杭绍台高速公路工程台州段
档案审核情况报告
浙江通衢工程管理有限公司
第JL2监理办
2020年10月
工程概况
1.1工程简介
杭绍台高速公路工程台州段第二合同段，起点位于大雷山隧道进口。
本监理办所辖范围主要工程内容为：K141+600(ZK141+650)-K160+499.247所辖范围内公路工程(含路基、路面、桥涵、隧道、互通及接线、平面交叉、防护及防排水等)、交通工程及沿线设施(含安全设施、绿化及附属配套工程)等土建施工监理、缺陷责任监理。
1.2工程建设相关单位
建设单位：台州元合建设发展有限公司
设计单位：浙江省交通规划设计研究院
土建施工单位：上海隧道工程有限公司
监理单位：浙江通衢工程管理有限公司
1.3主要工程项目及工程量
杭绍台高速公路工程台州段第HST-TJ02标段全长约18.899km，全线设置桥梁5862.54米/32座（含互通主线桥），特大桥2693.88米/2座（大岙溪2号桥、双港互通主线2号桥）、大桥2975.72米/6座（大岙溪1号桥、岙口1号桥、岙口2号桥、大圆大桥、双港互通主线1号桥、大岭大桥）、中桥281米/7座（后塘1号桥、后塘2号桥、下杨岙1号桥、下杨岙2号桥、下杨岙3号桥、三居王桥、朱家山桥）；设置隧道6083米/4座，特长隧道4310米/座、长隧道1038米/1座（前山隧道）、中短隧道451米/1座（三星隧道）、中短隧道284米/座；互通1处，包括双港互通连接线约6.9km；枢纽互通1处，括苍枢纽连接线约1.5公里。
审核依据
2.1《浙江省公路工程竣工文件编制办法》。
2.2《382号文件关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知(交办发[2010]382号)》
2.3《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T-11822-2008)的规定。
2.4《杭绍台高速公路工程项目档案管理办法》。
三、档案管理组织情况
3.1管理组织及人员分工
根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，监理项目对档案管理及审核非常重视，成立了档案组织机构，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集与整理归档工作。
监理办负责收集施工过程中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理记录，并按档案要求归档。
监理办负责督促、审核工程施工过程形成的施工文件。尤其是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评定材料以及竣工图等，都应收集并归档保存。
工程建设前期，监理办结合工程建设实际情况，分别制定了监理办内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序。
工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对真实完整性负责。同时，总监理工程师指定了监理办专职档案资料管理人员，集中系统地实施档案管理。
3.2工程档案与工程建设同步管理情况
工程建设开展前，监理办组织各参建单位召开了第一次工地会议，提出在工程建设过程中要加快工程建设档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行。
施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、机械设备进场报验、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经监理机构审核后签发开工令。
单位工程和重要分部、分项工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件。涉及安全和重要结构部位及技术复杂的分部工程，施工单位还须进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为关键工序施工的具体指导文件。
3.3严格审核，提高档案质量
对已完工程应归档的文件资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理办严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。
由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。
加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。
在档案资料的准确性上，监理办对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、旁站记录等对档案资料进行了详细核对，确保归档资料的准确性。
工程竣工图是对完成实体的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部工作的要点。监理办对竣工图严格把关。竣工图均加盖竣工图章，并由相关技术负责人签字，监理办予以确认并审核签字认可。对有设计变更的，均标出了设计变更文号并进行修改，竣工图与实际相符，图样清晰，图面清洁，签字手续完备，基本能真实反映工程实况。
3.4档案质量审核情况
参建单位将案卷报送监理办，由监理办对档案质量进行审查，并对质量提出审核意见。
四、档案审核情况
4.1审核档案范围
4.1.1施工类
（1）开工报审资料
（2）施工计划、安全措施、施工组织设计报批及审核文件
（3）建筑原材料出厂证明、合格证、质量鉴定、原材料及见证取样复验报告
（4）设计变更通知单等
（5）施工定位（水准、导线、基准、控制点等）测量、放样记录及相关材料
（6）水泥砂浆、混凝土配合比试验通知单、水泥砂浆、混凝土抗压强度及钢筋连接试验报告等）
（7）基础处理、基础工程施工、地基验槽记录等
（8）各地面建筑工程单位工程、分部工程、分项工程的质量检验评定资料
（9）机电设备与金属结构安装检查、检验与评定资料
（10）施工管理工作报告
（11）竣工图编制说明、竣工图
（12）施工记录（日记）
（13）工程照片等
4.1.2监理类
（1）监理规划、细则
（2）监理会议纪要
（3）监理月报
（4）监理工程师通知单、监理工作联系单
（5）平行试验报告
（6）监理日志、旁站记录
（7）监理工作总结
（8）监理照片等
4.2审核档案数量
监理部自查监理档案数量如下：共形成监理档案案卷1538卷，其中照片档案3卷。
审核施工单位档案案卷1483卷，其中照片档案3卷，图纸15卷。具体审核施工单位档案案卷数量如下：上海隧道工程有限公司管理性文件30卷、路基工程146卷、路面工程74卷、桥梁工程668卷、隧道工程370卷、交安47卷，试验130卷。
五、存在的主要问题及建议
5.1开工资料不完善
5.1监理工程师对于拟开工工程有关开工资料的审查，是承包人开工后能够保证质量的前提下连续施工的关键。开工前，承包人必须提交包括“开工申请单”在内的开工资料，经监理工程师检查合格后，下达“开工令”，承包人才能开始正式施工。但施工过程中常常有以下资料不完善的情况。例如，部分施工单位开工资料中缺少水准点交验资料、水准点复测及闭合差计算资料、测量控制网资料；测量记录签字不全；试验仪器报验不全、缺少鉴定证书等现象。
5.2现场拌合混凝土质量控制资料不全，例如，施工现场用试验室配合比直接使用，未按实际情况进行调整。特别是下雨后未考虑砂石料的含水率等问题。
5.3施工单位自检资料有涂改现象存在。
建议：监理办有其施工单位进一步增强档案归档规范及其审核意识，严格控制工程建设程序，加强对工程现场的监控力度，经常组织培训学习，不断提高自身水平，确保档案收集的完整、及时、真实、规范、有效。
六、审核结果
经过监理办认真审核，施工单位档案内容与整理质量情况如下：
6.1档案文件的内容符合实际、准确性要求，记录基本反映了工程建设实际情况。
6.2档案文字字迹清楚、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全。
6.3竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签字手续基本完备。
6.4归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合理。
根据《382号文件关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知(交办发[2010]382号)》、《浙江省公路工程竣工文件编制办法》、《浙江省公路工程竣（交）工验收办法》、《浙江省重点建设项目档案验收办法》等文件规定，杭绍台高速公路（台州段）公路工程档案基本达到规范化、标准化要求，内容真实、准确、完整齐全。已归档的资料组卷基本合理，材料排列有序，竣工图与实物相符，竣工图纸清晰，图面整洁，签字手续完备，能真实反映工程实际，已经具备档案专项验收的条件。
浙江通衢工程管理有限公司
杭绍台高速公路工程台州段JL2监理办
2020年10月
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