HSE体系运行质量评估标准

HSE体系运行质量评估标准 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.1领导和承诺(160)

1、承诺（20） 1、组织最高管理者是否做出HSE承诺？ 2 问题1：是否判断项，如无，以后项不进行评估。 2、承诺的内容是否基于组织的规模、技术、人员素质、HSE状况等？ 4 问题2：一项未包括则不得分。（1）遵守法律法规；（2）减少疾病和伤害（3）清洁生产（4）减少对环境的影响（5）承担社会责任（6）持续改进。 3、承诺是否得到有效地沟通？ 2 问题3：30-50%在组织内广泛宣传，并被员工所知；50-100%在包括承包商的更广泛的范围内沟通，并被所知。 4、各级管理者如何表现对HSE的承诺，是否具体、可测量、可兑现？ 4 问题4：各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式，评估可以结合“有感领导”进行评估,根据可测量和可兑现程度评分。 5、承诺的实现情况？ 8 问题5：根据实现的程度给出相应分值。 2、领导作用（60） 1、各级管理者的HSE责任的界定，贯彻了直线管理的原则： 7 问题1：通过抽样，各层次管理者2-3人访谈了解。书面界定清楚给4分，结合访谈评估给4-7分。 （1）高层管理者； 2 （2）业务部门的管理者； 5 （3）属地主管。 7 2、各级管理者清楚自己应负的HSE责任和自己分管业务的HSE风险？ 10 问题2：访谈，根据程度1-10分。 3、是否建立起对各级管理者HSE履职情况相应的业绩考核机制？履职和问责的实施： 18 问题3：评估业绩跟踪考核系统的完善程度。 （1）对相关管理者的HSE职责履行的符合情况是否进行了定期考核？是否规定了考核要求？是否按规定进行考核？ 8 （2）是否建立各级管理者的HSE问责制？ 5 （3）组织的各级管理者就履职情况进行安全述职？ 5 明确了述职的要求给2分，抽样各级管理者进行了安全述职给3分。 4、各级领导采取有效的行动实现有感领导：

（1）在各种场合经常强调HSE，做决策时优先考虑HSE； 15

问题4:根据完成项目确定评估分值。该项评估应抽样各层次的管理者。针对1-8项条款的完成程度，整体评估打分，不分小项打分。



（2）定期进行安全观察和沟通； （3）在各种会议、活动带头实施安全经验分享；

（4）经常与员工交流和讨论安全问题；

要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.1领导和承诺(160) 2、领导作用（60） （5）在生产和生活中，安全方面处处以身作则； （6）及时处理安全问题，及时治理安全隐患； （7）积极参与事件、不符合的调查； （8）参加基层组织活动； （9）定期进行安全联系点活动； （10）进行HSE培训或进行示范； 提示：如领导带头宣讲HSE方针、原则。 （11）为HSE体系运行提供资源支持。 5、领导表率作用被员工感知的程度,员工对有感领导的评价。 10 问题5:符合相关条款，得相应分值。员工的评价应采取适当的抽样访谈。综合进行得分。 3、价值观（40） 1、各级管理者对HSE的认识，对组织当前HSE状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状态？ 12 问题1、3、4：通过访谈评估。问题1在各层次访谈3-5名不同专业管理层人员，应通过管理层的访谈确认“HSE”作为核心价值理念得到确认。始终将HSE作为最重要的核心价值，直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。 2、明确了安全作为核心价值观，以何种方式体现？ 12 问题2：在组织的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE管理9项原则，得8分，否则全项不得分；以员工易于感知的方式体现，得4分。 3、核心价值观是否已得到有效沟通，得到员工认同？ 10 问题3：访谈3-5名员工。 4、组织是否识别关键相关方，并将核心价值观向其传递。 6 问题4：访问1-3个相关方。“相关方”是对组织在HSE方面的拓展评估：（1）识别了主要的利益相关方60-80%。（2）相关方了解组织核心价值观的渠道，传递效果。说明：该项通过评估组的综合评估，进行评分。 4、HSE文化建设（40） 1、形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进、运行： 40 问题1：（1）通过访谈、观察综合评分，符合相关条款得该部分的分值。(2)该项由评估组分项评估打分，累计得分。 （1）组织中员工的HSE意识和理念； 8 （2）员工承担与其风险相适应的HSE责任、权利和义务； 4 （3）有持续完善的技术、管理标准体系； 4 （4）员工的行为和习惯； 8 （5）组织的激励机制对HSE文化的促进作用； 6 （6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行动； 6 （7）在组织内形成在HSE方面团队互助的氛围，HSE经验得到分享。 4

要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.2健康、安全与环境方针(100) 1、制定(20) 1、是否基于以下方面结合企业实际形成与上级组织相一致的HSE方针、和原则： 15 问题1：此问题是基础，如无，后续内容不进行评估。在制定过程中要符合集团公司HSE管理9项原则、6项禁令。根据条款的符合程度分项评分。 （1）法律、法规、制度、标准的要求； 3 （2）充分贯彻集团公司9项原则和6项禁令等要求； 3 （3）基于组织的性质、规模、风险； 3 （4）相关方的期望； 3 （5）持续改进的要求。 3 2、组织是否对健康、安全与环境方针、政策和原则做出解释或说明？ 5 问题2：如有则得2分，根据做出解释或说明的清晰程度得1-3分。 2、实施(80) 1、方针在内外部得到有效的传达和沟通、理解。 15 问题1：分别访谈各层次（包括承包商）3-5名员工，评估传达和沟通效果。根据清楚人员的比例评分，1-10分。 2、是否制定与组织相适应的HSE战略目标，且与方针相一致： 20 问题2：是否制定战略目标是基础，否则后续选项不评分。 （1）作为总体目标的组成部分； 6 （2）得到充分论证； 6 （3）有实施的规划。 8 3、HSE原则（包括集团公司9项HSE管理原则）在业务工作中得到遵守。 10 问题3：通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。 4、集团公司反违章6项禁令到贯彻落实。 10 问题4：通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。 5、方针进行评审，并进行调整和修正？ 10 问题5：通过访谈和核实记录，进行评分。 6、对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采取纠正措施。 15 问题6：通过核实记录，进行评分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150） 1、策划（50） 1、建立了适用的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序。 5 问题1：根据程序的充分、适用情况得1-5分，未建立不得分。 2、针对组织的活动进行危害因素辨识与风险评价策划，采用了适宜的方式。 15 问题2：（1）进行访谈和查阅程序，根据评估内容条款的符合程度评分。考虑以下方面：1）组织的生产运行活动；2）组织的活动场所、物料、设施、产品；3）检维修活动；4）项目建设；5）技改、技措；6）变更；7）承包商、合作伙伴、社区等主要相关方的活动。（2）针对不同活动采用适宜方式的组织实施辨识和评价，根据符合程度1-5分。 3、组织建立了适宜的风险判别准则。 5 问题4：评估组整体综合判定。 4、组织根据自己的实际，采用或开发了适宜的危害因素辨识、风险评价方法： 10 问题5：（1）由评估组技术专家确定。(2)采用抽样现场观察验证方法使用的正确性。(3)开发新方法得2分。 （1）方法的适宜性； 4 （2）方法使用的正确； 4 （3）开发了新方法。 2 5、组织根据活动、产品或服务的特点及职能分工等情况设立HSE识别评价小组，识别评价小组成员范围充分和合理。 5 问题3：抽查3个识别评价小组，评估小组人员组成情况是否充分和合理，根据符合程度评分。评价小组人员考虑：(1)活动的主管人员；（2）专业技术人员；（3）具体活动中直接作业人员的代表；（4）外聘技术专家（必要时）。 6、组织培养了满足需要的危害因素辨识、风险评价人员： 5 问题6：组织设立诸如HSE工程师、工艺危害分析师得2分，培养了与需求相匹配的风险管理技术人员得2分，有专门的风险分析机构开展工作得1分，根据条款的符合程度评分。 （1）设置风险分析技术岗位； 2 （2）培养了风险管理技术人员； 2 （3）有专门的HSE风险分析机构。 1 7、组织为开展危害因素辨识、风险评价配置了满足需要的资源。 5 问题7：评估组综合讨论分析得分。



















要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150） 2、危害因素辨识（30） 1、组织按照策划的安排，进行了危害因素辨识。危害因素辨识的频次按照以下方式进行： 20 问题1：（1）现场抽样3-5计划核实策划安排的落实情况。评估辨识的全面和准确程度，评估组判定评分，1-10分。 （1）对组织的活动、产品或服务定期进行了周期性危害因素辨识和更新； 4 （2）对组织的活动、产品或服务中的变更进行了预先危害因素辨识； 4 （3）对组织引进的新技术、新设施、新工艺、新材料等预先进行危害因素辨识； 4 （4）对组织生产经营活动中活动和任务实施，开展工作前安全分析，进行危害因素辨识； 4 （5）组织基于风险确定危害因素辨识的周期或时间间隔。 4 （2）基于风险要考虑组织的风险特点、风险的变化情况、风险的控制水平，已确定危害因素辨识的频次。 2、组织危害因素辨识结果的全面、准确。记录了危害因素辨识的结果。 10 问题2：抽样评价危害因素辨识的全面性和准确性，关注是否有重要的危害因素遗漏，视情况给1-10分。 3、风险评价（30） 1、组织按照策划的安排，以及判别准则，进行了风险评价，确定了风险等级，风险等级划分合理。 5 问题1：现场抽样3-5计划核实策划安排的落实情况得6分。根据风险等级确定的合理性得1-4分。 2、根据活动、产品或服务的性质以及法规要求确定风险评价的周期或时间间隔。 5 问题2：风险评价的频次确定应考虑到法规的要求，以及基于风险的思想。对新技术、新设施、新工艺、新材料等引入要及时开展评价，对作业活动应及时开展工作安全分析。 3、采取各种形式针对组织活动、产品或服务开展风险评价： 10 （1）组织开展工艺安全分析； 2 （2）对作业活动开展作业前安全分析； 2 （3）当新技术、新设施、新工艺、新材料首次引入时，选择多种评价方法组合使用； 2 （4）针对各类变更带来的风险组织进行评价； 2 （5）组织按照“三同时”及其它有关要求,对新改扩建项目实施了HSE预评价、验收评价。 2 4、风险评价的结果和有关信息，进行整理归档，得到有效的沟通，使员工和相关方广泛获知和了解，不可承受的风险报告给管理层。 5 问题4：抽查资料归档情况，访谈3-5个员工、专业部门（工艺技术、设备、工程）知晓程度。











要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150） 4、风险控制（25） 1、组织制定适宜的风险控制策略。 5 问题1：抽查排序前10位的风险，分析考察采取的风险控制策略，根据情况得分。风险控制策略按照优先次序：（1）消除风险；（2）消减风险；（3）预防；（4）应急准备；（5）个体防护。 2、组织制定风险控制措施是否充分考虑以下情况控制其风险及其影响： 9 问题2：抽查排序前10位风险，分析考察，根据情况得分。 （1）本质安全设计； 2 （2）从工艺技术、设备、运行控制、改善环境等方面； 2 （3）与其目前的资源条件、技术能力和人员状况相适应； 2 （4）加强管理，采取常规的风险控制措施。 3 提示：如采取包括两书一表、四有一卡、作业许可等措施加强管理。 3、对于重大风险因素的控制组织充分考虑以下方面： 6 问题3：抽查所有重大风险，分析考察，根据情况得分。 （1）制定目标、指标和管理方案等风险控制计划，并组织实施； 2 （2）实施监测； 2 （3）制订了符合实际、适用的应急措施。 2 4、组织对评价出风险是否实施了分级控制和动态管理？ 5 问题4：没有建立分级管理不得分。没有实施动态管理不得分。 5、评审(15) 1、组织对以下情况进行评审： 10 问题1：组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析、对以上各项的考核综合考评。 （1）对危害因素辨识的全面性实施评审； 2 （2）对风险评价的适用性和有效性实施评审； 2 （3）对制定的风险削减和控制措施实用和有效实施评审； 2 （4）对员工所获取到危害辨识结果和风险控制措施组织实施评审； 2 2、评审及时、有效、全面，根据评审结果持续改进其风险控制水平和能力。 5 问题2：通过访谈和查阅资料分析评价。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.2法律、法规和其他要求（40） 1、识别、获取和适用性评价(25) 1、是否制定适合的管理程序？程序中是否明确了职责,是否明确了收集的渠道？渠道可靠、畅通？ 5 问题1:是否判断项，此项如没有，问题1、2不得分。分析管理程序进行评分。 2、组织开展适用性评价，包括： 10 问题2:开展了评价得3分，根据满足以下条款情况给4－10分。 （1）法律法规、标准等时效性确认； （2）确定与业务和风险相关的内容； （3）以“逐条识别”的方式进行评价； （4）结论合理。 3、收集齐全，并对适用法律、法规和其他要求形成了清单。 5 问题3:无清单本项不得分；能提供文本得2分；发现清单中缺少组织适用的法律法规1项，最高得1分。根据识别情况给分。 4、组织相关职能和层次能够根据业务需要主动收集、识别适用法规和其他要求。 5 2、传达、应用和更新(15) 1、?适用的“法律、法规和其他要求”在组织范围得到传达、沟通？ 2 问题1:抽样访谈，传递到访谈人数50%以上得1分，超过80%得2分。 2、建立查询索引路径，易于查询？ 5 3、适用的法律、法规和要求应用： 6 问题3:抽查3－5个适用于本单位的法律法规，了解应用情况。针对选项进行评分。 （1）组织的业务活动（包括常规和非常规活动）； 3 （2）风险管理； 2 （3）持续改进。 1 4、及时更新《法律、法规和其他要求清单》以及文本？ 3 问题4:根据法律法规变更情况，抽查与该单位相关的法律法规变更情况；发现一例未更新不得分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.3目标和指标(90) 1、建立目标指标(40) 1、是否建立了形成文件的HSE目标指标？ 5 问题1:为否决项，如没有建立目标指标，下列内容不再评估。 2、建立HSE目标指标时，考虑了： 10 问题2:抽查50%目标指标，逐项考查。 （1）法律、法规和其他要求； 1 （2）HSE危害因素和风险； 2 （3）可选择的技术方案； 1 （4）可用的资源； 1 （5）组织最高管理者的承诺； 1 （6）战略目标； 2 （7）相关方（包括员工、承包方等）的要求和意见； 1 （8）运行质量评估的结果。 1 3、目标、指标项目设立包括： 20 问题3:根据评估内容的符合程度分项打分，累计得分。 （1）“结果性”指标； 5 （2）HSE“过程性”指标，包括：针对所有业务活动建立目标指标，以及对承包商的控制指标。 15 4、目标、指标的可度（测）量程度： 5 问题4:递进问题，按符合项评分。 （1）50%以下可以可度量； 2 （2）50-80%可度量； 4 （3）80%以上可以度量。 5

































要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.3目标和指标(90) 2、目标指标的实施和改进(50) 1、目标、指标分解： 10 问题1:抽查2-3个专业部门、2－3个直线单位，考查目标指标分解情况，如果分解后的目标指标不能支持总目标和指标，此评估项不得分。如果目标指标没有分解，则后续评估不得分。 （1）在直线管理的层次上进行了合理分解； 5 （2）在专业业务管理职能上进行了合理分解。 5 2、目标指标实现的策划，包括： 18 问题2:针对评估内容条款分项打分，（1）抽查目标指标责任书，发现一例未签订，此项不得分；（2）有方案计划得2分，落实责任与措施得3分；（3）核实业绩考核的证据，根据结合情况打分；（4）按照策划时间跟踪验证实施情况打分。 （1）在适当的层次签订HSE目标指标责任书； 5 （2）落实责任和措施，形成方案或计划； 5 （3）目标指标的实现与业绩考核和激励机制充分结合； 5 （4）确定目标指标的跟踪验证时机和间隔。 3 3、按照策划时间和间隔对目标指标进行跟踪验证。 5 问题3:抽样3-5项目标指标，评估对目标指标跟踪验证的符合性。评1-5分。 4、目标指标的调整，包括： 5 问题4:根据评估内容整体分析评分，1-5分。 （1）定期对HSE“过程性”目标和“结果性”指标进行评估，依据评估结果调整目标指标； （2）出现事故、事件后及时评审，必要时修订目标指标； （3）根据员工意见和建议，及时评审，必要时修订目标指标； （4）根据相关方投诉，及时评审，必要时修订目标指标。 5、目标指标的持续改进情况？ 12 问题5:抽查单位近3年的目标指标改进情况，根据改进项目的多少和程度打分，20%以上的项目得以改进得6分，50%以上的项目得以改进得8分；改进的程度显著的得4分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.3.4管理方案(40) 1、管理方案的制定（20） 1、在以下情况，制定了HSE管理方案： 10 问题1:根据评估内容整体分析打分，根据针对不同要求制定的不同形式的管理方案，评1-10分。 （1）为实现某一特定的健康安全环境目标、指标时； （2）经识别评价，确认存在重大风险时； （3）实施临时、特殊作业，但无管理程序、作业指南和成熟惯例时； （4）改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时； （5）改进HSE管理缺陷时； （6）其他需要时。 2、HSE管理方案的内容，包括： 10 问题2:抽查3个以上管理方案，根据内容符合情况逐项打分。 （1）有明确的期望实现的目标和指标； 3 （2）明确参与实施的相关职能部门和管理层次，明确各自的职责和负责人； 3 （3）明确实现方案的资源、方法、任务、步骤和具体的时间表； 3 （4）具有明确的各实施步骤检验效果的验证安排。 1 2、管理方案的执行（10） 1、按《HSE管理方案》确定的活动任务组织实施。对因实施方案造成的设备设施变更、程序或规程变更后采取了后续措施。 6 问题1:抽查3个以上管理方案，逐项追踪验证评分。 2、对方案实施过程按既定时机进行阶段性验证和进行必要的调整？ 4 3、管理方案的评审（10） 1、对HSE管理方案进行评审，包括： 10 问题1:组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析，综合考评。 （1）对HSE管理方案实施完成后进行评审，确认是否满足了预期的目标指标； 3 （2）对HSE管理方案的制定和实施过程进行了有效性评审，总结经验，应用于体系的持续改进； 4 （3）对实施管理方案未完成预期目标指标的情况采取措施。 3 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.1组织机构和职责(90) 1、组织结构（15) 1、组织的机构设置是否有利于HSE体系的运行和持续改进。 5 问题1:评估组综合讨论分析打分。 2、现有的HSE组织机构是否能满足建立和实施HSE管理体系的要求： 10 问题2:评估组依据评估内容综合讨论分析打分。如关注企业HSE机构单独设置，单位安全人员的比例是否达到要求。不满足上级要求的不得分。 （1）HSE机构设置符合组织实际需要； 5 （2）HSE人员配备符合要求，满足体系运行需要； 5 2、职责和权限(65) 1、组织确定各层次相关部门、单位和岗位的职责和权限： 25 问题1:分别抽查3－5个分委会、部门、岗位访谈，查看职责与部门、岗位实际结合情况，按照评估内容进行综合打分。（5）中的关键人员可考虑HSE专职人员（管理、监督、监测、应急）、负责HSE培训工作的人员、具有特定资格的人员（内部审核员、特殊工种作业人员等）。 （1）最高管理者对总体健康、安全与环境绩效承担最终责任； 3 （2）HSE委员会、分委会有明确的职责和权限，能够有效的运行，发挥作用； 4 （3）各职能和层次有明确定的职责和权限能够有效地管理其业务范围内的HSE工作，承担对HSE绩效持续改进的责任； 4 （4）各操作岗位都明确了相应的HSE职责和权限； 4 （5）各关键岗位相关人员明确了HSE职责和权限。 5 （6）将HSE职责与业务职责有机结合，与其业务的HSE责任和风险符合。 5 2、组织的属地管理职责和权限的落实情况： 15 问题2:分别抽查3－5个部门、单位、岗位，核实打分。 （1）职能部门落实了属地主管的区域和职能权限； 5 （2）直线层次落实了属地主管的区域和职能权限； 5 （3）作业岗位落实了属地主管的区域和职责权限。 5 3、在职责权限中职责分配合理，无漏项、接口明确，责权利一致性。 10 问题3:评估组结合上述评估结果，综合打分。 4、组织以文件化的方式规定职责和权限，在组织内实施有效传达、沟通。 5 5、各职能和层次是否能够有效履职。 10 问题5：抽样部门和岗位，根据职责履行情况评分1-10分。 3、评审(10) 1、组织对机构设置、人员配备、职责的分配是否进行评审？ 5 问题1：是否判断问题。如无不得分。 2、组织针对下列情况对职责和权限增加评审： 5 问题2:针对评估内容判断打分。 （1）当机构发生变化时； 1 （2）当岗位和职责发生变化时； 2 （3）人员发生变化时； 1 （4）外部条件发生重大变化等。 1 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.2管理者代表（30） 1、委任与权限(10) 1、最高管理者在高层管理者中任命了管理者代表，并为各级管理人员所了解。 5 问题1：查有关文件资料评估，如非高层管理者中任命最高评2分。如没有任命，后续内容不再评估。抽3-5名各级管理人员，根据了解情况1-2分。 2、管理者代表的职责和权限得到明确。 5 问题2：查有关文件资料评估职责和权限，根据责权一致评1-5分。 2、作用和影响(20) 1、管理者代表对体系的建立、实施、保持和持续改进提供了支持与保障？在以下方面体现其作用： 20 问题1：与管理者代表访谈,评估管理者代表的作用发挥程度。根据评估条款分项评分。访谈指导：当没有具体活动可提供时，可以要求他们具体描述个人责任。在访问企业管理者代表时就企业体系运行、未来发展等方面等细节问题，与之座谈讨论，并与收集到的企业实际信息进行比较，以下是讨论时的参考话题：（1）以什么方式、什么频次向最高管理者汇报体系绩效。（2）你平时工作的主要精力放在哪些工作领域。（3）管理体系的建立、实施、保持和持续改进过程中经常出现哪一类问题需要你出面协调。（4）现行管理模式及运作机制是否适合企业管理实际，是否需要改进，如何改进。（5）体系运行取得了哪些绩效？在持续改进方面还需要做哪些工作？ （1）定期向最高管理者汇报体系运行情况；对最高管理者的决策提供支持。 3 （2）组织和参加HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。 3 （3）定期主持召开HSE会议； 3 （4）就HSE有关问题进行内外部沟通。 3 2、管理者代表能够切实发挥代表最高管理者组织、协调HSE体系建议和运行各项事务的功能，具有足够的权威性。 8 问题2:通过与管理者代表访谈及对HSE体系运行的整体评价综合评分，1-8分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.3资源(70) 1、需求分析(30) 1、组织根据HSE体系运行需要，分析考虑了以下资源需求： 15 问题1：通过需求报告、资源计划等有关文件资料评估资源需求分析的全面和充分程度。对评估内容项分项评分。 （1）体系正常运行维护的需要； 4 （2）风险削减和控制的需要； 4 （3）应急准备和响应的需要； 4 （4）体系改进的需要。 3 2、资源需求分析时是否考虑：岗位设置、人员聘任、工作时间和技能培训、基础设施、信息、技术、奖励资金等。 5 问题2：访谈和查阅资料，评价资源需求分析的充分性，评分1-5分。 3、有明确的渠道保证HSE资源需求能够纳入组织的整体资源配置计划。 10 问题3：访谈2-3个业务部门，了解资源配置保障渠道，评3-5分；评估HSE资源需求的优先配置程度0-5分。 2、计划实施(25) 1、依据资源需求是否形成资源配置计划： 10 问题1：对资源配置计划与需求对比分析，根据评估内容分项评分。提示：资源配置计划多数情况下是分类分专业资源配置计划。 （1）需求50－80%在资源配置计划中得到满足； 6 （2）需求80%以上在资源配置计划中得到满足。 10 2、资源配置计划的实施情况。 15 问题2：在资源配置计划（上一年度）中抽样3-5项，验证计划实施情况。根据评估内容评分。为选择项问题，按其中一种情况视程度评分。 （1）配置计划60-80%（样本）得到落实； 10 （2）配置计划80%-100%以上（样本）得到落实。 15 3、资源评审(15) 1、对资源需求分析的全面性进行评审。 4 如未采取适宜方式进行评审此项不得分。采取访谈和对评审资料分析评估。根据评审内容和结果，对评估内容选项评分。 2、资源配置的合理性、充分性进行评审。 4 3、对所配置资源利用效果进行评审。 4 4、评审结果得到有效应用，资源配置得到优化调整。 3 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.4能力、培训和意识(120) 1、能力要求(15) 1、组织是否对岗位建立了能力标准，能力标准以何种形式表现？ 5 问题1：是否判断项。如无，后续两个问题不评分。 2、能力标准规定了教育、培训和经历等内容。 5 问题2：抽看3-5项岗位能力标准，评估标准内容满足程度，评分1-5分。 3、对能力标准进行评审，持续修订和改进。 5 问题3：查看评审的资料，开展评审得2分；根据评审结果对评估能力标准进行改进的程度，评分1-3分。 2、能力评价(25) 1、是否建立了适合的能力评价程序？ 5 问题1：是否判断项。如无，后续3项问题不评分。 2、组织对员工进行了能力评价？能力评价工作由各级直线领导负责，有效的实施能力评价。 15 问题2：抽查能力评价的记录，根据能力评价的人员范围和评价实施情况打分。 （1）对管理人员以适宜的方式进行能力评价； 5 （2）对关键操作岗位以适宜的方式进行能力评价； 5 （3）专职人员以适宜的方式进行能力评价； 5 3、能力评价结果的后续措施和应用： 5 问题3：抽查能力评价的记录，评估部分评价不满足要求人员处理情况、晋升人员的绩效考核，根据评估内容分项打分。 (1）根据能力评价结果，确定这些人员能否胜任本职工作； 2 (2）对不能胜任者进，采取了适合的后续措施，培训或调换岗位等； 3 3、培训的策划(35) 1、是否建立了适合有效的培训管理程序。 5 问题1：根据程序的充分性、完整性评分1-5分。 2、组织是否通过以下方面进行培训需求分析： 7 问题1：抽样2-5人，与知情人员访谈，并查看有关培训需求文件资料，评估培训需求分析的充分性和针对性。根据评估内容分项打分。 （1）风险和运行控制的需要； 3 （2）岗位意识和能力提升的需要； 2 （3）企业发展的需要； 1 （4）个人职业生涯设计。 1 3、组织基于培训需求制定了培训计划： 8 问题2：抽查培训计划，并查看有关培训需求文件资料，根据评估内容分项打分。 （1）培训计划内容包括对象、内容、方式、时间等，满足培训需求； 3 说明：在职能部门、直线组织和岗位制订了培训计划。培训模块：针对岗位的培训策划安排，包括培训规划、时机、间隔、内容和培训课件的准备。 （2）组织各职能和层次制定了培训计划； 3 （3）组织形成了完整的培训模块。 2 4、HSE培训师资： 10 问题3：与知情人员访谈和查看培训师资清单等资料，评估HSE培训师资队伍建设和管理状况。根据评估内容分项打分。 （1）培养了包括专兼职HSE培训师的培训师资队伍； 3 说明：评估时考虑专兼职HSE培训师队伍的结构、比例、数量。提示：对高阶层领导担任培训师的情况要考虑加分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.4能力、培训和意识(120) （2）专兼职HSE培训师实行了选择和聘任制度； 4 （3）对专兼职HSE培训师通过再培训等形式不断提升业务能力。 3 5、提供了充分的培训资源。 5 培训资源要考虑：设施、场所、教材、课件、远程教育等。 4、培训的实施(25) 1、培训计划得到了实施，对培训计划变更进行了控制： 15 问题1：抽看培训计划3-5个培训项目，评估计划落实情况。为选择性问题，按其中一种情况视程度评分。 （1）80%以下（样本）未按计划实施； 0 （2）80-100%（样本）按计划完成，对变更项目未进行控制； 5 （3）80-100%（样本）按计划完成，对变更项目进行了控制； 10 （4）100%（样本）完成。 15 2、对培训效果进行评价： 10 问题2:抽样3-5个项目，评估培训效果评价开展情况。抽样培训班评估资料和岗位人员评估能力提升状况，根据评估内容分项打分。 （1）包括培训班培训效果评估； 3 （2）岗位员工能力提升效果评估，岗位实践能力跟踪； 3 （3）评估结果反馈到培训策划和实施中。 4 5、员工意识(20) 1、员工的HSE意识和理念。 10 问题1：抽样3-5人，与员工访谈,评估员工HSE意识和理念。评分1-10分。提示：了解员工对HSE工作重要性的认识，HSE风险，以及自身在工作中加强HSE的意义。 2、员工在岗位工作中的表现。 10 问题2：现场观察员工的工作行为表现（遵章守纪、团队互助等方面），评分1-10分。提示：观察员工是否清楚作业程序要求，包括在应急准备和响应方面的作用和职责，以及违背安全规则和程序要求的后果。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.5协商和沟通(70) 1、协商和沟通策划(10) 1、?建立协商和沟通的管理程序？ 5 问题1：是否判断问题。如无，问题2不评分。 2、?组织建立了有效的信息沟通方式和渠道，能够准确和及时对各类信息收集、传递、处理、反馈。 5 问题2：与知情人员访谈，评估沟通方式的有效性。根据确认情况评分1-5分。 2、协商和沟通实施(50) 1、对有关HSE体系实施运行的信息进行了有效内部沟通： 10 问题1：抽各层次有关员工2-3名访谈，查阅资料，根据满足评估条款情况给1－10分。说明：内部沟通的渠道要考虑：宣传栏、内部网站、员工意见箱、热线电话、直线领导与员工的面对面沟通、安全会议等。 (1）有关风险和控制措施的信息； 1 (2）危害因素识别和风险评价的结果； 1 (3）活动、产品和服务的变化； 1 (4）监测的结果； 1 (5）有关事故、事件的信息； 1 (6）环境方针、目标指标和方案的实施情况； 1 (7）法律法规和其他要求的变化及符合情况； 1 (8）有关培训和绩效方面的信息； 1 (9）内审、管理评审的信息。 1 2、开展HSE宣传教育活动，宣传HSE理念和知识： 10 问题2：与知情人员访谈和查看资料，评估宣传教育活动开展情况。根据情况分项视情评分。提示：（1）如通过内部电视、报刊、网络媒体、板报等 （1）利用各种形式的开展宣传教育； 5 （2）组织安全生产月、知识竞赛等HSE专项活动。 5































要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.5协商和沟通(70) 2、协商和沟通实施(50) 3、与外部相关方就有关HSE信息进行了有效沟通，对重要信息进行有效的接收和处理： 5 问题3：与知情人员访谈和查看资料，评估外部沟通的有效性，根据满足评估条款情况给1－5分。 (1）周边的单位和居民； 1 (2）顾客、承包商和供方； 1 (3）政府部门； 1 (4）投资方、银行、保险机构； 1 (5）应急服务机构、行业协会等。 1 4、就员工利益相关的事项与员工进行了协商沟通，员工反馈的信息得到尊重和处理。 5 问题4：与工会、员工代表等访谈，查看资料，评估协商沟通的效果。根据程度1-5分。 5、员工代表能够有效履行所赋予职责。 5 问题4：与员工代表等访谈，视情况评分。 6、与受影响的相关方充分协商，并达成一致。 5 问题6：与职能部门访谈，查看资料，评估外部协商沟通的效果。根据程度视情得1-5分。 7、HSE信息系统的有效应用。 10 问题7：抽样信息系统的数据录入情况、访问量，根据程度视情得1-5分。 3、评审(10) 1、组织的协商与沟通渠道是否畅通，方式是否有效？ 5 没有组织评审此项不得分。对评审资料分析，综合评分。 2、员工和相关方对沟通协商结果的满意度？ 5 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.6文件（50） 1、文件策划(25) 1、对HSE管理体系建立、实施、保持和改进的全过程进行文件策划。 5 问题1：访谈职能部门，查看策划的有关文件，评估体系建立、实施、保持和改进等过程对文件策划的情况。视情况评分1-5分。 2、体系文件策划考虑： 15 问题2：访谈职能部门，查看策划的有关文件，根据评估内容项目评分。 （1）适合组织的规模及活动的类型； 3 （2）适合组织活动、产品或服务的复杂程度； 3 （3）符合危害因素辨识、风险评价和风险控制的需要； 3 （4）适合组织的HSE文化，适合员工整体素质、行为和习惯； 3 （5）满足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。 3 3、HSE体系文件与其他管理体系文件的结合时，保持HSE体系文件的完整性和系统性、适用性。 5 问题3：查看体系策划方案和文件体系，通过对标评估HSE体系文件的完整程度和适用性。视情况评分1-5分。 2、文件化体系(25) 1、组织确定与自身性质和管理模式相适应的HSE管理体系文件的结构和层次，包括管理手册、程序文件、支持性文件等。 5 问题1：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的结构和层次的适宜性。视情况评分1-5分。 2、HSE体系文件清楚描述了以下方面内容，包括： 20 问题2：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的内容。根据评估内容项目评分。 （1）承诺、方针、目标和指标、体系覆盖范围； 4 （2）标准各个要素的具体实现要求； 4 （3）标准各个要素之间的相互关系和作用； 4 （4）标准要素职能分配和接口； 3 （5）确定适合的体系文件载体； 2 （6）明确了体系文件和记录的查询途径。 3 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.4.7文件控制(40) 1、管理程序(10) 1、组织是否建立了文件控制的相关程序？ 5 问题1：是否判断项，如无，则问题2、3项不得分。 2、文件控制程序内容包括： 5 问题2：查看程序，根据评估内容项目评分。 （1）规定了关于制定、审批、评审、修订、发放、作废处置、收回、更新存档等文件控制的责任和要求； 4 （2）程序规定对外来文件的管理要求。 1 2、文件控制(30) 1、在HSE体系的实施运行中文件控制是否符合： 30 问题1：访谈知情人员，查阅体系文件及相关记录，评估文件控制的符合程度，按照评估内容项目评分。 （1）在文件发布前进行审核，按规定进行审批； 4 （2）对文件的发放进行控制，发放到位，确保在使用处得到适用文件的有效版本； 4 （3）有对文件进行评审和修订的机制，对文件的修订进行跟踪，建立档案记录； 5 （4）文件临时变更进行控制，文件无未经授权的改变； 4 （5）对电子文档进行有效控制； 4 （5）对外来文件进行标识和控制； 5 （6）作废文件得到标识、回收或处置。保留文件进行标识。 4 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.1设施完整性（130） 1、管理程序（5） 1、建立组织设施完整性的适用管理程序。 2 问题1：是否判断项，如无，则后面问题不再评估。 2、程序中对设施的设计、建造、采购、安装、操作、监测、维护保养、检修、报废等设备生命周期的管理要求进行规定。 3 问题2：查看程序，评估内容的完整程度。视情况评分1—3分。 2、质量保证（25） 1、设备设施有明确的技术标准。 5 问题1：抽查3-5台设备设施，评估是否有明确的技术标准，发现1例无，则不得分。 2、对设备设施采购质量控制： 5 问题2：抽查3-5台设备设施，查阅相应采购文件，根据评估内容项目评分。 （1）明确的设施采购技术协议及相关技术要求； 2 （2）明确了适宜的检验试验和监造； 1 （3）对到货的设备设施进行相应检验和验证。 2 3、对设备设施的安装施工进行控制： 5 问题3：抽查3-5台设备设施，查阅相应安装过程资料，根据评估内容项目评分。 （1）有明确规范； 2 （2）安装施工过程中明确质量控制点； 1 （3）安装施工过程得到监控。 2 4、对设备设施进行验收控制，包括专项验收，初验、竣工验收。 5 问题4：抽查验收资料，视情况评分。 5、依据“三同时”规定要求，对新改扩项目建设、设施购置及建造前进行健康、安全与环境评价。 5 问题5:根据投资计划，抽查3-5项项目，查阅相关资料，评估“三同时”的符合性。评分1-5分。发现1例未办“三同时”手续则不得分。 6、基于风险确定合理周期对设备设施开展工艺安全分析。 5 问题6:查阅相关报告，评估设备设施的安全状况。 3、投用前确认（20） 1、确认设备设施工艺安全信息齐全，新设备设施符合采购合同和技术协议要求，随货资料完整齐全。 5 抽查1－2项设备设施，查阅相关确认流程和记录，评估“投用前确认”的落实情况。根据评估内容项视情况打分。 2、确认设备设施性能参数、安装质量等符合设计要求。 5 3、确认设施在使用前按规定进行启动前检查、试验、验收。 5 4、确认相关的管理制度、规程已经制定，人员已进行培训等。 5 4、设施运行(40) 1、对所有设备设施建立台帐，并及时更新。 5 2、针对设备设施的复杂程度和运行特点有符合HSE要求的操作指南，并被作业人员熟练掌握和正确执行。 5 问题2：抽查3－5项设备设施操作指南，评估符合性，评1－3分；抽查2－3名作业人员对操作指南的掌握程度，评1－2分。 3、建立设备设施巡回检查制，发现异常或故障及时得到维修和恢复。 5 问题3：抽查设备的巡回检查记录，评估巡回检查发现异常的处理情况，评1-5分。 4、所有特种设备管理是否得到授权机构的注册、检测、检验，并在有效期内使用。 5 问题4:抽查3-5台特种设备，查阅相关资料，评估特种设备的有效性。评分1-5分。发现1台特种设备未办手续则不得分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.1设施完整性（130）

4、设施运行(40) 5、对备用、闲置、停用和报废设备设施进行评价和授权批准，并及时得到处理。 5 问题5：根据“备用、闲置、停用和报废设备设施清单”，抽查2-3项，查阅相关资料，评估其运行情况，评0-5分。 6、对设施在停用恢复使用前、维修后重新使用前，按规定进行检查、试验、评估、验收和确认。 5 问题6：根据设备运转和维修记录，抽查1-2项重新启用前的检查、试验、评估、验收和确认情况，评0-5分。 7、对设施运行时发现的问题进行纠正，并找出原因，确定纠正和预防措施是否形成闭环。 5 问题7：查设备运行记录，追踪2-3项问题，评0-5分。 8、设备事故、异常、故障进行有效管理，并采取纠防措施并验证。 5 问题8：查设备事故台帐，抽2-3项事故设备，追踪处理情况，评0-5分。发现1例未采取措施、未验证的则不得分。 5、维护检修(30) 1、对设备设施的状态进行确认。 5 问题1：抽查3－5项设备设施，评估对设备确认的完成情况，评1-5分。 2、检维修施工管理满足以下要求： 12 问题2：查阅以往设备检维修项目资料，评估是否符合要求，根据评估内容项目评分。 （1）设备检修符合相关检修规程要求； 2 （2）施工单位、施工人员资质符合要求； 2 （3）HSE作业计划书或方案； 2 （4）设备设施检维修计划； 2 （5）检维修施工作业票； 2 （6）设备检维修施工验收记录等。 2 3、是否开展了必要的基于风险的设备设施监测（RBI）。 5 4、是否开展了设备设施可靠度分析。 4 5、是否开展基于RBI和可靠度分析制定维护保养检修计划安排。 4 6、偏差处理(10) 1、对设备设施运行出现的偏差都得了识别和确认。 3 问题1：通过设备设施运行记录，抽查其中2-3项出现的偏差，评估是否进行识别和确认，评1-3分。 2、组织对以下过程进行运行设施与准则之间的偏差评审： 4 问题2：组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析、评估打分。 （1）设施设计过程； （2）设施建设过程； （3）设施运行过程； （4）设施维修过程。 3、通过设施偏差评审确定为不符合时，采取纠正措施和预防措施，并予以验证。 3 问题3：评估其对评审出的不符合采取的纠正措施和预防措施，视情况打1-3分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.2承包方和（或）供应方(90) 1、管理程序(10) 1、制定了适合的承包方和（或）供应方管理的程序？ 5 问题1:是否判断项问题，如无，则问题2、3项不得分。 2、承包方和（或）供应方管理的程序内容包括： 5 问题2：查看程序，评估内容的完整性，符合相关条款，根据评估内容项目评分。 （1）明确了相应职责和要求； 1 （2）明确了承包方和（或）供应方管理在HSE方面的政策； 2 （3）规定了承包方和（或）供应方管理的流程。 2 2、评定(25) 1、明确准入程序，组织确定出要进行承包方和（或）供应方评价的范围。 5 问题1：知情人员访谈，查看相关资料，根据评估内容项目评分。工程承包商、危险品运输承包商、主要材料的供应商如有一例没有评定则不得分。 （1）60%以下； 0 （2）60-80%得到评定； 3 （3）80%以上得到评定。 5 2、对风险较大的业务制定了承包方和（或）供应方选择标准： 5 问题2：针对评估标准的充分和适宜评估得分0-5分。如无选择标准，此项不得分。提示：承包方和（或）供应方选择标准要考虑业绩、资质、HSE表现等。 （1）基于风险评审确定承包方和（或）供应方选择标准； 2 （2）选择标准的充分和适宜。 3 3、确定合格承包方和供应方的名单，对名单进行维护动态更新。 5 问题3：要关注名单中的承包方和供应方资料是否完备。 4、是否有招标程序，通过招标程序保证承包方和（或）供应方有能力满足以下要求： 5 问题4：如无投标程序，则不得分。抽样1-3份，评估招标程序的实施。符合相关条款，根据评估内容项目评分。 （1）技术要求； （2）组织的HSE原则和政策； （3）HSE计划、作业许可、事故报告、检查等要求； （4）能力需求； （5）有关法规要求。 5、合同： 5 问题5：抽样3-5份，访谈知情人员。发现一例未签订，则不得分。 （1）组织与承包方和（或）供应方签订合同，并包含与工作内容相关的HSE要求和相对应的处罚条款； 3 （2）合同是否得到有效执行。 2



















要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.2承包方和（或）供应方(90) 3、协作(20) 1、是否明确了各层次负责承包方和（或）供应方协调和管理的人员： 5 问题1:抽1-2个项目，评估项目承包商协调和管理人员的确定程度。根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）中高层管理人员； 1 （2）属地主管； 2 （3）现场管理人员。 2 2、承包方和（或）供应方交流： 10 问题2：访谈知情人员，选择1-2个承包商访谈验证。评估交流有效性，根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）确定承包方和组织有效交流的机制，定期举行不同层次的会议讨论运行问题，并对交流的有效性进行评价； 2 （2）与选定的承包方举行工作前交流、告知：方法交底和风险评价、相关的程序、作业许可、法规要求； 3 （3）组织和承包商之间建立清晰的沟通方法，将与工作场所相关的危害和风险向承包商进行说明； 3 （4）为到现场的所有人员指明活动区域、注意事项等。 2 3、承包方和（或）供应方培训： 5 问题3：访谈知情人员，选择1-2个承包商访谈验证。根据符合相关条款情况，视情况评分。抽样中发现一例不符合则全项不得分。 （1）组织对承包方和（或）供应方员工进行入场培训,必要时对承包方员工进行风险管理、应急方面的培训； 3 （2）承包方和（或）供应方对员工进行了必要的培训，并取得相关工作的资格。 2 4、监控(30) 1、是否对承包方和（或）供应方的人员具有从事工作所需要的资格，采取确认程序和处理措施。 4 问题1：访谈知情人员，视情况评分0-5分。 2、组织采取了对所有承包方和（或）供应方的监控措施，确定了人员、职责、方法和程序。 3 问题2：访谈知情人员，评估承包商的监督控制，视情况评分0-5分。 3、组织对承包方和（或）供应方在项目执行过程中的有关信息和报告进行检查，必要时进行评价并采取相应措施： 5 问题3：访谈知情人员，选择1-2个承包商项目验证。根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）事故、事件调查方面资料； （2）承包方设施的正常状态检查； （3）行为观察报告； （4）外部检验（检测）报告； （5）第三方审核报告等。 4、承包方和（或）供应方现场监控管理： 18 问题4：访谈知情人员，选择1-2个承包商项目现场和资料验证。根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）承包商的临时工作场所、料场、营地； 2









要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.2承包方和（或）供应方(90) 4、监控(30) （2）承包方的物资供应得到充分控制：发送和接收、搬运、储存； 2 （3）承包方的设备设施符合法律、法规和组织的要求； 2 （4）工作完成后对承包方工作场所和设备设施进行检查，以保证符合安全环保要求，没有留下隐患； 2 （5）承包商有员工能力评估措施，来确保员工的能力与所从事的工作相适应。 2 （5）评估包括对如职业禁忌、健康状况、能力降低情况等。 （6）采购物资都要经过验收，有跟踪系统用于处理验收中发现的问题； 2 （7）要求供应方提供与设备设施相关的安全和环境信息，要求化学品供应方提供MSDS（安全技术说明书）； 2 （8）对关键设备供应方的运输活动进行风险评价，对运输风险有控制措施； 2 （9）确保废物的处置符合法规和组织的要求。 2 5、绩效管理(15) 1、组织是否开展对承包方和（或）供应方进行审核，包括： 5 问题1:访谈知情人员，查阅资料，根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）对承包商HSE体系审核； （2）现场行为安全审核； （3）项目HSE管理审核。 2、承包方和（或）供应方绩效评价： 6 问题2：访谈知情人员，查阅资料，根据符合相关条款情况，视情况评分。 （1）组织定期对承包方和（或）供应方的业绩进行评审； 2 （2）绩效评价结果作为持续评定的输入； 2 （3）定期更新符合合同要求和业绩表现的承包方和（或）供应方清单； 2 3、组织授权属地管理单位评估承包方和（或）供应方的HSE表现，并将评估结果与费用结算挂钩,付款前确认承包方和（或）供应方的工作满足组织的要求。 4 问题3：访谈知情人员，查阅资料，视情况评分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.3顾客和产品(30) 1、顾客需求识别、满足(15) 1、组织通过以下方式识别顾客在健康、安全与环境方面的需求: 6 问题1:访谈知情人员，查阅资料，根据符合相关条款情况，视情况评1－6分。 (1)市场调研； (2)走访顾客； (3)满意度调查结果； (4)竞争对手分析； (5)合同履行情况； (6)其他。 2、组织对顾客对健康、安全与环境方面的期望、要求的知悉程度? 3 问题2：访谈知情人员，查阅资料，根据知悉程度，视情况评1－3分。 3、顾客档案建立情况: 3 问题3：抽查顾客档案，根据档案建立情况，视情况评1－3分。 （1）已建立并记录了50%以下顾客的基本信息及提出的需求； 1 （2）已建立并记录了50-80%顾客的信息及提出的需求； 2 （3）已建立并记录了81-100%顾客的信息及提出的需求。 3 4、满足顾客在HSE方面需求: 3 问题4：访谈知情人员，查阅资料，根据满足程度，按情况评分（递进项）。 (1)顾客满意度在50%以下； 1 (2)顾客满意度在50-80%； 2 (3)顾客满意度在81-100%。 3 5、是否建立了顾客投诉和抱怨的渠道?及时接收并处理? 3 问题5：访谈知情人员，查阅资料，根据情况评1－3分。 2、产品风险和控制(15) 1、组织对产品在储存、运输、使用、废弃可能产生的HSE风险和影响进行识别和评价？ 5 问题1：访谈知情人员，查阅资料，根据识别评价情况，评0-5分。 2、组织在产品或服务过程中相关的HSE信息是否提供给顾客或相关方，采取了适宜的方式进行了告知，明示风险和影响： 5 问题2：访谈知情人员，查阅资料，根据告知情况，按情况评分。未开展不得分。递进问题，按符合选项得分。 （1）部分明示了风险和影响； 3 （2）全部明示了风险和影响。 5 3、组织采取了回收处置等控制和消减产品风险的措施。 2 问题3：访谈知情人员，查阅资料，现场确认，根据情况，评1－2分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.4社区和公共关系(40) 1、识别影响(10) 1、是否对组织和社区的相互影响和风险进行了识别、评价? 5 问题1：访谈知情人员，查阅资料，根据识别评价情况，评0－5分。 2、对与社区相互的风险和影响主动采取有效控制措施。 5 问题2：访谈知情人员，查阅资料，抽所识别的影响和风险，根据措施情况，评0－5分。 2、沟通协调(20) 1、组织的健康、安全与环境风险和影响与社区内的相关方交流、告知： 5 问题1：访谈知情人员，查阅资料，根据告知情况，按情况评分（递进项）。未开展不得分。 (1)部分传达到相关方； 3 (2)全部传达到相关方。 5 2、收集社区基本情况和信息: 5 问题2:访谈知情人员，查阅资料，根据符合相关条款情况，视情况评0－5分。 (1)联系沟通方式； 1 (2)社区自然状况； 1 (3)有关风险的信息； 1 (4）当地风俗习惯； 1 (5）医疗、消防、治安等HSE资源。 1 3、就有重大风险和影响的事项与社区建立政企联动和协作。 5 问题3：根据重大风险事项查阅联动协作方面资料，视情况0－5分。 4、对重大风险和影响事项所采取的控制措施及所取得的成效是否与社区各相关方进行交流? 5 问题4：根据重大风险和事项，访谈知情人员，查阅资料，根据交流情况，按情况评0－5分。 3、改进社区和公共关系(10) 1、组织是否制定了公共关系改进的政策？ 3 问题1：是否判断项，视情况评0－3分。 2、社区与公共关系改进规划和活动: 4 问题2：访谈知情人员，查阅资料，根据评估内容的项目，评1－4分。 (1)开展各种形式的宣传活动； 1 (2)对社区发展提供支持； 1 (3)加入社区公共应急系统； 1 (4)参与社区公益活动等。 1 3、组织保持和改进HSE绩效的活动和措施得到社区内相关方的理解和支持? 3 问题3：访谈知情人员，查阅资料，综合判断评估，评1－3分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.5作业许可(100) 1、程序和系统(20) 1、是否建立了作业许可程序？程序内容合理、适宜？ 5 问题1:建立了程序得2分，根据内容是否包含以下各项分析得1-3分。1）描述（包括地点、起始时间、环境、设施、人员、步骤和规范）；2）危害识别和风险分析；3）能量隔离；4）风险控制措施；5）申请、审核、批准授权和责任；6）作业过程异常的报告和处理；7）明确的作业许可期限；8）作业后的恢复和确认。 2、作业许可范围的确定，组织作业许可的设置考虑了： 10 问题2:核实已确定的高危险作业清单，分项打分，累计得分。未设置作业许可不再进行评估。 (1）企业传统习惯； 2 (2）法律、法规和上级的规定及要求； 2 (3）基于事故事件的详细数据和统计分析； 2 (4）基于危害识别和风险分析（评价）； 2 (5）基于风险数据库。 2 3、针对上述问题中识别的危险作业都设置了专门的作业许可： 5 问题3:核实已确定的危险项目清单，分项打分，累计得分。 (1）每种作业许可都设置了专门的许可票证； 1 (2）每种许可票证都设置了完整的栏目； 1 (3）每种许可票证都设置了完整的菜单式提示项目； 1 (4）每种许可票证数量都能够保证现场使用和备案； 1 (5）能够基于风险设置许可票证的内容。 1 2、风险分析和控制(20) 1、风险分析和控制做到： 20 问题1:抽样3-5项的作业许可实例核查，分项打分，累计得分。 (1）根据作业实际识别并记录了可能的危害因素和风险； 2 (2）风险分析充分收集和考虑了属地方、作业方、相关方共同信息和经验； 2 (3）危害和风险分析正确、完整地使用了工作前安全分析方法； 2 (4）风险分析的结果及其预防控制措施被所有作业者、监护人及相关方所充分理解； 2 (5）风险分析或评价采用了统一的风险判别准则。 2 （6）能量隔离措施可靠性： 10 ?问题2:抽样3-5项的作业许可实例核查，分项打分，累计得分。 (a）能量隔离措施清楚、准确，作业前得到实施； 2 (b）能量隔离结果得到隔离者、作业者和审核者的共同确认； 2 (c）能量隔离措施得到清晰、醒目、准确地现场标识； 2

要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.5作业许可(100) (d）可能出现在现场的人员得到有关隔离措施的培训或告知； 2 (e）与能量隔离的实施者和作业者共同对隔离点实施了上锁。只要可能，能量隔离都采取了可靠的硬断开措施进行。 2 3、许可办理(20) 1、作业申请是否做到： 10 问题1:抽查3-5项作业许可，分项打分，累计得分。 (1）作业申请人能够准确清晰提出作业申请，完整填写作业票证； 2 (2）作业申请的提出基于危害和风险分析，并附相关资料。 2 (3）作业申请包括了各项风险控制措施； 2 (4）作业申请经过充分的安全技术交底并得到属地主管认可； 2 (5）涉及到的材料、设施、仪器、防护用品均经过检验合格且在有效期内。 2 2、作业许可审批是否包括： 10 问题2:抽查3-5项作业许可，分项打分，累计得分。 (1）审核、批准人员经过作业许可培训并得到授权； 2 (2）审核、批准人员熟悉作业现场材料、技术装备和环境条件及相应风险； 2 (3）审核、批准人员在签字前现场有效确认了能量隔离措施、风险控制措施和监护人，所有异议得到妥善处理； 2 (4）审核、批准人员基于现时准确的数据库或图表核对批准许可证，能够通过技术手段确认现场风险控制在明确的可接受范围。 4 4、作业过程(30) 1、在窒息燃爆等有限空间作业前作业前进行进行了可靠的监测和分析。 6 问题1:抽样观察3个实际现场作业，评价气体监测和分析的符合情况评1-6分。 2、作业过程做到： 16 ?问题2:抽样观察3个实际现场作业，根据现场观察的符合程度，分项打分，累计得分；选项不适用时，按照比例调整总分。 (1）作业人员严格按照许可的范围、期限等要求和作业规范作业，超出期限按规定办理作业许可延期； 2 (2）现场监护人具备相应的能力并现场监护； 2 (3）对出现的异常和变化及时报告，正确采取措施； 2 (4）规定期限未完成的作业延期或重新办理作业许可； 2 (5）按作业许可要求进行了准确、及时的监测； 2 (6）配置适宜的防护用品在合格有效期内正确使用； 2





要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.5作业许可(100) 4、作业过程(30) (7）作业涉及的材料、人员、作业规范和程序、环境等变更超出作业许可规定时重新办理了许可； 2 (8）作业中出现不符合许可要求情况和危险行为时，任何人都能够终止作业。 2 3、作业结束时： 8 问题3:抽样观察3个实际现场作业，根据现场观察的符合程度，分项打分，累计得分。 (1）作业完成时对现场进行了清理和恢复； 2 (2）按照既定程序和方法解除了能量隔离措施； 2 (3）清理和恢复使用了事先准备的书面检查表； 2 (4）作业许可关闭，许可票证交存指定的部门存档。 2 5、评审和改进(10) 1、组织定期对作业许可系统进行评审。 4 问题1和问题3根据组织提供的证据分析打分。 2、作业许可环节控制有效性： 4 问题2：为选择项问题。通过收集组织事故事件信息对比分析评估。符合哪一项得相应项分值。 （1）作业许可环节未发生事故和危险事件的记录连续保持时间达到12个月以上。 2 （2）作业许可环节未发生事故和危险事件的记录连续保持时间达到36个月以上。 4 3、作业许可系统的相关数据库、图表（菜单）得到稳定改进或调整。 2 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.6运行控制（360） 1、过程识别（20） 1、全面、准确的识别了本单位各项操作活动和过程及其相互关系。 15 问题1：识别全面无漏项得15分，每欠缺一项扣1分，后续评估按照此项得分率折算。 2、对各项活动和过程进行了适合的书面描述。 5 问题2：视活动或过程描述准确、完整性打分。 2、程序、指南和准则（70） 1、对已识别的操作活动或过程制定了适用的程序或指南。 20 问题1：视程序和指南的覆盖率相应得分。 2、程序或工作指南的内容： 30 问题2：抽样10项以上程序和指南，逐项核实打分，累计得分。 （1）规定了活动的步骤、方法和要求； 5 （2）规定了运行准则； 5 （3）明确了各步骤的作业者及其责任； 2 （4）明确了作业所需要的正常条件； 2 （5）明确了风险控制措施； 5 （6）明确了作业中必要的信息沟通； 2 （7）异常状况处理的方法和要求； 5 （8）考虑了可能涉及到的相关方； 2 （9）包含了监视测量的内容。 2 3、相关人员对与其相关的程序和指南的熟知程度。 20 问题3:访谈10-15人，按符合比例打分。 3、程序和指南的执行（50） 1、程序和指南执行的符合性： 50 运行控制的程序和指南抽样不低于10％且不低于30项核实。任何一项程序和指南发现一项不符视为本程序和指南执行不符合。最后按照严格执行程序或指南的比率打分。 （1）低于80%； 0 （2）80％－85％； 10 （3）85％－90％； 20 （4）90％－95％； 30 （5）95％－98％； 40 （6）98％以上。 50 4、控制效果(220) 1、工艺控制 70 （1）工艺（技术方法）的成熟程度 20 提示：该类技术工艺或方法已经很普遍很成熟得20分；较少使用但有5个以上成熟例证得15分；较少使用例证在5个一下得10分；首次使用得5分。 （2）工艺（技术方法）的先进性 10 提示：与国际、国内比较，国际领先10分，国内领先7分，国内同行业领先5分，不清楚或不领先3分。 （3）偏差率 20 提示：与同行业比较，偏差率在平均值附近得10分，高于视程度得1至9分，低于视程度得11至20分。 （4）故障率 20 提示：与同行业比较，偏差率在平均值附近得10分，高于视程度得1至9分，低于视程度得11至20分。





要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.6运行控制（360） 4、控制效果(220) 2、装备（工器具、设备、设施、仪器、仪表） 40 （1）装备的先进性 7 提示：与国际、国内比较，国际领先7分，国内领先5分，国内同行业领先3分，不清楚或不领先1分。 （2）装备的适用性 5 依据总体适用程度打分。 （3）完好率 7 提示：与同行业比较，完好率在平均值附近得4分，高于视程度得5至7分，低于视程度得1至3分。 （4）联锁投用率 7 提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。 （5）安全监测报警设施投用率 7 提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。 （6）环保设施投用率 7 提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。 3、风险控制 90 （1）事故、事件发生情况 20 提示：评估时段内未发生事故和事件得20分；否则每起一般以下事故扣3分，每起事件扣1分，扣完为止；发生过一般以上事故每起扣10分。发生重大以上事故扣除全部分值。 （2）物的不安全状态 15 提示：发现违背法规的每处扣3分，发现一般不安全状态每处扣1分。 （3）人的不安全行为 15 提示：发现违法行为每人次扣5分，发现违章行为每人次扣3分，发现一般不安全行为每人次扣1分。 （4）劳动防护情况 10 提示：配置不满足一处扣2分，使用发现一次不正确扣1分。 （5）职业健康体检结果 10 提示：未发现异常得10分；否则视健康体检问题多少或程度得1至9分。 （6）工业卫生监测结果 10 提示：监测结果均达标合格得10分，否则视程度得1至9分。 （7）环境监测结果 10 提示：监测结果均达标合格得5分，否则视程度得1至9分。 4、环境状况 20 （1）警示标识（目视化管理） 10 提示：视完整、准确、清晰程度打分 （2）环境卫生 5 提示：视现场清洁程度打分。 （3）人机工程状况 5 提示：视现场实际状况打分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.7变更管理（60） 1、建立程序（10） 1、是否建立了适合的变更管理程序？程序内容明确了变更范围、变更评价、变更审批、变更控制和变更后续管理等要求. 5 问题1:根据变更管理程序的充分性和适合性评1-5分。如无，问题2不得分。 2、相关人员知悉变更管理要求? 5 问题3:抽样访谈3名以上人员，按符合率得分。 2、界定和评价（20） 1、组织是否明确界定以下变更：（1）工艺、技术变更；（2）设备设施变更；（3）人员变更。 5221 问题1：分析变更规定各类变更界定清楚分项打分，累计得分。 2、对工艺、技术变更的风险进行识别和评价: 5 问题2、3、4：抽样核查，按照符合程度百分比相应打分，符合程度低于50%时不得分。 (1)设计变更； (2)原辅料及介质变更； (3)工艺流程变更； (4)工艺操作参数变更； (5)操作程序和方法变更。 3、对设备设施变更的风险进行识别和评价: 5 (1)设备设施更新、改造、维修变更； (2)设备设施状态变更； (3)临时增加的设备设施变更； (4)材料替换变更。 4、对人员变更的风险进行识别和评价。 5 3、变更控制（20） 1、变更过程中落实了事先所制定风险消减和控制措施。 5 问题1:抽样核实，50%以下落实了措施不得分,50%以上得3分,100%得5分。 2、对变更所产生风险的控制措施实施过程进行了监测和测量？ 5 问题2:抽样3-5个变更项目，核实资料，按符合程度打分。 3、变更过程中及时将有关变更信息传达和告知了相关人员。 5 问题3:抽样3-5个变更项目，对变更涉及的人员抽样1－2人访谈，按符合程度得分。 4、变更的有关资料信息及时更新。 5 问题4:抽样3-5个变更项目，评估有关资料信息的更新情况，按符合程度打分。 4、后续管理（10） 1、是否对因变更引起的文件的变化进行了修订完善？ 5 问题1:抽样3-5个变更项目，按符合程度打分。 2、变更实施情况及效果的评估。 5 问题2:依据组织提供的证据，分析打分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.8应急准备和响应（90） 1、应急策划（20） 1、建立了适合的突发事件应急准备和响应管理程序。 5 问题1:根据程序的适合性评价得1-5分。 2、组织基于风险评价结果确定应急事件。 5 问题2:核实风险评价结果和应急事件清单（名录）满足重大风险60%得3分，满足80%以上得5分。 3、结合生产经营实际及确定的应急事件，编制实施了各级和各类应急预案，包括： 5 问题3:分项打分，累计得分。提示：组织应按照有关应急预案编制要求编制适宜的各层级应急预案。 （1）企业级应急预案； 1 （2）下属单位应急预案； 1 （3）基层单位、队、站和班组级处置预案； 2 （4）专项应急预案。 1 4、应急预案的适用性、针对性、可操作性，考虑了各项应急联动的要求。 5 问题4：抽样各层级应急预案评价预案策划、编制的效果。视情况1-5分。 2、应急准备（15） 1、组织按照有关要求建立满足应急需要专（兼）职应急队伍。 5 问题1:建立专（兼）职应急队伍得3分；抽样基层组织50%以上建立得4分，100%得5分。 2、配备了必要应急装备、物资和资源，并定期检查维护。 5 问题2:抽样应急预案核实应急物资配备和维护情况，按符合率得分。 3、应急预案得到有效培训和沟通。 5 问题3:抽样应急组织中各层级人员是否熟悉应急预案，按符合率得分。 3、应急响应（20） 1、在事故和紧急情况下，组织按照应急预案的要求作出有效响应和及时救援。 5 问题1、2、3:核实分析一年内启动应急预案的实例；或现场模拟演练，按效果评估打分。如未发生或无法验证，则按该要素已得分的比例来计算该评估项得分。 2、各层级应急组织在规定时间内及时报告相应的应急指挥机构，并及时告知相关方。信息发布 5 3、相应层级应急组织按预案要求及时赶赴现场实施应急救援。 5 4、及时对突发事件和应急救援和响应情况进行信息发布，正确引导舆论。 5























要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.5.8应急准备和响应（90） 4、应急演练和评价（25） 1、进行应急演练策划，合理进行应急演练计划安排，应急演练方案可行、适宜。 4 问题1:访谈和查阅资料，评价演练策划情况，视情况评分。 2、按照计划安排和演练方案开展了不同形式的各层次应急预案演练。 5 问题2:制定合理应急演练计划安排，并实施，计划完成率低于60%，后续项目不得分。 3、演练记录填写规范，能够追溯应急演练过程。 4 问题3:依据计划安排抽样查阅演练记录，视情况评分。 4、演练后对应急预案的适用性、实用性和可操作性做出评价。 4 问题4:抽查应急演练评价结果2－3份，根据评价符合程度得1－4分，累计得分。 5、演练后对参加应急演练人员进行评价： 4 问题5:抽查应急演练评价结果，根据评价符合程度得1－3分，累计得分。 （1）应急预案培训和掌握程度； （2）应急装备和个体防护用品熟练使用能力； （3）自救和逃生能力； （4）应急措施熟练处置能力等。 6、演练后对应急演练的设备设施满足应急救援需求做出评价： 4 问题6:抽查应急演练评价结果2－3份，根据评价符合程度得1－4分，累计得分。 （1）应急救援设备设施完好备用状态，适宜有效； （2）应急装备完好备用状态 提示：应急装备包括了监视和测量设备、通讯设备等。 （4）防护用品完好备用状态等。 5、评审改进（10） 1、应急预案的评审和修订时机： 6 问题1、2:根据组织提供的评审证据分析后分项打分，累计得分。 （1）根据组织机构和生产经营情况适时对应急预案做出评审和修订。 2 （2）在事故或紧急情况发生后，对应急预案做出评审和修订。 2 （3）根据演练后效果评价内容组织对应急预案进行修订和改进。 2 2、组织针对事故应急和演练效果评价，对应急系统（人员、物资等）进行改进和完善。 4 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.1绩效测量与监视（100） 1、策划和程序(45) 1、绩效监视和测量是否： 10 问题1:核实材料并分析，按符合项得分累计得分。 （1）建立了绩效测量和监视的程序； 3 （2）建立了绩效测量和监视的计划； 4 （3）建立了测量和监视设备的校准和验证程序。 3 2、监视和测量项目设置考虑了基于风险实施控制的所有场所和活动： 15 问题2:分析书面计划，按符合项得分累计得分。 （1）包含HSE目标指标完成情况； 3 （2）可能影响员工健康的所有场所及可能受影响的员工职业健康监护； 2 （3）针对运行控制活动的监督检查； 2 （4）环境监测的项目覆盖了所有污染源，能够满足清洁生产的内部控制需求； 2 （5）事故、事件、职业病、环境污染、投诉和抱怨等被全面记录和统计； 2 （6）对员工不安全行为的监测、记录、统计（行为安全观察）； 2 （7）监视和测量项目得到持续优化和改进。 2 3、监视和测量方法： 10 问题3:通过核实监视和测量规范，按符合项得分累计得分。 （1）采用国家或行业标准确定的测量方法； 3 （2）执行监视和测量任务的人员得到专门的培训和考核认可； 3 （3）采用先进的测量方法。 4 提示：如采用高于国家和行业标准的测量方法。 4、监视和测量的频次： 10 问题4:根据组织提供的证据，按符合项得分累计得分。 （1）根据法规和上级要求确定频次； 2 （2）根据事故、事件发生情况适当调整频次； 2 （3）基于危害识别和风险评价结果调整频次； 2 (4）基于目标指标的需要确定或调整频次； 2 (5）基于关键特性变化实际的统计分析确定或调整频次。 2



















要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.1绩效测量与监视（100） 2、设备和工具(20) 1、测量设备配置、校准、维护情况： 10 问题1:前3项通过抽样5件以上设备进行验证，发现一件不符合本项不得分；前三项符合时，第4项根据组织提供的证据分析判定，累计得分。 (1）按照国家或行业规范配置或使用了各种等级的测量设备； 2 (2）测量设备能够得到定期校准或量值溯源； 2 （3）对无法溯源的测量设备进行自校准； 2 (4）测量设备能够得到适当的维护； 2 (5）基于可靠性等级（SIL）评定结果配置、维护测量设备。 2 2、检查表编制和使用： 10 问题2:抽样3个部门和3个单位的检查表，分项打分，累计得分。 (1）基于风险分析，依据法律法规、制度建立检查表； 2 (2）组织内部各职能层次均使用各自的检查表； 2 (3）监视活动使用了书面检查表； 2 (4）检查表包含了检查项目、内容、合格标准。 2 （5）检查表在组织内部得到普遍运用，并得到系统论证和不断优化。 4 3、过程和结果(20) 1、测量和监视过程是否按照计划严格实施和完成？ 12 问题1:为百分比问题项，现场抽取计划中所列项目的5-10项，按完成百分比评估评分。 （2）完成监测计划的50%以下； 0 （2）完成监测计划的50%-80%； 8 （3）完成监测计划的80%以上； 12 2、测量和监视结果应用情况： 8 问题2:核实组织测量和监视结果的应用证据，分析讨论打分。 (1）应用于方针、目标、指标的实现论证中； 2 (2）应用于合规性评价中； 2 （3）监视和测量结果的沟通； 2 (4）绩效测量结果用于考核。 2 4、评审和改进（15） 1、对监视和测量系统进行评审、对监视和测量结果进行统计分析，有效应用于经营决策、管理改进、规范调整。 10 2、对监视和测量工具和方法进行持续改进。 5 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.2合规性评价(40) 1、管理程序(10) 1、是否建立适合的相应评价程序？评价要求即可 5 问题1:建立了程序得分，如无，问题2、3不得分。 2、程序是否清晰的规定适当的评价职责、方法、范围和频次？ 5 问题2:职责清晰得2分，方法、范围和频次清晰各得1分。 2、评价和应用(30) 1、合规性评价组织： 10 问题1:核实组织提供的证据，分项打分，累计得分。 (1)采用了适宜合规性评价的方式方法，随时评价，融入日常业务活动中. 4 提示：通过内外部监视和测量、文件评审、审核、管理评审、投诉处理等过程进行合规性评价。 (2）合规性评价有主管部门及配合部门并分工协作； 3 (3）合规性评价至少每年定期全面进行一次。 3 2、合规性评价的有效性: 6 (1）合规性评价充分应用了测量和监视、审核等结果； 3 (2）合规性评价的结果得到真实、全面记录。 3 3、评价结果的处理或应用： 14 问题2:（1）核对管理评审输入。（2）得到了记录得3分，实施了改进，根据改进程度得1－3分。（3）访谈信访部门、周边居民和地方行政主管部门，未发现违规情况得相应分，否则不得分。 (1）合规性评价的结果成为管理评审的重要输入； 4 (2）不符合法律法规项目得到记录，并采取纠正措施或改进方案； 6 (3）组织连续12个月以上没有接受到任何投诉和政府处罚。 4 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.4事故、事件报告、调查和处理（80） 1、管理程序(15) 1、制定了适宜的管理程序？规定了事故、事件管理的职责、要求，程序与上级要求的一致性以及先进性。 3 问题1：是基础，如无，后一个问题不进行评估。对程序的内容完善情况及现金程度给出1-3分。 2、程序相关要求被组织中相关人员所熟悉程度。 2 问题2：抽样访问HSE管理人员2-3人、管理层3-5人，视熟悉程度评分。 3、事故事件管理范围界定： 10 问题3：通过分析文件规定、核实事故、事件管理范围。视情况累积评分。 （1）按照国家和上级要求界定范围； 3 （2）明确对事件的管理要求，包括了轻微伤害事件、轻微损失事件、未遂事件； 3 （3）包括合作过程中承包方的事故、事件； 2 （4）包括员工工作时间以外的事故。 2 2、报告和记录(20) 1、对各种事故事件均能够在规定时间内准确报告。 5 问题1：是基础项，核实相关信息如有事故瞒报此项不得分。 2、制定鼓励上报事件的激励政策并实施。 5 问题2：查阅文件规定和事件上报资料，视情况评1-5分。 3、事故记录和事故档案： 10 问题3：（1）符合选项获得相应分值。每项分值相加。（2）抽样事故档案资料进行文件评估。访谈职能部门的知情人员。（3）出现评估内容项不适用时，总分按比例调整。 （1）各主管部门收录了所属区域发生的一般以上事故并建立详细档案； 2 （2）准确记录了5年内或组织组建以来的所有一般以上事故信息； 2 （3）准确记录了超过10年以上或组织成立以来所有一般以上事故； 2 （4）记录了近3年来所有事件详尽信息； 2 （5）记录了近3年来所有显著违章的详尽信息。 2 3、调查(20) 1、事故进行了充分的调查： 12 问题1：?（1）通过查阅规范，核对记录，抽样问答。（2）分项打分，累计得分。 （1）所有事故都按照国家和上级的规定组织开展了事故调查； 2 （2）所有事故发生过程和原因调查清楚，证据齐全； 2

























要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.4事故、事件报告、调查和处理（80） （3）按照事故类别划分，不同业务主管部门负责其相应管理业务类别事故的调查； 2 （4）事故责任各方和属地主管及员工参与了事故的调查； 2 （5）在组织可控范围内的承包方责任事故也组织了调查； 2 （6）员工工作以外发生的事故也得到调查和记录； 2 2、采用了适合的事故调查分析方法： 8 问题2：通过访谈和查阅资料，确认评价。 （1）调查过程系统、正确应用了事故调查分析方法。 4 （2）所有事故组织都自行进行了独立调查或再调查； 4 4、处理(10) 1、所有事故都做到了事故责任者没有严肃处理不放过，员工没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。 5 ?问题1：抽样3-5起事故、事件核实情况，分项打分，累计得分。 2、所有事件都进行了原因分析，有针对性的采取了纠正措施和预防措施； 5 5、资源共享(15) 1、事故、事件作为资源得到分享： 5 问题1：抽样3-5起具体事故、事件，评估相关单位和人员对事故、事件的知悉程度，以及共享后的采取行动。 （1）事故教训被组织内部存在类似风险的场所人员都能够知悉；所均采取了预防措施并得到确认。 3 （2）事件通过适宜的途径为组织内人员所知悉，并采取预防措施。 2 2、本企业事故事件共享情况： 5 问题2：通过访谈和查阅资料，分析打分。 （1）事故事件档案信息适当分类编辑并发布，易于索取和查阅；在组织内得到有效沟通和传递。 3 （2）事故事件档案信息实现了信息网络化管理，易于索取和查阅，在组织内得到有效应用。 2 3、企业外部事故经验共享情况： 5 问题3：查阅相应记录，抽样3-5人，询问是否清楚某起事故，分项打分，累计得分。 （1）收集完整近十年来集团公司同专业事故信息并充分学习； 2 （2）收集了国内近十年来行业相关事故资源并组织了学习； 2 （3）收集了国际近十年来相近行业事故资源并组织了学习。 1 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.5记录控制（50） 1、程序和记录设置(20) 1、?组织建立适合的记录管理的程序。 5 问题1：根据程序的充分性和适宜性评1-5分。 2、?记录设置情况： 10 问题2和问题3：抽样10-20份记录进行核实，按照符合程度打分。 （1)记录的设置科学合理，与标准、文件保持一致； 2 （2)记录标识清晰，易于检索； 2 （3)记录设置与文件同时制定、审核、发布； 2 （4)记录能够准确清晰地表达活动过程和结果； 2 （5)计量单位、数据处理方法正确。 2 3、规定记录的更改方式并严格实施。 5 问题4：抽样10-20份记录进行核实，发现一处不符不得分。 2、记录管理(30) 1、记录管理状况： 15 问题1：抽样记录10-20份核实，按照符合程度相应打分。 （1）记录有适宜的保存地点、方式、期限和必要的复制手段，并考虑保密和档案管理的要求； 3 （2）超过保存期限不必再保存的记录，有明确的处置方式并实施； 3 （3）电子方式形成或保存的记录有脱机备份或服务器备份； 3 （4）对记录适当进行标识，易于查阅； 3 （5）各职能层次都建立健全了记录清单和索引目录，可以方便查阅。 3 2、记录的填写客观、及时、完整和准确,字迹清晰，具有可追溯性。 5 问题2：抽样核实，按照符合程度相应打分。 3、各类报表、记录实现系统优化，数据获取简洁、准确、高效。 10 问题3：由评估组综合分析讨论打分。 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.6内部审核（100） 1、管理程序（10） 1、建立适合的内部审核程序。 5 问题1：建立了程序得分，如无，后续项目不再评估。 2、审核程序和内容为相关人员所熟悉。 5 问题2：访谈组织中各层次15人以上，按照熟悉程度得1-5分。 2、审核策划和审核组织（40） 1、根据审核需要对审核方案进行策划，包括内审、第二方审核、第三方审核等。 8 2、制定具体可行的审核计划： 10 (1）审核的频次依据组织的实际情况确定，并根据组织发生的重大变化追加审核频次； 2 (2）每年应进行不少于一次覆盖全要素、全部门的审核，两次审核间隔不超过12个月； 2 (3）内部审核充分优化或整合了内部各种职能层次和形式的检查； 2 (4）组织的各职能层次均开展其内部审核或专项审核； 2 (5)对承包方和（或）供应方开展审核。 2 3、审核组及审核员情况： 12 问题1：抽样3次审核的实例，评估审核组成，按照分项得分。 (1）审核组成员由有资格证书的审核员和（或）技术专家组成; 2 (2）组织内部合格审核人员的数量满足企业的内审工作和保证审核质量需要。 2 (3）每次审核都是以审核组或小组方式进行； 2 (4）审核人员知识和技能覆盖组织的主要专业和业务； 2 (5）审核员中有具备审核资质的中层及以上管理层成员； 2 (6）组织管理层领导每年亲自参加审核一个工作日以上。 2 4、审核按照计划得到有效的组织实施： 10 问题2：核实资料、分析、评估打分。 (1）每次审核都进行了精心策划并有具体的书面安排； 2 (2）每次审核前都调阅了受审方内部规范和文件，精心编制检查表； 2 (3）每次审核后都组织了有成效的现场讲评； 2 (4)所有审核结果都能够书面报告体系管理的主管部门； 2 (5）不符合及问题均采取了纠正措施和预防措施并验证关闭。 2













要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.6.6内部审核（100） 3、审核过程(20) 1、规范的实施了审核过程： 20 问题1：访谈参与审核人员5名以上，接受审核岗位15人以上确定，80%以上满足时获得相应得分。 (1）审核基本能够按照审核计划(安排)顺利开展； 3 (2）审核发现的不符合经过审核组或审核小组达成一致； 3 (3）抽样方案和实际样本能够体现受审方业务或活动实际，有代表性； 3 (4）所有疑点或线索得到彻底追踪； 3 (5）审核人员能够熟练应用审核技能，驾驭审核局面； 3 (6）组织的各级管理层接受了系统的内部审核。 5 4、审核报告(10) 1、审核报告规范、全面： 10 问题1：核实报告、分析报告，发现一处不符不得小项分值。 (1）内容全面，表述流畅，行文工整； 2 (2）不符合判定准确统一； 2 (3）经过授权批准发布，组织各层次能够方便共享； 2 (4）审核结论清楚，改进建议针对可行； 2 (5）不符合、问题统计分析全面、深入。 2 5、审核结果应用(20) 1、审核结果或其统计分析数据均提交管理评审； 3 问题1：根据管理评审输入打分。问题2：访谈管理层3-5人，按照认同程度得1-4分。问题3：访谈最高管理层3人，全部审阅得分。问题4：核实HSE委员会会议安排和纪要，应用了同期的审核结果。问题5：访谈组织各层次人员15人，按照认同程度得1-6分。 2、审核对组织的促进作用显著，得到管理层多数成员认可； 4 3、审核报告得到最高管理层的审阅； 3 4、HSE委员会充分关注和应用审核结果； 4 5、内部审核成为组织重要活动之一。 6 要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.7管理评审（120） 1、评审组织（50） 1、组织明确了管理评审的时机、频次和方式。管理评审每年评审次数不少于1次，两次评审的间隔不超过12个月。 5 问题1：时机频次方式明确得2分，每年评审次数不少于1次得2分，间隔不超过12个月得1分。 2、发生有下列情形之一时，增加管理评审： 10 问题2：按评估内容累计得分。 (1)组织机构和职能分配有重大调整时； 5 (2)发生健康、安全与环境事故时（如亡人等）； 3 (3)外部环境发生重大变化时。 2 3、进行管理评审策划，编制了管理评审计划，明确了以下内容： 5 问题4：编制了管理评审计划得2分，计划内容每满足一项得1分。 (1)评审针对的主题； (2)参加人员、时间和地点； (3)评审所需收集和确认的相关信息。 4、参加管理评审的成员包括：（1）最高管理层（2）各职能部门（3）适当层次的负责人（4）员工代表（5）外部专家。 5 问题4：每项得1分。 5、组织的相关职能和层次提供评审输入的信息，评审输入信息应准备充分，建议可行。 10 问题5：评审输入没有充分体现体系运行中出现问题后续项目不再评估；评审输入满足一项得1分。提示：评审输入包括：(1)体系审核的结果；(2)合规性评价的结果；(3)来自外部相关方的沟通信息，包括投诉、抱怨；(4)体系运行状态的报告和运行质量评估的结果；(5)目标、指标实现程度；(6)事故事件统计数据；(7)危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的有关报告；(8)资源配备的分析；(9)应急工作的分析(包括实际发生的和演练的)；(10)以前管理评审的后续措施，包括了采取的纠正和预防措施；(11)内外部环境的变化，包括组织产品、活动或服务的变化，法律、法规和其他要求的变化；(12)其他改进的建议。 6、收集分析标杆组织的HSE信息和业绩。 5 问题6：收集分析了标杆组织的信息和业绩得5分。 7、组织的管理评审与阶段性总结分析相结合。 8 问题7：依据组织的评审计划分析，根据结合程度打分，分项评分累计。 （1）与年度工作总结充分结合； 4 （2）临时增加的管理评审与其阶段性总结分析结合。 4









要素 评估项 评估内容 赋值 评估指南 5.7管理评审（120） 2、评审过程（40） 1、管理评审由最高管理者组织实施。 5 问题1：为否决项，如不符合，则后续评估内容不得分 2、参与评审的各职能部门（机构）对其主管业务中的HSE工作做了全面的分析和报告。 10 问题2：抽样3-5个部门评审输入材料，根据符合程度得分。 3、对以下内容进行了评审，并做出了结论和决策： 15 问题3：符合选项得分。 (1)HSE方针的适用性，包括方针是否满足持续改进和未来发展的需要？ 2 (2)HSE管理原则、战略目标和目标指标的实现情况及变更需要？ 2 (3)HSE总体绩效； 2 (4)法律法规和其他要求遵守情况； 2 (5)所需资源的调整； 2 (6)存在的主要问题及解决方案； 2 (7)评价改进的机会，明确下阶段主要改进的领域。 3 4、管理评审输出： 10 问题4：（1）评审输出没有针对输入提出的问题确定解决或改进计划，后续项目不再评估；（2）符合评分条件时，依据管理评审输出（报告）分项考评打分。 （1）评审结论和决策。 4 （2）持续改进的方面和行动计划。 4 （3）评审结果向所有相关人员沟通、传递。 2 3、持续改进（30） 1、针对管理评审的决策，确定改进计划，明确责任部门或人员，组织实施，并有效性进行跟踪验证。 10 问题1：（1）组织管理评审后没有明确改进计划此项不得分。（2）计划明确责任部门得3分，落实了责任人得3分，得到实施得4分。（3）根据跟踪验证百分比得分。 2、针对管理基准，评估改进的成效，并制定改进计划。 10 问题2：开展给予自身的基准评估分析得5分，制定改进计划得5分。 3、根据标杆对比的结果确定持续改进的目标和行动计划。 10 问题3：确定了与标杆差距得5分，制订了改进目标和行动计划得5分。

















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