风险和机遇识别分析评价表序号过程风险+机遇描述严重程度发生频次风险系数风险级别风险对策策划的控制措施责任部门完成时间措施有效性检查人/日期1
组织环境管理组织内外部环境识别不全、信息不准确，使企业对自身的优势、劣势、机遇和风险不清楚或误判313低降低严格按照《MCS-N3
65组织环境与相关方要求控制程序》，充分识别组织环境，按规定进行监视和评审；GMD2018.04有效2相关方管理相关方需求和期望
识别不完整、不正确，影响企业与相关方合作212低降低按照《MCS-N365组织环境与相关方要求控制程序》，充分识别相关方要求并采取
相应对策。GMD2018.04有效3环境因素对环境因素和重要环境因素识别不充分，引起环境事件发生。313低降低执行相应程序文件，组
织各部门人员参与岗位环境因素识别，加强岗位重要环境因素的培训PRD2018.03有效4危险源对危险源和重要危险源未认真进行识别，引
起员工人身伤害事故。313低降低执行相应程序文件，组织各部门人员参与岗位危险源和重要危险源识别，对重要危险源应明确标识。PRD2
018.03有效5法律法规法律法规识别不全、适用性不够或不充分，不能有效指导工作313低降低定期识别、收集，定期更新，重要条款予以
培训或纳入制度中。PRD2018.03有效6危废处理危险固废、电池等废弃物没有委托有资质的单位处理.414低规避按法规规定，委托
有资质的单位进行处理；定期识别、收集、更新法律法规。PRD2018.03有效7新产品开发新产品开发周期长414低接受增加新产品开发
投入，为新产品开发提供资源支持（如人员、资金等）。TEC2018.01~12正在进行中8外部供方管理外部供方（核级锻件）因质量、制
造进度等原因影响交货期，进而影响公司生产进度。414低与外部供方（核级锻件）生产商多沟通，督促对方加快进度，同时通过驻厂监造来监控
质量。QC2018.01~12正在进行中9订单管理1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏差，导致输出的文件不充分。2.工程变更
未及时转化为输出的文件。414低降低风险1.准确理解客户要求，必要时提出澄清或变更申请，2.加强对客户要求的培训和学习，确保输出的
文件满足用户要求。3及时对工程变更进行评审并修改相应文件TECQCQA2018.01~12正在进行中10人力资源控制1员工
流失，某些关键岗位人员储备不足；2员工能力不足，新招聘员工职业能力欠缺1.建立员工岗位任职要求；2.采取的适当措施如对新员工和
在职员工进行培训、辅导或根据其特长重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。3.对特殊岗位人员进行技能评定（如焊工、无损检验人员等）
。GMDTECQC2018.01~12按计划正在实施11设备管理主要设备损坏或设备故障、备件损坏等，影响生产或导致生产中断影响生产
计划的完成1建立易损件备品备件清单。PRD2018.03有效2操作人员、专业维修人员应严格执行设备维护保养、点检规定，设
备管理人员负责监督设备的维护保养PRD2018.01~12按计划实施员工未按设备安全技术操作规程进行操作导致设备故障或员工人身安
全事故、造成财产损失1新员工入厂应进行设备安全技术操作规程的培训，员工经培训后上岗；2设备管理人员加强日常监督，督促员工严格按
要求操作设备。PRD2018.01~12按计划实施外部停电、停气（燃气）而使生产中断设备管理人员应及时了解外部有关停电、停气（燃气
）信息，并根据电力、燃气供应情况调整生产任务。PRD2018.01~121.设备产能不足2.特种设备未定期检定；1对设备进行改造
或采购新设备；2特种设备定期备案和检定。PRD2018.01~121212物项采购管理仓库管理过程物项采购管理仓库管理过程原材料、
设备备品备件到货不及时影响后续使用、加工或维修等对重要的原材料、设备备品备件的供应商或经销商，选择2家以上，以防止一家供货而导致供
货临时中断。PUR2018.01~12采购的物项数量、质量不满足要求影响后续加工或维修。加强进货数量的控制，层层把关，避免缺失。根
据以往供货质量或其他厂家同类产品的使用信息，选择质量稳定的供应商或经销商。PUR2018.01~12未按规定储存采购物料（如焊材、
对储存有特殊要求的物项）。加强焊材储存的控制，严格按程序规定储存焊材以及对储存有特殊要求的物项。PUR2018.01~12库存原材
料标识丢失或标识不清，可能引起不同物项混淆，导致领错或发错。仓库管理人员应定期检查库存物项的标识，防止标识丢失、不清楚、标识篡位导
致物料混淆PUR2018.01~12未按规定回收焊材或对回收的焊材未按规定进行标识和存放，导致错发或错用。按规定回收焊材，定期检查
回收的焊材是否按规定位置摆放，是否按规定对回收焊材进行标识。PUR2018.01~12库存过大或过小造成资金占用或生产中断制定安全
库存管理制度并严格按照规定实施控制，防止造成资金占用或生产中断。PUR2018.01~12物料防护：库存原材料或物项损坏、变形、过
期、受潮、虫鼠侵害影响岳母加工或无法使用定期巡查仓库，是否漏雨；定期库存物项是否存在原材料或物项损坏、变形、过期等情况。对易损坏、
变形的物项采取相应的保护措施。PUR2018.01~12个别化学材料，其化学特性含有害物质、化学成分超标，影响使用安全。对重要的采
购物项（化学品），要求其提供相应的质量合格证明文件或出厂检测报告。PUR2018.01~12发错料导致无法生产，浪费人工成本发料人
员应认真核对领料名称、规格和型号，反复核对无误后方可发料。PUR2018.01~1213制造过程管理生产计划：计划制定不合理，导致
无法按时完成计划任务。高风险降低风险科学计算公司的实际产能；根据产能和用户需求安排生产计划；PRD2018.01~12有效领错料
导致无法生产或无法加工，浪费人工成本。高风险降低风险领料人员应清楚、明确的填写所需要的材料，仔细核对无误后方可领料。PRD2018
.01~12机加：数控编程所依据的数据或模型不准确导致产品尺寸超差。高风险降低风险加强对数控编程的审核，未经审核确认的数控程序不得
用于产品加工；层层把关，层层设防。PRDTEC2018.01~12焊接过程：产品未有效固定使产品不稳定或偶然位移导致支管尺寸偏差。
高风险降低风险加强焊接过程控制，当需要移动时，应确保产品摆放位置固定、不发生偏移或位移，保证支管尺寸满足要求。PRDQC2018.
01~12操作者不执行工艺规程或操作失误导致产品质量风险。高风险降低风险加强工艺纪律检查，监督操作人员严格执行工艺；PRDTEC
2018.01~12制造活动开始前未进行检查，个别条件不满足要求（如设备工艺参数、原材料的正确性等）。操作人员应在产品加工前进行自
检自查，保证设备处于完好状态，原材料及辅助材料符合规定要求。PRD2018.01~12产品转序、搬运过程中防护不当引起磕、碰、划伤
等质量问题。加强产品防护，在产品转序、搬运过程中适当采取防护措施（如在产品易出现磕、碰、划伤部位增加保护装置等），对操作者加强产品
防护的教育。PRD2018.01~12发现不合格品的控制：发现不合格品未及时报告导致不合格品的非预期使用。对操作人员进行不合格品控
制有关要求的培训，发现不合格品及时报告，防止不合格品的非预期使用。PRD2018.01~12产品标识的控制：产品标识未能随产品转序
，导致产品暂时无标识或非预期加工。加强产品标识的管理，在产品转序时确保该产品标识随之转序，以保证产品标识清楚，防止非预期加工或使用
。PRD2018.01~12未按有关要求控制产品的清洁生产，导致生产过程不满足清洁生产的要求。严格按照《生产过程清洁规程》进行生产
过程的控制，确保产品的生产过程满足清洁生产的要求PRD2018.01~1214工作环境控制生产现场物流不畅影响正常生产活动和产品转
序。严格按照《5S管理办法》进行控制，做到生产现场各项物品均有定位并严格执行，保证物流通畅，各种物项定置、定位。对工作环境进行日常
监督检查，保证现场持续满足要求PRD2018.01~12现场物项未按规定执行定置定位要求，5S管理不到位。PRD2018.01~1
2防火、防爆、防雷等装置未进行定期检查导致上述装置失效或存在发生事故的风险。按规定定期进行防火、防爆、防雷等装置的检查，防止事故的
发生。PRD2018.01~1215产品检测过程控制检测设备、仪器未按规定的要求进行检定或校准，不满足用户要求。与用户或驻厂监造多
沟通，理解用户对检测设备、仪器的有关要求，并按照用户要求进行检定或校准。QC2018.01~12检测设备、仪器未按规定要求进行维护
保养影响其精度或使用效果。按规定对检测设备、仪器进行维护保养，确保其精度或使用效果。QC2018.01~12有些检测设备、仪器（如
超声波仪器）未按规定要求在使用前进行校准影响使用效果。按规定在使用前对检测设备、仪器进行校准，以保证检测结果的有效性。QC2018
.01~12检测设备、仪器偏离校准状态或检测设备、仪器失效或检测设备、仪器合格标识丢失等。计量人员应对检测设备、仪器进行巡检，以便
及时发现问题。QC2018.01~12检查人员错检、漏检或不按检验规程操作等，导致检测结果不准确（如检测基准不正确、操作方法不当等
）。检查人员应加强学习，提高检测能力；公司或部门应组织培训，培训检测基本知识和基本技能；严格按照检验规程进行操作。QC2018.0
1~12未充分理解产品检验要求，或对顾客要求识别不充分，或未按顾客工程变更的要求修改相应文件，导致检验规程不满足要求。经常与顾客沟
通，充分理解顾客对产品检验和试验的要求，确保检验文件的充分性；针对顾客提出的工程变更及时修改相应的检验文件。QC2018.01~1
2对不符合项/不合格品未标识或标识不清导致不合格品的非预期使用。出现不符合项/不合格品，应立即隔离，按规定进行标识，防止非预期使用
。QC2018.01~1216文件记录管理文件、资料漏发、错发或漏回收旧版本，导致使用场所无章可循或仍然使用作废版本文件。严格按文
件控制程序执行；定期或不定期地检查文件发放和回收情况，认真做好文件收发工作。各部门2018.01~12文件发放时漏页、错页、丢页给
后续的使用带来不利影响。文件发放时，文件编写部门应反复核对拟下发的文件，确认无误后方可下发。各部门2018.01~12文件、记录的
存档环境不符合要求，未按规定进行保存。文件、记录应指定专人负责保管，建立存档文件和记录清单，确保过程受控。各部门2018.01~1
2记录填写不及时、填写错误或不清晰，或出现涂抹现象等，引起外来检查人员的异议，甚至怀疑弄虚作假。各部门应重视记录填写工作，严格按照
要求填写记录。在日常管理和制造活动中及时填写相应记录，杜绝事后补记录，杜绝涂抹现象的发生各部门2018.01~1217知识管理未按
建立知识管理系统或平台，员工对公司知识的利用还有提升空间。建立知识管理小组，制定《知识管理程序》，系统管理公司的知识，包括知识的
获得、储备、存档、共享等。各部门2018.01~12知识储备不足，知识管理不能满足公司发展的需要。全面开展知识管理工作，做好知识的
积累和储备，为企业发展提供保障。各部门2018.01~1218风险机遇管理1.风险识别不齐全；各部门指定专人负责风险识别工作，掌握
风险识别方法，充分识别所存在的风险。各部门2018.01~122.风险没有制订相应的措施；3.措施没有得到有效实施。1.制订风险应对措施，并对风险应对措施进行评审（评审其可行性）。实施制造的风险应对措施。各部门2018.01~1219紧急情况发生特殊气候（如暴雨、大风、地震）等紧急情况导致人员安全，财产损失当发生暴雨、大风、地震等紧急情况，生产部组织调度，成立应急小组，将物资转移到安全地方，安排人员24小时值班，负责与上级救灾单位联系PRD2018.01~12火灾的发生，导致人员安全、财产损失每年组织消防技能培训，进行防火演习和做好相应记录。PRD2018.01~12编制/日期审核/日期批准/日期 |
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