证券交易第一章证券交易概述练习题答案及解析
一、单项选择题
1.()我国股指期货开始上市交易。
A.2010年1月1日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年4月30日
2.()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2009年1月1日
B.2009年10月31日
C.2010年1月1日
D.2010年3月31日
3.()创业板在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月1日
B.2009年10月30日
C.2009年lO月1日
D.2010年1月1日
4.()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2004年5月
B.2005年4月
C.2006年5月
D.2006年4月
5.金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.权证
B.股票
C.金融期货合约
D.金融衍生产品
6.从内容上看，权证具有()的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
7.回购交易通常在()交易中运用。
A.远期
B.债券
C.现货
D.股票
8.可转换债券具有()的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.债权和期权
9.公开原则的核心要求是()。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
10.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.2005年5月底
B.2005年4月底
C.2006年5月底
D.2006年4月底
11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在()证券交易上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
12.新中国证券市场的建立始于()年。
A.1980
B.1986
C.1990
D.1996
13.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。
A.另一种证券
B.优先股
C.基金
D.B股
14.证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平
B.公正
C.公开
D.安全
15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证50指数
16.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总价值
B.基金份额市值
C.基金资产净值
D.双方协商
17.根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.债券持有人
B.债券承销商
C.发行主体
D.发行对象
18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币()万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.8000
19.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.上市开放式基金等的申购与赎回
C.协议转让
D.小额交易
21.1992年年初，()在上海证券交易所上市。
A.A股
B.B股
C.H股
D.蓝筹股
22.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。
A.押金
B.资金
C.保证金
D.金融工具
23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.普通席位
D.交易业务单位
24.证券市场的稳定性可以用()来衡量。
A.市场价格的波动性
B.市场指数的波动性
C.市场指数的风险度
D.市场价格的风险度
25.以下关于连续交易的说法，不正确的是()。
A.交易一定是连续的
B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。
A.B股
B.A股
C.国债
D.权证
27.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是()。
A.国债
B.A股
C.B股
D.权证
28.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融期权合约
C.金融远期合约
D.金融期货
29.期货交易是在交易所进行的()的远期交易。
A.非集中性
B.非标准化
C.集中性
D.标准化
30.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。
A.近期交易
B.远期交易
C.期权交易
D.债券交易
31.根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
32.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
34.从积极的意义上看，证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.稳定性
B.流动性
C.有效性
D.风险性
35.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易价格的决定特点
B.交易时间的连续特点
C.交易对象的执行特点
D.交易结果的登记情况
36.证券交易所的决策机构是()。
A.董事会
B.理事会
C.专门委员会
D.会员大会
37.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整()，但不得少于上述规定的限额。
A.注册资本最高限额
B.实收资本最高限额
C.注册资本最低限额
D.实收资本最低限额
38.2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《企业破产法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
一、单项选择题参考答案
1.C参见教材P2。
2.D参见教材P2。
3.B参见教材P2。
4.A参见教材P2。
5.C参见教材P5。
6.A参见教材P5。
7.B参见教材P7。
8.D参见教材P6。
9.C参见教材P2。
10.B参见教材P2。
11.A参见教材P2。
12.B参见教材P2。
13.A参见教材P5。
14.C参见教材P2。
15.B参见教材P4。
16.C参见教材P4。
17.C参见教材P4。
18.C参见教材P9。
19.D参见教材P9。
20.D参见教材P20。
21.B参见教材P2。
22.C参见教材P7。
23.B参见教材P20。
24.C参见教材P14。
25.A参见教材P12。
26.A参见教材P8。
27.C参见教材P8。
28.B参见教材P5。
29.D参见教材P6。
30.B参见教材P7。
31.D参见教材P6。
32.B参见教材P19。
33.C参见教材P16。
34.B参见教材P13。
35.A参见教材P13。
36.B参见教材P10。
37.C参见教材P9。
38.A参见教材P7。
证券交易第二章证券交易程序单项选择题
一、单项选择题
1.委托指令根据()，有买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托订单的数量
2.委托指令根据()，有市价委托和限价委托。
A.买卖证券的方向
B.委托时效限制
C.委托价格限制
D.委托订单的数量
3.委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A.买卖证券的方向
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.委托时效限制
4.在订单匹配原则方面，我国采用()。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.经纪商优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个()环节，证券交易过程才告结束。
A.清户
B.登记过户
C.清账销户
D.余额清算
6.开立()是投资者进行证券交易的先决条件。
A.储蓄账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户
7.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，()对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
8.按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。
A.1
B.3
C.4
D.5
10.对于国家法律法规和行政规章规定需要的()特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.资产独立核算
B.证券分级管理
C.资产分户管理
D.证券分户管理
11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制
D.实名制
12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
13.上海证券账户当日开立，()生效。
A.当日
B.次一交易日
C.第二个工作日
D.第二天
14.深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。
A.当日
B.第二天
C.次一交易日
D.第二个工作日
15.()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管
B.证券交易
C.证券存管
D.证券交付
16.()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券交付
B.证券存管
C.证券交易
D.证券托管
17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.证券公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.交易参与人
18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。
A.3
B.5
C.6
D.8
19.如不在委托单上特别注明，均按()处理。
A.当日有效
B.撤销
C.次日有效
D.无效
20.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A.波动区间
B.有效性
C.限制形式
D.高低
21.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
A.最合理的价格
B.最高的价格
C.最低的价格
D.当时的市场价格
22.市价委托的缺点是()。
A.成交速度慢
B.容易坐失良机，遭受损失
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.必须等市价与限价一致时才有可能成交
23.以下()是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余转限价申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.对手方最优价格申报
24.债券质押式回购的计价单位是()。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元面值债券的到期购回价格
C.每百元面值债券的到期购回现值
D.每百元资金到期加权平均年收益率
25.债券买断式回购的计价单位是()。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元面值债券的到期购回现值
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元资金到期年收益额
26.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.债券质押式回购交易
B.基金交易
C.债券买断式回购交易
D.权证交易
27.深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.基金交易
B.债券买断式回购交易
C.权证交易
D.债券质押式回购交易
28.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.权证交易
B.债券买断式回购交易
C.基金交易
D.债券质押式回购交易
29.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为()。
A.0.001元人民币
B.0.01元人民币
C.0.01港元
D.0.001美元
30.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为()。
A.0.01元人民币
B.0.001元人民币
C.0.01港元
D.0.001美元
31.上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A.基金交易
B.债券质押式回购交易
C.权证交易
D.债券买断式回购交易
32.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用()。
A.全值交易
B.净价交易
C.全价交易
D.净值交易
33.某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是()天，交易日挂牌显示的应计利息额是()元。
A.134，1.86
B.136，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
34.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的()，起点5元。
A.0.1％
B.O.3％
C.3%
D.1％
35.()是填写委托单的第一要点。
A.证券账户号码
B.买卖数量
C.买卖证券的名称
D.买卖方向
36.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。
A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
37.()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。
A.过户费
B.资本利得税
C.佣金
D.印花税
38.()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.当面委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
39.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。
A.会员优先
B.客户优先
C.时间优先
D.价格优先
40.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为()。
A.丁、甲、丙、乙
B.丁、丙、乙、甲
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
41.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。
A.9：20～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.9：10～9：20
42.涨跌幅价格的计算公式为()。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
D.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
43.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％)，成交价l32.75元，则已计息天数为()。
A.123天
B.l24天
C.126天
D.127天
44.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.证券公司
C.买入方
D.出让方
45.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
46.下列关于连续竞价的说法错误的是()。
A.在无撤单的情况下，委托当日有效
B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
47.下列关于连续竞价的说法错误的是()。
A.在无撤单的情况下，委托当日有效
B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
48.关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日()的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9：15～9：20
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
49.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A.9：15～9：20
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
50.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：35
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
51.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：20
B.9：20～9：35
C.13：00～15：00
D.14：57～l5：OO
52.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。
A.使未成交量最小的申报价格
B.距前收盘价最近的价位
C.可实现最大成交量的价格
D.中间价
53.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取()为成交价。
A.中间价
B.可实现最大成交量的价格
C.使未成交量最小的申报价格
D.距前收盘价最近的价位
54.上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。
A.使未成交量最小的申报价格
B.可实现最大成交量的价格
C.距前收盘价最近的价位
D.中间价
55.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过()。
A.2％
B.5％
C.6％
D.7％
56.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％
57.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％
58.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3‰
B.4‰
C.5‰
D.6‰
59.在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。
A.成交金额的0.l‰
B.成交面额的1‰
C.成交金额的5‰
D.成交面额的0.5‰
60.在上海证券交易所B股的结算费为()。
A.成交金额的1‰
B.成交面额的0.1‰
C.成交金额的0.5‰
D.成交面额的5‰
61.某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是()。
A.2738.68
B.2737.68
C.2737.38
D.2738.38
一、单项选择题答案及解析
1.：B参见教材P23。
2.：C参见教材P23。
3.：D参见教材P23。
4.：A参见教材P24。
5.：B参见教材P25。
6.：B参见教材P25。
7.：A参见教材P25。
8.：B参见教材P25。
9.：A参见教材P26。
10.：C参见教材P26。
11.：D参见教材P26。
12.：D参见教材P27。
13.：B参见教材P27。
14.：A参见教材P27。
15.：A参见教材P27。
16.：B参见教材P27-28。
17.：B参见教材P28。
18.：C参见教材P32。
19.：A参见教材P33。
20.：C参见教材P34。
21.：D参见教材P34。
22.：C参见教材P34。
23.：C参见教材P35。
24.：A参见教材P36。
25.：C参见教材P36。
26.：C参见教材P36。
27.：D参见教材P36。
28.：D参见教材P36。
29.：C参见教材P36。
30.：D参见教材P36。
31.：A参见教材P36。
32.：B参见教材P36。
33.：B参见教材P37。
34.：B参见教材P50。
35.：C参见教材P31。
36.：A参见教材P36。
37.：A参见教材P47。
38.：B参见教材P34。
39.：B参见教材P38。
40.：A参见教材P40。
41.：B参见教材P41。
42.：A参见教材P44。
43.：C参见教材P48。
44.：D参见教材P48。
45.：C参见教材P36。
46.：D参见教材P43。
47.：D参见教材P43。
48.：B参见教材P39。
49.：C参见教材P39。
50.：A参见教材P41。
51.：D参见教材P41。
52.：B参见教材P41。
53.：C参见教材P41。
54.：D参见教材P41。
55.：B参见教材P44。
56.：A参见教材P44。
57.：A参见教材P44。
58.：A参见教材P47。
59.：B参见教材P47。
60.：C参见教材P47。
61.：B参见教材P48。
证券交易第三章特殊交易事项及其监管单项选择题
一、单项选择题
1.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50%
B.80%
C.90%
D.95%
3.退市风险警示制度是从（）开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
4.（）实行次交易日起回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.权证
5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币l00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
6.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。
A.2008年5月推出
B.只能由股份持有者发起出售需求
C.由证券交易所组织专场
D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
7.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
8.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购
D.基金大宗交易
9.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购
D.基金大宗交易
10.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.5%
B.l0%
C.16%
D.20%
11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12.（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家外汇管理局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
14.以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。
A.限制卖出指定证券或指定交易品种
B.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
C.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
15.连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买人、卖出金额。
A.3，30
B.5，30
C.3，10
D.5，20
16.ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±5%
B.±l0%
C.±15%
D.±20%
17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为l000元面值）。
A.10，5000
B.5，5000
C.10，1000
D.10，500
19.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。
A.10分钟
B.30分钟
C.60分钟
D.1天
20.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买人、卖出金额。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
21.标的证券除息的，行权价格公式为（）。
A.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价）
B.新行权价格=行权价格×（标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价）
C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价）
22.标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。
A.新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
B.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价）
D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
23.某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按l0：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A.9.23
B.8.75
C.9.40
D.10.13
24.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A.前1分钟
B.前5分钟
C.前l0分钟
D.前15分钟
25.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A.2
B.3
C.5
D.10
26.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
27.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.2000万元，50%
B.1亿元，100%
C.2000万元，100%
D.1亿元，50%
28.在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
29.在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
30.询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A.2
B.3
C.4
D.5
31.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。
A.资产市值
B.可用余额
C.可交易余额
D.可保留余额
33.上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。
A.2006年7月25日
B.2007年7月25日
C.2007年6月25日
D.2007年7月15日
34.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。
A.5
B.10
C.15
D.20
35.以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
36.当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
37.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57.
A.20%
B.50%
C.80%
D.90%
38.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.特别停牌
39.在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.通过集合竞价的方式产生
B.当日有成交的
C.当日无成交
D.收盘集合竞价不能产生收盘价的
40.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.1
B.2
C.3
D.4
上
41.对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C.债券大宗交易价格
D.专项资产管理计划协议交易价格
42.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：00～15：30
43.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价
44.（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价
45.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
A.证券名称
B.成交价
C.成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
46.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
A.最低申报数量
B.最高申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量
47.在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.15：00～15：30
D.13：00—15：30
48.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
A.3
B.5
C.7
D.9
49.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
50.在我国，合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）境内证券投资制度启动于（）年底。
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
51.ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±15%
B.±l7%
C.±19%
D.±20%
52.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±15%
B.±17%
C.±19%
D.±20%
53.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.±5%
B.±7%
C.±9%
D.±10%
54.对于（）达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日价格振幅
C.日换手率
D.日成交金额
55.对于（）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日价格振幅
C.日换手率
D.日成交金额
56.证券指数的编制遵循（）的原则。
A.公开公布
B.公开透明
C.公正透明
D.公开公正
一、单项选择题答案及解析
1[答案]：A
2[答案]：C
3[答案]：C
4[答案]：B
5[答案]：D
6[答案]：B
7[答案]：D
8[答案]：B
9[答案]：A
10[答案]：C
11[答案]：B
12[答案]：B
13[答案]：C
14[答案]：A
15[答案]：B
16[答案]：C
17[答案]：D
18[答案]：A
19[答案]：C
20[答案]：D
21[答案]：D
22[答案]：B
23[答案]：C
24[答案]：A
25[答案]：C
26[答案]：D
27[答案]：B
28[答案]：D
29[答案]：B
30[答案]：D
31[答案]：D
32[答案]：C
33[答案]：B
34[答案]：B
35[答案]：B
36[答案]：A
37[答案]：C
38[答案]：D
39[答案]：D
40[答案]：C
41[答案]：B
42[答案]：D
43[答案]：B
44[答案]：B
45[答案]：D
46[答案]：A
47[答案]：C
48[答案]：B
49[答案]：D
50[答案]：B
51[答案]：A
52[答案]：D
53[答案]：B
54[答案]：C
55[答案]：B
56[答案]：B
证券交易第四章证券经纪业务单项选择题
一、单项选择题
1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲木
D.报交易所批准后对冲
4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
5.（）是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
6.（）是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期
8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股
9.委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先
10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
11.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）复核员复核后生效。
A.T+l
B.T+2
C.T+3
D.T+5
12.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
A.传真
B.特快专递
C.电话
D.电报
14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
A.传真
B.特快专递
C.电话
D.电报
15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.20
17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
A.2
B.3
C.5
D.7
18.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
20.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
21.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是()。
A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C.对证券交易过程的知情权
D.随时变更或撤销委托
22.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.业务对象的广泛性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的随意性
D.证券经纪商的中介性
23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
25.在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
26.证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A.信托
B.委托
C.从属
D.依附
29.（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托单
B.委托合同
C.托管协议
D.代理协议
30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.从属
B.委托
C.代理
D.制约
35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
36.以下关于委托单的说法，不正确的是（）。
A.具有与委托合同相同的法律效力
B.具备委托合同应具备的主要内容
C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在
委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
39.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
40.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
A.补办原号码证券账户卡
B.补办新号码证券账户卡
C.补办原号码资金账户卡
D.补办新号码资金账户卡
41.证券账户注册资料的查询需填写（）。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4
43.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈
44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
45.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A.自动传真
B.电子信箱
C.手机短信服务
D.邮寄服务
48.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
49.在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
50.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
51.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
52.（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
53.（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
54.（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
55.（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
56.（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
57.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
58.（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
59.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
60.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1万元以上5万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.20万元以上50万元以下
61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上l0万元以下
62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
64.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
65.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
66.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
67.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
一、单项选择题答案及解析
1.[答案]：C
2[答案]：D
3[答案]：B
4[答案]：A
5[答案]：C
6[答案]：D
7[答案]：B
8[答案]：B
9[答案]：C
10[答案]：D
11[答案]：B
12[答案]：B
13[答案]：A
14[答案]：B
15[答案]：D
16[答案]：C
17[答案]：C
18[答案]：B
19[答案]：D
20[答案]：B
21[答案]：D
22[答案]：C
23[答案]：B
24[答案]：B
25[答案]：D
26[答案]：D
27[答案]：C
28[答案]：B
29[答案]：B
30[答案]：B
31[答案]：D
32[答案]：B
33[答案]：D
34[答案]：C
35[答案]：A
36[答案]：A
37[答案]：C
38[答案]：A
39[答案]：D
40[答案]：B
41[答案]：D
42[答案]：B
43[答案]：B
44[答案]：C
45[答案]：B
46[答案]：C
47[答案]：C
48[答案]：B
49[答案]：D
50[答案]：B
51[答案]：A
52[答案]：B
53[答案]：A
54[答案]：C
55[答案]：B
56[答案]：A
57[答案]：B
58[答案]：A
59[答案]：C
60[答案]：D
第五章经纪业务相关实务
一、单项选择题
1.进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日（含股东大会当日）的网络投票时间等内容。
A.2
B.5
C.7
D.10
2.结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A.资金交收账户
B.银行账户
C.证券账户
D.结算账户
3.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1.次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
4.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（）。
A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份
5.上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
7.首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的
B.创业板上市的
C.中小企业板上市的
D.代办股份转让系统上市的
8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A.25000
B.2500
C.100
D.10
9.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
A.1O
B.15
C.20
D.30
10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
11.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行
12.网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A.广泛的市场性
B.一、二级市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵证券交易
13.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
14.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
15.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。
A.股票买卖
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
16.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
17.上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A.证券交易所交易系统
B.交易清算系统
C.证券公司
D.互联网
18.深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。
A.R日，10
B.R+1日，5
C.R+1日，10
D.R-1日，15
19.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
20.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C.公告刊登日为T日
D.最后交易日为T+5日
21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.第一笔申购
B.最后一笔申购
C.平均申购数
D.抽签申购数
22.首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。
A.15：00后
B.16：00后
C.15：O0前
D.16：00前
25.新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.卖方
B.买方
C.委托方
D.代理方
26.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
A.基金份额净值
B.基金资产总值
C.基金份额累计净值
D.基金份额市值
28.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5
29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
30.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.1
B.2
C.3
D.5
31.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.设立后规模是否允许变动
B.申购和赎回的方式不同
C.是否上市交易
D.发行规模不同
32.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。
A.交易系统
B.互联网
C.结算系统
D.分公司系统
33.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民营企业
34.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A.2
B.3
C.4
D.5
35.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。
A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告
36.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。
A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值
37.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采
用了（）。
A.新股资金申购网上发行
B.网下配售股票
C.网上竞价发行
D.新股发行现金申购制度
38.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。
A.500万
B.800万
C.1亿
D.2亿
39.网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A.1
B.2
C.3
D.4
40.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A.1
B.2
C.3
D.4
41.报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A.价格高低
B.数量多少
C.时间先后
D.规模大小
42.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.5
B.15
C.20
D.30
43.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A.0.01%
B.0.05%
C.01%
D.0.15%
44.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有证即将期满，或按事先约定代为行权。
A.2
B.3
C.4
D.5
45.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。
A.前日基金份额净值
B.1元
C.当日基金份额净值
D.当日市场价格
一、单项选择题
1[答案]：B
2[答案]：A
3[答案]：C[解析]：
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即24×10%=2.4元；权证次日涨跌幅度为2.4×125%×1=3（元），涨跌幅比例为3/6=50%.4[答案]：B[解析]：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000÷（11.5%）=9852.22（元）
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22÷1.0150=9706（份）
5[答案]：D
6[答案]：C
7[答案]：C
8[答案]：A[解析]：
500×1000÷20=250009[答案]：D
10[答案]：C
11[答案]：A
12[答案]：D
13[答案]：D
14[答案]：A
15[答案]：D
16[答案]：B
17[答案]：A
18[答案]：B
19[答案]：A
20[答案]：D
21[答案]：A
22[答案]：B
23[答案]：C
24[答案]：C
25[答案]：B
26[答案]：C
27[答案]：A
28[答案]：B
29[答案]：C
30[答案]：A
31[答案]：A
32[答案]：B
33[答案]：C
34[答案]：B
35[答案]：A
36[答案]：A
37[答案]：D
38[答案]：C
39[答案]：B
40[答案]：A
41[答案]：C
42[答案]：B
43[答案]：B
44[答案]：D
45[答案]：C
第六章证券自营业务
一、单项选择题
1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
2.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
3.常见的内幕交易行为有（）。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
4.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
5.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
6.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
7.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策部门”的二级体制
9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.市场风险、管理风险
11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A.7
B.10
C.15
D.20
14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A.发行人的监事
B.发行人的中层管理人员
C.持有公司10%股份的股东
D.公司的实际控制人
16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
17.柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.营业柜台
18.证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
A.比较分散
B.交易品种较单一
C.交易量通常较小
D.交易手续复杂
23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
24.（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A.上市证券
B.银行间市场
C.柜台
D.证券包销
25.自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A.董事会
B.股东大会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
26.证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍
一、单项选择题
1[答案]：B
2[答案]：A
3[答案]：C
4[答案]：D
5[答案]：A
6[答案]：A
7[答案]：D
8[答案]：C
9[答案]：A
10[答案]：D
11[答案]：B
12[答案]：D
13[答案]：D
14[答案]：D
15[答案]：B
16[答案]：C
17[答案]：D
18[答案]：A
19[答案]：A
20[答案]：D
21[答案]：C
22[答案]：D
23[答案]：B
24[答案]：A
25[答案]：C
26[答案]：B
27[答案]：C
28[答案]：C
第七章资产管理业务
一、单项选择题
1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A.5
B.10
C.15
D.30
8.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
9.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
10.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
C.推广机构
D.结算托管部门
11.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A.托管机构
B.证券公司自己
C.推广机构
D.结算托管部门
12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1
B.2
C.6
D.12
13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值
14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A.3
B.5
C.15
D.30
15.证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.15个月
16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。
A.违反法律、行政法规
B.违反监管部门规章及规范性文件
C.违反行业规范
D.投资决策失误而受损失
18.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
21.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.120
22.证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4个月
23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下
24.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上l00万元以下
D.30万元以上60万元以下
25.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下
26.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上l5倍以下
27.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.500万元
28.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
A.质押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
30.专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7
31.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
32.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
33.证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
34.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
35.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A.5%.l0%
B.10%，l5%
C.5%.l5%
D.15%，25%
36.证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。
A.投资损失证券公司连带
B.公平公正、诚实守信
C.投资风险客户自担
D.健全内部控制、规范运作
37.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A.证券公司
B.证券托管机构
C.客户
D.证券登记结算机构
38.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
39.自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.6个月，次日
B.3个月，次日
C.6个月，当日
D.3个月，当日
40.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1个
B.2个
C.3个
D.10个
一、单项选择题答案及解析
1[答案]：C
2[答案]：C
3[答案]：D
4[答案]：B
5[答案]：C
6[答案]：A
7[答案]：C
8[答案]：B
9[答案]：D
10[答案]：A
11[答案]：A
12[答案]：C
13[答案]：B
14[答案]：B
15[答案]：A
16[答案]：A
17[答案]：D
18[答案]：B
19[答案]：D
20[答案]：B
21[答案]：B
22[答案]：C
23[答案]：C
24[答案]：D
25[答案]：C
26[答案]：B
27[答案]：B
28[答案]：D
29[答案]：B
30[答案]：B
31[答案]：A
32[答案]：C
33[答案]：B
34[答案]：B
35[答案]：C
36[答案]：A
37[答案]：C
38[答案]：B
39[答案]：A
40[答案]：B
二、不定项选择题
1.资产管理业务的主要类型有（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
3.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
4.以下属于集合资产管理业务特点的有（）。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
5.以下属于专项资产管理业务特点的有（）。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
7.代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。
A.客户自己
B.证券交易所
C.证券公司
D.代理人
8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
9.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.守法合规
B.公平公正
C.约定运作
D.分散管理
10.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A.申请书
B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
12.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告
13.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资损失证券公司连带
14.下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。
A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
15.客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。
A.现金
B.债券
C.资产支持证券
D.房产
16.下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。
A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%
D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%
17.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。
A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
18.在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
19.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。
A.投资经验
B.公司规模
C.风险控制水平
D.管理能力
20.证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A.本公司
B.资产托管机构
C.与本公司有关联方关系的公司
D.与资产托管机构有关联方关系的公司
21.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。
A.客户资产的种类和数额
B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
22.定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
A.专门、独立的业务运作
B.合理、有效的控制措施
C.独立客观的投资研究
D.科学、严密的投资决策
23.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A.证券自营
B.证券承销与保荐
C.证券经纪
D.证券结算
24.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
25.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。
A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
26.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
28.（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
29.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。
A.现金
B.社保基金
C.到期日在1年以内的政府债券
D.权证
30.集合资产管理合同由（）共同签署。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.单个客户
D.证券交易所
31.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。
A.本集合计划开始运作的条件和日期
B.参与金额（比例）
C.收益分配和责任分担方式
D.在集合计划存续期内不得退出的承诺
32.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。
A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
33.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
34.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
35.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
36.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
37.（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.期货交易所
D.证券登记结算机构
38.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任
人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
39.证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
40.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
41.下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。
A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C.投资风险由证券公司和客户共同承担
D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
42.证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.从业人员配偶
43.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。
A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理
D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
44.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
45.集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。
A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
46.集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。
A.投资理念与投资策略
B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资规模与投资方
D.投资限制
47.集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
48.证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购
C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D.超出投资范围和比例进行投资
二、多项选择题答案及解析
1[答案]：ACD
2[答案]：ABD
3[答案]：ACD
4[答案]：ABCD
5[答案]：BC
6[答案]：ABD
7[答案]：C
8[答案]：ABCD
9[答案]：ABC
10[答案]：ACD
11[答案]：ABD
12[答案]：ABCD
13[答案]：ABC
14[答案]：BD
15[答案]：ABC
16[答案]：BD
17[答案]：D
18[答案]：AC
19[答案]：ACD
20[答案]：ABCD
21[答案]：ABCD
22[答案]：ABCD
23[答案]：ABC
24[答案]：ABCD
25[答案]：ABCD
26[答案]：ABCD
27[答案]：BC
28[答案]：AB
29[答案]：AC
30[答案]：ABC
31[答案]：BCD
32[答案]：ABC
33[答案]：ABCD
34[答案]：ABD
35[答案]：ABC
36[答案]：ABC
37[答案]：ABCD
38[答案]：ABCD
39[答案]：ABCD
40[答案]：ABCD
41[答案]：AB
42[答案]：ABCD
43[答案]：ABD
44[答案]：ABCD
45[答案]：AD
46[答案]：ABD
47[答案]：CD
48[答案]：ACD
三、判断题
1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）
3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
4.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）
5.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）
6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（）
7.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）
8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
9.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%.（）
10.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）
11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
12.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
13.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）
14.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
15.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（）
16.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）
17.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）
18.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）
19.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（）
20.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（）
21.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）
22.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、
操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）
23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）
24.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）
25.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（）
26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（）
27.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）
28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（）
29.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）
30.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）
31.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
32.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）
33.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
34.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（）
35.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（）
36.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）
37.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）
38.集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（）
39.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）
40.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
41.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
42.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
43.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
44.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
45.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
46.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）
47.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。（）
48.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
三、判断题答案及解析
1[答案]：对
2[答案]：错
3[答案]：错
4[答案]：错
5[答案]：错
6[答案]：对
7[答案]：对
8[答案]：错
9[答案]：对
10[答案]：对
11[答案]：错
12[答案]：对
13[答案]：错
14[答案]：错
15[答案]：错
16[答案]：错
17[答案]：对
18[答案]：对
19[答案]：对
20[答案]：对
21[答案]：对
22[答案]：对
23[答案]：错
24[答案]：对
25[答案]：对
26[答案]：错
27[答案]：对
28[答案]：错
29[答案]：对
30[答案]：对
31[答案]：对
32[答案]：对
33[答案]：错
34[答案]：错
35[答案]：对
36[答案]：错
37[答案]：对
38[答案]：对
39[答案]：错
40[答案]：对
41[答案]：对
42[答案]：错
43[答案]：错
44[答案]：对
45[答案]：对
46[答案]：错
47[答案]：错
48[答案]：对
第八章融资融券业务
一、单项选择题
1.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5
B.8
C.10
D.15
2.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
3.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
4.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
A.1个
B.2个
C.5个
D.10个
5.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A.1亿，5亿
B.2亿，5亿
C.5亿，8亿
D.2亿，8亿
6.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A.收盘价
B.前一日平均收盘价
C.最新成交价
D.净值
7.标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于l000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
8.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.15%
B.20%
C.50%
D.100%
9.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100%
B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%
C.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100%
D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%
10.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）
B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用）
D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
11.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
12.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
13.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A.发行价格
B.净值
C.市值
D.面值
14.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
16.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后
B.开盘后
C.11：30前
D.13：30前
17.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1，l0
B.2.20
C.3，30
D.5.50
18.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
19.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
20.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。
A.1000股（份）
B.100股（份）
C.1000手
D.100手
21.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.10万元以上l5万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
22.中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《融资融券合同》
23.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
24.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A.8亿元
B.10亿元
C.11亿元
D.12亿元
25.2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
26.首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A.30亿元
B.40亿元
C.50亿元
D.60亿元
27.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。
A.A类
B.AA类
C.AAA类
D.AAA+类
28.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。
A.上限
B.资金额度
C.权限
D.通行证
29.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
30.（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
31.（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
32.（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
33.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。
A.专用账户
B.VIP账户
C.信托账户
D.信用账户
34.（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
35.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
36.（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
37.（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
38.（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
39.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
40.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满l8个月以上）。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
41.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
42.客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A.只能有l个
B.可以有2个
C.可以有3个
D.可以有4个
43.客户的信用资金账户开立数量为（）。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
44.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。
A.1，3
B.2.3
C.2，6
D.1，3
45.（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券
46.（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券
47.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。
A.2，500%
B.4，200%
C.4，400%
D.4，500%
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A.上证180指数
B.A股指数
C.上证50指数
D.上证综合指数
49.客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.50%
一、单项选择题答案及解析
1[答案]：C
2[答案]：A
3[答案]：B
4[答案]：B
5[答案]：D
6[答案]：C
7[答案]：D
8[答案]：C
9[答案]：A
10[答案]：D
11[答案]：C
12[答案]：B
13[答案]：C
14[答案]：A
15[答案]：C
16[答案]：A
17[答案]：C
18[答案]：B
19[答案]：D
20[答案]：B
21[答案]：C
22[答案]：B
23[答案]：B
24[答案]：D
25[答案]：D
26[答案]：C
27[答案]：A
28[答案]：C
29[答案]：C
30[答案]：B
31[答案]：D
32[答案]：C
33[答案]：D
34[答案]：B
35[答案]：A
36[答案]：B
37[答案]：B
38[答案]：A
39[答案]：A
40[答案]：A
41[答案]：A
42[答案]：A
43[答案]：A
44[答案]：C
45[答案]：A
46[答案]：B
47[答案]：D
48[答案]：D
49[答案]：C
第九章债券回购交易
一、单项选择题
1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。
A.1993年l2月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年l2月和l994年10月
2.证券交易所质押式回购实行（）。
A.抵押库制度
B.质押库制度
C.扣押制度
D.第三方看管
3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。
A.月收益率
B.季度收益率
C.年收益率
D.加权平均收益率
4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A.每百元资金到期收益
B.每百元资金到期年收益
C.每千元资金到期年收益
D.每万元资金到期年收益
5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.100手或其整数倍，1万手
B.10手或其整数倍，1万手
C.10张及其整数倍，10万张
D.10张及其整数倍，1万张
6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A.0.005元或其整数倍
B.0.0l元或其整数倍
C.0.05元或其整数倍
D.0.1元或其整数倍
7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.1万张
B.10万张
C.50万张
D.100万张
8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国银行业监督管理委员会
9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A.1天，l年
B.2天，l年
C.10天，l年
D.50天，l年
10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A.1万元，1万元
B.10万元，l0万元
C.10万元，1万元
D.10元，l元
11.（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价
12.（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价
13.（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价
14.债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交传真件
C.成交确认单
D.成交协议书
15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A.2万元
B.3万元
C.7万元
D.10万元
16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.61天
B.90天
C.91天
D.97天
17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%.200%
19.上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。
A.交易的券种
B.证券账户
C.回购期限
D.价格
20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。
A.到期价（净价）
B.到期现价（净价）
C.到期购回价（全价）
D.到期购回价（净价）
21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。
A.1000，50000
B.5000.10000
C.1000，10000
D.500.1000
22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
23.（）是全国银行间债券市场的主管部门。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.财政部
D.中央国债登记结算有限责任公司
24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A.由正回购方决定
B.由中国人民银行统一制定
C.由逆回购方决定
D.由回购双方约定
25.格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.交易系统
D.结算代理人
26.债券买断式回购交易也称（）。
A.封闭式回购
B.开放式回购
C.一次性回购
D.双向回购
27.全国银行间市场买断式回购以（）。
A.全价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
28.全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国银行业监督委员会
D.同业中心
29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A.权限审批
B.交易权限管理
C.资格认定
D.权限最小化
30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
A.上海证券交易所
B.中国人民银行
C.交易双方协商
D.同业中心
31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A.1000
B.5000
C.10000
D.50000
32.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A.1年期国债利率
B.约定回购利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券登记结算公司
D.证券交易所
34.《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式（十期）
B.2005年记账式（二期）
C.2005年记账式（十期）
D.2004年记账式（二期）
35.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
36.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。
A.质权
B.抵押权
C.处置权
D.所有权
37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。
A.金融债券回购交易
B.企业债券回购交易
C.以企业债为主要品种的质押式回购交易
D.以国债为主要品种的质押式回购交易
38.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A.全国性银行
B.政策性银行
C.上市商业银行
D.所有商业银行
39.由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
A.处置权
B.所有权
C.收益权
D.剩余财产分配权
40.买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。
A.现期空头
B.现期多头
C.远期空头
D.远期多头
41.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于
B.大于
C.小于等于
D.大于等于
42.全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。
A.同业中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会
43.2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A.证券交易系统
B.大宗交易系统
C.竞价交易系统
D.集合竞价结算系统
44.上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A.证券交易系统
B.大宗交易系统
C.竞价交易系统
D.集合竞价结算系统
45.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27.当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。
A.3600
B.4600
C.600
D.635
46.接上题，需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。
A.3600
B.4600
C.600
D.635
47.某证券公司持有国债余额为A券面值l200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25.当日该公司上午买入GC007品种④5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。
A.5000
B.5040
C.1200
D.1380
48.接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。
A.5000
B.5040
C.1200
D.1380
49.接第47题，标准券库存余额为（）元。
A.-l200
B.-3620
C.1200
D.1380
50.接第47题，当日资金清算净额为（）元。
A.6420
B.-3620
C.5000
D.5040
51.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A.价格优先
B.货银对付
C.公平公正
D.时间优先
52.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。
A.13：OO
B.14：00
C.15：00
D.15：30
53.回购到期清算日（R日）（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A.9：00～15：00
B.9：30～15：00
C.9：00～13：00
D.9：O0～15：30
54.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
55.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。
A.一级
B.二级
C.发行
D.流通
56.买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A.交易席位
B.证券账户
C.清算编号
D.资金账户
一、单项选择题答案及解析
1[答案]：D
2[答案]：B
3[答案]：C
4[答案]：B
5[答案]：A
6[答案]：B
7[答案]：B
8[答案]：B
9[答案]：A
10[答案]：C
11[答案]：B
12[答案]：D
13[答案]：C
14[答案]：A
15[答案]：B
16[答案]：C
17[答案]：C
18[答案]：B
19[答案]：B
20[答案]：D
21[答案]：A
22[答案]：B
23[答案]：A
24[答案]：D
25[答案]：C
26[答案]：B
27[答案]：C
28[答案]：D
29[答案]：B
30[答案]：A
31[答案]：C
32[答案]：B
33[答案]：B
34[答案]：A
35[答案]：C
36[答案]：A
37[答案]：B
38[答案]：C
39[答案]：B
40[答案]：D
41[答案]：B
42[答案]：B
43[答案]：C
44[答案]：B
45[答案]：B
46[答案]：C
47[答案]：A
48[答案]：B
49[答案]：B
50[答案]：A
51[答案]：B
52[答案]：B
53[答案]：A
54[答案]：C
55[答案]：B
56[答案]：C
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