中国南方电网有限责任公司
供应链管理体系手册（2012版）
南方电网公司物资部
二〇一二年十二月
前言
在公司的统一部署下，围绕公司的总体战略目标，公司物资部遵循
“全球视野定标杆，结合实际寻路径，持之以恒求实效”的工作理念，
积极以国际先进的供应链管理理论，指导公司物资管理工作的系统、有
序开展。经过与国内外先进同行企业的交流，通过公司全方位的论证，
编写了具有南网特色的供应链管理体系，涵盖物资管理的五大核心业
务，初步构建了具备与国际一流物资管理模式接轨，并有南网管理特色
的供应链管理体系。
本手册是在原《供应链管理体系手册》（2011版）基础上，根据《一
体化管理框架优化设计工作指南》进行修编，进一步细化物资管理领域
各业务分类、相应的管控及统一策略、相关的制度及作业标准等内容。
旨在统一公司物资管理模式，在全公司范围内形成统一的物资管理理
念、思路、方法、作业标准，并为各级物资人员开展工作和学习提供依
据和培训教材。
批准：祁达才
审核：辛瀑、李庆江、钟声
审查：张建民、孙威、谢百明、苏琇贞、余晓峰
编写：李有铖、田静、章盛渊、蔡秀文、许娟
中国南方电网供应链管理体系手册
I
目录
前言...........................................................................................................................................................I
第一章总则............................................................................................................................................1
一、供应链管理体系框架..........................................................................................................................1
二、适用范围..............................................................................................................................................2
三、术语定义..............................................................................................................................................2
(一)物资..................................................................................................................................................2
(二)管控策略..........................................................................................................................................3
(三)框架统一策略..................................................................................................................................3
四、物资分类..............................................................................................................................................4
第二章需求管理......................................................................................................................................6
一、需求计划管理......................................................................................................................................6
(一)组织物资需求预测..........................................................................................................................6
(二)组织需求计划申报..........................................................................................................................8
(三)需求计划整合和分类分包..............................................................................................................9
(四)审核需求计划变更........................................................................................................................10
(五)平衡利库........................................................................................................................................11
(六)需求计划准确性分析....................................................................................................................12
二、采购计划管理....................................................................................................................................12
(一)编制设备材料指导供货周期........................................................................................................12
(二)组织编制项目物资里程碑供货计划............................................................................................12
(三)编制招标工作计划........................................................................................................................13
(四)组织编制采购资金计划................................................................................................................14
三、采购标准管理....................................................................................................................................15
(一)采购标准制定................................................................................................................................15
(二)采购标准修编................................................................................................................................16
四、采购目录管理....................................................................................................................................17
(一)编制采购目录................................................................................................................................17
(二)采购策略制定................................................................................................................................18
第三章采购与供应商管理.....................................................................................................................20
一、招标管理............................................................................................................................................20
(一)物资类公开招标............................................................................................................................21
(二)物资类邀请招标............................................................................................................................23
(三)非物资类公开招标........................................................................................................................24
中国南方电网供应链管理体系手册
II
(四)非物资类邀请招标........................................................................................................................24
二、非招标管理........................................................................................................................................25
(一)物资类竞争性谈判........................................................................................................................26
(二)物资类询价采购............................................................................................................................27
(三)物资类单一来源采购....................................................................................................................29
(四)物资类零星采购............................................................................................................................30
(五)非物资类竞争性谈判....................................................................................................................31
(六)非物资类询价采购........................................................................................................................32
(七)非物资类单一来源采购................................................................................................................32
(八)非物资类零星采购........................................................................................................................33
三、评标专家管理....................................................................................................................................33
(一)评标专家库建设............................................................................................................................33
(二)评标专家的使用和考核................................................................................................................35
四、供应商管理........................................................................................................................................37
(一)登记供应商报名............................................................................................................................37
(二)预备供应商评审............................................................................................................................38
(三)候选供应商评估............................................................................................................................39
(四)协议供应商评审............................................................................................................................40
(五)供货供应商评定............................................................................................................................41
(六)战略供应商选择............................................................................................................................42
第四章合约与品控管理.........................................................................................................................44
一、合约管理............................................................................................................................................44
(一)合同签订........................................................................................................................................44
(二)合同执行........................................................................................................................................46
二、品控管理............................................................................................................................................47
(一)送检检测........................................................................................................................................48
(二)设备监造........................................................................................................................................49
(三)到货抽检........................................................................................................................................51
(四)专项抽检........................................................................................................................................52
(五)物资缺陷管理................................................................................................................................54
(六)质检/监造机构管理......................................................................................................................56
第五章仓储与配送管理.........................................................................................................................58
一、仓库管理............................................................................................................................................58
(一)公司分级仓库布局........................................................................................................................58
(二)公司分级仓库建设........................................................................................................................59
(三)公司分级仓库运作........................................................................................................................60
(四)供应商仓库库存信息....................................................................................................................62
中国南方电网供应链管理体系手册
III
(五)施工现场仓库管理........................................................................................................................63
二、储备管理............................................................................................................................................64
(一)储备定额........................................................................................................................................64
(二)定额补仓........................................................................................................................................65
(三)储备供给........................................................................................................................................66
(四)储备保管保养................................................................................................................................67
三、配送管理............................................................................................................................................68
(一)项目物资配送................................................................................................................................68
(二)补仓配送........................................................................................................................................69
(三)储备物资配送................................................................................................................................70
第六章逆向物流管理.............................................................................................................................72
一、闲置物资管理....................................................................................................................................72
(一)回收................................................................................................................................................72
(二)再利用............................................................................................................................................73
二、报废物资管理....................................................................................................................................74
(一)回收................................................................................................................................................74
(二)处置................................................................................................................................................76
附件1：管控和统一策略详细表...............................................................................................................77
中国南方电网供应链管理体系手册
1
第一章总则
一、供应链管理体系框架
电力物资作为公司的主要投资内容，关系到电网的安全运行，也关系到公司的成本管
理，日益成为职能战略的重要组成部分，是提高公司经营效益、增强核心竞争力的重要力
量。随着公司资产规模的扩大和集约化管理要求的提高，公司高度重视物资管理工作，明
确了各级物资部门为物资归口管理部门，实行专业化管理。
物资管理作为公司职能的重要组成部分，肩负着保障公司物资供应、提高公司装备水
平、提升资产使用效益的职责。现代供应链管理要求公司的物资管理要对采购物资的上下
游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降
低公司成本、实现企业整体流程品质最优。
根据公司的中长期发展战略和“集约、规范、高效”的物资管理战略目标，公司物资
部遵循“全球视野定标杆，结合实际寻路径，持之以恒求实效，持续改进上台阶”的工作
理念，与国内外先进同行企业进行交流，通过公司全方位的论证，初步构建了与国际一流
物资管理模式接轨、并具有南网特色的供应链管理体系，包含的业务有需求管理、采购与
供应商管理、合约与品控管理、仓储与配送管理、逆向物流管理五大核心业务，以及支持
这些业务的物资标准化建设和物资管理信息系统。总体业务管理内容如图1-1所示：
图1-1南方电网物资管理总体框架图
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2
为实现公司的集约化管理，提升全公司整体物资管理水平，公司编写了本供应链管理
体系手册，旨在建立统一、规范、系统的物资工作指引。该体系涵括5个一级业务、15
个二级业务和57个业务事项，9个管理制度，14个作业标准。其对应关系详见表1-1：
供应链管理体系框架表。
表1-1供应链管理体系框架表
一级业务二级业务业务事项管控策略
○3统一策略○4管理制度作业标准
RACR+C网省市网分子网分子
需求管理414341612201100
采购与供应商管理4202001841604302
合约与品控管理2820242601143
仓储与配送管理311154182110105
逆向物流管理2400220401100
合计15578993126301961410
注1：“”表示含1个纲领性规定即《招标管理规定》。
注2：“”表示含1个纲领性规定即《物资管理规定》。
注3：管理策略包括负责型（Responsible）用R表示，审批型（Accountable）用A表示，指导
型（Consulted）用C表示，报备型（Informed）用I表示。R+C即表示负责型+指导型。
注4：统一策略包括全网统一（“网”表示）、省内统一（“省”表示）、地市内统一（“市”表示）、
地市内不统一。
二、适用范围
南方电网公司主营业务所需物资（包括基建、大修、技改、营销、信息、通信、调度、
应急储备物资、备品备件、办公用品等）的管理均适用于本手册。
三、术语定义
(一)物资
本手册的物资是指实现南方电网公司所有业务所用到的材料、设备、物品，包括电工
产品、通信类设备、信息类设备、仪器仪表、材料产品、机械产品、工器具、办公类设备、
低值易耗品等。
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(二)管控策略
管控策略指对业务的管控强弱程度，由强到弱分为负责型、审批型、指导型、报备型
四种，同一业务事项可以并存两种管控方式，具体各业务事项管控详见“附件1”，不同
管控方式下的权利与职责如下：
1、负责型
由网公司物资部执行并负责部分或全部业务的管控方式。网公司物资部一般是业务成
果的最终发布者。
2、审批型
由网公司物资部对业务结果负责，但不参与具体业务执行的管控方式。网公司物资部
对业务是否执行具有否决权。
3、指导型
由网公司物资部通过各类规范性文件对业务活动进行规范化管理，但不参与业务的执
行，也不对业务结果负责的管控方式。管控目的一般为提升业务运行的质量和效率，包括
各种监督、检查。
4、报备型
网公司物资部不参与业务的执行，仅接受业务结果的知会和报备。对该业务无管控。
(三)框架统一策略
框架统一策略指对具体业务事项的业务输出、流程步骤与要求、涉及的组织或人员职
责三个要素在各层级上的统一程度。全网分四个层级，即“全网统一”、“省内统一”、“地
市内统一”和“区县内统一”四种，具体各业务事项的统一策略详见“附件1”。
1、全网统一
业务事项的业务输出、流程步骤与要求及涉及的组织或人员职责在全网实现统一，并
且由网公司统一编制一套规范性文件时，该业务事项采取的统一规范策略称为全网统一。
2、省内统一
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4
上述三个要素在省内实现统一，省间不统一，并且由网公司和各分省公司编制相应的
规范性文件时，该业务事项采取的统一规范策略称为省内统一。
3、地市内统一
上述三个要素在地市内实现统一，地市间不统一，并且由网公司、各分省公司和地市
局编制相应的规范性文件时，该业务事项采取的统一规范策略称为地市内统一。
4、区县内统一
上述三个要素在区县局内实现统一，区县间不能统一规范，并且由网公司、各分省公
司、地市局和区县局各自编制相应的规范性文件时，该业务事项采取的统一规范策略称为
区县内统一。
四、物资分类
南方电网公司基于物资用途和管理策略不同，将物资分为项目物资与非项目物资。
项目物资是指网、省两级正式下达的固定资产投资计划和修理计划项目所需物资，包
括基建工程及大修技改工程等物资；非项目物资是指补仓采购的物资，主要包括备品备件、
低值易耗品、办公用品、工器具、应急储备物资等。
项目物资采取及时管理办法（JIT），纳入年度物资里程碑供货计划管理，以零库存、
实现供应链战略综合效益最大化为目的，加强需求准确率管理，进行准确采购，采取供应
商直送为主，干线运输的配送策略。
非项目物资采取材料需求计划（MRP），按照净需求计算管理，要求保持一定库存，定
额配置、动态补充，追求效率优先原则，采取自取、物资部门或第三方物流配送，配置急
救包和应急配送等策略。具体见表1-4：
表1-2项目物资、非项目物资管理策略分类表
内容项目物资非项目物资
目标提高物资保障服务水平，降低库存及物流成本，提高资产使用效率。
管理思路及时管理方法（JIT）材料需求计划（MRP）
管理理念拉动型供应链管理推动型供应链管理
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内容项目物资非项目物资
流程核心核心是把握项目进度核心是净需求计算
订货特点小批量定制式，去向及需求时间明确大批量规模生产，去向及需求时间不明确
合约及品控要
求
强化供应商生产管理，用准入质量抽检、
监造、出厂质量验收为主要品控手段
强化供应商虚拟仓库管理，用到货质量验收、质
量抽检为主要品控手段
库存要求追求零库存保持一定的库存，运用库存模型计算经济批量，定额配置、动态补充，寻求最低的库存成本
采购策略准确需求、准确采购补仓采购
配送策略供应商直送，干线运输自取、物资部门或第三方物流配送，配置急救包和应急配送
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6
第二章需求管理
通过需求的前端把控、需求信息的传递和反馈、供应全过程的监控协调，实现与供应
商一体化、内部协作一体化的需求管理模式。
通过物资采购目录的发布使用，以减少企业采购物资的品种数量并强调技术和设计标
准化；根据项目进度进行预测需求、计划需求、填报需求并趋于精准；借助信息系统平台
整合项目信息、需求信息、市场信息、库存信息，最终形成采购计划；结合合约品控、逆
向物流管控过程的信息和下一周期规划建设方案，预测下一周期的物资需求，完成需求的
闭环管理。
需求管理包含4个二级业务，14个具体业务事项。4个二级业务分别是：需求计划管
理、采购计划管理、采购标准管理、采购目录管理。
根据网公司的《物资需求管理办法》，各分子公司制定相应的《物资需求管理细则》
统一规范需求管理，按照系统固化的流程操作，无需单独制定作业指导书。
一、需求计划管理
遵循“加强预测、提前介入、分级管理、准确需求”的原则，该业务具体分为：组织
物资需求预测、组织需求计划申报、需求计划整合和分类分包、审核需求计划变更、平衡
利库、需求计划准确性分析6个业务事项。
(一)组织物资需求预测
公司以预测技术与计算机技术为手段，以采购标准与历史数据为基础，“定量分析”
与“定性分析”相结合的方式构建物资需求预测体系，将需求计划工作界面前移，提前介
入计划和设计阶段，做好需求预测和计划管理，帮助物资部门提前做好采购准备，缩短实
际需求和响应时间，更好地提高物资管理效率和效益。
物资需求预测实行全网统一规范，网公司负责编写公司年度物资需求预测计划；汇总
各分子公司上报的物资需求预测，形成公司年度需求预测计划；指导各分子公司开展相关
工作。分子公司负责本单位年度物资需求预测计划，审批地市局编写的物资需求预测，并
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指导下属地市局开展相关工作。地市局负责编写本单位需求预测，并审批及指导区县局编
写的物资需求。区县局负责本单位的需求预测编写。
各单位物资部门在参与编制本单位投资计划、生产计划和经营计划建议时，应同步组
织需求计划管理部门及需求部门分析预测全年物资需求。
各单位物资部门组织需求部门编制《年度物资需求预测计划表》，并形成《年度物资
需求预测计划品类统计表》，按照《需求预测计划上报流程》上报到需求计划管理部门审
核，需求计划管理部门完成审核后报到物资部门，由物资部门通过物资信息系统申报，公
司物资部确认后，形成有效需求预测计划。
根据公司年度投资计划、生产计划和经营计划调整情况，公司物资部组织调整年度物
资需求预测计划。各级物资部门组织需求计划管理部门及需求部门，按照上述流程重新编
制《年度物资需求预测计划表》，并形成《年度物资需求预测计划品类统计表》上报。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-1-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责编写本公司年度物资需求预测计划；汇总各分子公司上报的物资需求预测，形成公司年度需求预测计划
分子公司负责本单位度物资需求预测计划，审批地市局编写的物资需求预测
地市局负责编写本单位需求预测，审批区县局编写的物资需求
区县局负责本单位的需求预测编写
2、管理流程及表单
表2-1-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程M1.02（系统对应流程编码）物资需求预测计划上报流程附件2
表单
Q/CSG217009-2011/B(11)物资需求预测计划表附件2
Q/CSG217009-2011/B(12)年度一级/其他物资需求预测计划品类统计表附件2
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(二)组织需求计划申报
需求计划申报实行全网统一规范，网公司物资部审批一级物资，分子公司审批二级物
资需求计划。需求计划包括全需求计划、利库需求计划、采购需求计划及需求变更计划。
全需求计划指项目所需的全部物资需求及供应进度计划，按实现方式不同，分为利库需求
计划和采购需求计划。物资需求部门提出全需求计划，经物资部门平衡利库后（产生利库
需求计划），逐级上报至公司物资部，形成采购需求计划。
物资需求计划实行实时申报机制，物资需求部门按照公司统一技术、设计及采购标准，
依据年度采购计划和公司主要设备材料指导供货周期选择相应采购批次，按项目建设要求
实时上报物资需求计划，严格控制每批次的申报截止时间。
物资需求部门提出物资需求计划及技术规范书，填写《物资需求计划表》并形成《物
资需求计划品类统计表》，按照《需求计划上报流程1、2》上报需求到需求计划管理部门
审核。
需求计划管理部门审核物资需求计划及技术规范书，审查需求是否满足项目建设要
求，物资需求和技术规范是否符合公司统一技术、设计及采购标准等，确保物资需求计划
规范完整、要素齐全。需求计划管理部门审核后报物资部门。
物资部门汇总、审核本单位的物资需求计划，通过物资管理信息系统向公司物资部申
领全需求计划编码后，形成有效的全需求计划。各级物资部门对全需求计划进行平衡利库
后，形成物资采购需求计划，上报至上一级物资部门。
分子公司物资部整合各单位一级物资全需求计划，经平衡利库后，形成公司一级物资
采购需求计划。系统根据填报数据生成《一级物资采购需求计划表》和《一级物资采购需
求计划品类统计表》。
由于特殊原因必须安排投产，但事前难以预料，且时间上无法满足设备材料指导供货
周期要求的一级物资需求属于特殊需求，由各单位物资部门通过专用邮箱报至公司物资部
（nwwzzb@csg.cn），详细说明特殊原因。公司物资部核实后及时批复委托各单位自行采购
或由公司物资部组织采购。
在各类抢修响应、应急响应状态下，应对事故抢修或抢险救灾所需的一级物资需求属
于紧急需求，由各单位物资部门组织采购。
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根据仓库储备定额，为保证仓库合理储备而产生的物资需求属于补仓需求，按正常需
求计划的申报流程管理。
物资需求计划应满足公司物资采购标准化及指导供货周期等要求，物资部门对物资需
求计划的准确性、及时性进行统计分析和检查。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-1-2-1职责分工
层级职责分工
网公司审批一级物资需求计划申报
分子公司审核一级物资需求计划申报，审批二级物资需求计划申报
地市局负责编写需求计划
区县局负责编写需求计划
2、管理流程表单
表2-1-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM1.01（系统对应流程编码）需求计划上报流程1、2附件2
表单
Q/CSG217009-2011/B(13)物资需求计划表附件2
待发布物资需求计划品类统计表附件2
待发布一级/二级物资采购需求计划表附件2
待发布一级/二级物资采购需求计划品类统计表附件2
(三)需求计划整合和分类分包
需求计划整合和分类分包实行省内统一规范，网公司负责一级物资需求计划整合和分
类分包，分子公司负责二级物资需求计划整合和分类分包。网公司招标服务中心对上报的
采购需求计划根据物资品类进行汇总，形成基于品类的采购需求汇总计划，并报物资部审
批后，完成需求计划的整合和分类分包。
一级物资招标包括“公司物资部直接实施”、“公司物资部组织各单位实施”及“公司
物资部委托各单位实施”三种模式，各模式下需求计划整合和分类分包分别如下：
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公司物资部直接实施模式下，由公司物资部整合一级物资采购需求计划，根据采购的
物品类别、项目、项目单位、概预算价格等因素集中划分标包，制订招标方案并报网公司
招标办或网公司招标领导小组批准。
公司物资部组织各单位实施模式下，由各单位物资部门整合一级物资采购需求计划，
根据采购的物资品类、项目、项目单位、概预算价格等因素集中划分标包，制订招标方案，
经本单位审核后报公司物资部审核，按照公司总部招标管理相关规定履行审批程序后，由
各单位负责相关招评标全过程的组织实施工作。
公司物资部委托各单位实施模式下，各单位整合一级物资采购需求计划，根据采购的
物品类别、项目、项目单位、概预算价格等因素集中划分标包，制订招标方案，按照本单
位的招标管理相关规定履行审批程序后，由各单位开展相关招评标工作，并按照本单位的
招标管理相关规定履行审批程序后确定中标结果。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-1-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资的整合和分类分包
分子公司负责二级物资的整合和分类分包
地市局/
区县局/
2、管理流程表单
表2-1-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM2.01（系统对应流程编码）分类、分包附件2
表单无
(四)审核需求计划变更
需求计划变更审核实行全网统一规范，分两级审批一、二级物资需求计划变更。
在需求申报截止时间之后，原则上不得变更采购需求。因特殊原因确需变更的，由需
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求部门提出书面申请，填写《物资需求计划变更申请表》并按照《需求计划变更》流程上
报到需求计划管理部门审核，经审核后再报到负责招标的物资部门审批，审批后即可变更。
一级物资需求计划变更由网公司审批，如有一级物资的需求计划变更需求，需各单位
物资部门以正式文件上报公司物资部审批。
需求申报截止时间之后，包括在招标文件审查、招标澄清阶段发生的需求计划重大变
更均纳入需求计划准确率考核范围。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-1-4-1职责分工
层级职责分工
网公司审批一级物资需求计划变更
分子公司审批二级物资需求计划变更
地市局编写需求计划变更
区县局编写需求计划变更
2、管理流程表单
表2-1-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM1.03（系统对应流程编码）需求计划变更1、2附件2
表单
Q/CSG217009-2011/B(3)年度采购计划调整审批表附件2
Q/CSG217009-2011/B(14)物资需求计划变更申请表附件2
(五)平衡利库
平衡利库实行全网统一规范，根据《需求计划上报流程》由各级物资部门汇总物资需
求计划，按照规定的权限平衡利库，各级负责本单位范围内统筹调配；经平衡利库后，再
按规定采购权限逐级上报物资需求计划。
具体权限为网公司负责跨省利库，分子公司负责省内跨市利库，地市局负责属于本地
市局统筹的闲置物资的平衡利库，区县局负责属于本单位统筹的闲置物资的平衡利库。
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(六)需求计划准确性分析
各单位组织专门的审查会议，对需求计划进行审核，并形成会议纪要，加强对物资需
求计划的审核，对物资需求计划的准确性、及时性进行统计分析和检查，并对需求计划准
确率负责。
网公司负责分析一级物资需求计划准确率，分子公司负责分析二级物资需求计划准确
率，地市和区县局配合需求计划准确性分析。需求计划准确率指需求计划按时且未变更的
申报数与总申报单数的比值。即需求计划准确率=按时且未变更的申报数/总申报单数。需
求计划准确率为效率维度指标，用于评价按时一次性完成申报的情况，可以有效反映需求
计划申报质量。
二、采购计划管理
采购计划管理业务具体分为：编制设备材料指导供货周期、组织编制项目物资里程碑
供货计划、编制招标工作计划、组织编制采购资金计划4个业务事项。
(一)编制设备材料指导供货周期
设备材料指导供货周期全网统一规范，各分子公司以网公司物资部发布的指导供货周
期为依据编制项目物资里程碑供货计划。
网公司物资部负责组织制定设备材料指导供货周期，对主要设备材料采购供应各环节
进行节点控制，实现物资采购供应与工程项目进度的无缝联接。各分子公司及下属地市、
区县局配合设备材料指导供货周期编制及管理。
(二)组织编制项目物资里程碑供货计划
项目物资里程碑供货计划实行全网统一规范，网公司物资部负责审批。各项目管理单
位负责编写所辖项目物资里程碑供货计划，经各分、子公司负责审核、公司物资部负责审
批后严格执行。
凡是列入公司年度投资计划范围的基建项目，生产、营销、农网等技改项目，都应以
公司主要设备材料指导供货周期为依据，编制项目物资里程碑供货计划。
各单位物资部门在参与编制本单位年度投资计划建议及项目里程碑进度计划时，应同
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步组织需求计划管理部门及需求部门编制《项目物资里程碑供货计划表》，并以正式文件
上报公司物资部审批后下达执行。
凡是项目物资都须严格按照项目物资里程碑供货计划安排采购和供货，各单位物资部
门重点做好供货计划执行情况的监控工作，对需求计划申报、采购和交货等关键节点的完
成情况应进行统计和检查。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-2-2-1职责分工
层级职责分工
网公司审批公司项目物资里程碑供货计划
分子公司审核本单位项目物资里程碑供货计划
地市局编写本单位项目物资里程碑供货计划
区县局编写本单位项目物资里程碑供货计划
2、管理流程及表单
表2-2-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布里程碑供货计划制定附件2
表单待发布项目物资里程碑供货计划表附件2
(三)编制招标工作计划
公司物资部根据年度物资需求预测计划，制订年度物资集中招标工作计划，确定一级
集中招标范围和一级集中招标工作安排，报公司批准后组织实施。
各单位物资部门根据年度物资需求预测计划，按照公司年度物资集中招标工作计划和
统一的招标策略，制订二级集中招标工作计划，报本单位批准后组织实施。
公司年度固定资产投资计划正式下达后方可开展物资招标采购工作或框架招标物资
合同分配工作（已明确资金来源的抢修应急项目除外）。公司物资采购原则上采用招标方
式进行，招标包括公开招标和邀请招标两种方式。具备公开招标条件的项目应采用公开招
标方式。
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对于技术标准统一、需求频繁且交货期要求紧急，按招标批次计划难以满足供应需要
的物资可采用框架招标，如10kV及以下配网主要物资（包括业扩配套物资）及抢修应急
物资等。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-2-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责编制一级物资的招标工作计划
分子公司负责编制二级物资的招标工作计划
地市局配合编制招标工作计划
区县局配合编制招标工作计划
2、管理流程及表单
表2-2-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布采购计划制定附件2
表单Q/CSG217009-2011/B(2)年度采购计划审批表附件2
(四)组织编制采购资金计划
采购资金计划的编制实行全网统一规范，网公司物资部组织并指导制定年度采购资金
计划，各分子公司物资部门根据年度投资资金计划和年度物资需求预测计划编制本公司物
资采购资金计划，编制的步骤遵循《年度采购资金计划制定》流程。
物资部门根据物资采购合同、物资采购合同履行情况和年度物资采购资金计划，编制
月度物资采购资金计划，纳入公司现金流量预算管理，具体编制步骤遵循《月度采购资金
支付计划制定》流程。
财务部门根据物资部门提出的物资用款计划，筹措物资采购资金，进行资金管理和支
付。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
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1、职责分工
表2-2-4-1职责分工
层级职责分工
网公司组织制定年度采购资金计划，负责制定本公司采购资金计划
分子公司配合制定年度采购资金计划，负责制定本公司采购资金计划
地市局负责制定本单位月度采购资金计划
区县局配合地市局制定月度采购资金计划
2、管理流程及表单
表2-2-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程
待发布年度采购资金计划制定附件2
待发布月度采购资金支付计划制定附件2
表单无
三、采购标准管理
遵循“建立标准、应用标准、优化选型”的原则，采购标准管理业务具体分为：采购
标准制定、采购标准修编2个业务事项。
通过采购标准的建立和应用，逐步将采购标准延伸至供应商制造标准中，最终实现公
司物资的标准化管理，促进装备水平的整体提升，为电网安全运行提供保障。
(一)采购标准制定
采购标准的制定实行全网统一规范，网公司物资部负责一级物资采购标准的制定，并
指导分子公司开展二级物资采购标准的制定，二级物资采购标准由分子公司具体负责。
采购标准的编制应根据国家及行业相关标准、政策、法规、强制性条例，结合公司实
际，以公司统一的技术规范和标准设计为依据，同时应遵循“统一技术规范、统一参数接
口、统一选型配置”的原则。
根据《采购标准编制与修编》流程公司统一制定的采购标准重点适用于通用物资、大
宗物资及主要设备，各级需求部门应从设计源头进行推广应用，确保设计需求和采购标准
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16
的一致性。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-3-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资采购标准制定
分子公司负责二级物资采购标准制定
地市局配合采购标准制定
区县局配合采购标准制定
2、管理流程及表单
表2-3-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布采购标准编制与修编附件2
表单无
(二)采购标准修编
采购标准的修编优化工作实行全网统一规范，遵循“统一、通用、经济”的原则。网
公司物资部负责一级物资采购标准优化，并指导分子公司开展二级物资采购标准优化工
作。
优化工作的目标是形成覆盖全面，规格型号序列分布科学，技术参数指标经济合理的
物资采购标准，从而降低公司的建设、运行维护费用和设备的全生命周期成本。具体的修
编优化步骤参见《采购标准编制与修编》流程。
该业务事项具体的职责分工如下：
1、职责分工
表2-3-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资采购标准修编和品类优化
分子公司负责二级物资采购标准修编和品类优化
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层级职责分工
地市局配合修编
区县局配合修编
四、采购目录管理
采购目录管理业务具体分为编制采购目录、采购策略制定2个业务事项。网公司、各
单位物资部分别制定一、二级物资目录，实现公司全物资目录管理，并逐步将品类优化后
的物资及其相关参数、技术条件书等纳入物资目录内容，形成细化到可直接招标采购的具
体物资规格型号和技术参数的公司物资目录。根据不同的物资种类，结合物资特性、市场
供应情况、技术含量等编写公司的采购策略，组织开展物资品类优化工作，形成覆盖全面、
规格和型号科学合理的物资品类。
通过物资采购目录选购品类优化后的规格型号，形成公司主流的规格型号，提高公司
设备的通用性、互换性，便于安全运行和维护。
(一)编制采购目录
采购目录实行全网统一规范，在物资品类优化的基础上，根据《采购目录编制与修编》
流程，按照采购目录直接明确物资规格型号的原则，编写公司的物资采购目录，目录中每
个物资的所有属性都是确定的，并对目录中物资进行编码管理，形成技术规范确定，编码
唯一、执行刚性的采购目录。目录根据相关流程逐步完善、动态修编。
采购物资目录范围内的所有物资均纳入两级招标管理。网公司、各单位物资部门，应
按年度分别制订符合公司管理要求的一、二级物资目录及两级招标集中度目标。属于一级
物资目录范围内的物资实行一级招标采购，由网公司物资部组织实施。一级物资目录以外
的物资属于二级物资，实行二级招标采购，由各单位物资部门直接组织实施，或授权下属
单位组织实施。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
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1、职责分工
表2-4-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责、审批采购目录管理
分子公司配合采购目录管理
地市局配合采购目录管理
区县局配合采购目录管理
2、管理流程及表单
表2-4-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布采购目录编制与修编附件2
表单无
(二)采购策略制定
采购策略的制定实行全网统一规范，公司物资部按不同的物资种类，结合物资特性、
市场供应情况、技术等制定一级物资统一采购策略，明确规定各类设备的采购周期、投标
资格条件、评标原则、价格策略和中标原则等管理要素，并每年滚动修编，为大规模开展
集中招标奠定了基础，为各分子公司开展二级物资采购提供借鉴和依据。
通过采购策略制定，明确刚性的招评标原则和定标规则，在采购工作中鼓励技术优先。
在统一的采购策略框架下，编制统一的招标方案、招标文件和合同范本，并在全网范围内
发布使用，提高采购管理规范化程度。同时，还按采购总额将各类项目划分为四类项目，
对不同类别项目的采购作业及审批流程进行规范及优化，确保在合规合法的基础上提高采
购效率。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表2-4-2-1职责分工
层级职责分工
网公司制定物资采购策略
分子公司配合制定采购策略
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层级职责分工
地市局
区县局
2、管理流程及表单
表2-4-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布采购策略制定附件2
表单无
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第三章采购与供应商管理
全网采购管理的总体方针和发展方向为“一个理论、一个思路”。“一个理论”就是供
应链管理理论，即构建与国际接轨并具备南方电网特色的供应链管理体系。“一个思路”
就是采购管理的一体化、集约化管理思路。
全网供应商实施的六级管理模式，六级供应商从“登记”、“预备”、“候选”、“协议”、
“供货”、到“战略”供应商，数量逐级减少，关系愈显紧密。
各级采购活动，须遵守国家的有关法律、法规及公司相关规章制度，遵循“公平、公
正、公开、诚实信用”的原则。
采购与供应商管理包含4个二级业务，20个具体业务事项。4个二级业务分别是：招
标管理、非招标管理、评标专家管理和供应商管理。
一、招标管理
通过招标、评标、决策三分离的做法，形成采购的制约机制，三部分的工作相互独立、
互不交叉，保证采购工作的责权对等和权力制衡。
招标管理具体分为：物资类公开招标、物资类邀请招标、非物资类公开招标、非物资
类邀请招标4个业务事项。
根据网公司的《招标管理规定》，各分子公司制定相应的《分子公司招标管理细则》
和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范招标管理工作。
全网物资采购推行集中公开招标采购方式，实行招标“六统一”，即统一的招标平台、
采购策略、采购标准、工作流程、供应商管理、评标专家管理，提高设备质量和采购工作
效率，降低采购成本，实现规模效益。
实行网、省两级采购（含分、子公司授权的地市级单位采购），网公司物资部和各分、
子公司物资部门组织实施物资的招标采购工作，并按照公司相关政策鼓励采购绿色、环保、
节能物资。
公司系统范围内的各类采购项目，达到下列标准的，必须进行招标（分为公开招标和
邀请招标）：
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21
1）工程建设项目施工单项合同估算价在200万元（含）以上的；
2）工程建设项目相关的设备、材料等货物单项合同估算价在50万元（含）以上的；
3）工程建设项目勘测、设计、监理等服务单项合同估算价在50万元（含）以上的；
4）非工程建设项目的设备、材料、办公用品等货物单项合同估算价在50万元（含）
以上的；
5）非工程建设项目的服务单项合同估算价在50万元（含）以上的；
6）其他按照国家有关规定必须招标的。
(一)物资类公开招标
物资类公开招标实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公司
招标管理细则》规范相关工作。公开招标指以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组
织投标。符合国家有关法律、法规、规章及公司有关规定的招标范围和规模标准的项目，
必须实行公开招标。
各单位具备自行组织招标条件的，原则上应按照国家有关规定，自行办理招标。如须
委托招标代理机构开展招标的，应严格按照国家有关规定选择有相应资质的招标代理机构
代理招标事宜，并签订委托代理合同，明确委托代理范围、期限、职责和工作要求。
自行招标时物资部门编制招标方案，招标方案应包括招标范围、标包划分、立项批复
情况、招标方式、投标人资格要求、评标委员会组建办法、评标办法、中标推荐原则和时
间进度安排等内容。编制后按照《招标方案审批流程（公司）》或《招标方案审批流程（分
省公司）》履行方案审批手续。
各单位招标服务机构根据批准的招标方案编制招标文件，招标文件编制完成后，按照
《招标文件审批流程》履行审批手续。
同时，各单位招标服务机构需编制招标公告，按照《招标公告审批流程》履行审批手
续后，在公司阳光采购电子商务平台和国家指定的中国采购与招标网等媒体上发布。
招标公告须载明招标要求、招标人的名称、地址，招标项目的性质、数量和资金来源，
实施地点和时间，获取招标文件或资格审查文件的地点、时间和费用，递交投标文件的地
点和截止时间，以及对投标人的资格要求等。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
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22
1、职责分工
表3-1-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资公开招标；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目公开招标
分子公司负责二级物资公开招标
地市局配合物资类公开招标
区县局配合物资类公开招标
2、管理流程及表单
表3-1-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
BM2.21招标方案审批流程（公司）附件2
BM2.22招标方案审批流程（分省公司）附件2
BM2.23招标文件审批流程附件2
BM2.33招标公告审批流程附件2
BM2.34招标报名审核流程附件2
BM2.35招标澄清流程附件2
BM2.36招标补遗流程附件2
BM2.24资格预审方案审批流程（公司）附件2
BM2.5资格预审方案审批流程（分省公司）附件2
BM2.26资格预审文件审批流程附件2
BM2.27资格预审公告流程附件2
BM2.28资格预审报名审核流程附件2
BM2.30资格预审投标供应商确认附件2
BM2.30资格预审结果审批流程（公司）附件2
BM2.31资格预审结果审批流程（分省公司）附件2
BM2.32资格预审合格通知附件2
BM2.37评标过程附件2
BM2.38/BM2.38-1定标报告审批流程（公司）附件2
BM2.39定标报告审批流程（分省公司）附件2
BM2.40中标通知附件2
表单
Q/CSG217005-2011/B(1)招标采购审批表附件2
Q/CSG217005-2011/B(11)招标项目招标方案编辑表附件2
Q/CSG217005-2011/B(12)招标项目招标文件编辑表附件2
Q/CSG217005-2011/B(13)招标项目资格预审方案表附件2
Q/CSG217005-2011/B(14)招标项目资格预审文件业务表格附件2
Q/CSG217005-2011/B(15)招标项目资格预审公告表附件2
Q/CSG217005-2011/B(16)招标项目资格预审报名表附件2
Q/CSG217005-2011/B(17)资格预审合格供应商确认表附件2
Q/CSG217005-2011/B(18)资格预审报告附件2
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23
项目编码名称备注
Q/CSG217005-2011/B(19)资格预审合格通知书附件2
Q/CSG217005-2011/B(20)招标公告表附件2
Q/CSG217005-2011/B(21)招标报名表附件2
Q/CSG217005-2011/B(22)招标文件澄清表附件2
Q/CSG217005-2011/B(23)评标业务表格附件2
Q/CSG217005-2011/B(24)定标业务表格附件2
Q/CSG217005-2011/B(25)中标业务表格附件2
(二)物资类邀请招标
物资类邀请招标实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公司
招标管理细则》规范相关工作。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人
或其他组织投标。邀请招标必须严格按照各单位相关规定履行审批手续，并对采用邀请招
标的理由及被邀请人的情况进行说明。
按照国家有关规定，有下列情形的，可实行邀请招标：
1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供选择的；
2）受自然地域环境限制的；
3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
4）拟公开招标的费用占项目合同金额的比例过大；
5）法律、法规规定不宜公开招标的。
各分子公司承办部门/招标服务单位（或招标代理机构）应向三家及以上具备资质条
件要求、具备供应能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
投标邀请书须载明招标人的名称、地址，招标项目的性质、数量和资金来源，实施地
点和时间，获取招标文件的地点、时间和费用，递交投标文件的地点和截止时间，以及对
投标人的资格要求等。投标邀请书发出后的相关招标规定，参照公开招标流程。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-1-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资公开招标；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目邀请招标
分子公司负责二级物资邀请招标
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24
层级职责分工
地市局配合物资类邀请招标
区县局配合物资类邀请招标
2、管理流程及表单
见表3-1-1-2
(三)非物资类公开招标
非物资类公开招标实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公
司招标管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》规范相关工作。
非物资类公开招标具体流程参见物资类公开招标的相关规定。网公司、分子公司分别
负责各自管理范围内的非物资采购公开招标。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-1-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类公开招标，指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的非物资类公开招标。
分子公司负责管理范围内的非物资类公开招标，指导其他相关部门和下级单位开展非物资类公开招标。
地市局配合开展非物资类公开招标
区县局配合开展非物资类公开招标
2、管理流程及表单
见表3-1-1-2
(四)非物资类邀请招标
非物资采购邀请招标实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子
公司招标管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》规范相关工作。
非物资类邀请招标具体流程参见物资类邀请招标的相关规定。网公司、分子公司分别
负责各自管理范围内的非物资采购邀请招标。
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该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-1-4-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类邀请招标，指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的非物资类邀请招标。
分子公司负责管理范围内的非物资类邀请招标，指导其他相关部门和下级单位开展非物资类邀请招标。
地市局配合开展非物资类邀请招标
区县局配合开展非物资类邀请招标
2、管理流程及表单
见表3-1-1-2
二、非招标管理
非招标管理具体分为：物资类竞争性谈判、物资类询价采购、物资类单一来源采购、
物资类零星采购、非物资类竞争性谈判、非物资类询价采购、非物资类单一来源采购、非
物资类零星采购8个业务事项。
根据网公司的《非招标采购方式管理办法》，各分子公司制定相应的《分子公司非招
标采购方式管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范非招标管理工作。
非招标采购方式分为竞争性谈判、询价采购、单一来源采购和零星采购四种，在实施
采购活动，应当遵循“主体合格、程序规范、有效竞争和客观评审”的原则。
下述范围的货物、工程和服务适用竞争性谈判、单一来源采购或询价采购方式：
1）属于国家法律法规及公司有关规定必须招标范围和规模标准之外的且金额在5万
元以上的；
2）属于国家法律法规及公司有关规定必须招标范围和规模标准之内，但经过两次招
标失败，报有关行政监督部门备案后，可以不再进行招标的；
3）属于国家法律法规及公司有关规定必须招标范围和规模标准之内，但涉及下列特
殊情况不适宜进行招标，按照国家有关规定可以不进行招标的：
（1）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾的；
（2）需要采用不可替代的专利或者专有技术的；
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26
（3）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；
（4）项目单位依法能够自行建设、生产或者提供的；
（5）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要
求的；
（6）国家相关法律规定的其他特殊情形。
对单项合同估算价在5万元（不含）以下，且不易形成批量的，按照零星采购方式组
织实施。
(一)物资类竞争性谈判
物资类竞争性谈判实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公
司非招标采购方式管理细则》规范相关工作。
竞争性谈判采购是指采购人直接邀请一般三家以上，但不少于两家供应商，就采购项
目和谈判文件进行协商谈判，择优确定成交供应商及产品或服务的采购方式。该采购方式
应当遵循下列基本程序：
1）制订采购方案。承办部门负责编制采购方案，采购方案应包括以下主要内容：采
购范围、标包划分、竞争性谈判的理由、谈判对象的确定及理由、谈判人员的组成方式、
评定签约的标准、时间进度安排等事项。采购方案应按照《公司竞争性谈判方案审批流程》
或《分省公司竞争性谈判方案审批流程》履行审批程序。
2）编制谈判文件。承办部门负责按照采购方案编制谈判文件。谈判文件应当明确合
同条款以及评定签约的标准等事项。谈判文件不得要求或者标明特定的供应商或者产品，
以及含有倾向性或者排斥潜在供应商的其他内容。
3）向谈判对象提供谈判文件。承办部门（或招标服务单位）向谈判对象发出“竞争
性谈判邀请函”并提供谈判文件。
4）成立谈判工作组。在开展谈判之前，承办部门负责按照采购方案成立谈判工作组，
成员包括承办部门（或其委派的代表）和其他相关部门代表以及有关技术、经济等方面的
专家，总数应当是至少3人以上的单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分二。
5）组织实施谈判。供应商提交报价文件后，谈判工作组全体成员应当集中与参加谈
判的供应商分别进行谈判。谈判工作组在谈判过程中，如果认为参加谈判的供应商有报价
明显不合理、降低质量、不能诚实履约或其他特殊情形的，应当通知其限期作出书面说明
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27
并提供相关证明材料；供应商未在规定的期限内作出合理说明并提供相关证明材料的，视
为自动放弃谈判资格。谈判工作应在监督人员的监督下进行。
限时最后报价。谈判工作组根据供应商的报价及谈判情况，可要求供应商进行多轮报
价，但必须保证每个供应商得到均等的机会。谈判工作组应当要求所有参加谈判的供应商
在规定的时间内提供最后报价及有关承诺，并以书面形式确认。
6）编制竞争性谈判采购报告。谈判工作组应当根据谈判文件确定的评定签约标准，
按照符合采购需求且质量、报价和售后服务综合评议最优的原则，对供应商提出的最后报
价及承诺进行评审，向承办部门提出竞争性谈判采购报告并推荐签约供应商。采购报告应
经谈判工作组全体成员和监督人员签字。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资竞争性谈判；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目竞争性谈判
分子公司负责二级物资竞争性谈判
地市局配合竞争性谈判
区县局配合竞争性谈判
2、管理流程及表单
表3-2-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.02公司竞争性谈判方案审批流程附件2
MM2.03分省公司竞争性谈判方案审批流程附件2
表单
Q/CSG217013-2011/B(1)总部非招标采购审批表附件2
Q/CSG217013-2011/B(11)谈判采购附件2
(二)物资类询价采购
物资类询价采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公司
非招标采购方式管理细则》规范相关工作。
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询价采购是指采购人就某个采购项目直接向至少3家及以上供应商发出询价文件邀
请其应答和报价，在此基础上进行比较并确定签约供应商的采购方式。该采购方式应当遵
循下列基本程序：
1）制订采购方案。承办部门负责编制采购方案，采购方案应包括以下主要内容：采
购范围、标包划分、询价采购的理由、询价对象的确定及理由、询价人员的组成方式、评
定签约的标准、时间进度安排等事项。采购方案应按照《公司询价方案审批流程》或《分
省公司询价方案审批流程》履行审批程序。
2）编制询价文件。承办部门负责按照采购方案编制询价文件。询价文件主要由技术
文件和商务文件组成。询价文件应当明确技术要求、报价须知、报价文件要求、合同条款
以及评定签约的标准等事项。
3）向询价对象提供询价文件。承办部门（或招标服务单位）向询价对象发出“询价
采购邀请函”并提供询价文件。
4）成立询价工作组。在开展询价之前，承办部门负责按照采购方案成立询价工作组，
成员包括承办部门（或其委派的代表）和其他相关部门代表以及有关技术、经济等方面的
专家，总数应当是至少3人以上的单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分二。
5）组织实施询价。供应商提交报价文件后，询价工作组全体成员应当集中对供应商
的报价文件进行比较。
6）编制询价采购报告。询价工作组根据供应商的报价文件，按照质量和服务满足询
价文件要求且报价最低的原则，向承办部门提出询价采购报告并推荐签约供应商。询价采
购报告应经询价工作组全体成员和监督人员签字。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资询价采购；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目询价采购
分子公司负责二级物资询价采购
地市局配合询价采购
区县局配合询价采购
中国南方电网供应链管理体系手册
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2、管理流程及表单
表3-2-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.06公司询价方案审批流程附件2
MM2.07分省公司询价方案审批流程附件2
表单
Q/CSG217013-2011/B(1)总部非招标采购审批表附件2
Q/CSG217013-2011/B(12)询价采购附件2
(三)物资类单一来源采购
物资类单一来源采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子
公司非招标采购方式管理细则》规范相关工作。
单一来源采购是指采购人就某个采购项目与单一供应商进行洽谈，确定成交价格和成
交条件的采购方式。该采购方式应当遵循下列基本程序：
1）制订采购方案。承办部门负责编制采购方案，采购方案应包括以下主要内容：采
购范围、标包划分、单一来源采购的理由、单一来源对象、谈判人员的组成方式、评定签
约的标准、时间进度安排等事项。采购方案应按照《公司单一来源采购方案审批流程》或
《分省公司单一来源采购方案审批流程》履行审批程序。
2）编制谈判文件。承办部门负责按照采购方案编制谈判文件。谈判文件主要由技术
文件和商务文件组成。谈判文件应当明确谈判须知、技术要求、报价文件要求、合同条款
以及评定签约的标准等事项。
3）向谈判对象提供谈判文件。承办部门（或招标服务单位）向谈判对象发出“单一
来源采购邀请函”并提供谈判文件。
4）成立谈判工作组。在开展谈判之前，承办部门负责按照采购方案成立谈判工作组，
成员包括承办部门（或其委派的代表）和其他相关部门代表以及有关技术、经济等方面的
专家，总数应当是至少3人以上的单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分二。
5）组织实施谈判。供应商提交报价文件后，谈判工作组全体成员应当集中与供应商
进行谈判。确认谈判对象的技术商务条件以及报价。谈判工作应在监督人员的监督下进行。
6）编制单一来源采购报告。谈判工作组根据谈判评审情况和供应商的最后报价，按
照符合采购需求、质量和服务满足谈判文件且价格合理的原则，向承办部门提出单一来源
中国南方电网供应链管理体系手册
30
采购报告并推荐签约供应商。采购报告应经谈判工作组全体成员和监督人员签字。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资单一来源采购；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目单一来源采购
分子公司负责二级物资单一来源采购
地市局配合单一来源采购
区县局配合单一来源采购
2、管理流程及表单
表3-2-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.04公司单一来源采购方案审批流程附件2
MM2.05分省公司单一来源采购方案审批流程附件2
表单
Q/CSG217013-2011/B(1)总部非招标采购审批表附件2
Q/CSG217013-2011/B(13)单一来源采购附件2
(四)物资类零星采购
物资类零星采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公司
非招标采购方式管理细则》规范相关工作。
对单批且同类的常规货物估算价在5万元（不含）以下，且不易形成批量的货物，可
以采用零星采购。
零星采购由承办部门自行组织实施，并遵循下列基本程序：
1）确定采购需求：承办部门负责提出零星采购需求；
2）实施采购工作：承办部门按照货比三家的原则进行比价选择，确定供应商；
3）费用结算：承办部门按要求完成费用结算工作。
该业务事项具体的管控职责分工及涉及的管理流程表单如下：
中国南方电网供应链管理体系手册
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1、职责分工
表3-2-4-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资零星采购；指导网公司其他相关部门和分省公司开展管理范围内的物资（一级物资除外）采购项目零星采购
分子公司负责二级物资零星采购
地市局配合零星采购
区县局配合零星采购
2、管理流程及表单
表3-2-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM2.010零星采购附件2
表单无
(五)非物资类竞争性谈判
非物资类竞争性谈判实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子
公司非招标采购方式管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范相关工
作。非物资类竞争性谈判定义及要求参见竞争性谈判采购的相关介绍。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-5-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类竞争性谈判，指导分省公司开展管理范围内的非物资类竞争性谈判。
分子公司负责管理范围内的非物资类竞争性谈判，指导下级单位开展非物资类竞争性谈判
地市局负责管理范围内的非物资类竞争性谈判
区县局配合非物资类竞争性谈判
2、管理流程及表单
见表3-2-1-2
中国南方电网供应链管理体系手册
32
(六)非物资类询价采购
非物资类询价采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公
司非招标采购方式管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范相关工作。
非物资类询价采购定义及要求参见物资类询价采购的相关介绍。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-6-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类询价采购，指导分省公司开展管理范围内的非物资类询价采购
分子公司负责管理范围内的非物资类询价采购，指导下级单位开展非物资类询价采购
地市局负责管理范围内的非物资类询价采购
区县局配合非物资类询价采购
2、管理流程及表单
见表3-2-2-2
(七)非物资类单一来源采购
非物资类单一来源采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分
子公司非招标采购方式管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范相关
工作。非物资类单一来源采购定义及要求参见物资类询价采购的相关介绍。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-7-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类单一来源采购，指导分省公司开展管理范围内的非物资类单一来源采购
分子公司负责管理范围内的非物资类单一来源采购，指导下级单位开展非物资类单一来源采购
地市局负责管理范围内的非物资类单一来源采购
区县局配合开展非物资类单一来源采购
中国南方电网供应链管理体系手册
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2、管理流程及表单
见表3-2-3-2
(八)非物资类零星采购
非物资类零星采购实行省内统一规范，各分子公司根据实际情况制定相应的《分子公
司非招标采购方式管理细则》和《分子公司非物资类招标采购指导书》统一规范相关工作。
非物资类零星采购定义及要求参见物资类零星采购的相关介绍。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-2-8-1职责分工
层级职责分工
网公司负责管理范围内的非物资类零星采购，指导分省公司开展管理范围内的非物资类零星采购
分子公司负责管理范围内的非物资类零星采购，指导下级单位开展非物资类零星采购
地市局负责管理范围内的非物资类零星采购
区县局配合开展非物资类零星采购
2、管理流程及表单
见表3-2-4-2
三、评标专家管理
公司评标专家和评标专家库的管理遵循“分类管理、协调使用、资源共享、动态调整”
的原则。
评标专家管理具体分为：评标专家库建设、评标专家的使用和考核2个业务事项。根
据网公司的《评标专家管理办法》统一规范评标专家库组建、专家资格认定、入库、使用、
考核、退出等管理工作。
(一)评标专家库建设
评标专家库建设实行全网统一规范，公司物资部负责组建公司评标专家库，供公司各
部门各单位在各类采购项目中使用。各部门各单位在使用公司评标专家库抽取专家时，可
中国南方电网供应链管理体系手册
34
根据需要选择不同的抽取范围和专业类别。
公司物资部负责组织制订评标专家准入标准，接受并审批评标专家入库申请和入库推
荐，不断健全和完善评标专家库。
专家库的专家按专业类别划分，详见《公司评标专家库专业类别一览表》，涵盖公司
各类采购项目涉及的专业类别。专业类别根据需要不断扩充、修改和完善。
评标专家入库实行常态化管理。专家入库可采取个人申请、单位推荐和公司邀请三种
方式。采取单位推荐或公司邀请方式的，应事先征得被推荐人或被邀请人同意。不论采用
何种入库方式，均需由专家本人填写《公司评标专家入库申请表》。
入选评标专家必须满足一定资格条件，具体如下：
1）从事相关专业领域工作满八年并具有中、高级职称。
2）在本专业范围内具备较高的技术水平，熟悉本专业领域国内外技术状况和发展动
向，愿为公司的发展服务。
3）熟悉有关招标投标法律法规和公司有关招标管理的规章制度。
4）具有良好的政治素质和职业道德，没有违法违纪等不良行为，能够认真、公正、
诚实、廉洁地履行职责。
5）身体健康，能胜任招评标工作。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-3-1-1职责分工
层级管控职责分工
网公司负责评标专家库建设
分子公司配合评标专家建设
地市局配合评标专家建设
区县局配合评标专家建设
中国南方电网供应链管理体系手册
35
2、管理流程及表单
表3-3-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布评标专家库建设附件2
表单
待发布公司评标专家入库申请表附件2
待发布公司评标专家库专业类别一览表附件2
(二)评标专家的使用和考核
评标专家的使用和考核实行全网统一规范，评标专家库的使用由各级招标管理职能部
门指定专人负责。
公司物资部通过专家遴选系统授权各级招标管理职能部门使用公司评标专家库，并对
使用人员进行操作培训。各级招标管理职能部门或授权招标服务单位通过设置抽取条件，
由专家遴选系统自动实现评标专家的抽取和通知工作。
专家在收到专家遴选系统的通知后应即时给予回复。专家遴选系统短信平台发送的信
息可作为专家向所在单位履行请假手续的依据。评标工作结束后，各级招标服务单位负责
提供专家参与评标工作的书面证明。评标专家的抽取应在评标时间前一个至三个工作日内
完成。
各级招标管理职能部门负责或授权招标服务单位在评标当天将通过专家遴选系统生
成抽中的专家名单，提交招标采购承办部门/单位，以便做好评标工作安排。
评标专家因故不能参加评标工作的，应在收到语音电话、短信通知后在规定的时间内
及时回复，并履行请假手续填写《公司评标专家请假单》，招标管理职能部门或授权招标
服务单位应及时安排重新随机抽取专家。
评标专家已回复确定参加评标工作，但在临近评标时间提出请假、来不及重新抽取的，
可不再重新抽取、按取消名额处理；在评标期间提出请假的，按取消名额处理。但前述要
求应在招标方案中进行明确，经批准后执行。
凡被抽取的专家应积极参加评标工作，无法参加评标工作的，必须由其所在县区局级
或以上单位出具请假单，说明该专家无法参加评标工作的原因，经单位盖章后提交各级招
标服务单位。各级招标管理职能部门负责统计专家出勤情况作为专家考核依据。
中国南方电网供应链管理体系手册
36
评标专家的专业类别设置不满足使用要求的，各级招标管理职能部门可及时提出增补
申请，填写《评标专家专业类别增补申请表》。
各单位招标管理职能部门应及时将评标专家的使用情况通过《评标专家异常情况记录
表》反馈给公司物资部，由公司物资部通过《评标专家异常情况处理意见反馈表》提出考
核和处理意见，各单位招标管理职能部门应认真落实。属于公司总部采购范围的，由公司
招标服务单位将评标专家的使用情况反馈给公司物资部。
公司评标活动是公司重要工作，公司在职员工入选公司评标专家库后，应认真履行评
标专家职责，无故不得缺席，不得徇私舞弊。各部门各单位应将员工按要求参加各项评标
工作纳入员工本职工作范围，给予积极支持。公司在职评标专家的考核情况将由公司物资
部每半年通过《评标专家异常表现情况统计通报表》通报其所在分、省公司的招标管理职
能部门和人力资源部门，作为员工绩效考核、薪酬考核、职务职称晋升的重要依据。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-3-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责评标专家的使用和考核
分子公司配合评标专家的使用和考核
地市局配合评标专家的使用和考核
区县局配合评标专家的使用和考核
2、管理流程及表单
表3-3-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布评标专家的使用和考核附件2
表单
Q/CSG217004-2011/B(1)公司评标专家库评标专家抽取申请表附件2
Q/CSG217004-2011/B(2)各类评标专家年度考核通报审批表附件2
待发布评标专家专业类别增补申请表附件2
待发布公司评标专家请假单附件2
待发布评标专家异常情况记录表附件2
中国南方电网供应链管理体系手册
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项目编码名称备注
待发布评标专家异常情况处理意见反馈表附件2
待发布评标专家异常表现情况统计通报表附件2
四、供应商管理
供应商管理具体分为：登记供应商报名、预备供应商评审、候选供应商评估、协议供
应商评审、供货供应商评定、战略供应商选择6个业务事项。
根据网公司的《供应商管理办法》和《物资供应商管理业务指导书》，各分子公司制
定相应的《分子公司供应商管理细则》和《分子公司物资供应商管理指导书》统一规范供
应商管理工作。
《供应商管理办法》所指供应商包括物资供应商和中间商、承包商、服务商，公司物
资部根据各专业需要组织制定服务商和承包商业务指导书，并根据专业部门的要求和考核
意见建立承包商、服务商数据库和动态评价。
供应商管理遵循“严格准入、量化评价、过失退出、动态管理”的原则，根据公司物
资分类目录实行类别化管理，按照“六级”模式实行分级动态管理。公司建立供应商“黑
名单”制度，实时记录供应商在登记、评估、评审、投标、履约、产品运行等各个环节的
重大过失和处理情况，实现供应商“过失退出”机制。
公司物资部负责物资供应商管理工作，建立供应商评估认证体系，对供应商进行全过
程、全方位评价，优化供应商筛选机制，督促供应商提高产品质量和服务水平。
公司专业技术部门负责制定设备品质评价指导意见并组织实施，相关评价结果纳入供
应商管理策略中。现暂对物资供应商实行六级管理，承包商、服务商暂按照登记和履约两
个阶段进行管理。
(一)登记供应商报名
登记供应商管理实行全网统一规范，由网公司物资部统一负责，网公司招标服务中心
具体实施。公司阳光电子商务平台（www.bidding.csg.cn）和中国采购与招标网
（www.chinabidding.com.cn）是供应商管理信息的发布平台。
网公司招标服务中心设置指定工作窗口，长期接受供应商业务咨询，保证所有供应商
中国南方电网供应链管理体系手册
38
都可以自由、清晰和完整地了解公司管理方式。
网公司招标服务中心根据承接的招标任务，在公司阳光电子商务平台和中国采购与招
标网发布公开招标及供应商登记公告，接受供应商的登记报名。
网公司招标服务中心在规定的时间内完成对供应商的登记资料进行真实性审核，对审
核通过的供应商实行编码管理。
网公司物资部按照产品类别建立登记供应商数据库，供应商可通过公司阳光电子商务
平台查阅本企业的登记情况、审核结果和编码等信息。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责登记供应商报名
分子公司配合登记供应商报名
地市局配合登记供应商报名
区县局配合登记供应商报名
2、管理流程及表单
表3-4-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.31供应商登记管理附件2
MM2.32供应商信息变更管理附件2
表单
Q/CSG217018-2011/B(1)登记供应商审批表附件2
Q/CSG217018-2011/B(11)制造商基础信息表单附件2
Q/CSG217018-2011/B(12)制造商联系信息表附件2
Q/CSG217018-2011/B(13)制造商资质材料表附件2
(二)预备供应商评审
预备供应商评审实行全网统一规范。预备供应商按照一级物资和二级物资目录分层管
理的原则，分别由网公司物资部和各层级物资部门负责管理，各级招标服务机构配合实施。
各层级供应商和招标的归口管理部门应根据一、二级物资目录分类，分别制定客观、
中国南方电网供应链管理体系手册
39
科学、合理的供应商文件评审标准。
各层级的物资部门根据实际工作需要，按照招标项目公告的具体要求和文件评估标
准，分别组织一、二级物资的登记供应商登记资料进行文件评审，通过文件评审的登记供
应商经各级物资部门审批确定为预备供应商。
各层级物资部门，可结合批次或框架招标的需要，定期组织对预备供应商的资格复核
工作。
各层级物资部门负责按品类建立预备供应商数据库，预备供应商数据库信息实现全网
共享。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责预备供应商评审
分子公司配合预备供应商评审
地市局配合预备供应商评审
区县局配合预备供应商评审
2、管理流程及表单
表3-4-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布预备供应商管理附件2
表单无
(三)候选供应商评估
候选供应商评估实行省内统一规范，各分子公司物资部门负责二级物资相关候选供应
商评估工作，一级物资相关候选供应商评估工作由网公司物资部负责，各级相关招标服务
部门配合。
各级物资部门负责组织或委托独立第三方对预备供应商进行现场评估工作。评估的主
要内容包括：企业基本情况、企业技术能力指标、企业生产能力指标、企业管理能力指标、
企业安全管理指标等，评估指标还应体现供应商节能减排技术的应用。
中国南方电网供应链管理体系手册
40
预备供应商的评估结果经各级物资部门审批通过后，成为候选供应商。
各级物资部门对评估结果定期组织复审，并定期组织对新的预备供应商进行评估，实
现动态管理。
各级物资部门负责组织建立不同物资品类的候选供应商数据库。候选供应商数据库信
息实现全网共享。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资候选供应商评估
分子公司负责二级物资候选供应商评估
地市局配合候选供应商评估
区县局配合候选供应商评估
2、管理流程及表单
表3-4-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM2.34候选供应商管理附件2
表单
Q/CSG217018-2011/B(2)候选供应商审批表附件2
Q/CSG217018-2011/B(15)现场考察计划表附件2
Q/CSG217018-2011/B(16)现场考察计划明细表附件2
Q/CSG217018-2011/B(17)现场考察结果表附件2
Q/CSG217018-2011/B(18)现场考察结果汇总表附件2
Q/CSG217019-2011/B(11)设备材料质量检验项目表附件2
(四)协议供应商评审
协议供应商评审实行省内统一规范，各分子公司物资部门负责二级物资相关协议供应
商评估工作，一级物资相关协议供应商评估工作由网公司物资部负责，各级相关招标服务
部门配合。
在框架采购模式下，“候选供应商”响应招标公告投标后，在技术、商务和价格充分
中国南方电网供应链管理体系手册
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竞争，经评标专家委员会评审形成评标报告，并推荐出协议供应商，经各单位招标领导小
组或其授权机构审批后，与之签订框架供货协议的，即成为“协议供应商”。
各级物资部门应对协议供应商在协议期内的协议执行和履约情况进行跟踪与评价。
各层级供应商和招标的归口管理部门应根据定期框架采购协议，建立对协议供应商的
履行框架协议的评价机制和诚信记录。
各层级物资部门负责按品类建立协议供应商数据库，协议供应商数据库信息实现全网
共享。
考虑国内和国际原材料价格波动等外部市场扰动因素多变的情况，单次框架采购的协
议周期原则上不应超过1年，若项目招标公告或招标文件另有规定的，从其规定。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-4-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资协议供应商评审
分子公司负责二级物资协议供应商评审
地市局配合协议供应商评审
区县局配合协议供应商评审
2、管理流程及表单
表3-4-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM2.34协议供应商管理附件2
表单无附件2
(五)供货供应商评定
供货供应商评定实行省内统一规范，各分子公司物资部门负责二级物资相关供货供应
商评定工作，一级物资相关供货供应商评定工作由网公司物资部负责，各级相关招标服务
部门配合。
各层级供应商和招标的归口管理部门对供货供应商的投标表现、履约表现、服务能力、
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产品质量等应按产品分类建立客观、全面评价体系，评价信息应能及时有效的反馈到登记、
评估、评标、签约等各个环节中。
对产品到货质量抽检不合格及运行出现严重质量问题的供应商，公司物资部可处以一
年以上整改期，整改期间取消其中标供应商资格，整改合格后按登记供应商管理逐级再行
审查。
各层级物资部门负责按品类建立协议供应商数据库，协议供应商数据库信息实现全网
共享。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-5-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资供货供应商确定
分子公司负责二级物资供货供应商确定
地市局配合供货供应商确定
区县局配合供货供应商确定
2、管理流程及表单
表3-4-5-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.35供货供应商管理附件2
MM2.36供应商绩效考评附件2
表单无
(六)战略供应商选择
战略供应商选择实行省内统一规范，根据公司战略实施的需要或电网物资的特殊属
性，适度引入战略采购方式。通过全面的绩效综合考核，根据供货供应商产品质量、供货
业绩、服务水平等综合评价，选择“战略合作供应商”，建立战略合作关系，并进行动态
评价和管理。实施战略采购的，应根据实际另行制订战略采购方案和对应产品的战略供应
商评审标准。
中国南方电网供应链管理体系手册
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该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表3-4-6-1职责分工
层级职责分工
网公司负责一级物资战略供应商选择
分子公司负责二级物资战略供应商选择
地市局配合战略供应商选择
区县局配合战略供应商选择
2、管理流程及表单
表3-4-6-3流程表单
项目编码名称备注
流程待发布战略供应商管理附件2
表单无
中国南方电网供应链管理体系手册
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第四章合约与品控管理
全网物资合约管理以项目为基础，以合同为中心，规范合同文本，优化签订流程，开
展合同“三点一金”（即签订合同后的预付款、入供应商仓库款、到货款、质保金）付款，
实现合同“统签统付”；围绕工程项目里程碑进度计划，实现项目物资准时化供应（JIT）。
全网品控以WHS关键点为核心，利用公司系统自有的技术及管理资源围绕送样检测、
设备监造、到货抽检、专项抽检、缺陷管理5项核心业务开展品控工作，构建以WHS为核
心的品控体系。其中，设备监造以WHS关键点见证为主要方式。
合约与品控管理包含2个二级业务，8个业务事项。2个二级业务分别是：合约管理、
品控管理。
公司合约管理统一执行公司颁发的《中国南方电网有限责任公司合同管理办法》，公
司物资部不另出制度。各分子公司根据网公司发布的《物资合同签订与执行作业指导书》
制定本单位的作业指导书。
品控管理根据网公司的《品控管理办法》，各分子公司制定相应的《品控管理细则》
统一规范品控管理，按照标准流程操作，并按照网公司发布的系列设备品控作业指导书包
括《以风险体系建设为核心的监造作业指导书》和《以风险体系建设为核心的抽检作业指
导书》进一步细化作业内容，制定本单位的相关作业指导书。
一、合约管理
合约管理具体分为合约签订和合约执行2个业务事项。物资合同应使用公司标准合同
文本，各分、子公司物资部门负责统筹物资合同签订工作，物资需求部门（单位）和相应
的专业管理部门负责签订物资合同中的技术协议。公司将分阶段推行各分、子公司的物资
合同统签统付工作。
(一)合同签订
合同签订是指合同起草、审查、审批、签署和盖章等流程及其相关工作，并实行省内
统一规范。
合同签订环节是实现项目物资JIT管理的其中一个关键控制点，根据“集中签约—统
中国南方电网供应链管理体系手册
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签不统付—统签统付三步走”的总体工作思路，公司将通过分子公司统签统付来控制合同
签订时间，保证签约规范。各分子公司物资部门应明确签约的主体、流程、权限，及时组
织、通知供应商完成签约。在统签统付模式下，需要省公司层面实现财务的“一本账”，
确保相关财务管理制度流程配套。
网公司物资部负责制定标准合同，检查指导各分子公司的合同签订与统签工作。各分
子公司物资部门配合网公司制定标准合同文本。负责制定本单位的合同统签方案并执行方
案，组织合同统签统付工作，定期汇总统计本单位合同签订情况，并上报网公司。
分子公司物资部门根据下达的采购结果，组织合同谈判后按标准合同版本制作合同，
并报网公司物资部申领合同编码，按合同签订流程经逐级审批后完成合同签订工作。
为减少合同变更，所有物资采购均应按已审批的物资招标结果和采购计划，进行技术
协议的签订和确认，及时签订合同。发标后合同签订前出现变更的，由需求部门填写《物
资合同签订变更申请表》经系统按照合同变更申请流程逐级审批上报，在允许变更的范围
内，接受变更后物资部门执行合同签订；若变更超出允许的范围，终止原中标结果，重新
走需求计划上报流程。合同签订后出现变更的应由物资部门组织相关单位提出，并经审核
后出具正式变更需求报告，传递至物资部门。物资部门按相关规定经审批后与供应商签订
补充协议。
为进一步有效推行统签统付工作，在合同条款中，根据不同物资类别对货款支付“三
点一金”（即签订合同后的预付款、入供应商仓库款、到货款、质保金）的具体比例进行
规定，保证了与供应商平等合作的诚意和要求。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表4-1-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定标准合同,检查指导省级签订与统签
分子公司配合网公司制定标准合同文本，负责本单位的合同统签方案、执行，汇总统计本单位合同签订情况
地市局负责本单位的合同起草、审批、签约与归档以及合同信息（签订、未签订）统计
区县局配合合同信息（签订、未签订）统计
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2、管理流程及表单
表4-1-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM2.21合同签订流程附件2
表单Q/CSG217005-2011/B(26)物资采购合同签订表附件2
(二)合同执行
合同执行管理实行省内统一规范。各分子公司是物资合同的执行责任主体。
地市级、县区级物资部门根据《电网设备材料合同履约要素表》，按照合同履约管理
流程执行合同履约工作，及时、如实填写和记录合同履约情况，并将合同履约情况汇总上
报。履约过程中发现问题的，填写《履约问题跟进及处理情况表》，按合同履约问题管理
流程上报分子公司物资部门。
各分子公司物资部门负责指导、监督、检查下属单位的合同执行情况，负责本单位履
约问题处理，并形成《履约问题跟进及处理情况表》，按合同履约问题管理流程上报网公
司物资部。配合网公司执行重大履约问题的处理，检查、指导、汇总分析并上报本单位对
供应商的履约诚信评价。
网公司物资部负责公司重大合同履约问题的处理，对供货供应商合同履约情况进行动
态评价，实现全网履约情况信息共享。
物资部门与物资需求部门、施工单位、监理单位、供应商等多方的沟通，及时了解物
资需求进度情况，紧密监控设备、材料的生产情况，定期与供应商协商生产信息并汇总编
制物资供货进度三级管控表（重点关注5个关键时间控制节点，即需求计划申报时间、中
标通知书下达时间、合同签订时间、入供应商仓库时间、土建施工交安时间）。
结合基建项目的里程碑进度，形成进度匹配的物资供货计划（项目物资里程碑供货计
划表），运用物资供货进度三级管控表，将5个关键节点的实际时间进行红绿灯控制，保
证工程物资供应，实现项目物资供应准时化（JustInTime，即JIT）。
各工程项目建设单位负责具体落实所管辖项目物资供应工作，将工程建设所需的物资
均纳入管控范围，协调好“三张表”、即工程建设进度表、生产制造进度表和物资供货进
度三级管控表。通过滚动更新土建交安时间（工程建设进度表）及时修订供应商成品库时
中国南方电网供应链管理体系手册
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间（生产制造进度表）、到货验收时间（物资供货进度三级管控表），将这三者时间进行紧
密衔接，实现JIT。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表4-1-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责重大履约问题处理,负责制定履约诚信评价标准,汇总分析并开展履约诚信评价信息
分子公司指导、监督、检查合同执行情况，负责本单位履约问题处理；配合重大履约问题处理，检查、指导、汇总本单位履约诚信评价
地市局负责本单位合同执行，负责上报合同执行过程中履约问题，负责合同发起变更、解除等流程，负责对合同供应商进行履约诚信评价，并整理上报
区县局配合合同执行，配合履约问题处理
2、管理流程及表单
表4-1-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM2.22合同变更申请-1附件2
MM2.22合同变更申请-2附件2
MM3.03合同变更附件2
MM3.01合同履约管理附件2
MM3.02合同履约问题管理附件2
待发布发票登记附件2
MM3.04付款管理附件2
表单
Q/CSG217005-2011/B(26)物资合同签订变更申请表附件2
Q/CSG217005-2011/B(28)电网设备材料合同履约要素表附件2
Q/CSG217005-2011/B(29)履约问题跟进及处理情况表附件2
二、品控管理
全网构建以WHS关键点为核心的“5+2”品控体系。“5”指即送样检测、设备监造、
到货抽检、专项抽检、缺陷管理5项核心业务；“2”指两支队伍，一是以南网科研院和各
中国南方电网供应链管理体系手册
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分子公司电科院为主的网内监造和检测队伍，二是其它社会监造和检测队伍。根据物资品
类和特点，重点把控监造的WHS关键点见证、质量检测和物资缺陷管理。
品控管理具体分为送样检测、设备监造、到货抽检、专项抽检、物资缺陷管理和质检
/监造机构管理6个业务事项。
遵循“质量第一、诚信至上、量化评价、闭环管理”的原则。各分子公司每年编写年
度品控工作计划，经网公司批准后实行，并依据计划积极开展送样检测、设备监造、专项
抽检、到货抽检等工作。
各级物资部门加强与同级生产技术部门、调度机构、营销部门等职能部门的信息沟通，
及时掌握设备运行质量情况，加强与同级基建部门的信息沟通，及时掌握设备安装过程中
的质量情况，并向上级物资部门反馈相关信息。
(一)送检检测
送样检测实行省内统一规范。参照网公司和各分省公司编制相应的规范性文件开展检
测工作。
送样检测主要针对拟首次或重新进入南方电网的供应商的设备材料、供应商新开发的
设备材料或者供应商新采用的关键原材料和组附件。送样检测采取供应商自愿报名参加原
则。
各分子公司物资管理部门应按要求制定年度送样检测计划，确定开展送样检测的物资
品类和时间计划，报公司物资部批准。
送样检测由公司或分子公司的物资管理部门统一组织，根据年度计划开展。
送样检测组织部门统筹组织取样工作。样品应从供应商的成品仓库中抽取，或者由供
应商按要求自行送样。样品送检前应采取封样措施并进行编码，检测完毕后由专人解码还
原。送检前应对样品进行检查，确保送检样品及其封条的完好性，避免样品被替换等现象
发生。
应选择具有国家相关检测资质或经公司认可的检测机构，按照公司到货抽检作业指导
书及相关技术标准的要求开展样品检测工作，并形成《设备材料准入检验项目表》和《设
备材料准入检验情况明细表》。
供应商自行承担送样检测所需费用。送样检测完成后，样品由供应商自行处理。
送样检测结果将作为招评标、到货验收、到货抽检和专项抽检的参考依据之一。检测
中国南方电网供应链管理体系手册
49
组织部门应及时分析检测结果，编写总结报告，对产品质量进行评估。由各分子公司组织
的送样检测，应将总结报告及时上报公司物资部。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表4-2-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定年度送样检测计划，负责制定送样检测方案与监督执行，负责对送样检测结果进行综合分析，并运用到招标
分子公司配合网公司制定年度送样检测计划和送样检测方案，负责制定本单位送样检测方案，运用送样检测结果到二级物资招标
地市局配合制定年度送样检测计划
区县局配合制定年度送样检测计划
2、管理流程及表单
表4-2-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
待发布送样检测基本工作流程一（分子公司组织）附件2
待发布送样检测基本工作流程二（公司总部组织）附件2
表单
待发布年度检测工作计划审批表附件2
待发布设备材料送样检验项目表附件2
待发布设备材料送样检验情况明细表附件2
(二)设备监造
设备监造实行省内统一规范。参照网公司和各分省公司编制相应的规范性文件开展监
造工作。
设备监造范围：500kV主变压器（含高压电抗器）、500kV断路器、220kV及以上组合
电器、直流主要设备、发电厂主要设备及其它新设备。对于上述设备以外的设备材料，各
分子公司可通过设置W、H、S点并采用专项抽检的方式实施品控。
公司物资部统一制定典型设备的监造品控策略，针对不同设备设置关键见证点（W、H
和S点），明确各品控点的工作内容、品控类型、品控方式和实施主体。公司物资部统一
编制的典型设备监造作业指导书是开展设备监造工作的作业标准。
中国南方电网供应链管理体系手册
50
各单位应按照公司统一的品控策略和作业指导书，并重点利用公司系统自有的技术力
量开展设备监造工作。
各分子公司物资管理部门应按要求制定年度设备监造计划，确定开展监造的设备品
类、数量和时间计划，并报公司物资部批准。
设备监造工作开始前，各分子公司物资管理部门应组建监造项目部，监造项目部由公
司系统内科研试验机构、运行单位或/和社会监造公司的人员共同构成。监造项目部的组
长单位应为公司系统内的科研、试验机构，负责具体组织编写监造工作方案，组织实施监
造、审核并确认监造中发现的异常情况、提出解决监造中发现问题的技术建议、并编制监
造报告。
设备监造项目部应按时提交设备监造工作周报，通报W、H、S点的见证情况。对于设
备监造中发现的重要问题，应向对口的物资管理部门及时汇报。
各分子公司物资管理部门应督促监造人员按要求开展设备监造工作，并及时协调处理
设备质量问题。每月定期汇总设备监造进度、质量情况和设备监造人员执行作业指导书情
况等信息并上报公司物资部。
设备监造结果作为公司对供应商评价的依据之一，但设备监造工作不替代供应商自行
检验的责任，也不替代公司对设备的最终质量验收。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表4-2-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责审批年度监造计划和制定监造品控策略，指导分省公司监造品控策略的执行，负责组建监造专家库
分子公司负责制定分省公司范围内的监造计划与上报，负责监造品控策略执行，配合网公司组建监造专家库
地市局配合制定年度监造计划，配合监造品控策略执行，配合组建监造专家库
区县局配合制定年度监造计划，执行监造品控策略，配合组建监造专家库
2、管理流程及表单
表4-2-2-2流程表单
项目编码名称备注
中国南方电网供应链管理体系手册
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项目编码名称备注
流程
待发布监造基本工作流程一附件2
待发布监造中发现质量问题的处理流程一附件2
待发布监造基本工作流程二附件2
待发布监造中发现质量问题的处理流程二附件2
表单待发布待发布
(三)到货抽检
到货抽检实行省内统一规范。参照网公司和各分省公司编制相应的规范性文件开展抽
检工作。
到货抽检适用于未曾开展监造的，或通用性强、标准化生产程度较高的物资，由各单
位物资管理部门统一组织。
到货抽检采取强制性抽检的原则，物资采购合同条款中应明确规定到货抽检的商务和
技术要求及不合格处理方式。到货抽检的结果作为公司对供应商每批次到货产品选择接收
或拒收的依据之一。各分子公司在签订物资采购合同时，应根据实际情况并按照公司相关
规定，与供应商约定到货抽检样品数量和接受质量限。
各单位按要求制定年度到货抽检计划，确定开展到货抽检的物资品类、抽检比例和时
间计划，并报公司物资部批准。
公司物资部统一编制到货抽检作业指导书，作为开展到货抽检工作的作业标准。
各单位物资部门统一组织并提前知会相关单位和部门进行到货产品的取样工作。
样品送检前应采取封样措施并进行编码，检测完毕后由专人解码还原。送检前应对样
品进行检查，确保送检样品及其封条的完好性，避免样品被替换等现象发生。
应选择具有国家相关检测资质或经公司认可的检测机构，并应按照公司到货抽检作业
指导书及相关技术标准的要求开展样品检测工作。
到货抽检结果作为公司对供应商评价的依据之一。检测组织部门应及时分析检测结
果，编写总结报告，对产品质量进行评估。由各分子公司组织的送样检测，应将总结报告
及时上报公司物资部。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
中国南方电网供应链管理体系手册
52
1、职责分工
表4-2-3-1职责分工
层级职责分工
网公司审批年度到货抽检计划，监督检查到货抽检情况
分子公司负责制定本公司内年度到货抽检计划和到货抽检方案
地市局配合制定年度到货抽检计划，配合制定到货抽检方案，执行到货抽检
区县局配合制定地市局内年度到货抽检计划，配合制定到货抽检方案，执行到货抽检
2、管理流程及表单
表4-2-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程
待发布到货抽检基本工作流程附件2
待发布到货抽检发现质量问题的处理流程附件2
表单待发布待发布
(四)专项抽检
专项抽检实行省内统一规范。参照网公司和各分省公司编制相应的规范性文件开展抽
检工作。
专项抽检主要针对常规的设备监造和到货抽检之外，质量问题较多或容易产生质量隐
患的设备材料及其关键原材料和组附件。
专项抽检采取强制性抽检原则，可采用抽样检测或对关键环节尤其是出厂试验环节进
行抽查见证的方式。
公司物资部根据上一年度的物资质量及品控实施情况，确定专项抽检的物资品类、方
式和时间计划，制定年度专项抽检工作方案，并确定抽样检测机构。
未纳入公司统一组织的专项抽检工作，由分子公司物资管理部门制定年度专项抽检计
划，确定专项抽检的物资品类、方式和时间计划，报公司物资部批准后自行组织实施。
公司物资部统一编制专项抽检作业指导书，作为开展专项抽检工作的作业标准。公司
物资部统一制定了典型设备的专项抽检（关键环节抽查见证）的品控策略，针对不同设备
设置关键见证点（W、H和S点），明确各品控点的工作内容、品控类型、品控方式和实
中国南方电网供应链管理体系手册
53
施主体。
采用抽样检测方式的，按下述规定开展工作：
1）抽样检测要求及不合格处理方式在物资采购合同中或由公司/分子公司以公告形式
明确。
2）公司/分子公司物资管理部门统一组织并提前知会相关单位和部门进行取样工作，
样品可在到货的设备材料仓库、施工现场，或与供应商协商后在其厂内抽取。必要时，可
对已投入运行的设备材料开展抽样检测工作。
3）应选择具有国家相关检测资质或经公司认可的检测机构，按照公司到货抽检作业
指导书及相关技术标准开展检测工作，并形成《设备材料突击抽检项目表》和《设备材料
突击抽检情况明细表》。
4）抽检结果作为公司对供应商评价的依据之一。检测组织部门应及时分析检测结果，
编写总结报告，对产品质量进行评估。由各分子公司组织的专项抽检，应将总结报告及时
上报公司物资部。
采用关键环节抽查见证方式的，参照设备监造相关要求及流程开展工作。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表4-2-4-1职责分工
层级职责分工
网公司
负责审批年度专项抽检计划，负责制定公司组织的专项抽检方案，负责公司
组织的专项抽检结果分析与应用，负责整合分析分省公司组织的专项抽检结
果运用
分子公司
负责制定年度专项抽检计划，配合公司组织的专项抽检方案，负责制定分省
公司专项抽检方案，负责运用公司组织的抽检结果，负责分省公司的专项抽
检结果分析与运用，并上报公司
地市局配合制定年度专项抽检计划并配合执行
区县局配合制定年度专项抽检计划并配合执行
2、管理流程及表单
表4-2-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布专项抽检基本工作流程一（分子附件2
中国南方电网供应链管理体系手册
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公司组织的专项抽样检测）
待发布专项抽检基本工作流程二（公司总部组织的专项抽样检测）附件2
待发布专项抽检基本工作流程三（分子公司组织的专项抽查见证）附件2
待发布专项抽查见证中发现质量问题的处理流程一附件2
待发布专项抽检基本工作流程四（公司总部组织的专项抽查见证）附件2
待发布专项抽查见证中发现质量问题的处理流程二附件2
表单待发布待发布
(五)物资缺陷管理
物资缺陷管理主要包括工程建设阶段、生产运行阶段的物资缺陷管理和物资召回三项
内容，并实行网内统一规范，参照网公司编制相应的规范性文件开展工作。
1）工程建设阶段的物资缺陷管理
物资缺陷管理中的工程建设阶段指从合同设备材料的产品设计开始至调试投产为止。
设备监造、到货抽检和专项抽检过程中，品控工作实施机构（设备监造项目部或质量
检测机构）应注意发现和收集设备材料的设计缺陷、原材料缺陷、制造工艺缺陷、试验结
果不满足技术规范及供应商的处理措施和效果等信息在物资管理信息系统如实填报。主设
备材料在到货验收、安装调试等基建环节发生质量事故（事件）时，基建部应及时填写《设
备质量缺陷信息传递单》并联系公司物资部进行协调处理；其余的设备材料质量缺陷问题
由工程项目管理单位填写《设备质量缺陷信息传递单》并联系直接对口的物资管理部门进
行协调处理。
负责物资缺陷协调处理的物资管理部门及必要的品控工作实施机构应当密切关注物
资缺陷的影响和发展情况，敦促供应商及时消缺，并确保消缺质量和进度满足工程要求。
涉及设备材料的紧急或重大质量缺陷，应督促供应商制定消缺方案，消缺方案经审核通过
后实施。
设备材料在工厂试验及之前环节中发现的质量缺陷，应在产品发运前处理完毕。发运
后至工程投产前发现的质量缺陷，应在工程投产前处理完毕。
中国南方电网供应链管理体系手册
55
各级物资管理部门应督促相关下属单位及时填报设备材料质量缺陷的处理和验收情
况等信息，报公司物资部备案，实现闭环管理。
2）生产运行阶段的物资缺陷管理
生产技术管理部门、系统运行管理部门和市场营销管理部门根据设备质量缺陷对电网
安全运行造成的影响程度，及时填写质量缺陷信息传递单并联系对应的物资管理部门进行
协调处理。
对于一级物资在运行阶段发现的质量缺陷，由公司物资部负责协调处理；对于二级物
资在运行阶段发现的质量缺陷，由分子公司物资管理部门负责协调处理，并报公司物资部
备案。
收到《设备质量缺陷信息传递单》后，物资管理部门发函要求设备供应商配合缺陷处
理并统计同型号设备在南方电网已投运、已采购的情况，且对相关供应商采取诫勉谈话、
评标扣分和暂不接受同型号设备投标报名等处理措施。
供应商向物资管理部门提交设备质量缺陷分析报告和整改措施，物资管理部门组织召
开专题会议评审，若评审通过，再由供应商实施整改。
供应商向物资管理部门提交整改验收报告和恢复投标报名的申请，物资管理部门组织
相关技术部门、单位召开审查会，必要时组织专家现场核查整改情况。
整改情况审查通过后，已暂停供应商投标资格的，由负责物资缺陷协调处理的物资管
理部门发公函恢复供应商的正常投标报名。
物资质量缺陷分析和处理结果作为公司对供应商评价的依据之一。负责物资缺陷协调
处理的物资管理部门应及时上报物资缺陷处理、验收等信息，由公司物资部备案，实现闭
环管理。
3）召回
对于公司系统发现质量问题较多的设备材料，由公司物资部发出倡议书，或者由供应
商发现自身产品存在质量缺陷后主动提出召回。对于需召回的产品，由供应商提出的召回
申请并制定召回方案，并报送公司物资部审批。设备归口管理部门和运行维护部门应做好
配合工作。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
中国南方电网供应链管理体系手册
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1、职责分工
表4-2-5-1职责分工
层级职责分工
网公司汇总工程建设、生产运行阶段缺陷息，对缺陷进行处理汇总缺陷信息，对供应商进行处理
分子公司负责收集整理分析分省公司范围内工程建设阶段缺陷情况负责收集整理分省公司范围内缺陷情况，配合公司进行缺陷整改验收
地市局收集整理分析工程建设阶段缺陷情况收集整理生产运行阶段缺陷情况，配合缺陷处理
区县局收集整理分析工程建设阶段缺陷情况收集整理生产运行阶段缺陷情况，配合缺陷处理
2、管理流程及表单
表4-2-5-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM3.19设备质量跟踪评价附件2
待发布生产运行阶段一级物资缺陷管理流程图附件2
待发布生产运行阶段二级物资缺陷管理流程图附件2
表单待发布设备质量缺陷信息传递单附件2
(六)质检/监造机构管理
质检/监造机构管理实行网内统一规范，参照网公司编制相应的规范性文件开展工作。
公司对质量检测/设备监理机构统一管理。管理对象包括公司系统内参与物资品控工
作的各级科研试验机构，以及承接公司系统内的品控实施工作任务的社会设备监理公司和
专业检测机构。管理内容包括公司对上述机构实施的登记、许可和动态评价。
公司系统内的各级科研试验机构经申请登记并获得公司的许可后即具备参与公司系
统内自主品控工作的资格。公司系统内的各级科研试验机构应逐步取得国家注册、认可的
设备监理和检测资质，提升公司自主品控能力。
社会设备监理公司和专业检测机构经登记、许可后，方具备参与公司系统内的物资品
控工作的投标资格。机构信息发生变动的，应及时携带相关证明材料申请办理登记信息变
更。
公司通过文件审查和现场审查两个环节确认申请人的资质、人员、装备和技术水平。
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经审查获得认可的机构，其机构信息录入公司的品控实施机构诚信档案。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、管控策略
表4-2-6-1职责分工
层级职责分工
网公司负责登记、审核备案质检/监造机构,负责汇总分析对质检/监造机构的履约评价
分子公司配合登记、审核质检/监造机构,汇总整理质检/监造机构的履约评价
地市局配合对质检/监造机构的履约评价
区县局配合对质检/监造机构的履约评价
2、管理流程及表单
表4-2-6-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM3.16监理机构评价附件2
表单///
中国南方电网供应链管理体系手册
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第五章仓储与配送管理
全网构建仓库层级扁平、库存结构及定额合理、标准化跨区域配送、服务功能齐全的
“大仓库、大配送”管理模式，通过高效实时的物资管理信息系统，形成流转顺畅的配送
网络，保证物资储备合理、运作高效、服务到位。
仓储与配送管理包含3个二级业务，12个具体业务事项。3个二级业务分别是：仓库
管理、储备管理、配送管理。
网公司制定《仓库建设与配置标准》、《仓储作业指导书》、《仓库安保作业指导书》、
《仓库消防作业指导书》、《仓库编码作业指导书》、《储备方案编制指引》、《备品备件申请
使用指引》、《实物编码导则》、《现场到货验收及交接作业指导书》、《公司应急状态紧急配
送作业指导书》，分子公司根据网公司标准，编制《寄存物资保管作业指导书》、《分子公
司实物编码规则》、《项目物资配送作业指导书》、《补仓配送作业指导书》、《分子公司、地
市局应急状态紧急配送作业指导书》。
一、仓库管理
仓库管理业务具体分为：公司分级仓库布局、公司分级仓库建设、公司分级仓库运作、
供应商仓库库存信息、施工现场仓库管理5个业务事项。
按照管理主体，仓库分为公司分级仓库（管理主体：公司各单位）、施工现场仓库（管
理主体：施工单位）、供应商仓库（管理主体：供应商）三类，分别实行仓库分级管理、
物资交接管理和库存信息管理。
(一)公司分级仓库布局
公司分级仓库布局实行全网统一。公司物资部组织编制仓库规划方案，报公司计划发
展部审核；公司计划发展部审核后将仓库规划方案列入小型基建规划，每年仓库建设计划
纳入预算管理，经公司审批后列入年度投资计划下达执行。
公司仓库分级框架按管理主体分为一级仓（管理主体：物资部门）、二级仓（管理主
体：物资部门）和急救包（管理主体：使用部门）。每个地市级单位设置1个一级仓，每
个县区局最多设置1个二级仓，生产班组设置急救包。
中国南方电网供应链管理体系手册
59
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-1-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责编制全网仓库布点规划，报公司相关部门批准
分子公司根据布点规划，编制本单位十二五仓库规划
地市局/
区县局/
2、管理流程及表单
表5-1-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布仓库规划管理
表单无
(二)公司分级仓库建设
公司分级仓库建设标准管理实行全网统一。公司物资部组织制定《仓库建设和配置标
准》，实行仓库标准建设。各单位根据下达年度投资计划、《仓库建设和配置标准》开展仓
库建设工作。
物资部门定期对仓库设施安全进行检查，做好维修计划管理，相关费用纳入年度预算，
保持仓库设施完好。使用部门负责急救包的维护工作。
仓库实行编码管理。仓库编码集中、统一授予，仓库信息准确、动态、同步。公司物
资部负责制定《仓库编码作业指导书》。
仓库编码申请、编码信息修改及编码废止时，由仓库管理部门填写申请表（仓库编码
申请表、仓库编码废止申请表、仓库信息修改申请表），各分子公司物资部门对申请书上
所列资料进行审核后，上报至公司物资部审批。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
中国南方电网供应链管理体系手册
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1、职责分工
表5-1-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定全网统一的仓库建设及配置标准,指导仓库建设改造工作；负责制定仓库编码规则及申请流程，负责编码的唯一授予
分子公司负责落实项目的年度预算和规模审批工作，监督及验收仓库；负责审核本单位上报的仓库编码申请，并上报审批
地市局负责本地市局仓库改造建设项目的实施；负责本地市局仓库编码信息填报和申请，负责仓库信息更新
区县局负责本区县局仓库改造建设项目的实施；负责本区县局仓库编码信息填报和申请，负责仓库信息更新
2、管理流程及表单
表5-1-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
待发布仓库建设与配置标准管理
MM.4.01（系统对应流程编码）
公司分级仓库编码管理
附件2
MM.4.02（系统对应流程编码）附件2
MM.4.03（系统对应流程编码）附件2
表单无
(三)公司分级仓库运作
公司分级仓库运作实行全网统一。公司组织制定物资验收、入库、出库、退库、移库、
账单、仓库安保等作业指导书，包括《仓储作业指导书》、《仓库安保作业指导书》、《仓库
消防作业指导书》等，规范仓储日常管理工作，实行仓库规范作业。加强仓库消防、用电、
设施、设备、存储等安全管理，严格遵守安全作业规程，组织开展安全检查，消除安全隐
患，确保仓库作业安全。
物资出、入库应按照“先物后账”的原则处理，凭证需认真核对，确保其真实性和可
溯性，在规定时间完成手续办理（按照“物资货到后2个工作日完成到货验收、货到仓库
验收后2个工作日完成入库、货到施工现场仓库验收后4个工作日完成出入库”的原则办
理）。遇紧急抢修情况，可凭本单位主管领导批示先行出库，但物资使用部门应在两个工
作日内补办相关手续。
中国南方电网供应链管理体系手册
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物资入库前须办理到货验收，物资部门负责组织到仓库验收，项目管理部门负责货到
施工现场临时仓库验收，验收合格后需书面填写《验收移交单》，会同相关人员共同签名
确认，再由物资部门将其录入物资信息系统生成《入库单》。
各使用部门建立物资领用人名单，实行专人负责制。使用部门填写《领料申请单》，
由物资部门审核领料单，确认实际出库日期。
物资使用部门有物资需要退回给仓库，需向物资管理部门说明退库原因，并办理退库
手续。由使用部门填写《退库单》,物资部门验收、核对退库物资，确认退库单，并生成
《退库验收单》，更新库存信息，确认入库。
物资部门应做好仓库当月收入、发出、结存数据分析统计工作。
经仓库管理单位审批，拟不再使用的公司分级仓库，应编制仓库注销计划，随仓库建
设计划一并纳入预算管理，经公司审批后限时退出，并注销仓库编码。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-1-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定全网统一的仓库管理作业指导书
分子公司负责寄存物资保管作业指导书编制，开展仓库管理作业指导书培训宣贯工作，负责指导和监督下属各单位开展仓库规范化运作
地市局负责按作业指导书及相关要求开展仓库运作
区县局负责本地市局仓库工作按统一的作业指导书执行
2、管理流程及表单
表5-1-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM3.18（系统对应流程编码）到货验收附件2
MM4.18（系统对应流程编码）
入库管理
附件2
MM4.19（系统对应流程编码）附件2
待发布出库管理附件2
MM4.114（系统对应流程编码）退库管理附件2
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项目编码名称备注
MM4.115（系统对应流程编码）调拨管理附件2
MM4.116（系统对应流程编码）移库管理附件2
MM4.117（系统对应流程编码）实物盘点附件2
表单
Q/CSG217016-2011/B(11)入库单附件2
Q/CSG217016-2011/B(12)验收单附件2
Q/CSG217016-2011/B(13)领料申请单附件2
Q/CSG217016-2011/B(14)验收移交单附件2
Q/CSG217016-2011/B(15)现场到货领料单附件2
Q/CSG217016-2011/B(16)退库单附件2
Q/CSG217016-2011/B(17)退库验收单附件2
Q/CSG217016-2011/B(18)库存物资盘点表附件2
(四)供应商仓库库存信息
供应商仓库实行全网统一管理。网公司物资部负责审批供应商仓库编码新增和删除，
制定库存信息共享渠道，以及信息发布标准；分子公司、地市局、县区局提交供应商仓库
编码新增和删除申请，维护共享库存信息。供应商仓库包括仓库编码、合同物资信息和产
成品信息。
1）供应商仓库编码
供货供应商和协议物资供应商须向公司物资部申请仓库编码。预备供应商可在自愿的
基础上在供应商登记环节向公司物资部申请仓库编码。供应商仓库经物资部门审批后退出
的，须注销仓库编码。
2）合同物资信息
供货供应商和协议物资供应商应在履约环节及时按照相关要求反馈合同物资信息。
3）产成品信息
供应商可在自愿的基础上及时在物资管理信息平台上更新产成品信息。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
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1、职责分工
表5-1-4-1职责分工
层级职责分工
网公司负责供应商仓库编码授予；负责制定库存信息的标准，建立信息获取渠道；负责制定库存信息共享渠道。
分子公司协助供应商进行信息录入；使用库存信息
地市局协助供应商进行信息录入；使用库存信息
区县局协助供应商进行信息录入；使用库存信息
2、管理流程及表单
表5-1-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程
待发布供应商仓库编码管理待发布
待发布供应商仓库信息管理待发布
表单无
(五)施工现场仓库管理
施工现场仓库管理实行全网统一。网公司物资部负责审批施工现场仓库编码新增和删
除，制定施工现场库仓库交接管理办法；分子公司审核添加/删除施工现场仓库编码申请，
并配合制定施工现场库仓库交接管理办法，地市局、县区局负责具体执行。
施工现场仓库管理包括施工现场仓库设置、项目物资车板交货和开箱验收交接。
1）施工现场仓库设置
施工单位存放甲供物资的地点须经项目管理部门审核后，向公司物资部申请仓库编
码。施工现场仓库经项目管理部门审核，物资部门审批退出后，须注销仓库编码。
2）项目物资车板交货
项目物资（除35kV及以上的主变压器、高抗外）在施工现场仓库实行车板交货；35kV
及以上的主变压器、高抗实行基础就位交货，其附属物资在指定地点交货。
3）开箱验收交接
项目实施部门牵头组织物资部门、监理单位、施工单位、供应商对货到现场仓库项目
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物资进行开箱验收交接，公司物资部负责制定现场到货验收及移交作业指导书。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-1-5-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定仓库设置原则；负责仓库编码授予；负责制定现场到货验收及移交作业指导书，指导各单位执行
分子公司负责审核本单位上报审批的仓库编码相关申请；指导并监督本公司范围内下属单位执行
地市局负责本地市局该类仓库编码信息填报和申请，按工作要求开展相关工作
区县局负责本区县局该类仓库编码信息填报和申请，按工作要求开展相关工作
2、管理流程及表单
表5-1-5-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布施工现场仓库设置与编码管理待发布
表单无
二、储备管理
储备管理遵循“多种方式、定额储存、动态补仓、综合利用”的原则，分级存储在一
二级仓和急救包内，保障日常运维和紧急情况下物资供应。该业务具体分为：储备定额、
定额补仓、储备供给、储备保管保养4个业务事项。
(一)储备定额
储备定额实行全网统一。公司物资部制定《储备定额编制指引》，确定编制原则。各
级物资部门组织制定本级统筹备品备件的储备定额，定额应控制在下达的指标额度以内，
不得超定额存储。储备物资库存信息全公司共享。220千伏及以上主变压器、电抗器及断
路器为公司统筹储备物资，各分子公司根据本单位实际确定省统筹储备范围，并报公司物
资部备案，公司、省统筹以外的储备由地市局（厂）统筹储备。
各专业部门的储备定额需求内容包括物资编码、型号规格、需求数量、供应时效、轮
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65
换年限、适用范围、单一来源物资的供应商名称、相关订货技术规范等。
储备物资的储备方式应优先采用协议储备方式，不能满足供应时效要求的采用自购储
备方式。
各级专业部门录入本专业审定的储备需求，物资部门依据专业部门的储备定额编制本
单位储备方案，逐级审核后，报公司物资部与专业部门审批。各级物资部门应根据储备定
额运行实际、备品备件需求定额调整等情况，开展储备定额调整、优化。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-2-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定编制原则；指导开展定额编制工作，审核批准各单位上报的定额，负责公司统筹备品备件定额编制，指导定额调整
分子公司组织下属单位开展定额编制工作，审核、各单位编制的定额，编制分省公司统筹备品备件定额，汇总上报公司审批。组织定额调整并上报审批
地市局负责本地市局统筹备品备件的定额编制；根据定额使用情况，提出定额调整申请
区县局根据定额实际使用情况提出定额调整建议
2、管理流程及表单
表5-2-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程MM4.21（系统对应流程编码）储备定额编制与修编附件2
表单无
(二)定额补仓
定额补仓实行全网统一，网公司物资部负责制定库存控制策略，指导开展定量补仓、
定期补仓工作。分省公司组织库存控制的实施，指导下属单位开展定量补仓、定期补仓工
作。其中，一级仓采取定量补仓；二级仓、急救包采取定期巡回补仓。
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66
1、职责分工
表5-2-2-1职责分工
层级管控职责分工
网公司负责制定库存控制策略,指导开展定量补仓、定期补仓工作
分子公司负责组织库存控制的实施,指导下属单位开展定量补仓、定期补仓工作
地市局负责按库存控制要求开展定量补仓、定期补仓工作
区县局负责开展定量补仓、定期补仓工作
(三)储备供给
储备供给实行全网统一。网公司物资部制定《储备物资领用指引》，指导各单位按指
引开展调配使用工作；使用部门根据需要提出需求申请，物资部门根据需求申请统一安排
使用调配，优先平衡闲置库存利用。救灾应急储备未经许可不得挪作他用。
储备物资不得超储备定额存储。一级仓采取定量补货方式，库存达到重购线时按重购
量编制补货计划。属自购储备的，按公司一、二级物资分级采购管理权限组织补货；属协
议储备的，由供应商按储备协议进行储备。二级仓、急救包采取定期巡回补货方式。
储备物资实行先入先出的使用原则，入库日期在前的，应先调配使用。一线班组抢修
使用急救包物资后，须在2天内办理完抢修领用手续。
领用协议储备物资，需依照储备协议办理采购合同（订单）。领用自购储备物资，按
公司财务有关规定办理使用结算。
物资部门负责组织制定备品备件轮换计划，及时轮换更新备品备件。协议储备轮换年
限在储备协议中约定，由供应商负责轮换。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-2-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责编制领用指引，指导各单位做好储备供给工作；
分子公司指导本公司下属单位开展储备供给工作；
地市局负责本单位储备供给工作。
区县局开展储备供给工作
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67
2、管理流程及表单
表5-2-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM4.110（系统对应流程编码）备品备件领料申请附件2
待发布备品备件调配附件2
待发布备品备件轮换附件2
待发布备品备件物资赋码附件2
表单无
(四)储备保管保养
储备保管保养实行全省统一，地市局、县区局具体执行。备品备件纳入仓库物资管理
范围，建立物资管理台帐，妥善保管物资入库、出库、退库等凭证及相关资料。物资部门
制定巡查、盘点作业指导书，并开展相关工作，做到账卡物相符。
公司物资部统一制定储备物资编码、标识管理导则，分子公司物资部门制定实物编码
规则，做到各类物资分区分类摆放。
物资部门负责按不同物资特性编制物资保养作业指导书，组织库存储备物资、闲置物
资定期性能测试和保养工作，保证物资处于良好状态。各级物资部门应定期对储备物资数
量、质量、保管条件、制度落实情况等进行检查，对检查发现问题及时组织整改。急救包
物资由使用部门保管保养。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-2-4-1职责分工
层级职责分工
网公司审批各单位上报的年度计划，监督检查计划执行情况；负责制定实物编码规则，指导实物的标识和摆放
分子公司
负责制定备品备件保管保养规范、组织年度计划编制，指导并监督计划执行；
负责汇总本单位实物编码申请，统一向公司申请实物编码；负责制定本单位
实物标识摆放的规范，指导下属单位开展相关工作
地市局编制本地市局的年度计划；按计划开展保管保养工作；负责仓库实物编码、标识、摆放管理
区县局按计划、规范开展相关工作
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2、管理流程及表单
表5-2-4-2流程表单
项目编码名称备注
流程待发布备品备件保养附件2
表单无
三、配送管理
配送管理遵循“按需配送、便捷及时、热线服务”原则，该业务具体分为：项目物资
配送、补仓配送、储备物资配送3个业务事项。按照满足全方位客户服务的要求，构建快
捷高效的配送体系，根据需求不同，采取差异化配送策略，满足生产经营活动需要。
1）项目物资以供应商直送需求现场的准时化（JIT）方式配送，实行零库存管理。
2）已纳入定额存储的非项目物资正常需求由需求单位自取或仓库按需配送到急救包
存放点，紧急需求由需求单位自取或仓库直送需求现场或急救包。
3）未纳入定额存储的非项目物资按照时效要求，采取供应商直送或入库后由需求单
位自取或仓库配送的方式。
根据地方不同，明确抢修配送的时限要求。
1）配送时间要求：城区内两小时，郊区四小时，偏远山区六小时。
2）一线生产班组配置急救包，解决临时抢修问题。
3）建立24小时物资服务热线。
(一)项目物资配送
项目物资配送管理实行全网统一。网公司制定《现场到货验收及交接作业指导书》，
分子公司物资部门制定《应急状态紧急配送作业指导书》，地市局、县区局具体执行。
项目物资以供应商直送需求现场的准时化（JIT）方式配送，实行零库存管理。项目
物资（除计量表计外）由供应商从仓库直接配送至施工现场仓库；计量表计等需入库检测
的项目类物资由供应商从其仓库直接配送至一级仓，实行车板交货。
各级物资部门制定配送计划，根据配送需求的紧急程度生成不同配送列表：（1）紧急
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69
配送需求，生成《紧急配送单》；（2）非紧急配送需求：生成《一般配送单》。再由供应商
配送到仓库或现场。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-3-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定项目物资配送策略，指导各单位开展项目物资配送工作
分子公司制定项目物资配送作业指导、监督下属各单位开展工作
地市局仓库信息维护；按照作业指导书、流程步骤开展相关工作，完成手续办理
区县局按照作业指导书、流程步骤开展相关工作，完成手续办理
2、管理流程及表单
表5-3-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM.4.16（系统对应流程编码）项目物资配送计划附件2
MM.4.11（系统对应流程编码）
项目物资配送过程管理
附件2
MM.4.17（系统对应流程编码）附件2
MM4.112（系统对应流程编码）
项目物资到货验收
附件2
MM4.113（系统对应流程编码）附件2
表单Q/CSG217015-2011/B(11)配送单附件2
(二)补仓配送
网公司负责制定一级仓、二级仓、急救包补仓配送策略，制定《公司应急状态紧急配
送作业指导书》指导各单位开展补仓配送工作。分子公司配合制定一级仓、二级仓、急救
包补仓配送策略，实行全省统一，地市局、县区局具体执行。
1）一级仓的定量补货由供应商直接配送；分子公司物资部门制定《补仓配送作业指
导书》，；
2）二级仓、急救包的定期巡回补货（含移库、调拨）采取多种配送方式（供应商直
送二级仓、物资部门配送、第三方配送等），以效益优先、满足效率的原则选择配送方式。
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70
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-3-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定一级仓、二级仓、急救包补仓配送策略指导各单位开展补仓配送工作
分子公司负责制定补仓配送作业指导书，指导下属各单位开展一级仓、二级仓、急救包补仓配送工作
地市局负责组织并实施本单位的一级仓、二级仓、急救包补仓配送工作
区县局负责组织并实施本单位的二级仓、急救包补仓配送工作
2、管理流程及表单
表5-3-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM4.22（系统对应流程编码）
补仓计划
附件2
MM4.23（系统对应流程编码）附件2
MM.4.12（系统对应流程编码）
补仓配送过程管理
附件2
MM4.13（系统对应流程编码）附件2
MM4.14（系统对应流程编码）附件2
MM.4.15（系统对应流程编码）附件2
待发布补仓物资到货验收附件2
表单无
(三)储备物资配送
储备物资配送实行地市统一，储备物资配送分为紧急配送和一般需求配送。网公司负
责制定热线服务、紧急配送原则；各分子公司物资部门结合实际，制定应急状态下紧急配
送作业指导书。地市局负责响应本单位未达级别应急抢修紧急配送，配合按上级预案开展
相关工作。县区局负责本单内的紧急配送；配合按上级预案开展相关工作。
紧急情况下，供应商仓库、一二级仓库、急救包、施工现场仓库均可向抢修、抢险现
场配送。物资部门设置24小时热线电话，接收紧急抢修领用需求，快速组织物资配送。
中国南方电网供应链管理体系手册
71
III级和IV级应急响应下，有关单位调查、核实受损情况，填报《应急物资需求申
请表》，经上级相关专业部门审核，由物资部门组织调配。
I级和II级应急响应下，有关单位调查、核实受损情况，填报《应急物资需求申请
表》，报经应急指挥中心审核，由物资部门组织调配。
上级物资部门可根据需要下达调拨指令，调入、调出单位按不同调拨类型办理相关财
务手续。一、二级应急状态和公司统筹备品的跨省调拨由公司物资部组织。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表5-3-3-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定热线服务、紧急配送原则，负责编制一二级应急状态下紧急配送方案，负责开展相关工作。指导开展一般需求配送
分子公司
负责编制三、四级应急状态下紧急配送方案，负责开展相关工作；在一二级
应急状态下，负责按上级预案组织紧急配送工作实施；指导一般需求配送工
作开展
地市局
负责本单位热线服务工作；负责编制本单位未达级别应急抢修紧急配送方
案，开展相关工作；负责按上级预案开展相关工作。负责一般需求配送工作
开展
区县局负责本单位热线服务工作；负责按上级预案开展相关工作。负责一般需求配送工作开展
2、管理流程及表单
表5-3-3-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM5.31（系统对应流程编码）
紧急物资调配
附件2
MM5.32（系统对应流程编码）附件2
表单Q/CSG217014-2011/B(11)应急物资需求申请表附件2
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第六章逆向物流管理
逆向物流管理包含2个二级业务，4个具体业务事项。2个二级业务分别是：闲置物
资管理、报废物资管理。
根据网公司的《逆向物资管理办法》，分子公司制定《逆向物资管理实施细则》，统一
规范逆向物流管理，按照系统固化的流程操作，无需制定作业标准。
一、闲置物资管理
遵循“源头控制、落实责任、量化考核”的原则，该业务具体分为：回收和再利用2
个业务事项。
加强资产全生命周期管理，提高资产管理水平，加强需求计划的准确性管理和退运设
备管理，避免不断造成新的闲置物资。
加强闲置物资的产生源头控制，产生部门是闲置物资再利用的责任主体，加强考核工
作。
(一)回收
闲置物资回收管理实行全网统一。网公司物资部负责制定闲置物资回收工作原则和要
求，编制工作流程，指导各单位开展相关工作。各级物资使用管理部门应全面、足额回收。
未收回报废物资，由物资使用管理部门书面说明未能收回报废物资的原因，财务部门核实
损失金额，相关部门会签后，呈领导审批。
退运物资（资产）、工程余料、工程结余物资入库前，各级物资使用管理部门，做好
待鉴定物资的登记，并负责组织使用价值鉴定,填报《固定资产类物资鉴定表》、《非固定
资产类物资鉴定表》，物资部门根据鉴定结果入库。
经鉴定小组鉴定后已无使用价值的，按照报废物资处理；有使用价值的，纳入闲置物
资管理。对直接可用物资，由物资使用管理部门明确使用方向（包括转为储备物资、在原
项目使用）后移交入库或直接运至项目施工现场临时仓库。对修复后可用物资，由物资使
用管理部门落实资金和修复部门进行修复，明确使用方向（包括转为储备物资、在原项目
中国南方电网供应链管理体系手册
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使用）后移交入库或直接运至项目施工现场临时仓库。确实无法明确使用方向的闲置物资，
经物资部门批准后，填报《闲置物资入库验收表》，方可入库。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表6-1-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定闲置物资工作原则和要求，编制工作流程，指导各单位开展相关工作
分子公司负责按公司要求，组织实施本单位内分子公司负责的相关工作，指导下属单位开展相关工作
地市局负责组织实施本单位内相关工作的开展
区县局负责组织实施本单位内相关工作的开展
2、管理流程及表单
表6-1-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM5.01（系统对应流程编码）待鉴定物资登记附件2
MM5.02（系统对应流程编码）
闲置物资鉴定
附件2
MM5.03（系统对应流程编码）附件2
待发布闲置物资入库
表单
Q/CSG217012-2011/B(11)固定资产类物资鉴定表附件2
Q/CSG217012-2011/B(12)非固定资产类物资鉴定表附件2
Q/CSG217010-2011/B(11)闲置物资入库验收表附件2
(二)再利用
闲置物资利库管理实行全省统一。网公司负责确定利库原则，制定年度闲置物资控制
指标，并纳入年度计划分解下达执行，持续减少闲置物资。各分省、地市局及县区局按规
定执行利库，以“内部消化为主、统筹调剂为辅”为原则，在需求申报阶段强制平衡利库。
闲置物资无法在本单位范围内再利用的，可按照有关规定，由物资部门实施产权转让。
闲置物资遵循“谁产生、谁负责利用”的原则，由物资使用管理部门在项目的计划和
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设计阶段安排利用。对于确实无法由本级责任部门再利用的，再利用责任部门应向上一级
物资使用管理部门提出申请，由上一级物资使用管理部门统筹安排，同时通报同级物资部
门。闲置物资主要转为项目物资或转为储备物资。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表6-1-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责制定闲置物资工作原则和要求，编制工作流程，指导各单位开展相关工作
分子公司负责按公司要求，组织实施本单位内分子公司负责的相关工作，指导下属单位开展相关工作
地市局负责组织实施本单位内相关工作的开展
区县局负责组织实施本单位内相关工作的开展
2、管理流程及表单
表6-1-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM5.07（系统对应流程编码）闲置物资利库附件2
MM5.08（系统对应流程编码）闲置物资再利用附件2
表单无
二、报废物资管理
遵循“集中处置、程序规范、周期清零”的原则，该业务具体分为：回收和处置2
个业务事项。
实行报废物资省级集中处置，实现周期性清零，探索实物处置进产权交易所公开处置。
报废物资处理应注重符合安全、质量和环境的要求，防止出现重复使用和污染环境现象。
(一)回收
报废物资回收管理实行全网统一。网公司负责制定报废物资回收工作原则和要求，编
制工作流程，指导各单位开展相关工作。各分省、地市局及县区局物资使用管理部门负责
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75
鉴定物资组织使用价值，填报《固定资产类物资鉴定表》、《非固定资产类物资鉴定表》，
物资部门按照鉴定结果为报废的进行报废入库。
经鉴定后已无使用价值的，纳入报废物资管理，由物资使用管理部门办理完报废手续
后（报废手续应明确入库价值），物资使用管理部门向物资部门移交报废手续的同时，提
前10个工作日提出入库申请，并根据物资部门的反馈意见，足额将报废物资按时运至指
定仓库，工程余料按原项目退库。
有毒、有害的危险品报废物资一般委托专业回收公司现场回收；需回收入库的，要在
安监部的指导下，按照环保要求指定专业回收公司回收入库。
未收回报废物资，由物资使用管理部门书面说明未能收回报废物资的原因，财务部门
核实损失金额，相关部门会签后，呈本单位领导审批。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表6-2-1-1职责分工
层级职责分工
网公司负责建立分类标准；负责制定处置原则和要求，指导各单位开展相关工作
分子公司负责制定本单位报废物资处置实施细则，负责组织评估、拍卖(招标）、备案工作
地市局负责根据报废物资处置实施细则鉴定、移交、接受等工作，并将信息上报分子公司
区县局/
2、管理流程及表单
表6-2-1-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM5.01（系统对应流程编码）报废物资登记附件2
MM5.02（系统对应流程编码）
报废物资鉴定
附件2
MM5.03（系统对应流程编码）附件2
待发布报废物资入库待发布
MM5.04（系统对应流程编码）报废物资评估附件2
表单
Q/CSG217012-2011/B(11)固定资产类物资鉴定表附件2
Q/CSG217012-2011/B(12)非固定资产类物资鉴定表附件2
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(二)处置
报废物资处置管理实行全省统一。网公司负责制定处置原则和要求，指导各单位开展
相关工作。各分省、地市局及县区局物资部门按规定执行处置。
报废物资的处理方式分为招标、拍卖以及进产权交易所交易三种。采用招标方式处理
的，按各分子公司招标采购管理办法执行；采用拍卖方式和进产权交易所交易处理的，各
单位按照国家和公司有关法律法规进行实施，采用拍卖方式处理的，完成《报废物资拍卖
申请报告审批表》，须委托有资质的拍卖单位进行拍卖。
现场处理的报废物资未移交竞买单位前，由物资使用管理部门负责保管。各级监察审
计部门对报废物资处理进行监督审计。
无处理价值的报废物资由各级单位物资使用管理部门书面说明原因和处理方式，财务
部门核实损失金额，相关部门会签后，呈本单位领导审批后处理。
该业务事项具体的职责分工及涉及的管理流程表单如下：
1、职责分工
表6-2-2-1职责分工
层级职责分工
网公司负责建立分类标准；负责制定处置原则和要求，指导各单位开展相关工作
分子公司负责制定本单位报废物资处置实施细则，负责组织评估、拍卖(招标）、备案工作
地市局负责根据报废物资处置实施细则鉴定、移交、接受等工作，并将信息上报分子公司
区县局/
2、管理流程及表单
表6-2-2-2流程表单
项目编码名称备注
流程
MM5.05（系统对应流程编码）报废物资处置附件2
MM5.06（系统对应流程编码）报废物资出库附件2
表单Q/CSG217012-2011/B(13)报废物资拍卖申请报告审批表附件2
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附件1：管控和统一策略详细表
管控和统一策略详细表
业务分类
管控策略统一规范策略
一级业务二级业务业务事项
需求管理
需求计划管理
组织物资需求预测负责型+指导型全网统一
组织需求计划申报审批型全网统一
需求计划整合和分类分包负责型+指导型省内统一
审核需求计划变更审批型全网统一
平衡利库审批型全网统一
需求计划准确性分析负责型+指导型全网统一
采购计划管理
编制设备材料指导供货周期负责型全网统一
组织编制项目物资里程碑供货计划审批型全网统一
编制招标工作计划负责型+指导型省内统一
组织编制采购资金计划指导型全网统一
采购标准管理
采购标准制定负责型+指导型全网统一
采购标准修编负责型+指导型全网统一
采购目录管理
编制采购目录负责型全网统一
采购策略制定负责型全网统一
采购与供应商
管理
招标管理
物资类公开招标负责型+指导型省内统一
物资类邀请招标负责型+指导型省内统一
非物资类公开招标负责型+指导型省内统一
非物资类邀请招标负责型+指导型省内统一
非招标管理
物资类竞争性谈判负责型+指导型省内统一
物资类询价采购负责型+指导型省内统一
物资类单一来源采购负责型+指导型省内统一
物资类零星采购负责型+指导型省内统一
非物资类竞争性谈判负责型+指导型省内统一
非物资类询价采购负责型+指导型省内统一
非物资单一来源采购负责型+指导型省内统一
非物资类零星采购负责型+指导型省内统一
评标专家管理
评标专家库建设负责型全网统一
评标专家的使用和考核负责型+指导型全网统一
中国南方电网供应链管理体系手册
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业务分类
管控策略统一规范策略
一级业务二级业务业务事项
供应商管理
登记供应商报名负责型全网统一
预备供应商评审负责型+指导型全网统一
候选供应商评估负责型+指导型省内统一
协议供应商评审负责型+指导型省内统一
供货供应商评定负责型+指导型省内统一
战略供应商选择负责型+指导型省内统一
合约与品控管
理
合约管理
合同签订指导型省内统一
合同执行负责型+指导型省内统一
品控管理
送样检测负责型+指导型省内统一
设备监造负责型+指导型省内统一
到货抽检指导型省内统一
专项抽检负责型+指导型省内统一
物资缺陷管理负责型全网统一
质检/监造机构管理负责型全网统一
仓储配送管理
仓库管理
公司分级仓库布局负责型全网统一
公司分级仓库建设审批型全网统一
公司分级仓库运作指导型全网统一
供应商仓库库存信息审批型全网统一
施工现场仓库管理审批型全网统一
储备管理
储备定额审批型全网统一
定额补仓指导型全网统一
储备供给指导型全网统一
储备保管保养审批型省内统一
配送管理
项目物资配送指导型省内统一
补仓配送指导型省内统一
储备物资配送负责型+指导型地市内统一
逆向物流
闲置物资管理
回收指导型省内统一
再利用指导型省内统一
报废物资管理
回收负责型+指导型省内统一
处置负责型+指导型省内统一
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