2010年5月份证券市场基础知识真题精选
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
7.下列关于基金的说法，正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高
B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
8.无国籍债券是指()。
A.外国债券
B.扬基债券
C.欧洲债券
D.武士债券
9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
11.公司以货币形式支付的股息，称为()。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
12.下列关于债券的说法，错误的是()。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B.债券和股票都属于有价证券
C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
13.金融期货一般不包括()。
A.利率期货
B.货币期货
C.期权期货
D.股票指数期货
14.以下不可能成为询价对象的是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险机构投资者
D.股份有限公司
15.资产证券化是()。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是()。
A.优先股
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
17.利率期货以()作为基础资产。
A.浮动利率
B.固定利率
C.市场利率
D.各类固定收益金融工具
18.上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。
A.上证综合指数
B.新上证综合指数
C.上证公司治理指数
D.上证成分股指数
19.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行人所在国
C.发行地所在国
D.第三国
20.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。
A.债权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
21.基金持有人与托管人之间的关系是()。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与监管的关系
D.委托与受托的关系
22.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。
A.交易结构
B.层次结构
C.品种结构
D.主体结构
23.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
24.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
25.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(.)收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
26.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
27.在股份有限公司中，签署公司股票是()的职权。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.董事长
28.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。
A.交割单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.买卖成交报告单
29.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.5.7
B.lO.7
C.16.7
D.20.0
30.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
31.目前，最大的衍生交易品种为()。
A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
32.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则()。
A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B.全体中标者的中标价格是单一的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D.各中标者的认购价格是不相同的
33.证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。
A.所有者和经营者
B.相互制衡
C.委托与受托
D.债权与债务
34.证券市场中介机构是指()。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构
B.从事证券的发行与交易的机构
C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D.通过证券市场筹集资金的公司
35.金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.逃避金融管制
B.金融机构的利益驱动
C.避险
D.存在套利机会
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
2.依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过200人
C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D.向特定对象发行证券累计超过500人
3.我国股票按投资主体来分，可以分为()不同的类型。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
4.下列属于债券与股票的相同点是()。
A.发行目的相同
B.两者的收益率相互影响
C.两者都是筹措资金的手段
D.两者都属于有价证券
5.证券交易所主要的交易规则包括()。
A.交易时间
B.价位
C.报价方式
D.价格决定
6.有关虚拟资本定义的描述，正确的是()。
A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.虚拟资本是有价证券的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
7.与银行存款相比，金融债券具有()特征。
A.利率较低
B.专用性
C.集中性
D.流通性
8.股东大会可以行使的职权有()。
A.修改公司章程
B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
9.下列属于金融互换的是()。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
10.我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。
A.对公众投资者上网发行
B.对机构投资者配售
C.定向发行
D.招标发行
11.下列关于外资股的表述，正确的有()。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C.B股以人民币标明面值
D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
12.股票应载明的事项主要有()。
A.票面金额
B.股票的编号
C.公司名称
D.公司成立的日期
13.普通股股东的权利是()。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
14.下列关于国债基金的说法，正确的是()。
A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
B.风险较低，适合于稳健投资者
C.收益率会受货币市场利率的影响
D.当货币市场利率下调时，其收益将上升
15.下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。
A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B.可以转换成普通股票
C.是一项看跌期权
D.是一种附有转股权的债券
16.金融期货的基本功能有()。
A.价格发现功能
B.套期保值功能
C.投机功能
D.套利功能
17.与一般债券不同，收益公司债券()。
A.有固定到期日
B.清偿时债权排列顺序先于股票
C.利息只在公司有盈利时才支付
D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
18.金融性汇率风险包括()。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
19.传统理论认为，汇率下降，则()。
A.本币升值
B.本币贬值
C.不利于出口而利于进口
D.不利于进口而利于出口
20.下列关于指数基金的说法，正确的有()。
A.收益随证券价格指数上下波动
B.始终保持即期的市场平均收益水平
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.可以消除一部分投资组合的非系统风险
21.证券交易内幕知情人包括()。
A.发行人的高级管理人员
B.股东
C.证券监管机构的工作人员
D.保荐人
22.下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有()。
A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
23.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
24.证券市场监管的对象包括()。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
25.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
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