C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.知识点的对比：如：直接融资间接融资、ETF与LOF、普通合伙企业与有限合伙企业的
区别、公司和合伙企业的区别等
【真题示例】关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
5.考察数字（金额、比率、期限、罚款数额、相关法律责任等）
【真题示例】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以
上的资产投资于股票。
A.50%
B.70%
C.60%
D.80%
6.综合描述（经纪业务的禁止行为、财务顾问业务的业务许可情况等）
【真题示例】下列关于可转债券的表述，错误的是()。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征
六、备考攻略
根据笔者的经验，考生在考试时应做到如下：
?注意认真审题，题干含义是正向还是反向
?组合题不确定的或遇未复习到的知识点，可根据常理和经验进行推断
?答题过程中，对于不确定的，可采用排除法
?不纠缠疑难题，单题分值小；遇有疑难题，做好标记
?不漏答题，考试题型全部为选择题，尽量给出答案
随着考试知识的扩充，证券从业考试难度业在加大，考生既要抓住重点，又要全面复习，
甚至有必要对知识进行扩充。另外希赛教育学习平台（educity.cn）和微信公众号（educity_cn）
上已经给大家准备了历年真题（答案+解析）和模拟试卷，大家在根据复习的同时，可以登
录平台练习，检验学习成果。 |
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