证券交易知识点
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第一章
一、设立证券公司应具备的条件：
（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不
低于人民币2亿元；
（二）公司本身注册资本
1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销
与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务
1-3项注册资本最低为人民币5000万元；
4-7注册资本最低为人民币1亿元；
4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。
二、证券交易所会员资格的申请与审批
证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同
意意见；
三、证券交易所会员纪律处分
1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；
4、取消交易权限；5、取消交易资格。
会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公
告。
2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定
接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监
会备案。
四、交易单元
1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的
交易单元；
2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流
速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。
第二章
一、定期报告
每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年4月30日前报送上
年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通
知之日5个工作日在其营业场所予以公告。
证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证
券帐户卡）查询。
证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
二、资料的保管
营业部应当妥善保管客户开户资料，委托交易，交易记录和与内部管理，业务经营有关的个
项资料，保存期限不少于20年。
三、机构账户的数量限制
1、证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按证券公司每500万元注册资本开立1个
证券帐户的标准计算的证券帐户数量。
2、证券公司开展集合资产管理业务，每设立1项集合资产管理计划开立一个专业证券帐户。
证券交易所买卖申报数量
3、信托公司每设立1个信托产品开立一个专业证券帐户。
4、保险机构投资者每1个保险产品开立一个专业证券帐户。
四、委托买卖申报数量
五、单笔申报最大数量
六、申报价格最小变动单位
（一）上海证券交易所
1、A股、债券交易和债券买断式回购交易最小价格变动单位：0.01元人民币；
2、基金权证交易：0.001元人民币；
3、B股交易为0.001美元；
4、债券质押式回购交易为0.005元
（二）深圳证券交易所
1、A股、债券、债券质押式回购交易最小变动单位：0.01元人民币；
2、基金交易：0.001元人民币；
3、B股交易：0.01港元。《500港元。
七、申报时间
1、上海证券交易所竞价交易每个交易日9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30、
13：00-15：00为连续竞价时间；9：20-9：25不接受撤单申报；
2、深圳证券交易所竞价交易每个交易日9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30
13：00-14：57为连续竞价14：57-15：00为收盘集合竞价时间9：20-9：25、14：57-15：
00不接受撤单申报；9：25-9：30只接受申报，但不做处理。
八、无涨跌幅限制证券的有效申报
（一）上海交易所
1、集合竞价阶段的有效申报：以前收盘价为基础
1）股票交易：50%～900%；
2）基金、债券交易：70%~150%;
3）债券回购交易：无限制。
2、集合竞价阶段的有效申报
最高买入价的90%～最低卖出价的110%且介于上述最高最低申报价平均数的70%与130%
之间；当日无交易，以前收盘价为最新成交价。
（二）深圳交易所
1、股票上市首日：以发行价为基础≤900%；（开盘竞价）
以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；
2、债券上市首日：以发行价为基础±30%（开盘竞价）；
以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；
3、债券非上市首日：以前收盘价为基础±10%（开盘竞价）；
以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；
4、债券质押回购非上市首日：以前收盘价为基础±100%（开盘竞价）；
以最新成交价为基础±100%（收盘竞价、连续竞价）；
（注：上市首日开盘竞价均以发行价为基础，非上市首日开盘竞价以前收盘价为基础；收盘
竞价、连续竞价期间均以最新成交价为基础。）
九、有涨跌幅限制证券的有效申报（±10%、±5%、中小板±3%）
十、交易费用表
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