自评考核汇总表
1、法律、法规和标准（100）（自评考核得分分） 考核要素 考核内容 应得分 实得分 不符合项数 1.1法律、法规和标准的识别和获取
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
（B级要素否决项） 50
1.2法律、法规和标准符合性评价
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。（B级要素否决项） 50 2、机构和职责（100）（自评考核得分分）
2.1方针
目标
第一项：
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；
（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。（B级要素否决项）
20
第二项：
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
2.2负责人
第一项：
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；(A级要素否决项)
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
20 第二项：
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 第三项：
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 2.5安全生产投入 第一项：
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
（B级要素否决项） 10 第二项：
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。 第三项：
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。 3、风险管理（100）（自评考核得分分） 3.1范围与评价方法
第一项：
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 10 第二项：
风险评价范围满足标准要求。 第三项：
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 第四项：
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 3.2风险评价
第一项：
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。（B级要素否决项） 10 第二项：
1.厂级评价组织应有企业负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 3.3风险控制
第一项：
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。 15
第二项：
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。 3.4隐患排查与治理 第一项：
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患通知不具备整改的重大事故隐患建立重大危险源档案危险源应急救援预案演练地县级安全监管部门.6变更
履行变更程序：
（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 10 第二项：
1.对变更过程产生的风险进行分析控制.8供应商
供应商名录、
2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风险。 40 第二项：
将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 4.2操作规程 第一项：
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
（B级要素否决项） 40 第二项：
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
（B级要素否决项） 4.3修订
第一项：
1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；
2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。 20 第二项：
1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；
2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 第三项：
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。 5、培训教育（100）（自评考核得分分） 5.1培训教育管理
第一项：
1.制定全员安全培训、教育目标和要求；
2.定期识别安全培训、教育需求；
3.制定安全培训、教育计划并实施。 20 第二项：
提供培训、教育所需的人员、资金和设施。 第三项：
建立从业人员安全培训教育档案。 第四项：
安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。 第五项：
安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。 第六项：
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全培训教育。
5.2从业人员岗位标准
1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。 10
5.3管理人员培训
第一项：
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训，经安全监部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职每年接受再培训时间不得少于学时特种作业操作证特种作业操作证1.从事危险化学品运输的驾驶人员船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业危险化学品运输的驾驶人员船员押运人员管理台账。建设项目设立设计试生产竣工验收
（1）按照在易燃、易爆、有毒区域设置固定式
（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；
（3）宜按照SH3097－2000
（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；
（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；
（6）按照GB50058设置电力装置；
（7）按照GB11651配备个体防护设施；
（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、
GB50160的有关要求；
（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；
（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；
（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。（B级要素否决项）
二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等； 扣100分（A级要素否决项）。 第三项：
1.专人负责管理各种安全设施；
2.建立安全设施管理档案；
3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。 第四项：
1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；
2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 第五项：
1.对监视和测量设备进行规范管理；
2.建立监视和测量设备台账；
3.定期进行校准和维护；
4.保存校准和维护活动的记录；
5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。
6.3特种设备
第一项：
按照《特种设备安全监察条例》对在用特种设备进行经常性日常维护保养至少每月进行次检查并记录。对在用特种设备安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并记录。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用置于或者附着于特种设备的显著位置特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废向原登记特种设备监督管理部门办理注销。
（1）化学品危险性信息：
1）物理特性；
2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；
3）毒性；
4）职业接触限值。
（2）工艺信息：
1）流程图；
2）化学反应过程；
3）最大储存量；
4）工艺参数（如：压力、温度、流量）
（3）设备信息:
1）设备材料；
2）设备和管道图纸；
3）电气类别；
4）调节阀系统；
5）安全设施（如报警器、联锁等）。 25 第二项：
1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
（6）各类动设备，包括备用设备等。
（B级要素否决项）
工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。
（A级要素否决项） 第三项：
1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析；
2.对工艺过程进行风险分析，包括：
（1）工艺过程中的危险性；
（2）工作场所潜在事故发生因素；
（3）控制失效的影响；
（4）人为因素等。 第四项：
生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：
（1）现场工艺和设备符合设计规范；
（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；
（3）操作规程和应急预案已制订；
（4）编制并落实了装置开车方案；
（5）操作人员培训合格；
（6）各种危险已消除或控制。 第五项：
生产装置停车应满足下列要求：
（1）编制停车方案；
（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 第六项：
生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：
（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；
（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 第七项：
生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 第八项：
操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 6.5关键装置及重点部位
（15分） 第一项：
1.确定关键装置、重点部位；
2.实行企业领导干部联系点管理机制
（B级要素否决项） 15 第二项：
联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：
（1）指导安全联系点实现安全生产；
（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；
（3）定期检查安全生产中存在的问题；
（4）督促隐患项目治理；
（5）监督事故处理原则的落实；
（6）解决影响安全生产的突出问题等
第三项：
联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动 第四项：
1.建立关键装置、重点部位档案；
2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；
3.定期进行监督检查，并形成记录 第五项：
1.制定关键装置、重点部位应急预案；
2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 第六项：
关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。 6.6检维修
（10分） 第一项：
严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 10 第二项：
1.制订年度综合检维修计划；
2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 第三项：
在进行检维修作业时，应执行下列程序：
（1）检维修前：
1）进行危险、有害因素识别；
2）编制检维修方案；
3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；
4）对检维修人员进行安全培训教育；
5）检维修前对安全控制措施进行确认；
6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；
7）办理各种作业许可证。
（2）对检维修现场进
行安全检查。
（3）检维修后办理检维修交付生产手续。 6.7拆除和报废
（10分） 第一项：
1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底；
2.作业人员进行危险、有害因素识别；
3.制定拆除计划或方案；
4.办理拆除设施交接手续。 10 第二项：
1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；
2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 第三项：
1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置；
2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 7、作业安全（100）（自评考核得分分） 7.1
作业许可
（20分）动火作业进入受限空间作业破土作业临时用电作业高处作业断路作业吊装作业设备检修作业抽堵盲板作业.2
警示标志
（15分）
装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 第二项：
重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。 第三项：
按有关规定厂内道路设置限速、限高、禁行标志。 第四项：
警戒区域和警示标志；
2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 第五项：
装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域 第六项：
按有关规定.3
作业环节
（40分）
配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。 第二项：
1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥；
2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 第三项：
进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证。
第四项：
1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；
2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。 第五项：
第六项：
第七项：
机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。
（二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分）
.4
承包商
（25分）
1.承包商2.对承包商进行资格预审；
3.选择、使用合格的承包商；
25 8、职业健康（100）（自评考核得分分） 8.1
职业危害项目申报
（25分）
1.识别职业危害因素；
2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。
1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）；
2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项） 8.2
作业场所职业危害管理
（50分） 第一项：
1.制定职业危害防治计划和实施方案；
2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等；
3.建立从业人员健康监护档案。 50 第二项：
企业作业场所职业危害因素工作场所害因素的.3
劳动防护用品
（25分）
第一项：
1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具；
2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具。 25 第二项：
1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方；
2.专人负责保管防护器具专柜；
3.定期校验和维护防护器具；
4.防护器具校验后的记录、铅封。 第三项：
1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账；
2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 9、危险化学品管理（100）（自评考核得分分） 9.1
危险化学品档案
（10分） 1.对所有危险化学品进行普查；
2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点数量危险性分类、规号、包装类别、登记号”）未进行危险化学品普查，扣10分（B级要素否决项）。 10 9.2
化学品分类
（10分） 1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案；
2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。 10 9.3
化学品安全技术说明书和安全标签
（10分）
第一项：
1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”；
2.生产企业生产的危险化学品新的危特性时.4
化学事故应急咨询服务电话
（10分） 生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务。
未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项） 10 9.5
危险化学品登记
（20分） 按照有关规定对危险化学品进行登记。
没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣20分（B级要素否决项） 20 9.6
危害告知
（15分） 对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 15 9.7储存和运输
（25分） 第一项：
1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔储存禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存设置明显标志，并由专人管理危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。
5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。 10、事故与应急（100）（自评考核得分分） 10.1
应急指挥与救援系统
（10分）
第一项：
建立厂级和车间级应急指挥系统。
10 第二项：
建立应急救援队伍。 第三项：
明确各级指挥系统和救援队伍职责。 10.2
应急救援设施
（15分）
第一项：
1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；
2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账；
3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；
4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 15 第二项：
1.设置固定报警电话；
2.明确应急救援指挥和救援人员电话；
3.明确外部救援单位联络电话；
4.报警电话24小时畅通 第三项：
1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材；
2.防护救护器材应处于完好状态；
3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录 10.3
应急救援预案与演练
（25分）
第一项：
1.事故应急救援预案编制符合标准要求；
2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。
未编制事故应急救援预案，扣25分（B级要素否决项） 第二项：
1.组织应急救援预案培训；
2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；
3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。 第三项：
1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；
2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案 第四项：
1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案；
2.通报当地应急协作单位。 10.4
抢险与救护
（20分）
第一项：
1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案；
2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；
3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 20 第二项：
发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。 第三项：
1.抢救人员应熟练使用相关防护器具；
2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。 10.5
事故报告
（15分）
第一项：
1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人；
2.发生事故，现场人员立即采取应急措施；
3.发生事故后按程序报告；
4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。 存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项) 第二项：
企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。 第三项：
事故报告后出现新情况时及时补报。 10.6
事故调查
（15分）
第一项：
1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查；
2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。 15 第二项：
1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组；
2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。 第三项：
1.制定并落实事故整改和预防措施；
2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；
3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。 第四项：
1.建立事故管理台账，包括未遂事故；
2.建立事故档案。
对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。
二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理未将承包商事故纳入本企业事故管理，扣100分（A级要素否决项）。 11、检查与自评（100）（自评考核得分分） 11.1
安全检查
（25分）
第一项：
明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查。 25 第二项：
1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；
2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；
3.各种安全检查表内容全面 第三项：
1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；
2.每年评审修订各种安全检查表。 11.2
安全检查形式与内容
（25分）
第一项：
1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查；
2.建立安全检查台账；
3.检查结果与责任制挂钩。 25 第二项：
企业安全检查形式和内容应满足：
（1）综合检查由负责。综合每不少于次综合每不少于次分别由各专业部门的组织本系统人员进行，主要是对、危险物品、电气装置、机械设备、建筑、安全装置、防火防爆、防尘防毒、等进行专业检查每年次季节性检查由各业务部门的根据当地特点对防火防爆、防雨防、防雷电、防降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查日常检查分岗位巡回检查和管理人员检查。应认真履行岗位安全生产责任制进行交接班检查和班中巡回检查各级管理人员应在各自的业务范围内进行检查
第一项：
1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改；
2.对整改情况进行验证；
3.保存检查、整改和验证等相关记录。 20 第二项：
各种检查的主管部门部门组织
A级要素
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