考点 题型 2020年 2019年 2018年 2017年 建设工程监理概述 单项选择题 3 3 2 4 多项选择题 2 2 建设工程监理相关制度 单项选择题 1 1 2 3 多项选择题 1 1 1
【考点1】建设工程监理涵义及性质【考点2】强制实施监理的工程范围【考点3】工程监理单位及监理工程师的法律责任【考点4】董事会与总经理职责划分【考点5】建设工程监理相关制度之间关系
第一节建设工程监理概述
一、建设工程监理涵义及性质（一）建设工程监理的涵义建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。【四依据、三控两管一协调、安全管理】
【例题】下列关于实行工程监理制，项目法人可以依据自身需求和有关规定委托监理，在工程监理单位协助下，进行建设工程（）目标有效控制，从而为在计划目标内完成工程建设提供了基本保证。A.合同B.造价C.进度D.质量E.安全 ?? 『正确答案』BCD『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理。
【例题】建设工程监理是指工程监理单位受（）委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制。A.建设单位B.承包单位C.分包单位D.设计单位 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
1.建设工程监理行为主体是工程监理单位《建筑法》，第三十一条明确规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。工程监理的行为主体是工程监理单位。工程监理不同于政府主管部门的监督管理。后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。【监管】≠【监督】≠【监理】
2.建设工程监理实施前提工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。《建筑法》第三十一条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当以书面形式订立建设工程监理合同。也就是说，工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理单位只有与建设单位以书面形式订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。【管理权限】≠【决策权】
【例题】根据《建筑法》，建设工程监理的实施需要（）的委托和授权。A.监理单位B.设计单位C.施工单位D.建设单位 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。
3.建设工程监理实施依据工程建设标准、合同、法律法规、勘察设计文件。
【例题】根据《建筑法》，关于建设工程监理实施依据包括（）。A.工程建设标准B.评估报告C.合同D.法律法规E.勘察设计文件 ?? 『正确答案』ACDE『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理实施依据工程建设标准、合同、法律法规、勘察设计文件。
4.建设工程监理实施范围建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供投资决策综合性咨询、工程建设全过程咨询乃至全过程工程咨询。【施工阶段】→【勘察、设计、保修等阶段】→【投资决策、全过程】
【2017-1】建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是（）。A.决策B.施工C.勘察D.保修 ?? 『正确答案』B『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
5.建设工程监理基本职责“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。
【2017-2】下列工作中，属于工程监理基本职责的是（）。A.审查建设工程施工安全措施费用的合理性B.办理建设工程施工许可手续C.组织论证建设工程设计质量标准D.履行建设工程安全生产管理的法定职责 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。基本职责：“三控两管一协调”、安全生产管理。
（二）建设工程监理性质
【2017-51】关于建设工程监理性质的说法，正确的有（）。A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性E.公益性 ?? 『正确答案』ABCD『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理性质：服务性、科学性、独立性、公平性。
1.服务性在工程建设中，工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。【不具有决策权，因此服务性】
【2019-1】工程监理单位在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，体现了建设工程管理的（）。A.服务性B.阶段性C.必要性D.强制性 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。服务性。工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。
【2015-2】工程监理单位在建设单位授权范围内控制建设工程质量、造价和进度，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，这是建设工程监理（）的具体表现。A.服务性B.独立性C.科学性D.创新性 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。服务性。工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。
2.科学性为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；【有，是科学性】应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导，体现了建设工程监理的（）性质。A.服务性B.公平性C.独立性D.科学性 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。科学性。为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的监理工程师组成的骨干队伍。
3.独立性工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。【用，才是独立性】
【例题】根据《建筑法》，工程监理单位公平地实施监理的基本前提是（）。A.强制性B.公正性C.独立性D.科学性 ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
【2016-2】工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理（）的具体表现。A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性 ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。独立性。工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。
4.公平性在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
【例题】监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是（）。A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。选项BC属于服务性，选项D属于科学性。
二、建设工程监理的法律地位和责任（一）工程监理的法律地位自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了工程监理的法律地位。1.明确了强制实施监理的工程范围2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责3.明确了工程监理单位的职责4.明确了工程监理人员的职责
【2014-51】自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章等，明确了（），逐步确立了建设工程监理的法律地位。A.工程监理单位的职责B.建设单位委托工程监理单位的职责C.建设单位授权工程监理单位的范围D.工程监理人员的职责E.强制实施监理的工程范围 ?? 『正确答案』ABDE『答案解析』本题考查的是建设工程监理的法律地位。自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了工程监理的法律地位。明确了强制实施监理的工程范围；明确了建设单位委托工程监理单位的职责；明确了工程监理单位的职责；明确了工程监理人员的职责。
【2020-5】根据《建筑法》，国家推行建筑工程监理制度，（）可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。A.国务院B.国家建设行政主管部门C.省级人民政府D.行业主管部门 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。
1.明确了强制实施监理的工程范围【建筑法授权行政法规】【行政法规定性】【部门规章进一步细化、定量】《建筑法》规定：“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。”《建设工程质量管理条例》第十二条规定，五类工程必须实行监理，即：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程；③成片开发建设的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
《建设工程监理范围和规模标准规定》又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准：（1）国家重点建设工程。是指对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目，包括：【2020新增】1）基础设施、基础产业和支柱产业中的大型项目；2）高科技并能带动行业技术进步的项目；3）跨地区并对全国经济发展或者区域经济发展有重大影响的项目；4）对社会发展有重大影响的项目；5）其他骨干项目。
（2）大中型公用事业工程。是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2）科技、教育、文化等项目；3）体育、旅游、商业等项目；4）卫生、社会福利等项目；5）其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2）使用国外政府及其机构贷款资金的项目；3）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（5）国家规定必须实行监理的其他工程。是指：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；2）学校、影剧院、体育场馆项目。
【2019-2】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，必须实行监理的工程是（）。A.总投资额2000万元的学校项目B.总投资额2000万元的供水项目C.总投资额2000万元的通信项目D.总投资额2000万元的地下管道项目 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。国家规定必须实行监理的其他工程。是指：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；2）学校、影剧院、体育场馆项目。
【2017-3】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，可不实行监理的工程是总投资额为3000万元以下的（）。A.供热工程B.学校工程C.影剧院工程D.体育场馆工程 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。国家规定必须实行监理的其他工程。是指：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；2）学校、影剧院、体育场馆项目。
【2016-3】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，总投资为2500万元的（）项目必须实行监理。A.供水工程B.邮政通信C.生态环境保护D.体育场馆 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。国家规定必须实行监理的其他工程。是指：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；2）学校、影剧院、体育场馆项目。
【例题】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列项目中，必须实行监理的是（）。A.建筑面积4000m2的影剧院项目B.建筑面积40000m2的住宅项目C.总投资额2800万元的新能源项目D.总投资额2700万元的社会福利项目 ?? 『正确答案』A『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。选项B，成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理。选项CD，需要超过3000万元。
2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责《建筑法》规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。”《建设工程质量管理条例》规定：“实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。”
3.明确了工程监理单位的职责《建筑法》规定：“工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。”《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。”“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。”《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。”“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”
4.明确了工程监理人员的职责《建筑法》规定：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。”“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。”《建设工程质量管理条例》规定：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。”
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位的安全责任有（）。A.审查施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案B.针对采用新工艺的建设工程提出预防生产安全事故的措施建议C.发现存在安全事故隐患时要求施工单位整改D.监督施工单位执行安全教育培训制度E.将保证安全施工的措施报有关部门备案 ?? 『正确答案』AC『答案解析』本题考查的是工程监理的法律地位。选项B是设计单位的安全责任；选项D是施工单位责任；选项E是建设单位责任。
（二）工程监理的法律责任1.工程监理单位的法律责任区分：揽活行为有过错、故意犯错、不履行工作职责。（1）揽活行为有过错【揽活有过错、按监理酬金罚】：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”
（2）故意犯错：【故意犯错、直接罚款】【不再停业整顿，直接降级、吊销】【质量方面犯错】【已经造成严重后果】《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”【利害关系：5—10万】“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”
（3）不履行安全工作职责：《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”
【总结】区分：揽活行为有过错、故意犯错、不履行工作职责。1.【揽活有过错、按监理酬金罚】2.【故意犯错、直接罚款：50—100万】【不再停业整顿，直接降级、吊销】【质量方面犯错】【已经造成严重后果】【利害关系：5—10万】3.【不履行安全工作职责：10—30万】
（4）【工程重大安全事故罪】《刑法》第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
【2020-53】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有（）行为的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。A.超越本单位资质等级承揽工程B.允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程C.与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字E.转让工程监理业务 ?? 『正确答案』CD『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”
【2019-3】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位与建设单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正。并对监理单位处（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”
【2018-59】根据《建设工程质量管理条例》，关于违反条例规定进行罚款的说法，正确的有（）。A.必须实行工程监理而未实行的，对建设单位处20万元以上50万元以下罚款B.未按规定办理工程质量监督手续的，对施工单位处20万元以上50万元以下罚款C.超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下罚款D.工程监理单位转让工程监理业务的，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下罚款E.未按照工程建设强制性标准进行设计的，对设计单位处10万元以上30万元以下罚款 ?? 『正确答案』ACE『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。选项B，办理工程质量监督手续是建设单位的责任；选项D，工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
【2017-4】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约定监理酬金（）的罚款。A.2倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下罚款。
【2016-51】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有（）行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务E.将不合格的建设工程按照合格签字 ?? 『正确答案』BCE『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”
【2015-51】根据《建设工程质量管理条例》，责令工程监理单位停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下罚款的情形有（）。A.超越本单位资质等级承揽工程B.与施工单位串通降低工程质量C.将不合格工程按照合格签字D.允许其他单位以本单位名义承揽工程E.将所承揽的监理业务转让给其他单位 ?? 『正确答案』AD『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正：逾期末改正的，责令停业整顿，并处（）的罚款；情节严重的，降低资质等级、直至吊销资质证书。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上50万元以下 ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正：逾期末改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级、直至吊销资质证书。
2.监理工程师的法律责任如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。
《建设工程质量管理条例》规定：“监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。”《建设工程质量管理条例》第七十四条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。”《建设工程安全生产管理条例》规定：“监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”
【例题】关于《建设工程安全生产管理条例》的规定，错误的是（）。A.造成重大安全事故的，终身不予注册B.监理工程师未执行法律和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上半年以下C.构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任D.情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册 ?? 『正确答案』B『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下。
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准，情节严重的，吊销执业资格证书，（）不予注册。A.1年内B.5年内C.8年内D.终身 ?? 『正确答案』B『答案解析』本题考查的是工程监理的法律责任。监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
第二节建设工程监理相关制度
项目法人责任制、工程监理制、招标投标制和合同管理制。一、项目法人责任制为了建立投资约束机制，规范建设单位行为，对于经营性政府投资工程需实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
【2014-5】建设项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人（）。A.组织工程建设B.策划工程项目C.负责生产经营D.承担投资风险 ?? 『正确答案』D『答案解析』本题考查的是项目法人责任制。项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
（一）项目法人的设立新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组。申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。
【例题】下列关于项目法人责任制的表述中，正确的有（）。A.所有的大中型建设工程都必须在建设阶段组建项目法人B.项目法人可设立有限责任公司C.项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人D.项目法人可设立股份有限公司E.项目法人只对项目的决策和实施负责 ?? 『正确答案』BCD『答案解析』本题考查的是项目法人责任制。选项A，在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。选项E，项目法人对全过程负值。
（二）项目法人的职权（1）项目董事会的职权[管宏观、管大事、负责找钱、不具体]。建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。（2）项目总经理的职权[职责具体、抓落实、负责花钱]。组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预算、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整；凡引起生产性质、能力、产品品种和标淮变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业肉部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。
【2020-2】对于实行项目法人责任制的项目，项目董事会的职权是（）。A.编制年度投资计划B.确定中标单位C.提出项目开工报告D.组织项目后评价 ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查的是项目法人责任制。选项ABD是项目总经理的职权。
【2019-7】对于实行项目法人责任制的项目，属于项目总经理职权的工作是（）。A.提出项目开工报告B.提出项目竣工验收申请报告C.编制归还贷款和其他债务计划D.聘任或解聘项目高级管理人员 ?? 『正确答案』C『答案解析』本题考查的是项目法人责任制。选项ABD是项目董事会的职权。
【2015-54】根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权有（）。A.负责筹措建设资金B.编制项目财务预算C.提出项目开工报告D.提出项目竣工验收申请报告E.审定偿还债务计划 ?? 『正确答案』ACDE『答案解析』本题考查的是项目法人责任制。选项B是项目总经理的职权。
（三）项目法人责任制与工程监理制的关系（1）项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件。项目法人为了切实承担其职责，必然需要社会化、专业化机构为其提供服务。这种需求为工程监理的发展提供了坚实基础。（2）工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
二、招标投标制为了保护国家利益、社会公共利益，提高经济效益，保证工程项目质量，《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
（一）必须招标的工程项目根据《必须招标的工程项目规定》（国家发改委令第16号），下列工程必须招标：（1）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括：1）使用预算资金200万元人民币以上，且该资金占投资额10%以上的项目；2）使用国有企业事业单位资金，且该资金占控股或者主导地位的项目。
（2）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；2）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。对于上述（1）和（2）以外的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围由国务院发展改革部门会同国务院有关部门按照确有必要、严格限定的原则制订，报国务院批准。
（3）对于上述规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须进行招标：1）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到上述规定标准的，必须进行招标。
【2020-51】根据《必须招标的工程项目规定》，下列使用国有资金的项目中，必须进行招标的有（）。A.施工单项合同估算价为400万元人民币的项目B.设计单项合同估算价为150万元人民币的项目C.监理单项合同估算价为50万元人民币的项目D.工程材料采购单项合同估算价为300万元人民币的项目E.重要设备采购单项合同估算价为100万元人民币的项目 ?? 『正确答案』ABD『答案解析』本题考查的是招标投标制。勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上。
（二）招标投标制与工程监理制的关系（1）招标投标制是实行工程监理制的重要保证。（2）工程监理制是落实招标投标制的重要手段。
三、合同管理制（一）工程项目合同体系在工程项目合同体系中，建设单位和施工单位是两个最主要的节点。
【例题】根据《合同法》，在工程项目合同体系中，（）是两个最主要的节点。A.施工单位B.监理单位C.设计单位D.建设单位E.分包单位 ?? 『正确答案』AD『答案解析』本题考查的是合同管理制。在工程项目合同体系中，建设单位和施工单位是两个最主要的节点。
（二）合同管理制与工程监理制的关系（1）合同管理制是实行工程监理制的重要保证。（2）工程监理制是落实合同管理制的重要保障。
【2018-7】关于工程监理制和合同管理制两者关系的说法，正确的是（）。A.合同管理制是实行工程监理制的重要保证B.合同管理制是实行工程监理制的必要条件C.合同管理制是实行工程监理制的充分条件D.合同管理制是实行工程监理制的充分必要条件
??『正确答案』A『答案解析』本题考查的是合同管理制。合同管理制是实行工程监理制的重要保证。
2021年监理工程师《监理基本理论和法规》第一章建设工程监理制度
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