中铁四局设计院办公楼改造扩建工程
监
理
规
划
中铁四局集团工程监理分公司
二0一三年四月二十一日
中铁四局设计院办公楼改造扩建工程
签字栏：
签字人 岗位职务 日期 备注 编制人 专业监理
工程师 审核人 项目总监理工程师 审批人 公司技术
负责人
中铁四局集团工程监理分公司
2013年4月21日
监理规划
一、工程概况
中铁四局设计院办公楼改造工程主要包括拆除工程、钢结构工程、土建工程、装饰工程、幕墙工程、室内电气工程、电梯工程，位于局机关大院内。本工程总建筑面积3844平方米，新建建筑面积1930平方米，改造后为五层。主要包括原有建筑15轴以东部分全部拆除、原有局部四层拆除、2#楼梯原三层楼梯拆除、原南立面装饰图案拆除；15轴~18轴为新建部分，加建四、五层，新增一部客用电梯、钢梯；原有一~三层内墙面内墙涂料一遍，一层新增卫生间；原有建筑9轴~15轴北向房间增加分体式空调。
二、监理范围、内容和目标
1、监理工作范围、内容：
工程施工阶段的监督和管理。接受建设单位的委托，依据国家有关工程建设监理的有关规定及监理合同中约定的授权范围和设计文件规定的工程建设内容，包括基础工程、主体工程、屋面工程、内外装饰工程、给排水工程、电气工程、暖通工程、智能化工程、电梯工程、附属及配套工程。代表建设单位对工程的进度、质量、投资、安全实施控制，并对合同执行、信息进行监督、管理，同时积极协调工程建设各方主体之间的协调活动。
2、监理工作目标
质量目标：根据新的施工规范和工程质量验收标准，质量目标按合格标准控制验收。监理工程师论坛http://bbs.job2299.com/
进度目标：总进度按工期一年半为控制目标。采用动态控制，分基础、主体、装饰三个阶段。制订分阶段进度，并及时将实际进度与计划进度作比较，如有偏差，找出原因并及时调整。
投资目标：总投资约1400万元人民币。工程变更控制在工程投资的10%范围内。施工过程中，各施工单位按施工承包合同规定的付款方式，由监理进行计量支付（核实工程量，签发支付凭证）。工程竣工结算时，负责送审计前的审前核定工作。
三、监理依据
1、国家及省、市有关部门颁布的工程建设监理规范和监理方面的法律法规及政策规定。
2、国家现行的规范、规程、标准和强制性条文。
3、业主与施工监理等单位签订的有关本项目工程建设的合同及附件。
4、经主管部门、业主审定、批准的设计文件、技术说明、地质勘察报告及其他文件。
5、本项目工程监理大纲。
6、经总监理工程师批准的承包单位编制的施工组织设计。
四、项目监理部的组织机构。
该工程为开发项目，工期紧、质量高、场地小、难度大的特点，公司选派的总监（或总监代表）、专业工程师和监理员都具有较强的监理工作经验，即具有较强的专业技术，又具有一定的组织协调能力，监理机构采用直线式单阶组织形式，即：总监下直接设置各专业监理工程师、监理员。组织机构如下图：
（随着工程逐步展开及工作量的增减，人员相应调整。）
中铁四局集团设计院办公楼改造扩建监理组织图
五、监理人员岗位职责与权限
（一）总监理工程师
1、总监理工程师是本监理公司派驻该项目监理部的全权负责人，行使监理合同赋予的各项权力，对本项目部的各项监理工作负总责。
2、确定监理组织机构，明确各监理人员的职责范围，并根据工程的进展和实施的变化进行必要的人员调整。
3、主持编制《监理规划》报公司审批；组织监理工程师制定监理实施细则及质量控制安排实施。负责向监理人员进行监理合同交底。负责对监理工程师和监理员监理服务的不定期检查，对不合格的监理人员进行处理。
4、审查分包单位的资质，并提出审查意见。
5、主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件，下达重要指令。
6、审批、签署承包单位申报的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等。
7、审查、签署承包单位的申请支付证书和竣工结算。
8、审核和处理工程变更，主持或参与质量事故的调查。
9、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
10、组织编制并签发监理月报，并不定期向建设单位和监理公司报告监理月报工作情况和质量体系运行情况。
11、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，组织审查承包单位竣工申请、竣工预验。
12、组织编制工程质量评估报告，参与竣工验收。
13、组织并主持编写监理工作总结，负责和建设单位办理监理业务手册的填写。
14、主持工程竣工验收后的监理资料的归档整理。
（二）总监理工程师代表岗位职责：
协助总监理工程师工作，完成总监理工程师分配的监理任务，当总监理工程师不再岗时，按其授权委托行使总监理工程师的部分职责和权力，对项目总监理工程师负责。
（三）监理工程师岗位职责：
1、执行总监理工程师或总监代表的指令和交办的任务。
2、负责审核承包单位提交的有关申请和报表，按授权范围签署审批意见。
3、负责对现场进行巡视检查和重点部位的旁站检查。
4、监控工程质量和进度，检查计划的执行情况，发现偏离及时分析原因并提出整改建议。
5、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进厂材料、设备、构配件进行平行检查，合格时与以签认。
6、负责对承包单位报验的分部分项工程进行复核认可。
7、参与编制监理月报、工程质量评估、监理工作总结。
8、负责对自身监理工作和质量进行自检。
9、就本专业监理工作做好监理日志。
（四）监理员岗位职责：
1、执行总监代表及监理工程师的指令和交办的任务，负责做好分管范围内的一切工作。
2、负责对现场使用材料的见证取样送检。
3、检查承包单位人力、材料、主要设备、施工机械、投入和运作情况，并做好检查记录。
4、现场旁站检查承包单位是否按设计图纸、规范、和施工组织设计（方案）进行施工，发生问题及时予以解决纠正，并向监理工程师报告，做好现场旁站纪录。
5、检查确认每道工序质量，进行验收并签署认可。
6、做好监理工作原始记录。
7、认真做好监理日志。
（五）信息档案管理员岗位职责：
1、执行监理工程师的指令和交办的任务，负责做好分管范围内的一切工作。
2、负责每天收集、阅读各专业监理工程师、监理员的监理日志，了解工程进展，掌握工程信息，分类、整理、编号输入电脑。
3、负责监理例会会议记录，整理会议纪要，经总监理工程师审查后分发给各有关单位。
4、负责监理月报的编写和监理台帐的记录工作。
5、认真做好监理部的收发文登记工作，按公司规定进行分类编号，按程序分送给有关单位或有关专业人员。
6、负责监理部文件资料的保管和借阅。
7、负责现场办公用品、劳保用品及监测仪器、工具的保管和领用、办理领用手续。
8、负责工程竣工后监理资料的归档整理。
（六）、安全监理员岗位职责：
1、执行总监理工程师或总监代表的指令和交办的任务。
2、负责审核承包单位提交的有关安全申请和报表，按授权范围签署审批意见。
3、负责对现场安全进行巡视检查和重点部位的旁站检查。
4、监控工程安全，检查计划的执行情况，发现安全隐患及时分析原因并提出整改建议。
5、核查进场施工设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进厂施工设备进行平行检查，合格时与以签认。
6、检查施工单位主要设备、施工机械、投入和运作情况，并做好检查记录。
7、参与各项安全检查、验收活动，协助施工单位做好现场安全工作。
8、就安全监理工作做好安全监理日志。
六、监理人员行为规范：
1、认真学习国家有关工程建设及监理的法律、法规和标准规范，正确执行国家及工程所在地有关工程建设的法律、法规、政策、标准和规范，维护国家利益。全面履行监理合同约定的义务，合理使用监理的权利。
2、遵循“守法、诚信、公正、科学”的执行准则，维护公司的企业形象和经济利益。
3、按各自的职责分工，妥善处理好本人所承担的监理事务，在监理实践中不断提高工作效率和协调能力。
4、坚持实事求是的原则，做到客观公正，准确反映监理情况，正确处理好业主、承包人、质检部门之间的关系。
5、遵守职业道德，不以权谋私，不越权执业，不弄虚作假，自觉维护国家和业主的利益。
6、遵章守法，不违反公司的规章制度，不把自己所承担的监理项目介绍给分包单位。
7、严于律己，不违反财经纪律，不故意刁难工程承包人，不泄露自己所承担监理项目的商务机密。
8、在监理工作期间，不接受施工单位的宴请，不接受施工人员的礼金，不参与工程材料供应等方面的活动。
9、虚心听取各方意见，接受建设主管部门及本监理公司的管理和监督，及时总结监理工作的经验教训，努力提高监理业务的水平。
10、尊重领导和业主，团结互助，服从调度，敬业自强，热情主动，出满勤、干满点，保质保量的完成本职工作任务。
七.施工阶段进度控制
（一）工程进度控制的原则：
1.工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标；
2.在确保工程质量和安全的原则下，控制进度；
3.采用动态控制方法，对工程进度主动控制。
（二）工程进度的事前控制
进度的事前控制，即为工期预控，主要内容有：
1.编制项目实施总进度计划。项目实施总进度计划为对项目实施起控制作用的工期目标，是确定施工承包合同工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。
2.审核施工单位提交的月施工进度计划。主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等
3.审核施工单位提交的施工方案。审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性等；
4.审核施工单位提交的总平面图。主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。
5.参与制定由建设单位供应材料、设备的需用量及供应时间参数，编制有关材料、设备部分的采供计划。
（三）进度的事中控制
进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整；另一面及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。其工作内容有：
1.建立反映工程进度的监理日志：逐日如实记载每日形象部位及实物工程量。同时，如实记载有影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风现象，停水、停电并应注明起止时间（小时、分）。
2.工程进度的检查：审核施工单位提交的月施工进度计划对比表。审核要点是：检查和记录实际进度完成情况及月计划进度与实际进度的差异。
3.按合同要求及时进行工程量计量验收。
4.有关进度、计量方面的签证。进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。
5.工程进度的动态管理：实际进度与计划进度发生差异时，分析产生的原因，并督促承包单位制定出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划。
6.为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见。
7.通过下达监理指令、召开工地例会、各种层次的专题协调会议，督促承包单位按期完成进度计划。
现场协调会的职能：
协调总包不能解决的内、外关系问题。
上次协调会执行情况的检查。
（3）总图管理的问题。
（4）现场有关重大事宜。
8．定期向业主报告有关工程进度情况，现场监理部每月报告一次。
进度计划的事后控制
当实际进度与计划进度发生差异时，督促承包单位在分析原因的基础上采取以下措施：
1.制定保证总工期不突破的对策措施：
（1）技术措施：增加工作面，采用新技术新工艺，缩短工艺时间，减少技术间歇期，实行平行、交叉流水作业等。
（2）组织措施：承包单位现场必须有强有力的项目部，加强领导，增加队伍，增加工作人数，增加平行流水作业，必要时期24h连续施工。
（3）经济措施：实行包干奖金，提高计件单价，提高奖金水平，每延期一天给予一定额度的罚款等。
（4）其他配套措施：改善劳动条件，实施强有力的协调调度。
2.制定总工期突破后的补救措施。
3.调整相应的施工计划，材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。
八.施工阶段的质量控制
质量控制的原则：
1.以设计文件、施工及验收规范，工程质量验收统一标准，建设工程强制性条文等为依据，督促承包单位全面实现项目合同约定的质量目标。
2.对工程项目施工全方位、全过程实施质量控制，以质量预控为重点。
3.对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。
4.严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度。
5.坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程中使用。
6.坚持在检验批质量验收不合格或未进行验收不予签认，下道工序不得进行施工。
工程质量的控制方法
1.质量控制应以事前控制（预防）为主。开工前应对施工全过程进行分析，制作关键施工过程控制图。
2.对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。
3.应采取必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。
4.应对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理。
5.严格执行现场有见证取样和送检制度。
6.向建设单位建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位。
（三）质量的事前控制
1.掌握和熟悉设计文件，质量控制的技术依据，审查承包单位《开工报审表》、《施工组织设计》等。
2.核查承包单位的质量保证和质量管理体系。核查承包单位的机构设置，人员配备，职责与分工的落实情况，督促各级专职质量检查人员的配备；查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况；检查承包单位质量管理制度是否健全。
3.监理工程师必须检查各特殊工种人员的岗位证书，专职测量人员的岗位证书，审核各种测量试验、检验仪器的鉴定证书。
4.协助做好施工图的技术交底工作，使承包单位提前做好准备工作，减少可能发生的返工。
5.查验承包单位的测量放线、沉降观测成果。
6.控制工程中所需原材料、半成品、构配件、设备的质量，施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料合格证，随《材料/构配件/设备报审单》报项目监理部签认。
7.检查进场的主要机械设备的性能及数量，是否符合施工组织设计的要求。
8.审查各工程施工专项方案。
9．生产环境、管理环境改善的措施。
（四）质量的事中控制
1.施工工艺过程质量控制
检查承包单位的施工工艺是否符合技术规范的规定，是否按开工前监理工程师批准的施工方案进行施工。施工工艺过程的质量控制按下图组织实施。
序
号 分部
工程 质量控制要点 控制手段 1
基础工程 长度，宽度（从中线向两侧量测）
高程、沉降观测
位置（轴线及高度）、外形尺寸
与柱连接钢筋型号、直径、数量
地下管线预留孔道及埋设 测量
测量
测量
测量 2 现浇钢筋混凝土结构工程 轴线、高程及垂直度
截面尺寸
钢筋、数量、直径、位置、接头
柱头钢筋安装
施工缝处理
混凝土强度：配合比、塌落度、强度
砼浇注
预埋件：型号、位置、数量、锚固 测量
量测
现场检查、量测
旁站
旁站
现场制作试块、审核实验报告旁站
现场检查、量测 3 砌筑工程 砂浆强度
砖的尺寸及强度
灰缝、错缝
门窗孔位置
预埋件及预埋管线 现场制作试块、审核实验报告
现场检查、量测、审核实验报告
现场检查、量测
量测
现场检查、量测 4
装修工程 材料配合比
室内抹灰平整度、垂直度
室内地平厚度、平整度
木门窗：位置、尺寸
铝合金门窗：嵌填、定位、安装、关闭、开关 试验
要求作样板间
要求作样板间
现场检查、量测
现场检查、量测 5 屋面工程 找平层：厚度、坡度、平整度、防裂纹
防水层：填嵌、粘结、平整
防水细部
水落管：安装、接头、排水 观察、量测
观察
旁站
观察 6 室内给排水管道安装工程 安装位置及坡度、接头
管阀连接位置、接头
水压试验水表、卫生洁具、器具
排水系统通水试验 观察、量测
观察、量测
水压试验观察、量测
通水试验 7 室内电气线路安装工程 变配电设备安装：位置、标高、线路连接
附件及线中安装
绝缘、接地 观察、量测
观察、量测
观察、量测 8 暖通安装工程 风管、风口接口的连接应严密、牢固
风管支、吊架安装
风机安装
系统调试 观察、量测
观察、量测
全数检查
旁站观察查阅调试记录 9 智能化安装工程 缆线敷设和保护方式检验
工程电器测试 观察、量测
观察、量测 10 电梯安装工程 设备进场验收
土建交接检查
运行试验 全数检查
观察、量测
观察、量测 表中列出的“质量控制要点”仅为参考或示例，最后应以设计图纸要求为准。
表中列出的“控制手段”
观察——以“目测”、“目视”进行的检查监督；
现场检查、旁站——指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督；
量测——用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督；
测量——借助测量仪器、设备进行的检查；
试验——指通过试件、取样进行的试验检查或通水、通电、通气进行的试验等。
2．原材料的检查
检查施工中所使用的原材料、混合料是否符合规范规定及经批准的原材料的质量标准或混合料配比要求。
3．工序（检验批）交接检查
坚持上道工序不经检查验收不准进行下一道工序施工的原则，上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后填写《工程报验单》报送项目监理部，监理工程师到现场检测、核查、认为符合要求签认后方可进行下一工序，其工作流程见下图。
工程施工完毕返修
施工单位不合格
自检、专职检
初验
合格
通知驻现场
工程师
会同现场检查试验室检验
不合格
合格?
合格
签署质检合格意见
进行下道工序
4．隐蔽工程检查验收
隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，认为合格后填报《隐蔽工程检查记录》报送项目监理部，经监理工程师现场检测、核查，认为符合要求后，签署认可意见。
5．工程变更的管理
设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更应按有关手续提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，同意后由建设单位报交原设计单位编制设计变更文件。
6.工程质量事故处理
包括质量事故原因的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查及结论。
7.行使质量监督权，下达停工指令。为了保证工程质量，有此下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位停工整改。
1）未经检查即进行下一道工序作业者。
2）工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续工作者。
3）擅自使用未经认可或批准的材料。
4）擅自变更设计图纸的要求。
5）擅自将工程转包。
6）擅自将让未经同意的分包单位进场作业。
7）没有可靠的质量保证措施，贸然施工，已出现质量下降征兆者。
8.质量、技术签证
凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监一人签署。专业质量监理工程师可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监核签后方有效。
9.行使好质量否决权。
为工程进度款的支付，签署质量认证意见。施工单位工程进度款的支付申请，必须有质量监理方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要，其管理流程图如下：
施工单位支付业主
支付拒
申请付
总监室
质量监理工程师投资控制工程师(财务)现场计量工程师(进度)
同意或拒付
总监支付证书
10.建立质量监理日志
现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。
11.组织现场质量协调会
现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持。协调会后应印发会议纪要，其纪要的签发管理流程图如下。
现场监理工程师或总监主持协调会
指定有关人员拟订会议纪要文摘
现场监理工程师或总监审查、核定征求有关方面包括业主意见
+
修改？
-
总监室签署、行文外发
12.定期向总监、业主报告有关工程质量动态情况
现场监理组每月向总监及业主报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其它质量方面的重大事宜则应及时提出报告。
（五）质量事后控制
1.检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）、单项工程验收
凡检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）、单项工程完成后，施工单位自检合格再提出验收申请表，其流程图如下。
施工单位提出检验批、分项、分部（子分部）、单项工程验收申报表
验核质量验收单会同现场检查实验室检验资料返修
_
合格？
+
工程质量等级评定
签署中间验收意见
2.项目竣工验收
项目竣工验收流程图如下。
施工单位
土建工程竣工、设备完成试车调试
施工单位提交
工程技术资料质量签证工程结算
（含竣工图）文件资料
现场监理工程师组织初验
合格？
+
总监组织全面检查、验收
-
同意验收？
+
工程质量等级评定审核结算书
质量监督站质量认证处理工程索赔
签署工程验收证书
工程交接
使用，保修支付工程款
3.审核竣工图及其它技术文件资料。
4.整理工程技术文件资料并编目建档。
十．施工阶段投资控制
（一）投资的事前控制
投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。
1.熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破部分和环节，从而明确投资控制的要点；
2.预测工程风险及可能发生索赔的原因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生；
3.按合同规定的条件，如期提交施工现场，能使其如期开工、正常施工、连续施工，不要违约和造成对方索赔条件；
4.按合同要求应由业主负责的材料、设备，应按期、保质、保量地供应到现场，不要违约和造成对方索赔条件；
5.按合同要求，及时提供设计图等技术资料、不要违约和造成对方索赔条件。
（二）投资事中控制
1.按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件；
2.施工中主动配合业主搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合，不要违约和造成对方索赔的条件；
3.工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性分析；
4.严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用人签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效；
5.按合同规定，及时对已完工程量计量进行验收，不要造成未经监理方认可就承认其完成量的被动局面；
6.按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件；
7.完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围幅度；
8.检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履行；
9.定期向总监、业主汇报工程投资动态情况；
10.定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
（三）投资事后控制
1.审核施工单位提交的工程结算书；
2.公正地处理施工单位提交的索赔。
十一.监理工作制度
（一）设计文件审查、交底制度
监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。
监理工程师要督促、协助、组织设计单位向施工单位进行工程设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。
（二）开工报告审批制度
当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位必须向监理机构提出《工程开工申请报告书》及附件，经监理工程师现场落实后报总监审批。
施工组织设计审核制度
项目监理机构要根据工程的质量、进度要求审核承包单位提出的施工组织设计和施工方案，论证承包单位的施工组织设计和施工方案对工程质量的保证情况和对工程进度的落实情况，提出修改建议。
（四）材料、构件检验及复验制度
监理工程师应对承包单位报送的拟进场材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。不合格材料不允许进入施工现场。
（五）设计变更审核处理制度
如因设计图错漏，或发现工程实际情况与设计不符时，有关单位提出变更设计申请后，经承包、设计、监理三方会审同意后，进行设计变更，设计完成后由设计单位填写变更设计通知单。监理机构审核无误签发《设计变更指令》。
对重大设计变更，如引起投资大幅度变动的设计变更，必须向建设单位汇报，征求建设单位意见。
（六）隐蔽工程检查制度
隐蔽工程在进行下道工序施工前，施工单位应根据“工程质量验收统一标准”进行自检，并将评定资料报监理工程师。由监理工程师进行验收，重点部位或重点分部、分项工程，监理机构应会同设计单位共同检查签认。
监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日记，指明质量问题发生的部位、问题的情况及整改意见，限期纠正。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，监理工程师应正式填写“不合格工程项目通知”，通知承包单位，同时抄报总监理工程师，承包单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。
1.如检查结果不合格，或检查证明所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签认，并将意见记入监理日记。待整改并重验合格后才能签认，承包单位方可继续下道工序施工。
2.特殊设计的或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知承包单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签认。
3.隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签认，以防意外。
（七）工程旁站、巡视制度
当施工单位施工到基槽土方回填、地下室防水、基础及框架柱和楼梁板混凝土浇筑、屋面卷材防水细部构造处理等部位时，需提前24小时书面通知驻现场监理部，现场监理部根据计划安排，派现场监理人员到现场对施工过程进行旁站监理。旁站监理人员需做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
（八）现场材料计量制度
对于现场搅拌的砂浆、混凝土等材料，搅拌前需有法定单位出具配比单，然后根据现场材料的含水率再调整其配比，搅拌过程中需严格控制配比，过磅计量。
（九）质量安全评比制度
为了项目部能高标准按质按量完成，决定每月对项目部进行质量、安全等综合评比，并将评比结果张榜公布。
（十）分部工程、单位工程、单项工程中间验收制度
在单位工程、单项工程施工完成后，在进一步施工前，如在主体结构工程完成后在进行装饰工程前，项目监理机构要组织有关单位进行中间验收，及时写出评估报告，并向合肥市质量监督站提出监督申请，在质量监督站现场监督下，验收合格后，批准承包单位继续下道施工。
（十一）技术经济签证制度
施工中承包单位采用的每项技术都会产生相应的费用，除保证正常施工的有关技术外，对处理特殊工程情况承包单位所采用技术，项目监理机构要做技术经济评价，并给予签证认可，计算相应的工程费用。
（十二）工程质量检验制度
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利与责任。
1监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发‘监理通知’限期改正；
2如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监批准后，发出“工程部分暂停指令”，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理工程师进行复验，合格后发出“复工指令”；
3分部分项工程，经自检合格，可填写有关工程报验申请单，经监理工程师现场查验和资料核查后签认；
4监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，应使用“监理通知”，催促施工单位执行。
5单位工程完工后，承包单位在自检合格基础上，报送竣工资料，总监理工程师对资料及工程质量组织预检验收，对存在问题由承包单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单。
（十三）施工进度监督及报告制度
1监督施工单位严格按合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况；
2审查施工单位编制的施工阶段施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。
3督促施工单位按照施工进展计划安排必需的资源，如材料、设备的采购、人员的调度等。
（十四）投资监督制度
项目监理机构进驻后应立即督促承包单位报数与承包合同相应的单位工程的概算台帐资料，并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。
对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报业主，以便投资控制。
（十五）工程款支付证书签审制度：
项目监理机构根据工程计量的情况，定期地对承包单位提出的工程款支付报告进行审核，督促建设单位向承包单位支付工程款。对于验收不合格的项目不予进行工程计量和工程款支付。工程款支付证书必须由总监理工程师亲自签发。
（十六）工程索赔签审制度：
对于承包单位负责人向建设单位或建设单位向承包单位提出的任何索赔要求，项目监理机构应从中协调，按照工程建设的实际情况，自主地做出判断，及时做出答复，维护建设单位和承包单位利益。
（十七）监理报告制度
监理部应逐月编写“监理月报”，并于年末提出本站的年度报告和总结，报业主。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。
（十八）工地例会制度：
项目监理机构应定期召开工程监理例会及不定期召开专题例会，组织有关单位对施工过程中的工程质量、造价、进度、合同管理的事宜进行协商处理，并整理会议纪要，由有关单位签字后，收送各单位。
（十九）施工现场紧急情况处理制度
施工过程中现场情况瞬息万变，由于各种突发因素的影响，常会产生一些紧急情况，如工地由于电焊引起火灾等，项目监理部要分别对工伤事故、火灾事故、重大质量事故等紧急情况做出予案，以备情况发生时及时处理。
发生紧急情况时，监理部要马上与有关单位联系，争取第一手材料，向承包单位提出处理意见，配合相关部门调查取证。
（二十）工程质量事故处理制度
1.凡是建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《工程质量验评标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。
2.工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式报告项目监理部，对重大的质量事故和工伤事故，项目监理部应立即报告建设单位和监理公司。
3.凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经项目监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予进行工程计量，待合格后，再补办工程计量。
（二十一）工程竣工验收制度
1.依据批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收统一标准以及合同、协议文件等要求进行竣工验收。
2.承包单位按规定编写和提出交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。
3.承包单位应在验收前编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供项目监理部一份，审查确认完整后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。
4、竣工验收合格后，及时办理备案手续。
十二.监理措施
（一）投资控制
组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制责任。
技术措施：审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。
经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析。
合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确处理索赔等。
（二）质量控制
组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制定，落实质量控制的责任。
技术措施：严格事前、事中、事后的质量控制措施，见“监理工作制度”。
经济措施以及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。
（三）进度控制
组织措施：落实进度控制的责任，建立进行控制协调制度。
技术措施：督促和协调承包单位，建立施工作业计划体系；增加同进作业的施工面；采用高效能的施工机械设备；采用施工新工艺、新技术，缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间。
经济措施：对由于承包方的原因拖延工期者按承包合同进行必要的经济处罚，对工期提前者按承包合同实行奖励。
合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度的要求。
十三.监理管理工作
施工准备阶段
1.审查承包单位质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确保能够保证工程项目施工质量时予以确认。
2．参加设计单位向施工单位的技术交底。
3．审查施工单位选择的分包单位的技术资质。
4.审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督。
5.单位工程开工前检查施工单位的测量放线控制成果及保护措施，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认。
6.监理工程师应监督落实各项施工条件，审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备条件时由总监理工程师签发并报建设单位。
（二）施工阶段
(1).工程质量监理
1.对所有的隐蔽工程在隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。
(2).对施工测量、放样等进行随机抽查。如发现问题应及时通知施工单位纠正，并做出监理记录。
(3).检查确认运到现场的工程材料、构件、设备的质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。
(4).监督施工单位严格按照施工规范、设计图要求施工，严格执行发包合同。对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。
(5).检查施工单位的自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作做出综合评价。
(6).对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验工作进行全面监督，不定期的进行抽查，保证度量资料的准确。
(7).监督施工单位对各类土工和混凝土试件按规定进行检查或抽查。
(8).监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告总监和通知甲方。
2.工程进度监理
(1).监督施工单位严格按照“施工承包合同”规定的工期组织施工。对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取措施。
(2).监理部建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划的执行情况、工程进度及存在的问题。
3.工程投资监理
(1).审核施工单位申报的季、年度验工报表，认真核对其工程数量，做到不超验、不漏验，严格按现行文件规定办理验工计价签证。保证验工签证的各项质量合格、数量准确。
(2).建立验工计价台帐，每季度向监理部报送一次，每季末与施工单位核对清算一次，核对清算后资料报业主一份。
(3).不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前，不予验工计价。
(4).按业主和监理合同的规定审核变更设计。
（三）竣工验收阶段
1、督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。
2、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告。
3、负责工程初验，审查工程初验报告，提出监理评估意见。
4、参加业主组织的竣工交接验收工作。
5、做好监理资料归档工作，向公司备案。
(四)监理服务质量的检查与考核
根据公司的质量方针和质量目标，为加强对项目监理部的管理，提高工程监理水平，满足业主、主管部门的期望和要求，规定如下：
1、监理工程师的自检
1.1内容
1)对承包单位申报内容的检查签认
2)下达监理指令
3)各种记录
2.2标准
1)检查验收的内容符合国家有关规范、规程和验收标准。
2)签认的表格、文件符合《监理表格填写要求》。
3)做好必要的记录，如《试验记录》、《样品记录》、《验收记录》。
2、总监（总监代表）对监理工作的检查
2.1审查监理文件
1)监理工程师编制的监理实施细则、质量计划。
2)由总监理（总监代表）审批的报审、签认文件。
2.2日常检查
1)检查验收是否及时。
2)是否按规定进行旁站。
3)是否有违法违纪行为。
2.3听取建设单位、承包单位对监理服务的意见
1)属于一般性建议，在监理工作会议上组织讨论，以促进服务质量的提高。
2)属于监理服务不到位，针对责任人立即进行处理。
3)属于人员素质，按公司的有关规定执行。
2.4项目监理部总监（总监代表）依照《监理服务质量监督检查制度》中的[监理服务检查评分表]，对本项目监理部的监理服务质量进行自我检查和考评，填写[监理服务检查评分表]，对查出的问题应及时采取纠正措施，执行《不合格品控制》程度和《持续改进及纠正和预防措施》的有关规定。
2.5不合格监理服务的记录和纠正：
2.5.1总监（总监代表）依照《监理服务过程的监视和测量》控制程序，进行监理服务质量的自我检查和考评，将一般不合格项记录在相应的考核表中，要求责任者予以纠正。
2.5.2项目总监（总监代表）在巡查中发现的或接到顾客投诉的严重不合格项，均应填写[不合格通知及处置报告]呈交公司总师室、上报公司总经理，并及时采取有措施加以改进、纠正，以杜绝类似事件再次发生。
3、对监理部的检查
3.1审查监理月报
1)是否按时呈报公司及建设单位。
2)月报的填写应符合规定要求。
3)月报反映的服务质量是否符合监理规划的要求。
3.2定期对监理部进行检查
1)监理依据是否正确。
2)监理服务是否符合公司标准的要求。
3)各种记录是否齐全、与形象进度同步。
4)有无违法违纪行为等。
3.3对监理档案资料的审查
1)质量评估报告。
2)监理工作总结。
3)业务手册。
符合公司的要求及客观反映工程监督实际情况。
3.4公司总工程师对项目监理部的监理服务质量的检查与考评，分为平时检查考评与集中检查考评两种方式。平时检查考评由总师室在巡查项目监理部工作时进行，将监理服务质量情况记录在[监理服务检查评分表]中，要求项目总监理对存在的问题采取措施加以改进、纠正或预防。
4、建设单位、主管部门的考核
监理业务手册呈报建设单位、主管部门在相应栏目进行评价。
4.1建设单位
1)三控制目标的实际情况。
2)监理服务的评价。
4.2主管部门
1)执行国家监理规范、建设管理规定的情况。
2)对工程质量的监控是否符合国家验评标准的规定。
3)工程质量的等级。
考评内容根据项目的实施情况，按实际监理范围内的工作，逐项打分。本期检评已完成工作项，下期不再重复检评。如发现服务缺陷及时下发整改通知并负责验证。
现场监理工作所用表格汇总
NO:1QM/NXJL-4.2-3
序号 记录名称 编号 保存期(年) 使用部门 备注 01 工程开工/复工报审表 GB50319-2000-A1 长期 项目监理部 02 施工组织设计（方案）报审表 GB50319-2000-A2 长期 项目监理部 03 分包单位资格报审表 GB50319-2000-A3 长期 项目监理部 04 报审申请表 GB50319-2000-A4 长期 项目监理部 05 工程款支付申请表 GB50319-2000-A5 长期 项目监理部 06 监理工程师通知回复单 GB50319-2000-A6 长期 项目监理部 07 工程临时延期申请表 GB50319-2000-A7 长期 项目监理部 08 费用索赔申请表 GB50319-2000-A8 长期 项目监理部 09 工程材料/构配件/设备报审表 GB50319-2000-A9 长期 项目监理部 10 工程竣工报验单 GB50319-2000-A10 长期 项目监理部 11 监理工程师通知单 GB50319-2000-B1 长期 项目监理部 12 工程暂停令 GB50319-2000-B2 长期 项目监理部 13 工程款支付证书 GB50319-2000-B3 长期 项目监理部 14 工程临时延期审批表 GB50319-2000-B4 长期 项目监理部 15 工程最终延期审批表 GB50319-2000-B5 长期 项目监理部 16 费用索赔审批表 GB50319-2000-B6 长期 项目监理部 17 监理工作联系单 GB50319-2000-C1 长期 项目监理部 18 工程变更单 GB50319-2000-C2 长期 项目监理部 19 监理日志 QM/NXJL-D-1 长期 项目监理部 20 旁站监理记录表 QM/NXJL-D-2 长期 项目监理部 21 巡视/平行检验记录表 QM/NXJL-D-3 长期 项目监理部 22 建设工程委托监理合同(含补充协议) QM/NXJL-4-1 长期 项目监理部 23 监理规划 QM/NXJL-4-2 长期 项目监理部 24 监理实施细则 QM/NXJL-4-3 长期 项目监理部 25 会议纪要 QM/NXJL-4-4 长期 项目监理部 26 监理月报 QM/NXJL-4-5 长期 项目监理部 27 工程质量评估报告 QM/NXJL-4-6 长期 项目监理部 28 监理业务手册 QM/NXJL-4-7 长期 项目监理部 29 工程质量验收监督综合表 QM/NXJL-4-8 长期 项目监理部 30 监理工作总结 QM/NXJL-4-9 长期 项目监理部 31 文件收/发记录 QM/NXJL-4.1-1 5 各有关部门 32 来文归档登记表 QM/NXJL-4.1-6 5 各有关部门 33 质量记录目录 QM/NXJL-4.2-1 3 各有关部门 34 文件借阅/复制记录 QM/NXJL-4.2-2 3 各有关部门 35 质量记录清单 QM/NXJL-4.2-3 3 各有关部门 36 管理评审决议的实施及验证记录 QM/NXJL-5.4-4 3 各有关部门 37 会议签到表 QM/NXJL-5.4-5 3 各有关部门 38 业主提供资料清单 QM/NXJL-6.2-1 3-5 项目监理部 39 供方调查主价表 QM/NXJL-7.3-1 3 项目监理部 40 合格供方名录 QM/NXJL-7.3-2 3 项目监理部 41 项目总监任命书 QM/NXJL-7.4-1 长期 项目监理部 42 工程监理机构批文 QM/NXJL-7.4-2 长期 项目监理部 43 工程监理部人员名单 QM/NXJL-7.4-3 长期 项目监理部 44 纠正和预防措施验证记录 QM/NXJL-8.6-1 3 各有关部门 NO:2QM/NXJL-4.2-3
序号 记录名称 编号 保存期(年) 使用部门 备注 45 合同文件管理台帐 1-1 长期 项目监理部 46 工程变更及洽商台帐 1-2 长期 项目监理部 47 建设设备进场台帐 2-1 长期 项目监理部 48 工程材料质量报审台帐 2-2 长期 项目监理部 49 钢筋原材料试验台帐 2-3 长期 项目监理部 50 钢筋焊接试验台帐 2-4 长期 项目监理部 51 钢材机械连接试验台帐 2-5 长期 项目监理部 52 砼试验台帐 2-6 长期 项目监理部 53 砌筑砂浆试验台帐 2-7 长期 项目监理部 54 砼养护预控及试验统计台帐 2-8 长期 项目监理部 55 质量问题及处理台帐 2-9 长期 项目监理部 56 砼旁站监理工作台帐 2-10 长期 项目监理部 1) 基坑支护(高压旋喷桩)旁站监理工作台帐 2-11-1 长期 项目监理部 2) 基坑支护(劲性桩)旁站监理工作台帐 2-11-2 长期 项目监理部 57 见证取样工作台帐 2-12 长期 项目监理部 58 进度控制文件台帐 3-1 长期 项目监理部 59 进度控制文件台帐 3-2 长期 项目监理部 60 进度控制文件台帐 3-3 长期 项目监理部 61 投资控制文件台帐 4 长期 项目监理部 62 安全文明施工问题及改进情况台帐 5 长期 项目监理部 63 收文登记台帐 6-1 长期 项目监理部 64 发文登记表 6-2 长期 项目监理部 1) 施工单位前期管理资料发文登记表 6-2-1-1 长期 业主单位 2) 施工专项方案发文登记表 6-2-1-2 长期 业主单位 3) 监理规划、细则、旁站方案发文登记表 6-2-1-3 长期 业主单位 4) 来往函件发文登记表 6-2-1-4 长期 业主单位 5) 工程例会发文登记表 6-2-1-5 长期 业主单位 6) 监理工程师通知单发文登记表 6-2-1-6 长期 业主单位 7) 监理月报发文登记表 6-2-1-7 长期 业主单位 8) 进度计划发文登记表 6-2-1-8 长期 业主单位 9) 施工测量放线发文登记表 6-2-1-9 长期 业主单位 1) 来往函件发文登记表 6-2-2-1 长期 施工单位 2) 工程例会发文登记表 6-2-2-2 长期 施工单位 3) 监理工程师通知单发文登记表 6-2-2-3 长期 施工单位 4) 监理细则、方案发文登记表 6-2-2-4 长期 施工单位 1) 图纸收、发文登记表 6-2-3-1 长期 项目监理部 2) 监理工程师通知单发文登记表 6-2-3-2 长期 项目监理部 3) 监理规划、细则、旁站方案登记表 6-2-3-3 长期 项目监理部 4) 公司文件发文登记表 6-2-3-4 长期 项目监理部 65 文档类监理资料(监理通知)登记台帐 6-3 长期 项目监理部 66 文档类监理资料(工程例会)登记台帐 6-4 长期 项目监理部 67 文档类监理资料(监理月报)登记台帐 6-5 长期 项目监理部 68 业主单位来往函件台帐 6-6 长期 各有关单位 69 施工单位来往函件台帐 6-7 长期 各有关单位 70 监理单位来往函件台帐 6-8 长期 各有关单位
项目资料编号
中铁四局设计院办公楼改造扩建工程资料编号
01（合同管理文件）——01（监理合同）——01（子目）
02（监理规划）——01（子目）
03（施工合同）——01（子目）
04（施工组织设计）—01（子目）
05工程变更洽商—01（子目）
02（质量控制文件）01（测量放线）——01(按日期）
02（分部分项报验）——01（检验批)
…….
03（土建材料报验）——01(按日期)
04（水电材料报验）——01(按日期)
05（两块报验）——01（分层）
06（钢材焊接）——01（分层）
07（监理相关记录）——01（分类）
03（进度控制文件）01(按月报)——01（子目）
04（投资控制文件）01(按月报)——01（子目）
05（综合管理文件）01（日常纪录）——01（子目）
02（会议纪要）——01（子目）
03（来往函件）——01（子目）
04（监理通知安全）——01（子目）
05（监理通知质量）——01（子目）
06（监理工作总结）——01（子目）
项 子文分子
单件项目
目位分编编
工工类号号
程程编
编编号
号号
例：JB-02-02-01
检验批
基础分部分项
质量控制文件
办公楼
中铁四局工程监理分公司
设计院扩建项目监理部
2013年4月21日
3
资料
王亚琼
土建
李振华
安全
刘志成
总监：何杰
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