳动合同，应当采用书面形式。 　　变更后的劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份。
劳动合同的解除和终止	《中华人民共和国劳动合同法》	第三十六条　【协商解除劳动合同】用人单位与劳动者协商一致，可以解除劳动合同。 第三十七条　【劳动者提前通知解除劳动合同】劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。 第三十八条　【劳动者单方解除劳动合同】用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同： 　　（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的； 　　（二）未及时足额支付劳动报酬的； 　　（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的； 　　（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的； 　　（五）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的； 　　（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。 　　用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。 第三十九条　【用人单位单方解除劳动合同（过失性辞退）】劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同： 　　（一）在试用期间被证明不符合录用条件的； 　　（二）严重违反用人单位的规章制度的； 　　（三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的； 　　（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 　　（五）因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的； 　　（六）被依法追究刑事责任的。 第四十条　【无过失性辞退】有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同： 　　（一）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的； 　　（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的； 　　（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。 第四十一条　【经济性裁员】有下列情形之一，需要裁减人员二十人以上或者裁减不足二十人但占企业职工总数百分之十以上的，用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员： 　　（一）依照企业破产法规定进行重整的； 　　（二）生产经营发生严重困难的； 　　（三）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的； 　　（四）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。 　　裁减人员时，应当优先留用下列人员： 　　（一）与本单位订立较长期限的固定期限劳动合同的； 　　（二）与本单位订立无固定期限劳动合同的； 　　（三）家庭无其他就业人员，有需要扶养的老人或者未成年人的。 　　用人单位依照本条第一款规定裁减人员，在六个月内重新招用人员的，应当通知被裁减的人员，并在同等条件下优先招用被裁减的人员。 第四十四条　【劳动合同的终止】有下列情形之一的，劳动合同终止： 　　（一）劳动合同期满的； 　　（二）劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的； 　　（三）劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的； 　　（四）用人单位被依法宣告破产的； 　　（五）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的； 　　（六）法律、行政法规规定的其他情形。 第四十五条　【劳动合同的逾期终止】劳动合同期满，有本法第四十二条规定情形之一的，劳动合同应当续延至相应的情形消失时终止。但是，本法第四十二条第二项规定丧失或者部分丧失劳动能力劳动者的劳动合同的终止，按照国家有关工伤保险的规定执行。 第四十六条　【经济补偿】有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿： 　　（一）劳动者依照本法第三十八条规定解除劳动合同的； 　　（二）用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除劳动合同的； 　　（三）用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的； 　　（四）用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动合同的； 　　（五）除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的； 　　（六）依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的； 　　（七）法律、行政法规规定的其他情形。 第四十七条　【经济补偿的计算】经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。 　　劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年。 　　本条所称月工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。 第四十八条　【违法解除或者终止劳动合同的法律后果】用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行；劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当依照本法第八十七条规定支付赔偿金。 第五十条　【劳动合同解除或者终止后双方的义务】用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。 　　劳动者应当按照双方约定，办理工作交接。用人单位依照本法有关规定应当向劳动者支付经济补偿的，在办结工作交接时支付。 　　用人单位对已经解除或者终止的劳动合同的文本，至少保存二年备查。
劳动用工规章制度	《中华人民共和国劳动合同法》	第四条　【规章制度】用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。 　　用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。 　　在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。 　　用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。
劳动合同的订立	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第四条　劳动合同法规定的用人单位设立的分支机构，依法取得营业执照或者登记证书的，可以作为用人单位与劳动者订立劳动合同；未依法取得营业执照或者登记证书的，受用人单位委托可以与劳动者订立劳动合同。 　第五条　自用工之日起一个月内，经用人单位书面通知后，劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系，无需向劳动者支付经济补偿，但是应当依法向劳动者支付其实际工作时间的劳动报酬。 第六条　用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当依照劳动合同法第八十二条的规定向劳动者每月支付两倍的工资，并与劳动者补订书面劳动合同；劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系，并依照劳动合同法第四十七条的规定支付经济补偿。 　　前款规定的用人单位向劳动者每月支付两倍工资的起算时间为用工之日起满一个月的次日，截止时间为补订书面劳动合同的前一日。 第七条　用人单位自用工之日起满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，自用工之日起满一个月的次日至满一年的前一日应当依照劳动合同法第八十二条的规定向劳动者每月支付两倍的工资，并视为自用工之日起满一年的当日已经与劳动者订立无固定期限劳动合同，应当立即与劳动者补订书面劳动合同。 第八条　劳动合同法第七条规定的职工名册，应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。 第九条　劳动合同法第十四条第二款规定的连续工作满10年的起始时间，应当自用人单位用工之日起计算，包括劳动合同法施行前的工作年限。 第十条　劳动者非因本人原因从原用人单位被安排到新用人单位工作的，劳动者在原用人单位的工作年限合并计算为新用人单位的工作年限。原用人单位已经向劳动者支付经济补偿的，新用人单位在依法解除、终止劳动合同计算支付经济补偿的工作年限时，不再计算劳动者在原用人单位的工作年限。 第十一条　除劳动者与用人单位协商一致的情形外，劳动者依照劳动合同法第十四条第二款的规定，提出订立无固定期限劳动合同的，用人单位应当与其订立无固定期限劳动合同。对劳动合同的内容，双方应当按照合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则协商确定；对协商不一致的内容，依照劳动合同法第十八条的规定执行。 　　第十二条　地方各级人民政府及县级以上地方人民政府有关部门为安置就业困难人员提供的给予岗位补贴和社会保险补贴的公益性岗位，其劳动合同不适用劳动合同法有关无固定期限劳动合同的规定以及支付经济补偿的规定。 第十四条　劳动合同履行地与用人单位注册地不一致的，有关劳动者的最低工资标准、劳动保护、劳动条件、职业危害防护和本地区上年度职工月平均工资标准等事项，按照劳动合同履行地的有关规定执行；用人单位注册地的有关标准高于劳动合同履行地的有关标准，且用人单位与劳动者约定按照用人单位注册地的有关规定执行的，从其约定。 第十六条　劳动合同法第二十二条第二款规定的培训费用，包括用人单位为了对劳动者进行专业技术培训而支付的有凭证的培训费用、培训期间的差旅费用以及因培训产生的用于该劳动者的其他直接费用。 第十七条　劳动合同期满，但是用人单位与劳动者依照劳动合同法第二十二条的规定约定的服务期尚未到期的，劳动合同应当续延至服务期满；双方另有约定的，从其约定。
劳动合同的解除和终止	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第十八条　有下列情形之一的，依照劳动合同法规定的条件、程序，劳动者可以与用人单位解除固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同或者以完成一定工作任务为期限的劳动合同： 　　（一）劳动者与用人单位协商一致的； 　　（二）劳动者提前30日以书面形式通知用人单位的； 　　（三）劳动者在试用期内提前3日通知用人单位的； 　　（四）用人单位未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的； 　　（五）用人单位未及时足额支付劳动报酬的； 　　（六）用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的； 　　（七）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的； 　　（八）用人单位以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使劳动者在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的； 　　（九）用人单位在劳动合同中免除自己的法定责任、排除劳动者权利的； 　　（十）用人单位违反法律、行政法规强制性规定的； 　　（十一）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的； 　　（十二）用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的； 　　（十三）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。 第十九条　有下列情形之一的，依照劳动合同法规定的条件、程序，用人单位可以与劳动者解除固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同或者以完成一定工作任务为期限的劳动合同： 　　（一）用人单位与劳动者协商一致的； 　　（二）劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的； 　　（三）劳动者严重违反用人单位的规章制度的； 　　（四）劳动者严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的； 　　（五）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 　　（六）劳动者以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使用人单位在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的； 　　（七）劳动者被依法追究刑事责任的； 　　（八）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的； 　　（九）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的； 　　（十）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的； 　　（十一）用人单位依照企业破产法规定进行重整的； 　　（十二）用人单位生产经营发生严重困难的； 　　（十三）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的； 　　（十四）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。 第二十条　用人单位依照劳动合同法第四十条的规定，选择额外支付劳动者一个月工资解除劳动合同的，其额外支付的工资应当按照该劳动者上一个月的工资标准确定。 　第二十一条　劳动者达到法定退休年龄的，劳动合同终止。 第二十二条　以完成一定工作任务为期限的劳动合同因任务完成而终止的，用人单位应当依照劳动合同法第四十七条的规定向劳动者支付经济补偿。 第二十三条　用人单位依法终止工伤职工的劳动合同的，除依照劳动合同法第四十七条的规定支付经济补偿外，还应当依照国家有关工伤保险的规定支付一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金。 第二十四条　用人单位出具的解除、终止劳动合同的证明，应当写明劳动合同期限、解除或者终止劳动合同的日期、工作岗位、在本单位的工作年限。 　第二十五条　用人单位违反劳动合同法的规定解除或者终止劳动合同，依照劳动合同法第八十七条的规定支付了赔偿金的，不再支付经济补偿。赔偿金的计算年限自用工之日起计算。 第二十六条　用人单位与劳动者约定了服务期，劳动者依照劳动合同法第三十八条的规定解除劳动合同的，不属于违反服务期的约定，用人单位不得要求劳动者支付违约金。 　　有下列情形之一，用人单位与劳动者解除约定服务期的劳动合同的，劳动者应当按照劳动合同的约定向用人单位支付违约金： 　　（一）劳动者严重违反用人单位的规章制度的； 　　（二）劳动者严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的； 　　（三）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 　　（四）劳动者以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使用人单位在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的； 　　（五）劳动者被依法追究刑事责任的。 　第二十七条　劳动合同法第四十七条规定的经济补偿的月工资按照劳动者应得工资计算，包括计时工资或者计件工资以及奖金、津贴和补贴等货币性收入。劳动者在劳动合同解除或者终止前12个月的平均工资低于当地最低工资标准的，按照当地最低工资标准计算。劳动者工作不满12个月的，按照实际工作的月数计算平均工资。
劳务派遣特别规定	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第二十九条　用工单位应当履行劳动合同法第六十二条规定的义务，维护被派遣劳动者的合法权益。 第三十一条　劳务派遣单位或者被派遣劳动者依法解除、终止劳动合同的经济补偿，依照劳动合同法第四十六条、第四十七条的规定执行。 　第三十二条　劳务派遣单位违法解除或者终止被派遣劳动者的劳动合同的，依照劳动合同法第四十八条的规定执行。
用工范围和用工比例	《劳务派遣暂行规定》	第三条　用工单位只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用被派遣劳动者。 　　前款规定的临时性工作岗位是指存续时间不超过6个月的岗位；辅助性工作岗位是指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位；替代性工作岗位是指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法工作的一定期间内，可以由其他劳动者替代工作的岗位。 　　用工单位决定使用被派遣劳动者的辅助性岗位，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定，并在用工单位内公示。
劳动合同、劳务派遣协议的订立和履行	《劳务派遣暂行规定》	第五条　劳务派遣单位应当依法与被派遣劳动者订立2年以上的固定期限书面劳动合同。 第六条　劳务派遣单位可以依法与被派遣劳动者约定试用期。劳务派遣单位与同一被派遣劳动者只能约定一次试用期。 第七条　劳务派遣协议应当载明下列内容： 　　（一）派遣的工作岗位名称和岗位性质； 　　（二）工作地点； 　　（三）派遣人员数量和派遣期限； 　　（四）按照同工同酬原则确定的劳动报酬数额和支付方式； 　　（五）社会保险费的数额和支付方式； 　　（六）工作时间和休息休假事项； 　　（七）被派遣劳动者工伤、生育或者患病期间的相关待遇； 　　（八）劳动安全卫生以及培训事项； 　　（九）经济补偿等费用； 　　（十）劳务派遣协议期限； 　　（十一）劳务派遣服务费的支付方式和标准； 　　（十二）违反劳务派遣协议的责任； 　　（十三）法律、法规、规章规定应当纳入劳务派遣协议的其他事项。 第八条　劳务派遣单位应当对被派遣劳动者履行下列义务： 　　（一）如实告知被派遣劳动者劳动合同法第八条规定的事项、应遵守的规章制度以及劳务派遣协议的内容； 　　（二）建立培训制度，对被派遣劳动者进行上岗知识、安全教育培训； 　　（三）按照国家规定和劳务派遣协议约定，依法支付被派遣劳动者的劳动报酬和相关待遇； 　　（四）按照国家规定和劳务派遣协议约定，依法为被派遣劳动者缴纳社会保险费，并办理社会保险相关手续； 　　（五）督促用工单位依法为被派遣劳动者提供劳动保护和劳动安全卫生条件； 　　（六）依法出具解除或者终止劳动合同的证明； 　　（七）协助处理被派遣劳动者与用工单位的纠纷； 　　（八）法律、法规和规章规定的其他事项。 第十条　被派遣劳动者在用工单位因工作遭受事故伤害的，劳务派遣单位应当依法申请工伤认定，用工单位应当协助工伤认定的调查核实工作。劳务派遣单位承担工伤保险责任，但可以与用工单位约定补偿办法。 　　被派遣劳动者在申请进行职业病诊断、鉴定时，用工单位应当负责处理职业病诊断、鉴定事宜，并如实提供职业病诊断、鉴定所需的劳动者职业史和职业危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料，劳务派遣单位应当提供被派遣劳动者职业病诊断、鉴定所需的其他材料。

6.2合规行为准则

6.2.1劳动用工管理合规行为准则

劳动用工管理内容	法律法规规章	合规行为准则
促进就业	《中华人民共和国劳动法》	第十三条　妇女享有与男子平等的就业权利。在录用职工时，除国家规定的不适合妇女的工种或者岗位外，不得以性别为由拒绝录用妇女或者提高对妇女的录用标准。 第十五条　禁止用人单位招用未满十六周岁的未成年人。 　　文艺、体育和特种工艺单位招用未满十六周岁的未成年人，必须遵守国家有关规定，并保障其接受义务教育的权利。
工作时间和休息休假	《中华人民共和国劳动法》	第三十六条　国家实行劳动者每日工作时间不超过八小时、平均每周工作时间不超过四十四小时的工时制度。 第四十一条　用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得超过三十六小时。 第四十三条　用人单位不得违反本法规定延长劳动者的工作时间。
工资	《中华人民共和国劳动法》	第四十八条　国家实行最低工资保障制度。最低工资的具体标准由省、自治区、直辖市人民政府规定，报国务院备案。 　　用人单位支付劳动者的工资不得低于当地最低工资标准。 第五十条　工资应当以货币形式按月支付给劳动者本人。不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资。
女职工和未成年工特殊保护	《中华人民共和国劳动法》	第五十九条　禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。 第六十条　不得安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定的第三级体力劳动强度的劳动。 第六十二条　女职工生育享受不少于九十天的产假。 第六十三条　不得安排女职工在哺乳未满一周岁的婴儿期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和哺乳期禁忌从事的其他劳动，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。 第六十四条　不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。
集体合同	《中华人民共和国劳动合同法》	第五十五条　【集体合同中劳动报酬、劳动条件等标准】集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于当地人民政府规定的最低标准；用人单位与劳动者订立的劳动合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于集体合同规定的标准。
劳动合同的订立	《中华人民共和国劳动合同法》	第九条　【用人单位不得扣押劳动者证件和要求提供担保】用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。 第十九条　【试用期】劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。 　　以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期。 　　试用期包含在劳动合同期限内。劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。 第二十条　【试用期工资】劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。 第二十一条　【试用期内解除劳动合同】在试用期中，除劳动者有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形外，用人单位不得解除劳动合同。用人单位在试用期解除劳动合同的，应当向劳动者说明理由。 第二十五条　【违约金】除本法第二十二条和第二十三条规定的情形外，用人单位不得与劳动者约定由劳动者承担违约金。
加班管理	《中华人民共和国劳动合同法》	第三十一条　【加班】用人单位应当严格执行劳动定额标准，不得强迫或者变相强迫劳动者加班。用人单位安排加班的，应当按照国家有关规定向劳动者支付加班费。
劳动合同的解除和终止	《中华人民共和国劳动合同法》	第四十二条　【用人单位不得解除劳动合同的情形】劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依照本法第四十条、第四十一条的规定解除劳动合同： 　　（一）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的； 　　（二）在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的； 　　（三）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的； 　　（四）女职工在孕期、产期、哺乳期的； 　　（五）在本单位连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的； 　　（六）法律、行政法规规定的其他情形。
	《劳务派遣暂行规定》	第十五条　被派遣劳动者因本规定第十二条规定被用工单位退回，劳务派遣单位重新派遣时维持或者提高劳动合同约定条件，被派遣劳动者不同意的，劳务派遣单位可以解除劳动合同。 　　被派遣劳动者因本规定第十二条规定被用工单位退回，劳务派遣单位重新派遣时降低劳动合同约定条件，被派遣劳动者不同意的，劳务派遣单位不得解除劳动合同。但被派遣劳动者提出解除劳动合同的除外。
劳动合同的订立	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第十三条　用人单位与劳动者不得在劳动合同法第四十四条规定的劳动合同终止情形之外约定其他的劳动合同终止条件。 第十五条　劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资的80％或者不得低于劳动合同约定工资的80％，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。
劳务派遣特别规定	《中华人民共和国劳动合同法实施条例》	第二十八条　用人单位或者其所属单位出资或者合伙设立的劳务派遣单位，向本单位或者所属单位派遣劳动者的，属于劳动合同法第六十七条规定的不得设立的劳务派遣单位。 第三十条　劳务派遣单位不得以非全日制用工形式招用被派遣劳动者。
用工范围和用工比例	《劳务派遣暂行规定》	第四条　用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%。 　　前款所称用工总量是指用工单位订立劳动合同人数与使用的被派遣劳动者人数之和。 　　计算劳务派遣用工比例的用工单位是指依照劳动合同法和劳动合同法实施条例可以与劳动者订立劳动合同的用人单位。
劳动合同、劳务派遣协议的订立和履行	《劳务派遣暂行规定》	第九条　用工单位应当按照劳动合同法第六十二条规定，向被派遣劳动者提供与工作岗位相关的福利待遇，不得歧视被派遣劳动者。 第十三条　被派遣劳动者有劳动合同法第四十二条规定情形的，在派遣期限届满前，用工单位不得依据本规定第十二条第一款第一项规定将被派遣劳动者退回劳务派遣单位；派遣期限届满的，应当延续至相应情形消失时方可退回。

7.合规监督重点与风险预警

7.1合规监督重点

（1）劳动合同的订立

（2）劳动合同的解除和终止

（3）劳动者工资发放

（4）劳动者工作时间和休息休假

7.2合规风险预警

公司劳动用工管理出现以下情形，公司合规专员应启动劳动用工管理合规风险警报，检查是否存在劳动用工管理不合规问题。

7.2.1公司发现一次劳动合同订立、解除和终止不符合本劳动用工合规管理指引的情形时。

7.2.2公司发现一次恶意拖欠劳动者工资事件时。

7.2.3公司发现一次违法超时加班事件时。

7.2.4公司发生一次劳动用工方面的投诉时。

7.2.6劳动用工管理方面的法规修改，或者发布新的法规，公司合规专员应启动合规风险警报，及时收集法规文件进公司合规义务文件库，同时对法规进行外规内化，形成合规义务矩阵清单，进入《岗位合规工作手册》。

8.合规检查与报告

8.1开展劳动用工合规审查。对公司用人策略、用工模式、薪酬架构、管控系统进行审查，加强劳动者纪律管理，维护劳动者合法权益。

8.2定期和不定期开展公司劳动用工合规检查。公司合规专员对公司劳动合同签订，劳动合同变更，无固定期限劳动合同管理，工时、加班、假期管理，工资的计算与支付，社会保险缴纳，违纪/失职员工的管理，“情势变更”解除合同管理等业务活动进行专项的合规检查，形成合规检查记录，并及时报告公司董事长。合规检查每季度检查和报告一次，期间，随机检查不少于两次。

8.3建立定期和不定期听取公司劳动用工管理合规情况报告。公司合规专员要将每次的公司劳动用工合规检查记录进行详细的整理，对不合规的问题即时留存证据和留痕，对存在合规疑问的进一步查证，存在劳动用工合规风险缺少预防控制措施的，提出防控建议，对存在偏离的，提出纠正措施，对已经发生的不合规，提出补救措施，并提出落实的时间计划，报告公司董事长和董事会研究并确定，由人力资源部负责落实，公司合规专员负责监督，并每季度听取合规专员对劳动用工管理的合规审查与纠正纠偏情况汇报。

附件：

《关联劳动用工管理合规风险矩阵清单》