期货法律法规标准预测试卷（一）
一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A.3日B.5日C.10日D.15日
2.我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表
3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.5日B.7日C.10日D.15日
4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。
A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D.理事会会议每年召开1次
5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过
C.中国证监会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，会员大会通过
6.在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长
7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.决定对违规行为的纪律处分
C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。
A.1人B.3人C.5人D.7人
9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月
10.（）不得为非结算会员办理结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员
C.交易结算会员D.普通结算会员
11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。
A.国务院B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构
13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
A.3B.5C.7D.15
14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。
A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理
15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（）
A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20
16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1B.2C.3D.5
18.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。
A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年
19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A.期货交易所B.中国证监会
C.中国人民银行D.国务院财政部门
20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国宪法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A.监管会员及客户
B.指定交割仓库
C.指定期货保证金存管银行
D.调整期货交易所收取的保证金标准
22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元
23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A.5B.10C.15D.30
25.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所B.期货公司
C.证券交易所D.证券公司
26.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A.3B.5C.7D.15
27.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10
28.期货业协会的章程应当报（）备案。
A.国家发展和改革委员会
B.国家工商行政管理总局
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
29.有权批准期货交易所设立的机关是（）。
A.国家发展和改革委员会B.中国银监会
C.国家工商行政管理总局D.中国证监会
30.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。
A.中国证监会B.中国银监会
C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会
31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A.1B.2C.3D.5
32.下列选项中不属于理事会职权的是（）。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
33.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
34.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D.组织协调专门委员会的工作
35.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下
36.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A.3日B.5日C.7日D.15日
37.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每日B.每周C.每月D.每季
38.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
39.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组
40.关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作
41.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会
43.期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理
44.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。
A.暂停交易B.终止交易
C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓
45.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。
A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权
46.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构
C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构
47.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易
48.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性
49.（）有权制定期货业协会的章程。
A.主任会议B.主席会议
C.会员大会D.国务院期货监督管理机构
50.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
51.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.加入本交易所的会员名单
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
52.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。
A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B.期货结算和交割制度
C.保证金的管理和使用制度
D.风险准备金管理制度
53.在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。
A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1／3
B.1／3以上会员联名提议
C.理事长认为必要
D.2／3以上理事联名提议
54.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。
A.全体理事B.全体会员
C.出席会议的理事D.同意决议的会员
55.下列关于理事会职权的说法错误的是（）。
A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚
C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D.审议批准风险准备金的使用方案
56.理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过。（）
A.三分之一以上；出席理事二分之一以上
B.二分之一以上；出席理事二分之一以上
C.二分之一以上；全体理事三分之一以上
D.三分之二以上；全体理事二分之一以上
57.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A.期货业协会B.中国证监会
C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构
58.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。
A.1年B.3年C.5年D.7年
59.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。
A.监事会主席B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人D.财务负责人
60.不属于风险监管报表的内容的是（）。
A.现金流量监控表B.净资本计算表
C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.下列属于期货公司风险监管指标的是（）。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
62.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.期末未决诉讼、未决仲裁
B.负债的性质、涉及金额
C.预计损失的会计处理情况
D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
63.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。
A.审慎监管原则
B.期货公司的风险状况
C.期货公司的风险管理能力
D.期货公司的注册资本额
64.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。
A.维护期货市场秩序
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使其提高职业道德和业务素质
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
65.“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。
A.管理地位
B.监督地位
C.职业地位
D.作为专业顾问履行职务
66.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正
67.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。
A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元
B.处拘役两个月，并处罚金十万元
C.单处罚金二十万元
D.处十年有期徒刑
68.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。
A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
69.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。
A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
70.在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
71.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。
A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户
72.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
A.甲为个体工商户
B.乙为某家庭联产承包户
C.丙为某上市公司
D.丁为某国有公司
73.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开B.公平C.公正D.诚实信用
74.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.当日无负债结算制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。
A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.未能提供开户证明材料的单位和个人
D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
76.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.期货公司B.期货交易所
C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会
77.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
A.期货交易所B.期货公司
C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构
78.申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
79.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。
A.撤销其部分期货业务许可
B.责令停业整顿
C.关闭其分支机构
D.指定其他机构托管或者接管
80.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。
A.监督B.指导C.领导D.审核
81.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
82.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A.本公司客户
B.非结算会员期货公司
C.非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司
83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
84.期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本不得低于客户权益总额的7%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.负债与净资产的比例不得高于100%
85.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。
A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况
B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
87.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。
A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金
C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费
88.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。
A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票
89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
90.期货业协会履行的职责包括（）。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
91.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A.期货交易所业务规模
B.期货交易所发展计划
C.期货交易所潜在的风险
D.期货交易所客户的要求
92.期货公司可以申请的期货业务包括（）。
A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量B.成交价
C.持仓量D.最高价与最低价
94.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门
95.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。
A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.保证金存管
96.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定收取手续费的
B.违反规定使用、分配收益的
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
97.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。
A.期货交易所不具有法人资格
B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
98.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D.代理客户从事期货交易
99.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.审议批准理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
100.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。
A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
101.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。
A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员
102.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
A.有价证券基准计算价值的75%
B.有价证券基准计算价值的80%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
103.期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是()。
A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长
104.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。
A.可以保全与会员资格相应的会员资格费
B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用
105.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
106.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息
107.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是()。
A.防范和隔离风险
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.促进证券市场积极稳妥发展
D.促进资本市场积极稳妥发展
108.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
109.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。
A.期货监督管理部门工作人员
B.期货投资者
C.科技工作者
D.期货经纪公司
110.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其全部期货业务许可
111.不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。
A.返还客户的保证金
B.赔偿交易手续费损失
C.赔偿客户的税金损失
D.赔偿客户的利息损失
112.申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列（）条件。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有健全的风险管理和内部控制制度
D.注册资本为人民币1000万元
113.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（）。
A.李某构成受贿罪
B.李某构成公司企业人员受贿罪
C.李某构成侵占罪
D.李某不构成犯罪，应受行政处罚
114.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。
A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
115.甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当（）。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以上十年以下有期徒刑
C.并处五万元以上五十万元以下罚金
D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
116.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更法定代表人
B.变更住所或者营业场所
C.设立或者终止境内分支机构
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
117.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。
A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金
D.期货公司为债务人
118.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。
A.商业银行B.期货交易所
C.期货经纪公司D.期货业协会
119.在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位
120.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由（）承担。
A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所
三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)
121.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（）
122.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（）
123.申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。（）
124.期货交易可以任意选择交易所。（）
125.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）
126.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（）
127.期货公司可以从事期货自营业务。（）
128.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（）
129.期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）
130.期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）
131.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。（）
132.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。（）
133.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）
134.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。（）
135.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）
136.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。（）
137.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）
138.期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。（）
139.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）
140.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）
141.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）
142.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（）
143.禁止期货公司从事境外期货交易。（）
144.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（）
145.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
146.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）
147.期货交易只能采用公开的集中交易方式。（）
148.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。（）
149.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（）
150.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）
151.各专门委员会应当对会员大会负责。（）
152.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。（）
153.期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。（）
154.期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。（）
155.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。（）
156.期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。（）
157.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
158.会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。（）
159.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。（）
160.期货公司不得从事期货自营业务。（）
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：
161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A.中国证监会B.期货业协会
C.中国证监会派出机构D.期货交易所
165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（）的规定。
A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险
B.不得向客户做获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）。
A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元
2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
169.案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
170.案例中王某应受到什么惩罚？（）
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、
参考答案及详解
一、单项选择题
1.C【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
2.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。
3.C【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
4.A【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
5.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
6.C【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
7.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权，根据该规定，ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。
8.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。
9.D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件之一是：应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
10.C【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
11.A【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。
12.A【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
13.A【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
14.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
15.C【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
17.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
18.D【解析】《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。
19.D【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
20.C【解析】《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。
21.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。
22.D【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
23.D【解析】《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
24.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员会议的审议事项。
25.A【解析】禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
26.D【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于15人。
27.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
28.D【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
29.D【解析】《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。
30.A【解析】中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。
31.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
32.D【解析】D项属于会员大会的职权。
33.C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
34.D【解析】董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。
35.B【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。
36.A【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
37.A【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关
规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。
38.B【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
39.C【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
40.C【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。
41.A【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
42.A【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。
43.B【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
44.D【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
45.B【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
46.C【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
47.B【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。
48.B【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
49.C【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
50.D【解析】D项属于期货业协会的职责。
51.B【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
52.D【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
53.B【解析】有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。
54.C【解析】会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
55.A【解析】理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必须提交会员大会通过。
56.D【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
57.B【解析】期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
58.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十九条的规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。
59.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
60.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
二、多项选择题
61.ABCD【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。
62.ABCD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。
63.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
64.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
65.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
66.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
68.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
69.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
70.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
71.ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
72.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。
73.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
74.ACD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
75.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
76.ABC【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
77.ABD【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
78.ABC【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。
79.BD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
80.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
81.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
82.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
83.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
84.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。
85.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
86.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
87.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
88.AB【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。
89.ABC【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
90.ABC【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。
91.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
92.ABCD【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
93.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
94.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
95.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
96.ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。
97.BC【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
98.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
99.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十条的规定，ABCD四项均属于会员大会的职能。
100.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。
101.CD【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
102.BD【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
103.AB【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。
104.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
105.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
106.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
107.AB【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条件》，制定本办法。
108.AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
109.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪的想法是错误的。
110.BCD。【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
111.BC【解析】《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
112.ABC【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
113.ACD【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故AC都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。
114.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
115.AD【解析】《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。
116.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
117.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
118.ABC【解析】擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。期货业协会属于行业自律性组织，不是金融机构。
119.AB【解析】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
120.ABC【解析】期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
三、判断是非题
121.B【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。
122.B【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。
124.B【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
125.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第十八条第二款的规定。
126.B【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
127.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
128.B【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。
129.B【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
130.B【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。
131.B【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。
132.B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
133.B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。
134.B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
135.B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。
137.A【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
138.B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
139.B【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
140.A【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
141.B【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
142.A【解析】《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。
143.B【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
144.A【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
145.B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。
146.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。
147.B【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
148.B【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
149.B【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
150.B【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。
151.B【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。
152.B【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
153.B【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
154.B【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
155.A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。
156.B【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。
157.A【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。
158.B【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。
159.B【解析】异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
160.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
四、不定项选择题
161.AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
162.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。
163.AD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
164.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。
165.AC【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
166.BC【解析】《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
167.A【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
168.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
169.A
170.C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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