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证监会抓典型的案例东方集团案件有了一个初步结果，3月16日晚间，东方集团公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》。
经查明，2020年至2023年，东方集团出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。 上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入38.96亿元、48.65亿元、65.42亿元、8.25亿元，四年累计虚增收入约161亿元。分别虚增营业成本38.75亿元、48.44亿元、65.3亿元、8.23亿元，四年累计虚增成本约160.7亿元。 其实就相当于空转，没有利润，只是增加收入和成本，做大收入规模，和之前那个为了集团公司冲击世界500强的中泰化学一样。 按照《股票上市规则》，在确认财务造假后，上市公司要在收到《行政处罚事先告知书》后，立即申请停牌一天，复牌后则将被*ST，变成*ST东方。
在这次违法违规中，证监会也对相应的责任人给予了重罚。 1、张宏伟作为东方集团实际控制人，被罚1000万元，并采取终身市场禁入。 2、孙明涛自2017年6月起任东方集团董事长，2021年2月至2024年4月任东方集团总裁。被罚500万元，并采取终身市场禁入。 3、党荣毅2017年6月至2024年4月任东方集团财务总监，主管东方集团财务工作和融资工作。被罚350万元，并采取5年市场禁入。 4、康文杰自2020年4月起任东方集团董事会秘书，期间主管东方集团信息披露等工作，被罚300万元。
5、戴胜利2019年10月至2022年6月任东方集团副总裁，期间主管东方集团农业板块的日常经营，被罚250万元。 6、张惠泉自2014年6月起任东方集团董事、副总裁。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，被罚200万元。 7、吕廷福自2020年6月起任东方集团监事会主席。知悉东方集团相关贸易业务实质，被罚150万元。 8、刘艳梅2005年6月至2024年2月任东方集团监事，知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，被罚150万元。 目前还处于事先告知书阶段，相关当事人还可以进行申辩，申辩完成后，监管将下达决定。 |
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