第四章工程量清单与招标控制价、投标报价第一节项目资本金制度与融资模式一、项目资本金制度各种经营性固定资产投资项目应实行资本金制度。
投资项目资本金指投资项目总投资中，由投资者认缴的出资额，对投资项目来说属于非债务性资金，项目法人不承担该部分资金的任何利息和债务。
投资者按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权
、非专利技术、土地使用权、资源开采权作价出资，除国家对采用高新技术成果有特殊规定外，其比例不得超过项目资本金总额的20%。二
、项目融资模式的分类与融资过程（一）项目融资的概念工程项目融资既包括公司融资，也包括特许经营项目融资。广义的项目融资是指为了
建设一个新项目，收购一个现有项目或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动。狭义的项目融资专指具有无追索或有限追索的融资。
追索指在债务人不能按期偿还债务时，债权人有要求以已经抵押、质押资产之外的其他资产偿还未清偿债务的权利。1．公司融资公司融资
指公司利用自身的资信能力为某一工程项目所进行的融资活动。2．特许经营项目融资在工程项目的融资实践中，有些基础设施、公用事业或自
然资源开发项目在融资过程中往往需要得到政府的特许授权，人们将这类工程项目融资统称为特许经营项目融资。（二）特许经营项目的融资模
式1．BOT融资模式BOT，即建造一经营一移交，是相对比较简单或典型的特许经营项目融资模式。BOT指政府通过特许经营协议授
权外商或民营机构进行项目的融资、设计、建造、经营、维护，在约定的特许期内（通常为10~30年）向该项目的使用者收取费用，由此
回收项目的融资、经营、维护等成本，并获得合理利润回报，特许期满后项目将移交政府（一般是免费移交）。最常用的项目融资模式而言，B
OT有以下基本形式：1BOT模式，即建造一经营一移交，它是最经典的BOT形式，项目公司没有项目的所有权，只有建设和经营
权。BOOT模式，即建造一拥有一经营一移交，它与BOT的区别是项目公司既有项目的建设、经营权，也有所有权，政府允许其在一
定范围、一定时期内将项目资产为了融资的目的抵押给银行，以获得更优惠的贷款条件，从而使项目的产品和服务价格更低，但是其特许期可能比
BOT模式稍长。BOO模式，即建造一拥有一经营，它与前两者的区别是项目公司不需要将项目移交给政府，即为永久私有化，其目的
是鼓励项目公司从项目全寿命期的角度合理建设和经营设施，提高项目产品和服务的质量，追求全寿命期的总成本降低和效率的提高。BT模
式指政府在项目建成后从民营机构手中购回项目，可以一次支付，也可以分期支付。TOT模式指用民营资金购买某个项目资产的经营权，购买者
在约定的时间内通过经营该资产收回全部投资、得到合理的回报后，再将项目无偿移交给原产权所有人（一般为政府或国有企业）。PFI融
资模式PFI即“私营主动融资”。PFI是对BOT项目融资的优化，指政府部门根据社会对基础设施的需求，提出需要建设的项目，
通过招投标，由获得特许权的私营部门进行公共基础设施项目的建设与运营，并在特许期（通常为30年左右）结束时将所经营的项目完好地、
无债务地归还政府，而私营部门则从政府部门或接受服务方收取费用以回收成本的项目融资方式。私营部门和政府方双方共同承担风险。在公
共部门采购者与项目公司之间的合同类型上，BOT项目是特许权合同，主要用于基础设施并且是投资大、建设周期长和可以运营获利的项目；而
PFI是服务合同，项目更加多样，只是靠自身的运营不能完全收回投资，往往还需要政府财政拨款补贴。PPP融资模式PPP，即
政府和社会资本合作（或称公私合伙／政企合伙），是公共基础设施中的一种项目运作模式。PPP模式的三大特征包括：伙伴关系利益共
享风险共担PPP模式分为融资性质的PPP、非融资性质的PPP两种。融资性质的PPP模式因为PPP只是一种
投融资模式，多数融资人采用“PPP+BOT”模式来完成项目的资金、建设、营运、维修、资产剥离和移交等工作。因此，PPP广义范畴内
的运作模式，包括PFI模式、BOT及BOT的各种衍变模式。非融资性质的PPP模式包括TOT模式，即移交一运营
一移交，政府与私营部门签订特许经营协议，将已经投产运营的基础设施项目移交给私营机构经营（一次性出让经营权），凭借该项目在未来若干年
的收益一次性地从经营机构手中融得一笔资金，用于建设新的基础设施。投资人在特许期内经营该项目并获得利润，协议期满后将项目无偿转交给政
府。可见，TOT不承担项目建设，只承担单方风险。还包括运营与维护合同，即O&M模式，私营部门的合作伙伴，根据合同，在特定的
时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的所有权。ABS融资模式ABS，即“以资产担保的证券化”。
它是以项目（包括未建项目）所属的全部或部分资产为基础，用该项目资产所能带来的稳定的预期收益作保证，经过信用评级和增级，通过资本市
场发行证券来募集资金的一种项目融资方式。ABS主要有信贷资产证券化和不动产证券化两种。从融资的基础看，ABS是一种特许经营
项目融资方式；从融资的形式看，ABS是一种新型的直接融资方式。（三）特许经营项目的融资过程特许经营项目融资的过程包括项目
选择阶段、招投标阶段、合同组织阶段、项目建设开发阶段、移交阶段等。1．项目选择阶段项目选择阶段的主要工作包括政府对项目的识别、
可行性研究。2．招投标阶段项目招投标阶段的主要工作包括招标准备、资格预审、接受标书、评标、决标等。3．合同组织阶段按照合同签约
方可以分为四类合同，即政府与项目公司之间的特许权协议、项目公司和施工承包人／运营商之间的履约合同、项目公司与放贷方之间的贷款合同、
项目公司与股东之间的协议。特许经营协议是政府和项目公司之间签订的最重要的合同文件。4．项目建设开发阶段项目建设开发阶段的主要
工作包括项目的施工，项目建成后的运营、维护等。5．移交阶段项目特许经营期满后，以BOT、PPP、PFI等模式融资的工程项目需
要移交给项目所在国政府或其指定机构。而以BOO、ROO、BD等模式融资的工程项目因没有移交环节，项目最终无需移交给政府。第
二节公路工程招标与评标一、必须招标的工程项目范围《关于促进建筑业持续健康发展的意见》中完善招投标制度的内容对依法通过竞争性
谈判或单一来源方式确定供应商的政府采购工程建设项目，符合相应条件的应当颁发施工许可证。《必须招标的工程项目规定》的内容第二条
全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目包括：（一）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目
；（二）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或主导地位的项目。第三条使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目第四条大
型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目第五条勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要物资、材料等采购达到
下列标准之一的，必须招标：（一）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；（二）重要物资、材料等货物采购，单项合同估算价在
200万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行
的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要物资、材料等的采购，合同估算价达到前款规定标准的，必须招标。二、招标方式招标
方式分为公开招标和邀请招标。1．公开招标公开招标指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标，又称为无限竞争性招标。
2．邀请招标邀请招标指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，又称为有限竞争性招标或选择性招标。采用邀请招标
方式，应当向三个及三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。国有资金占控股或者主导地位的依
法必须进行招标的项目应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：(1)技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在
投标人可供选择；(2)采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。公路工程施工招标符合下列条件之一，可以进行邀请招标：(
1)项目技术复杂或有特殊技术要求，且符合条件的潜在投标人数量有限的；(2)受自然地域环境限制的；(3)公开招标的费用与工程费用
相比，所占比例过大的。三、投标须知投标须知是招标人为了说明招标范围、方式等而向投标人提供的必要的信息资料，以及对投标人的合格
条件、编制投标书的规定、投标书的送交、开标与评标直至签订合同的有关要求事项。投标须知的基本内容投标人须知包括投标人须知前附表
、正文和附录三部分。投标人须知前附表是用于特别明确正文中未尽事宜，由招标人根据招标项目具体特点和实际需要填写，但必须与招标文件中
其他章节衔接，并不得与正文内容相抵触。投标须知中有关费用事项招标文件（未进行资格预审）的发售时间不得少于5个工作日。投
标保证金一般为投标总价的1%~2%，招标人应据此测算出具体金额。投标保证金若采用银行保函，应在投标有效期满后30天内保持有效
，招标人如果延长了投标有效期，则投标保证金的有效期也相应延长。投标人应按要求填写相应表格。投标人未在工程量清单中填入单价或总额价
的工程子目，将被认为其已包含在工程量清单其他子目的单价和总额价中。投标人如果发现工程量清单中的某一工程子目的数量与图纸中数量不
一致时，应立即书面通知招标人核查，除非招标人以书面方式予以更正，否则，应以招标人工程量固化清单中列出的数量为准。投标人在工程
投标报价中应当包含安全生产专项费用且不得作为竞争性报价。安全生产专项费用不得挪作他用。履约担保金额一般为10%签约合同价，履约
担保的现金比例一般不超过签约合同价的5%。(7)投标人的投标准备和参加投标活动发生的一切费用自理，投标人踏勘现场发生的费用自理。
5四、评标方法评标方法包括合理低价法、技术评分最低标价法、综合评分法和经评审的最低投标价法等四种。评标办法应设置“评标办法前
附表”。“评标办法前附表”用于明确评标的办法、因素、标准和程序。招标人应根据招标项目的特点和实际需要详细列明全部评标因素、标准，没
有列明的因素、标准不得作为评标的依据。合理低价法合理低价法是综合评分法的评分因素中评标价得分为100分，其他评分因素分值
为0分的特例。除技术特别复杂的特大桥和长大隧道工程外，公路工程施工招标评标一般应当使用合理低价法。合理低价法中，第一个信封（
商务及技术文件）的评定应采用合格制。评标方法评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照评分标准进行打分，并按得分由高到
低顺序推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相
等的，招标人可采用被招标项目所在地省级交通主管部门评为较高信用等级的投标人优先或者其他规定。双信封形式合理低价法招标人采用合
理低价法时，也可采用双信封形式，即：投标文件应采用双信封密封，第一个信封内为商务及技术文件，第二个信封内为投标报价和工程量清单，在
开标前同时提交给招标人。其评标程序如下：(1)招标人按照投标人须知的规定对投标文件第一个信封（商务及技术文件）进行开标。(
2)评标委员会首先对投标文件第一个信封（商务及技术文件）进行评审，确定通过投标文件第一个信封（商务及技术文件）评审的投标人名单。
招标人按照投标人须知的规定对通过投标文件第一个信封（商务及技术文件）评审的投标文件第二个信封（投标报价和工程量清单）进行开标。评
标委员会对投标文件第二个信封（投标报价和工程量清单）进行评审并推荐中标候选人。投标文件第一个信封（商务及技术文件）不得出现有关投标
报价的内容，否则评标委员会将对投标文件第一个信封（商务及技术文件）作废标处理。技术评分最低标价法评标方法评标价相等时，评标
委员会依次按照以下优先顺序推荐中标候选人或确定中标人：投标报价低的投标人优先；被招标项目所在地省级交通主管部门评为较高信用等级
的投标人优先；商务和技术得分较高的投标人优先；或者其他规定。第一个信封评分分值构成（总分100分）为避免技术评分最低
标价法演变为经评审的最低投标价法，通过第一个信封评审的投标人数量不应少于3名，最高不宜超过10名。第二个信封评审评标价计
算公式：评标价=修正后的投标报价-暂估价-暂列金额（不含计日工总额）如果投标人按照招标人提供的工程量固化清单电子文件填写工程量
清单的，无需对投标报价进行修正，此时：评标价=投标函文字报价-暂估价-暂列金额（不含计日工总额）综合评分法综合评分法仅适用
于技术特别复杂的特大桥梁和长大隧道项目主体工程。综合评分法是其评分因素中评标价得分与其他评分因素分值合计为100分评标方法。
1)评标方法评标价相等时，评标委员会依次按照以下优先顺序推荐中标候选人或确定中标人：投标报价低的投标人优先；被招标项目所在地
省级交通主管部门评为较高信用等级的投标人优先；商务和技术得分较高的投标人优先；或者其他规定。分值构成与评分标准(2)分值构成：总计分值100分。评标分值构成分为施工组织设计、主要人员、技术能力、财务能力、业绩、履约信誉、其他因素等。各方面所占比例和具体分值由招标人自行确定，并在招标文件中明确载明。评标基准价的计算在开标现场，招标人将当场计算并宣布评标基准价。经评审的最低投标价法评标方法经评审的投标价相等时，评标委员会依次按照以下优先顺序推荐中标候选人或确定中标人：投标报价低的投标人优先；被招标项目所在地省级交通运输主管部门评为较高信用等级的投标人优先；或者其他规定。评审标准与评标得分初步评审标准：包括形式评审标准；资格评审标准；响应性评审标准。详细评审标准：包括形式评审标准；资格评审标准；响应性评审标准；施工组织设计和项目管理机构评审标准。62 |
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