证券交易知识点
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第四章证券自营账户
一、自营业务风险监控
1、自营股票规模不得超过净资本的100%；
2、自营业务规模不得超过净资本的200%；
3、非债券类证券不得超过净资本的30%；
4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外；
5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。
二、自营业务的监管
1、中国证监会的监管
定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存
2、证券交易所的监管
①使用专门账户、
②是否具备自营资格；
③规定风险控制措施，报证监会备案。
④库存证券报表，次月5日前报送交易所；
⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会；
第五章资产管理业务
证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日
6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运做。
证券公司办理定向资本管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
证券公司设立限定性集合资本管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元，
设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户资金数额不得低于人民币10万元。
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%并且不得超过2亿元；
参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本15%。
至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供资产托管报告。
自资产管理合同终止之日起，保存不得少于20年。
第六章
证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券
业协会评审为创新试点类证券公司。
公司及其董事，监事，高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受处罚财务状况良好，最
近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本在12亿元以上融资融券最长
期限不超过6个月证券公司对客户融资融券的额度按先规定不超过客户提交保证金2倍标
的证券的股票，应当符合条件：
在交易所交易满3个月
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出的股票的
流通股本不少于2亿或流通市值不低于8亿元
股东人书不少于4000人
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅度的平均值与基准
指数涨跌幅度的平均偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%
以上
证券公司应当在每一月份结束10个工作日内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告
业务集中度严格控制在监督部门的有关规定
对单一客户融资业务规模不超过净资本的5%
对单一客户融券业务规模不超过净资本的5%
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
第七章
国债买断式回购交易申报应当符合的要求
最小报价变动：0.01
交易单位：手（1手=1000元面值）
每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手
第八章
美国证券市场采取T+3我国香港T+2
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日
权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币。
中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到
期日未行权的价内权证进行自动行权处理
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监
会决定受礼其申报材料后10个工做日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
融资融券最长的期限不超过6个月
客户用于一家证券交易所上市的证券交易信用帐户只能有1个。
客户融资融券期间，期本人或关联人卖出所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生
之日起3个交易日内报证券公司申报。
冲抵保证金应当按照证券市值的折算率计算：
1上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他不超
过65%
2交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
3国债折算率最高不超过95%
4其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
对于出现交易透支的结算参与人，中国结算上海分公司按中国人民银行规定的金融同业存款
利率收取利息，并按照每日透支金额千分之一处罚。
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