汕头市专利申请态势分析研究
市专利申请态势分析研究
摘要
发明专利、实用新型专利申请数量增长较为同步，但实用新型专利每年申请数量高于发明专利，这说明市更集中于实用性小产品的发展。，将申请主体分为个人和单位，资助金额有所差别对申请资助通过政策带动企事业单位、高校、其他学术团体等全方位的科技团队投入市自主创新能力的提升；绪论
1.1背景及意义
利是专利权的简称，它是指一项发明创造，即发明、实用新型或外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利的种类有发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型。
专利申请和授权量是衡量一个国家或地区自主创新能力以及自主知识产权的重要指标之一。专利具有商业价值，行使专利权的主要目的就是利用专利的商业价值，取得一定的商业利益。专利对企业的作用（或者是重要性）是全方位的，主要体现在以下几个方面。
保护企业产品在市场上的销售份额
保护企业对技术的投资
利用专利进行技术贸易
拥有对所开发技术的合法垄断
提高企业的谈判地位
激发企业职工发明创造的积极性
市专利条目，进行了深入的分析比较研究，以期发现市知识产权工作的现状、特点与发展趋势1.2论文的内容和结构安排
本篇论文于第1章介绍了市专利申请态势研究的背景和意义以及信息来源。
第2章从总量、结构、专利申请重点单位、核心技术、申请主体高校申请状况等方面对市专利申请态势进行了分析。
第3章从专利的总量、结构和授权率等角度，与广州、深圳、三市进行了分析对比。
第4章分析了市专利体系政策，并将其与市专利政策进行了对比。
第5章从专利的种类和质量的角度分析了专利政策对专利申请量的影响。
第6章提出了若干建议以促进市专利事业发展。
第2章专利申请态势分析
2.1材料与方法
收录了1985年9月以来的余万条专利，包含发明专利、实用新型专利、外观设计专利三个子库，准确地反映中国最新、最全的专利资源。专利的内容来源于国家知识产权局知识产权出版社，相关的文献、成果等信息来源于各大数据库，这一切都保证了数据的准确性。
本文主要利用中国的《中国专利全文数据库》作为数据源，以“”为关键词进行了全文检索，并对检索结果进行了逐条筛选，最终确定了件专利，采用文献计量方法对数据做了具体的统计分析。
2.2市专利申请量分析
2.2.1总量分析
表2-1汕头市198-2014专利申请数量变化
发明专利 实用新型 总量 年份 发明专利 实用新型 总量 1985 2 0 2 2001 35 162 197 1986 2 8 10 2002 58 249 307 1987 3 23 26 2003 83 315 398 1988 3 28 31 2004 83 346 429 1989 1 23 24 2005 80 382 462 1990 4 44 48 2006 139 560 699 1991 6 53 59 2007 169 566 735 1992 9 39 48 2008 176 569 745 1993 9 37 46 2009 258 743 1001 1994 8 39 47 2010 488 731 1219 1995 4 47 51 2011 1064 1266 2330 1996 6 47 53 2012 1415 1555 2970 1997 6 41 47 2013 740 1494 2234 1998 12 38 50 2014 271 514 785 1999 12 68 80 合计 5173 10089 15262 2000 27 102 129
图2-1198-2013年专利申请数量变化单位：件
由上图表可以看出：
（1）市198-2013年间专利申请数量大致处于一种持续增长状态，前期增长速度较为缓慢，在2005年以后呈快速增长，2012年
（2）发明专利、实用新型专利申请数量增长较为同步，但实用新型专利每年申请数量高于发明专利，这说明市更集中于实用性小产品的发展。
2.2.2发明专利申请量分析
发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。市198-2014年间发明专利申请总量达到5件，各年申请数量的变化趋势如表2-2、图2-2所示。
年份 发明专利 年份 发明专利 1985 2 2001 35 1986 2 2002 58 1987 3 2003 83 1988 3 2004 83 1989 1 2005 80 1990 4 2006 139 1991 6 2007 169 1992 9 2008 176 1993 9 2009 258 1994 8 2010 488 1995 4 2011 1064 1996 6 2012 1415 1997 6 2013 740 1998 12 2014 271 1999 12 合计 5173 2000 27
图2-2198-2014年市发明专利数量变化趋势单位：件
由上图表可以看出：市198-2000年间发明专利的数量在200年之增长较为缓慢，但在年出现个急剧增长时间段。市被省列为全省知识产权试点城市后，市委市政府加强了对专利知识产权的政策引导和资金扶持力度，营造了一个比较好的专利发展环境。。
2.2.3实用新型专利申请量分析
实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，是新技术应用和扩展的体现。市198-2014年间实用新型专利申请总量达到1件，各年申请数量的变化趋势如表2-3、图2-3所示。
表2-3
年份 实用新型 年份 实用新型 1985 0 2001 162 1986 8 2002 249 1987 23 2003 315 1988 28 2004 346 1989 23 2005 382 1990 44 2006 560 1991 53 2007 566 1992 39 2008 569 1993 37 2009 743 1994 39 2010 731 1995 47 2011 1266 1996 47 2012 1555 1997 41 2013 1494 1998 38 2014 514 1999 68 总量 10089 2000 102 图2-3市198-2014年实用新型专利数量变化趋势
由上图表可以看出：实用新型专利在1987-2012年间总体不断增长，最多达到件，其增长趋势和发明专利基本一致，但在2010-2012年增长的更猛烈一些。
2.3专利申请结构分析
发明专利、实用新型专利、外观设计专利代表了不同层次的创新能力，为了进一步衡量市科技创新能力，详细了解市专利申请的结构分布情况。表2-、图2-分别展示了198-2014年间种类型专利各占的比重，由于数据获取原因，基本以发明专利和实用新型专利为主。
表2-市198-2014年专利申请结构
发明专利 实用新型 年份 发明专利 实用新型 1985 100.00% 0.00% 2001 17.80% 82.20% 1986 20.00% 80.00% 2002 18.90% 81.10% 1987 11.50% 88.50% 2003 20.90% 79.10% 1988 9.70% 90.30% 2004 19.30% 80.70% 1989 4.20% 95.80% 2005 17.30% 82.70% 1990 8.30% 91.70% 2006 19.90% 80.10% 1991 10.20% 89.80% 2007 23.00% 77.00% 1992 18.80% 81.30% 2008 23.60% 76.40% 1993 19.60% 80.40% 2009 25.80% 74.20% 1994 17.00% 83.00% 2010 40.00% 60.00% 1995 7.80% 92.20% 2011 45.70% 54.30% 1996 11.30% 88.70% 2012 47.60% 52.40% 1997 12.80% 87.20% 2013 33.10% 66.90% 1998 24.00% 76.00% 2014 34.50% 65.50% 1999 15.00% 85.00% 总量 33.90% 66.10% 2000 20.90% 79.10% 图2-4198-2014年市专利申请结构
由以上图表可以看出：
（1）市发明和实用新型两种专利申请量以实用新型为主，从198年开始实用新型专利所占比重基本维持在0%左右，199年达到最高，为%；
（2）发明专利所占比重从200年开始大幅上升，201年达到最高值，为%，说明市在专利申请的过程中越来越重视发明专利的申请，这和专利奖励政策的导向性不无关系。
2.4专利申请重点单位分析
2.4.1发明专利申请重点单位
市198-2014年间发明专利累计申请量超过10件的单位如表2-所示。
市198-2014年发明专利申请数量超过10的单位汇总
单位名称 数量（件） 百分比（%） 累计百分比（%） 1 汕头市粤东机械厂有限公司 42 0.81% 0.81% 2 广东名臣有限公司 34 0.66% 1.47% 3 汕头市超声仪器研究所有限公司 33 0.64% 2.11% 4 广东奥飞动漫文化股份有限公司 32 0.62% 2.73% 5 汕头超声显示器(二厂)有限公司 32 0.62% 3.34% 6 广东达诚机械有限公司 30 0.58% 3.92% 7 汕头市蒂尔曼玩具有限公司 27 0.52% 4.45% 8 汕头市甜甜乐糖果食品有限公司 27 0.52% 4.97% 9 广东拉芳日化有限公司 26 0.50% 5.47% 10 汕头市连兴实业有限公司 24 0.46% 5.93% 11 汕头市骏码凯撒有限公司 23 0.44% 6.38% 12 广东光华化学厂有限公司 21 0.41% 6.79% 13 广东壮丽彩印股份有限公司 21 0.41% 7.19% 14 汕头市嘉鸿工艺厂有限公司 21 0.41% 7.60% 15 拉芳家化股份有限公司 20 0.39% 7.98% 16 汕头市诚兴工艺制品有限公司 20 0.39% 8.37% 17 汕头市恩蜜丽妇幼用品有限公司 20 0.39% 8.76% 18 汕头市江源化工有限公司 20 0.39% 9.14% 19 汕头市中乾网络科技有限公司 20 0.39% 9.53% 20 广东柏亚化妆品有限公司 19 0.37% 9.90% 21 广东省金叶烟草薄片技术开发有限公司 19 0.37% 10.26% 22 广东天际电器股份有限公司 19 0.37% 10.63% 23 汕头市华馨香料有限公司 19 0.37% 11.00% 24 广东省宜华木业股份有限公司 18 0.35% 11.35% 25 广东仙乐制药有限公司 18 0.35% 11.70% 26 汕头市虹桥包装实业有限公司 18 0.35% 12.04% 27 汕头方大印刷包装科技有限公司 16 0.31% 12.35% 28 西陇化工股份有限公司 16 0.31% 12.66% 29 汕头超声印制板（二厂）有限公司 15 0.29% 12.95% 30 广东东研网络科技股份有限公司 14 0.27% 13.22% 31 广东光华科技股份有限公司 14 0.27% 13.49% 32 汕头市大千高新科技研究中心有限公司 14 0.27% 13.76% 33 广东省金叶科技开发有限公司 13 0.25% 14.02% 34 汕头超声显示器有限公司 13 0.25% 14.27% 35 汕头东风印刷股份有限公司 13 0.25% 14.52% 36 汕头华汕电子器件有限公司 13 0.25% 14.77% 37 广东金刚玻璃科技股份有限公司 12 0.23% 15.00% 38 广东金明精机股份有限公司 12 0.23% 15.23% 39 汕头超声印制板公司 12 0.23% 15.46% 40 汕头市华鹰软包装设备总厂有限公司 12 0.23% 15.70% 41 汕头市南帆电器有限公司 12 0.23% 15.93% 42 汕头市奥山服饰有限公司 11 0.21% 16.14% 43 汕头市东和机械有限公司 11 0.21% 16.35% 44 汕头市奇佳机械厂有限公司 11 0.21% 16.57% 45 汕头市鑫瑞纸品有限公司 11 0.21% 16.78% 46 汕头市宇信科技有限公司 11 0.21% 16.99% 47 汕头市远东轻化装备有限公司 11 0.21% 17.20% 48 广东电网公司汕头供电局 10 0.19% 17.40% 49 广东东研网络科技有限公司 10 0.19% 17.59% 50 广东米勒电气有限公司 10 0.19% 17.78% 51 广东雅威生物科技有限公司 10 0.19% 17.98% 52 广东中兴电器开关股份有限公司 10 0.19% 18.17% 53 汕头超声显示器（二厂）有限公司 10 0.19% 18.36% 54 汕头超声显示器技术有限公司 10 0.19% 18.56% 55 汕头市东田转印有限公司 10 0.19% 18.75% 56 汕头市微补植物营养科技有限公司 10 0.19% 18.94% 注：对于多个单位联合申请专利作为申请人，不再进行拆分。
表中“百分比”一栏表示该单位发明专利的申请数量占市1986-2012年间发明专利申请总量的比例。
由以上表可以看出：
（1）市发明专利申请单位比较集中。1986-2012年发明专利申请数量最多的企业是：，为4件，占总量的%；其次是炬力集成电路设计有限公司、、，发明专利申请数量均达到件以上。
（2）在调查的全部856家单位中，发明专利申请数量排名前50的企业累计占全部发明专利申请数量的%，。
（3）市发明专利申请不同单位之间的差异。总量第二的与第一的（4件），与排名第5的（10件）与之差距。
发明专利申请数量排名前十的单位年度申请趋势如下表2-所示。-2014年典型企业发明专利申请情况
2005-2014年典型企业发明专利申请情况
序号 公司 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 总量 1 汕头市粤东机械厂有限公司 1 0 5 0 6 21 4 1 3 1 42 2 广东名臣有限公司 0 0 0 6 14 4 2 8 0 0 34 3 汕头市超声仪器研究所有限公司 0 0 0 0 3 4 10 9 3 4 33 4 广东奥飞动漫文化股份有限公司 0 0 0 7 3 2 3 2 11 4 32 5 汕头超声显示器(二厂)有限公司 0 0 0 0 0 11 11 6 3 1 32 6 广东达诚机械有限公司 0 0 0 2 1 1 4 10 10 2 30 7 汕头市蒂尔曼玩具有限公司 0 0 0 0 0 0 0 27 0 0 27 8 汕头市甜甜乐糖果食品有限公司 0 0 0 0 0 0 3 22 2 0 27 9 广东拉芳日化有限公司 0 0 1 11 9 2 3 0 0 0 26 10 汕头市连兴实业有限公司 0 0 0 0 0 0 0 23 0 1 24
由以上表可以看出：
（1）各典型企业发明专利申请发展较晚，其中从200年开始发明专利的申请，其他企业均到200年才开始陆续有发明专利的申请。
（2）各企业在2009年前发明专利申请数量呈起伏趋势且波动较为平缓，在2009年之后，发明专利申请数量以较快速度增长。
（3）2009年后发明专利申请数量增速较快，201年净增件，达件
2.4.2实用新型专利申请重点单位
市198-2014年间实用新型累计申请量超过10件的单位如表2-所示。
单位名称 数量（件） 百分比（%） 累计百分比（%） 1 汕头市粤东机械厂有限公司 172 1.70% 1.70% 2 广东奥飞动漫文化股份有限公司 160 1.59% 3.29% 3 广东达诚机械有限公司 53 0.53% 3.82% 4 广东天际电器股份有限公司 43 0.43% 4.24% 5 广东金明精机股份有限公司 39 0.39% 4.63% 6 广东星辉车模股份有限公司 37 0.37% 5.00% 7 广东轻工机械二厂有限公司 36 0.36% 5.35% 8 广西真龙彩印包装有限公司 35 0.35% 5.70% 9 汕头市虹桥包装实业有限公司 35 0.35% 6.05% 10 汕头市京华塑胶有限公司 35 0.35% 6.39% 11 广东东研网络科技股份有限公司 34 0.34% 6.73% 12 汕头高新区松田实业有限公司 34 0.34% 7.07% 13 广东壮丽彩印股份有限公司 32 0.32% 7.38% 14 汕头市华鹰软包装设备总厂有限公司 32 0.32% 7.70% 15 广东实丰玩具实业有限公司 31 0.31% 8.01% 16 广东天际电器有限公司 30 0.30% 8.31% 17 广东银润实业有限公司 29 0.29% 8.59% 18 汕头市奇佳机械厂有限公司 29 0.29% 8.88% 19 汕头超声印制板公司 27 0.27% 9.15% 20 汕头市高雄海包装机械有限公司 27 0.27% 9.42% 21 汕头市超声仪器研究所有限公司 26 0.26% 9.67% 22 广东东南薄膜科技股份有限公司 25 0.25% 9.92% 23 广东飞轮科技实业有限公司 25 0.25% 10.17% 24 汕头超声显示器(二厂)有限公司 25 0.25% 10.42% 25 广东邦领塑模实业有限公司 24 0.24% 10.66% 26 广东自动化电气集团有限公司 24 0.24% 10.89% 27 汕头华美乐童车有限公司 24 0.24% 11.13% 28 汕头华兴冶金设备股份有限公司 23 0.23% 11.36% 29 汕头市博迪科技有限公司 23 0.23% 11.59% 30 广东爱华新光电科技有限公司 22 0.22% 11.80% 31 汕头市欧格包装机械有限公司 22 0.22% 12.02% 32 广东信宇工艺玩具有限公司 21 0.21% 12.23% 33 汕头市连兴实业有限公司 21 0.21% 12.44% 34 广东省宜华木业股份有限公司 20 0.20% 12.64% 35 骅威科技股份有限公司 20 0.20% 12.84% 36 汕头市英联易拉盖有限公司 20 0.20% 13.03% 37 汕头市远东轻化装备有限公司 20 0.20% 13.23% 38 广东澳利坚建筑五金有限公司 19 0.19% 13.42% 39 广东金玉兰包装机械有限公司 19 0.19% 13.61% 40 汕头市吉祥装璜工艺厂有限公司 19 0.19% 13.80% 41 广东潮宏基实业股份有限公司 18 0.18% 13.98% 42 广东乐普升文具有限公司 18 0.18% 14.15% 43 汕头超声印制板（二厂）有限公司 18 0.18% 14.33% 44 汕头高新区亚威科技有限公司 18 0.18% 14.51% 45 汕头市金海湾包装机械有限公司 18 0.18% 14.69% 46 汕头市锐科电子有限公司 18 0.18% 14.87% 47 汕头市新青罐机有限公司 18 0.18% 15.05% 48 广东金刚玻璃科技股份有限公司 17 0.17% 15.21% 49 广东汕头超声电子股份有限公司 17 0.17% 15.38% 50 广东粤华医疗器械厂有限公司 17 0.17% 15.55% 51 广东树业环保科技股份有限公司 16 0.16% 15.71% 52 汕头华汕电子器件有限公司 16 0.16% 15.87% 53 汕头三辉无纺机械厂有限公司 16 0.16% 16.03% 54 广东华盛塑料有限公司 15 0.15% 16.18% 55 汕头超声显示器有限公司 15 0.15% 16.32% 56 汕头高新区奥星光通信设备有限公司 15 0.15% 16.47% 57 汕头市宏川工贸有限公司 15 0.15% 16.62% 58 广东猛狮电源科技股份有限公司 14 0.14% 16.76% 59 广东南粤电气有限公司 14 0.14% 16.90% 60 广东骑光车灯工业有限公司 14 0.14% 17.04% 61 广东振丰科教玩具有限公司 14 0.14% 17.18% 62 揭东巴黎万株纱华纺织有限公司 14 0.14% 17.32% 63 汕头保税区三宝光晶云母科技有限公司 14 0.14% 17.45% 64 汕头东风印刷股份有限公司 14 0.14% 17.59% 65 汕头经济特区和通电讯有限公司 14 0.14% 17.73% 66 汕头市东和机械有限公司 14 0.14% 17.87% 67 汕头市宜华家具有限公司 14 0.14% 18.01% 68 汕头市众业达电器设备有限公司 14 0.14% 18.15% 69 广东东信玩具实业有限公司 13 0.13% 18.28% 70 江苏雅泰新材料有限公司 13 0.13% 18.41% 71 汕头市富澜正东自动售货设备有限公司 13 0.13% 18.54% 72 广东东兴客车配件有限公司 12 0.12% 18.65% 73 广东太安堂药业股份有限公司 12 0.12% 18.77% 74 广东中兴电器开关股份有限公司 12 0.12% 18.89% 75 广东中兴塑料纸类印刷有限公司 12 0.12% 19.01% 76 润科生物工程（福建）有限公司 12 0.12% 19.13% 77 汕头市鸿志电子有限公司 12 0.12% 19.25% 78 汕头市泰恩康医用器材厂有限公司 12 0.12% 19.37% 79 广东博宇集团有限公司 11 0.11% 19.48% 80 广东骅威玩具工艺股份有限公司 11 0.11% 19.59% 81 广东南洋电缆集团股份有限公司 11 0.11% 19.69% 82 广东省第二建筑工程公司 11 0.11% 19.80% 83 广东泰恩康制药厂有限公司 11 0.11% 19.91% 84 凯撒（中国）股份有限公司 11 0.11% 20.02% 85 汕头市东源轻工机械厂有限公司 11 0.11% 20.13% 86 潮州市新凯陶瓷有限公司 10 0.10% 20.23% 87 东莞兴博精密模具有限公司 10 0.10% 20.33% 88 广东博宇水族实业有限公司 10 0.10% 20.43% 89 广东韩江轻工机械有限公司 10 0.10% 20.53% 90 广东金颖电气设备有限公司 10 0.10% 20.63% 91 广东树德实业有限公司 10 0.10% 20.73% 92 金奇集团金奇日化有限公司 10 0.10% 20.82% 93 汕头市创美中药饮片有限公司 10 0.10% 20.92% 94 汕头市金桥电缆有限公司 10 0.10% 21.02% 95 汕头市晟琪塑胶制品有限公司 10 0.10% 21.12% 96 汕头正超电气集团有限公司 10 0.10% 21.22%
注：表中“百分比”一栏表示该单位实用新型专利的申请数量占市年间实用新型专利申请总量的比例。
由以上表可以看出：
（1）198-2014年实用新型专利申请量最多的企业是：，为1件，占总量%；其次是、，申请数量分别为、件，各占百分比%、%。
（2）市实用新型专利申请单位比较。在调查的全部1210家单位中，实用新型专利申请数量排名前的企业累计占全部实用新型专利申请数量%，。
（3）市实用新型申请单位之间的差距。排名第一的（1件）与排名第二的（件）第三的（件）的差距较大。
（4）发明专利申请数量排名前三的企业基本与实用新型专利排名前三的企业，占有绝对优势。
实用新型专利申请数量排名前十的单位年度申请趋势如下表2-所示。
公司 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 总量 1 汕头市粤东机械厂有限公司 0 5 21 19 26 8 49 20 10 5 3 6 172 2 广东奥飞动漫文化股份有限公司 0 0 0 0 11 26 34 14 18 14 40 3 160 3 广东达诚机械有限公司 0 0 0 0 0 3 1 3 8 16 19 3 53 4 广东天际电器股份有限公司 0 0 0 0 0 0 0 0 10 7 21 5 43 5 广东金明精机股份有限公司 0 0 0 0 0 0 0 11 14 5 9 0 39 6 广东星辉车模股份有限公司 0 0 0 0 0 3 8 6 7 2 11 0 37 7 广东轻工机械二厂有限公司 0 2 1 18 0 0 0 6 0 3 6 0 36 8 广西真龙彩印包装有限公司 0 0 5 2 5 0 13 2 0 4 4 0 35 9 汕头市虹桥包装实业有限公司 3 2 2 2 10 0 1 2 2 4 4 3 35 10 汕头市京华塑胶有限公司 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 19 3 35 由以上表可以看出：
（1）各典型企业实用新型专利申请发展较晚，其中从年开始实用新型专利的申请，其他企业均到200年才开始陆续有实用新型的申请。
（2）在200年后实用新型专利申请数量增速较快，20年净增近件，达件。
（3）虽然实用新型专利申请数量趋势与发明专利的基本相符，但是实用新型专利的申请数量增速明显更大。
2.5市核心技术分析
专利能够揭示一个国家或地区所拥有的核心技术，本部分通过对市专利申请前十名的单位所处的行业及专利技术的分析，力图展示市的核心技术和核心竞争力，如表2-所示。
表2-
序号 公司 所在行业 核心技术 1 汕头市粤东机械厂有限公司 机械工业、乳制品工业 机械设计制造技术 2 广东奥飞动漫文化股份有限公司 动漫业 动漫制作技术 3 广东达诚机械有限公司 塑料（胶）机械制造工业 机械制造技术 4 广东天际电器股份有限公司 小家电制造企业 小家电制造技术 5 汕头市超声仪器研究所有限公司 医用仪器制造业 医学影像系统及工业检测设备制造技术 6 汕头超声显示器(二厂)有限公司 显示器制造业 液晶显示器制造技术 7 广东壮丽彩印股份有限公司 印刷业 印刷技术 8 汕头市虹桥包装实业有限公司 包装业 包装材料制造技术 9 广东金明精机股份有限公司 塑料机械制造页 薄膜吹塑设备、中空成型设备制造技术 10 广东东研网络科技股份有限公司 网络开发行业 有线电视网络光传输设备制造技术 由上表可以看出：市专利申请数量在前10名的企业集中在、、等领域。核心技术集中在、、家电制造、、等领域这些创新能力的展示也给的发展带来了不断的科技创新，在经济发展中优势明显。
2.6非职务专利分析
我国专利法把发明创造分为职务和非职务两类。职务发明创造的专利申请权属于单位，非职务发明创造的专利申请权属于发明人或设计人。在专利事业二十多年的发展历史上，国内非职务专利申请一直占有十分重要的地位。
目前我国非职务专利比例相较国外平均水平要高，而大约只有5%的专利技术能够得到转化，比职务发明人的专利转化率要低得多。根据国家知识产权局2007年首次发布的《我国非职务专利申请授权状况分析》报告显示，截至2007年6月底，在国家知识产权局累计受理的国内三种非职务专利申请中，发明专利263,914件，占国内发明专利总量的42.3％；实用新型专利963,255件，占国内实用新型专利总量的71.1％；外观设计582,528件，占国内外观设计总量的60.4％。在国内专利申请中，发明专利以职务申请为主，而实用新型专利和外观设计专利以非职务申请为主，尤其是实用新型专利。2010年，我国非职务发明专利申请总量为450858件，占我国专利申请总量的40.6%，比例有所降低。
市累计申请的专利中非职务专利维持在%的水平，，面临成果转化困难的问题。
市非职务发明专利申请和非职务实用新型专利申请所占比例如图2-、图2-，均。
图2-非职务发明专利比例结构
图2-非职务实用新型专利比例结构
市专利申请量以职务专利申请为主，具有较的成果转化率，在经济发展中占有很大的优势。
2.7高校专利申请状况分析
高校一直是我国科技创新的前沿阵地，是我国重大技术产出的基地。高等教育事业发展较，极大增强了市的教育和科技实力。198-2014年市教育机构专利申请情况如表2-1所示。
表2-1教育机构专利申请情况
学校机构 数量（件） 百分比（%） 汕头大学 269 1.76% 2 汕头大学医学院 66 0.43% 3 汕头职业技术学院 4 0.03%
注：表中“百分比”一栏表示该机构专利的申请数量占职务型专利申请总量的比例。
由上表可以看出:
市高等院校专利申请已经起步，数量较，以为，专利申请数量达件。
2.8政府及下属事业单位专利申请状况分析
在众多专利申请人中，有一势力不容小觑，即政府机关及下属事业单位，如研究中心、技术研究所、培训中心、学会等，其专利申请情况如表2-1所示。
表2-1职务型（政府机关单位）专利申请情况
政府单位 数量（件） 百分比（%） 汕头轻工装备研究院 36 0.24% 2 汕头超声仪器研究所 11 0.07% 3 广东省汕头市药品检验所 4 0.03% 4 汕头市光电研究所 4 0.03% 5 国家电动汽车试验示范区管理中心 3 0.02% 6 汕头市海洋与水产研究所 3 0.02% 7 汕头市濠江区工艺行业协会 3 0.02% 8 天津市热电设计院 3 0.02% 9 广东省汕头市质量计量监督检测所 2 0.01% 10 汕头市林业科学研究所 2 0.01% 11 中华人民共和国广东海事局汕头航标处 2 0.01% 12 中华人民共和国汕头出入境检验检疫局检验检疫技术中心 2 0.01% 13 广东省汕头市公安消防局 1 0.01% 14 广州有色金属研究院 1 0.01% 15 汕头电子技术研究设计所 1 0.01% 16 汕头国际旅行卫生保健中心 1 0.01% 17 汕头市白沙禽畜原种研究所 1 0.01% 18 汕头市机械研究所 1 0.01% 19 汕头市计量科学技术研究所 1 0.01% 20 汕头市建设工程质量监督检测站 1 0.01% 21 汕头市农业科学研究所 1 0.01% 22 汕头市水利电力局 1 0.01% 23 中华人民共和国汕头出入境检验检疫局 1 0.01% 注：表中“百分比”一栏表示该机构专利的申请数量占职务型专利申请总量的比例。
由上表可以看出:市政府机构及下属事业单位均有一定的专利申请数量，、、申请量分别达到了、1件。这些专利多数以支持本单位业务开展为主。
2.9小结
在198-2014年期间，市专利（包括发明专利和实用新型）申请量趋势持续同步上升；2005年前增长较为缓慢，之后增长迅速，2009年后更是急剧增长。从专利结构看，实用新型专利所占比重明显高于发明专利和外观设计；非职务专利申请所占比重，约，全国平均水平，结构比较良好；高等院校专利申请数量，需要进一步促进提升。从分布领域看，市专利申请主要分布于制造、、等领域；核心技术集中于、、家电制造、、等领域第3章市与其他城市专利申请对比分析
为了进一步了解市专利申请态势，本文同时选取了广州和深圳2004年至201年专利信息作为比较从总量、授权率、专利申请结构等角度进行了分析。
广州市作为广东省省会城市，其专利信息具有典型的参考价值。深圳市作为改革开放的前沿阵地，与珠海市同时起步，但是经过三十年的发展市经济等水平相差巨大。3.1总量对比各年授权情况如图所示
图3-1各市200-2014专利授权量趋势图
从每年的专利申请总数来看，广州、深圳、珠海、都有涨势，涨势迅猛。深圳从0年开始增速明显加快，由于其基数大，所以涨势十分明显。
（2）与其他三个市的情况相比，的专利授权量的特点是：起步晚，起点低，增速。
（）深圳和专利数量从年开始都有一段时间的高速增长，其中增长率更高。
授权总量如图所示
图3-2专利授权总量
（1）从200年至201年，共获得件专利，相比广州市的件和深圳市的件以及件，相差很远，但是造成差距原因的原因是多方面的。
（2）专利授权主要与经济总量相关且成正比，经济总量越大的，拥有专利数量越多。
图3-32004-2014年专利授权总量与201年常驻人口(十万)之比
2009-2014年专利授权总量与2012年常驻人口(十万)之比
（1）图3-3和3-4显示的专利总数与常住人口之比，差距与深圳市和差距大，说明在创新能力方面。造成总数上差距较大的主要因素是，其次是起步较晚。
（2）上述两张图中，四个城市的数值都有变化，变化幅度最小的是市，这能说明其大多数专利是在近几年申请并获得授权的。这也从侧面反映出城市近几年的发展速度。变化幅度较大的城市，说明其城市经济情况趋于平稳。
3.2发明专利授权情况对比
广州，深圳，珠海，四个城市的发明专利趋势
图3-5广州，深圳，珠海，四个城市的发明专利趋势
（1）发明专利的授权量直接的反映了该地区的科研实力，图3-5中深圳的发明专利授权量涨势最快。其主要分为两个阶段，年和年，者最为明显。而07-1这年也是深圳具有国际竞争力的大公司业务扩张的一段时间，比如腾讯华为和中兴。
（2）市的科研实力相比之下略显单薄，直至年发明专利授权数才破百，达到了件，这比0年的5件增长了近两倍。四个城市的发明专利授权率如表所示
发明专利授权率趋势图
（1）广州市发明专利授权率稳中有升，没有太大波动，说明其经济结构比较平衡，能够很好地抵御各种因素影响。深圳的发明专利授权率先下降后上升，但是结合发明专利授权图看，其授权率较低的时期正好是授权量由缓慢过渡到高速增长的时期。在这期间，申请量大幅增加，但是由于经验的缺乏导致授权率低。而发明专利授权率先高后低，总量也进入高速增长时期，这有可能会像深圳07年左右那样，由量变发展到质变。
（2）在这年里四个城市的发明专利申请量都经历了较大的起伏但是往后都趋于平稳，特别是从年到年都在上涨并达到了。照这样的趋势，我们将可能看到市发明专利的快速大量的增长。
3.3专利结构对比
四个城市的专利申请结构如图3-7、3-8、3-9、3-10所示
图3-7汕头市专利结构图3-8珠海市专利结构
图3-9深圳市专利结构图3-10广州市专利结构
（1）发明专利比例是最能反映一个城市科技创新能力的数据，从图3-7、3-8、3-9、3-10中明显可以看出，深圳市最高在过去的十年中比例增长趋势明显。其次是广州市。两座城市的共同特点是经济总量巨大，相应的，有科研实力的大公司和科研院所比较多，这就造成较高的发明专利比重。相比而言，珠海市和。可见，发明专利的数量和经济总量有着直接的关系。
（2）相比发明专利，实用新型专利的研发更容易些，在生产过程中更容易为企业直接带来利润。从图中看出，市的实用新型专利是，这是由于实用新型专利的研发主体——中小型企业数量比较多。中小型企业的特点是更为灵活，快速，直接。发明专利比重的增加说明专利的质量在不断地提高
3.4授权率对比分析
四个城市专利申请授权量如图所示
各市申请量趋势图
图3-12各市量趋势图
图3-11、3-12是广州，深圳，珠海，四个城市的专利申请量和授权量，他们的走势大致相同，都是不断增长但是如果细看你会发现的申请量走势图中，，这一点体现在授权图上，是年。我们通过网上查阅资料可以知道，发明专利从申请到授权需要两年到三年的时间，实用新型专利需要十个月左右的时间。由此我们可以得知，专利申请折线图和授权折线图相差是一年，但是由于专利结构问题，比如专利比例很高，所以延迟整体应该是在一年以内，相对于深圳，因为发明专利比例高于其他城市，所以可能延迟略高于一年。
四座城市专利总量的授权申请量之比如表3-2和图3-13所示
当年授权与申请量之比
图3-13授权率年份分布
1）图反映了四座城市专利授权率的情况，其中由于专利构成比例和权重的问题，所以深圳的值可能偏低，在后期可能偏高。但是从总体上看，授权率偏高可能主要是因为利量大比较容易获得，深圳偏低则是因为发明专利比例高且比较难以获得授权。
（2）这里市专利授权率是最高的，其较高的比例并不是因为专利多而拉高的。所以可以看出的单位和个人在申请专利时态度比较保守，有一定把握才会申请。
3.5小结
由上可知，市专利主要呈现出以下特点（1）总量较小；（2）实用新型专利比重较高；（3）授权率较高；（）增长趋势明显。这些特点预示着市经济正在健康快速的发展。
第4章市专利政策体系概述
为了更有效地对市专利政策进行评估，本章梳理以往市颁布的系列政策并加以对比
4.1市专利政策概况
市专利政策的制定基本可分为两个阶段：
2009-2010年）工作意见》和《汕头市创建国家知识产权示范城市工作方案》保持专利申请数量的好势头，提出要强化专利申请资助、强化对专利服务机构的扶持。
2005年设立至今，《汕头市专利奖励办法》成为全国首个以政府名义设立和颁发专利奖的城市，有力地保护了专利技术、激发自主创新。截止2013年，汕头市每年申请专利量在不断的快速增长。
汕头市的专利政策具有以下几个特点：
市专利政策体系演进如下表4-1所示
表4-1专利申请资助政策体系演进
4.2.1汕头市《汕头市专利奖励办法市珠海市专利申请资助管理办法与资助政策对比分析
直接或间接地为无锡市专利申请量带来了专利数量的爆发式的增长。如表4-2所示：
表4-22009专利资助政策
申请中国专利的，资助金额为依法向国家管理专利工作的部门实际缴纳的申请费用；获得国家发明专利授权的，每项专利再资助二千元每项实用新型专利给予不超过五千元的资助；市单位和个人在专利，授权有资金支持，而申请和授权都有资金支持。但是珠海市无论个人还是单位都需专利代理，也就是说珠海市专利的申请和授权过程中，除了外观设计专利可能需要缴纳一定费用外，都不需要花钱，但是要求必须有专利代理。市委托从事专利服务的中介机构代理申请专利的，不得就该项专利申请提出资助。
结论：珠海市专利政策更加人性化，但是限制因素多了一点。如果没有专利代理则不能获得资助。，但是分的更加细致，他将申请主体分为个人和单位，资助金额有所差别。总的来说，两个政策都是以减少或者免除专利申请所需的费用为目的所以两者相差不算太大。但是在附加资助条件上：珠海市强调了集成电路布图的资助，而市则对申请行了资助，且金额高于珠海市附加资助金额。市专利资助政策比珠海市的要更好一些。
颁布政策后珠海市专利申请量在增长4.2.2汕头市与市2012年专利资助政策对比分析
表4-3是市和市最新的专利资助政策，这两个政策决定了两市 获得中国专利金奖和外观设计金奖的，每项奖励三十万元；获得中国专利优秀奖和外观设计优秀奖的，每项奖励十六万元；获得广东专利金奖的，每项奖励十二万元，获得广东专利优秀奖的，每项奖励八万元。
4.2.3汕头市与市专利奖励政策对比
奖励方面，我市颁布了若干政策以奖励专利人。政策如表4-4所示
表4-4专利奖励政策
奖励政策相比之下，奖励政策则比较概括：
珠海市更看中发明专利，甚至牺牲了实用新型和外观设计型专利的资助空间来促进发明专利的数量4.3小结
第5章市专利政策促进力评估
为了对市专利政策促进力进行评估，本文通过分析2010年2月颁布；分析地方专利政策对促进发明、实用新型两种专利的申请数量和质量的影响。考虑政策效用的滞后性，故选取2011年8月为对比中间点，以政策实施前后两年专利申请量的月度数据为样本对，即2009年8月-2011年7月和2011年8月-2013年7月月度专利申请量，利用SPSS软件包进行非参数统计检验。
5.1市专利政策对发明专利申请量促进力评估
汕头市专利政策实施前后2年各月的发明专利申请量对比如图5-1所示。
图5-1政策实施前后各月发明专利申请量单位（件）
利用SPSS20.0软件包中的Wilcoxon符号检验方法对数据进行分析，在显著性水平为0.01的前提下，P值为0.000（如表5-1所示），表明样本对间存在显著差异，专利政策实施后发明专利的申请量较实施前有明显提高，专利政策对发明专利申请量的促进力明显。
表5-1TestStatistics(b)
实施后-实施前 Z -3.808 Asymp.Sig.(2-tailed) .000 ExactSig.(2-tailed) .000 ExactSig.(1-tailed) .000 PointProbability .000
5.2汕头市专利政策对实用新型专利申请量促进力评估
市专利政策实施前后2年各月的实用新型专利申请量对比如图5-2。
图5-2政策实施前后各月实用新型专利申请量单位（件）
利用SPSS20.0软件包中的Wilcoxon符号检验方法对数据进行分析，在显著性水平为0.01的前提下，P值为0.001（如表3-2所示），表明样本对间存在显著差异，专利政策实施后实用新型专利的申请量较实施前有明显提高，专利政策对实用新型专利申请量的促进力明显。
表5-2TestStatistics(b)
实施后-实施前 Z -3.080 Asymp.Sig.(2-tailed) .002 ExactSig.(2-tailed) .001 ExactSig.(1-tailed) .001 PointProbability .000
5.3汕头市专利政策对专利质量促进力评估
根据，人企业在申请超过一定数量，资金资助。在这样情况下，可能出现专利申请量增长很快，而专利的质量很难得到保证。
为了对专利政策对专利质量的促进程度进行评估，从广东省知识产权局网站等收集了2010年市专利政策出台前后专利申请及授权相关数据，如表5-3所示。
表5-3市2010年专利政策出台前后专利申请量及质量变化
专利总量 发明专利 实用新型 2008-2009年申请量（件） 1563 359 1204 2011-2012年申请量（件） 3519 1315 2204 前后申请数量之比 2.25 3.66 1.83 2011年授权量（件） 1128 149 979 2013年授权量（件） 2015 211 1804 前后授权数量之比 1.78 1.41 1.84 广东省2013与2011授权量之比 1.32 1.10 1.50
从表中可以看出，专利政策出台前后专利申请总量之比为2.25，说明资助政策明显提升了专利申请数量；考虑时滞的影响，从专利申请到授权约两年时间，2011年授权量对应政策前专利申请，2013年授权量对应政策后专利申请，因此政策出台前后专利授权量之比为1.78，而且远高于广东省同期授权量之比，说明资助政策提升了专利授权数量，对专利质量有一定程度的促进作用，但不及对申请量促进作用明显。
5.4小结
通过对市专利申请的计量分析、专利政策演进分析、专利政策促进力分析，得出以下结论：
市专利政策自2005年开始出台并初步形成，在后续年间不断完善构成一套趋于完整的专利政策体系，到2010年出台。市专利政策体系具有起步早、体系较为完善、资助额度高、资助范围广、对象宽、资助条件较为严格等特点。
通过专利政策促进力模型分析发现专利政策对市专利申请量和质都有明显的促进作用，而对量的促进更为明显。
综合以上分析研究，本文提出如下的政策建议以完善汕头市专利促进政策体系，以进一步提升汕头市自主创新能力。
6.1关于汕头市专利资助政策的建议
现行汕头市专利资助政策忽视了对实用新型专利和外观设计专利申请资助，会导致专利申请总量的减少。一直以来，在汕头市的专利申请里，实用新型专利和外观设计专利占了总数7~8成。所以，资助的减少可能直接导致了一些小型企业和个人因为得不到政府支持而放弃专利申请。所以政府应该继续对这两类专利进行资助，出于节约资金的考虑，政府可以（1）对这两类专利限定资助数量，促使专利间竞争以促使汕头市专利质量的提高。（2）适度减少实用新型专利和外观设计专利资助费用。（3）加强实用新型专利和外观设计专利资助申请资质的审查，筛选，确保获得资助的专利能够为企业和社会带来明显的经济效益。（4）对某些行业的实用新型专利和外观设计专利进行资助。例如打印耗材行业和软件以及电路板行业，作为汕头市支柱产业理应享有资助权利。（5）对经济实力较弱的单位和个人进行专利申请资助。
6.2关于汕头市高校专利申请的建议
加强大学生专利申请意识。大学生是富有创造力的一个群体，高校为他们提供了一个施展自身才华的平台。就专利而言，广东省1998年-2007年有6592件专利出自高校，校均63.4件。通过检索，广州几所高校拥有专利数量在广州各单位中位居前列，华南理工大学更是排名第一。对比而言整个汕头市高校专利申请总量自1985年至今二十九年也只有339项（检索式pa:(大学)andaa:(汕头市)佰腾网）。造成这巨大差距的原因比较明显，主要是教育资源如生源，科研条件等的分配不均。现如今，汕头市高校已经初具规模，大学生人数逐年增加，所以，高校专利有希望成为推动汕头市专利事业发展的重要着力点。
6.2.1影响我国高校专利申请的主要因素
影响我国高校专利申请主要因素有如下几点：（1）专利意识薄弱，立项时忽略了对专利的查询，盲目申请，又缺乏专利保护意识，导致自己的专利成为别人的专利。（2）管理体制因素，从2003年教育部确立并实施五年一轮的评估制度以来，评估体系中并没有明确专利申请量和授权量作为一项评估指标。教师职称评比时，有关职称评审政策也没有将专利的获得与科研成果奖励同等对待。高校的科研激励措施忽视了专利指标的地位。（3）专利经费因素，目前我国多数城市都对专利申请有一定的补助，但是在专利维持和转化方面还是明显不足。
6.2.2促进高校专利申请的建议
针对上述情况，市政府应该积极采取有效措施，来激发高校专利研发申请潜能。（1）在现有政策的基础上及时出台高校专利资助和奖励制度，将专利制度细化，来促进大学生专利的申请。（2）采取措施，鼓励企业和学校联合，促使大学生走进企业的研发和实验室，或者将实验室搬进校园，促进知识向专利成果的转化。这样不仅有利于企业技术的发展，也有利于学生自身素质和竞争能力的提高。但这项措施耗费巨大，所以需要政府从政策和资金上给与支持。（3）开设讲座，为学生们普及专利知识，让学生们具备专利申请，专利保护的意识。现在的大学生大多不具备专利意识和知识，致使他们中的不少人在生活中产生突发奇想，却因为不了解专利制度而放弃实践，以致点子悄悄溜走。或者在实践过程中有了一定的成果却因为不懂如何保护，而被别人窃取和模仿。（4）努力开展专利信息咨询服务，一类是技术咨询，转过专利查新确定研究内容是否是首创，以避免不必要的重复研究。二是专利法律咨询，包括专利申请的有关法律手续和专利纠纷的咨询，在学生需要相关帮助的时候能够及时给予。
6.3其他建议
（1）汕头市可以专利政策引导产业结构优化，刺激龙头企业（如超声电子、粤东机械等）的创新能力的建设，形成汕头市核心科技竞争力。
（2）由于非职务型专利申请转化率较低，不同个体间专利申请差距也较大，而汕头高等院校和政府机构专利申请量极低，汕头市可通过政策带动企事业单位、高校、其他学术团体等全方位的科技团队投入汕头市自主创新能力的提升。
（3）虽然汕头市政策出台前后专利授权量之比远高于广东省同期授权量之比，但其促进作用仍远没申请数量的显著。汕头市应该更进一步致力于完善专利政策体系，在“量”的基础上侧重于对专利申请“质”的方面的促进。
（4）专利代理是专利生态链中重要的一环，在平时一般很难凸显其价值，但是在专利遇到纠纷等情况时其作用方能凸显。所以发明专利和部分相对重要的实用新型专利在使用专利代理时需要政府提供政策支持和资金支持。
（5）培养整个社会的专利意识。笔者在研究珠海市专利时发现，其专利政策与同时期汕头市专利政策，特别是专利申请资助政策相差并不多，但是在那段时间珠海市专利申请量和授权量暴涨，一方面主要是珠海市的资助政策较为优略点，另一方面更可能的是由珠海市产业结构特点所导致的，但是更重要的是专利意识的觉醒。这与政府的宣传教育工作是分不开的。每年4月26日是“世界知识产权日”，政府应当以此为契机，加大宣传，培养公民重视知识保护知识的意识。
总结
专利数量是衡量一个城市或地区科技实力的重要指标，本文对市专利申请态势从质和量的角度结合专利政策进行了分析，得出了一些结论，并在此基础上针对市专利申请状况提出了若干建设性意见以促进市科技和经济的发展。
为了完成这项课题，在指导老师的帮助下，首先从各大网站对珠海市深圳市各年专利数量进行了了收集，接着在网上查找市历年专利政策以及市相对应的专利政策。随后对这些资料进行了筛选和归类最终形成了在本文中所使用的各种数据和政策条文。
这篇论文的亮点在于使用比较的方法分析了市专利工作的优势与不足，并在多个方面给出了建设性意见。与此同这篇论文也有明显的不足，主要表现在以下三个方面：（1）为了保证专利数据特别是申请授权量的准确性，本文选取了官方网站公布的从年到201年的数据。其中也有一些数据缺失。（3）影响市专利申请的因素是多方面的，本篇论文的很多方面还可以展开论述，但是由于，所以也只能尽力而为之。
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