中国海洋石油集团有限公司CHINANATIONALOFFSHOREOILCORP.中海油惠州石化有限公司2019年联合审核报告中国海
洋石油集团有限公司QHSE部二零一九年八月目录一、审核概述11.1审核背景及目的11.2审核组成员11.3审核时间11.4审
核方式及范围2二、惠州石化概况22.1公司简介22.2主要装置与产品32.3公司组织机构4三、各要素审核发现53.1工艺安全信息5
3.2工艺危害分析73.3操作规程83.4培训管理93.5承包商管理103.6启动前安全检查113.7机械完整性123.8作业许可
133.9变更管理153.10应急管理163.11事故事件管理173.12监督与审核193.13专项审核20四、审核总体评价254
.1安全管理亮点工作254.2审核发现统计分析284.3安全管理改进建议294.4联合审核结论31五、整改要求32六、附件33附件
1：现场审核日程安排33附件2：化工过程安全管理问题项清单41审核概述审核背景及目的为了解国家有关法律法规和集团公司相关要求在中海
石油炼化有限责任公司（以下简称炼化公司）及其所属企业的落实情况，及时掌握化工过程安全管理的符合性和有效性，评估财产风险。按照集团公
司QHSE年度审核计划和保险公司风险勘查计划，本着“关爱、分享、提醒”的原则，集团公司QHSE部和财务资产部于8月12日至21日开
展对中海油惠州石化有限公司（以下简称惠州石化）联合审核，重在促进企业提高安全生产管理水平。审核组成员组长：集团公司QHSE部：
梁晓华副组长：集团公司QHSE部：赵军凯成员：集团财务部：韩博韬炼化公司：林少勇广东人保：赖素娜、李梦瑶、王鹏飞、邬京蒙专家：
郭宝林、侯章贵、唐泉、李春明、尹飞、陈建武、张凤滨、刘彦杰、李印民、冯兆生审核时间7月22日～7月31日，文件资料审核；8月12日
，惠州石化联合审核首次会；8月12日～21日，惠州石化现场审核；8月21日，惠州石化联合审核末次会。现场审核过程详见附件1。审核方
式及范围审核准则：化工过程安全管理审核表（该表是基于化工过程安全管理相关法律法规及标准规范编制）、集团公司、炼化公司及受审核单位Q
HSE管理体系及规章制度。审核方式：以化工过程安全管理（PSM）为主线，文件和现场审核相结合，采取前期文件资料审核、现场访谈、查阅
文件记录、现场查看等方式追溯QHSE管理。审核范围：惠州石化职能部门（生产指挥中心、HSE中心、设备管理中心、储运部、人力资源部）
及生产作业现场主要生产设备设施。惠州石化概况公司简介惠州石化是中国海油独资建设的第一座大型现代化炼厂，一期1200万吨/年炼油项目
和二期1000万吨/年炼油项目分别于2009年4月、2017年9月建成投产。惠州石化总投资410亿元，占地面积5平方公里，员工总数
2580人。图1：惠州石化平面示意图主要装置与产品惠州石化催化裂化、渣油加氢、延迟焦化、催化汽油脱硫、航煤加氢等装置为国内最大规模
，引进28项国际先进专利技术。装置及设备单系列大型化，实现4年长周期运行，可靠性高。序号一期炼油装置序号二期炼油装置11200万吨
/年常减压蒸馏11000万吨/年常减压蒸馏2120万吨/年催化裂化2200万吨/年轻烃回收330万吨/年气体分馏3480万吨/年催
化裂化416万吨/年烷基化4双脱56万吨/年MTBE570万吨/年气体分馏6400万吨/年高压加氢裂化610万吨/年MTBE736
0万吨/年中压加氢裂化7180万吨/年催化重整8200万吨/年汽柴油加氢8190万吨/年航煤加氢915万吨/年制氢9240万吨/年
催化汽油脱硫10200万吨/年催化重整10340万吨/年柴油加氢11100万吨/年芳烃联合11260万吨/年蜡油加氢12420万吨
/年延迟焦化12400万吨/年渣油加氢13脱硫联合132X12万吨/年硫磺回收142X150吨/时酸性水汽提14溶剂再生156万吨
/年硫回收15200+150t/h酸性水汽提161万吨/年废酸再生1635+70万吨/年芳烃联合1750万吨/年催化汽油加氢17煤
气化制氢（POX）1840万吨/年润滑油加氢1920万吨/年丙烯酸及酯惠州石化每年生产汽油、柴油和航空煤油等19大类2000余万吨
石化产品。序号产品万吨/年序号产品万吨/年1国VI标准柴油64811合成气122国VI95#汽油5012液化气1313国
VI92#汽油21513硫磺3043#航煤32614液氨25低硫焦炭7315石脑油2206苯5316丙烯277甲
苯3617丙烯酸及酯158对二甲苯(PX)9418煅后焦289邻二甲苯(OX)1819基础油和变压器油2710混合二甲
苯18公司组织机构惠州石化成立了安全生产委员会，每月召开1次安委会会议。HSE中心为专职安全生产管理部门，负责HSE管理；专兼职
HSE人员共51人，其中HSE中心28人，运行部门23人；公司消防队、气防站共61人。图2：公司组织机构图图3：HSE管理组织机构
图各要素审核发现工艺安全信息惠州石化制定了《生产管理制度》（MM-01）、《设备管理制度》（AM-02）、《危险化学品安全管理办法
》（QHSE-02-06）等系列管理文件。相关生产人员能及时获得宣贯和培训。各装置界区均张贴了本装置的危险化学品安全周知卡信息和安
全标识，并配备了化学品的应急设备。通过文审、访谈、查阅记录，发现工艺安全信息管理还存在以下几方面问题：一是工艺安全信息管理需要进一
步完善。目前相关工艺安全信息（工艺技术信息、工艺设备信息、化学品危害信息）由不同的部门分别管理，未建立专门的管理制度，缺乏统一的归
口管理，不利于工艺安全信息的及时更新和传递。二是未编制化学品间的安全相容矩阵表。目前在生产过程中使用的部分化学品之间存在禁忌，为了
降低不相容危险化学品混合使用和存储风险，应按照要求建立危险化学品性质相容矩阵表,以保证化学品在生产、使用、储存和运输过程中的安全。
三是涉及工艺安全信息的相关生产手册需要及时更新。惠州石化二期项目十余套新建生产装置已于2017年陆续投产，但化工三剂安全技术说明书
汇编（上、下册）仍为2013年版本。建议按《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034-2010）的要求建立工艺安全信息管
理制度，发挥惠州石化生产作业受控平台优势，进一步厘清工艺技术信息、工艺设备信息、化学品危害信息的获取、分享、存档路径，提升工艺安全
信息管理水平。工艺危害分析惠州石化建立了《风险管理制度》（CG-02）和《风险识别评价与应对管理办法》（CG-02-01）、《安全
风险分级管控管理细则》（CG-02-01-01）等制度，基本包含了石化企业作业的特点、产品特性和危险程度，基本确定了本企业可接受的
风险标准。采用危险和可操作性研究（HAZOP）法用于工艺安全审查、工艺变更安全审查、联锁变更安全审查等的危险源辨识；采用保护层分析
（LOPA）法用于安全仪表系统安全完整性等级评估（SIL）等的危险源辨识；采用工作危害分析法（JHA）用于日常管理过程、日常工艺操
作、开停车过程、重要生产工作等的危险源辨识。2015年、2016年2017年对惠炼一期相关装置分别作了安全仪表系统安全完整性等级（
SIL）评估；2018年对惠炼一期相关装置作了危险和可操作性研究（HAZOP）评估，2018年也对当年的技改项目作了HAZOP评估
。通过文审、访谈、查阅记录，发现工艺危害分析管理主要存在工艺变更风险分析不充分的问题，在抽查的惠州石化生产作业受控平台变更审批表中
，风险评价仅显示有发起人，未见其他相关人员签字，且风险评价内容简单，不够充分，如40万吨/年煅后焦化学除氧剂变更。建议按照《化工企
业工艺安全管理实施导则（AQ/T3034-2010）的要求，进一步规范工艺变更风险评估方法和评估要求，完善风险评估工作程序。操作
规程惠州石化制定了《工艺技术管理办法》（MM-01-02）以及相关的《装置操作规程管理细则》（MM-01-02-01）、《工艺卡片
管理细则》（MM-01-02-02）、《操作平稳率管理细则》（MM-01-02-11）等，针对各运行装置和生产单元制定了相应的工艺
技术规程、岗位操作法和操作消项卡，各相关单位有培训记录和完整的交接班记录。现场抽查部分员工的基本操作技能，叙述与应答基本符合要求。
通过文审、访谈、查阅记录，发现在操作规程管理方面还存在以下问题：一是部分装置的工艺技术规程内容编制不完整。没有按照《装置操作规程管
理细则》（MM-01-02-01）附件1工艺技术规程目录编制，缺章节，缺内容。二是对工艺技术规程编制指导不足。管理细则只有目录，
没有对有关章节给予释义，未对适用表格进行统一，导致部分工艺技术规程编制的结构简繁不一，部分内容表述差异较大。建议惠州石化完善操作规
程管理办法，加强部门归口管理，增补明细和相应的编制模板，进一步规范操作规程的编制、审核和审批。培训管理惠州石化建立了《培训管理办法
》（HR-01-10）和《HSE培训管理细则》（HR-01-10-01）等制度，对公司的培训管理做出详细的规定。HSE中心根据培训
需求制定了2019年HSE培训计划，由公司领导批准后实施。公司各级培训记录、签到表等内容保存完整。HSE中心、各部门、班组负责开展
新员工的三级安全教育，建立了三级安全教育培训档案；公司的HSE取证类培训，台账和证书档案保存完整；针对承包商人员，公司也制定了培训
要求。通过文审、访谈、查阅记录，发现惠州石化的培训管理有以下特点：一是培训档案实现电子化管理。公司各级的培训材料、培训过程、签到记
录等，除有纸质材料外，还将材料全部上传至公司生产作业受控平台的“人员档案管理系统”，便于资料的保存和人员随时查阅。二是技能培训系统
全面。对技术的传承和技术队伍建设给予了高度重视，公司对现场操作员工建立了“岗位达标培训手册”对岗位从风险评估、实操和理论培训、考核
情况等要素做了详细的记录形成完善的技能培训体系，并通过年终岗位考核确保培训效果；为进一步强化基层培训工作，实行了“师带徒”等措施，
有助于各项培训得到有效落实。三是承包商入场安全培训考核标准化。公司级入厂安全教育与入厂办证审批流程关联，线上预约申请，上机考试后成
绩自动反馈审批流程，杜绝安全培训成绩不合格承包商人员入场施工。建议惠州石化依据《中国海油HSE内训师队伍建设指导意见》（海油安字〔
2014〕34号），建立“内训师”管理制度，加强“内训师”管理，调动“内训师”的积极性，确保培训效果。承包商管理惠州石化建立了《承
包商HSE管理办法》（QHSE-02-11），公司按照制度要求对投标的承包商进行QHSE资格预审，选择确定合规承包商；在HSE协议
中明确双方HSE工作界面和管理职责；对承包商出入厂、安全教育、施工方案、技术交底、文明施工等均作了详细的要求；同时制定了《承包商H
SE累积记分管理细则》（QHSE-02-11-01），对承包商进行定期考核，并将考核结果与费用结算挂钩，实现全过程管理。通过文审
、访谈、查阅记录，发现承包商管理存在以下几方面问题：一是个别长期维保承包商未能有效执行甲方设备管理制度。设备档案数据不全，缺少出厂
编号、制造年月、投用年月等；部分A类设备检修过程资料缺少技术交底；个别维保单位没有按仪表管理制度规定每季度进行有毒、可燃气体报警器
校准。二是承包商应急管理存在一定不足。个别承包商应急预案缺少编制依据、风险分析等内容，未制订应急预案演练计划，应急预案演练总结记录
不全、未分析演练过程中存在的不足且无改进措施。三是部分承包商存在作业危害辨识不充分、安全措施不全面、脚手架搭设及管理不规范。建议惠
州石化进一步加强承包商评价和考核，强化合同执行过程中的监管，规范承包商作业管理；加强对承包商应急预案的审核，监督指导承包商专业技能
及安全意识培训；严格执行集团公司各项承包商管理规定，进一步加强承包商各环节的管控力度。启动前安全检查惠州石化制定了《技术改造管理办
法》（TM-01-04）、《技术改造项目施工管理细则》（AM-02-03-09）、《装置开停工管理细则》（MM-01-01-06）
。按照管理细则，有检查确认表，基本满足《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034-2010）的要求。通过文审、访谈、查阅
记录，发现启动前安全检查管理存在以下几方面问题：一是执行的相关PSSR检查表内容不全面。公司目前的《生产装置开工交生产确认表》过于
简单，不能涵盖《化工企业工艺安全管理实施导则》规定的内容。二是针对目前PSSR管理还需规范。大修后开车的PSSR检查没有完整的报告
；未覆盖人员及培训情况检查、应急响应检查；相关检查项所附的详细记录不完整，后续补充的检查记录未归档；对检查小组成员需具备的知识和技
能无明确要求。针对以上问题，建议惠州石化进一步规范启动前安全检查工作，按照《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034-2
010）的要求，完善PSSR检查清单，适时成立启动前安全检查小组，明确分工及职责，全面提高启动前安全检查覆盖面、检查过程和检查质量
。机械完整性惠州石化建立了完整的设备管理体系，包含1个制度、13个管理办法、50个实施细则和5各作业规程，全面覆盖集团公司设备设施
完整性管理体系14个核心要素，管理要素实现PDCA循环。设备设施过程管理比较完善，设备巡检记录、关键设备和重点部位检查、特种设备检
定记录齐全，设备设施管理总体满足集团公司设备设施完整性管理的标准要求。通过文审、访谈、查阅记录，发现机械完整性管理存在以下几方面问
题：一是个别部门联锁管理制度执行不到位。公司级和运行部级联锁界定不清，受控作业管理系统平台中公司级联锁变更只审批至设备管理中心，与
公司《联锁管理细则》规定不符；POX没有建立设备联锁变更管理台账。二是防爆电气设备管理存在一定不足。《防爆电气设备管理制度》未对定
期检查、连续监督以及检查记录、维保记录等做出相应规定；个别防爆设备选型方面存在类别、级别选型错误，隔爆外壳引入装置结构选型错误；部
分设备安装环节上存在引入装置安装、等电位连接、配线施工不规范的问题；个别防爆设备实际结构与防爆标志不符；防爆设备台账欠缺防爆合格证
号、定期检查日期等基本信息；部分检查记录、维修记录的表格内容有欠缺，记录填写不规范等。惠州石化建立了完善的设备设施完整性管理体系，
在执行方面建议统一标准；进一步完善《防爆电气设备管理制度》，加强对相关人员在防爆标准、管理制度方面的宣贯培训并强化执行力度；重视对
防爆设备的采购验收、初始检查、定期检查以及连续监督。作业许可惠州石化基于《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-201
4），建立了《作业安全管理办法》（QHSE-02-09），将动火、限制空间等十三项作业纳入作业许可范围；建立了JHA（JSA）、施
工方案及审核、工作许可证、停送电、检测分析、作业实施和关闭等较为完善的流程；建立了生产作业受控平台作业许可模块，基本可保障装置作业
安全。通过文审、访谈、查阅记录以及现场检查，发现作业许可管理存在以下几方面问题：一是现场作业未严格执行公司许可制度。液化气罐区（2
24-T-09）施工承包商使用电动工具拆除脚手架，仅办理了二级高处作业票，未办理动火作业许可，且现场监护人配备不符合要求。二是生
产作业受控平台部分作业许可申请中，存在作业种类选择不全、危害识别不充分、作业安全措施选择漏项等问题。例如核对226-T-08罐内防
腐受限作业许可，填写了“打磨和喷涂”，但未填写“用电”；危害识别出“中毒、窒息、物体打击和机械伤害”，遗漏“触电、高空坠落、粉尘危
害”，并缺少对应的安全措施，同时作业安全措施中要求在紧急情况下，抢救人员佩戴空气呼吸器进入有限空间，同时至少有一人在外部做联络、报
告、监护工作，但现场未配备空气呼吸器和防爆对讲机等应急器材。三是特殊作业未能体现安全措施的特殊性。从特殊动火作业许可证和现场检查看
，针对特殊作业仅是在审批环节增加了公司级领导签字，并未能体现其安全措施的特殊性。如某部催化烟机入口管线焊口动火补焊特级动火许可（H
SE-MFI-S01-2019-303662），对照GB30871对特殊动火的要求，存在1）对作业的风险辨识不够充分，未制定作业方
案；2）分析出烫伤危害，并且现场配备了隔热服，但在作业票中防护措施却未选择隔热服；3）需要临时用电，但在同时办理相关安全作业票中却
选择不需要办理相关安全作业票；4）按照该许可的安全作业要求现场应配置消防器材，也未配备。四是生产作业受控平台作业许可模块中未能将同
一作业涉及各类作业许可相关联。如罐内动火作业，一般还会涉及能量隔离（盲板作业），高处作业，限制空间作业、临时用电等，但在生产作业受
控平台作业许可模块中，需分别经申请、危害评估、安全措施落实，再经各级审批。各许可证分散管理，造成风险辨识不充分，安全措施落实不全面
。建议惠州石化结合生产作业受控平台作业许可模块信息系统推进，基于作业安全的风险管理，梳理作业许可审批权限和授权管理，优化许可证申请
流程，充分辨识作业风险、强化作业安全措施落实、严格监护人员现场管理，对高风险作业进行有效管控。变更管理惠州石化建立了《变更风险管理
办法》（QHSE-02-25）、《联锁管理细则》（MM-01-02-04）、《工艺变更管理细则》（MM-01-02-14）、《设备
设施变更管理细则》（AM-02-03-15）等相关制度，对变更管理的分工、分级管理以及管理内容、变更申请、风险评估、变更前后评价等
环节，都提出了相应要求；生产作业受控平台变更管理模块也已实施运行。通过文审、访谈、查阅记录以及现场检查，发现公司各部门在变更管理存
在以下几方面问题：一是各变更管理文件对变更分级、分类定义不统一。四项变更管理制度及生产作业受控平台中对变更分级、分类的定义不统一；
永久、临时、紧急变更等期限不统一。二是变更管理的执行过程存在一定不足。部分变更管理的风险评估不充分；个别变更引起的操作规程、PID
图未及时更新；变更投用前的培训不够充分；个别变更存在先变更后审批现象；个别临时变更到期后，未及时恢复。建议惠州石化在变更管理方面进
一步完善变更管理制度，统一长期变更和临时变更等定义，完善各层级审批职责；完善生产作业受控平台变更管理模块功能，针对临时变更建议增设
到期提醒功能；在变更过程管理上严格要求，加强变更风险评估，重视变更所带来的风险，提升变更管理水平。应急管理惠州石化建立了应急组织机
构，包括应急领导小组、应急指挥中心、专兼职管理人员和兼职应急救援队伍。建立了《应急管理办法》（QHSE-02-04）制度，并建立了
应急预案体系，包含1项综合预案、16项专项预案和生产现场处置方案（现场应急处置卡），经专家评审于2016年11月总经理批准执行并完
成备案。每年编制应急演练计划，定期演练，对演练效果进行评价，提出改进建议。公司应急资源管理规范。通过文审、访谈和资料查阅，发现应急
管理还存在以下方面的问题：一是应急预案及相关制度仍需完善。应急预案中规定每三年修订一次，不符合集团公司每两年修订一次的要求；应急预
案中相关数据不完善、格式不统一。二是应急指挥中心天气预报系统还需完善。公司天气预报使用广东省天气预报信息，对于现场时时天气情况不能
及时反映，建议建立现场气象信息采集系统，指导应急部署。三是部分应急演练评估报告填写不规范。有漏填时间信息和整改时间与相关资料时间不
符等现象。建议惠州石化对制度、预案等文件进行梳理，预案重新修订时按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》GB/T29639
-2013要求编制，确保应急管理工作符合相关法律法规及上级单位要求。事故事件管理惠州石化建立了《事故分类管理办法》（QHSE-02
-08）、《职业健康、安全与环保事故管理细则》（QHSE-02-08-01）、《生产事故管理细则》（MM-01-01-05）和《设
备事故管理细则》（AM-02-01-02），事故事件管理构架清晰、范围较全面，各相关管理部门职责明确，基本符合国家、集团公司和炼化
公司的相关管理要求。通过文审、访谈、查阅记录，发现在事故事件管理方面还存在以下几方面问题：一是具体的管理文件仍需进一步完善。管理办
法和细则是指导事故事件管理工作的依据，必须确保准确性和符合性。如公司将事故划分为HSE、生产和设备事故三类进行管理，但《事故分类管
理办法》未能根据不同类型的事故特点，提出相应的管理要求；在事故调查组的组成方面，特别是生产和设备事故调查，不符合事故特点和现场实际
执行情况。二是对事故事件的管理要求需要进一步明确。为确保事故事件调查的准确性，集团公司和炼化公司均明确要求事故调查组长应经过事故
调查培训，具备相关的技能和经验，但目前的管理规定中未明确事故调查组长的任职要求；在事故事件分析方法方面，公司应给出较为具体的指导，
如采用事故根源分析、事故树分析方法等。三是需要进一步加强事故事件管理要求的执行。未遂事件积累到一定程度后就会引发事故，公司对于未遂
事件（简单医疗事件）和异常事件的管理提出了明确的要求，对此类事件按照事故进行管理，但实际执行效果与要求存在一定的偏差。建议惠州石化
根据国家和上级公司的要求，结合公司的实际，进一步完善事故事件管理文件，加强对未遂事件和异常事件的管控，杜绝事故的发生。从公司层面加
强对范围外事故的分析和有效借鉴，提升事故事件的管理，进一步促进安全生产。监督与审核惠州石化建立了《QHSE内部审核管理办法》（QH
SE-01-03）、《QHSE管理评审管理办法》（QHSE-01-04）、《设备管理评审管理办法》（AM-02-10）、《隐患排查
治理管理办法》（QHSE-02-10）和《行为安全观察管理细则》（QHSE-02-10-01）、《HSE考核与奖惩管理细则》（HR
-01-11-01）等管理制度，公司的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，于2018年获得了上海英格尔认证有限公司的
认证。同时，公司能够按照管理体系的要求，定期开展内部审核工作，所有审核发现能够得到及时有效的纠正。在隐患排查治理方面，公司能够严格
按照规定开展各类形式的隐患排查工作，并实行分级管理。公司鼓励全员参与，对员工发现的隐患，给与相应的奖励，促进了员工参与的积极性。通
过“E化管理平台”，所有隐患都能够得到及时的上报、跟踪和治理，有效地推动了隐患的管理工作。通过文审、访谈、查阅记录，发现在监督与审
核方面还存在以下几方面问题：一是审核的质量有待于进一步提升。审核是推动管理体系有效性和符合性的重要手段。公司按照体系的要求开展了各
类内审工作，但从审核的组织策划、审核的发现来看，审核的深度需要进一步提升，对于审核员的审核技巧仍需培训提升。二是需加强隐患产生原因
分析和闭环管理。“E化管理平台”有效地促进了隐患的登记、统计和跟踪管理，但部分隐患，由于员工的疏忽，未及时记录隐患实际整改时间，未
实现隐患的闭环管理；针对隐患应按照体系要求开展原因分析工作，以便制定更为对应和有效的隐患整改和控制措施，同时对防范类似隐患的发生有
良好的借鉴意义。建议惠州石化进一步加强内审员在审核技能和技巧方面的培训，结合公司实际，细化审核方案，分期分批开展内审，提升审核效果
。进一步加强隐患的闭环管理，并通过对隐患产生原因的深入分析和综合系统性分析，为管理者决策提供充分的依据。另外建议公司适时开展工艺符
合性审核工作，促进工艺安全管理。专项审核两重点一重大惠州石化建立了《重大危险源管理、关键装置与重点部位办》（QHSE-02-07）
等管理制度。公司涉及重点监控的化学品17种、重点监管的化工工艺5种，储罐区构成一级重大危险源。公司已按照新规范要求完成了重大危险源
评估工作，备案资料已提交政府部门近期即可备案。针对危险化学品及重大危险源制定了相关应急预案并定期组织演练，每三年开展一次安全设施现
状评估。通过文审、访谈、查阅记录，重大危险源管理主要存在以下几方面问题：一是储罐（重大危险源）定检工作相对滞后。一期装置227台常
压储罐已运行满9年，目前已完成160台的开罐全面检测，其余储罐未检；二期储罐投用后一直未作基础沉降检测，不符合《中国海洋石油总公司
常压储罐安全管理规定（试行）》的要求。二是可燃气、有毒气体检测器管理需进一步规范。装置内部分可燃气、有毒气体检测器显示屏模糊或设备
本体故障，缺少故障后补充检测措施；同时部分检测器缺少静电接地；检测器存在个别漏检现象。针对以上问题，建议惠州石化认真执行《中国海洋
石油总公司常压储罐安全管理规定（试行）》，对一期装置未作全面检测的67台常压储罐合理安排检测，并对二期储罐开展一次沉降检测；全面梳
理各装置可燃气、有毒气体检测器完整性情况，对不完好的设备制定补充检测措施，必要时出台设备失效预案。储罐管理惠州石化建立了《静设备管
理办法》（AM-02-05）、《常压储罐管理细则》（AM-02-05-09）、《压力容器管理细则》（AM-02-05-03）等储罐
管理相关制度。储罐管理分工明确、职责清晰，运行部门日常对储罐的呼吸阀、消防泡沫系统等相关附件定期检查，对罐区内设置的可燃气体报警仪
、防雷防静电等进行定期检定，安全阀管理规范严格且定期校验加装铅封；较好地开展日常管理工作，各项工作检查测试记录齐全。通过文审、访谈
以及资料查阅，发现公司在储罐安全管理上还存在以下不足之处：一是储罐安全监测监控体系需进一步完善。一期项目储运罐区新增紧急切断阀和S
IS系统，但未进行SIL等级评估与验证；二期项目部分一、二级重大危险源储罐未设置紧急切断阀，已列入整改计划。二是需加强执行记录管理
。抽查储罐年度检查以及周检记录，年度检查未执行两级审核签字确认；个别周检问题缺少整改记录，未实现闭环管理。一期项目储罐区SIL评估
工作已启动，二期项目储罐加装紧急切断阀已列入公司技改项目，建议惠州石化在切断阀系统完全落实之前，制定有效的特护监控措施并严格执行，
切实落实生产过程中的安全把控，提高罐区安全性。危险品装卸作业惠州石化公司按《中国海洋石油总公司危险化学品槽车装卸安全管理规定》建立
了《危险化学品装卸安全管理细则》（QHSE-02-06-05）以及《液货船安全管理办法》（QHSE-02-26），明确了运输及装卸
作业相关部门的职责。储运部针对危险品运输装卸编制了《液化石油气装车操作提示卡》、《液氨装车操作提示卡》，以及进入装卸区门卫对运输车
辆车况、车辆驾驶押运人员的身份进行核对。装车操作人员按照装车检查表进行装车前、装车中及装车后的检查确认。通过文审、访谈以及装卸栈台
的现场检查发现个别运输丙烯车辆未随车携带化学品安全标签；《液态烃/液氨充装检查表》未明确具体填写充装介质；门岗检查人员对进入装卸场
地的车辆出入装车区检查登记表无填写日期和签名。建议惠州石化依据集团公司及《汽车运输、装卸危险货物作业规程》（JT618-2004
）的要求，协调销售公司驻厂办执行严格车辆装货前的入厂门检，储运部针对装车前、装车中、装车后及出厂检查顺序，规范检查内容。安全生产责
任制惠州石化根据“一岗双责、党政同责”、“谁主管、谁负责”的原则，在2019年6月新修订并发布了《安全生产职责管理细则》，将各级领
导、各部门（中心）和各岗位应履行的安全生产责任以制度形式明确。同时公司在生产作业受控平台上开设“岗位职责”专栏，基于实际岗位的基本
职责，做到员工、岗位、基本职责、安全职责一一对应，员工可在个人电脑主页随时查看本岗位工作职责和安全职责。公司将岗位安全生产责任制宣
贯纳入了公司2019年度HSE培训计划，利用月度安全活动进行学习、宣贯，并与员工逐级签订了《HSE目标责任书》。通过文审、访谈以及
资料查阅，发现公司安全生产责任制存在以下问题：一是安全生产责任制未涵盖实习学生。《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责
任制工作的通知》要求企业应明确从主要负责人到一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任。二是公司未制定各岗位的安全生
产责任制考核标准。公司通过月度HSE考核、承包商/运行部累积记分考核、安全生产禁令考核、HSE事故考核等形式，对员工安全生产职责落
实情况进行考核，但尚未依据《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》要求，明确各岗位的安全生产责任考核标准
。建议惠州石化进一步完善岗位安全生产责任制，根据实习人员的工作范围和基本职责，编制完善实习学生安全生产责任内容；健全责任制考核标准
，依据各岗位安全生产职责内容，研究制定各岗位安全生产责任制考核标准，通过更有针对性的考核落实责任，不断激发全员参与安全生产工作的积
极性和主动性。审核总体评价安全管理亮点工作惠州石化积极落实集团公司“安全第一、环保至上、人为根本、设备完好”海油HSE核心理念和“
人本、执行、干预”的海油特色安全文化，通过不断深化PSM管理，逐步推动整体QHSE绩效提升，形成了具有自身特色的安全管理方式和方法
，主要体现在：（一）建立智能化生产操作系统，生产作业全过程信息化管控惠州石化在2016年通过将大数据平台、互联网技术、RFID技术
、PDA手持机技术、无线网络技术有机结合，开发了生产作业受控系统，实现作业许可、消项操作、现场巡检全过程信息化管控。系统严格执行“
五定”管理，贯彻实施生产作业“六有工作法”，实现了：（1）作业许可全覆盖，电子存档，可追溯，大数据分析；（2）提前预约，三日滚动、
提前审核实现了作业许可的计划性；（3）保证了工作前安全分析，安全措施落实到位；（4）GPS定位，实现了现场作业动态实时管理；（5）
确保有资质的员工按步骤、时间和规定路线进行现场操作；（6）避免相关责任人不去现场确认、代签情况，人员到现场进行有效监控；（7）用标
准化程序取代了原本的以经验为主的传统作业模式，降低人为经验不足带来的风险。图4：生产作业受控系统（二）积极开展行为安全观察活动，提
升员工安全行为意识行为观察方面，惠州石化贯彻执行集团公司“人本、执行、干预”的安全行为文化，2015年以来，开发了行为观察系统，深
入开展全员行为安全观察活动，形成了“现场观察、全员干预、良好沟通、系统填报、统计分析、及时奖励”的长效机制，通过行为安全观察活动，
有效激发了公司及承包商员工对安全工作参与热情，对培育员工安全行为到了极大的推动作用。（三）利用隐患排查治理管理信息系统，提升隐患排
查治理管理水平建立了公司隐患排查治理管理信息系统，做到全员、全天候参与，有效利用信息化手段实施了包含隐患填报、整改责任人确定、整改
措施、整改期限、完成情况验收提醒和确认、隐患嘉奖通报等全流程动态管控，通过定期统计、分析及预警，为保障公司安全生产提供监控、指导作
用，通过扎实深入地开展隐患“四化”（制度化、规范化、信息化、常态化）管理，隐患管理逐步形成长效机制，提升了公司隐患排查治理管理水平
。（四）推动设备设施完整性管理，提升设备综合管理水平设备设施完整性管理系统以保证装置安全平稳运行为目的，以完整性管理为基础，整合现
有设备管理系统、平台，消除信息孤岛，打通数据流，信息流，实现维修大数据收集分析、装置停工大修全过程管控、计划实施跟踪等功能。构建起
设备完整性管理体系长效机制，促进各项业务，流程规范化、制度化、标准化。图5：设备完整性管理系统审核发现统计分析通过文审、访谈、资料
查阅和现场审核，本次联合审核共发现惠州石化在化工过程安全管理方面存在问题48项。按照重要问题、一般问题对发现的问题进行分级，重要问
题为12项，一般问题为36项。统计结果表明，重要问题占25%，一般问题占75%。问题的分布情况如图6和图7所示。图6：问题要素分布
图图7：重要问题和一般问题总体分布图按照制度缺陷、执行缺陷和设备缺陷对各项问题的子项进行分类统计。统计结果表明，制度缺陷在总体问题
中占比17%，设备缺陷在总体问题中占比13%，执行缺陷占比最高，在总体问题中占比71%。各类问题分布情况如图8、图9所示。图8：问
题子项要素分布图图9：问题子项总体分布图安全管理改进建议为进一步提升QHSE管理绩效，建议惠州石化在集团公司QHSE体系框架指导下
，通过逐步引入基于风险的过程安全管理方法，全面强化细节管理：（一）完善基础性信息的管理。目前公司制定的管理制度比较全面，但在工艺安
全的基础性信息管理方面存在一定的不足。建议惠州石化加强各中心（部门）间的统筹协调，充分发挥生产作业受控平台优势，完善工艺技术信息、
工艺设备信息、化学品危害信息管理，确保信息的获取、分享、存档路径畅通。（二）进一步规范操作规程的管理。惠州石化已制定有较详细的操作
规程管理细则，但操作规程在准确性和完整性方面仍有一定的提升空间，建议公司加强监督和指导，规范操作规程的编制、审核和审批，并进一步提
升操作规程的执行力度。同时，也建议炼化公司出台操作规程的统一管理规定，全面指导所属单位操作规程的规范化管理。（三）提升作业风险分析
及措施的有效落实。生产作业受控系统有效地提升了作业许可的流程管理、现场审批管理，并提供了作业风险分析引导，但针对不同类型的作业，现
阶段仍需要参与作业的人员，根据生产作业受控系统引导细化针对性的作业风险分析。建议公司再进一步落实主体责任部门和人员的职责，充分开展
针对性的作业风险分析，同时加强相应安全措施的有效落实。（四）完善变更管理制度，加强变更管理的执行。建议公司结合现场实际，进一步完善
变更管理制度，统一管理要求，完善各层级审批职责。关注变更所带来的风险，在相关部门有效地共同参与下，充分开展变更风险评估，有效落实控
制措施，提升变更管理水平。（五）进一步完善启动前安全管理。公司的生产规模庞大、工艺复杂、关键设备设施多，建议公司特别关注停产或大修
后的启动前安全检查管理，完善相关检查内容，强化管理责任，细化管理流程和要求，确保重大作业的安全。（六）进一步关注员工心理和思想的稳
定。鉴于公司的重组和今年发生的事故，对公司员工在心理和思想上造成了一定的影响，对生产安全可能带来一定不利影响。建议公司管理层进一步
关注员工心理动态，做好沟通稳定工作，加强员工培训和激励机制，确保安全生产。联合审核结论综合分析审核结果，审核组认为惠州石化积极开展
系统化和标准化管理，落实风险分级管控与隐患治理双重预防机制，总体能够满足安全生产相关法律法规、标准规范的要求，现场设备设施管理良好
，具备突发事件应对能力，生产安全风险基本处于受控状态。惠州石化应结合此次联合审核发现的问题，重点关注化工过程安全管理的薄弱环节，加
强监督检查，持续提升安全管理绩效，降低保险赔付率。整改要求对审核组发现的问题，请惠州石化分析问题产生原因，查找管理和执行的不足，举
一反三排查类似问题，制定整改计划并落实整改。整改计划中应明确整改方案、制定控制措施、责任单位/责任人、整改完成时间、资金来源和验收
方式，整改计划应于本报告签发之日起1个月内报炼化公司安全生产部。附件：1.现场审核日程安排2.过程安全管理问题项清单审核组长：2
019年月日附件附件1：现场审核日程安排一组二组三组四组审核员梁晓华、郭宝林、侯章贵赵军凯、李春明、李印民林少勇、尹飞、张凤
滨、刘彦杰韩博韬、李梦瑶、陈建武、唐泉、冯兆生时间访谈部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核要素访谈部门
访谈人员审核要素8月13日8:30首次会议9:009:3010:00生产指挥中心夏树海1-工艺安全信息储运部柳冰瑞13.3-危险品
装卸设备管理中心吴培毅13.2-储罐安全（含防爆）HSE中心刘博图10-应急管理10:3011:00温井春曹峰潘春勇11:30
12:00午餐、午休13:0013:30生产指挥中心夏树海1-工艺安全信息储运部柳冰瑞13.3-危险品装卸储运部朱泗颖13.2-储
罐安全（含防爆）HSE中心刘博图10-应急管理14:0014:30温井春曹峰李泽宇潘春勇15:0015:30HSE中心刘冲
2-工艺危害分析生产指挥中心葛永瑞6-启动前安全检查HSE中心邵艳娟13.1-两重点一重大人力资源部罗焕4-培训管理16:00
慕星华邵凤姣16:3017:00审核组进行第一天审核发现汇总17:30一组二组三组四组审核员梁晓华、郭宝林、侯章贵赵军凯、李春
明、李印民林少勇、尹飞、张凤滨、刘彦杰韩博韬、李梦瑶、陈建武、唐泉、冯兆生时间访谈部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核要素访谈
部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核要素8月14日8:30向惠炼汇报第一天的审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加9:00
9:30HSE中心刘冲2-工艺危害分析生产指挥中心葛永瑞6-启动前安全检查HSE中心邵艳娟13.1-两重点一重大（含防爆）人力
资源部罗焕4-培训管理10:00生产指挥中心王玉林HSE中心方联殷10:30慕星华邵凤姣11:00郑海林张爽松11:301
2:00午餐、午休13:0013:30生产指挥中心郑海林3-操作规程HSE中心吕笛8-作业许可设备管理中心寇军广7-机械完整性（
含防爆）HSE中心方联殷11-事故事件管理14:0014:3015:00王玉林董振胡浩刘冲15:3016:0016:3
017:00审核组进行第二天审核发现汇总17:30一组二组三组四组审核员梁晓华、郭宝林、侯章贵赵军凯、李春明、李印民林少勇
、尹飞、张凤滨、刘彦杰韩博韬、李梦瑶、陈建武、唐泉、冯兆生时间访谈部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核要素访谈部门访谈人员审核
要素访谈部门访谈人员审核要素8月15日8:30向惠炼汇报第二天的审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加9:009:30生产指挥
中心郑海林3-操作规程HSE中心吕笛8-作业许可设备管理中心寇军广7-机械完整性（含防爆）HSE中心方联殷13.4-安全生产责任
制10:00董振胡浩邵艳娟10:30王玉林设备管理中心寇军广9-变更管理杨永峰5-承包商管理11:00HSE中心吕笛1
2-监督与审核11:3012:00午餐、午休13:0013:30生产指挥中心郑海林综合审核1-工艺安全信息2-工艺危害分析3-
操作规程设备管理中寇军广9-变更管理设备管理中心杨永峰5-承包商管理（含防爆）生产指挥中心麻文群12-监督与审核14:00王玉林1
4:30夏树海石琰美15:00温井春生产指挥中心龚朝兵HSE中心吕笛15:30HSE中心吕笛16:00夏树海设备管理中心寇
军广16:3017:00审核组进行第三天审核发现汇总17:30一组二组审核员梁晓华、林少勇、郭宝林、尹飞、李印民、刘彦杰、唐
泉赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、冯兆生时间向惠炼汇报第三天的审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加8
月16日8:309:009:30炼油一部1011200万吨/年常减压蒸馏炼油二部106400万吨/年高压加氢裂化10:001021
20万吨/年催化裂化107360万吨/年中压加氢裂化10:3010330万吨/年气体分馏108200万吨/年汽柴油加氢11:001
0416万吨/年烷基化10915万吨/年制氢11:301056万吨/年MTBE12:00午餐、午休13:00审核员梁晓华、林少
勇、郭宝林、尹飞、李印民、冯兆生、唐泉赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、刘彦杰13:30二期中控（一组和二组
）14:0014:30炼油五部1211000万吨/年常减压蒸馏124双脱（II）炼油六部131340万吨/年柴油加氢15:0012
2200万吨/年轻烃回收132260万吨/年蜡油加氢15:30123480万吨/年催化裂化133400万吨/年渣油加氢16:00
12570万吨/年气体分馏16:3012610万吨/年MTBE17:00审核组进行第四天生产现场审核发现汇总17:30一组
二组审核员梁晓华、林少勇、郭宝林、尹飞、李印民、刘彦杰、唐泉赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、冯兆生时间向惠
炼汇报第四天的生产现场审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加8月17日8:309:009:30炼油三部110200万吨/年催化
重整炼油四部112420万吨/年延迟焦化10:00113脱硫联合10:30111100万吨/年芳烃联合1146万吨/年硫回收11:
001152X150t/h酸性水汽提11:3012:00午餐、午休13:00审核员梁晓华、林少勇、郭宝林、尹飞、李印民、冯
兆生、唐泉赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、刘彦杰13:30炼油七部127180万吨/年催化重整炼油四部11
6废酸再生14:00129190万吨/年航煤加氢1342X12万吨/年硫磺回收14:30130240万吨/年催化汽油加氢135溶剂
再生15:00200135万吨/年芳烃分离136200+150t/h酸性水汽提15:30213735+70万吨/年芳烃联合16
:0016:3017:00审核组进行第五天生产现场审核发现汇总17:308月18日审核组审核中间总结一组二组审核员梁晓华、
林少勇、郭宝林、尹飞、李印民、刘彦杰、唐泉、邬京蒙赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、冯兆生、王鹏飞时间向惠炼
汇报第五天的生产现场审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加8月19日8:309:009:30石化部2003煅后焦煤制氢部输备煤
10:00气化10:302004润滑油加氢硫磺回收11:00酸水汽提11:302005丙烯酸及酯净化12:00午餐、午休13:00
审核员梁晓华、林少勇、郭宝林、尹飞、李印民、刘彦杰、唐泉、邬京蒙赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、冯兆生、王
鹏飞13:30储运部罐区罐区（各审核两具）动力部循环水14:0014:30码头原油卸载码头待定供热15:0015:30装车装车设施
供电16:0016:30火炬气柜火炬空压17:00审核组进行第六天生产现场审核发现汇总17:30一组二组审核员梁晓华、林少勇、郭
宝林、尹飞、李印民、刘彦杰、唐泉、赖素娜赵军凯、韩博韬、李梦瑶、侯章贵、李春明、张凤滨、陈建武、冯兆生时间向惠炼汇报第六天的生产现
场审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加8月20日8:309:009:30仓储仓库动力部307污水处理厂10:0010:301
1:00化验化验中心361污水处理厂11:3012:00午餐、午休13:00审核员梁晓华、林少勇、赵军凯、韩博韬、李梦瑶、郭宝林、
侯章贵、尹飞、李印民、李春明、张凤滨、陈建武、刘彦杰、唐泉、冯兆生13:30一期中控、二期中控14:0014:3015:00审核总
结15:3016:0016:30就审核结果与惠炼沟通17:0017:30审核组领导审核专家组赵兰祥、梁晓华、赵军凯林少勇、韩博
韬、李梦瑶、郭宝林、侯章贵、李春明、李印民、尹飞、张凤滨、刘彦杰、陈建武、唐泉、冯兆生时间8月21日8:30向惠炼汇报第七天的
生产现场审核发现，请惠炼相关中心（部门）负责人参加9:009:30领导访谈各审核组补充审核10:0010:3011:0011:30
12:00午餐、午休13:0013:3014:00末次会议14:3015:0015:30附件2：化工过程安全管理问题项清单序号要素
问题描述不符合依据重要度(重要/一般)1.工艺安全信息1）未见化学品间安全相容矩阵表，公司体系文件中也未见有编制该表的相关要求。2
）公司文件中未见有工艺安全信息管理制度，涉及相关工艺安全信息文件（工艺技术信息、工艺设备信息、化学品危害信息），需要制度规范。《化
工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010重要1.工艺安全信息1）公司化工三剂安全技术说明书，为2013年版本，待更新
。2）个别SDS关键数据不清晰和无数据，如：HSE-01-12-SDS-020干气安全技术说明书，第3部分成分/组成信息，仅
有乙烷组分25%；HSE-01-12-SDS-011石脑油安全技术说明书，第11部分毒理学信息，所有条目均显示：无资料。3）制
度中化学品安全技术说明书英文缩写MSDS应改为SDS。4）公司危化品清单中部分属于危险化学品（亚硫酸氢钠）的，未辨识出来；不应将硫
化氢列入剧毒品；不同部门使用的二甲基二硫，危险性类别不一致。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010一般2.工艺
危害分析1）在抽查的公司生产作业受控平台变更审批表中，风险评价仅显示有发起人参与，且风险评价不充分。例如40万吨/年煅后焦化学除氧
剂变更。2）年度风险管理工作计划未按照公司制度要求格式拟定。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010CG-02-
02中海油惠州石化有限公司风险管理年度计划及报告管理办法一般3.操作规程公司部分工艺技术规程文件中，工艺技术信息编制不完整，缺章
节，没有按照《装置操作规程管理细则》（MM-01-02-01）附件1工艺技术规程目录编制。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T
3034-2010一般3.操作规程工艺技术规程编制模板只有目录，没有相关内容定义和释义指导，导致各运行部编制的工艺技术规程对“工艺
指标”等章节理解不同，编制结果导致差异。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010重要3.操作规程大部分工艺技术规
程都存在的问题：第十四章第五节本装置有毒有害物质与第九节职业卫生，本装置化学毒物，存在种类差别，即，前后不一致。此问题存在
于轻烃回收、延迟焦化、蜡油加氢、渣油加氢、润滑油加氢、丙烯酸、煅后焦等装置的工艺技术规程中。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/
T3034-2010一般3.操作规程部分工艺技术规程的编制章节有短缺、内容不足。如：气体分馏（Ⅰ）、MTBE（Ⅰ）、延迟焦化、航煤
加氢、丙烯酸等装置，芳烃联合装置（II）存在问题较突出。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010一般3.操作规程
1）个别同类装置，个别数据表内容完全一样——污水表格、噪声表格、废气表格，未作修改。2）惠州石化200万吨汽柴油加氢精制装置工艺技
术规程第七节公用工程（水、电、汽、风等）指标燃料气压力为0.4MPa(G)，而第八节主要操作条件及质量指标中燃料气压力则为
0.45～0.55MPa(G)。3）部分装置的“三废”排放数据或缺数据、或排放指标超标（存在于轻烃回收、航煤加氢、丙烯酸酯、润滑油
加氢等装置的工艺技术规程中）。4）惠州石化储运系统岗位操作法第三章的第二节基础设备技术规程，有原理和结构等，没有操作方法。5）
惠州石化储运系统岗位操作法，没有油气回收系统的操作法。《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034-2010一般4培训管理惠州
石化公司开展大量的内部培训工作，但未建立内训师的管理制度，内训师的资格审定、考核、奖惩等系统管理还存在不足。海油安字〔2014〕3
4号关于发布《中国海油HSE内训师队伍建设指导意见》的通知一般4培训实施新员工培训考试阅卷存在以下问题：1）2019年新员工公司级
环保专业考试卷，存在简答题未作答，不同人回答同一问题，出入较大，均未扣分情况；2）2019年7月，储运部二级安全教育一员工的考试卷
未见阅卷痕迹，直接判分；2014年9月、10月，储运部一员工一级、二级、三级安全教育试卷未见阅卷痕迹，直接判分。一般4.培训管理部
分培训未进行效果评估，如：炼油五部操作规程培训后未进行培训评估；炼油七部“工作前安全分析（JSA）介绍”培训后未进行培训评估等。《
国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）、《中海油惠州石化有限公司培训管理办法》（HR
-01-10）一般5.承包商管理1）洛阳三隆专业人员配备数量以及个别人员资质与维保合同不符，同时培训缺少年度安全培训计划。2）按照
维保合同要求，洛阳三隆编制了事故应急预案，但提供的火灾爆炸应急预案缺编制依据、风险分析等内容；未制订应急演练计划；应急预案演练记录
总结分析不到位，未分析不足且无改进措施。《炼油一部、炼油五部和储运部综合维保合同》AM-02-02《中海油惠州石化有限公司检维修
承包商管理办法》一般5.承包商管理承包商设备管理存在以下问题：洛阳三隆部分设备档案数据不全，如缺少出厂编号、制造年月、投用年月等。
洛阳三隆夏季状态监测记录表机泵测温、测振缺少标准判断值，且签字不规范。A类设备102-K-101A检修过程资料缺少技术交底。广州石
化维保单位没有按仪表管理制度规定每季度进行有毒、可燃气体报警器校准。AM-02-02《中海油惠州石化有限公司检维修承包商管理办法
》一般5承包商管理承包商作业存在问题：1）炼油二部107单元框架二楼一脚手架从今年3月14日验收合格后，至今未拆除且一直保持验收合
格状态。2）石化部丙烯酸装置2005单元E-1120顶部气相管排液管线焊接动火作业属高空作业，危害辨识未辨识出高空坠落，安全措施缺
少系安全带，吊装管线锚固点固定在工艺管线上。SH/T3555-2014《石油化工工程钢脚手架设安全技术规范》AM-02-02《
中海油惠州石化有限公司检维修承包商管理办法》一般6启动前安全检查未按照AQ/T3034《化工企业工艺安全管理实施导则》编制启动前安
全检查清单，各项工作分散在各相关部门。例如：大修后开车的PSSR检查（2019年4月重整装置）没有完整的检查报告，确认表中无“人员
及培训情况检查、应急响应检查”项；经查阅制度并询问相关管理人员，未对PSSR检查小组成员需具备的知识和技能进行明确要求。AQ/T3
034《化工企业工艺安全管理实施导则》重要6启动前安全检查1）2019年3月至4月炼油三部重整单元启动前安全检查资料中SIS联锁调
试记录表有调试记录但无调试“是否合格”结果。2）炼油六部蜡油加氢2017年8月9日装置交检修确认表所附联锁调试记录：132单元SI
S联锁测试记录第17项中“3.去US-xxxxx停循环油泵P-102A”“4.去US-xxxxx停循环油泵P-102B”缺校验记录
；相关单位补充提供了后期进行的联锁调试记录，但该记录未和前期调试记录一起归档。AQ/T3034《化工企业工艺安全管理实施导则》一般
7机械完整性压力表、流量计、温度表管理存在以下问题：炼油一部常减压装置抽真空气泵一处压力表检验标识为2012年，压力表玻璃板发生旋
转，造成压力指示超限。炼油一部多处压力表检验标识缺失。炼油五部双脱装置顶层一处净化风管线安装的压力表玻璃片破碎。炼油五部C-101
测温点TI10104显示IOP故障。FV70102仪表空气储罐压力表指示盘锈蚀严重，部分缺失。催化102-P-301A/B泵出口压
力变送器已取消，但不用管道没有拆除。泵112-P-PA-101出口双金属温度计未划指示警戒线（一期装置较普遍存在）。《AM-02-
07-02中海油惠州石化有限公司仪表检修规程》一般7机械完整性现场文明生产存在以下问题：1）炼油二部106单元尾油蒸汽发生器法兰微
漏；2）炼油二部109单元地漏堵，水溢出，地面有苔藓；3）炼油二部现场一处泵下方积有油水混合物；4）催化重整（I）泵操作区积水已有
绿青苔；5）检修后的遗留物（更换的过滤器芯）应尽快移除装置区，做到“场地清”；6）石化部丙烯酸酯和润滑油加氢装置生产现场卫生较差，
钢结构框架防火泥脱落普遍。一般7机械完整性设备相关记录、台账存在以下问题：炼油三部连续重整装置，8月6日AT-0007声光报警器故
障，缺配件，记录在交接班日记中，后续接班日记未跟踪整改情况。检查8月5日白班炼油二部内槽交班记录，K101B二级气缸端盖（东西两侧
氢气均有）泄漏，动设备紧固后仍有少量氢气外漏。查8月6日白班以后的交接班记录，未对该设备氢气泄漏情况进行追踪，也未在指令系统中予以
关注。特护设备：一部催化主风机、四部富气离心式压缩机，设备中心没有按制度规定及时进行检查签字（存在一周内没签字现象）。电梯维护记录
中，电梯编号有的未填写，有的同一部电梯编号填写不一致。各运行部动、静、电、仪台账普遍存在信息不全更新不及时现象。2019.7.2
6常压储罐周检表，600-6#原油储罐共查出8项问题，但在《设备以及低老坏问题检查台账》中未找到相关整改记录，管理没有闭环。泡沫泵
站每周盘车一次，不符合《中海油惠州石化有限公司备用设备管理细则》每周盘车两次的要求。AM-02《中海油惠州石化有限公司设备管理制度
》《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》一般7机械完整性动设备存在以下问题：部分泵出口管线没有物料名称及流向标识。阻垢剂卸料泵
进出口管线采用临时软管连接。01-P101B以及催化油泵/127-P102循环冷却水视镜内部结垢，无法观测清楚内部介质流动情况。石
化部P-20400/42等机泵冲洗水过滤器排气缺少丝堵。AM-02-11《中海油惠州石化有限公司不符合和纠正措施、预防措施管理办
法》一般7.机械完整性静设备存在以下问题：炼油一部常减压装置1.0MPa蒸汽分配站两处备用接口敞口，未加装盲板或悬挂禁动标识。风机
平台需加设防护栏杆；装置平台的直梯建议加设铁链或防护（临边防护缺失，该现场较普遍）。106-D-202液面计下端空法兰盲板螺栓松动
。炼油六部气缸阀储气罐不作为简单压力容器管理，个别储气罐将安全阀已拆除。134-D110排污膨胀器两台安全阀放空管竖直向上，雨水易
进入安全阀放空端口。重整生成油泵213-P-03B入口导淋阀法兰后无短接及堵头。AM-02-11《中海油惠州石化有限公司不符合和
纠正措施、预防措施管理办法》GB4053.3-2009《固定式刚体及平台安全要求》第3部分“工业防护栏杆及钢平台”GB4053.3
-2009《固定式刚体及平台安全要求》第3部分“工业防护栏杆及钢平台”一般7.机械完整性（防爆电气）1）《防爆电气设备管理细则》缺
少对初始检查、定期检查的要求，缺少对检查、维护、修理记录的要求。2）未按标准要求委托专业机构对防爆设备进行定期检查。惠炼一期的检查
报告是2013年的，至今未有复检，不符合三年一检的要求。惠炼二期无初始检查报告。3）防爆检查记录的项目不全、检查结果的填写内容不规
范。检维修记录中项目与标准不符且填写的过程描述不规范。《危险场所电气防爆安全规范》AQ3009-2007《化工企业工艺安全管理实施
导则》AQ/T3034-2010重要7.机械完整性（防爆电气）个别防爆设备存在选型错误、产品实际结构与防爆标志不符。如：1）T3
转运站的ED-80型电力液压推动器为非防爆产品；131单元压缩机房为氢气环境但使用了IIB级隔爆箱；煤仓内为III类粉尘环境但使用
了I类矿用KTH扩音电话；气化框架三楼的BXK52防爆电气控制柜的引入装置采用的是密封圈压紧螺母式结构。2）脱硫脱硝装置中的KTC
正压防爆仪表配电柜、BXM（D）53配电箱、136-K-301氨压机旁BJX51防爆接线箱、240-T-05罐脱水器的BJX防爆接
线箱等产品实际结构与防爆标志不符。《危险场所电气防爆安全规范》AQ3009-2007《爆炸性环境第15部分：电气装置的设计、选型
和安装》GB/T3836.15-2017重要7.机械完整性（防爆电气）防爆设备的安装存在引入装置安装、等电位连接、配线施工不规范
。如：1）102-K-701B风机旁的BXK防爆控制箱的电缆是松动的；液化石油气05与07罐之间楼梯的BJX-8防爆接线箱的引入装
置压紧螺母为塑料；25#与26#之间的装车台的BXM（D）51防爆照明（动力）配电箱引入口未封堵。2）136-K-301氨压机旁的
BJX51防爆接线箱、气化框架三楼汽化炉西侧的BXK52防爆电气控制柜等设备外壳未做外接地。3）液化石油气05与07罐之间的BD4
防爆镇流器未做隔离密封而采用了钢管直连的方式；25#与26#之间的装车台的GUB30防爆接线箱左侧相连的挠性管弯曲半径太小，呈近9
0度的折弯；气瓶间氢气瓶与氧气瓶之间的隔墙上有电缆和管线的过墙孔没有经过有效的隔离封堵。4）TS4000毒性气体探测器的声光报警器
的透光帽已破损；136单元分析柜的正压保护气管道有破损；25#与26#之间的装车台的GUB30防爆接线箱下方有电缆缺失橡胶护套且芯
线绝缘皮破损。《危险场所电气防爆安全规范》AQ3009-2007《爆炸性环境第15部分：电气装置的设计、选型和安装》GB/T3
836.15-2017重要8作业许可2019年石化部2005单元丙烯酸E-1120检修起重吊装专项施工方案描述前后矛盾，如1.1工
程描述“用50吨吊车进行溜尾平放到抽芯机上”与设备参数表中“溜尾吊车80吨”相矛盾；建议涉及吊装方案由设备中心审批改为备案。GB-
30871-2014《化学品生产单位特殊作业安全规范》一般8作业许可作业危害辨识不充分，如：2019-08-10石化部2005单元
丙烯酸装置E-1120吊装拆装作业EM-SH-S15-2019-302317，作业危害识别不充分。仅识别出爆炸、触电风险，还应识别
出高空坠落、物体打击、机械伤害等风险。检查“2019-08-08动力部343-P-05C操作柱、343-P-18B泵检修”动设备作
业票许可证，危害识别不充分，只有触电、其他，还应包括：机械伤害；此外，对泵输送介质危害未识别。GB-30871-2014《化学品生
产单位特殊作业安全规范》重要8作业许可查2019年8月19日储运部226-T-08罐轻污油进罐防腐打磨、刷漆作业，其工作前安全分析
表（JSA）中分析出中毒、窒息后果，对应的《226-T-08罐内防腐施工技术方案》中“6.2.11出现人员中毒窒息的紧急情况，抢救
人员佩戴空气呼吸器进入有限空间，同时至少有一人在外部做联络、报告、监护工作”，但现场未配备空气呼吸器和防爆对讲机。GB-30871
-2014《化学品生产单位特殊作业安全规范》4作业要求《226-T-08罐内防腐施工技术方案》一般8作业许可2019年8月19日1
6:05发现储运部液化气罐区224-T-09罐有承包商人员（北京中冶和坤天冕工程技术有限公司）使用电动工具拆除脚手架，仅办理二级高
处作业票，询问该承包商人员未办理动火作业许可，仅承包商监护人在场。GB-30871-2014《化学品生产单位特殊作业安全规范》《Q
HSE-02-09中海油惠州石化有限公司作业安全管理办法》重要9变更管理《中海油惠州石化有限公司变更风险管理办法》、《中海油惠州石
化有限公司联锁管理细则MM-01-02-04》、《中海油惠州石化有限公司工艺变更管理细则MM-01-02-14》《中海油惠州石化有
限公司设备设施变更管理细则AM-02-03-15》上述四项制度及生产作业受控平台中对变更分级、分类、期限及重要性定义不统一。国家安
全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三〔2013〕88号）《T/CCSAS004-2019危化品企业设备完整性管
理导则》4.9变更管理章节一般9变更管理存在个别变更实施在变更审批完成之前，不符合变更程序，如炼油四部420万吨/年延迟焦化装置1
#、2#焦炭塔顶盖机吹扫蒸汽流量的工艺变更；420万吨/年延迟焦化装置焦炭塔特阀SP6D回讯故障变更。《MM-01-02-04中海
油惠州石化有限公司联锁管理细则》一般9变更管理变更投用前的培训，建议作为附件上传至生产作业受控平台变更审批单。针对临时变更增设到期
提醒功能，便于变更恢复。炼油七部70万吨/年芳烃抽提装置申请涉及50多个报警设置值临时变更，但是变更期限将近30年；同时该变更的申
请人对该变更风险评价为“修改DCS报警值对操作无影响”，风险评价不充分；变更前后均未对该变更进行培训。国家安全监管总局关于加强化工
过程安全管理的指导意见（安监总管三〔2013〕88号）；《MM-01-02-04中海油惠州石化有限公司联锁管理细则》MM-01-0
2-14中海油惠州石化有限公司工艺变更管理细则重要9变更管理未辨识HSE关键岗位，对于关键岗位人员的变更未进行相应的风险分析。AQ
/T3034《化工企业工艺安全管理实施导则》一般10应急管理《中海油惠州石化有限公司应急管理办法》存在如下问题:缺少生产指挥中心、
设备管理中心预案编制的职责。预案修订频次不符合集团公司二年修订一次的要求。一般10应急管理综合应急预案存在以下问题：工艺装置火灾爆
炸因素，炼油一期和二期各工艺装置以及石化部使用表格不同内容不统一；综合预案中无重大危险源评估的结论，如有多少重大危险源及其分布；毒
性危害：一、二期项目主要有毒有害物质及危害程度分级表格式不统一，且二期未分级；火灾爆炸事故：危险指示分析汇总表格式不统一，且二期未
分级；各类应急消项卡应统一。《生产安全事故应急条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部第2号令）一般10应急管理专项应
急预案存在以下问题：危险化学品专项应急预案：主要危化品辨识结果与应急处置卡数量不符；预案中风险辨识与评估内容不够全面，未分析事故次
生、衍生后果；未有选择性的正确引用并描述危险化学品重大危险源事故风险评估结果等。部分专项预案启动预案条件描述相同且与本预案无关，例
如：（公用工程系统事故专项应急预案）。《生产安全事故应急条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部第2号令）一般10应急
管理应急演练存在以下问题：应急演练评估报告只填写了需要现场改进的要求。对于分析出需要公司来解决的问题未体现。例如，对于应急环境气象
条件的获取需要增加在现场探测仪器。2019年5月17日，石化部2005单元T-1320丙烯酸泄漏事故演练中发现问题，需要修订应急预案，而预案适用性评审：全部能够执行，充分性评审：完全满足应急要求，前后矛盾。部分应急演练评估报告填写不规范有漏填时间信息和整改时间与相关资料时间不符等现象。《生产安全事故应急条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部第2号令）一般11事故事件管理程序炼油二部，炼油六部，炼油四部等外操室医药箱有使用药品记录。发现擦伤使用创可贴次数较多。建议将上述Firstaid或NearMiss纳入事故和事件管理。《中海油惠州石化有限公司HSE事故管理细则》（QHSE-02-08-01一般11事故事件管理程序事故管理相关制度文件存在以下问题：惠州石化QHSE-02-08-01《职业健康安全环保事故管理细则》中对事故调查组组长的资格要求不满足国家相关规定及炼化公司的要求。惠州石化MM-01-01-05《生产事故管理细则》中“生产事故”的定义中涉及了HSE的内容，与实际意图不符，从而也导致生产事故的汇报路径与实际不符；调查组的组成要求与实际不一致。惠州石化QHSE-02-08《事故分类管理办法》与HSE事故管理细则内容重复，不同类型事故的调查、分析、报告等都不相同，不应均按照HSE事故管理。QHSE-02-05《炼化公司事故事件管理办法》一般12监督与审核查看隐患排查治理台账，部分隐患未记录“完成时间”。中海油惠州石化有限公司隐患排查治理管理办法一般12监督与审核未见工艺符合性审核报告；2018年内审，内审发现及内审报告深度与详细程度需要提升。一般13.1两重点一重大可燃气、有毒气体检测器存在以下问题：炼油一部常减压装置PI08A/B旁、102-AT-00109可燃气检测器显示屏无显示。石化部可燃气检测器GI-11041和GI71011以及有毒气体检测器GI-91003故障，未提供故障后补充措施。石化部D1292地下槽有积水，可燃气检测器绝大部分浸在水中。试剂库可燃气检（506-AI-0003）故障，同时未粘贴检验标签。炼油三部连续重整汽提塔110-C-101下部地面安装的固定式有毒气体报警器无检验标签。四部中间罐区1台可燃报警器（134-AT-00013）未作静电接地。722单元分析小屋内一台可燃报警器检定不合格，无有效期检定标签。储运部可燃报警器240-AT-00015传感器滤网被原油堵死且无有效期检定标签。POX酸性水罐区内所有氨气有毒报警器没做静电接地。GB50493-2009《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》重要13.1两重点一重大1）石化部丙烯酸酯中间罐区防火堤外泡沫消防和喷淋水管线手动阀处于关闭状态。2）液氨装车站现场没有配备必要的防护器具。《合成氨生产企业安全标准化实施指南》AQ/T3017—2008一般13.1两重点一重大一期227台常压储罐目前已运行满9年，目前对160台作了开罐全面检测，其他常压储罐未作检测。《中国海洋石油总公司常压储罐安全管理规定》（试行）惠州石化《AM-02-05-09常压储罐设备管理细则》重要13.2储罐管理储罐年度检查各专业有详细的检查表，但未执行两级审核签字确认。《立式圆筒形钢制焊接储罐安全技术规范》AQ3053—2015一般13.2储罐管理一期罐区新增独立SIS系统和二期所有装置SIS系统未完成SIL等级的评估验证。二期项目重大危险源中部分储罐未设置紧急切断阀（已列入整改计划）。《国家安全监管总局关于加强化工安全仪表系统管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕116号）《国家安全生产监督管理总局令第40号》重要13-3危化品装卸作业进入装卸场地的车辆出入装车区检查登记表无日期，门岗检查人员未签名。8月19日下午检查汽车装车站，发现运输丙烯车辆粤A.N5746和粤P.96611未随车携带化学品安全标签。《中国海洋石油总公司危险化学品槽车装卸安全管理规定》《QHSE-02-06-05中海油惠州石化有限公司危险化学品装卸安全管理细则》6.1.1一般13-3危化品装卸作业液态烃/液氨充装检查表未明确具体充装介质。《中国海洋石油总公司危险化学品槽车装卸安全管理规定》一般13.4安全生产责任制公司明确了各岗位的安全职责，但未涵盖实习学生的安全生产责任；未见制定各岗位安全生产责任考核标准。《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》（二）三“明确从主要负责人到一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任、责任范围和考核标准”一般中海油惠州石化有限公司2019年联合审核报告第3页共52页 |
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