中国结算统计月报2017年01月
二○一七年一月
中国证券登记结算有限责任公司
中国结算统计月报2017年01月
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目录
一、主要指标概览...................................................2
二、投资者统计.....................................................3
2.1本月投资者情况统计表..................................................3
2.2开通创业板功能的自然人投资者情况表....................................3
2.3开立的信用证券账户的投资者情况........................................3
三、证券登记业务统计...............................................5
3.1证券发行人统计表......................................................5
3.2本月新登记业务情况....................................................5
3.3集中交易证券变更登记统计表............................................6
3.4非集中交易证券变更登记统计表..........................................7
3.5股本结构统计表........................................................8
四、证券存管业务统计...............................................9
4.1登记结算公司证券存管情况统计表........................................9
五、证券结算业务统计..............................................11
5.1结算系统参与人个数统计表.............................................11
5.2资金结算业务统计表...................................................11
六、全国股份转让系统业务统计......................................12
七、其他业务统计..................................................13
7.1代扣印花税情况统计表.................................................13
7.2代理上市公司发放现金红利情况统计表...................................13
7.3代理基金发放现金红利情况统计表.......................................13
7.4代理债券还本付息统计表...............................................13
八、主要统计指标解释..............................................15
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一、主要指标概览
月份新增投资者数（万）期末投资者数（万）
登记存管
证券只数
(只)
登记存管
证券总面值
(亿元)
登记存管证券
总市值(亿元)
非限售市值
(亿元)
过户总笔数
（万笔）
过户总金额
（亿元）
结算总额
（亿元）
结算净额
(亿元)
201602115.4610,161.089,11791,157.19448,073.61380,522.4485,534.78618,638.39640,596.7924,722.26
201603229.2110,390.299,54594,882.01508,667.39430,723.35141,437.96979,854.821,013,250.1638,334.71
201604155.1210,545.419,90498,426.57506,172.88428,032.18116,987.61896,465.58931,249.0330,075.95
201605142.1410,687.5510,305102,317.73509,986.55431,352.9997,862.96919,511.13946,552.0924,364.18
201606142.0910,829.6410,737106,968.31526,948.22444,217.07115,354.47992,946.591,025,927.1537,746.65
201607130.6210,960.2611,074110,505.46533,564.66449,614.88125,672.351,129,109.721,166,817.8933,273.47
201608219.9011,180.1611,513114,100.99561,630.77470,366.26114,262.421,220,474.851,258,969.3331,483.72
201609185.3811,365.5411,882117,971.98559,011.01467,713.9387,288.451,041,908.661,076,091.0830,560.48
201610131.0211,496.5512,206120,310.07579,556.42481,678.1779,938.96863,312.26888,978.0029,132.36
201611174.8011,671.3512,773125,233.66609,561.29505,198.96131,035.781,197,742.351,231,195.0834,430.21
201612139.6911,811.0413,054128,278.29589,623.71491,063.87108,358.681,152,213.631,190,661.6950,646.79
20170195.6311,906.6713,188129,250.00598,835.68497,677.1779,809.69847,039.84876,823.9738,447.54
同比%-29.2118.5349.2246.1632.3429.62-30.776.875.661.78
注：①登记存管证券包括A股、B股、权证、国债、地方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债、封闭式基金、
ETF、LOF和资产证券化产品，不包括开放式基金和债券回购。②登记存管证券只数和总面值中，包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证
券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券；总面值和总市值计算中,纯B股上市公司的非流通股暂未纳入计算。③非限售市值按期末收
盘价计算。④过户笔数、金额包括所有登记证券的集中交易过户和非集中交易过户，都按双向计算。⑤B股的市值、过户金额、结算总额、结算净额以
国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币。⑥表中数据为沪深两市合计数。⑦登记存管证券只数不包括存管面值为零的证券。⑧我公司近
期对统计报表进行集中调整，自本期开始统计报表按调整后形式发布。
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二、投资者统计
2.1本月投资者情况统计表
投资者数（万）
一、新增投资者数量95.63
1、自然人95.28
2、非自然人0.35
二、期末投资者数量11,906.67
1、自然人11,873.70
其中：
已开立A股账户投资者11,806.15
已开立B股账户投资者238.58
2、非自然人32.96
其中：
已开立A股账户投资者30.67
已开立B股账户投资者2.33
注：①期末投资者数量指持有未注销、未休眠的A股、B股、信用账户、衍生品合约账户的一
码通账户数量。②新增投资者数量=本期期末投资者数量-上期期末投资者数量。
2.2开通创业板功能的自然人投资者情况表
单位：万个
投资者数
期初具有创业板功能投资者数4,005.02
本月开通创业板功能投资者数27.95
本月消除创业板功能投资者数0.48
期末具有创业板功能投资者数4,032.49
注：日期以开通、消除申请的报送日期为准。
2.3开立的信用证券账户的投资者情况
单位：个
投资者数
一、期初开立的信用证券账户的投资者数4,248,943
个人4,238,700
机构10,243
二、本月新开信用证券账户的投资者数15,783
个人15,524
机构259
三、本月新销信用证券账户的投资者数2,529
个人2,488
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机构41
四、期末开立的信用证券账户的投资者数4,262,197
个人4,251,736
机构10,461
注：①开立信用证券账户的投资者数以信用证券账户对应的一码通账户数统计；②信用证券账
户不同于普通证券账户，是投资者为参与融资融券交易而向证券公司申请开立的证券账户。该
账户是证券公司在我公司开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记录投资者
委托证券公司持有的担保证券的明细数据。
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三、证券登记业务统计
3.1证券发行人统计表
上海分公司深圳分公司
一、股票发行人家数（家）1,2191,902
1.只发A股1,1681,853
2.只发B股711
3.既发A股又发B股4438
二、债券发行人家数（家）2,703838
1．政策性金融债家数10
2．发行企业债家数1,43225
3．发行公司债家数1242343
4．发行可转债家数911
5．发行分离式可转债家数00
6.发行中小企业私募债家数436471
注：①不含国债。②如果一家债券发行人发行两种以上债券，按一家债券发行人统计。
3.2本月新登记业务情况
本月新登记业务情况上海分公司深圳分公司合计
一、新登记证券只数（只）131123254
（一）股票252853
1.A股252853
2.B股000
（二）权证000
（三）债券现货226587
1.国债505
2.地方债000
3.政策性金融债000
4.企业债13013
5.公司债41418
6.可转债000
7.分离式可转债000
8.中小企业私募债05151
（四）基金202
1.封闭式基金000
2.ETF202
3.LOF000
4.实时申赎货币基金000
（五）资产证券化产品8230112
二、新登记证券面值/份额（亿元/亿份）399.881,049.861,449.74
（一）股票207.12302.69509.81
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本月新登记业务情况上海分公司深圳分公司合计
1.非限售股0.3326.4426.77
A股0.3326.4426.77
B股0.000.000.00
2.限售股206.79276.25483.04
（二）权证0.000.000.00
（三）债券现货31.45672.50703.95
1.国债4.300.004.30
2.地方债0.000.000.00
3.政策性金融债0.000.000.00
4.企业债7.650.007.65
5.公司债19.5097.20116.70
6.可转债0.000.000.00
7.分离式可转债0.000.000.00
8.中小企业私募债0.00575.30575.30
（四）基金44.320.0044.32
1.封闭式基金0.000.000.00
2.ETF44.320.0044.32
3.LOF0.000.000.00
4.实时申赎货币基金0.000.000.00
（五）资产证券化产品116.9974.67191.66
注：①登记按登记完毕日统计。②新增登记只数指本期系统首次登记的只数。③新登记股本包括
首发、增发、配股产生的新股。
3.3集中交易证券变更登记统计表
集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计
一、集中交易变更登记笔数（万笔）
其中：A股29,714.2437,516.1767,230.41
B股52.2647.0499.31
权证0.000.000.00
基金268.51648.31916.82
资产证券化产品0.050.020.06
债券30.6212.3042.92
二、集中交易变更登记面值（亿元）
其中：A股5,505.595,239.7510,745.34
B股10.367.4617.82
权证0.000.000.00
基金481.701,753.172,234.87
资产证券化产品136.6149.94186.55
债券5,482.351,543.967,026.31
三、集中交易变更登记每笔平均面值（万元）
其中：A股0.190.140.16
B股0.200.160.18
权证0.000.000.00
基金1.792.702.44
资产证券化产品3,035.813,082.823,048.26
债券179.03125.50163.69
四、集中交易变更登记金额
其中：A股（亿元）61,337.2373,833.67135,170.89
B股（亿美元/亿港元）10.1547.95-
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集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计
权证（亿元）0.000.000.00
基金（亿元）7,829.691,289.029,118.71
资产证券化产品（亿元）135.9949.80185.79
债券（亿元）5,550.991,592.287,143.26
五、集中交易变更登记每笔平均金额
其中：A股（万元）2.061.972.01
B股（万美元/万港元）0.191.02-
权证（万元）0.000.000.00
基金（万元）29.161.999.95
资产债券（万元）3,021.993,074.263,035.82
债券（万元）181.28129.43166.42
注：①过户的面值、金额、笔数均按过户日期双向计算，且不包含交易费用。②债券包含国债、
地方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债。
3.4非集中交易证券变更登记统计表
非集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计
一、非集中交易过户笔数（笔）251,700249,962501,662
1.股份协议转让过户1,010501,060
2.国有股划转000
3.司法裁决过户582886
4.继承、捐赠等财产分割转移1,11221,114
5.要约收购22426
6.质押转移000
7.融资融券证券划转236,588249,830486,418
8.其他12,9302812,958
二、非集中交易过户面值（万元）2,373,313.761,902,425.984,275,739.74
1.股份协议转让过户239,041.645,583.89244,625.53
2.国有股划转0.000.000.00
3.司法裁决过户4,189.568,217.0012,406.56
4.继承、捐赠等财产分割转移555.901.28557.18
5.要约收购15,481.97480,629.68496,111.65
6.质押转移0.000.000.00
7.融资融券证券划转1,052,398.401,119,068.812,171,467.21
8.其他1,061,646.29288,925.321,350,571.61
三、非集中交易过户金额（万元）3,064,213.4513,999,523.3417,063,736.79
1.股份协议转让过户598,360.30103,748.16702,108.46
2.国有股划转0.000.000.00
3.司法裁决过户96,330.7150,141.70146,472.41
4.继承、捐赠等财产分割转移1,573.4219.191,592.61
5.要约收购253,904.339,562,340.049,816,244.37
6.质押转移0.000.000.00
7.融资融券证券划转1,052,398.401,119,068.812,171,467.21
8.其他1,061,646.293,164,205.444,225,851.73
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注：①统计范围为所有证券品种的非集中交易过户。②非集中交易过户金额按双向计算，且不包
含交易费用；无交易价格则按面值计算过户金额；B股的非集中交易过户金额按国家外汇管理局
上周五公布的汇率中间价换算成人民币。③非集中交易过户笔数按实际过户记录双向计算。④股
份协议转让统计不包括协议收购。⑤要约收购统计包括协议收购。⑥融资融券证券划转指融资融
券业务的担保品划转、券源划转、还券划转和余券划转业务。⑦上海分公司的“其他”项包括为
控制会员回购业务风险所做的质押过户、B股错帐交易等。⑧深圳分公司法人股股东歇业变更，
会员回购业务风险所做的质押过户，这两项业务都在做，但没有单独的分类，分别归类在股份协
议转让、司法裁决过户。
3.5股本结构统计表
单位：百万股
期初数本期增减期末数首发配股送股其他
上海分
公司
一、非限售股
本2,938,795.221,169.890.000.0012,954.462,952,919.57
A股2,923,400.231,169.890.000.0012,954.462,937,524.58
B股15,394.990.000.000.000.0015,394.99
二、限售股本341,525.608,766.230.000.00-2,189.64348,102.19
A股341,525.608,766.230.000.00-2,189.64348,102.19
B股0.000.000.000.000.000.00
合计3,280,320.829,936.120.000.0010,764.823,301,021.76
深圳分
公司
一、非限售股
本1,285,080.821,082.380.000.0010,200.181,296,363.38
A股1,272,380.701,082.380.000.0010,200.181,283,663.26
B股12,700.120.000.000.000.0012,700.12
二、限售股本320,443.004,377.180.000.0013,782.63338,602.81
A股320,324.774,377.180.000.0013,782.63338,484.58
B股118.230.000.000.000.00118.23
合计1,605,523.825,459.560.000.0023,982.811,634,966.19
沪深合
计
一、非限售股
本4,223,876.042,252.270.000.0023,154.644,249,282.95
A股4,195,780.932,252.270.000.0023,154.644,221,187.84
B股28,095.110.000.000.000.0028,095.11
二、限售股本661,968.6013,143.410.000.0011,592.99686,705.00
A股661,850.3713,143.410.000.0011,592.99686,586.77
B股118.230.000.000.000.00118.23
合计4,885,844.6415,395.680.000.0034,747.634,935,987.95
注：①股数包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的股票股数和已从交易所退市但尚
未在我公司办理退市登记的股票股数；纯B股上市公司的非流通股暂未纳入计算。②股改、IPO、
定向配售以及相关送股、配股等业务产生的限售股份归入“限售股本”项。
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四、证券存管业务统计
4.1登记结算公司证券存管情况统计表
证券存管情况统计表上海分公司深圳分公司合计
一、存管证券只数（只）8,6684,52013,188
（一）股票1,2631,9413,204
1.A股1,2121,8923,104
2.B股5149100
（二）权证000
（三）债券5,6971,3287,025
1.国债17353226
2.地方债57114585
3.政策性金融债202
4.企业债2,012182,030
5.公司债2,3854592,844
6.可转债9817
7.分离式可转债000
8.中小企业私募债5457761,321
（四）基金110668778
1.封闭式基金22527
2.ETF10245147
3.LOF0595595
4.实时申赎货币基金639
（五）资产证券化产品1,5985832,181
二、存管证券面值（亿元）97,538.8631,711.14129,250.00
（一）股票32,764.3516,349.6649,114.02
1.非限售股29,283.3312,963.6342,246.97
A股29,129.3812,836.6341,966.02
B股153.95127.00280.95
2.限售股3,481.023,386.036,867.05
（二）权证0.000.000.00
（三）债券59,978.4212,052.5272,030.94
1.国债6,150.3053.126,203.42
2.地方债2,227.9018.502,246.40
3.政策性金融债95.000.0095.00
4.企业债9,319.09119.419,438.50
5.公司债37,134.774,416.9341,551.69
6.可转债264.9979.12344.10
7.分离式可转债0.000.000.00
8.中小企业私募债4,786.387,365.4512,151.82
（四）基金1,160.991,990.443,151.43
1.封闭式基金130.00107.67237.67
2.ETF768.09171.69939.77
3.LOF0.001,710.751,710.75
4.实时申赎货币基金262.900.33263.23
中国结算统计月报2017年01月
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证券存管情况统计表上海分公司深圳分公司合计
（五）资产证券化产品3,635.111,318.524,953.62
三、存管证券非限售市值（亿元）314,262.68183,414.49497,677.17
（一）股票247,951.57168,374.65416,326.22
1.A股246,910.49167,534.63414,445.13
2.B股1,041.08840.021,881.09
（二）权证0.000.000.00
（三）债券59,580.5611,880.0371,460.60
1.国债6,220.7453.286,274.01
2.地方债2,228.4718.532,247.00
3.政策性金融债103.690.00103.69
4.企业债8,776.00115.388,891.38
5.公司债37,140.084,435.6341,575.71
6.可转债307.9990.31398.30
7.分离式可转债0.000.000.00
8.中小企业私募债4,803.617,166.9011,970.52
（四）基金3,593.072,006.025,599.09
1.封闭式基金144.4599.68244.12
2.ETF3,185.72410.033,595.74
3.LOF0.001,463.601,463.60
4.实时申赎货币基金262.9032.72295.62
（五）资产证券化产品3,137.481,153.784,291.26
四、存管证券总市值（亿元）360,481.63238,354.04598,835.68
（一）股票294,170.38223,313.87517,484.25
1.A股293,129.31222,463.80515,593.10
2.B股1,041.08850.071,891.15
（二）权证0.000.000.00
（三）债券现货59,580.5611,880.0371,460.60
1.国债6,220.7453.286,274.01
2.地方债2,228.4718.532,247.00
3.政策性金融债103.690.00103.69
4.企业债8,776.00115.388,891.38
5.公司债37,140.084,435.6341,575.71
6.可转债307.9990.31398.30
7.分离式可转债0.000.000.00
8.中小企业私募债4,803.617,166.9011,970.52
（四）基金3,593.212,006.365,599.56
1.封闭式基金144.59100.01244.60
2.ETF3,185.72410.033,595.74
3.LOF0.001,463.601,463.60
4.实时申赎货币基金262.9032.72295.62
（五）资产证券化产品3,137.481,153.784,291.26
注：①面值包含所有上市公司（包括只发A股、只发B股、即发A股又发B股、既发A股又发H
股的上市公司）限售股和非限售股的面值；纯B股上市公司的非限售股的面值暂未纳入计算。②
B股市值以国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币。③存管证券只数不包括存管
面值为零的证券。
中国结算统计月报2017年01月
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五、证券结算业务统计
5.1结算系统参与人个数统计表
上海分公司深圳分公司
一、境内参与人家数（家）195166
证券公司113113
信托公司22
托管银行3231
其他4820
二、境外参与B股结算的机构家数（家）6242
证券公司5834
托管银行48
注：①结算系统参与人指参加资金结算业务的结算参与人。②其他包括财务公司、保险公司、财
政公司、国债服务部等结算参与人。
5.2资金结算业务统计表
结算总额（亿元）结算净额（亿元）结算效率I（%）结算效率II（%）
一、人民币
其中：上海分公司747,728.0431,301.5295.8195.81
深圳分公司128,983.407,128.0094.4794.34
二、美元10.161.2586.7980.65
三、港元47.1110.5077.71-
注：①结算总额：统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收、应付绝对值之和。②结算净额：
统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收、应付轧差数的绝对值之和。③人民币结算
效率I=1-二级市场结算净额/二级市场结算总额；人民币结算效率II=1-（二级市场结算净额+一
级市场结算总额）/结算总额。④美元结算效率I=1-净额结算部分的结算净额/净额结算部分的结
算总额；美元结算效率II=1-（净额交收部分的结算净额+逐笔交收的结算总额）/结算总额。⑤
港元结算效率I=1-净额结算部分的结算净额/净额结算部分的结算总额。⑥结算总额、结算净额
按清算日期统计。
中国结算统计月报2017年01月
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六、全国股份转让系统业务统计
挂牌公司两网及退市公司退市公司
合计
（A类）（B类）
一、期末存管股票只数
（只）10,63957910,705
二、本月新增股票只数
（只）30900309
三、期末存管股票面值
（亿股）
6,047.14247.034.596,298.76
其中：非限售股(亿股)2,490.92175.734.592,671.24
限售股(亿股)3,556.2271.300.003,627.52
四、期末存管股票市值
（亿元）
29,895.601,000.5212.0530,908.16
其中：非限售股（亿元）14,379.49730.4012.0515,121.93
限售股（亿元）15,516.11270.120.0015,786.23
五、交易笔数（笔）474,43841,222446516,106
六、交易数量（万股）625,046.3830,060.76165.52655,272.66
七、交易金额（万元）3,455,440.82105,817.93664.783,561,923.53
八、代扣印花税(万元)1,821.9252.210.001,874.12
注：①登记存管证券只数和总面值中，包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的
证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券。②挂牌公司、两网及退市公司
（A类）的结算币值为人民币，退市公司（B类）的结算币值为美元。为便于比较，此表退市
公司（B类）相关数据已按汇率换算成人民币；③汇率按国家外汇管理局上周五公布的汇率
中间价计；④交易数量、交易金额、交易笔数均按双向计算；⑤代扣印花税仅指代扣全国股
份转让系统集中交易印花税；⑥高管锁定股统计为限售股。
中国结算统计月报2017年01月
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七、其他业务统计
7.1代扣印花税情况统计表
上海分公司深圳分公司合计
代扣A股印花税（万元）306,694.93380,482.28687,177.21
代扣A股集中交易印花税（万元）306,693.38374,037.08680,730.46
代扣A股非集中交易印花税（万元）1.556,445.206,446.75
代扣B股印花税（万美元/港币）51.31234.67-
代扣B股集中交易印花税（万美元/港币）51.30234.67-
代扣B股非集中交易印花税（美元/港币）79.850.26-
注：按记账日期统计。
7.2代理上市公司发放现金红利情况统计表
上海分公司深圳分公司合计
代发A股红利
发放现金红利公司家数（家）000
发放现金红利的股本数（万）0.000.000.00
发放现金红利金额（万元）0.000.000.00
平均每股分红（元）0.000.000.00
代发B股红利
发放现金红利公司家数（家）000
发放现金红利的股本数（万）0.000.000.00
发放现金红利金额（万美元/万港元）0.000.00-
平均每股分红（美元/港元）0.000.00-
注：发放现金红利金额指实际发放给投资者的现金红利金额，按权益登记日统计。
7.3代理基金发放现金红利情况统计表
上海分公司深圳分公司合计
分红基金只数（只）055
分红基金面值（亿元）0.001.611.61
基金分红总金额（亿元）0.000.330.33
平均每份基金分红（元）0.000.200.20
7.4代理债券还本付息统计表
上海分公司深圳分公司
一、代理债券还本付息只数（只）33070
国债135
地方债160
政策性金融债10
企业债1281
中国结算统计月报2017年01月
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上海分公司深圳分公司
公司债14125
可转债31
分离式可转债00
中小企业私募债2838
二、代理债券还本付息金额（万元）5,257,766.30677,665.72
国债1,098,317.8370.67
地方债4,653.800.00
政策性金融债40,882.040.00
企业债1,203,946.24854.35
公司债2,692,599.00212,881.52
可转债2,039.52254.78
分离式可转债0.000.00
中小企业私募债215,327.87463,604.40
中国结算统计月报2017年01月
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八、主要统计指标解释
1.期末投资者数量：指持有未注销、未休眠的A股、B股、信用账户、衍生品合约账户的一码
通账户数量。
2.新增投资者数量=本期期末投资者数量-上期期末投资者数量。
3.限售股本：指统计期末未解禁的限售股的数量合计。
4.非限售股本：又称流通股本。非限售股本=上市公司股本-限售股本。
5.登记存管的证券：指发行人已在我公司办理了发行登记的证券，包括已在我公司办理发行
登记但尚未在交易所上市的证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退出登记的证券；
包括A股、B股、权证、国债、地方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式
可转债、中小企业私募债、封闭式基金、ETF和LOF，不包括开放式基金和债券回购。
6.结算参与人：具有法人资格、参与我公司资金法人结算的证券公司、信托公司、托管银行
及其他机构。
7.结算总额：指统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收、应付绝对值之和。
8.结算净额：指统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收、应付轧差数的绝对值
之和。
9.结算效率：人民币结算效率I=1-二级市场结算净额/二级市场结算总额；人民币结算效率
II=1-（二级市场结算净额+一级市场结算总额）/结算总额；美元结算效率I=1-净额结算部
分的结算净额/净额结算部分的结算总额；美元结算效率II=1-（净额交收部分的结算净额+
逐笔交收的结算总额）/结算总额。
电子邮件：ytao@chinaclear.com.cn
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