广义动量定理与系统思考——战争、管理学与经济学通论
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4.12.5约瑟夫·熊彼特
约瑟夫·熊彼特(JosephAloisSchumpeter，1883.2.8-
1950.1.8)，是一位有深远影响的奥地利政治经济学家，其后
移居美国，一直任教于哈佛大学。其终生与凯恩斯间的瑜亮
情节是经济学研究者中的一个热门讨论题目，虽然他的经济
学说并不如凯恩斯在生前就获得很大的回响，但研究者都认
为他对于经济学科的思想史有着很大的贡献。
熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的
重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引
进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义
“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发
展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经
济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，
即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续
性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的
经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也
不可能永远存在下去。他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没
有“创新”就没有资本主义的发展。
创新的五种情况：
（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品——或一种产品
的一种新的特性。
（2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检
定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，
也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。
（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的
市场，不管这个市场以前是否存在过。
（4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源
是已经存在的，还是第一次创造出来的。
（5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过
“托拉斯化”），或打破一种垄断地位。
后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、
市场创新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织创新”也可以看成是部
分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的制度创新。
熊彼特还认为，创新引起模仿，模仿打破垄断，刺激了大规模的投资，引
起经济繁荣，当创新扩展到相当多的企业之后，盈利机会趋于消失，经济开始
衰退，期待新的创新行为出现。整个经济体系将在繁荣、衰退、萧条和复苏四
个阶段构成的周期性运动过程中前进。他首先用“纯模式”来解释经济周期的两
个主要阶段——繁荣和衰退——的交替：创新—（为创新者）带来超额利润—
引起其他企业仿效—第一次创新浪潮—对银行信用和资该品的需求—经济步入
繁荣；创新的普及—超额利润消失—对银行信用和资该品的需求—经济收缩，
由繁荣步入衰退。
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