监理工程师《建设工程监理案例分析》知识点详解-建设工程监理文件档案资料管理及八、建设工程风险管理

根据《建设工程监理规范》基本表式分为：A类表～工程监理单位用表；总监理工程师任命书；工程开工令；监理通知单；监理报告；工程暂停令；旁站
记录；工程复工令；工程款支付证书。B类表～施工单施工组织设计或（专项）施工方案报审表；工程开工报审表；工程复工报位报审、报验用
审表；分包单位资格报审表；施工控制测量成果报验表；工程材料、构配表；件、设备报审表；——报验、报审表；分部工程报验表；监理通知回
复单；单位工程竣工验收报审表；工程款支付报审表；施工进度计划报审表；费用索赔报审表；工程临时或最终延期报审表。C类表～通用表
工作联系单；工程变更单；索赔意向通知书。（二）建设工程监理文件资料管理职责和要求1．管理(1)应建立和完善监理文件资料管理制度
，宜设专人管理监理文件资料。职责(2)应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管
理。(3)应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。(4)应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有
关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。2．管理1）建设工程监理文件资料的管理要求体现在工程监理文件资料管理全过程，包括：要求
监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。2）工程监理文件资料的归档保存应严格遵循保存原件为主、复印件为
辅和按照一定顺序归档的原则。(三）建设工程监理文件资料组卷归档工程监理文件资料归档内容、组卷方式及工程监理档案验收、移交和管理
工作，应根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013、《建设工程文件归档规范》GB/T50328—2014以及工程所在地
有关部门规定执行。建设工程监理文件资料编制要求(1)归档的文件资料一般应为原件。(4)文件资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素
墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。(9)文件资料应采用打印形式并使用档案
规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。建设工程监理文件资料组卷方法及要求(1)组卷原
则及方法：一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。(2)组卷
要求案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，应与纸质文件在案卷设置上一致，
并应建立相应的标识关系；案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。(3)卷内文件排列类别序号类别保存单位及归档要
求建设单位监理单位城建档案馆工程准备阶段文件招投标文件1工程监理招标文件必须必须2监理合同必须必
须必须开工审批文件1建设工程施工许可证必须必须必须工程建设基本信息1监理单位工程项目总监及监理人员名册必须
必须必须监理文件监理管理文件1监理规划必须必须必须2监理实施细则必须必须必须3监理月报选择性必须
4监理会议纪要必须必须5监理工作日志必须6监理工作总结必须必须7工程复工报审表必须必须必
须进度控制文件1工程开工报审表必须必须必须质量控制文件1质量事故报告及处理资料必须必须必须2旁站监理记
录选择性必须3见证取样和送检人员报备表必须必须4见证记录必须必须工程管理文1工程延期申请表必须必
须必须卷内文件按表的类别和顺序排列。电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。建筑工程文件归档范围表9-1
件2工程延期审批表必须必须必须监理验收文件1竣工移交证书必须必须必须2监理资料移交书必须必须施
工文件施工管理文件1工程概况表必须必须选择性2分包单位资质报审表必须必须3建设单位质量事故勘查事故必须
必须必须4建设工程质量事故报告书必须必须必须5见证试验检测汇总表必须必须必须施工技术文件1图纸会审记
录必须必须必须2设计变更通知单必须必须必须3工程洽谈记录（技术核定单）必须必须必须进度造价文件1工
程开工报审表必须必须必须2工程复工报审表必须必须必须3工程延期申请表必须必须必须施工物资文件1砂、
石、砖、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻骨料出厂证明文件必须必须选择性2涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备的
检测报告或法定机构出具的有效证明文件必须必须选择性3钢材实验报告必须必须必须4水泥实验报告必须必须必须
5砂试验报告必须必须必须6碎（卵）石实验报告必须必须必须7外加剂实验报告选择性必须必须8砖（砌块）
实验报告必须必须必须9预应力筋复试报告必须必须必须10预应力瞄具、夹具和接连器复试报告必须必须必须1钢
结构用钢材复试报告必须必须必须112钢结构防火材料涂料复试报告必须必须必须13钢结构用焊接材料复试报告必须
必须必须14钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告必须必须必须15钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告必须
必须必须16幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告必须必须必须17散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材
料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告必须必须必须18节能工程材料复试报告必须必须必须施工记录文件
1隐蔽工程验收记录必须必须必须2工程定位测量记录必须必须必须3基槽验线记录必须必须必须4地基验槽
记录必须必须必须施工质量验收文件1分项工程质量验收记录必须必须2分部（子分部）工程质量验收记录必须必须
必须3建筑节能分部工程质量验收记录必须必须必须工程竣工验收文件竣工验收与备案文件1监理单位工程质量评估报告必须
必须必须2工程竣工验收报告必须必须必须3工程竣工验收会议纪要必须必须必须4专家组竣工验收意见必须必
须必须5工程竣工验收证书必须必须必须6规划、消防、环保、民防、必须必须必须防雷等部门出具的认可文件或准许使用
文件7建设工程竣工验收备案表必须必须必须竣工决算文件1监理决算文件必须必须选择性文字材料按事项、专业顺序排
列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附
件在后的顺序排列；图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。建设工程监理文件
资料归档范围和保管期限归档范围。《建设工程文件归档规范》GB/T50328—2014规定的监理文件资料归档范围，分为必须归档保
存和选择性归档保存两类。其中，建筑工程文件归档范围见表9-1。保管期限。工程档案保管期限分为永久保管、长期保管和短期保管。永久
保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；短期保管是指工程档案保存10年
以下。(六）建设工程监理文件资料验收与移交1.验收对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城
建档案管理部门参加。2.移交列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内必须向城建档案管理部门移交一
套符合规定的工程档案（监理文件资料)。停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程
监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。(7
)建设单位向城建档案管理部门移交工程档案（监理文件资料），应提交移交案卷目录，办理移交手续，双方签字、盖章后方可交接。（七）相关
文件1、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第四条建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照
本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门(以下简称备案机关)备案。第五条建设单位办理工程竣工验收备案应当提交
下列文件:工程竣工验收备案表;工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，
勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试
验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料;法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件;
(4)施工单位签署的工程质量保修书;(5)法规、规章规定必须提供的其他文件。商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》
和《住宅使用说明书》。2、《城市建设档案管理规定(修正）》第六条建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符
合规定的建设工程档案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。第八条列入城建档案馆档案接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，
应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。预验收合格后，由城建档案管理机构出具工程档案认可文件。第九条建设单位在取得工程档案
认可文件后，方可组织工程竣工验收。建设行政主管部门在办理竣工验收备案时，应当查验工程档案认可文件。第八部分、建设工程风险管理
(一)建设工程风险及其管理过程造成实际结果与预期目标的差异性及其发生建设工程风险是指在决策和实施过程中，性和收益的不确定性。这里
的工程风险是指的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险
对策实施的监控五个主要环节。（二）建设工程风险识别与评价1、风险识别风险识别的主要内容是:识别引起风险的主要因素，识别风险的
性质，识别风险可能引起的后果。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。2
、风险分析与评价风险分析与评价的任务包括:确定单一风险因素发生的概率;分析单一风险因素的影响范围大小;分析各个风险因素的发生时
间;分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度;在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程
目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。风险度量。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分
为3~5个等级。等级的划分反映了一种主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。风险评定。风险后果的等级划分。
为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重程度划分为3~5个等级。风险重要性评定
。将风险事件发生概率(P)的等级和风险后果(O)的等级分别划分为大(H)、中(M)、小(L)三个区间，即可形成9个不同区域
。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级:①VL(很小);②L(小);③M
(中等);④H(大);⑤VH(很大)。风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大
的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注;风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险;风险等级为小的风险因素
是可接受的风险;风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进
行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性
分析法等。(三)建设工程风险对策及监控风险对策建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。风险回避。风险回
避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采
取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。损失控制。损失控制是一一种主动、积极
的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)损失发生的概率，而减
少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施
的有机结合。风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。风险监控(1)监控风险管理计划实施过程的主要内容包括:1)评估风险控制措施产生的效果;及时发现和度量新的风险因素;跟踪、评估风险的变化程度;监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆;提供启动风险应急计划的时机和依据。(2)风险跟踪检查与报告:风险跟踪检查;风险的重新估计;风险跟踪报告。