工程名称：编号：
监?理?规?划
版本号V1.0
编制部门：长海县多落母港航运航道改造工程项目监理部编制人：?编制日期：年月日审批部门：大连有限公司审批人：??????????????????????????????审批日期：???年月日
大连有限公司目录
目录2
工程项目概况
监理工作依据
监理工作范围
监理工作内容
监理工作目标
项目监理组织
项目监理机构人员构成及分工
项目监理机构的人员岗位职责
监理工作程序
监理目标控制措施
监理工作管理制度
监理设施
监理规划
工程项目概况
工程项目名称：航运航道改造工程
工程项目建设地点：
工程项目建设单位：
工程项目设计单位：大连理工大学土木建筑设计院有限公司
工程项目施工单位：中交第一航务工程局第三工程公司
工程技术（结构）特点：
6.1、通航水域疏浚工程
航泊位停泊水域以外到主航道之间水域，航道长约1500m，疏浚低标高-7.0~-7.3m，总疏浚方量万m3（不包含超深、超宽，不含施工期回淤）。
6.2、防波堤拆除工程
总拆除长度654.52m，结构形式为混凝土方块和基础抛石。详见施工图纸。
工程项目组成、规模
附表1—1
序号 工程名称 规模 结构
类型 合同价
万元 合同开工日期
合同竣工日期 质量等级 1 通航水域疏浚工程 万m3 2010.11.25
2011.3.25 优良 2 防波堤拆除工程 654.52m 斜坡堤 20.11.25
2011.3.25 优良 监理的工作依据
本工程执行国家颁发的有关技术标准和质量检验标准，主要有：
《水运工程建设标准编写规范》JTJ200-2001
《港口工程基本术语标准》GB50186-93
《水运工程技术规范》JTJ216-2000
《建筑地基处理技术规范》JGJ79-2002
《港口工程地基规范》JTJ250-98
《海港水文规范》JTJ213-98
《海港水运规范》JTJ/T204-96
《港口建设项目环境影响评价规范》JTJ226-97
《水运工程测量规范》JTJ203-2001
《港口工程质量检验评定标准》JTJ221-98
《港口工程质量检验评定标准（局部修订）》JTJ221-98
《疏浚工程技术规范》JTJ319-99
《疏浚岩土分类标准》JTJ/T324-96
《疏浚工程土石方计量标准》JTJ/T321-96
《爆破安全规程》GB04-05-01
《水运工程爆破技术规范》JTJ286-90
《爆炸法处理水下地基和基础技术规程》JTJ/T258-98
经批准的大连理工大学土木建筑设计院有限公司施工设计图纸
《建设工程监理规范》GB50319-2000
《水运工程施工监理规范》JTJ216-2000
辽宁省地方标准《建设工程监理档案编制规程》DB21/T1212-2001
依法签订的工程招投标文件和协议、承包合同及协议
依法签订的监理招投标文件、施工监理合同
经业主和监理工程师审查批准的施工组织设计及其它技术文件
业主、设计单位、监理机构和承包人在工程实施过程中有关的会议纪要和经确认的其它文字记载。监理工作范围
通航水域疏浚工程
航泊位停泊水域以外到主航道之间水域，航道长约50m，疏浚低标高-7.0~-7.3m，总疏浚方量万m3（不包含超深、超宽，不含施工期回淤）。
防波堤拆除工程
总拆除长度654.52m，结构形式为混凝土方块和基础抛石。详见施工图纸。
监理工作内容
施工阶段监理包括施工招标期、准备期、施工期、交工验收及保修期，主要有以下主要内容：
协助业主进行施工招标；
编写《监理规划》和《监理实施细则》；
审查承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划；
向承包人移交工程控制点并核验承包人设置的测量控制网点或基线；
组织或参加施工图纸会审，参加设计交底；
检查施工人员、机械、材料的进场情况，审查承包人的开工申请，签署工程的开工令；
监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。
主持或参加工地会议，并进行有关协调；
控制施工质量，检查或检验建筑材料和构配件质量，检查施工原始记录及报告；
对隐蔽、分项和分部工程在规定时间内进行检查验收并签认，对分项工程质量进行评定；
组织或参加工程质量事故调查，协助审查质量事故的处理方案及其补救措施；
检查工程进度和计划执行情况；
审查工程变更引起的工程量变化；
进行工程计量，审核支付申请；
审核承包人提出的交工申请，组织初验合格后及时向业主转报；
参与合同管理，审核索赔报告，协调各方关系；
提交相应的施工质量评价意见和监理工作报告；
协助业主审查竣工结算；
审核承包人在保修期内对工程出现质量问题的处理方案和实施情况。监理的工作目标
投资目标
本工程施工合同为基价，合同承包价总价为元。
工期目标
根据甲方初步确定的工期目标自20年月2日至20年月日为施工工期。其中：
通航水域疏浚工程：自20年月2日至20年月日
防波堤拆除工程：自20年月2日至20年月日质量目标
本工程质量必须满足设计要求，并达到国家颁发的有关质量检验规范。本工程实行“业主负责、企业自检、社会监理、政府监督”的质量运行机制。监督站是代表政府对工程质量实施强制性监督、认证。监理单位是受业主授权委托对工程质量实施全过程全方位的管理和控制。达到优良，争创国家优质工程，重要分项工程优良品率100%。
安全目标
。
项目监理组织机构
考虑到本工程的主要为施工阶段监理，针对工程项目特点，现阶段项目监理组织机构及人员编制配备如下图所示，并根据工程进展情况将进行适当补充和调整。
本工程项目监理机构由我公司委派由总监理工程师、专业监理工程师和监理员、资料员组成驻现场项目监理部。项目总监理工程师对内是项目监理部的负责人，对我公司负责。对外受公司法定代表人授权，全面负责监理合同的履行，主持项目监理部工作。
项目监理机构的人员配备及分工
项目监理机构人员配备。
根据工程进展情况将进行适当补充和调整并分阶段进驻。附表7—1
序号 姓名 职称 专业 监理职务 备注 1 来长柱 高工 港工 总监理工程师 常驻 2 高工 港工 港工监理工程师 常驻 3 高工 测量 测量监理工程师 阶段性常驻 4 高工 造价 造价监理工程师 5 经济师 土建 安全监理工程师 常驻 6 助工 港工 港工监理员 常驻 7 档案员 文秘 档案员 常驻 项目监理机构人员分工
附表7—2
序号 工程项目名称 主办人 负责人 1 通航水域疏浚工程 来长柱 2 防波堤拆除工程 来长柱
项目监理机构的人员岗位职责
总监理工程师工作职责
对监理合同的实施工负全面责任，并定期向监理单位报告工作；
明确监理机构职能分工和监理人员的岗位责任；
主持编写《监理规划》，审批《监理实施细则》；
审核承包人的施工组织设计；
组织监理工作会议，签发监理机构有关文件，下达有关指令；
参加招标和评标工作；
审批承包人申报的有关申请报告和报审表；
组织编制并签发监理月报；
组织审查承包人的交工申请和交工预验收；
组织实施工程项目保修期的监理工作；
组织整理工程竣工监理档案资料，对工程项目的质量、进度和费用控制等进行全面总结，并编写监理工作总结报告。
专业监理工程师工作职责
编制《监理实施细则》；
组织并指导监理员的工作；
审核承包人的施工方案；
检查承包人的测量控制网点或测量基线；
核实工程材料、设备的采购情况，检查进场材料、构配件和设备的质量；
组织或参加隐蔽工程和分项、分部工程验收；
检查工程情况，及时发现和处理工程问题；
进行工程计量；
检查承包人的施工资料；
做好监理日记并定期向总监理工程师提交监理月报和监理工作总结。
监理员的职责
掌握工程施工情况，旁站监察承包人施工；
记录工程进度的详细情况及有关情况；
及时发现和纠正施工中出现的问题；
做好详细准确的监理日记，及时向专业监理工程师汇报现场的异常情况。
安全监理工程师职责
结合本工程的实际情况，制定安全控制的实施细则。
督促和检查承包单位落实安全生产的组织保证体系，建立安全专职机构。
督促承包单位建立健全安全生产责任制和群防群治制度。
审查承包单位提交的安全技术措施。
协助承包单位开展安全教育，掌握安全生产技术规程和标准，教育监理人员和施工人员严格按规范工作。
经常组织开展安全大检查，及时发现安全隐患，及时处理。
组织处理工程安全事故。
建立现场安全监理日志。
定期或不定期向总监理工程师提交安全动态的报告。
完成总监理工程师交办的其它工作。
监理工作程序
工程进度款支付基本程序
交工验收基本程序
监理工作目标控制
质量控制
组织措施
建立健全、有效的监理质量保证体系，督促承包商建立相应的质保体系并监督其运行。
建立质量反馈信息网络和制度
每周召开定期例会，由承包商汇报工程质量的状态、存在的问题，监理在会议中或会后进行处理，并监督处理方案的执行。
1.1.1.3.“旁站”与“巡视制度”
监理将在工程施工之前，根据工程的技术难点、工艺难点，管理、组织难点和关键部位设立旁站点，使工程的质量处于受控状态。另外，加强监理人员对现场的巡视，以摸清工程的脉搏，及时处理突发性和偶然事件。
技术措施
加强对《施工组织设计》的审核，对影响质量控制的工艺、流程、技术方案、施工组织进行审核并改进。
推荐合适的、先进的施工工艺和方案。
合同措施
严格执行合同中的质量条款，对质量违约进行处理。
经济措施
验收合格的工序方可得到进度付款。
把住工程签证关。质量控制途径和方法、手段
对本工程的质量控制将通过审核有关文件、报表，以及进行现场检查及试验这两方面的途径和相应的方法来实现。
审核有关技术文件、报告或报表
现场质量监督与检查
控制方法
目测法
量测法
试验法
控制手段：
旁站与巡视
测量
试验
指令文件
规定的质量监控程序
利用支付控制手段
着重强调只有质量验收合格的工程内容才能纳入工程计量，即在施工月进度报表中，施工单位虽然完成但未经验收的工程内容，对该部分工程量不给予计量。质量控制的实施过程
根据工程实体质量形成的过程，质量控制可分为“事前控制”、“事中控制”和“事后控制”三个阶段，为了贯彻“以人为本，预防为主”的原则，对质量的控制我们坚持以“事先控制”为主，使质量问题和通病再发生前得到预控。但任何有经验的工程师，也不可能把所有的工程问题考虑得周全，由于外界条件的变化及工程师经验和预见的不同，各种意外事件的发生是不可避免的。所以，对“事中控制”和“事后控制”，重视。各阶段控制点如下：
事前控制
质量控制系统组织：建立质量控制责任体系，确定工程质量标准
设计内容控制
监理在施工阶段对设计内容的控制主要包括三个方面：
组织设计交底
组织图纸会审
控制设计变更
设计交底应由设计单位整理会议纪要，图纸会审应由施工单位整理会议纪要与会各方会签。设计交底与图纸会审中涉及设计变更的尚应按监理程序办理设计变更手续。设计交底和图纸会审会议纪要一经各方签认，即成为施工和监理的依据。
原材料、半成品、构配件质量控制：
对施工方案、方法和工艺的控制：各种施工方案必须经审核同意后才能实施，而且一经实施不得轻易改变。
施工用机械、设备的质量控制：重点是设备。
审查、控制施工单位对施工环境与条件方面的准备工作质量。
对测量基准点的确认及工程测量放线的质量控制。
事中控制
施工工艺过程质量控制
工程管理控制点（可划在事前控制中）：
主包商、分包商施工资质的审查；
承包商质量体系的建立；
承包商上报的施工组织设计及方案的审查；
原材料、半成品构件的检验与核查；
设备进点的检验、核查。
工程技术、工艺控制点：
依据工程和施工工艺列出主要的分部工程和分项工程的质量控制点，详见质量控制点明细表。
质量控制点明细表
序号 主要控制点 质量控制内容 1 平面控制测量、高程控制测量 测点布设合理性
测量精度
轴线的 2 防波堤拆除 方块吊装及拖运
松动爆破控制
堤心石挖除标高控制
残留量、回淤量 3 疏浚的超、超宽控制
回淤控制
航道轴线控制 工序交接检查。
隐蔽工程检查验收。
工程变更和处理。
在工程变更过程中，严格执行工程变更程序（见工程变更审核制度中相应内容），并把握变更方案的利弊，将技术比较和经济参数介绍给业主，使业主了解变更对质量、功能因素和投资的影响以便业主做出合理的决策。
行使质量监督权，合理使用停工指令。
质量、技术签证。
工程质量事故处理。
行使好质量否决权，利用支付手段控制质量。
组织现场质量协调会。
定期向业主报告有关工程质量动态情况。
事后控制
组织单位、单项工程竣工验收；其流程图见前述质量控制工作程序流程图；
组织对工程项目进行质量评定；审核竣工图及其它技术文件资料
1.3.3.3.整理工程技术文件资料并编目建档。
进度控制
目标计划的确立
《施工组织设计》的审核
总控制时标网络的确定
计划的执行与调整
在计划的实施过程中，通过反馈、对比、纠偏、跟踪等控制环节对计划进行动态调整，实现进度控制的总目标。
收集信息
通过现场跟踪检查，收集进度信息，通过每周碰头会、例会反馈计划执行的实际情况。
对比
对信息进行综合、分析并与计划对比，找出进度偏差及偏差产生的原因，同时制订修正偏差的计划，并以书面形式上报业主，通知施工单位。
纠正
按修正的计划，对延误的工期进行调查并监督执行。
工期顺延
对合理的延期（业主原因与不可抗力原因）进行工期索赔签证。
影响进度的主要因素
总包的素质和管理水平。
施工方的人员、机械的保证。
承包商项目经理的管理水平。
业主、监理的协调。
工程款的到位率。
设计图纸和修改的及时性。
合同质量，特别是保证进度的制约条款的质量。
投资控制
费用控制包括以下主要内容：
工程计量，签认中间支付申请；
签认变更支付申请；
定期进行工程费用分析；
制定索赔防范措施，签认索赔文件。
费用控制原则：
依据国家法规、技术标准和合同文件等进行控制；
对报验资料不全、与合同文件约定不符或质量不合格的工程，不进行工程计量；
在规定的期限内（3日）签认工程款申请；
工程量的核查以施工图为依据，但不是按图纸净量计算，包含现场签证、设计变更等内容引起的工程量变化；
中间支付申请以核实的工程量和工程费用为准，由总监理工程师签认；
根据合同文件的规定对承包人提出的索赔报告进行核查，或对承包人造成的工程损失进行测算，并进行业主和承包人协调一致后签认索赔文件。
安全、文明施工控制
合同、信息管理
合同管理内容
依据业主与施工单位签订的施工合同进行合同管理，其主要内容：
分包工程管理；
工程变更管理；
费用索赔的管理；
工程延期及工程延误的管理；
合同争议的调解。
保证合同履行的措施
了确保施工合同的正常履行，结合本工程的特点，拟采用以下措施：
严格审查承包商的资质、机械设备配备、人员配备及质量保证体系，进场的机械设备必须具有相应的合格证，保证机械设备的完好率，所有人员应持证上岗；
详细制订施工合同中有关的条款以能够保证合同的执行；
审核施工进度计划必须符合业主要求，并切实可行；
审查施工组织设计的合理性，施工组织必须满足本工程的需要。
几项重要的合同管理规定及内容
对分包工程的审查：包含以下内容
分包人的资质情况及机械状况
分包工程的类别和数量
分包工程采用的技术标准与验收标准
分包工程的工期
对分包工程的管理途径：
通过总施工单位对分包工程进行管理。对分报工程进行监督检查，发现问题要求总施工单位进行处理，对指定分包工程发现的问题应由指定分包人负责（监理规范规定）。
工程变更的程序及规定：
业主和设计单位提出的工程变更，监理工程师根据合同文件规定办理有关手续，以书面形式通知施工单位。
施工单位提出的施工工艺变更，监理工程师进行审查，同意后方可执行。
施工单位提出工程设计变更，监理工程师进行审查，并取得业主同意，由业主委托设计单位修改设计。
索赔及反索赔措施：
制订严格的施工合同索赔条款，尤其是关于质量和进度的索赔条款；
业主及监理应协调好各标段承包商的施工顺序，明确相互衔接的时间，避免由此产生的索赔事件；
减少设计及图纸变更，以减少索赔事件的发生；
做好详细的施工记录，对索赔事件能够明确的追溯根源，减少承包商的索赔机会；
认真核算承包商的索赔要求，将索赔额度降到最低。
监理信息及档案的构成
1.文字信息：包括图纸及说明书、工作条例及规定、施工组织设计、情况报告、原始记录、报表、信件等；
2.语言信息：包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论和研究、会议等；
3.技术信息：包括电话、计算机、录像等；
监理信息及档案的收集
监理信息及档案，由具有资格证书的监理档案人员进行管理，主要收集的内容有：
1.设计文件及有关资料；
2.招标投标合同文件及有关资料；
3.承包商报送的各种报告、报表、施工记录；
4.监理工程师的记录、监理日记、对承包商的指示及函件、工程质量记录、监理月报、监理年报、专题质量报告等；
信息的整理、分析及反馈
1.监理人员根据收集的工程信息类别分别建立工程信息监理档案，依据工程文件管理制度进行登记、签收、标识、归档；
2.利用计算机技术，对所收集的工程信息进行相关的整理、技术分析，形成工程监理信息资源；
3.利用报表、文字等手段，及时向总监和有关工程监理人员反馈工程信息，为工程质量、投资、进度控制提供工作依据。
4.建立与业主、受监方等相关部门的信息交流渠道，提供相关的工程信息（例如会议制度等）。组织协调
协调方法
工地例会
专题会议协调
随时协调
措施
合同措施：在合同谈判中明确协调条款，明确各方的责任与权力，并设立相应的奖惩措施。通过合同条款确定协调的方式以及解决问题的方式。
经济措施：利用工程结算、付款的经济杠杆，参与进度协调。
组织措施：设立强有力的监理班子，制定责任人，落实参与协调的各方人员和框架。
技术措施：采用多种手段，例如双代号网路计划软件，CAD办公自动化及标准化管理软件；同时，在新工艺和新材料及新技术上想办法，鼓励技术创新和技术进步。保修阶段的监理
审核承包商的《工程保修证书》。
检查、鉴定工程质量状况和工程使用状况。
3.对出现的质量缺陷分析原因，确定责任者，确定处理方案。
4.督促承包商修复质量缺陷。
5.在保修期结束之后，检查工程保修状况，移交保修资料。为了确保环境得到保护，维护环境卫生，将实行以人为本的管理，编制环境保护实施计划，使文明施工管理规范化、制度化，有章可循、有法可依，切实加强建设工程现场文明施工管理。
对于施工中可能产生的各种环境污染，建立体制，按照“预防为主、防治结合”的原则进行环境保护。
加强对全体施工人员进行环境保护的教育，提高全体员工环境保护的意识，人人自觉遵守环境保护法，人人都做好环境保护的工作。建立环境保护规章制度，设专人监督执行。
海上施工时确定一艘交通船兼废油回收船，定期回收海上施工船舶机械的废油，所有废油一律回收，集中处理，不得随意排放。
所有的施工船舶、机械和设备要做到定期的维修保养，保持在良好的标准状态运行，减少对环境保护的影响。
为了确保。监理工作管理制度
为确保监理工作正常有效，本工程遵从以下各项监理工作制度，总监理工程师负责各项制度。
设计文件、图纸审查及设计交底制度
监理工程师在工程开工前参加业主（或监理）组织的图纸会审及设计技术交底，审核设计图纸，详细了解设计意图、施工要求等，形成图纸会审记录。施工组织设计（方案）审核制度
施工单位在施工图设计交底7个日历天内编制并向监理工程师提交详细的施工组织设计（方案）。监理工程师在7个日历天内对施工单位提交的施工组织设计在工艺可行性、技术先进性、经济合理性、人员设备情况、进度计划、质量措施、安全措施等各方面进行审查，填写“施工组织设计审查记录”在《施工组织设计（方案）报审表》表A.0.1-1签署审核意见报送业主，根据确定的审查意见责成施工方进行修改、完善。
施工组织设计（方案）审查程序
施工测量放线核查制度
测量的监督检查工作应由专业监理工程师负责，必须包括以下主要内容：对施工单位的基线控制测量进行检查和认可；在各项工程开工之前，对施工单位的施工基线测量进行核查验收；在各项工程的施工进行中，对控制工程的位置、高程、尺寸的准确性进行监督、检查和验收，填写“工程测量核查记录”并在《施工测量放线报验单》表A.0.1-3签署监理意见。
工程定位测量核查程序
工程开工条件审查及开工报告审批制度
施工单位提交《工程开工报审表》表A.0.1-4,监理工程师将对现场情况进行审查，审查合格后填写“工程开工条件审核表”在表A.0.1-4签署意见后报请业主同意后签发工程开工令。
审核内容包括：
1、施工组织设计（方案）是否已审批；
2、劳动力是否按计划进场；
3、机械设备是否到现场；
4、管理人员是否全部到位；
5、施工材料是否齐备；
6、开工前各种手续是否办齐；
7、其它与开工有关的事宜。
工程材料/构配件/设备检查验收制度
材料设备进场后，施工单位向监理报送《材料/构配件/设备报验单》表A.0.1-5，监理审核材料和设备的生产供应商的资质，审核报验材料的数量、规格和质量标准。工程中使用的原材料、成品和半成品构件进场前，施工单位应申报其出厂合格证、材质证明、复试报告，监理工程师审阅及现场查看验收合格后在表A.0.1-5签署意见。
材料/构配件/设备进场签认程序
隐蔽/分项工程质量验收制度
监理工程师在接到施工单位的《隐蔽/分项工程报验单》表A.0.1-7（附自检评定资料）后，审核及现场验收并在表A.0.1-7签署意见，监理人员将隐蔽/分项工程验收情况将定期以书面形式报送业主。工程重点部位或重要项目应会同业主、设计方及质量监督站共同检查签认。
隐蔽/分项工程验收程序
工程质量问题及工程质量事故处理制度
7.1.工程质量问题
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查中发现工程质量缺陷，应及时记入个人监理日记中，并汇总到项目监理日记中，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或形成隐患的问题，监理工程师应以《监理业务联系（通知）单》表B.0.2-2或《工程停工通知书》表B.0.2-1的形式书面通知施工单位进行整改并跟踪检查，至合格后进行下道工序。
7.2.重大工程质量事故
当出现严重影响工程结构安全、工程建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷等未达到设计预期要求的工程质量事故时，监理工程师应及时采取补救措施并上报工程质量监督部门，同时组织力量调查工程质量事故原因填写《工程质量事故核查专题报告》表B.0.2-4；工程质量事故调查处理结束后，监理工程师必须组织施工单位、设计、业主、质监站等相关单位参加质量事故处理复查工作，形成《工程质量事故处理专题报告》表B.0.2-4；工程质量事故调查处理结束后，监理工程师必须组织施工单位、设计、业主、质检站等相关单位参加质量事故处理复查工作，形成《工程质量事故处理专题报告》表B.0.2-4
工程质量事故处理程序
工程进度款支付监理制度
根据业主要求，监理工程师确定施工单位上报的工程进度付款申请表的格式及内容，审核完成其进度报表的工程量，并审核其质量、资料的实际情况，合格后在《工程（月）付款申请表》表A.0.1-16-1同时附《工程（月）付款报审表》表A.0.1-16-2上签署意见报送业主。工程变更审核制度
施工单位现场设计变更的处理
如果施工单位的要求涉及设计的标准状态的变更，则必须采用“现场设计变更”的方法和程序处理。施工单位应就要求变更的问题填写《工程业务联系单》表A.0.1-19上报监理工程师。监理工程师根据施工单位的申请，报请业主，经与设计单位研究后作出变更的决定，在《工程业务联系单》表A.0.1-19上签署意见一式七份（并附有变更设计图纸），要求施工单位签收后，按变更后的图纸或说明施工。
设计单位现场设计变更的处理
首先将“设计变更通知”及有关附件报送业主，业主以《业主备忘录》的形式交监理工程师审查。
监理工程师会同施工单位对业主提交的《业主备忘录》附有“设计变更通知”进行研究、审查。
若决定采纳设计单位提出变更意见，监理工程师将审查同意的《业主备忘录》转发给有关的施工单位；若有异议，在《业主备忘录》上签署意见返还给业主。
业主（监理工程师）现场设计变更的处理
由监理工程师通过《备忘录》表B.0.2-5的形式将现场变更的要求发送建设单位，由建设单位通知设计单位，如果在要求中包括有对解决方案的建议，则应将该建议一并报送设计单位审核。
由监理工程师通过《备忘录》表B.0.2-5进行审查，然后书面通知监理工程师，说明设计单位对解决该方案的意见，并将与该修改变更的有关图纸返回给监理工程师。
监理工程师研究设计单位所提交的设计变更方案。
若决定采纳设计单位提出变更意见，监理工程师将审查同意的《业主备忘录》转发给有关的施工单位；若有异议，在《业主备忘录》上签署意见返还给业主。
工程变更程序
工程延期审批制度
当增加额外工作、异常恶劣的气候条件和业主原因造成工程不能按工期完成，施工单位按工程合同有关规定提出要求延期的书面申请时，监理工程师依据掌握的工程实际情况，详细调查分析，搜集有关证明材料，在《延长工期报审表》表A.0.1-13上签署意见，报业主审定。工程索赔审核制度
由于业主责任引起的或由监理工程师责任引起的，造成施工单位工程施工费用的增加，施工单位依据合同条款，提出费用索赔时，监理工程师应依据合同有关条款，对索赔申请进行评估，并与业主、施工单位协商决定索赔数额，在《索赔报审表》表A.0.1-18签署意见，报业主审定。
工程索赔审批程序
工程交工验收监理制度
监理工程师在接到施工单位的《交工申请报告单》表A.0.1-22后，附《单位工程质量检验申请表》表A.0.1-20，《单位工程质量评定表》表A.0.1-21组织施工单位等有关单位对工程进行预验。预验中发现的问题监理工程师认真记录并督促施工单位限期处理。
监理工程师应在工程交工档案审核后及时整理工程监理档案。
在预验收通过后，施工档案、监理档案经检查符合要求后，监理工程师协助业主组织工程竣工验收。工程竣工验收后，施工单位向业主提交《交工验收证书》表A.0.1-24，同时监理工作进入保修期间理服务阶段。
保修期阶段监理制度
在工程保修期间，监理工程师将负责审核工程保修和工程质量缺陷的处理方案，督促施工单位限期完成，检查完成情况并通报业主，工程保修期结束后，签署《工程保修终止证书》表A.0.1-25，同时监理工作结束。文件（资料）管理制度
合同执行期间各方的联系方式与途径
以书面为主要方式。监理工程师与施工单位书面往来格式按《水运工程施工监理规范》规定的A、B表执行。监理工程师与业主书面往来格式以备忘录形式。
监理工程师文件资料编号系统
监理工程师按照文件资料编号系统建立工程监理档案，监理部设置专职档案员对业主、施工单位及监理内部文件分别登记、签收、标识、归档。
文档管理程序
施工单位按国家有关规定、批准的监理规划要求及与业主、监理工程师三方商定的文档管理程序，建立文档资料管理系统，书面上报监理，批复后执行。
施工单位应指派专人负责工程施工全过程的往来文件的收发、标识、分类、归档，并接受监理工程师定期检查。
与业主间的文件资料往来按事先协商确定的文档管理程序执行，需业主签证生效的文件资料，根据约定的时限尽快办理。会议制度
监理工程师每周四组织召开工地例会，由业主、施工单位、监理工程师、设计单位代表等参加，由总监或总监代表主持并形成《工地例会会议记录》表B.0.2-3；根据工程特殊情况及问题，监理工程师将组织或参加专题研讨会并形成《专题会议会议记录》表B.0.2-3。监理日记制度
由总监负责形成本项目监理日记。专业监理工程师负责形成本单位工程监理日记。监理日记应真实、准确、完整地记录当日的天气情况、工程的形象进度、重点检查的工程部位和材料、工艺、质量情况、施工单位人员、船机、材料进退场情况、有关单位提出意见的解决办法、有关行政部门下达的工作意见及处理情况等。监理周报、月报制度
根据业主的要求，每周五前，将本周的工程进度、质量、安全情况及施工中的问题，以周报的形式向业主报送《监理周报》。每月25日前，将本月工程形象进度，主要实物工程量、施工质量情况、安全情况、施工中的主要问题和下月进度计划，主要工程量及措施、建议等以书面形式向业主报送《监理工作月报》表B.0.2-6监理工作时限制度
监理工程师在工程中标后7日内向业主报送详细的监理规划，并根据业主提出的意见在7日内完成修改工作，报送业主审批。
监理工程师在履行合同过程中，对于业主和施工单位提交的有关工程的通知和各种报告，需要监理方审核、核对或确认后转发的，监理方在3日内审查（核实）各类报告、报表并及时以文字形式答复和回应，重要文件和事项报业主审批后实施，情况紧急时可先口头答复，24小时内以文字形式做补充说明。
接到施工单位的《隐蔽/分项工程报验单》后，监理工程师将依据工程承包合同的时间规定（一般为24小时内）及时组织验收。
监理工程师在每月25日前向业主提交工程监理月报，在工程竣工后2周内向业主提交监理工作报告及质量评估意见。
监理工程师在收到施工单位当月的已完工程量报表后7日内完成审核工作，并签署审核意见报送业主。
进度管理制度
监督施工单位严格按合同规定的工期组织工程施工，监理工程师每月在月报中向业主报告工程形象进度。
审查施工单位编制的《工程施工计划（调整）报审表》表A.0.1-12，突出重点控制工程节点工期，并使各单位、各工序进度密切衔接。
施工单位在每季度末二十日向监理提供下季度的施工计划，并在每月二十日向监理提供下月施工计划。
施工单位在每月向监理报月统计表一式8份（其中业主2份），并于每周向监理报周统计表一式3份（其中业主1份）。
根据以往工程经验，为保证本工程各节点工期顺利实现，拟采取以下措施：
凡不能按合同主要条款（七）中控制节点完成的项目（非业主责任原因），适当扣减当月进度款。次月末完，暂停付当月全部进度款。
会议纪要、监理通知书中所提要求，施工单位未能及时贯彻执行，暂付当月进度款10%~100%。
施工单位在施工过程中，必须及时填写、整理工程技术档案，技术档案要与工程实际形象同步，否则该项工程进度款拒绝支付。
投资管理制度
施工单位每月二十日前，将本月完成的工作量以《工程（月）付款申请表》表A.0.1-16-1及《工程（月）付款报审表》表A.0.1.16-2上报监理工程师，经审核后签认报业主。
付款签字的条件如下
完成的实物工程量经过各专业监理工程师审核并签署意见；
完成的实物工程质量合格；
完成的实物工程报验资料齐全；
业主给付工程款的前提条件是付款证书已经过监理审核并有总监签字。
业主拨付给施工单位的工程款，施工单位应单列账户，专款专用。
工程预付款：按合同约定支付，并必须出示合同预付款保函。
工程进度款：按业主工程代表和监理工程师共同审查签证的月工程进度统计报表中完成工作量及合同约定的额度支付，每月拨付一次。
工程进度款（含预付款）累计付款到合同价款的约定比例时，停止拨付。待工程验收交工并经有关部门对工程质量评定达到所报质量标准或该工程结算完成再按合同约定支付，进行工程结算。
对重大变更设计或因使用新技术、新方案而增减较大投资的工程，监理工程师应及时掌握并报业主，以便控制投资。
监理工作报告制度
监理月报:监理每月25日前将本月工程形象进度、主要实物工程量、施工质量情况、安全情况、施工中的主要问题和下月进度计划、主要工作量及措施、建议书面报送业主。
监理周报：监理每周五前，将本周的工程进度、质量、安全情况及施工中的问题,以周报的形势及时报送业主。
验工报告：监理在每季末办理验工计价后五日内，将投资完成情况、工程进度与业主下达计划进行对照，制表并附分析说明报业主。
隐蔽工程检查报告：监理每季末将隐蔽工程检查项数，监理工程师时间检查项数，施工中质量检查情况，各种试件的试验报告单，到达工地材料、成品、半成品、设备等质量问题的件数，验工计价台帐副本报送业主。
工地发生重大质量事故、工伤事故或其他紧急情况，监理应及时通知业主，并及时报送质量事故报告，包括事情的描述、原因分析、处理过程及结果。
设计变更季报：截止本季批准的变更设计情况和实际完成情况抄送业主。
监理设施
信息管理、检测装备
为本工程，投入的办公设备有计算机3台，数码相机2台，激光打印机2台，数码摄像机1台，对讲机4台、办公用车1辆。
投入的检测设备见下表。
序号 设备名称 型号 自有 租借 用途 备注 1 经纬仪 J2 自有 检测设备 1台 2 检测工具包 卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺 自有 检测设备 2包 3 红外测距仪 自有 检测设备 1台 4 计算机 自有 办公设备 3台 5 数码相机 自有 办公设备 2台 6 激光打印机 自有 办公设备 2台 7 数码摄像机 自有 办公设备 1部 8 对讲机 自有 办公设备 4台 9 监理通2000版 自有 办公设备 1套 10 办公用车 自有 办公设备 1辆 11 传真机 自有 1台 12 办公电话（座机） 自有 2部 13 手机人手一部 自有
监理手段
项目管理软件：监理通2000版
MicrosoftProject
信息管理：office2003文字处理系统
按辽宁省水工施工监理规范监表A、B、（C）进行标准化管理
长海县多落母港航运航道改造工程项目监理部
大连有限公司
年月日
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长海县多落母港航运航道改造工程监理规划
总监理工程师1人人
港工监理
工程师
1人
测量监理
工程师
1人
造价监理
工程师
1人
安全监理
工程师
1人
档案管理
1人
港工
监理员
1人
总监理工程师1人人
港工监理
工程师
2人
测量监理
工程师
1人
造价监理
工程师
1人
安全监理
工程师
1人
档案管理
1人
港工
监理员
2人
填写工程验收申请书
承包人
外观检查、实地测量、内业资料检查
业主代表、监理、质监
单位工程初验
监理主持、业主、质监参加
单位工程竣工自检提出初验申请
承包人
核定/单位工程质量等级
质监站
施工组织设计
办理施工许可证
布设施工基线、水准点等
组织人员、船机、设备进场
材料进场、检验
大临、小临工程建筑
汇总分项/隐蔽工程验收评定表按分部/单位工程进行整理
承包人
签证分项/隐蔽工程评定表
监理
现场验收检查/抽检
监理、业主代表、质监
填写检验单
承包人
分项/隐蔽工程自检
承包人
分项/隐蔽工程施工
承包人
下达开工令
监理
审核开工条件、验收基线
监理、业主代表
填写开工报告
承包人
施工准备
承包人
承包人整改
填写竣工验收证明书
业主、监理、质监、设计、承包人
竣工验收
业主、监理、质监、承包人
承包人修改施工进度计划
要求承包人修改施工进度计划
报总监理工程师批准
1、当月（年）计划完成工程量、工作量
2、当月（年）实际完成工程量、工作量
3、累计计划完成数和实际完成数
4、计划提前或拖后的原因分析
5、拟采取的对策
6、现场人工、材料、船机设备数量汇总表
继续执行计划
计划与实际进度比较
监理工程师审查，进行计量和支付
承包人编制具体工程项目的施工进度计划，并按月上报实际工程进度情况
内容应附有：
1、主要劳动力计划
2、主要材料进场计划
3、主要船机设备进退场计划
4、施工准备工作计划
5、临时设施、临时占地计划现金流量计划
批准、实施
审查
报送监理工程师
承包人编制施工
总进度计划
业主单位与承包人
签订施工承包合同
进行计划与实际完成值的检查
同意
审批与支付
业主
1、专业和测量监理工程师审查工程计量，并现场复查。
2、专业监理工程师审查质量签证单。
3、监理工程师审查有关费用。
4、依据合同文件规定扣除工程预
付款。
审查中期支付申请
总监理工程师
提出：
1、工程计量单
2、质量签证单
3、有关费用清单（变更、费率调整、索赔）
提出中期支付申请
承包人
1、依据合同文件规定
2、核查承包人履约保函
审查“工程预付款申请”
总监理工程师
工程预付款申请
（动员预付款和材料预付款）
承包人
出示履约保函
筹措资金
业主
审核“工程费用年度使用计划”
并转报业主
监理
依据合同文件和工程总体进度
与年进度计划
工程费用年度使用计划
承包人
审查工程结算报告并办理交工结算
监理、业主、承包人
进入保修期
1、监理协助业主处理工程费用的遗留问题；
2、依据合同文件规定扣留工程保修金。
交工验收并签署交工验收证书
业主组织承包人、质监、监理、设计参加
质监提出质量等级核定意见
审查交工验收申请表
监理、业主
监理提出质量评定建议报送质监
交工验收申请表
承包人
表式见《监理规范》附录监表A—22，同时附：
1、质量自检情况说明；
2、内业归档资料说明。
预验收合格后，监理要求
承包人编制工程结算书
联合预验收
监理、业主、承包人
审查“预验收申请报告”
监理
监理审查：
1、施工范围内的全部工程已完成或根据业主要求部分工程已完成；
2、施工中出现的质量缺陷已得到修复；
3、申请交工工程的整体尺度、外观和质量满足设计要求和规范规定；
4、交工资料真实、完整并符合归档要求。
内部自检和质量评定后提出“语验收申请报告”
承包人
提出工程结算报告（附相关资料）
承包人
项目总监组织专业监理工程师，对施工组织设计（施工方案）进行审查，形成审核意见，填写《施工组织设计审查纪录》A.0.1-1，报送业主批复后返还施工单位。
施工单位按照认可的施工组织设计（施工方案）组织施工。
施工单位编写施工组织设计（施工方案）同时填写表A.0.1-1
可
开始
施工单位向监理单位填报《施工测量放线报验单》A.0.1-3并附相关资料
项目总监组织专业监理工程师，对工程定位测量进行核查，并在施工单位向监理单位填报《施工测量放线报验单》A.0.1-3上签署意见，返还施工单位
施工单位进行下道工序
结束
下达《监理业务联系（通知）单》表B.0.0-2
否
可
施工单位申请材料、设备进场，填写《材料/设备/构配件》表A.0.1-5
检查合格证、复试报告等
对使用功能和外观进行审核
监理工程师在表A.0.1-5签署意见
格
退场
进行下道工序
否
是
下达《监理业务联系（通知）单》表B.0.2-2
施工单位对分部、分项工程及隐蔽工程进行自检，认为合格后，填写表A.0.1-7通知检理工程师，并附“分部、分项工程及隐蔽工程质量检查评定表”。
项目总监组织施工单位、专业监理工程师，对分部、分项工程及隐蔽工程质量进行检查
对施工单位提交的《隐蔽/分项工程报验单》A.0.1-7进行签字认可返回施工单位
向施工单位下达《监理业务联系（通知）单》表B.0.2-2，指明需要整改的项目和内容
施工单位根据整改的要求填写《整改复查报审表》表A.0.1-8
专业监理工程师进行复验，并在表A.0.1-8上签字
施工单位进行下一道工序
可
可
否
否
可
施工单位提交书面报告分析质量事故原因，填写《工程质量问题（事故）报告单》表A.0.1-9
项目总监组织监理工程师核查质量事故情况
与业主、质检部门联系
监理、业主、质检部门、设计在
《工程事故处理方案报审表》
（表A.0.1-10）签署意见
监理单位检查事故技术处理方案的执行
施工单位向监理单位提出变更设计申请，并附具体变更附件《工程业务联系单》A.0.1-19
监理单位审核工程变更内容，形成审核意见，报送业主《备忘录》
业主审核工程变更，由原设计单位签发工程变更通知
施工单位进行下道工序
否
否
施工单位在索赔发生20天内提交索赔报告
接受索赔报告
意见是否一致
总监组织审核
是否超过规定时限
索赔理由是否成立
索赔依据是否完整
索赔计算是否正确
索赔生效监理工程师签发索赔审批表
业主
是
否
否
否
是
仲裁
是
是
是
否
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