专利文献及其检索（课件）

全世界每年科技出版物中约有1/4为专利文献。90%以上的发明曾以专利
文献形式发表，但其中80%不再以任何其它形式发表。欧洲专利局的的统计指出：欧洲每年大约浪费200亿美元的
投资；若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。专利制度专利制度是国家
利用法律和经济手段，保证和鼓励发明创造，推动技术进步的管理制度。?现代专利制度的基本理念： —-----“以技术公开换法律
保护”专利制度历史最早的专利法：1474年《威尼斯共和国专利法》影响最大专利法：英国1
624年《独占条例》，许多条款沿用至今。我国84年颁布第一部《专利法》，从1985年4月1号开始实施《中华人民
共和国专利法》，标志着我国专利制度的正式建立。1989年、1993年对专利法进行了修订。1993年1月1号实施新专利法。2.实用
新型专利：对产品的形状、构造或其结合所提出的新技术方案。（1）实用新型的创造性低于发明（2）实用新型所包含的范围小于发明（3
）实用新型专利的保护期短于发明（4）实用新型专利的审批过程比发明专利简单形式要件：专利授予的形式要件:履行专利法所规定的申
请专利的各项程序步骤。专利申请的原则：1.书面原则:2.单一性原则：3.先申请原则：四、专利申请的流程
如果申请人就同一项发明向不同国家申请专利，这样产生的专利文献就会附加下列类型：基本专利：指专利局根据申请人提出的原
始申请所授予的独立自主的专利。从属专利：在基本专利之后授予的其主题与之有关的专利。等同专利：内容相同，在不同国家所取得专利权
的专利。同族专利：同一发明思想，用不同文种，向多国多次申请、公开或批准，内容有所不同的同一族专利。优先权项：给发明人的一种
优惠权，也就是说，发明申请人就同一发明向其它国家再次提出申请时，申请人有权要求享受第一次申请的申请日期。专利文献的用途（1）
专利性检索或查新（2）防侵权检索（3）技术引进检索（4）技术攻关检索（5）技术评价与预测检索IPC分类体系和结构国际专
利分类法是按照技术主题设立类目的，IPC分类表采用等级结构，把整个可以申请专利的技术领域按降序依次分为5个不同的等级，即：
部—大类—小类—主组（大组）—分组（小组）部：IPC分类表的第一个等级，把与专利发明有关的全部技术领
域划分为8个部，并分别用A、B、C、D、E、F、G、H予以标记。大类：IPC的二级类目，由部号加两位数字构成。小类：IPC的三
级类目，由大类号加一个大写的英文字母构成。主组：IPC的第四级类目，由小类类号加上一个1-3位的数及“/00”组成。分组：是主
组的细分类，展开类目。其类号是在主组的类号基础上，将“/”后的“00”改为其他的至少有两位的数字组成。IPC部类一览表确定课题
的IPC号的方法直接法：直接使用《国际专利分类表》查找；关键词索引法：利用《IPC关键词索引》，通过课题名称查找IPC分类号；
间接法：通过已有的或查找其他文献资料间接得到IPC号。如何分辨专利种类专利号：申请号、专利号ZL1985-89年：8位数字
861014551989-2003年：仍为8位数字，补上计算机校验码89101649.490214893.19130
2978.52003.10-至今：申请号用12位数字表示，把年号补齐20041.20042
.20043.20048.20049.（无分部）电学Elec
tricityH仪器、原子核工程物理PhysicsG发动机与泵；一般工程；照明与加热；武器和爆破机械工程、照明
、加热、武器、爆破Mechanics；Lighting；Heating；WeaponsF建筑；钻井和采矿固定建筑物F
ixedconstructionsE纺织和未列入其它类的柔性材料；造纸纺织与造纸TextilesandPaper
D化学；冶金化学与冶金ChemistryandMetallurgyC分离和混合；成型；印刷；交通运输作业、运
输PerformingOperations；TransportingB农业、食品与烟草；个人和家庭用品；健康与娱乐人
类生活必需HumanNecessitiesA“分部”名称Subsection“部”名称Section
类目《IPC》的类目结构：?A42B3/04（保护头盔）
分组号（头盔的部件、零件或附件）
主组号（头盔；盔盖）小
类号（帽子；头部覆盖物）大类号（帽类制品）
部类号（生活必需）注意：主组号完整格式—A42B3/04发明
专利实用新型外观设计国外通过PCT在我国受到保护的发明专利国外通过PCT在我国受到保护的实用新型专利中国专利的检
索与获取（1）中华人民共和国国家知识产权局：http://www.sipo.gov.cn/zljs/。该检索系统收录了1985年
我国专利制度建立至今公开的所有中国专利，包括发明专利、实用新型专利与外观设计专利。可免费下载专利说明书。（2）中国专利信息中心：
http://www.cnpat.com.cn/。收录1985年以来公布的全部中国专利信息，可检索基本著录信息，全文需付费。（3
）中国知网的“中国专利全文数据库”。收录1985年以来的专利，使用需付费。（4）中国专利公报，分为《发明专利公报》、《实用新型专
利公报》和《外观设计专利公报》三种。检索中国最新专利信息和中国专利局业务活动的主要工具书。（5）中国专利年度索引，是《专利公报》
中索引的年度累积本。国外专利检索与获取（1）美国专利与商标局（USPTO）：http://patft.uspto.gov/。
?该数据库用于检索美国授权专利和尚未授权但已公布的申请专利，提供1790年至今的图像格式的美国专利说明书全文，1976年以来的专利
还可以看到HTML格式的说明书全文。（2）日本专利局通过日本工业产权数字图书馆(http://www.ipdl.inpit.go
.jp/homepg_e.ipdl)提供专利检索服务。可以检索到1976年10月以后所有公开的日本专利说明书（包括专利和实用新型）
扫描图形，其中1993年以后的说明书都实现了英文全文代码化。专利文献及其检索专利（Patent）是国家按专利法授予申
请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处理的权利。一、专利专利的概念有三层含义：1.专利权（法律角度）2.专
利技术（技术角度）3.专利文献（文献角度）专利权的特征：1、专有性2、地域性（我国于1985年4月1日正式实施专利法）3
、时间性1.发明专利：对产品、方法或者其他改进所提出的新的技术方案，保护期限20年。（1）产品发明：通过具体的产品体现出来的。
包括制造的产品，如器械、设备、装置、用具等；包括生成的材料等。（2）方法发明：用一种新的方法来生产已有的产品。包括制造方法和
发明，比如化学方法的发明、生物方法的发明等。（3）改进发明：对已知的产品或方法做出的具有创造性的改变。二、专利的类型：3.
外观设计专利：对产品的形状、图案或其结合所作出的富有美感并适于生产的新设计。只涉及美学思想。名称发明专利（20年）实用
新型专利（10年）外观设计专利（10年）要求对产品、方法及其改进提出新的技术方法对产品形状、构造及其结合提出的实用
方案对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适合于工业上应用的新设计特点具有突出的实质性特点和显著进步
具有实质性特点和进步具有实质性特点和进步我国专利的分类1.发明专利一种智能手机平台（发明专利）.pdf2.实用新型专
利防暴智能手机（实用新型专利）.pdf3.外观设计专利智能手机（L）（外观设计专利）.pdf与“智能手机”相关的专利说明书
形式要件：对专利申请进行初步审查、实质审查以及授以专利权所必须的文件格式和履行的必要手续，也就是取得专利权的程序规
定。实质要件：确定申请专利保护的发明创造有无专利性。这是决定专利申请能否被授以专利权的关键因素。实质要件又包括积极
要件和消极要件。三、专利授予的条件：实质要件积极要件：发明和实用新型取得专利权的条件1、新颖性：申请专利的发明创造必须是
新的，前所未有的。2、创造性，同申请日以前的技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著进步，实用新型具有实质性的特点和进
步。3、实用性：指专利要有实施价值，在工业上能够成批生产。外观设计取得专利权的条件：1.新颖性：一是不相同，二是不相近似。
2.不冲突性：不得与他人在先取得的合法权利相冲突。主要针对外观设计的专利权和著作权、商标权的冲突。专利权授予的消极要件：即不授
以专利权的条件1.不得违反国家法律，社会公德或妨害公共利益。2.不受专利保护的智力成果违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的
的发明创造用于赌博、吸毒的设备、机器或工具；伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等发明创造可使盗窃者双目失明的防盗
装置以国防为目的的各种武器（保密性）以医疗为目的的各种毒药、麻醉品等专利不予保护的主题不授予专利权的内容杠杆原理
、万有引力定律等科学发现游戏规则、计算方法和管理方法等智力活动的规则疾病的诊断和治疗方法原子核变换方法和用该法获得的物质
专利不予保护的主题依据我国专利法，发明专利申请的审批程序包括：受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计
专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，所以只有受理、初审、授权三个阶段。下图是专利申请的审批程序流程简图:提交申请初步审
查公布实质审查授权通知颁发证书专利到期补正通知补正/陈述意见驳回申请复审程序审查意见通知补正/陈述意见驳回
申请复审程序6－18个月2－3年20年中国发明专利申请流程图提交申请审查授权通知颁发证书专利到期补正通知补
正/陈述意见驳回申请复审程序7－12个月10年中国实用新型专利申请流程图提交申请审查授权通知颁发证书专利到期
补正通知补正/陈述意见驳回申请复审程序7－12个月10年中国外观设计专利申请流程图专利文献是专利制度的产物。广义
的专利文献是指所有与专利制度相关的各种文献资料，包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具、专利证书、专利年度
索引、与专利有关的法律文献及诉讼资料等。狭义的专利文献仅指专利说明书。专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或
仅供复制使用。专利文献由专利局出版，也就是说，它是专利局官方文件及官方出版物。五、专利文献1、发明专利申请公开说明书：专利局
对发明专利申请进行初步审查后出版这种说明书。2、发明专利说明书：专利局对发明专利进行实质性审查并批准授权后出版这种说明书3、实
用新型专利说明书：专利局对实用新型专利申请进行初步审查并批准授权后出版这种说明书。见：参考范例专利说明书是指经专利局审查合格
后，被授予专利权后，公布其内容的说明书。根据我国现行的专利审查制度，在审查程序的不同阶段出版3种类型说明书。专利说明书一份专利
说明书通常由扉页、权利要求书、说明书和说明书附图等几部分组成。扉页给出有关专利的各种著录项目，每一著录项前都标有INID数据识别
码。INID（ICIREPATNumberfortheIdentificationofData）数据识别码，是一种
国际通用的专利文献著录用数字代码。全称为“巴黎联盟专利局间信息检索国际合作委员会”(TheParisUnionCommitt
eeforInternationalCooperationinlnformationRetrievalAmongP
atentOffices，简称ICIREPAT)数据识别码。代码以十为单位，分成八组，分别表示专利文献各著录项目，以便于人们识别
著录项目及计算机处理。一种智能手机平台（发明专利）.pdf专利说明书的特征[11]文件号（公开号、授权公告号）[12]文件
类别[19]专利国别[21]申请号[22]申请日[30]优先权项[31]优先申请号[32]优先申请日[33]优先申请
国专利说明书的特征中国专利文献上使用的INID代码[43]公告日期[44]审定公告日期[45]专利说明书出版日期[51
]国际专利分类号[54]发明创造名称[57]摘要[71]申请人、地址[72]发明人或设计人[73]专利权人[74]代理
人申请号：知识产权局受理专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。专利号：在授予专利权时给出的编号（在我国，在申请号前加ZL就是
专利号，如：ZL200510005450.0）公开号：国家专利局对发明专利申请公开说明书的编号。公告号：对实用新型专利申请
说明书的编号；对公告的外观设计专利申请的编号。授权公告号：对发明专利说明书的编号；对实用新型专利说明书的编号；对公告的外观设计专
利的编号。中国专利说明书的编号体系公布是指发明专利申请经初步审查合格后，自申请日（或优先权日）起18个月期满时的公布或根据申请
人的请求提前进行的公布。公告是指对发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告；对实用新型或外观设计专利申
请经初步审查没有发现驳回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授权公告；对发明、实用新型和外观设计专利权部分无效宣告的公告。
公布和公告专利申请的日期申请日：专利机关收到申请说明书之日。公开日：发明专利申请公开之日。公告日：三种专利授权
公告之日。优先权日：指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一
次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：专利文献中包含有法律、技术
、经济等情报专利文献传播最新技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。专利文献的不足专利文献重复性大。加大了检索、查阅的难度并非所有专利都具备专利性，如垃圾专利，不经过实审的实用新型专利等专利文献文辞冗长，文字晦涩。大量概括、抽象性描述，翻译质量参差不齐专利文献的特点五、国际专利分类法(InternationalPatentClassification)国际专利分类法,缩写IPC。国际专利分类法是国际统一化、标准化管理、使用专利文献的分类方法。它是国际间长期合作的结果,也是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。国际专利分类法是当今世界上最重要的、起主导作用的专利分类方法。由于其具有完整性、科学性、实用性。目前，世界上绝大多数国家都采用了国际专利分类法。我国自1985年4月1日实施专利法以来,就采用了国际专利分类法管理和使用我国的各种专利文献。