2010年3月份证券市场基础知识真题精选
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给1个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.全国银行间同业拆借中心接受()监管。
A.财政部
B.银监会
C.中国人民银行
D.证券会
2.证券市场是指()。
A.证券投资者博弈的场所
B.证券发行与交易的市场
C.证券交易市场
D.证券发行市场
3.证券公司直接为投资者开立()。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。
A.有资产的结算制度
B.无资产的结算制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度
5.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将()。
A.不变
B.不确定
C.下跌
D.上涨
6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。
A.议价方式
B.连续报价
C.集合竞价
D.公开竞价
7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有()万元人民币以上的注册资本。
A.500
B.100
C.300
D.200
8.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的()清偿。
A.市值
B.份额
C.面值
D.固定股息率
9.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。
A.证券服务机构
B.上市公司
C.发行人
D.证券投资者
11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。
A.基金受益人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为()。
A.持有期收益率
B.名义收益率
C.到期收益率
D.实际收益率
13.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
A.美元
B.欧元
C.特别提款权
D.英镑
14.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
A.国债和公司债
B.国债和可转债
C.国债和政策性金融债
D.国债和权证
16.证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
17.扬基债券所吸收的主要是()。
A.第三国资金
B.美国资金
C.国际金融机构资金
D.国际资金
18.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A.特定目的受托人
B.信用增级机构
C.资金和资产存管机构
D.发起人
19.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于()年。
A.1914
B.1918
C.1872
D.1920
20.我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A.分为创新类和规范类
B.按照业务类型
C.分为综合类和经纪类
D.按照规模不同
21.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A.总经理
B.董事长
C.监事
D.独立董事
22.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
A.股东
B.管理人
C.委托人
D.债权人
23.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。
A.龙债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.扬基债券
24.凭证式国债属于()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公司证券
D.公募证券
25.下列()不属于证券市场中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券业协会
D.律师事务所
26.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了()，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A.保险投资管理公司
B.保险基金公司
C.保险资产管理公司
D.保险信托投资公司
27.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权
B.巨灾衍生产品
C.天气衍生金融产品
D.能源风险管理工具
28.法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.100A
B.15%
C.20%
D.25%
29.股票的市场价格总是围绕其()波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.账面价值
30.只能在期权到期日执行的期权属于()。
A.看跌期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.美式期权
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.品种结构的多样性
2.证券收益性的多少通常取决于()。
A.资产增值数额的多少
B.证券数量的多少
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
3.我国社会保障基金的投资范围包括()。
A.银行存款和国债
B.企业债券和金融债券
C.证券投资基金和股票
D.金融期货和期权
4.下列叙述正确的是()。
A.只有股份有限公司才能发行股票
B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
5.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于()。
A.国债
B.证券衍生产品
C.证券投资基金
D.股权性证券
6.关于股权分置改革，下列说法正确的是()。
A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
7.下列关于无面额股票的阐述，正确的是()。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票又称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
8.关于股票的票面价值，下列说法正确的是()。
A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
9.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括()。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.货币政策
10.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。
A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立
11.关于红筹股，下列描述正确的是()。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
12.我国按投资主体来分，将股票划分为()等不同的类型。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
13.导致债券不能收回投资的风险主要有()。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外死亡
14.关于非流通国债，下列论述正确的是()。
A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债必须记名
D.非流通国债的发行对象只是个人
15.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。
A.自由转让
B.主要吸收储蓄资金
C.通常不记名
D.自由认购
16.下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是()。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
17.国际债券的种类有()。
A.外国债券
B.本国债券
C.欧洲债券
D.扬基债券
18.封闭式基金与开放式基金的区别在于()。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.投资策略不同
19.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回，
20.关于基金管理人，下列说法正确的是()。
A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B.基金管理人由基金管理公司担任
C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
21.存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是()。
A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
22.我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列()资产。
A.已上市股票
B.场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.场外交易的债券
23.货币期权也可以称为()。
A.外币期权
B.本币期权
C.资金期权
D.外汇期权
24.有价证券的特征包括()等方面。
A.期限性
B.风险性
C.收益性
D.流动性
25.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.外汇交易所
26.在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有()。
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
27.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是()。
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请，安排证券上市
C.对会员进行监管
D.制订证券法规
28.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A.随机竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协议定价
29.关于债券发行的定价方式，描述正确的是()。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标
30.深证成分股指数选取成分股的一般原则是()。
A.有一定的上市交易时间
B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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