第五讲品格证据第一节品格证据的一般原则41品格证据排除通则不受上述规则及原理约束的情况25基本原理证明品格的方法36例外情形习惯证据与
例行实践的可采性一、品格证据排除通则（规则）FederalRulesofEvidence,Rule404（a）(a)C
haracterEvidenceGenerally.Evidenceofaperson’scharacteror
atraitofcharacterisnotadmissibleforthepurposeofproving
actioninconformitytherewithonaparticularoccasion,。。。…关于某
人品格或品格特征的证据，不得用于证明该人在特定场合下会从事与其品格或特征相符合之行为。……一、品格证据排除通则（示例）People
v.Zackowitz,N.Y.192,19301929年11月10日晚，被告人Z和他年轻的妻子路过汽修厂时，停车买了一
份报纸，回时看到他妻子含着眼泪，说被汽修厂工人羞辱，被告人回到公寓，喝了酒，回到汽修厂，给了C一枪，子弹穿过心脏，C经抢救无效死亡
。被告人被指控谋杀。本案关键问题是被告人开枪的行为究竟是否预谋。控方为证明被告人行为系谋杀，出示了从被告人家中搜出的三把手枪和一把
气枪。一、品格证据排除通则（图示）凶残品格与本案件行为相符被告人实施了被指控的犯罪被告人拥有很多武器被告人很凶残且危险被告人会使用
武器被告人是凶手二、品格排除的理论基础：政策考量123品格证据排除法则保护被告人免因自己的人格而被定罪陪审团可能给予品格证据过高评
价容许品格证据的做法将削弱无罪推定原则对被告人的保护容许品格证据侵犯了被告人有权知悉其被指控罪名的权利4品格证据排除法则体现了公平
竞争的游戏规则5二、品格排除的理论基础：历史宗教与哲学历史解释农业社会向工业社会的转变新教伦理对通过行善获得上帝青睐的否定宗教意味
意志自由才是施加惩罚的正当性根据哲学基础三、品格证据排除的例外：被告人404（a）(1)CharacterofAccused
.Evidenceofapertinenttraitofcharacterofferedbyanaccuse
d,orbytheprosecutiontorebutthesame;orifevidenceofat
raitofcharacteroftheallegedvictimofthecrimeisofferedb
yanaccusedandadmittedunderRule404(a)(2),evidenceofthe
sametraitofcharacteroftheaccusedofferedbytheprosecutio
n;被告人品格的容许条件出示证明自己品行良好的证据重塑被告人人格被告人打开品格证据大门约束条件提出以品格为基础的辩护主张提出证明被
害人品格不好的证据关联性证明方法412-415的优先性控诉方可以用品格证据反驳被告方适用于被告人的规则同样适用约束条件受被告人证明
范围的限制三、品格排除的例外：被害人FREvid.,Rule404(a)(2)Evidenceofapertine
nttraitofcharacteroftheallegedvictimofthecrimeoffered
byanaccused,Characterofallegedvictim.orbytheprosecution
torebutthesame,evidenceofcharactertraitofpeacefulnesso
ftheallegedvictimofferedbytheprosecutioninahomicidecas
etorebutevidencethattheallegedvictimwasthefirstaggress
or;被害人品格证据的可采性：示例U.S.vJames,1999被告人作证说：被害人曾经向他夸耀：他曾经杀人抛尸；他曾经卖给
人一块假表，这人抱怨时他用圆珠笔戳穿了他的喉咙；他曾经将一个人汽车的后视镜拆下来并将他打到昏迷；他曾经将一个人摁在地上用刀指着他的
脸威胁要挖出他的眼睛。上述证言具有可采性吗？四、原则上容许品格证据的场合刑事案件诽谤罪等品格属于争议事实民事案件名誉侵权不存在因被
告人是坏人而对其定罪问题证人品格不存在侵犯无罪推定权问题不存在因给予过高证明力评价问题量刑程序中被告人品格起诉书未列明的犯罪不得指
控仅适用于审判偏见问题也不适用于审判阶段五、品格的证明方法（规则）直接询问中，只有名声、意见具有可采性。特定事例不具有可采性405
a：在品格证据具有可采性的情况下，证明品格的证据可以为有关该人的名声或意见。在对品格证据证人交叉讯问时，与该人有关的特定事例可以获
得容许。交叉询问中，特定事例具有可采性，是因为它不是证明或证否品格，而是检验证人对当事人是否熟悉。当品格是指控、起诉或辩护要素时，
特定事例具有可采性。405b:在品格乃是一项指控、起诉或辩护之要素的情况下，该人的相关具体行为事例在用于证明该人品格时也具有可采
性。陷阱辩护，诽谤，监护权五、品格的证明方法（示例）Michelsonv.U.S.,1948被告人M被指控向征税官员行贿。答
辩称的确送钱，但是受该官员要求、威胁、恐吓、引诱所致。被告人自己选择作证，其辩护律师直接询问时被告人表明他1927年曾因轻罪被定罪
。辩方还传唤5名证人证明被告人一贯诚实守法，且在这方面有很好的名声。他们都声称与被告人相识30年。控方交叉询问时提问证人：你是否听
说被告人1927年曾因违反商标法被定罪？你是否听说被告人1920年曾因收购失窃货物被逮捕？六、习惯证据406：有关某人习惯或某组织
例行做法的证据，可以容许用来证明该人或该组织在具体场合下的行为与该习惯或例行做法一致。法院可以容许该证据，而不必考虑该证据是否得到
补强或有无目击证人。习惯与品格：习惯是中立的，不包含道德评价；品格一般包含了道德评价。示例：酒后工作致受伤。LoughanvF
irestoneTire&Rubber,1985普通法上的规则是要求得到补强或有目击证人。第二节其他犯罪或（不法）行为
一、规则含义与基本原理Rule404(b)Othercrimes,wrongs,oractsEvidenceof
othercrimes,wrongs,oractsisnotadmissibletoprovethecha
racterofapersoninordertoshowactioninconformitytherewit
h.Itmay,how-ever,beadmissibleforotherpurposes,suchaspr
oofofmotive,opportunity,intent,preparation,plan,knowledge,
identity,orabsenceofmistakeoraccident,providedthatupon
requestbytheaccused,theprosecutioninacriminalcaseshall
providereasonablenoticeinadvanceoftrial,orduringtrialif
thecourtexcusespretrialnoticeongoodcauseshown,ofthege
neralnatureofanysuchevidenceitintendstointroduceattria
l.（一）规则释义被告人被控谋杀被害人控方提出被告人三天前曾抢劫银行这一事实作为证据1被告人抢劫银行被告人具有凶狠的特征被告人杀害
了被害人2被害人在抢劫时值班，见过被告人，并准备在法庭指认被告人具有灭口的动机（二）示例：UnitedStatesv.Cun
ninghamUnitedStatesCourtofAppeals,SeventhCircuit,1996，Posn
er,ChiefJudge.印第安纳医院的一名护士C被指控盗窃强效镇痛药杜冷丁。并将其中一些药管装的药替换成盐碱。警察赶到后对
所有能够接触到药管的护士进行调查。护士都不承认是自己实施了盗窃。但是，C承认，她曾经在5年前对镇痛药有瘾，但是早已戒除。为证明这一
点，C进行了药物检测。血检的结论是阴性，但是尿检的结论是阳性，证明C最近还服用过镇痛药。控辩双方的主张被告人的行为构成“间接故意
地致他人的生命或肢体于受到伤害甚至死亡的危险罪”。控方主张辩方答辩法律上的身体上的伤害指的是肉体上的伤害，同时，未能减轻患者的痛
苦不能等同于引起他人的痛苦。法庭认为被告人主张不能成立。证据与可采性被告人之前曾被指控在另一家医院盗窃杜冷丁并作有罪答辩？控方证据
被告人之前曾定期接受毒品检测，并伪造部分毒品检测结果？被告人曾因盗窃杜冷丁被吊销执照？二、适用的行为与案件种类母毒子、子毒母Rv
.Garner、给马喂硫酸投毒案件Blakev.AlbionLifeInsuranceSociety(1878)合伙诈
骗保险金犯罪行为诈骗收购被盗物品不法行为Rv.Ball(1808)银行支票伪造持有使用莫焕晶类似案纵火其他行为Rv.Win
kworth(1830)证明抢劫意图抢劫强奸三、规则适用的证明目标知识制造炸弹动机犯罪行为身份证明不法行为意图机会其他行为案发前逃
狱，在案发区域出现预备计划盗窃气割枪和氧气瓶持有色情制品无错误或无意外三、规则的适用（一）：知识2017年2月，硅谷电脑制造商将几
十台电脑寄往旧金山的里根高中，之后发现并无此校。调查表明有人入侵其网络系统，绕过销售部门和支付部门，直接从其运送部门下单。2017
年3月，调查进行中，又发现同样的订单生成，并寄往拉斯维加斯一个不存在的账户。公司按订单发货，一个叫Boise的17岁高中生签收。B
遭到起诉。B承认3月份，不承认2月份。审判前，控方通知辩方，准备在法庭上出示被告人3月份盗窃的事实作为证明其2月份盗窃的证据。辩方
反对。？三、规则的适用（二）：动机Mossv.Wells,249S.W.411,1923原告M在被告的车上，在第20街道
、第19街道时均按铃要求下车，被告司机未予理睬。在第18街道时，原告再次按铃要求下车，这次司机将车平稳地停在路边，原告从车上的踏板
上走上通往街道的台阶，但原告的脚还未着地，此时车突然开动，致原告受伤。原告欲出示被告司机在第20街道、第19街道均按铃却未停车这一
事实，以证明原告的司机存在过失，没有让她有足够的时间离开车上的踏板即开动汽车。审判法庭未予容许。原告提出上诉。?三、规则的适用（三
）：身份（1）U.S.v.Jones,19941991年6月，亚特兰大警察局执行了一个搜查令，在被告居住的公寓厨房搜出了可卡
因，以及用来分装可卡因的小袋子，和几张记载着博彩数字及赌注的纸。在对被告提起的有关毒品的犯罪审判中，控方欲将那几张纸连同被告曾经于
1987年因商业赌博被定罪的记录一同出示，意在证明：该公寓主人在1991年参与博彩；被告人曾于1987年参与博彩；因此被告人就是该
公寓的主人。三、规则的适用（三）：身份（2）U.S.v.Stevens,19911989年4月15日晚9：30，两名白人空军
警官，因冷天刮风，看完电影后在商场附近的一个玻璃笼罩的车站聊天。一名黑人男子走进，离2人10英尺原，从身后摸出一把银色手枪，指着M
的胸，让M交出钱包，M交出了钱包（没钱）；之后又指着J，问她要钱，也没有。对她实施了性侵（sexuallyassaultedJ
）。之后让他们离开车站向前跑。…警察局，辨认照片，M一眼认出S；J也同意，说就是有点胖。5天后，真人辨认，两人分别辨认，都指认S为
行为人。三、规则的适用（三）：身份（2）U.S.v.Stevens,1991（续）1990年1月，悬案陪审团。5月，重组陪审
团审判。判定被告人两项罪名均成立：抢劫，性侵。审判中，被告人试图出示：该案发生后3天，另一名黑人男子Mitchell，也被另一黑人
男子抢劫，根据Mitchell的描述，该案嫌犯与袭击两名白人的嫌犯长相酷似。但Mitchell明确表示，Stevens不是抢劫他的
那个人。被告人的逻辑是：既然M都否认被告人是袭击他的人，就说明袭击2名白人的也另有其人。？三、规则的适用（四）：意图United
Statesv.Cardenas,895F.2d1338持有毒品并意图出售被告人被指控非法持有毒品并意图出售。法庭容许了
被告人之前一直吸毒的证据。UnitedStatesv.Beechum,582F.2d898(5thCir.1978
)一名邮递员被指控盗窃邮递物品。在他身上发现一个邮寄过程中丢失的银元。被告人答辩说他在收拾邮品时发现的，准备交给上级。控方出示证据
，证明在他身上还发现两个别人的信用卡，都是案发前10个月由信用卡公司签发邮寄给持卡人的。三、规则的适用（四）：不属意外擦枪走火案被
告人被指控杀害他妻子。被告人答辩说他擦拭猎枪时枪意外走火。控方出示被告人三年前擦枪走火枪击自己妻子致死的事实，以此证明不是枪走火而
是谋杀。被告人三年前的事件未受指控。？三、规则的适用（五）：计划偷银行行长金库钥匙的行为可被容许证明实施了盗窃银行Millerv
.State,866P.2d130(AlaskaCt.App.1994)被告人被指控抢劫，证据是被告人曾走私和使
用毒品，证明逻辑是被告人计划去佛罗里达购买毒品到阿拉斯加销售，抢劫是为了获取旅费和毒资Jeffersonv.State,被告
人被指控入室行窃并强奸两名女子，分别为23岁和13岁。为了证明是被告人实施了犯罪（identity），控方证明被告人在一周前还强奸
了临近地区的另一名女子，15岁。相似点：入户行窃、翻窗入户、军人休假。三、规则的适用（六）：准备盗窃切割机和氧气瓶的行为可被容许证
明实施了盗窃UnitedStatesv.Gano,560F.2d990(10thCir.1977)被告人被指控强
奸，控方出示证据证明，在强奸被害人之前，被告人还以催眠的名义强奸了被害人母亲，逼迫其就范之后购买毒品给被害人母亲并让其分给被害人，
之后将北横乱放强奸——强奸被害人母亲是为强奸被害人做准备。三、规则的适用（七）：机会机会其实包括能力、技能、手段等《新世界》：谁是
小红袄？金海、摄像师、相机修理师、外科医生Statev.Shaffer,被告人盗窃了一个钱包，用钱包中的身份证购买了武器，用
于杀害被害人。盗窃钱包的事实用于证明是被告人杀害了被害人。被告人在一家电器店盗窃时将自己的手表遗撒在现场。手表这一证据可以证明被告
人出现在现场，从而有机会作案。三、规则的适用（八）：相似事实Simonv.Kennebunkport，SupremeJud
icialCourtofMaine,19801977年6月22日上午，Simon在Kennebunkport的海洋大道行
走时摔倒，造成臀部骨折。老太太对KennebunkportTown起初起诉，声称她的摔倒大致是由于道路的设计或结构有缺陷造成的
。在约克郡的高等法院，陪审团作出了不利于原告的判决，认为道路没有缺陷。原告认为，审判法官错误地排除了原告方提出的证据，该证据的内容
是，在过去的两年当中，其他很多人都在此处摔倒。证据内容GregQuevillon和AnthonyCooper都是原告所摔倒的
地方前方的一栋大楼里办公。他们为原告出庭作证。当原告律师试图问证人是否看到过有别人在此处摔倒时，被告方律师提出反对。法官支持了被告
方的反对。原告指出：如果允许原告律师向证人提问，证人将会告诉法庭，两位证人可以证实：从1975年该处道路建成之后至案发之时，几乎每
天都至少有一人在此处摔倒。最终裁决本案中的实质性争议事实是被告人的道路是否有缺陷从而导致了原告的摔倒，原告证据证明，……相同的条件
下上百人在此处摔倒，这一证据显然能够证明前述具有实质性的案件事实，从而也是有相关性的。审判前双方均已经交换证据，因此，允许在庭上出
示此证据并不会对被告造成不公正的惊讶。……该证据的采纳也不会浪费法庭审理的时间，也不会使陪审团产生过度的兴奋。同时，这一被排除的证
据对于原告一方而言又是十分关键的。因此，我们认为高等法院的判决很难立足。三、规则的适用（九）：惯技惯技，独门绝技（modusop
erandi）《新世界》：小红袄Rv.Garner,既卖砒霜，又卖牛奶Rv.Smith,浴缸中的新娘案Statev
.Robinson,持枪抢劫银行，橙色面具，放下枪自己装钱，蓝色汽车逃离……第三节性侵案件中的品格证据规则一、性侵案被害人品
格的排除规则（一）普通法上的规则及其理论基础普通法上，被指控强奸罪的被告人可以提出证据证明被害人有不贞洁的品格，以此作为间接证据来
证明所谓的强奸其实是经过同意的。这一规则背后的理论基础是：在婚前或婚外有过性行为的妇女，比婚前及婚外没有过性行为的妇女更容易同意进
行性交。（二）新规则及其理论基础大约从1970年开始，随着女性主义的兴起，这一规则受到挑战。几乎所有的州都通过立法限制被害人品格的
可采性。1978年，Rule412成为联邦证据规则的一部分。新立法的目的是希望借此打击将对被告人的审判变成对被害人的审判的倾向；
并鼓励更多的性被害人针对强奸提出起诉；另外，通过排除这一类证据，还可以有效地提高发现真实的精确性。Rule412SexOff
enseCasesRelevanceofAllegedVictim’sPastSexualBehaviororA
llegedSexualPredisposition（a）evidenceGenerallyinadmissible.T
hefollowingevidenceisnotadmissibleinanycivilorcriminal
proceedinginvolvingallegedsexualmisconductexceptasprovided
insubdivisions(b)and(c.(1)Evidenceofferedtoprovethatan
yallegedvictimengagedinothersexualbehavior(2)Evidenceof
feredtoproveanyallegedvictim’ssexualpredisposition；（三）新规则
的例外：F.R.Evid.,412（b）（1）Inacriminalcase,thefollowingevidenc
eisadmissible,ifotherwiseadmissibleundertheserule:(A)evi
denceofspecificinstancesofsexualbehaviorbytheallegedvic
timofferedtoprovethatapersonotherthantheaccusedwasthe
sourceofsemen,injuryorotherphysicalevidence;(B)evidence
ofspecificinstancesofsexualbehaviorbytheallegedvictimwi
threspecttothepersonaccusedofthesexualmisconductoffered
bytheaccusedtoproveconsentorbytheprosecution;and(C)ev
idencetheexclusionofwhichwouldviolatetheconstitutionalri
ghtsofthedefendant.（三）新规则的例外：F.R.Evid.,412（b）（2）Inacivilca
se,evidenceofferedtoprovethesexualbehaviororsexualpredi
spositionofanyallegedvictimisadmissibleifitisotherwise
admissibleundertheserulesanditsprobativevaluesubstantiall
youtweighsthedangerofharmtoanyvictimandofunfairprejud
icetoanyparty.Evidenceofanallegedvictim’sreputationisa
dmissibleonlyifithasbeenplacedincontroversybytheallege
dvictim.二、性侵案被告人品格的容许规则（1）Statev.Kirsch,SupremeCourtofN.H,
1995被告人被指控性侵3名幼女动机因此可用于证明这些幼女系被精心挑选意图几年前另3名幼女遭其性侵的证据被审判法庭容许计划贫困离
异无父？二、性侵案被告人品格的容许规则（1）Rule413.EvidenceofSimilarCrimesinSex
ualAssaultCases(a)Inacriminalcaseinwhichthedefendantis
accusedofanoffenseofsexualassault,evidenceofthedefenda
nts’commissionofanotheroffenseofoffensesofsexualassault
isadmissible,andmaybeconsideredforitsbearingonanymatte
rtowhichitisrelevant.二、性侵案被告人品格的容许规则（1）Rule413.Evidenceof
SimilarCrimesinSexualAssaultCases（b）2.程序要求(b)Inacasei
nwhichtheGovernmentintendstoofferevidenceunderthisrule,
theattorneyfortheGovernmentshalldisclosetheevidencetot
hedefendant,includingstatementsofwitnessesorasummaryoft
hesubstanceofanytestimonythatisexpectedtobeoffered,at
leastfifteendaysbeforethescheduleddateoftrialoratsuch
latertimeasthecourtmayallowforgoodcause.二、性侵案被告人品格的容许规则（
1）理平等保护：其中一个反对的理由是这种规则违反了平等保护原则，因为在其他案件中并不允许品格证据。理论争议同意问题：该论点指出，品
格证据是否应当仅限于强奸案件中的同意：约会强奸。因为，这一类案件中更需要品格证据。二、性侵案中的被告人品格（1）U.S.v.G
uardia,10thCir.,1998被告人被指控在妇科检查中对2名怀孕妇女性侵初审法院予以排除上诉法院控方试图出示另外5
名怀孕妇女被其性侵的证据？？二、性侵案中的被告人品格（2）Rule414EvidenceofSimilarCrimes
inChildMolestationCases(a)(a)Inacriminalcaseinwhichthe
defendantisaccusedofanoffenseofchildmolestation,evidenc
eofthedefendant’scommissionofanotheroffenseoroffensesofchildmolestationisadmissible,andmaybeconsideredforitsbearingonanymattertowhichitisrelevant.二、性侵案中的被告人品格（3）Rule415.EvidenceofSimilarActsinCivilCasesConcerningSexualAssaultorChildMolestationInacivilcaseinwhichaclaimfordamagesorotherreliefispredicatedonaparty’sallegedcommissionofconductconstitutinganoffenseofsexualassaultorchildmolestation,evidenceofthatparty’scommissionofanotheroffenseoroffensesofsexualassaultorchildmolestationisadmissibleandmaybeconsideredasprovidedinrule413andrule414oftheserules.二、性侵案中的被告人品格（3）Lannanv.State,SupremeIndiana,1992再犯率高性侵案件容许品格证据的正当性基础让被害人不孤单 |
|
