改建铁路黔桂线扩能改造工程
第二监理标段
监理规划
编制：张根立
审批：
日期：二OO五年二月
郑州中原铁道建设工程监理有限公司
目录
工程项目概况----------------------------------------------------3
监理工作范围----------------------------------------------------6
监理工作内容----------------------------------------------------6
监理工作目标----------------------------------------------------14
监理工作依据---------------------------------------------------22
监理站的组织形式----------------------------------------------23
监理站的人员配备计划----------------------------------------25
监理站的人员岗位职责---------------------------------------27
监理工作程序---------------------------------------------------30
监理工作方法及措施-------------------------------------------35
监理工作制度----------------------------------------------------53
监理设施----------------------------------------------------------54
附件一各项监理工作制度----------------------------------------------55
附件二监理工作程序框图----------------------------------------------85
附件三监理工作资料台帐----------------------------------------------98
附件四各专业监理工作流程-------------------------------------------106
工程项目概况
一、工程名称
改建铁路黔桂线扩能改造工程六甲进站端至南丹进站口端段。
二、地理位置
黔桂铁路扩能改造工程第二监理标段位于广西壮族自治区河池市（金城江）境内，经过河池市六甲镇至南丹县。自六甲进站端（DK175+200）起至南丹进站端（DK226+991）止，正线全长49.422Km。
该段黔桂铁路自六甲车站与既有线分开，全部为新建单线铁路，在河池市至南丹G323国道公路方向右侧，走向与G323公路基本并行，距G323公路最远距约20公里，与国道至拔贡的乡镇公路相交，最近在DK223处跨越G323国道，交通较为不便。虽沿线相邻G323（210）国道、金六公路以及国道至拔贡的乡镇公路，但进入施工工点仍需要修建临时便道，有的跨越河流、进入深山老林的临时便道工程量比较大。
三、自然特征
1、地形地貌
本标段所在地区属于贵州高原斜坡地带，地形起伏大，地势北高南低，属低山剥蚀地貌。区内沟谷深切，相对高差较大。地表岩溶发育，岩层含丰富的岩溶水，局部有暗河，为典型的岩溶地貌。
2、工程地质特征
沿线主要出露石炭系（C）的灰岩、白云岩等碳酸盐岩出露最广，部分为碳酸盐岩夹硅质岩、页岩、砂岩、炭质页岩偶含煤层等，局部以炭质页岩为主。此外还广泛分布二叠系（P）、泥盆系（D）。二叠系碳酸盐岩出露相对较多，偶尔有碎屑岩；斜坡地带普遍覆盖厚度不大的坡残积（Q4dl+el）黏性土，沟谷中分布冲洪积（Q4al+el）黏性土，部分为河流阶地砂、卵石层。局部坡脚见崩积（Q4col）及滑坡堆积（Q4del）等。不良地质有岩溶、危岩落石、地温、岩爆、滑坡，有的地区还有断层，褶皱发育。
3、水文地质特征
沿线所经河流属珠江水系，地下水以岩溶水为主，岩体接受大气降水补给。局部还有暗河，部分地下水对混凝土具侵蚀性。
4、气象、地震
本标段地处河池市境内，该地区气候特点是温暖湿润，雨量充沛，夏季长而炎热，冬季短偶有奇寒，降雨量充沛分布不均，有明显的干湿两季之分。每年4～8月为雨季，9月至次年3月为旱季。夏季易涝，春季易旱。主要气象资料见下表所示。监理工程师论坛http://bbs.job2299.com/
河池地区气象资料表
气温 风速及风向 降雨 日照 蒸
发
量 雾
日 相对湿度 多年平均气温 极端最高气温 极端最低气温 年平均风速 最大
风速
风向 多年平均降雨 最大一日降雨 多年平均日照时数 ℃ ℃ ℃ m/s m/s mm mm 时 mm 天 % 20.3 39.7 -2.0 1.10 21.0/NE 1490.0 209.6 1505.8 1514.6 3.2 78 四、主要技术标准
黔桂铁路设计线路等级为Ⅰ级；正线数目：单线，预留双线；限制坡度为6‰，双机坡13‰；最小曲线半径1600m，个别困难地段800m；牵引定数：3800t；到发线有效长度：850m；闭塞类型：自动闭塞。
五、主要工程数量
主要工程项目包括站前工程（路基、桥涵、隧道、轨道）和站后工程（站场、给排水、通信、信号、电力、电力牵引供电）。主要工程数量：1）路基工程：区间路基土石方183.76万断面方、站场路基土石方171.45万断面方，路基附属工程9.06万圬工方。2）挡护工程：13.51万圬工方。3）桥梁工程：17座计5010.24延长米。4）涵洞工程：21座计2040.27横延米。5）隧道工程：22座29331延长米。6）站场工程：站场5座，六甲车站、大莫车站、纳朝车站、车河车站、打场车站。
QG4标主要工程量为正线长度9993M，其中路基4025M、桥梁456M、隧道5512M（其中控制工程六甲隧道4458M）。
QG5标主要工程量为正线长度25243M，其中路基11607M、桥梁2382M、隧道11254M。
QG6标主要工程量为正线长度14186M，其中路基545M、桥梁1304M、隧道12337M（其中控制工程打场隧道3736M及大村隧道3040M）。
本标段控制工程为：六甲隧道4548m、打场隧道3736m、大村隧道3040m。重点工程为：六甲龙江大桥（DK181+588）8—32m，板留大桥（DK193+957）1—24m+6—32m，拉甫2#大桥（DK195+429）7—32m+3—24m，义山1#大桥（DK209+147）10—32m+3—24m，五一矿大桥（DK215+730）13—32m+2—24m，拉朝大桥（DK224+330）1—24m+11—24m+1—24m，寨熬隧道2141m，大湾隧道2662m。
第二章监理工作范围
监理工作范围：第二监理合同段（对应的施工标段为QG4、QG5、QG6标段）的工程施工监理。
监理项目里程：第二监理合同段，自六甲进站端（DK175+200）至南丹进站口端（DK226+991）段，正线全长49.422公里。
监理起止时间：本段自2004年12月15日开工，2007年12月15日完工，总工期为三年。
基本监理工作：在监理合同范围内，按《铁路建设工程监理规范》的要求开展工作，完成监理合同范围内，从施工准备至工程缺陷责任期内的四控制一环保两管理和一协调等建设监理业务。
第三章监理工作内容
一、施工准备阶段
1、参加设计单位向施工单位进行的设计技术交底。
2、组织或参加对设计图纸的会审及施工图现场核对优化。
3、复核施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间测量资料、桩橛等是否交接清楚，手续是否完善。对贯通情况、中线及水准桩的设置是否稳固可靠进行检查。
4、审查各施工单位上报的实施性施工组织设计，核对合同明确的劳动力数量、施工机械设备的数量和型号，检查工程物资、进场材料及分布情况，并按有关规定进行必要的试验。
5、对承包人质量保证体系及安全保证体系是否健全；安全、质量、环保、工期和造价控制等方面的措施是否落实进行监督、检查。
6、督促承包人严格执行“黔桂铁路建设管理办法”和完善建设管理制度。认真抓好开工前的各项施工准备工作。
7、审批一般单项和单位工程的开工报告，并报委托人核备。重点和控制工程的开工报告，需经委托人批准。具体按照《黔桂铁路扩能改造工程开（复）工报告审批办法》黔桂指技[2005]10号文规定办理开复工报告手续。
二、施工阶段
Ⅰ、工程质量控制
1、工程质量控制目标：确保全部工程满足“工程建设标准强制性条文”中的要求，达到国家和铁道部现行的工程质量验收标准及黔桂铁路验收的有关规定。全线主体工程质量零缺陷，一次验收合格，争创部优工程；单位工程一次验收合格率100%，重点综合（单项）工程全面创优。具体质量目标：
1）杜绝设计、施工质量大事故及以上事故；
2）单位工程一次验收合格率100%；
3）电力、电气化和通信、信号工程一次开通成功；
4）竣工文件做到真实可靠，规范整齐，实现一次交验合格。
5）全线一次开通成功，开通速度达到有关规定要求。
2、督促施工单位严格执行国家和铁道部颁发的铁路工程建设标准、规范、工程质量检验评定标准及有关技术标准，认真履行工程承发包合同所规定的职责和义务。
3、工程质量检验批质量验收记录签证。各种工程质量验收检查表中的相关内容必须认真核对。对重点难点工程派专人驻点监理，重要部位及关键工序必须进行旁站监理。对检验批质量验收中出现的各种问题，及时督促施工单位认真处理或整改，必要时邀请设计单位参加处理，重要及重大问题需及时通报委托人。
4、对施工测量、放样等进行随机抽查。发现问题记入监理日志，并通知施工单位及时纠正。
5、检查工程材料、成品、半成品、设备等出厂合格证，监督检查施工单位的各种试验或按照有关规定进行必要的平行试验。对有疑异的试验，应重新取样在委托人指定的中心试验室进行检验或复查，对不符合要求的材料和设备，严禁进入工地和投入使用。对已进场的不合格材料必须坚决清离施工现场。
6、监督承包人严格按施工规范、规程和设计图纸施工。对工程的主要部位、主要环节、关键工序的施工及设备的安装、调试，按国家和铁道部有关质量检测规定进行检查签证。监督承包人按规定进行各类试验，同时进行一定数量的平行抽检试验，并对承包人的试验结果进行抽样检查。
7、按“验标”及时对施工单位自评的分项、分部和单位工程质量进行复查认定，按期向委托人书面报告单位工程质量情况。
8、检查安全防护措施及文明施工。尤其对涉及既有线改（扩）建或过渡工程施工，必须严格执行铁道部关于确保行车安全的各项规定。
9、对施工单位的检测仪器、设备进行全面监督，审核度量衡的定期检验资料，保证度量设备的准确性和可靠性。
10、施工中发现质量问题，应立即书面通知施工单位整改或做返工处理，并记入监理日志。按有关程序参与工程质量事故调查分析及处理，有权否定施工单位对质量事故的处理意见，责成其重新研究事故处理方案，并及时书面报告委托人。
11、对合同范围内的工程建设项目，应实施经常性的质量和环保检查，对单位工程的施工检查保证不漏检，对重点工程和技术复杂的工程应增加检查频率。
12、搞好建设、施工、监理及设计四方联合创优，确保实现工程质量目标。
13、共同遵守“建设工程质量建设管理条例”，明确质量责任和义务。
14、严禁监理工程师委托施工单位有关人员代检检验批质量验收。
Ⅱ、工程进度控制
1、监督施工单位严格按照施工承发包合同规定的工期和委托人下达的季、年度施工计划组织施工，每月向委托人报告施工计划的执行情况和存在的主要问题。
2、掌握各个项目的施工进度情况，特别是对控制工期的重点工程，必须准确了解工程进度，如发生延误，及时分析原因，提出相应措施，并报告委托人。
3、建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向委托人报告。
Ⅲ、工程投资控制
1、按铁道部和黔桂铁路建设指挥部的现行文件办理验工计价签证，保证验工签证的各项工程质量合格，数量准确。审核施工单位申报的季、年度验工报表，核对工程数量，做到不超验，不漏验。
2、建立验工计价台帐，每季向委托人报送一次，每年未与施工单位核对清算一次，核对清算后资料报委托人一份。
3、对不符合质量标准的工程，未经返工处理或返工后仍不符合质量标准的工程，不予验工计价。
4、负责组织协调处理工程中出现的各种索赔与反索赔。
5、按铁道部颁布的有关规定及委托人制定的《变更设计管理实施办法》执行。
6、建立变更设计台帐。
Ⅳ、工程安全控制
1、建立监理站安全管理制度。
a、对存在安全隐患监理指令其整改或停工，而拒不整改或者不停止施工的施工单位，及时向建设单位书面报告；
b、建立监理工程师每日安全监理情况定时向监理站报告制度；
c、建立监理站对施工单位的《安全检查记录》定期检查制度；
d、建立对施工单位的专职安全生产管理人员或者分项工程施工时专职安全生产管理人员现场监督情况进行检查制度；
e、建立对施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员等安全教育培训、考核工作进行定期检查制度；
f、对基坑支护与降水工程，土方开挖工程、模板工程、超重吊装工程、脚手架工程、拆除工程等达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督的制度
2、监理工程师审查施工单位安全管理体系。
a、安全管理制度。施工单位必须建立安全生产责任制，安全管理规章制度、安全操作规程已制定。项目经理是安全生产的第一责任人，参加施工的人员必须熟悉安全生产的有关规定，施工前进行安全教育，安全培训，经安全考试合格后方准上岗；
b、持证上岗。国家规定的特种作业人员，以及在施工过程中容易发生伤亡事故的有关作业人员（电工、电焊工、架子工、爆破工等），必须经专业培训和考试取得特种作业证后，持证上岗；
c、施工单位编制的施工组织设计中，必须符合分部安全生产措施和施工现场临时用电方案，瓦斯隧道应有预防瓦斯突出、喷出的措施，和揭煤方法。对基坑支护、降水工程、土方开挖、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程达到一定规模的危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，每分项工程开工前，施工单位应制定安全操作细则，并向施工作业人员进行交底，施工组织设计审查的主要内容如下：
安全管理的安全保证体系是否建立，项目经理、安全检查人员、技术工种、特殊工种作业人员是否按工程实际需要配备齐全，上岗人员是否经过安全培训，是否持有安全上岗证书等；
施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程是否已经制定，是否符合本工程的实际需要；
施工机械设备、电气设备是否符合规范要求，是否加装了安全装置；
基坑开挖、支护、脚手架工程、架梁工程起重机械设备等专项工程方案是否符合规范要求。
3、施工现场安全管理。
a、施工单位的临时油库应符合国家有关消防规定。库区中应设围栏，使用中应配足消防设备并设专人看守，严禁在库区内存放易燃物品；
b、爆破器材库必须符合防爆、防潮、防雷、防鼠等要求，并应有良好的通风和防爆照明设备，库房距厂矿、村镇、人口稠密处所、交通要道及其它建筑物的安全距离，必须符合国家《爆破安全规程》（GB6722）的有关规定；
c、施工现场应有安全标志。在悬崖、陡坎、沟、槽、坑、井等危险部位必须设有防护设施和安全标志；
d、在临时交通干道附近和居民密集地段施工时必须设安全围挡和警示牌，实行封闭管理，严禁非施工人员进入施工现场；
e、施工现场设置安全防护设施，进入施工现场的人员应按规定使用劳动保护用品，有毒、粉尘侵害的作业应具有防护措施；
f、易燃和可燃材料的存放场所与作业场地应配设消防器材，保持足够防火間距并留出消防通道，施工防火要符合消防安全规定；
g、作业区及生活区应设置消防设施，消防器材应有专人管理，定期检查，房屋、库棚，场地的消防安全距离应符合有关规定；
h、各种气瓶的运输、存放和使用应符合规定，氧气瓶与乙炔瓶、氧气瓶及易燃品严禁同室储存，放置地点不得靠近热源和电器设备，距明火的距离不得小于10m；
i、现场施工应掌握风力预报，当风力达到6级时，应停止露天起吊、装卸、高空作业、水塔的水柜安装、浮运架梁、泵送砼等作业。
4、监理工程师对施工单位施工作业过程的检查。
a、每分项、分部工程开工前，监理工程师要检查施工单位编制的安全操作细则及施工单位安全作业交底记录。
b、深基坑开挖及降水施工中，检查施工单位开挖及基坑支护措施，检查降水过程对周围建筑物的影响，检查施工单位沉降观察记录，检查是否按批准的施工方案实施。
c、模板工程及脚手架工程，要对施工单位的检算结果进行复核，现场实施过程中其支撑体系是否符合设计，尤其是要检查脚手架的横撑及斜撑，脚手架基础是否进行了预处理（加固），支架是否进行了预压。
d检查工地临时用电是否符合有关规定，有无乱拉、乱接现象。
e、石方开挖及隧道钻爆施工中，重点检查爆破现场安全防护措施及安全警戒；施工现场安全突发事件的应急预案是否完善。
f、高处作业人员必须系安全带，安全带应挂在牢固的物体上，严禁在一个物体上栓挂几根安全带或一根安全绳上拴几个人，临时作业应设置防护围栏和安全网，悬空作业时应有可靠的安全防护措施。
高处作业遇到架空输电线路时，安全距离必须符合相关规定，当保持安全距离有困难时，应停电或采取可靠的安全防护措施，并经有关部门批准后方可作业。
g、桥上进行铺架作业时，对桥下采取的安全防护措施是否到位进行检查。
h、对不符合下述条款不批准其单位工程的开工报告或已开工的单位工程下达停工指令：
《施工组织设计》中的安全技术措施或专项施工方案不符合工程建设强制标准的；
施工安全组织措施落实不到位的；
施工计划未按规定的程序和审批权限进行上报审批；
监理发现存在安全隐患情况严重的；
擅自扩大施工范围的；
未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志。
三、竣工验收阶段
1、督促施工单位及时整理竣工文件，受理单位工程竣工报告，并签署监理意见。
2、按委托人要求参加或组织工程初验工作，对初验报告提出监理意见，参加委托人组织的竣工交接验收工作。
3、工程竣工验交后，编写合同范围内的监理工作总结，报送委托人。
4、在缺陷责任期内应履行应尽的职责和义务。
5、监理业务完成后，对工程建设监理档案资料应妥善保管或按规定提交有关部门。
第四章监理工作目标
公司和黔桂铁路监理工作方针、目标
1、郑州中原监理公司监理工作方针、目标：
监理工作方针：科技为先，质量第一，严格监控，优质服务，持续改进，顾客满意。
监理工作目标：严谨监控，服务一流。
2、黔桂铁路建设监理工作方针、目标：
监理工作方针：以人为本，科学公正，依法管理，严格求实，全面创优。
监理工作目标：质量控制程序化，进度控制形象化，投资控制合理化，信息管理网络化，合同管理科学化，关系协调法制化。
黔桂铁路监理实施四控制、两管理、一协调的目标
1、工程质量控制目标：确保全部工程满足“工程建设标准强制性条文”中的要求，达到国家和铁道部现行的工程质量验收标准及黔桂铁路验收的有关规定。全线主体工程质量零缺陷，一次验收合格，争创部优工程；单位工程一次验收合格率100%，重点综合（单项）工程全面创优。具体质量目标：
1）杜绝设计、施工质量大事故及以上事故；
2）单位工程一次验收合格率100%；
3）电力、电气化和通信、信号工程一次开通成功；
4）竣工文件做到真实可靠，规范整齐，实现一次交验合格。
5）全线一次开通成功，开通速度达到有关规定要求。
2、工期控制目标
确保委托人提出的计划工期，总工期3年，2005年12月15日开工，2007年12月15日完工。
3、投资控制目标
依据委托人与施工单位签订的《施工承发包合同》条款实施监理，严格控制新增的工程费用，争取将实际投资控制在承包合同价款内。
4、安全控制目标
杜绝责任行车特别重大、重大、大事故，杜绝责任客车险性事故，杜绝责任职工死亡事故，杜绝因工重大火灾及爆炸事故、杜绝责任交通重大、特大事故，控制重伤年负伤率在职2‰以内。
5、合同管理目标
认真履行委托监理合同，按合同要求做好监理工作，同时以施工承发包合同为依据，以有关法规为准绳，督促双方认真履行合同，加强合同的动态管理，保证工程按合同约定的目标完成。
6、信息管理目标
全面、及时、准确地收集整理与工程有关的信息，通过统计分析作为指导工作和决策的依据，将各种合同、各类信息建立台帐，分类编目进行管理，做到当日发生的重大事件，上报、传达不过夜。按时上报监理报表，搞好监理文档资料的管理工作。
7、协调工作监理目标
通过工地会议、监理例会、监理工程师通知、监理月报等多种方法，组织协调参加各方关系，造成一个和谐、协作的氛围，调动参建各方顺利履行合同，实现监理预控目标。
三、郑州中原黔桂线监理站监理服务工作质量目标
依据公司监理工作方针、目标和黔桂铁路建设监理工作方针、目标，制定郑州中原黔桂铁路监理站监理服务工作质量目标：“九项具体监理服务工作百分之百到位”，即①责任落实到位百分之百；②审查核对到位百分之百；③监督检查到位百分之百；④把关坚持到位百分之百；⑤监控手段到位百分之百；⑥问题纠正到位百分之百；⑦书面指令到位百分之百；⑧监理记录到位百分之百；⑨服务协调到位百分之百。
黔桂铁路监理工作服务质量目标“通过对监理工作目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理，力求实现黔桂铁路工程质量、工程进度、工程投资、安全生产的计划目标”。本监理站的监理服务工作质量目标与公司和黔桂铁路建设监理工作目标是一致的。根据监理服务工作质量目标要求，特对其进行细化，具体内容见“监理服务工作质量目标细化指标一览表”（见表一）。为确保监理服务工作质量目标细化指标的实现，本监理站建立“监理服务工作质量目标细化指标实施汇总表”台帐（见表二），要求每个监理人员填报自己的日常监理工作，每月底进行汇总、分析，在监理会议上查找差距，采取措施，纠正偏差，确保监理工作向监理服务工作质量目标方向进展。
为保证具体监理服务工作质量目标的实现，本监理站要求监理人员在实施监理过程中，必须百分之百地保证下列基本监理工作到位：
1、责任落实到位：对所监理的工程挂牌明示，建立单位工程质量监理责任档案，建立单位工程质量监控台帐，清楚监理工作目标，明确分工和岗位职责，对监理范围内工程设计标准、规范、验标的要求，施工单位的施组、工序、工艺实施方案完整掌握，施工过程中监控到位，做到手中有本、心中有数。
2、审查核对到位：对设计图纸的会审及现场核对优化、贯通复测资料、实施性施工组织设计、施工计划、一般单项工程和单位工程开工报告、施工方案、技术工程质量验收等，必须认真审查核对并签署意见。
3、监督检查到位：对检验批质量验收检查签证、施工测量放样、材料构配件检验复试、机具设备、质量验标评定复查、安全防护、文明施工、检测仪器度量衡、施工进度、环境保护等项目的检查，保证不漏检、不代检，监理人员必须百分之百检查到位。
4、把关坚持到位：把好检验批验收检查关、工序质量检查关、安全生产检查关、材料设备检验关、设计变更关、验工计价关、环境保护达标关。监理人员决不能妥协，要百分之百地严格把关。
5、监控手段到位：确保现场不失控，采用巡视检查、测量试验、抽样检查、平行检验、见证取样检测、验工计价等手段监控到位。对重点难点工程派专人驻点监理，重要部位及关键工序必须进行旁站监理。
6、问题纠正到位：监理人员的职责就是挑毛病、发掘问题，发现问题越多越好，查纠质量隐患次数越多越好。应独立地以自己的知识和经验准确及时地发现检查对象所存在的问题或揭露出被隐瞒的问题，做到百分之百地发现无遗漏地发现各种各样问题，如果监理人员不能发现问题，说明监理水平低劣，监理工作失职。
7、书面指令到位：对发现的各种问题，必须通过监理通知、指令等书面通知施工单位整改或做返工处理。处理结果均要有监理的复查合格签证。
8、监理记录到位：对各项监理活动要有记录。要做到文字为凭、数字为据。各类报表的数字一定要真实可靠。记好监理日志、旁站记录，管理好监理资料和台帐。
9、服务协调到位：做到积极主动控制、事先控制，凡事进行预想预案预控，做到眼勤、嘴勤、手勤、腿勤，工作兢兢业业，热情服务。积极主动协调参建各方关系，创造一个和谐、协作的氛围，调动参建各方顺利履行合同，实现监理预控目标。
表一监理工作目标细化指标一览表
总项
指标 序号 分项指标 分项指标规划内容 可量化指标 监理业绩及成效
（优良率100%） 1 质量控制 ①质量控制采取多项措施（包括测试、抽检、旁站、工序检查、监理通知等）并执行情况良好，把质量控制落实到每一道工序，做到事前控制和主动控制；②督促施工单位及时对工程质量进行检验评定，并认真核定工程质量等级；③所监理的工程优良率、优质样板工程数量与总的单位工程数量比率较大；④质量管理台帐、内业资料真实完整。 单位工程优良率95%
优质样板率70% 2 进度控制 ①按照建指下达的季年度施工计划，对施工单位的施工计划及措施提出正确审查意见；②及时准确地反馈存在的问题，并采取督促整改措施。 检查监督率100% 3 投资控制 ①审核已完合格工程数量真实准确；②及时按规定合理地处理变更设计，处理的设计变更合理；③提出优化设计建议和合理化建议件数较多，并多被采纳，节约投资较多。 准确率100%采纳率100% 4 安全控制 ①督促施工单位健全安全生产体系，②安全措施检查、落实到位，并符合设计要求，效果良好；③无安全事故发生。 到位率100% 5 两管一协调 ①监控施工单位健全质保体系情况良好；②监控施工单位遵守合同情况良好；③现场工程进度、质量信息反馈及时、准确。 监理服务及履约情况
（优良率100%） 5 监理工作管理 ①监理规划和监理细则全面可行；②现场组织机构及各项制度符合投标书及监理规划要求；③机构及人员的职责明确具体；④监理台帐齐全，内业资料和上墙图表齐全真实；⑤认真贯彻执行《黔桂铁路建设管理办法》。⑥监理工程师现场统一标识，规范管理，戴牌上岗，对所监理的单位工程挂牌明示，建立单位工程监理责任档案。 7 履约情况 ①总监完全履行了自己的职责和义务，组织得力，秉公执法，业务熟练，对监理工程师进行及时检查指导；②监理站按合同要求按时向建指提交月季年报、监理工作阶段性报告、专题报告和有关报表，监理报表及时、准确；③进场人员、设备仪器与投标书中承诺相符；④监理人员合理地采用监理手段进行以质量为核心的“三控制”以及认真落实“环境保护措施”，查纠质量隐患次数较多及成效率较多。 履约率100% 监理素质（优良率95%） 8 监理素质 ①监理人员熟练掌握专业知识，对监理范围内工程设计标准、规范、验标的要求，施工单位的施组、工序、工艺实施方案完整掌握，施工过程中监控到位，做到手中有本，心中有数；②监理日志填写认真整洁，图文并茂，旁站记录真实可靠；③监理人员遵守监理人员守则及职业道德；④监理人员工作表现较好，出勤率100%；⑤无失职和黄牌警告。 其它 9 其它 按时、按要求完成黔桂铁路建指布置的其它工作。
郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
表二监理工作目标细化指标实施汇总表
施工单位：监理项目分工：监理工程师：
分项指标 项目
分类 工作内容 单位 数量统计 备注 至上月完成 本月完成 本季 总计 质量
控制 工
程
质
量
验
收 1、分项工程质量验收 次 分项工程优良率 % 分项工程一次验收合格率 % 2、分部工程质量验收 次 分部工程优良率 % 3、单位工程质量验收 次 单位工程优良率 % 4、创优质样板（精品）工程评定 项 检验批质量验收签证 合格 次 不合格 次 检验批验收一检合格率 % 原材料及构件检验 检查原材料、构配件 次 见证取样复试 次 清退不合格材料 次 采取的控制措施 监理巡检、突击检查 次 监理抽检 次 监理测试 次 监理测量 次 监理旁站 小时 书面指令 发监理工程师通知 次 发出停工令 次 发不合格工程通知 次 问题纠正率 查出并解决的质量问题 件 查出未解决的质量问题 件 工地质量问题通知 件 进度控制 施工计划审查意见 次 反馈存在问题 次 纠偏措施 次 投资控制 变更设计处理 次 优化设计和合理化建议 件 被采纳的建议 件 节约投资 万元 安全控制 安全体系审查 次 安全措施落实检查 次 安全问题及时纠正情况 次 郑州中原监理公司黔桂线监理站编
续表二监理工作目标细化指标实施汇总表
施工单位：监理项目分工：监理工程师：
分项指标 项目分类 工作内容 单位 数量统计 备注 至上月完成 本月完成 本季完成 总计
履约情况 总监工作 审批开工报告 项 发出停工令、其它指令 次 总监审查、抽查 巡视检查、其它检查 次 施工资质审查 施组、技术方案审查 分部、单位工程评定 工地会议 次 监理会议 次 变更设计、优化核对 次 验工计价 次 进度控制措施 次 环境保护措施 次 监理报告 监理月季年报 项 监理工作阶段报告 次 监理工作总结 次 专题报告
监理素质 监理人员工作 监理签证检查 次 监理资料台帐管理 次 监理日志检查 次 旁站记录检查 监理工作表现检查 监理工作管理 台帐管理 工程进度台帐 次 优化核对变更设计台帐 次 验工计价台帐 次 环境保护台帐 次 监理旁站记录台帐 次 单位工程内业资料台帐 次 单位工程质量监控台帐 施工标段监理综合台帐 监理工作目标细化指标实施汇总表 其它 郑州中原监理公司黔桂线监理站编
第五章监理工作依据
监理工作依据（按解释顺序）如下：
1、《委托监理合同》合同号柳铁建管（2004）70号：包括①中标通知书，②投标文件，③合同专用条件，④合同标准条件，⑤在实施过程中双方共同签署的补充协议与修正文件；
2、国家和建设部、铁道部颁布的有关基本建设的政策及法规；
3、国家和建设部、铁道部颁布的工程建设监理的各项规定；
4、国家和铁道部正式颁布的各项有关技术标准、规范、规程、验收标准及管理办法等；
5、国家、铁道部批准的有关本工程的文件、技术规定以及黔桂铁路验收的有关规定；
6、委托人有关本工程的文件、通知和会议纪要以及颁布的各项建设管理办法；
7、经批准的有关本工程的可行性研究报告、设计文件（含变更设计）、施工组织设计和技术标准；
8、委托人与承包人依法签订的施工承发包合同；
9、《黔桂铁路扩能改造工程建设监理管理办法》；
10、委托人、设计单位、承包人和监理人等各方参加的联席会议纪要；
11、委托人向承包人下达的年度、季度施工计划和制定的有关管理办法和规定。
监理站的组织形式
本项目监理站设总监1人，副总监2人，监理工程师27人。监理站设在河池市黔桂铁路建设指挥部附近。监理站实行总监理工程师负责制，监理工程师岗位责任制。
监理站下设1个总监办公室、3个土建监理分站和1个站后监理组。总监办公室3人，由测量试验1人、经济合同计量支付1人、信息文档资料1人组成，负责相对应的监理工作，另设1名隧道技术顾问；第Ⅰ监理分站6人，负责QG4标段的监理工作；第Ⅱ监理分站11人，负责QG5标段的监理工作；第Ⅲ监理分站8人，负责QG6标段的监理工作，站后监理组9人，负责站后房建和四电的施工监理工作。
为便于监理工作，三个监理分站均设在施工监理工点，第Ⅰ监理分站设在六甲车站工点六甲镇，第Ⅱ监理分站设在车河车站工点，第Ⅲ监理分站设在打场隧道工点旁，三个分站点对监理人员实行集中食宿，集中内业办公，统一管理的方式。另根据工程量和监理工作需要，施工现场设监理工程师值班房，对重点难点工程和砼预制场、站后工程派专人驻点监理。对于需要连续驻点监理和旁站监理的人员可暂时住在现场工点，每驻工点应不少于2名监理人员。
全体监理人员着统一监理服，佩带“黔桂铁路监理上岗证”（胸卡）。各监理人员必须做到独立办公，生活自理，并认真履行自己的职责和义务，严格遵守监理人员守则，做好各项监理工作。
本项目监理站组织管理层次为：监理站——监理分站（组）——责任监理工程师。
本项目监理站组织形式及监理模式框图如下图所示。
监理站组织机构及项目分工框图
第七章监理人员的配备计划
本标段配备专业配套的监理工程师30名。全部具有监理工程师培训结业证书，半数以上持有岗位证书。专业结构：隧道专业技术顾问1人、铁道工程专业（路基和轨道及站场）5人、桥隧专业22人、工民建专业2人、电力电化专业3人、通讯专业1人、信号专业2人、测量和试验（兼）1人、经济合同和计量支付（兼）1人、监理档案资料信息管理1人。年龄结构：上岗监理人员均在65岁以下，平均年龄52岁。职称结构：高级工程师21名，工程师18名。健康状况：全部上场人员已经郑州铁路中心医院体检，身体健康。上岗监理人员均素质良好，与所监理工程的施工、材料供应方均无行政隶属和利害关系。
监理人员配备计划：监理人员配备计划见下页横道示意图。2005年1月1日前，总监和2名副总监、测量与试验、铁道工程专业、桥隧专业的监理人员必须到位上岗。以后根据各施工标段开工情况及现场监理工作需要，合理安排其他专业监理人员上岗，并根据监理人员身体健康状况、监理工作表现，及时进行监理人员调整和补充，以保证现场监理工作的连续衔接。为保证本项目监理工作顺利进行，公司后备5名监理人员，后备监理人员资质及健康状况均符合招标文件要求。
上岗前，组织监理人员进行岗位培训七天，学习委托监理合同、黔桂铁路建设管理办法、黔桂铁路工程新技术标准、环境保护知识，进行民风民俗教育、自我防范教育等。监理人员上岗配备计划如下页表三所示。
表三监理人员上岗配备计划表
序号 职务 姓名 专业 监理项目 上岗计划 上岗时间 1 总监理工程师 张根立 铁道工程 全面负责 2004.12—2007.12 3年 2 副总监理工程师 丁成城 铁道工程 协助总监理全面监控 2004.12—2007.12 3年 3 副总监理工程师 周铁山 桥隧工程 协助总监理全面监控 2004.12—2007.12 3年 4 监理工程师 戴朝荫 桥隧工程 技术顾问 2004.12—2007.12 3年 5 监理工程师 贺庆福 桥隧工程 测量、试验 2004.12—2007.12 3年 6 监理工程师 丁跃凡 铁道工程 资料信息计量调度 2004.12—2007.12 3年 7 一分站长 曾建泽 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 8 监理工程师 焦海珠 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 9 监理工程师 陈丕熙 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 10 监理工程师 苑滨文 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 2年 11 监理工程师 卞壮荣 铁道工程 路基、站场施工监理 2004.12—2007.12 3年 12 二分站长 张仲魁 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 13 监理工程师 陈书发 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 14 监理工程师 靳仁义 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 15 监理工程师 訾兆濂 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 16 监理工程师 王国武 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 17 监理工程师 刘丰盛 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 18 监理工程师 王斌 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 19 监理工程师 刘雁声 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 2年 20 监理工程师 张永松 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 2年 21 监理工程师 余自亮 铁道工程 路基、站场施工监理 2004.12—2007.12 3年 22 监理工程师 刘尚温 铁道工程 路基、站场施工监理 2004.12—2007.12 3年 23 三分站长 胡清琦 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 24 监理工程师 张金平 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 25 监理工程师 李焕晏 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 26 监理工程师 赵建军 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 27 监理工程师 李海勇 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 28 监理工程师 郭举 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 3年 29 监理工程师 李秋忠 桥隧工程 桥涵、隧道施工监理 2004.12—2007.12 2年 30 监理工程师 邱敬业 铁道工程 路基、站场施工监理 2004.12—2007.12 3年 第八章监理站人员岗位职责
一、总监理工程师的岗位职责
1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2、全面负责履行监理合同，主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，负责管理项目监理机构的日常工作；
3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员进行调换；
5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8、按规定审查和处理工程变更和工程索赔；
9、主持或参与工程质量事故的调查；
10、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
11、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
12、主持整理工程项目的监理资料；
13、根据公司贯标、质量手册和程序文件的规定，为业主在“质量、进度、投资控制”、“环境保护”、“信息管理”、“合同管理”以及联系协调方面提供优良的监理服务；
14、参加公司组织对本项目的检查评审工作，负责对业主投诉和检查出的监理不合格项进行验证和处置，并负责纠正和预防措施的落实；
15、项目竣工后负责组织监理资料的编制、审核、验收及归档工作，并负责编写完成“监理业务手册”报公司监理部。
二、副总监理工程师的岗位职责
1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责与权限。
3、总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师：
1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
2）签发监理站的指令、工程开/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单，处理工程变更和索赔；
3）审核签认竣工结算；
4）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
三、专业监理工程师的岗位职责
1、负责编制本专业的监理实施细则；
2、负责本专业监理工作的具体实施；
3、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并作好检查记录；
4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5、负责本专业分项工程的验收及检验批质量验收验收；
6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日志和有关的监理记录及台帐；
8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10、负责本专业的工程计量工作，复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证，审核工程计量的数据和原始凭证；
11、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
12、担任旁站监理工作，记好旁站记录台帐，发现问题及时指出并向总监理工程师报告。
四、监理人员守则
1、认真贯彻执行国家和铁道部有关建设监理的政策法规；遵循“守法、诚信、公正、科学”的执业准则。
2、严格执行监理合同规定的责任和义务，坚持原则，秉公办事。
3、自觉遵守职业道德，抵制不正之风。不得索贿受贿，不得参与介绍施工队伍、材料设备等商业事宜。
4、刻苦学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。
5、谦虚谨慎、文明礼貌、平等待人、热情服务、维护信誉。
6、坚持科学态度和实事求是的原则，准确反映建设监理情况，及时妥善处理监理事宜。
7、不泄露所监理工程中需要保密的工程信息。
8、独立自主地开展工作，坚持公正的立场，公平处理有关各方的争议。
9、自觉保护生态环境及自然环境。
监理工作程序
质量、进度及投资控制工作程序分别见下页框图。其它监理工作程序见后附件二监理工作程序框图。单位工程监理工作程序主要步骤如下。
1、审批开工报告TA2表，工程开工前必须具备以下条件，并进行以下监理工作。
1）有经批准的设计文件、施工图纸或施工资料。登记填写C0503表《有效文件资料清单》、C0701表《顾客提供产品接收和验证记录》
2）会审图纸，施工图现场核对优化后，填写《施工图审核意见单》、《黔桂铁路施工图现场核对优化单》
3）人员、机械、设备、劳动力等生产要素的配置能满足开工需要，审查施工单位报验的TA表《主要进场人员登记表》、《进场机械设备报验单》，并到现场核对。
4）施工复测及施工放样已完成，施工桩位完备，并有记录，现场复测核对，关键位置要亲自测量，无误后审批TA7《施工测量放样报验单》。
5）实施性施工组织设计已编制完成，并经总监理工程师审批TA1《施工组织设计（方案）报审表》。该单位工程的施工技术方案和工艺已经明确，施工技术交底已经进行，有技术交底记录。
6）有健全的质量保证体系和安全保证措施，已经监理工程师核对审查。
图二质量控制工作程简图
图三进度控制工作简图
图四投资控制工作简图
7）工地试验室已经建立，并能满足施工需要，工程所需的各种材料合格证齐全，相关的抽检试验及配合比试验已完成，且有可查阅的试验报告单。查阅出厂合格证、出厂复试报告、材质报告等，然后见证取样到指定的试验室做复试试验。各种资料和手续齐全后，签批A6表《进场材料/构配件/设备报验单》。
8）场地布置、施工用水、用电、临时房屋及施工便道满足开工要求。
9）有健全的环保组织机构、环保规划和措施，有必要的环保设施。审批《环境保护计划报审单》
10）征地拆迁已完成。
以上审批条件具备后，总监理工程师签暑《黔桂铁路开工报告》表。
2、过程监控。工程开工后，监理人员应采用旁站监理、巡视、测量、抽检、指令文件、规定的质量监控程序等手段进行监控。
1）检验批质量验收检查：按检验批质量验收检查制度和程序进行，报送TA8《工程报验申请表》和《检验批质量验收记录》及有关附件，对检查不合格的工程发《不合格工程通知》。
2）对重点部位和关键工序进行旁站监理，记好TB2《旁站监理记录表》。
3）不定时进行巡视检查或突击检查，根据查出的问题大小，发TB1《监理通知》或TB3《工程质量问题通知单》。对施工现场混乱、作业无序，工程质量难以保证的，应召开现场会议，或发TB4《工程停工令》要求施工单位进行整改，待整改复查合格后签发TB5《工程复工令》。
4）经常对正在施工的结构物的位置、尺寸、大小进行测量，对正在施工用的砂、石、混凝土、砂浆、焊接接头抽取试样进行试验，对不符合要求的结构物或材料，应即刻发各种TB表《监理指令》要求返工整改。
3、分项、分部、单位工程质量验标评定。
每个分项或分部工程完成后，施工单位即刻进行分项或分部工程质量验收评定并填报工程质量检验验收评定表报监理工程师核定，监理工程师现场核定《分项工程质量验收表》并签署意见，监理工程师核定《分部工程质量验收表》后，报总监签署评定意见。单位工程评定在准备交工前评定。
4、环境保护：在监理过程中，必须对环保进行检查，检查环保措施是否到位，是否符合设计要求，效果是否良好，同时核定《环境保护计划报审单》、《环境保护实施记录表》、《环境保护验收单》。对发现问题或不符合要求的发《环境保护监理通知书》。对发生环境保护事故者，即刻下停工令，并上报总监和黔桂建指。
5、变更设计按《黔桂铁路变更设计管理办法》进行监理工作。
6、验工计价按《黔桂铁路验工计价管理办法》，现场核对已完工程数量，对已完分项、分部工程按规定的折算办法，折算成与合同条款计量单位一致，以便统计汇总。不符合合同或设计的工程坚决不予验工。
7、进度检查，以建指下达的施工计划为基准，对比目前正在施工的单位工程的施工进度，对于进度滞后工程，发监理指令要求施工单位采取措施加快施工措施。
8、单位工程技术资料管理：单位工程的设计图纸、核对优化资料、变更设计资料、各种监理指令、施工单位报验资料、各种检查签证资料、质量证明文件资料、监理签证资料均按单位工程件名装入一个档案盒或资料袋子内，内列卷内目录。监理工程师必须根据以上监理工作，填写《单位工程质量监控台帐》，桥涵单位工程质量监控台帐格式见附件三所示，其它专业单位工程质量监控台帐类同。汇总各项监理工作和各个单位工程质量监控台帐，填写表二《监理工作目标细化指标实施汇总表》台帐。
第十章监理工作方法及措施
为保证改建黔桂铁路工程项目计划工期、工程质量、投资效益、环境保护、安全生产的顺利实现，本监理站将以确定的监理机构组织形式，奔着既定的监理工作目标，明确各个分工，强化岗位责任，遵循规章制度，严格按照《黔桂铁路建设管理办法》和公司ISO9002质量程序文件进行操作，运用目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等方法，利用旁站监理、巡视、测量、试验、指令文件、规定的质量监控程序、验工计价等手段，采取组织措施、合同措施、技术措施、经济措施等对项目目标进行全过程的控制。保证工程项目各部分质量在规定的施工期限内和合同约定的投资内，达到合同条件的要求，保证项目建成后能安全、可靠和高效地投入使用。
一、健全现场监理服务工作质量保证体系
1、明确监理服务工作质量目标
本监理站监理人员必须牢记“严谨监控、服务一流、合同履约率100%”和九项具体监理服务到位百分之百的质量宗旨，按照“通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理、力求实现黔桂铁路工程质量、工程进度、工程投资、环境保护的计划目标”的监理工作目标，细化制定本监理站的监理工作质量目标（见第四章）和监理工作要达到的具体分项指标。在监理工作过程中，不断对照具体指标，寻找差距，纠正监理工作偏差，以完成高标准严要求的具体分项指标，来确保监理工作总目标的实现。
2、落实岗位责任到人
监理站从严实行总监负责制、监理工程师岗位责任制，明确任务、职责和权限，使各负其责，各尽其职。
3、严格执行监理工作制度，按程序进行监理运作
严格执行监理工作制度，严格按程序按制度操作。按照《黔桂铁路建设管理办法》和公司ISO9002质量程序文件进行监理。加强内部管理，规范监理行为，提供优质的监理服务，以确保对建设项目的全过程监控。
4、优化监理资源配置保证现场监理工作顺利实施
以确保现场监理工作质量和提高工作效率为原则，配备足够的与所监理的项目相适应的人员，对每个监理人员在安排上要量才录用。结合每个人的专长，并注意在搭配上的老少结合、能力互补，做到人尽其才，在工作委任上要职责分明，并订立明确的目标和岗位责任制。
监理站按照投标书和建设工程委托监理合同的要求，配齐交通、通讯、办公设备及可靠的试验检测设备。
5、建立单位工程监理责任档案，落实工程质量终身责任制
严格执行工程质量终身责任制，对所监理的单位工程挂牌明示，建立单位工程监理责任档案。对现场工程项目进行细致分工，把桥隧按座、路基按段划分，具体分工给每个监理工程师，并在现场挂牌注明责任监理工程师的姓名。对该单位工程的质量监控和质量台帐管理由分工的监理工程师承担，落实谁监理谁承担监理应承担的质量责任。
6、加强对监理人员监理工作质量的检查指导
按照公司ISO9002质量保证体系和程序文件，公司定期或不定期地对监理站的管理状况和总监理工程师的工作情况进行检查。总监定期或不定期地对专业监理工程师的现场监理工作情况进行检查指导。重点检查或抽查监理工程师的监理日志、旁站记录、检验批质量验收检查、见证取样记录、抽检情况、质量台帐管理等。
二、采取主动控制进行全过程控制的方法
1、坚持主动控制和事前控制的方针
认真会审图纸，搞好现场核对优化，认真审批开工报告，推行样板引路，即先选用先进的工艺进行试验性施工，总结经验，推广使用，保证工程质量，遵循预防为主的方针，贵在主动控制、事前控制。开展预想活动，列出预控的重点。
2、严格事中控制、加强过程控制
实行旁站监理和巡视检查，加强过程控制，对影响工程质量的人、机械设备、材料、施工环境进行检查和控制，确保每一节和每一道工序都处于受控状态。把好检验批质量验收检查签证关、施工测量放样复查关、工程材料检验检测关、工序质量关、环境保护达标关、验工计价关、变更设计审查关。对合同范围内的工程建设项目应实施经常性的质量和环保检查，对单位工程的施工检查保证不漏检，对重点工程和技术复杂的工程应增加检查频率。
3、做好事后控制
对分项、分部工程及时进行验评，对有质量缺陷，指令施工单位及时整改。施工中发现质量问题，应立即书面通知施工单位整改或作返工处理，并记录监理日志。
三、利用各种监控手段
在监理过程中，监理工程师应采用旁站监理、巡视、测量、试验、指令文件、规定的质量监控程序、验工计价等手段进行监控。主要方法及手段见表六。
1、通过检验批质量验收的检查验收以及工序交接检查验收等措施达到工序质量控制和过程控制的目的，确保工程质量总体水平不断提高。
2、通过旁站监理和现场巡视，及时发现问题，及时解决问题，把质量隐患或缺陷消灭在萌芽状态，
3、指令性文件：在合同规定的权限内，发出有关书面指令，向施工单位指出施工中存在的问题，要求及时整改，确保工程质量。
三、采取各种措施进行监控
Ⅰ、质量控制措施
1、创优规划
明确创优规划：确保部优，争创国优。杜绝质量重大事故、消灭质量通病，建成无隐患工程，实现“高起点、高质量、高标准”、“少病害、少维修、建设优质铁路”的工程质量总目标。
1）审查并协助施工单位编制创建优质样板工程的具体实施方案，要求施工单位提交针对当前工程质量通病制定的技术措施。
2）督促检查施工单位创优规划的实施情况，加大监理力度，充分发挥监理在质量控制和创优工作中的监督和保证作用，确保实现创优目标。
2、组织措施
1）健全质量保证体系，建立以总监为组长，各个副总监参加的创优领导小组，明确目标，落实责任，检评到位。
2）严格执行各级监理人员的质量责任制，做到“目标、管理、责任、检查”四落实。责任层层分解，落实到位。
3）完善规章制度，“贯彻规范管理，强化监理、优化设计、科学施工”的质量方针，建立并完善质量控制工作的规章制度，做到凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有人监督、凡事有案可查的标准。规范各级监理人员的行为，并结合实际层层细化落实，明确责任，严格考核，要把施工单位工程质量好坏与个人监理业绩考核结合起来。
4）不断促进监理人员的创优意识和自觉性，开展“树样板、创精品”活动，以工点保管段，促进创优目标的实现，认清质量指标是最硬指标的真正含意。
3、技术措施：
1）对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。
2）对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位，审核承包单位的施工组织设计和技术方案。
3）编制详细具体的监理规划和监理实施细则，按监理的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作、消除质量隐患、跟踪质量问题、验证纠正效果。
4）严格执行现场见证取样和送检制度，采用必要的检查、测量和试验手段以验证施工质量。
5）加强对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理，对施工现场有目的地进行巡回检查，在巡视过程中发现和及时纠正施工中存在的问题。
6）重点加强质量过程的监控，尤其是要加强工序和工艺的监控，上道工序不合格不能转入下道工序，同时切实把住图纸审核、测量放线、试验检测、计量核验、技术交底、开工审批等关口，在实施全过程监控中特别要把好原材料试验关、进场设备检验关、检验批质量验收检验关、变更设计审查关和验工计价关。
4、合同措施
1）以施工图纸、施工及验收规范、工程质量验评标准等为依据，督促承包单位全面实施工程项目合同约定的质量目标。
2）对合同范围内的工程建设项目，应实施经常性的质量检查，对单位工程的施工检查要保证不漏检，对重点工程和技术复杂的工程应增加检查频率。
3）依照委托监理合同授予的权利，对不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，立即通知承包人停止使用；对不符合规范的质量标准的工序、分项、分部工程和不安全施工作业及环保没有达标，有权通知承包人停工整改、返工。
5、经济措施
1）对不符合质量标准的工程，末经返工处理做到达标前不予验工。
2）按施工合同和建设单位的规定办理验工计价签证，保证验工签证的各项工程质量合格、数量准确。
Ⅱ、安全监理措施：
a、组织措施，建立健全监理组织、完善职责分工及有关制度，落实安全监理控制的责任。督促施工单位建立责任分工到人的安全生产管理体系；
b、技术措施，通过审核施工组织设计和安全生产方案，对于可能出现的安全生产问题，采取预控措施进行防范，合理工期组织施工，避免不必要的赶工；
c、经济措施，监理人员对安全生产方案及施工中被忽略的安全隐患提出合理化建议，从而被避免的安全事故，按规定予以一定的奖励；
d、合同措施，督促施工单位全面及时履约施工承包合同，防止因安全事故影响工程正常进行。
Ⅲ、投资控制措施
1、组织措施
为确保投资管理目标的实现，本监理站要选拔熟悉工程造价管理、廉洁奉公、原则性强的监理人员建立完整的投资控制组织机构，并建立一套完整的投资控制制度，推行各级监理人员负责制，建立总监理工程师及各级监理人员的岗位责任制，并严格执行。
2、技术措施
1）依据工程图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台账和验工计价台账。
2）按建设单位规定的验工计价管理办法和施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程计量和工程款支付。
3）认真审核施工单位的验工计价表。监理工程师进行现场计量，核对工程数量，总监理工程师进一步审核工程量及价款并签署验工报表，上报建设单位据以拨款。
4）末经监理人员质量验收的工程量或不符合施工合同规定的工程量，监理人员拒绝计量和该部分的工程验工。
5）认真、细致、公平、公正地负责组织协调，妥善处理工程中出现的各种索赔与反索赔。监理人员应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
3、合同措施
1）组织监理人员熟悉并严格执行施工承包合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法。
2）坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、末经质量签认合格或有违约时不予审核和计量的规定。
3）严格控制工程变更而新增合同包价外费用，坚持合理、公正地处理由于设计变更、合同补充和违约索赔引起的费用增减。
4、经济措施
参与并督促施工单位优化设计和施工方案，对于既达到工程安全可靠和使用功能目标以及施工质量合格目标，又节省投资的项目，建议建设单位按比例给予奖励。监理人员应积极向建设单位提出优化设计方案和合理化建议。
Ⅳ、进度控制措施
1、组织措施
以前面确定的监理机构组织形式，也是本监理站进度监督控制体系，分布在各工点的监理工程直接负责检查监督计划执行情况。总监理工程师根据监理工程师的反馈信息对进度进行控制。对控制工程或工序，总监理工程师必须亲自检查监督。
2、技术措施：
1）建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向建设单位报告施工计划的执行情况和存在的主要问题。
2）全面分析承包单位编制的施工进度计划的合理性、可行性，审查进度网络计划的关键线路。
3）对承包单位实际进度进行跟踪监督，并对实施情况做出记录。
4）发现对工程进度严重偏离计划时，应召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现。
3、合同措施
监督施工单位严格按照《施工承包合同》规定的工期和建设单位下达的季、年度施工计划组织施工。当施工进度可能导致合同工期严重延误时，及时分析原因，提出相应措施，并报告建设单位。
4、经济措施
1）审核施工单位申报的季、年度验工报表，核对工程数量，做到不超验，不漏验，报建设单位据以拨款。
2）在缺陷责任期内，监督施工单位完成合同文件要求的工程项目或工程量，否则不予签认支付工款项。
3）如果不能保证工期，按合同规定予以罚款。
Ⅴ、环境保护措施
1、监理站设专人负责监理环境保护工作，每个监理人员也必须对管段的环境保护监理工作认真负责。
2、督促承包单位健全环保体系，严格执行“黔桂铁路建设环境保护管理办法”，认真做好施工过程环境保护工作。
3、监督检查承包单位的环保措施、落实到位情况、效果情况。
4、施工过程中监理人员必须遵循“环境保护质量不达标，不允许承包单位进行相关工作和下一道工序”的原则，认真开展监理工作。
Ⅵ、合同管理措施
质量、工期、投资三控制和环境保护的全过程都必须始终坚持依法办事，按合同监理，所有涉及合同内容增减、变更、所有指令、决定都必须以文字和数据的书面形式由当事人各方签字确认。
1、监理站设专人管理合同，加强合同的动态管理，参与解决合同纠纷及处理好索赔等事宜，督促承发包双方按合同约定执行，每月向建设单位报告合同执行情况。
2、黔桂铁路建设建指挥部同承包单位之间与建设工程合同有关的事项应通过监理站进行。总监应组织监理人员熟悉监理委托合同、建设工程施工合同、物资设备供应合同及其它与本工程项目建设有关的合同。
3、监理人员应采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况和施工中的问题，及时通过《监理通知》纠正承包单位不符合合同约定的行为。提前向建设单位和承包方发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。
4、变更设计严格按建设单位制定的有关变更设计的管理实施办法执行。
5、审查承包人的任何分包人的资格和分包工程的类型、数量、按合同规定程序和权限审批。
6、对施工单位提出工期延长或费用索赔，应就其中申述的理由，查清全部情况，并根据合同规定程序审定延长工期或索赔的款项，经建设单位批准后发出通知。
Ⅶ、信息管理措施
1、监理人员要全面、及时、准确地收集、整理与工程有关的信息。
1）每个监理人员必须记好每天监理日志。记好单位工程质量台帐，监理工作目标规划指标实施汇总表台帐。
2）每个监理人员必须当天整理并保存好各类签证、收发的函件等。
3）各监理分站的负责人于每周末向总监汇报一周内所有发生的事件。
2、建立自下而上的信息流通程序及报告制度，各工点的监理人员在每月25日前报出本工点本月工程情况综合月报上报监理分站，各监理分站于每月26日前将经审核分析、整理的综合月报报总监办公室。
3、按照监理工作报告制度，本监理站每月5日前将工程概况及动态、上月、季、年工程形象进度、主要实物工程量、检验批质量验收检查、工程验评、变更设计、验工计价、控制工程和重点工程简况、停开工情况以及施工中发生的其他主要问题和建议报建设单位。
4、坚持常规性的工地会议制度、监理例会制度，开好每一次工地会议和监理会议，每次会议都有专人记录，会议后应有签署的正式会议纪要。
5、对于收集的信息，通过统计分析作为指导监理工作、决策的依据。
6、监理站设专人管理监理信息资料台账，利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理，并在计算机内建立监理管理台账。
7、按照程序文件《文件和资料控制程序》，在工程开工前，就建立一套文件管理办法，对所有文件、监理资料编号、登记及合同各方之间的传递文件有明确的规定。
8、在监理工作过程中，临理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分专业存放保管，并编目标识，以便于跟踪检索。
9、监理资料管理的基本要求是及时整理、真实齐全、分类有序。监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后交资料管理人员存放。
10、建立监理站与建设单位、承包人、监理公司联系方式，做到当日发生的重大事件，上报、传达不过夜，实现信息管理目标。
Ⅷ、协调好建设、设计、施工、材料和设备供应单位的关系
1、在认真调查的基础上，站在公正和公平的立场上，积极做好委托人、设计人、承包人、外部单位等之间的协调工作，化解矛盾，解决施工问题和难点。
2、坚持工地会议制度，总监每月定期组织召开一次，特殊情况可召开专题会议。总监在会上要协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题，最后与会各方签认会议纪要，依据会议纪要中的议定事项，监理工程师督促有关各方应在规定的时期内落实。
3、施工准备阶段，监理工程师保持建设单位与施工单位双方信息沟通，协商办事，协调双方严格按合同办事，督促建设单位尽快提供开工条件，督促施工单位搞好施工准备工作。
4、组织设计单位向施工单位进行技术交底、图纸会审，组织设计单位解决图纸的差、错、碰、漏。施工中发现设计问题，应及时主动向设计单位提出。
5、专业施工单位之间的协调，督促各个专业施工单位共同制定协调一致、相互配合的施工方案，协调好各专业之间的施工配合。协调好线下单位与铺架单位之间的施工配合。
6、进度问题的协调，督促建设单位尽快解决施工外部环境问题或工程款支付问题，协调设计单位尽快提供设计图或解决设计问题，督促材料和设备供应单位先行办理供货手续，尽快到场。督促施工单位按网络计划施工，确保工期。
7、质量问题的协调，实行监理工程师质量签字认可，对没有出厂证明，不符合使用要求的原材料、设备和构件不准使用，对不合格的工程部位不予验收签证，也不予支付工进度款。
8、主动掌握并协调材料、构配件和设备供应情况及存在的质量问题和改进要求。
9、合同争议和设计变更的协调：对合同纠纷，尽量督促双方协商解决，对于设计变更，按《变更设计管理办法》办理，监理工程师要仔细认真研究，与有关各方充分协商，达成一致意见。
10、竣工验收阶段协调：督促、检查施工单位及时性整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工报告，并提出监理意见，参加建设单位组织的竣工交接验收工作，对合同范围内初验报告，提出监理意见。
四、监理工作质量管理重点
（一）对人的管理
1、施工单位各级指挥部或项目部必须按照投标书上的承诺进行人员配备，项目经理、总工程师和专业人员必须到位，不得随意更换，并健全机构，做到部门职责分明，责任到人。
2、各监理标段按照投标书和建设工程委托监理合同的要求，健全组织机构，配备足够的与所监理的项目相适应的人员，确保监理工作顺利开展。
3、施工单位按照投标书和施工合同要求，完善实施性施工组织设计和安全质量保证体系，做到制度健全，人员到位。
（二）对机械设备的管理
1、各监理标段应按照投标书和建设工程委托监理合同的要求，配齐交通、通讯、办公设备以及可靠的试验检测设备。
2、施工单位应按照投标书和施工合同要求，配齐交通、通讯、办公设计设备，以及满足施工的各型机械和可靠的试验检测设备。
3、采用现代技术和先进装备。全线所有主体工程混凝土一律采用电子计量，机械拌和；所有主体工程用砂浆一律采用机械拌和；路基土石方采用大型运输机械运输（5t以上车辆）；路基压实采用振动压路机压实；路基密实度采用核子密度仪式、K30荷载仪或Evd动态平板荷载测试。
（三）对工程材料的管理
1、黔桂建指集中组织采购的材料必须有合格证、质量检验报告。
2、除由黔桂建指集中组织招标的设备材料外，其余材料在采购前，施工单位必须向质安部和监理单位报送生产厂家有关资料，并对生产厂家进行考察确认。
3、进场材料必须有合格证或有关材质的物理、化学分析报告。
4、进场材料必须经施工单位取样和监理见证取样检验，合格后方可使用；不合格者，必须立即清理出场，严禁先使用后检验或不检验就使用。
5、对新材料、新工艺、新技术，均要求施工单位提供技术鉴定资料，经批准后方可用于工程。
6、监理工程师必须加强材料检查验收，严把材料质量关。
（四）对施工方法的管理
1、施工单位对单位工程的实施性施工组织设计，尤其是重点工程或采用新技术、新工艺的工程，必须合理安排工序作业，优选先进的施工工艺和方案。
2、技术人员在技术交底书中必须加以详细说明,在施工过程中加强现场指导。
3、监理工程师对批准的施工工艺应加大检查和旁站监控的力度，确保施工工艺正确，对不按要求施工的，必须以书面形式要求整改。
（五）对质量控制资料的管理
1、工程质量控制资料是说明工程内在质量和外观质量的重要资料。工程竣工验收时，有关资料应作为竣工文件移交。因此，必须做好原始记录和资料收集、整理。
2、工程质量控制资料要求清晰、准确、完整、真实，并符合铁道部有关科技文献整理和归档要求。
3、指定全线检测实验室。黔桂铁路扩能改造工程质量管理必须做到规范化、科学化、现代化，黔桂建指将在全线考察指定3～χ1.0米。
3、砂浆、砼配合比不采用重量比计量，或不计量，或计量失效。
4、实际成型工程实体尺寸小于设计，负误差超标。
5、砌石圬工的石料抗压强度不够、软化系数不够，尺寸明显小于规范要求。
6、砌石方法不采用挤浆法而采用灌浆法。
7、砼捣固漏捣面积集中在1.0平方米以上，深度达10cm以上。
8、隐蔽工程未经监理工程师签认私自复盖或进入下一工序施工。
9、施工方法违背了经批准的实施性施工组织设计。
10、隧道工程衬砌后渗漏水。
11、现场严重违规违章进行施工。
五、黔桂线监理站旁站监理计划
1、旁站监理准备
1）监理站对确定的关键部位、关键工序，一些不可追溯的工程，（需破损才能检验的工程）；黔桂铁路工程采用的新技术、新工艺项目的作业过程进行旁站监理。编写旁站监理方案。列出旁站监理内容和项目清单。
现场监理人员绝大部分时间必须在施工现场，对工程确定的重点部位和关键工序必须坚持旁站监理，确保工程的每一道工序都得到有效的控制。
2）监理旁站记录主要内容应有施工地点、现场负责人、工程内容、施工过程简述、旁站起止时间、施工单位现场签认人。
3）建立监理旁站台帐，监理人员把以上内容进行简要汇总，填写监理旁站表（台帐），每月25日前报送监理站。
2、质量行为旁站
1）监理施工单位是否按照技术标准、规范、规程和经审查核对后的设计文件、施工组织设计施工。
2）检查是否使用经检验合格的材料、构配件，机械设备是否配套或运行正常。
3）施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗。
4）检查施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗
5）检查施工环境是否对工程质量产生不利影响。
6）检查施工过程是否存在质量安全隐患。
3、工程实体施工旁站监理
本监理站规定对下列工程项目进行旁站监理（包括全过程或间断性），并按“验标”要求记好旁站记录。
工程类别 工序名称 混凝土及钢筋 灌筑过程、钢筋安装、试块制作、实体检测、防水层、预埋件等 路基 基底处理、分层填土、填料、压实检测、防护、锚索、锚杆桩等 桥涵 基础、墩台帽、防水层作业、钻孔桩成孔检测、水下混凝土灌注 隧道 防水板、锚杆锚固、衬砌、注浆、底板及仰拱隧底清虚碴 房建和站场 地基与基础、钢结构、防水、装修、建筑设备安装
表六监理工作方法及手段一览表
工程类别或工作项目 关键工序 质量控制要点 控制方法及手段 工程测量 测量放线 构造物坐标位置、几何尺寸、高程 审查测量记录及成果、测量复核 构造物之间的链接部位 核对图纸、放样比较 砼或钢筋砼工程 钢筋制作、安装 原材料、焊接
数量、直径、尺寸、位置、接头、保护层 审查合格证、抽样检验、审查试验报告、焊接平行试验
现场检查、量测 砼浇灌及强度 原材料水泥、砂子、碎石、外掺剂、计量器具、配合比、坍落度、强度、施工缝处理 审查合格证、见证取样、抽样检验、审查试验报告、现场检查、量测、现场制作试块、旁站监控 预埋件 型号、位置、数量、锚固 现场检查、量测 模板及支架 点、线、面、平整度、接缝、几何尺寸、刚度 现场检查、量测 砌体工程 砌体砌筑 砂浆标号
砂浆缝饱满度、砌缝正确 砂浆配合比试验
旁站、量测、现场检查 路基工程 基底处理 清除杂物、排水、压实 现场检查、试验 路堤填筑 填料质量、分层厚度、压实度 审查土工试验报告、旁站、现场检查、分层现场压实度试验 结构物回填 分层填筑质量 分层压实度试验．旁站 挡护工程、 路基个别设计 桥隧工程 明挖基础 地质情况、地基承载力、轴线及高程、外形尺寸 现场检查、试验、测量、量测 钻孔桩基础 钻孔、清孔、成孔、下钢筋笼、灌注水下砼 现场检查、旁站、检查钻孔记录、成孔检查、钢筋笼检查、全过程旁站水下砼灌注、无损检测 墩台身、帽 钢筋弯制、安装
砼浇灌
砼强度 现场检查、量测
全过程旁站、量测、检查
现场制作试块、审查试验报告 防水层、沉降缝 防漏、防渗 现场检查 房建工程 基坑开挖 地质情况、地基承载力 现场检查、试验、测量 梁、板、柱、楼面 轴线、外形尺寸、钢筋弯制、安装、砼浇灌、砼强度 现场检查、量测
全过程旁站
现场制作试块、审查试验报告 屋面防水 材料、工序 材料试验、旁站监控 站场建筑及设备工程 郑州中原监理公司黔桂线监理站编
第十一章监理工作制度
本监理站建立以下监理工作制度（具体内容见附件一）
1、技术交底制度
2、施工图会审及现场核对优化制度
3、开（复）工报告审批制度
4、工程材料、半成品质量检验复验制度
5、检验批质量验收检查签证制度
6、重点部位和关键工序旁站监理制度
7、工程质量事故报告和处理制度
8、环境保护监察制度
9、监理日志、会议及文档管理制度
10、时效管理制度
11、监理工作台帐制度
12、检（审）查签字制度
13、监理工作报告制度
14、总监理工程师负责制度
15、工程质量追究制度
16、项目监理总结、回访制度
17、监理站工作考评制度
18、监理人员进出场身体检查制度
19、监理工程师监理情况登记制度
20、监理人员违纪、违规、失职警示登记制度
第十二章监理设施
本监理站配备进场检测仪器设备、交通和通信工具及主要办公设备如下表所示。
表七进场检测仪器设备、交通和通信工具及主要办公设备一览表
拟在本项目中使用的主要设备和检测仪器表
仪器或设备名称 型号规格 数量 备注 全站仪 Set-2 1台 导线网控制点坐标、导线方向、边长的监控水准的监控基点 经纬仪 J-2E 1台 水平仪 AL322 2台 核子密度仪 MC-3 1台 检查路基密实度 重型击实仪 3台 检查地基承载力 密度检测仪 K-30 2台 检查路基密实度 锚杆拉拔仪 15T 5台 检测锚杆抗拔力 混凝土钻取芯 2台 检测混凝土质量 基桩检测试验室 资质Ⅱ级 计量认证Z0377 土工试验室 资质Ⅰ级 计量认证鄂U0194 周边收敛仪 5台 检查初期支护状况 便携式瓦检仪 5台 监测瓦斯密度 房屋工程检测仪 J2C系列 2套 检查房建工程质量 零小检测工器具 24套 检查工作必备工器具 拟自行配备的交通工具、通讯及办公设备型号、数量表
设备名称 型号 数量 备注 汽车 越野吉普 3/辆 总监办、两个监理组各一辆 固定电话 4/台 总监办2台、各监理组1台 移动电话 24/台 监理人员每人配备1台 办公桌 24/台 监理人员每人配备1台 文件柜 组合式 24/套 监理人员每人配备1套 计算机 P4-2.0 4/台 总监办2台、各监理组1台 打印机 4/台 总监办2台、各监理组1台 复印机 1/台 总监办配备 数码像机 4/台 总监办2台、各监理组1台 附件一
改建铁路黔桂线扩能改造工程
第二监理标段
监理工作制度
编制：张根立
郑州中原铁道建设工程监理有限公司
日期：二OO五年二月
一、技术交底制度
1、现场监理人员必须参加设计单位的技术交底会议，详细了解施工图设计主要内容及其标准要求。
2、现场监理人员必须和施工单位一起参加设计单位的桩位交底，并参与、监督、检查施工单位的复测和定位、定桩。
3、现场监理人员应通过技术交底搞清自己所监理范围内有关地上地下、交叉、配套、防护要求，明确设计意图，了解设计内容。
4、现场监理人员必须认真监督施工单位落实技术交底内容。
5、现场监理人员在审批工程开（复）工报告时，必须对施工单位的技术交底书进行详细审查，没有技术交底的或技术交底不清的不予批准开（复）工。审查的主要内容有：
1）对线路复测资料的审查，中线与高程的复测资料是否与设计院闭合，是否贯通复测，是否满足铁路测量规范的精度。
2）审查施工单位的施工组织设计文件是否切实可行，是否符合黔桂建指的施工计划安排，工期、投资、质量是否与建指的要求一致。
3）审查施工单位的质量保证体系、环境保护体系是否健全，创优规划及质量、安全保证措施是否切实可行。
4）审查施工单位的施工工艺作业流程或作业指导书。
5）审查施工单位技术人员向作业层进行的技术交底，交底书应有图示、桩位尺寸、环保和质保措施、相关责任人签字。
6、对于每一个单位工程开工报告审批之前，还需对该单位工程的设计图与技术交底进行详细的对照复核，如发现问题及时通知技术交底人员。
施工图会审及现场核对优化制度
（一）施工图会审
1、现场监理人员在接到设计文件、资料、施工图纸后必须认真地对各种文件、资料、施工图纸进行核对和复查并作详细的记录，填写施工图审核意见单，同时将复查核对结果报到有关单位解决。核对和复查的内容有：
1）是否符合国家有关法律、法规、政策和强制性技术标准。
2）各种工程技术措施是否可行，环保、水保措施是否落实，标准设计图选用是否合理，设计文件、图表及说明能否满足施工需要。
3）设计文件和施工图纸中的差、错、碰、漏问题，以及影响功能使用的问题。
2、对设计文件和施工图纸要综合、全面、相互核对，线路平面图、纵横断面图以及桥、涵、路基结构等要结合一起查看，特别需要注意以下几点：
1）桥涵等建筑物的设计里程、标高以及方向；
2）道路立交的位置和孔径及净空；
3）结构物的使用功能是否合理。
4）不同结构物之间、不同设计图纸之间的链接尺寸是否一致。
（二）施工图现场核对优化
1、组织
核对优化工作由总监理工程师牵头，专业监理工程师参加进行。
2、核对优化范围
1）桥梁：跨路立交桥，墩台位置设置是否合理，净跨净空是否满足使用要求；跨河桥尤其是变迁性河流地段的桥梁，桥梁是否满足流量要求；特殊地段以桥代路通过的，选择基础类型（含桩长）是否满足《设计规定》；附属工程设计是否到位。
2）涵渠：主要是方向、标高、位置能否变动，以确保水流顺畅，力争一涵多用，立交、排洪、灌溉多功能兼顾，避免发生母子涵等。
3）规模较大的挡护工程：工程范围、基础尺寸、挡墙厚度、泄水孔等。
4）隧道：围岩类别、进出口支护方案等是否满足实际需要。
5）站场独立房屋：能否适当移位，避免较大基础工程量或软基地段。
6）取弃土场：位置是否合理、填料是否合格（通过试验），是否符合环保要求。
3、核对优化内容
1）位置
（1）桥涵与明显沟槽、既有道路是否吻合，中墩是否避开路面及沟心，有无必要移位或偏转角度。
（2）附近有无桥涵可合并，有无减少涵渠之可能性；有无季节性涌泉需增加涵渠排水。
（3）隧道是否避免深堑路基，符合早进洞晚出洞的稳妥安全原则。
2）标高
与路面、水渠底面能否顺接，有无必要更改流水面标高、坡度等。
相邻路基排水是否全面兼顾。
上游水能否顺利入涵，出口是否顺畅。
3）功能
（1）立交、排洪、灌溉能否兼顾。
（2）孔跨、净高是否满足要求。
4）其他
下游出水方向影响评估。
改移或合并后，立交相对绕道量评估。
附属工程量设计是否合理。
4、操作程序
1）监理站和施工单位接到施工图或施工资料后，应先进行审核，然后现场放样。
2）现场放样后，施工单位经自检无误后报告监理站及时核对。
3）监理站接到报告后，会同施工单位进行现场核对，核对无误的工点，填写《黔桂线施工图现场核对优化单》并批准按施工图施工。对具备优化条件的工点，则确定具体优化会勘时间，通知黔桂建指和设计配合组人员参加。
4）对现场是否需要优化难以确定时，监理站应邀请黔桂建指组织设计等部门参加到现场直接核对优化。
5）经过建指、设计、监理、施工单位会勘共同确认优化设计的工点，应即形成四方纪要，在此纪要基础上按相应变更设计程序办理。经过会勘确认应按施工图施工的工点，则填写《黔桂线施工图现场核对优化设计单》，并批准按施工图施工。
6）监理站对每个工点均需现场认真核对优化，禁止“走过程”。监理日志中应记载工点核对时间，参加人员、中线及标高测量结果、优化结论等项内容，以备建指对监理站工作考核之用。
三、开（复）工报告审批制度
1、凡属黔桂铁路扩能改造工程建设项目或或停工后复工的具备开工条件的单位工程，都应在开（复）工之前，办理开（复）工报告审批手续。
2、严格按照《黔桂铁路扩能改造工程开（复）工报告审批办法》黔桂指技[2005]10号文的规定的权限对开工报告进行审核和审批。
3、工程开工前必须具备以下条件：
1）质量管理体系与质量保证体系文件齐全，并已经有效运转；
2）经批准的施工文件（包括图纸、设计变更、规程、规范、标准、图集）；
3）图纸已会审，施工图现场核对优化已完成，实施性施工组织设计编制完成，已进行技术交底，并经（形成纪要）批准；
4）现场管理人员（特别是项目负责人、质保人员和质检人员），特殊作业人员和机械、设备、劳动力等生产要素的配置已按合同约定到位，满足开工需要；
5）影响既有线正常运营的施工（慢行、封锁）既有线运营设备要拆除、迁移的，已与设备管理（使用）单位签订安全协议；
6）施工复测及施工放样已完成，施工桩撅完备，符合要求并有记录；
7）工地布置、施工用水、用电、通讯、临时房屋及施工便道满足开工需要；
8）工地试验点（室）符合有关规定，开工需要的各种材料、半成品或设备已进场，质保资料（含有见证取样送检），复（试）验报告有效齐全，进场后的堆放、存储符合要求，标识明显、正确，满足开工需要；
9）安全保证体系和安全机构健全，安全措施落实到位，现场消防、安全设施符合要求；
10）环保及水保规划、措施和设施，符合《建设项目环境保护管理条例》等有关规定；
11）征地、拆迁满足开工需要。
4、监理工程师接到开工申请报告后，必须在48小时之内作出批准或不批准的书面通知，不得无故拖延，否则，视为同意。
四、工程材料、半成品质量检验复验制度
1、认真执行国务院《建设工程质量管理条例》规定，施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相当资质等级的质量检测单位进行检测的规定。
2、监理人员对于工程中所用的原材料、成品或半成品，首先必须审查其提供厂家的资质等级，检查其出厂证明文件、生产许可证、出厂合格证、材料性能报告和复试报告等，然后再在工地现场见证取样，并按规定批量进行抽样复试，送交有相应资质的试验单位进行试验。凡抽检试验合格者，才同意在工程中使用，凡无出厂合格证明，或抽检试验不合格者，都严禁在工程中使用，对已经进工地的材料或构件等立即清除工地。
3、对于甲方统一组织招标采购材料、设备、构件等同样进行抽检和复试，不合格材料同样清除工地。
4、凡送检材料试验单位，必须是黔桂建指的指定试验室，或必须具有国家甲级检测资质等级。
5、在过程控制中，监理人员必须对使用的材料、半成品进行抽样检验。
6、在审批施工单位的开工报告时，施工单位的工地试验室已经建立，并能满足施工需要，工程所需的各种材料合格证齐全，相关的抽检试验及配合比试验已完成，且有可查阅的试验报告单，方可批准开工。
五、检验批质量验收检查制度
根据黔桂铁路建设建指挥部对建设工程管理的总体要求，坚持“质量第一，安全至上”的原则，并结合黔桂铁路施工的具体特点，特制定本办法，望各参建有关人员遵照执行。
1、检验批质量验收隐蔽之前，施工单位对已完成的需要隐蔽的分项工程，完全具备以下条件时，由施工单位专职质检工程师向监理工程师报检：
1）应检验的项目已全部自检合格，有关资料已准备齐全；
2）经基层施工单位的上一级质量管理部门的质检工程师复检合格；
3）检验批质量验收报检单、工程检验批质量验收记录及有关附件齐全完整。
2、质检工程师在预定检查时间48小时之前，向监理工程师书面预约。检查前，向监理工程师提交检验批质量验收报检单、工程质量验收记录及有关附件，正式报检。
施工单位有关人员和监理工程师分别在报检单和工程质量验收记录上的相关栏目填写并签字。报检单一式三份，施工单位二份，监理站一份。工程质量验收记录五份，监理站一份，施工单位四份。质量验收记录所填写内容必须与实际相符。
3、监理工程师接到报检单后，在预定的时间前往检查。监理工程师如遇特殊情况，则需另行商定检查时间，但必须在商定的时间前往检查。质检工程师和监理工程师均不得违背约定。如监理工程师违背约定，检验批质量验收将视为合格，其责任由监理工程师承担。
4、监理工程师在进行检验批质量验收检查时，施工单位质检工程师必须在场。
5、如检查不合格，监理工程师填写TB表（不合格工程通知），要求施工单位整改，而后复检直至合格为止。检查合格后，当即办理隐蔽检查签证，不得事后补签。
6、严禁监理工程师委托承包人代检检验批质量验收。监理人员必须详细并如实记录隐蔽检查情况。
7、凡未经监理工程师检查或办理签证而施工单位自行隐蔽的工程，建设单位一律不予承认，并不得验工计价。
8、特殊设计的、或者与原设计变动较大的检验批质量验收，施工单位还应通知设计单位驻工地代表参加隐蔽检查。
六、重点部位和关键工序旁站监理制度
1、监理人员的工作场所绝大部分时间必须在施工现场，工程的重点部位和关键工序必须坚持旁站监理，确保工程的每一道工序都得到有效的控制。
2、旁站监理准备
1）监理人应对旁站监理确定关键部位、关键工序，编写旁站监理方案。列出旁站监理内容和项目清单。
2）监理旁站记录主要内容应有施工地点、现场负责人、工程内容、施工过程简述、旁站起止时间、现场签认人。
3）建立监理旁站台帐，监理人员把以上内容进行简要汇总，填写监理旁站表（台帐），每月25日前报送监理站。
3、质量行为旁站
1）监理施工单位是否按照技术标准、规范、规程和经审查核对后的设计文件、施工组织设计施工。
2）检查是否使用经检验合格的材料、构配件，机械设备是否配套或运行正常。
3）施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗。
4）检查施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗
5）检查施工环境是否对工程质量产生不利影响。
6）检查施工过程是否存在质量安全隐患。
4、工程实体施工旁站监理
工程类别 工序名称 混凝土及钢筋 灌筑过程、钢筋安装、试块制作、实体检测、防水层、预埋件等 路基 基底处理、分层填土、填料、压实检测、防护、锚索、锚杆桩等 桥涵 基础、墩台帽、防水层作业、钻孔桩成孔检测、水下混凝土灌注 隧道 防水板、锚杆锚固、衬砌、注浆、底板及仰拱隧底清虚碴 房建和站场 地基与基础、钢结构、防水、装修、建筑设备安装
七、工程质量事故报告和处理制度
1、铁路工程重大质量事故要按铁道部铁建[1996]13号“关于发布《铁路工程重大质量事故报告和处理暂行规定》的通知”办理。监理单位根据建设单位的授权或委托，参加处理。
2、凡工程质量事故发生后，承包单位必须按规定向有关单位报告，并必须迅速报告所属上级单位以及黔桂建指和监理单位、有关监督单位。
3、工程质量事故的处理按事故性质，经调查分析研究后，按事故等级和有关程序进行及时处理。
4、所有工程质量事故必须填报工程质量事故报表，报建设单位、监理、及上级主管单位，都应取得建设单位同意和监理单位同意。
5、一般质量事故由施工单位处理，但必须填写事故报告及处理意见报监理站，经监理站组织有关单位研究批准后，施工单位方可进行事故处理，并经监理站复查无误后方可继续施工。
6、监理站将事故处理情况上报建设单位。
7、对工程质量事故不得隐瞒、拖延、变相大事化小、小事化了，未经处理的工程不得隐蔽、不得进行下道工序，未经监理工程师同意的工程都视为不合格工程，不予验工计价。
8、工程质量事故的善后处理，如改变技术标准和工程规模时，应按变更设计管理办法办理。
八、环境保护监察制度
1、认真贯彻执行《建设项目环境保护管理条例》。
2、按照“环保至上”的要求，工作中要体现预防为主、环保优先、开发和保护并重，坚持同时设计、同时施工、同时恢复验收的“三同时”原则，最大限度的减少工程建设对生态环境的影响。
3、开展多种形式、多种手段的环境保护宣传，加强对进场参建人员的环保教育，使环保工作深得人心，成为每个参建人员的自觉行为。
4、监理人员在环保工作质量上自觉接受环保部门单位的检查和指导，主动与环保部门单位相互沟通、配合共同推进环保工作。
5、环境保护监理工作贯穿工程建设期的施工准备阶段、施工期以及竣工验收阶段。督促施工单位健全环保体系，检查措施是否符合有关要求并落实到位。
6、对施工便道、施工营地、施工场地平面布置和重点施工工艺的环保措施以及取弃土场、砂石料场的选择等必须经审核或优化设计。不符合环保要求的施工组织设计不得批准施工。
7、依据施工期环保措施和环保设计方案，负责对施工单位的施工过程环境保护工作质量进行日常监理。
8、每个单位工程开工或竣工前，监理人员必须根据《黔桂铁路施工期环境保护措施》，认真签认《环境保护计划报审单》、《环境保护验收单》，并分别纳入项目开工报告批复文件中，作为质量验收的依据。
9、施工过程中监理人员必须遵循“环境保护质量不达标、不允许施工单位进行相关工作和下一道工序”的原则，认真开展监理工作，对不按环保具体要求施工或违反环保制度的，即发《环境监理通知书》要求施工单位整改、处理。
10、监理人员要做好《环境保护实施记录》（包括影像资料）及文档的管理，详细记载施工前、后的环境状况，各环境保护措施的执行情况等。
11、监理站会同环保部门单位、施工单位，每月召开一次工地例会，及时处理施工过程中出现的环境保护问题。除例行的工地例会外，可根据需要召开环保专题会议。
12、对未完成环境恢复的主体工程项目和大型监时工程，将不进行项目的竣工验收。
13、每个标段工程完工后，参加环境保护验收组，对工程施工期的环境保护工作进行验收后，施工单位方可正式撤离现场。
14、各监理人员要加强检查监控，对违反环保制度、要求的行为负有监督整改的职责。
九、监理日志、会议及文档管理制度
（一）监理日志填写制度
1、监理日志是监理单位和监理人员必备的专用手册，是监理工作的重要资料，是监理服务的重要标识和成果。每个监理人员必须逐日逐项认真填写监理日志。
2、监理人员必须逐日将所从事的监理工作记入监理日志，特别是涉及到各项检查检验、各类指令、过程控制（行为、事件）、变更设计、设计和承包人需要返工处理的事项、会议决定、上级指示等及有关质量、进度、投资控制事项都应详细记入日志。
3、总监理工程师每月对专业监理工程师的监理日志进行检查、考核，并在其上批注考评竟见。
4、监理日志应保持完整、清洁，工程完成后或监理人员调离前必须上交监理站，最后由监理站进行相应归档。
（二）监理会议、工地列会制度
1、监理站坚持每半月召开一次监理工作例会，监理站全体人员参加监理例会，并由专人负责记录。会议内容主要为汇报监理工作、交流经验、沟通情况、检查上次会议落实情况、研讨未完成事项的原因及解决办法、对各类新出现的问题组织研讨，进行有关工作部署。
2、每月召开一次工地列会，监理人员与施工单位有关人员参加工地列会，并由专人负责记录，最后形成会议纪要发有关单位执行，会议主要内容为讨论、处理、协调施工过程中出现的各种问题。
3、不定期召开专题会议，召集有关人员参加，或总结、研究监理中的情况、或与施工单位一起分析、解决有关施工质量、进度、投资控制和环保的问题，或传达上级领导及黔桂建指会议精神。
（三）监理文档管理制度
监理资料的管理由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。监理资料的管理采用在监理站集中分类组卷归档保存的方式。监理人员应在各阶段监理工作结束后及时将监理资料分类整理并送监理站归档。监理资料必须真实完整、及时整理、分类有序。监理资料的整理归档保存按如下分类进行。
1、监理依据类
A、施工合同文件及委托监理合同；
B、勘察设计文件、标准图、设计总说明、设计交底与图纸会审会议纪要；
C、工程设计变更资料台帐，图纸现场核对优化资料；
D、监理规划和监理实施细则；
E、各类会议记录、纪要、电话记录、来往函件；
F、黔桂建设单位、黔桂铁路建指挥部文件资料；
G、国家、铁道部、当地政府有关本工程文件资料；
H、中原监理公司文件和ISO贯标资料。
2、监理指令类（以TB表、铁监业、铁监监表为主）
A、监理工作联系单；
B、各类监理工程师书面指令和指示（以TB表表为主）；
C、监理工程师备忘录（以铁监业表为主）；
D、监理工程师汇报材料（以铁监监表为主）。
3、施工报验类（以TA表表为主）
A、施工组织设计（方案）报审表；
B、进场施工人员、特殊工种资质核验表；
C、进场机械设备核验单；
D、分包单位资格报审表；
E、试验室资质、设备核验单；
F、开（复）工报审表及工程暂停令；
G、测量、放样核验资料；
H、监理工程师指令或指示回复单；
I、工程报验申请表或申请单；
J、工程材料、构配件、设备的质量证明文件；
K、检验批质量验收验收资料；
L、各单位工程试验报告、开工报告、质量验收记录、质量检验评定表等；
M、质量缺陷与事故的处理文件；
N、施工计划和工程进度资料台帐；
O、环境保护资料台帐
P、验工计价资料台帐（包括工程计量单和工程款支付证书）
Q、索赔文件资料；
R、其它施工单位报审资料。
4、监理成效类
A、监理月报、季报、年报；
B、监理工作总结、监理专题报告和其它报告；
C、工程项目施工阶段质量和环境评估报告等专题报告；
D、监理日志；
E、监理旁站记录台帐；
F、监理工作目标细化指标实施汇总表；
G、施工标段监理综合台帐；
H、路基、桥梁、涵洞、房建、站场单位工程质量监控台帐；
I、黔桂铁路现场监理工程师登记表；
J、监理人员违规、失职警示记录表；
K、其它监理资料。
十、时效管理制度
1、时效管理是监理工作中一个重要的管理内容，它直接关系到法律责任和经济责任，所以有关各方的有关人员特别是监理人员应严格执行时效管理制度。
2、监理站在项目实施过程中，应对委托人提出的有关工程建设的工期、质量、费用、环保和安全等重大问题及时给予书面答复，使工程建设能够顺利进行。
A、监理月季年报的报送时间：月报、季报、年报到达建指的最晚期限分别为下月5日、下季度初月5日。其它报告按建指要求时间及时上报。
B、监理站发布的开工令、停工令、复工令应当事先向委托人报告，征得委托人同意，如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向对委托人作出书面报告。
C、变更设计时效：
Ⅱ类变更设计：监理站接到提议单位书面提议后，应在3日天内完成变更设计的必要性审核，有必要变更时，监理站应在其后2日内将变更设计提议报黔桂建指工程管理部。
Ⅲ类变更设计：①变更投资规模在5—20万元，监理站接到提议单位的书面提议后，应在2日内完成变更设计的必要性审核，有必要变更时，监理站应在其后2日内将变更设计提议报黔桂建指工程管理部。②建指委托监理站负责组织的Ⅲ类变更设计（变更规模在5万元以下），监理站接到提议单位书面提议后，应在2日内召集设计、施工有关单位研究确定形成纪要，报黔桂建指审批。
D、验工计价时间：季度验工计价时间于每季末后5日前，年度验工计价时间于次年元月7日前报黔桂建指或建设单位指审核批准。
E、重大事件通报时间：施工安全、工程质量、环境保护、建设协调等方面的重大或突发事件，其它重大或突发事件，须当日向黔桂建指报送。
3、监理站在项目实施过程中，应对承包人提出的有关工程建设的工期、质量、费用、环保和安全等重大问题及时给予书面答复。
A、开工报告审批时间：监理工程师接到开工申请报告后，必须在48小时之内作出批准或不批准的书面通知，不得无故拖延，否则视为同意。
B、检验批质量验收检查时间：质检工程师在预定检查时间48小时之前，向监理工程师书面预约。监理工程师接到报检单后，在约定的时间前往检查。监理工程师如遇特殊情况，则需另行商定检查时间，但必须在商定的时间前往检查。质检工程师和监理工程师均不得违背约定。如监理工程师违背约定，检验批质量验收将视为合格，其责任由监理工程师承担。
C、对承包人书面请求的要求的其它问题，监理站必须在二日内书面批复或答复；
D、如超过时限监理站没有给予书面答复，承包人即认为监理站已认可或请求停工。
4、承包人在项目实施过程中，应对监理站提出的有关工程建设的工期、质量、费用、环保和安全等重大问题及时给予书面答复。
A、对监理站书面指令的要求执行类问题，承包人必须在二日内汇总书面答复执行情况；
B、对监理站书面指令的要求答复或汇总报告类问题，承包人必须在三日内汇总上报或书面答复；
C、如超过时限而没有向监理站提交书面答复，监理站可下达停工令，要求承包人整改，整改合格后，由总监理工程师下达复工指令方可复工。
5、专业监理工程师在监理工作中，对总监理工程师提出的有关工程建设的质量、工期、费用、环保和安全等重大问题应在当日内给予书面答复。
十一、监理工作台帐管理制度
监理工作台帐是现场监理工作成果载体和动态标识，它记录着监理服务成效和业绩。每个监理人员必须管理好监理工作台帐。台帐管理必须做到真实、及时、有序。
1、工程进度台帐：监理工程师按时填报所分工的工程项目进度报表，总监理工程师及时审批施工进度计划，核对工程形象进度，按月、季、年向委托人报送。
2、验工计价台帐：监理工程师现场核对工程数量并记录，总监理工程师审核施工单位审报的季、年度验工报表，核对工程数量，管理验工计价台帐，每季向委托人报送一次，每年未与施工单位核对清算一次，核对清算后资料报委托人。
3、设计优化变更设计台帐：总监、监理工程师等按规定程序严格审查、复核申报的设计变更，按单位工程件名建立变更设计台帐并分类编目管理。
4、环境保护台帐：按单位工程件名建立环境保护台帐，设专人进行管理。监理工程师填报环境保护记录台帐，总监及时汇总核对，按月季向委托人报告。
5、单位工程技术资料台帐：由监理工程师管理，按单位工程件名分类编目保存于资料盒或档案袋内，内有卷内目录。主要有核对优化及开工报告审批资料、技术交底、放样测量资料、各类检查签证、检验及试验资料、质量验收资料等。必须做到技术资料完整无缺，字迹清晰工整、签字齐全、数据准确。
6、旁站监理记录台帐：由监理工程师管理，旁站记录台帐，主要内容应有施工地点、现场负责人、工程内容、旁站起止时间、现场签认人。监理人员填写监理旁站表（台帐），每月25日前报送监理站。
7、单位工程质量监控台帐：每个监理人员对分工的项目或单位工程均按单位工程件名建立单位工程质量监控台帐，格式见监理规划表四，台帐反映分项工程（或工序）记录、原材料检测、试验、工艺、检验批质量验收检查，以及监理旁站巡视检查，出现的质量问题及处理、成品和半成品检测验收、质量验收等情况。每个监理人员记好管好台帐，每月向监理站汇总。
8、施工标段监理综合台帐：按施工标段综合所有单位工程的三控制、一环保情况建立综合台帐，按监理规划表五格式，总监理工程师负责管理，并指定专人具体负责实施，按月、季及时汇总核对、考核，等待建设单位及监理公司检查评定。
9、监理工作目标细化指标实施汇总表：针对黔桂铁路监理站工作考评办法制订，按监理规划表二格式，总监理工程师负责管理，并指定专人具体负责实施，按月、季及时汇总核对、考核，等待建设单位及监理公司检查评定。
十二、检（审）查签字制度
1、监理站的所有监理人员必须执行严格的检（审）查签字制度。
2、监理站监理人员的检（审）查签字一般程序为：专业监理工程师监理分站长总监理工程师，各级监理人员不得越级签认各类凭证。
3、各级监理人员发出的各类书面通知、指令，必须由签发人签字。
4、总（副）监理工程师、监理分站长应严格审查监理工程师签发的各类监理凭证。
5、各级监理人员对所签发的各类监理凭证的真实性、完整性负责。
6、监理分站长在报请总监理工程师批准后，可以变更监理工程师错误或不妥当的监理指令，总监理工程师有权变更各级监理人员签发的各类错误或不妥当的监理指令。
7、各级监理人员在接受外来的文件资料时，必须确认来文上签字的有效性。
8、承包人报送给监理人员的函文，必须是承包单位的在职职工并具有相应的责任人的有效签字。
十三、监理工作报告制度
1、监理站应按月、季、年、工程竣工等向委托人提交监理工作报告和不定期的专题工作报告。
2、总监理工程师负责主持编制监理月报和监理工作报告，经总监理工程师签发后，报送委托人和中原监理公司。
3、监理月报和工作报告（报表）的编制按黔桂建指的规定内容、格式和时间要求进行编写。
4、工程监理月报：监理站每月5日前将工程概况及动态、上月工程形象进度、主要实物工程量、投资完成及设计变更情况、检验批质量验收检查、单位工程验评、控制工程和重点工程简况、质量事故、停开工情况以及施工中发生的其他主要问题和建议报委托人。
5、工程监理季、年报：监理站每季后5日前除汇总报送上述内容外，同时应将变更设计汇总表、验工计价分析报告及监理工作情况等报委托人。年报报送时间与第四季度季报报送时间相同，内容为全年监理情况的汇总和工作总结。
6、发生大、重大工程质量事故、工伤事故或其他危急情况，监理站应及时通报委托人。
7、委托人要求提交的监理业务范围内的其他报告。
8、工程竣工后，书面总结，上报委托人。
9、每年12月5日前，监理站向建指质安部提交当年“监理工作报告”及下年度的“简要监理工作计划”（各一式两份）。“监理工作报告”应对照《黔桂铁路监理站工作考评办法》的内容进行编写。
十四、总监理工程师负责制度
1、总监理工程师是具有总监理工程师执业资格，由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托人监理合同的履行，主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师对项目监理站所有监理人员的行为和事件负相应领导责任。
2、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。
3、全面履行监理合同，主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，负责管理项目监理机构的日常工作。
4、审查分包单位的资质，并提出审查意见。
5、检查和监督监理人员的工作，考核监理人员职责的履行情况，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员进行调换。
6、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
7、审定承包单位提交的开工报告、审查施工组织设计、技术方案、进度计划。
8、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。
9、按规定审查和处理工程变更和工程索赔。
10、主持或参与工程质量事故的调查。
11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
13、根据公司贯标、质量手册和程序文件的规定，为业主在“质量、进度、投资控制、环境保护”、“信息管理”、“合同管理”以及联系协调方面提供优良的监理服务。
14、参加公司组织对本项目的检查评审工作。负责对业主投诉和检查出的监理不合格项进行验证和处置，并负责纠正和预防措施的落实。
15、项目竣工后负责组织监理资料的编制、审核、验收及归档工作，并负责编写完成“监理业务手册”报公司监理部。
十五、工程质量责任追究制度
1、建立工程质量责任追究制度是进一步贯彻落实《建设工程质量建设管理条例》的需要，强化质量责任。谁负责施工谁承担质量责任，谁监理谁承担监理应承担的质量责任。出现质量问题，追究相关人员的质量责任，并承担相应的处罚。
2、监理站人员应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
3、由于监理人员失误或失职造成工程延期、质量事故等，按照《建设工程质量建设管理条例》罚则，依法给予有关责任监理人员处罚。
十六、项目监理总结、回访制度
（一）项目监理工作总结制度
1、为总结经验教训，不断提高监理业务水平，在项目监理工作完成至一定阶段或全部工程竣工后，或对某项重要问题处理完毕后，项目监理站及所有参加工作的监理人员应写出总结材料（根据需要可报、送各有关单位），并归入监理档案。
2、阶段性及竣工监理工作总结的主要内容有：
a、工程施工及监理概况；
b、关于工程进度、质量、投资控制的情况；
c、关于工程信息管理、合同管理、资料档案管理及协调建设各方之间关系的情况；
d、对工程材料、设备质量控制的情况；
e、监理工作执行中存在的问题及如何改进的建议；
f、有关照片或录像及其它内容；
g、结论。
3、对专项问题的总结内容、视具体情况而定，但应包括问题的具体情况、处理经过、经验及教训、改进的建议等。
4、项目监理站的总结应由总监理工程师组织有关人员编写，总监理工程师审核签发，并归入监理档案。
5、各类总结必须内容真实、实事求是，抓住问题实质，有相当的技术水平，文字简洁、有理论、有分析、有经验、有结论。
（二）项目监理回访制度
1、为总结并吸取已完成的工程项目监理工作的经验教训，在工程竣工已投入使用的一段时期后（6—12个月），应由原任项目总监理工程师组织有关人员对工程进行回访。
2、回访的部门单位是：工程的委托人、承包人及使用管理部门。
3、回访的主要内容是了解工程质量情况，经过一段时期的使用，特别是雨后的路基填方加固工程的稳定性、隧道漏水情况和有无裂纹、房屋工程有无裂缝、倾斜、倒塌、沉降和强度不足以及水、电、气管线和各类设备的运耗情况。
4、回访委托人和承包人还要了解监理人员的工作态度、工作作风、遵守职业道德和工作纪律情况以及是否按照“守法、诚信、公正、科学”的准则办事。
5、每项回访工作结束后，参加回访人员应写出书面小结报监理公司有关部门。
十七、监理站工作考评制度
本项目监理站严格执行黔桂铁路建指《黔桂铁路建设监理管理办法》中的“监理工作考评办法”。按照此办法的内容和程序，本监理站每年一次逐条对照进行自我考评。考评内容如下。
1、考评内容主要包括：监理业绩和成效、服务及履约情况、监理素质。
1）监理业绩和成效考评的主要内容：
A、质量控制的考评。与所监理的工程质量挂钩，以核定的施工单位完成的分项、分部、单位工程优良率、优质样板工程数量与总的单位工程数量的比率；质量控制采取的措施及执行情况（包括测试、抽检、旁站、工序检查、监理通知等）。监理站必须把质量控制落实到每一道工序，做到事前控制和主动控制，督促施工单位及时对分项、分部工程质量进行检验评定，并核定分部工程和单位工程的质量等级。总监将对现场工程质量及相关的内业资料进行不定期的抽查或专项检查，以此作为质量控制考评的重要依据。
B、进度控制的考评。以建指下达的季、年度施工计划为基准，考核监理站对施工单位的施工计划及措施是否提出审查意见。监理站能否及时准确地反馈存在的问题，是否采取督促整改措施为主要内容进行考评。
C、投资控制的考评。以监理站审核已完合格工程数量是否准确，对Ⅲ类变更设计能否及时按规定合理地处理，监理站提出的合理化建议和优化设计建议被采纳的件数和节约的投资为标准的主要内容进行考评。
D、环境保护的考评。以监理站是否督促施工单位健全环保体系，环保措施检查、落实是否到位，是否符合设计要求，效果是否良好，是否发生环保事故为主要内容进行考评。
2）服务及履约情况考评的主要内容：
A、监理工作管理的考评。着重考评编制的监理规划和监理细则是否全面可行，执行《黔桂铁路建设管理办法》有关规定的力度，现场组织机构及各项制度是否符合投标书和监理规划要求，机构及人员的职责是否明确具体，内业资料和上墙图表是否齐全真实等内容。
B、履约情况的考评。总监理工程师是否完全履行了自己的职责和义务；监理站是否按合同要求按时向建指提交月（季）报、年报、监理工作阶段性报告、专题报告和有关报表，并实事求是地报告监理工作开展情况；进场人员、设备仪器是否与投标书中承诺相符；监理站是否合理地采用监理手段进行以质量为核心的“三控制”以及落实“环境保护措施”。
3）监理素质的考评：
A、监理工程师是否熟练掌握专业知识及有关规范；监理工程师是否遵守监理人员守则及职业道德。
B、监理工程师的工作表现与出勤率的考核。按照黔桂建指《黔桂铁路建设监理管理办法》及其他有关规定进行考核。
4）监理是否按时、按要求完成建指布置的其他工作。
2、考评程序及内容如下：
1）每年12月5日前，监理站向建指质安部提交本年“监理工作报告”及下年度的“简要监理工作计划”（各一式两份）。“监理工作报告”应对照以下主要内容进行编写：
A、本年度监理工作简述
B、监理业绩和成效：①质量控制（包括采取的措施及执行情况，内业资料完整及真实性）；②进度控制（实际进度与计划进度情况，控制措施及执行情况）；③投资控制（验工计价数量的真实性及变更设计的合理性）；④环境保护（施工单位环保体系及运转情况，监理检查落实情况及实际效果）。
C、服务及履约情况：①监理工作管理；②履约情况（人员数量、资质及仪器设备）。
D、监理素质
E、其它
2）每年12月5日前监理站组织本站监理人员提出自我考评意见，总监取监理人员考评意见，进行综合评定。
3）每年12月5日前将监理站的自我进行的考评结果通报各监理人员。
3、考评办法：
按照铁工发[2002]12号文件附件3《监理类黔桂铁路建设建功立业劳动竞赛考核评分标准》进行分项评定，再据此作出监理工作综合考评。考评分为优良、合格、不合格。其具体标准是：
①综合考评优良：考评总分≥85，其中监理业绩和成效得分≥50分。
②综合考评合格：考评总分60分，其中监理业绩和成效得分≥40分。
③综合考评不合格：考评总分<60分。
十八、监理人员的管理和监理情况登记制度
（一）、对监理人员的管理制度
1、1）擅离岗位职守，给施工单位的施工带来困难和损失的；
2）委托施工单位代行检查检验批质量验收的；
3）收受施工单位礼金、礼物，经监理站核准事实确凿的；
4）所审核、审批的变更设计不属实，经核查事实确凿的；
5）工程的关键部位、关键工序，检查不到位，旁站不到场的；
6）伪造原始资料、监理凭证、监理签字的；
7）不严格执行技术标准、规范、设计图纸、委托监理合同条款的；
8）不认真填写监理日志，经两次教育不改的；
9）对自身监理的工程项目，出现工程质量事故的；
10）其它有关违纪、违规、失职行为经核查属实的。
2、对监理工程师每半年考评一次。
3、对黄牌累计达到两次的监理人员，勒令其退场，
4、由于监理人员失误或失职造成工程延期、质量事故等引起合同索赔时，或受到黔桂建指的通报批评时、或使监理站及监理公司信誉受到影响时，将对责任监理人员予以处罚。
附表1
黔桂铁路现场监理工程师登记表
监理站：年月日
序号 姓名 职务 年龄 专业 工作范围 备注 附表2
监理人员违纪、违规、失职警示记录表
序号 姓名 职务 工作范围 监理站 原因 年月日
附件二
改建铁路黔桂线扩能改造工程
第二监理标段
监理工作程序框图
编制：张根立
郑州中原铁道建设工程监理有限公司
日期：二OO五年二月
建设监理程序框图（一）
施工单位 监理工作内容 监理单位 提供与解释 → 承发包合同 ← 熟悉与提问 提报 → 分包单位资质 ← 检查确认 编报 → 施工组织设计 ← 参与审查 建立 → 质量保证体系 ← 督促检查 参加 → 施工图设计交底 ← 参加和复查 复测 → 测量资料 ← 检查 申请 → 单位工程开工报告 ← 审批或参与审批 自检 → 检验批质量验收 ← 检查签证 对标自检 → 施工质量 ← 检查与旁站 提报合格证 → 工地材料设备 ← 检查确认 上报 → 工程质量事故 ← 参加处理 组织申请 → 创优活动 ← 参加评检
建设监理程序框图（二）
施工单位 监理工作内容 监理单位 组织进行 → 年、季施工计划 ← 参与审查 编报 → 验工计价 ← 核实签认 提报 → 不可预见费用 ← 审核 申请 → 变更设计 ← 参与审批或审批 要求 → 索赔处理 ← 协调 提报资料 → 工程质量检验报告 ← 提报 整理提报 → 竣工文件 ← 监督检查 请求验收 → 竣工验收 ← 参加 及时处理 → 保修工作 ← 协调
质量控制程序框图
单位工程质量控制程序框图
工序交接检验程序框图
主要工程材料、设备质量控制框图
进度控制程序框图
重点单位工程工期控制程序框图
投资控制程序框图
施工单位 控制内容 监理单位 批准的总概算 年度投资计划 承发包合同包价 据实编报 验工计价 核实签认 申请变更 变更设计 参审或审批 提报调差 不可预见调差 审核 提出根据 政策性调差 审查 提出或
接受索赔 索赔处理 协调 申请结算 保证金或保
修压金结算 协调签认 提报资料 竣工结算 参与审查
注：政策性调差指工、料、机、运等费用按铁道部规定和合同包价范围决定
是否调差及调差计算办法，监理应进行审查或提出处理意见。
变更设计验工计价程序框图
不可预见和政策性调差控制程序框图
索赔处理程序框图
(1)施工单位提出工程索赔问题处理程序：
（2）建设单位向施工单位提出索赔处理程序
附件三
改建铁路黔桂线扩能改造工程
第二监理标段
监理资料台帐
编制：张根立
郑州中原铁道建设工程监理有限公司
日期：二OO五年二月
工程质量监理监控一览表
施工标段：QG施工负责人：技术负责人：质量负责人：责任监理工程师：
单位
工程 分部
名称 分项
名称 检验批
质量验收 测量
复核 材料复试
抽检见证检验 抽查
巡视检查 旁站
监理 质量问题发现及时纠正情况 监理指令建指通知 此表应上墙（个人台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
安全控制监理监控台帐
施工标段：QG施工负责人：安全负责人：责任监理工程师：
序号 工程项目名称 地点或里程 发现安全问题及时纠正情况 监理指令
建指安全通知 1 2 3 4 5 6 7 8 9 此表与黔桂指质{2005}26号文件对照（个人台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
投资控制(变更设计\优化节约\验工计价)监理监控台帐
施工标段：QG施工负责人：技术负责人：监理分站：
序号 工程
项目名称 里程或工点 Ⅱ、Ⅲ类变更设计
及时处理情况 合理化建议、优化设计采纳和节约投资 验工数量
把关情况 责任监理
工程师 此表与黔桂指质{2005}26号文件对照（监理站台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
监理工程师指令台帐
施工标段：QG施工负责人：技术负责人：监理分站：
序号 监理指令号 工点名称 指令主要内容 签发人 接收人 回执号/人 （分站台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
监理试验(见证取样\平行检验)台帐
施工标段：QG施工负责人：试验负责人：责任监理工程师：
序号 里程或地点 工程部位 见证取样 平行检验 与试验单对照（个人台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
旁站监理记录台帐
施工标段：QG施工负责人：质量负责人：责任监理工程师：
序号 施工地点
工程部位 现场
负责人 工程内容 施工过程简述 旁站
起止时间 现场
签认人 （个人台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
单位工程月进度监理监控台帐
施工标段：QG施工负责人：技术负责人：监理分站：
序号 单位工程名称 里程 开工日期 本月形象进度 开累完成工程量 （分站台帐）郑州中原监理公司黔桂线监理站编制
附件四
改建铁路黔桂线扩能改造工程
第二监理标段
各专业监理工作流程
编制：张根立
郑州中原铁道建设工程监理有限公司
日期：二OO五年二月
各专业监理工作程序
1、施工阶段监理工作总流程图
2、工程开工前的监理工作流程图
3、施工阶段质量控制监理工作流程图
4、进场材料、构配件质量控制流程图
5、工程进度控制流程图
6、进度检查流程图
7、工程延期审批程序图
8、]工程造价控制监理工作流程图
9、计量与支付流程图
10、变更设计监理控制流程图
11、工程初验、正式验收流程图
12、监理资料管理流程图
13、测量监理工作流程图
14、钢筋混凝土工程监理工作流程图
15、路基工程监理工作流程图
16、桥梁工程质量控制监理工作流程图
17、隧道工程监理工作流程图
18、轨道工程监理工作流程图
19、房屋工程质量控制监理工作流程图
20、给、排水工程质量控制监理工作流程图
21、变配电所监理工作流程图
22、牵引变电所工程监理工作流程图
23、接触网工程监理工作流程图
24、通信工程监理工作流程图
25、信号工程质量控制监理工作流程图
（1）施工阶段监理工作总流程图
（2）工程开工前的监理工作流程框图
（3）施工阶段质量控制监理工作流程框图
（4-1）建设单位招标采购流程框图
（4-2）施工单位自行采购流程框图
要求整改
同意
无拖延
每
月
有进
否行
检
查
是直
至
工
程
竣
工
不同意同意
（5）进度控制流程框图
比较
无有
（6）进度检查流程框图
是
否
（7）工程延期审批程序框图
否
否
否
（8）工程造价控制监理工作流程框图
否
是
不
合
格
退
回
修
改
（9）计量与支付流程框图
Ⅰ类Ⅱ类Ⅲa类变更Ⅲb类变更
Ⅰ类变更Ⅱ类Ⅲa类变更Ⅲb类变更
Ⅰ类Ⅱ类Ⅲa类变更Ⅲb类变更
（10）变更设计监理控制流程框图
不合格
合格
（11-1）工程竣工初验流程框图
（11-2）工程正式验收流程框图
<（12）监理资料管理流程框图
（13）测量监理工作流程框图
（14）钢筋混凝土工程监理工作流程框图
（15）路基工程监理工作流程框图
（16）桥梁工程质量控制监理工作流程框图
（17）隧道工程监理工作流程框图
（18）轨道工程监理工作流程框图
（19）房屋工程质量控制监理工作流程框图
（20）给水排水工程质量控制监理工作流程框图
（21）变配电所工程监理工作流程框图
（22）牵引变电所工程监理工作流程图
（23）接触网工程监理工作流程图
（24）通信工程监理工作流程框图
（25）信号工程质量控制监理工作流程框图
改建铁路黔桂线扩能改造工程第二监理标段监理规划
-4-
______________________________________________________________________________郑州中原铁道建设工程监理有限公司黔桂线监理站
改建铁路黔桂线扩能改造工程第二监理标段监理规划
-105-
______________________________________________________________________________郑州中原铁道建设工程监理有限公司黔桂线监理站
99
改建铁路黔桂线扩能改造工程第二监理标段监理规划
-133-
______________________________________________________________________________郑州中原铁道建设工程监理有限公司黔桂线监理站
专业监理工程师：铁道工程1人、桥隧专业3人
专业监理工程师：铁道工程2人、桥隧专业8人
专业监理工程师：铁道工程1人、桥隧专业6人
不合格
专业监理工程师：通信1人、信号2人、电力电化3人、房建2人
监理Ⅲ分站
分站长：胡清琦
监理Ⅱ分站
分站长：张仲魁
监理Ⅰ分站
分站长：曾建泽
站后监理组
副总监：1人
技术顾问、信息资料、试验各1人
是
监理站
总监：张根立
副总监：丁成城
周铁山
施工准备阶段监理
环保监理
造价控制
监理资料归档
编写监理工作总结
组建项目监理机构
合同管理
工程开工
第一次工地会议
参加竣工验收
进
行
下
道
工
序
是
否
否
控制性工程
验工计价
施工单位提交开工报告
监理工程师审核
施工单位自评分部工程
检查签证
质量合格？
监理工程师检查质量
施工单位递交报检单
工序完工施工单位自检
施工
批准
建指
监理工程师审查开工报告
图纸会审现场核对优化
检查开工准备情况
编写项目监理实施细则
签订委托监理合同
施工单位提出变更申请
施工单位实施
签认上报建指
总监理工程师审批
批准变更设计
同意
不同意
同意
现场监理工程师审核
不同意
施工单位提出变更申请
监理设计建设指挥部
施工单位提报验工计价报表及附件
监理阶段
施工准备阶段
工程施工阶段
质量控制内容
监理阶段
工程施工阶段
进度及报资控制内容
竣工验收阶段
监理单位
控制内容
施工单位
建立
质量保证体系
检查
组织机构
创优规划
工序管理
自检制度
自控
监控
质量日常控制
检查隐蔽工程
审查设计变更
审核代用材料
检查到场设备配件
检查到场材料
预防质量事故
检查质控资料
组织检查创优工作
审查试验报告
核定
申请
中间质量核定
外业实测
内业资料检查
质量等级认证
提报
参加
竣工验收
1
施工单位质保体系
设计技术交底
分包单位资格证书复印本
编制施工组织设计
落实设备人员到场情况
材料到场情况及材料试验报告
开工准备
（施工单位）
填写分项(隐蔽)工程质量验收表
（监理工程师）
填写(开工申请单)
（施工单位）
分部工程完成
整改
填写分部工程验收通知
（施工单位）
审核开工条件
（监理工程师）
汇总分项(隐蔽)工程验收单，并将其编号填入分部工程验收单中，然后复验
（监理工程师）
审核结果
现场检查
(监理工程师)
内业资料检查
(监理工程师)
下达开工令
（监理工程师）
整改
各道工序(分项工程)施工
（施工单位）
不合格
检查结果
各分项(隐蔽)工程自检
（施工单位）
合格
签证分部工程质量验收等级
（监理工程师）
整改
自检结果
单位工程完成
填写工程初验申请书
（施工单位）
填写分项(隐蔽)工程自检单通知监理验收
（施工单位）
现场检查
(监理工程师)
测试中心抽查
(监理工程师)
组织单位工程初验
（监理工程师）
整改
内业资料检查
(监理工程师)
实测实量
(监理工程师)
外观检查
(监理工程师)
不合格
检查结果
不合格
检查结果
合格
合格
1
填写单位工程质量验收表
(监理工程师)
返修
上道工序施工完毕
施工单位
自检
通知监理工程师
现场检查
试验室检查
确认
不合格
合格
监理工程师签署质检证
合格
允许进行下道工序
提供
参加
保管使用
抽验
生产厂家
监理单位
控制内容
施工单位
由订货单位按规定依法办理退货或索赔
审核
根据批准的设计文件及用料计划按品种规格、数量、工期要求签订的订购合同
不合格
合
格
审核
提供
随材料、设备运入工地的出厂合格证和按规定应补做的试、化验单
合
格
不合格
由监理确认的试验室或监理委托的试验室，对主要材料、构件、设备进行抽验
合
格
不合格
检查
确认
允许使用。并将有关出厂合格证，试（化）验单按规定纳入竣工文件存入档案
根据工程承发包合同编
制实施性施工组织设计
施工单位
监理工程师审查
否
可
按建设单位或上级下达的年、季度计划编年、季、月施工计划
调整、做好下一周期计划
信息反馈
施工单位
否
监理工程师审查
可
监理工程师施工单位
纠偏措施
分析原因商讨纠偏措施
单位工程开工报告
施工单位
有偏
监理工程师审批或参与审批
否
可
监理工程师
检查计划进度与实际工程进度情况
审查施工图及施工措施审查投资、劳力、材料落实审查施工环境及安全措施
组织施工
无偏
施工单位
开工准备
（施工单位）
按总工期编施组设计（施工单位）
否
可
否
监理单位审核
批准开工
（监理单位）
对重要工序旁站监理（监理工程师）
按月检查计划完成情况（监理单位）
滞后
良好好好好好好好
按原计划施工（施工单位）
查原因订措施（施工单位）
调整计划
（施工、监理单位）
按修正计划施工（施工单位）
旁站监理
单位工程竣工
熟悉掌握
熟悉
执行
年、季度投资计划
（建设单位）
提交
工程施工计划安排
（施工单位）
监理工程师
审核
审核
验工计价
变更设计
施工单位连同完成工程量报表及形象进度提出验工申请
（施工单位）
变更设计的提议
（提议单位）
洽商
各专业监理审查认可本专业完成的工作量及质量提出监理意见
申报
洽商
技术审核
设计单位
施工单位
有关监理工程师从质量、投资、进度控制角度审查磋商
征询
1、经监理工程师初步检查并征询各专业监理的意见
2、根据各专业返回意见汇总工程款额
意见返回
合同权
建设单位
总监理工程师批准
或审批
合同权限以内
限以外
总监理师审查工程款并签署付款凭证提交建设单位
补充合同
修正
有关单位提出图纸、预算及增减工作量变更表
建设单位复审工程款
报
送
总监
无修正
监理工程师
核定费用及工期
支付工程款
变更设计项目成立
附有关证明材料
支付申报
（施工单位）
工程数量审核
（监理工程师）
修正
初审
（监理单位）
复审
（建设、设计、监理）
数目巨大
支付
（建设单位）
批准
（主管部门）
（施工单位）
提出索赔要求
提供有关证明材料
（监理单位）
不成功
第一次协调
成功
不成功
第二次协调
（主管部门）
支付
成功
进行仲裁
（仲裁机关）
（建设单位）
是
支付？
否
不予支付
提供证明材料
提出索赔要求（建设单位）
不成功
第一次协调
（监理单位）
成功
第二次协调
（主管部门）
成功
仲裁
（仲裁机关）
扣除验工款
（监理单位）
否
是
不准扣除
合格
不合格
合格
不合格
合格
不成功
QG5标段
施工监理
站后各标段
施工监理
QG6标段
施工监理
QG4标段
施工监理
说明：对所监理的单位工程挂牌明示，建立单位工程监理责任挡案；建立单位工程质量监控台帐；加强旁站监理，建立旁站台帐。
建指审批
偏离计划采取措
施施
严重滞后报建指修改计划
监理站审核进度计划
施工单位编制进度计划
纠正偏差
不同意
建指审定进度计划
建指下达进度计划
施工单位组织实施进度计划
监理检查计划实施情况
正常
施工单位编制下期进度计划
参加竣工初验
进度控制
编写监理规划
信息管理
质量控制
安全监理
组建项目监理机构
监理人员、监理设施进场
参加第一次工地会议
熟悉合同文件、设计文件
编写监理规划和项目监理实施细则
参加
设计
交低
组织
图纸
核对
检查施
工测量
控制网
签发开工令
审查基
准点复
测成果
审批施
工组织
设计
检查质量、安全、环保、技术管理体系质量习)\]125
检查开工条件
工程开工准备检查
审、
批构
进配
场件
工
程
材
料
复
核
测
量
放
线
检环
查保
质、
量技体
、术系
安管
全理
审批工程开工申请
编制监理实施细则
施工过程控制
隐蔽工程/工序质量验收
检验批/分项/分部/单位工程质量验收
审
批
施
工
方
案
核
检
施
工
机
械
设
备
建设单位招标采购
中标供货单位名单通知项目监理机构
施工单位按计划组织材料、构配件进场
监理工程师按供货单位名录审查
监理工程师审查质量证明文件、出厂合格证、施工单位自检报告，按规定比例进行见证取样或平行检测
对符合要求的予以签认，对不符合要求的发出指令，限期清退出场
对合格材料、构配件使用；对不合格的清退出场
施工单位对进场材料、构配件按规定频率进行自检，提交相关质量证明文件和自检报告
施工单位编制计划初步选定供货厂家
监理工程师审查（对供货厂家考察）
施工单位与选定厂家签订合同，按计划组织材料、构配件进场
审查合同中关于材料质量供货日期的约定
施工单位对进场材料、构配件进行自检
监理工程师审查质量证明文件、施工单位的自检报告、按规定见证试验或平行检测
监理工程师对符合规定的予以签认，对不符合要求的发出指令，限期清退出场
对合格材料、构配件使用，对不符合要求的清退出场
工程开工
施工单位提交进度计划
监理审批
监理审批延期
进度计划执行
检查执行情况
施工单位提出延期
施工单位责任？
监理工程师督促施工单位采取赶工措施
施工单位调整进度计划
监理审核
工程竣工验收
实际进度
计划进度
偏差
分析原因
新计划
到完成时的预计
采取补救措施
工程延期事件发生
施工单位提出意向申请
施工单位详细报告
监理调查核实
事件具有持续性？
临时延期决定
施工单位最终详细报告
征得建设单位同意
监理工程师审批延期
造价控制准备工作
工
程
量
清
单
分
解
工
程
细
目
划
分
计
量
支
付
台
帐
工
程
量
清
单
核
算
监
理
计
量
支
付
体
系
审查施工单位用款计划
施工单位填报已完工程量报审表
专业监理工程师复核、签认
施工单位填报验工计价报审表
批准的变更设计费用；
批准的费用索赔
专业监理工程师审核
总监理工程师签署
建设单位审核
建设单位支付工程款
施工单位
统计工程量（合同内、外）
专业监理工程师
审核、签认工程量
施工单位
填报验工计价表及附件
专业监理工程师
审核验工计价表
总监理工程师
审签验工计价表
报建设单位
建设、设计、承包、监理及其他单位或个人
提交变更设计建议
审查变更设计建议
项目监理机构
项目监理机构
组织现场会商
项目管理机构
组织现场会商
编制设计文件
设计单位
项目管理机构
审批
项目监理机构
审批
项目管理机构
提出初步预审
工程管理中心
初审和报批
铁道部
审批
设计单位
提交施工图
项目监理机构
签发变更设计通知单
项目管理机构
签发变更设计通知单
工程施工
施工单位完成合同工程自检合格
建设单位组织全面检查
设计、施工、监理、接管单位参加
工程质量安全监督部门
质量安全监督报告
建设单位提出申请
《初验申请表》
工程竣工初验责任单位
组织初验委员会
专业组现场检查
初验专业小组记录表
临管运输或试生产
建设单位
《正式验收申请表》
验收责任单位
正式验收委员会
正式验收/竣工验收证书
《竣工验收交接记录表》
接管单位
监理中标
开工审批
施工阶段
工程开工/复工报审表
中标通知书
监理合同
编制监理规划
监理规划
施工准备阶段
图纸会审记录
设计交底纪要
《施工组织设计（方案）报审表》
《施工测量放样报验表》
《主要进场人员报审表》
《进场材料/构配件/设备报验单》
《进场施工机械、设备报验单》
第一次工地例会纪要
竣工备案
工程竣工初验收
竣工验收移交
工程质量控制
备案文件
《施工进度计划报审表》
《工程暂停令》
《工程复工令》
《工程延期报审表》
《监理工程师通知单》
《监理工程师通知回复单》
合同管理
《工程竣工初验报审表》
《工程质量评估报告》
竣工验收记录
监理细则、监理月报、
会议纪要、监理日记
《进场材料/构配件/设备报验单》
《分包单位资格报审单》
《工程报验申请单》
《施工测量放样报审单》
《监理工程师通知单》
《监理工程师通知回复单》
《工程质量/安全问题通知单》
《质量事故处理资料》
《旁站监理记录》
见证试验结果单
平行检验结果单
工程造价控制
《×年×季度（月）工程量报审表》《×年×季（月）计量与支付表》
《工程变更单》《索赔申请单》《工程暂停令》《工程复工令》《工程延期报审表》
工程进度控制
施工前准备
熟悉图纸。核对原始资料
接控制网、点桩
参与交桩、复核
基准控制网、点复测
基准控制网、点复核
申请使用基准控制点
审批使用基准控制点
竣工测量审核
监督检查
竣工测量
施工过程控制
复核工程控制桩
设置工程控制桩（加密）
审批使用工程控制桩
申请使用工程控制桩
放样计算复核
工程放样计算
放样复核、抽测
施工放样
工程材料报验
检查原材料出厂质量证明，见证取样检测
见证取样检测或平行检验
配合比设计
支架、模板制安检查
钢筋制安检查
现场拌混凝土
旁站、巡视检查，按规定的频率见证取样或平行检验
钢筋、模板及混凝土工程
验收
混凝土浇注、养护
钢筋、模板制安
配合比、和易性、塌落度
检查
组织验收
施工前的准备工作
监理工程师检查
测量放样报验
监理工程师审查内业、
现场复核
地基处理
填（挖）方路基
特殊土路基
审查施工方案（或施工工艺）。
监理工程师现场检查。
隐蔽工程/工序验收。
见证试验，平行检测，工艺试验旁站。
检验批/分项/分部工程验收。
处理施工中的质量问题。
排水工程
路基防护
（含支挡工程）
路基整形
竣工
验收
施工准备
基础施工
地基处理及加固、明挖基础、桩基础、沉井基础等
墩台施工
上部结构施工
审查分部、分项工程施工方案（或施工工艺）。
复核施工放样测量资料。
按设计和施工规范要求对施工过程进行监督检查（包括试验检查）。
按设计和验收标准要求对工程质量进行检查和验收。
对隐蔽工程、重点部位或关键工序进行旁站。
对施工中的质量问题进行处理。
审查竣工技术文件（成桥后的测量资料、各项试验检验资料等）。
整理监理资料。
参加竣工验收。
钢筋混凝土简支梁、连续梁（刚构），钢梁、结合梁、斜拉梁、斜腿刚构、拱桥、支座、桥面和附属设施等
监理工程师应熟悉设计文件，参加设计交底，核对施工图纸。编写项目监理实施细则。
审查施工组织设计（或施工方案）
检查开工准备条件（交桩复测、控制桩（网）复测的情况及复核结果，施工机械设备、材料、人员到场情况，工地试验室（或外委试验室）等）。
竣工
施工准备
熟悉设计文件，核对施工图纸，参加设计技术交底。
复核施工单位的交桩复测资料。
审批施工组织设计或施工方案。
检查开工准备条件。底术
场地nfb
支护、监控量测
明洞、洞口工程
开挖、浇（砌）筑
衬砌
开挖、监控量测
洞身、辅助洞室、明洞
防排水
洞身、辅助洞室、明洞
洞身、辅助洞室
洞身、辅助洞室
复核施工放样测量资料。
按设计和施工规范要求对施工过程进行监督检查，包括施工试验、检验工作。
按设计和验收标准要求对工程检验批、分项、分部进行检查和验收。
对重点部位或关键工序进行旁站。
对施工过程中出现的质量问题进行处理。
附属设施
审查竣工技术文件。
整理监理资料。
参加竣工验收
单位工程验收
施工准备
熟悉设计文件，核对施工图纸，参加设计技术交底。
复核施工单位的交桩复测资料。
审批施工组织设计或施工方案。
检查开工准备条件。底术
场地nfb
长钢轨焊接、轨排组装
轨道铺设
线路基桩设置
道口、防护栅栏施工
铺碴或无碴道床施工
道岔及钢轨伸缩调解器、护轨安装
复核施工放样测量资料。
按设计和施工规范要求对施工过程进行监督检查，包括施工试验、检验工作。
按设计和验收标准要求对工程检验批、分项、分部进行检查和验收。
对隐蔽工程、重点部位或关键工序进行旁站。
对施工过程中出现的质量问题进行处理。
线路、信号标志及轨道加强设备安装
审查竣工技术文件。
整理监理资料。
参加竣工验收
单位工程验收
施工前的准备工作
熟悉设计文件，核对施工图纸，参加设计交底。
审批施工施工组织设计（施工方案）。
检查开工准备情况。底术
场地nfb
编制监理实施细则。
主体工程
土方工程
建筑装饰装修工程；建筑给排水工程；室内外配线及照明工程
基础工程
屋面工程
卷材、涂漠、刚性、防水屋面、金属瓦屋面、隔热屋面等
模板、钢筋、混凝土工程；砌体工程；钢结构工程等
灰土地基；三合土地基等
审查分部、分项工程施工方案（施工工艺）。
复核施工放样测量资料。
按设计和施工规范对施工过程进行监督检查。
按设计和验收标准要求对工程进行查验和验收。
对隐蔽工程、重点部位或关键工序进行旁站。
对施工中的质量问题进行处理。
楼地面、门窗、抹灰、涂饰、幕墙、饰面板、吊顶、建筑给排水系统，室内外照明系统等
审查竣工技术文件。
整理监理资料和工程文件档案。
参加验收。
竣工
施工工作
熟悉设计文件，核对施工图纸，参加设计交底。
审批施工施工组织设计（施工方案）。
编制监理实施细则。
检查开工准备条件。
管道工程
水源工程
水处理工程
机械设备安装工程
贮配水构筑物工程
基础工程；现浇钢筋混凝土构筑物、装配式混凝土构筑物；满水试验等
管沟；管道基础；管道铺设；管道压力试验及冲洗消毒；管道附属设备；管道防腐及保温；管道附属设施；回填等
设备基础；常用机械设备安装；设备调试。
审查分部、分项工程施工方案（或施工工艺）。
复核施工放样测量资料。
按设计和施工验收标准要求对施工过程进行监督检查（包括试验检查）。
按设计和验收标准要求对工程进行检查和验收。
对隐蔽工程、重点部位或关键工序进行旁站。
对施工中的质量问题进行处理。
检查实际供水量应满足设计要求；检查污水处理后的水质应符合国家规定的排放标准等。
设备制作及安装；设备防腐；调试及试运行等。
审查竣工技术文件。
整理监理资料。
参加竣工验收。
单位工程验收
供水管井；大口井、结合井、辐射井；水平集水管（渗渠）；地表取水构筑物等。
施工准备
熟悉设计文件，了解施工条件，核对施工图纸，参加设计交底。
审核施工施工组织设计（施工方案）。
检查施工单位施工机械、人员、材料、构配件进场情况。
检查开工条件。
底术
场地nfb
基础及构架
工程竣工
设备安装
督促、检查竣工文件的编制.
参加工程竣工初验检查。
直流电源及综合
自动化
室内配电装置及
二次配线
母线安装
核查进场材料、设备、配件质量证明文件及测试报告。
对隐蔽工程、重点部位或关键工序进行控制。
核查安装技术记录及相关的测试试验报告
受电启动及送电
运行
检查受电启动、送电运行的条件。
参加启动、送电运行。
熟悉设计文件，核对施工图纸。
参加设计交底及定测交桩。
审查施工单位施工组织设计。
检查施工单位开工前的施工准备工作。
审批单位工程开工报告。
施工准备工作
进场材料、配件的检查。
基础测量及开挖的质量控制。
审查施工方案（作业指导书）。
基础浇注的监控。
构架组立及配件安装的质量控制。
基础及框架
遮栏及栅栏
1、遮、栅栏及配件的检查。
2、遮栏及栅栏制作安装的质量控制。
检查进场材料、配件、设备。
避雷器装置安装的质量控制。
隐蔽工程控制。
接地网、线安装敷设的质量控制。
接地电阻的测试。
回流线安装敷设的质量控制。
防雷接地及回流线
检查进场材料、配件、设备。
施工方案（作业指导书）的审查。
电气设备安装过程的质量控制。
电气设备调试、试验过程的质量控制。
重点部位、关键工序的控制。
审查电气设备安装技术记录。
审查电气设备测试、试验报告。
电气设备安装
进场材料、配件检查。
母线安装的质量控制。
引下线及设备边线的质量控制。
审查母线安装技术记录。
母线装置
进场材料、配件的检查签认。
检查电缆出厂质量证明文件及相关资料。
电缆敷设的质量控制。
隐蔽工程的控制。
电缆头制作安装质量控制。
电缆配线的质量控制。
电力电缆及
控制电缆
进场材料、配件、设备的检查。
审查设备出厂质量证明文件及相关资料。
配电盘、柜安装的质量控制。
配电盘、柜电器元件单体测试。
二次配线安装的质量控制。
整体联动试验的质量控制。
审查设备安装技术记录及测试报告。
盘、柜及二次配线
进场材料、配件4、设备的检查。
审查设备出厂证明文件及相关资料。
蓄电池安装的质量控制。
蓄电池充、放电过程的质量控制。
审查安装技术记录及测试试验记录。
直流电源装置
牵引变电所启动试运行及送电开通
检查启动度运行条件。
审查试运行方案。
检查送电开通用具、材料，人员到位情况。
参加变电所启动试验及送电开通。
督促检查施工单位按规定要求及时编制正式的竣工文件及相关资料，移交有关单位或部门。
组织参加单位工程质量预验收。
参加工程竣工初验检查。
工程竣工
施工准备工作
1、熟悉设计文件，核对施工图纸。2、复核、查验测量成果。3、审查施工单位施工组织设计。4、检查进场材料、构配件及设备。5、审批单位工程开工报告。
基础及埋杆
1、杆坑、基础坑、拉线坑的控制。2、基础（含拉线基础）施工过程的控制。3、检查锚栓、埋入杆及锚固强度。
1、软横跨安装质量控制。2、硬横梁安装质量控制。3、支柱（含上承桥支柱）装配质量控制。4、隧道内悬挂及跨越建筑物质量控制。5、定位器及定位装置质量控制。
支持结构
检查承力索架设中的张力，交叉位置，接头数量及弛度。
检查接触线架设中的张力，交叉位置，接头数量等有关项目。
承力索、接触线架设
1、中心锚结安装位置及有关规定；2、吊弦、吊索安装位置及有关规定；3、接触悬挂各部间的结构尺寸，接触线的高度，拉出值等；4、补偿装置的补偿重量及位置等。
接触悬挂
1、检查电连接线安装位置及有关项目。2、检查线岔的型号，安装位置及有关项目。3、检查隔离开关、负荷开关调试、安装及电气性能试验。4、检查避雷器安装质量。5、检查吸流变压器的规格、型号，绝缘油试验，各引线间及引线与接地体的绝缘距离。6、检查分段、分相绝缘器电气性能试验，安装位置及有关项目。7、审查电气设备测试、试验报告。
设备
1、检查附加导线肩架的安装，导线在绝缘子上固定位置，接头数量及对建筑物的距离。2、检查吸上线的安装位置，与回流、轭流线圈、钢轨连接质量等。
附加悬挂
1、检查标志牌、号码牌安装的处所，高度、限界及对牌面字码的安装质量。2、检查特殊地点支柱的防护。3、检查限界门安装的地点、高度等。
标志牌、号码牌、限界门
参加“冷滑试验”及送电开通前的动态包络线检查。
检查接触线线面各种线夹的状态。
冷滑试验
及送电开通
1、检查、督促施工单位按规定及时编制竣工文件及有关资料。2、参加单位工程质量预验收。3、参加工程竣工初验检查。
工程竣工
熟悉设计文件。
现场调查。
核对设计图。
主要设备、材料检查。
施工机具、仪表检查。
单位资质和技术人员资格审查。
施工组织设计和质保体系审查。
施工准备与开工条件审查。
编制监理细则。
10、开工报告和签发开工令。
施工前的准备
各类传输设备、交换设备、区段设备、站场设备、会议设备、调度设备、电源设备、用户接入网设备、车站客运信息系统设备的安装及配线。
长途、区段、地区、站场光/电缆线路建筑安装工程（挖沟、挖管道沟、井）以及铁塔基坑等。
根据施工合同、设计文件和施工方案，全面执行工程监理实施细则。
审查分项、分部工程安装工艺和工序。
按验标的规定和设计文件的要求，对合同约定的工程内容实施监理。一般工程巡检或平行检验；重点工序，如参数测试见证；关键工序、隐蔽工程旁站。对发现的问题提出整改措施，并监督落实。
审查并签认检验批、分项和分部工程等各种报表。
加强施工合同与管理，处理与工程质量有关的索赔。
就质量问题协调各方关系。实现对工程质量的全面控制。
上述各类设备的单机和系统的性能指标测试。
敷缆；气护观察；接续测试；沟、坑回填；铁塔和天线安装
中继段及全程电气指标测试调整。
上述设备功能指标调整测试。
组织工程的预验收，组织各项设备及线路的技术参数、性能指标和功能的测试。
验收参与并见证由供应商或具有国家规定资质的第三方对设备各项性能、功能指标的测试。
检查竣工资料和整理监理工作文档资料，并组织各种资料的交接。
做好保修期的监理工作，协调处理缺陷责任期出现的工程质量问题。
竣工初验与验交参数调测
缺陷责任期的监理
核查、熟悉设计文件，参加设计交底，参加现场定测并审查，定测报告，签署定测纪要。
审查施工组织设计（或技术方案、措施）。
编制工程施工监理细则。
检查开工准备条件。
审批开工报告。
施工准备
分项、分部工程施工安装
地面固定信号
转辙装置
轨道电路
室外电（光）缆线路
室内设备
机车信号及超防设备
驼峰信号专用设备
其它信号设备
1、重点参加进场主要材料、构配件和设备的检查验收，检查签认相应的报验单。
2、按验标要求对分项、分部工程施工质量及工序间交接进行巡视、检查，及时提出问题或建议，并督促检查改进措施，落实结果。
3、对隐蔽工程及关键部位进行旁站或见证，签认旁站监理记录。
4、对检验批、分项、分部工程施工质量进行平行检验或抽查，审查签认工程报验申请表及相关施工质量检查记录。
5、根据情况发出监理工程师通知单及工程质量问题通知单。
参加并见证联锁试验及系统联调试验。
检查签认测试、试验记录和报告（单项试验测试记录、联锁试验记录等）。
联锁试验及系统联调试验
参加单位工程观感质量检查。
组织工程预验收。
审查竣工技术资料。
向建设单位提交监理工作报告。
参加竣工验收。
竣工初验
关注设备运行情况，协调处理缺陷责任期出现的工程质量问题。
缺陷责任期
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