知识点一建设工程监理招标考题类型：1.挑错题（1）程序挑错，（2）做法挑错，（3）时间挑错；2.记忆类的题目；3.计算评标题。一、建设工程监理招标与投标（一）建设工程监理招标方式和程序1.招标方式建设工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交易的可能性。公开招标的缺点是，准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长、招标费用较高。邀请招标既可节约招标费用，又可缩短招标时间。但由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价方面有竞争力的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞争效果。
2.建设工程监理招标程序建设工程监理招标程序一般包括：招标准备；发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招标文件；组织现场踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设工程监理合同等环节。
（二）建设工程监理评标内容和方法1.建设工程监理评标内容工程监理招标通常会将下列要素作为评标内容：工程监理单位的基本素质；工程监理人员配备；建设工程监理大纲；试验检测仪器设备及其应用能力；建设工程监理费用报价。2.建设工程监理评标方法建设工程监理评标通常采用“综合评估法”，即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标人。
（三）建设工程监理投标工作内容工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内容。1.建设工程监理投标决策工程监理单位要想中标获得建设工程监理任务并获得预期利润，就需要认真进行投标决策，所谓投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标：二是如果参加投标，应采取什么样的投标策略。常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法两种。（1）综合评价法，综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。（2）决策树法，决策树分析法是适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比铰，帮助决策者对行动方案作出抉择。当工程监理单位不考虑竞争对手的情况（投标时往往事先不知道参与投标的竞争对手），仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，则是典型的风险型决策问题，适用于决策树法进行分析。
2.建设工程监理投标策划建设工程监理投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等，通过严格的管理过程，提高投标效率和效果。主要包括：（1）明确投标目标，决定资源投入；（2）成立投标小组并确定任务分工。3.建设工程监理投标文件编制投标文件编制原则包括：（1）响应招标文件，保证不被废标；（2）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图；（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。监理大纲一般应包括以下主要内容：（1）工程概述；（2）监理依据和监理工作内容；（3）建设工程监理实施方案；（4）建设工程监理难点、重点及合理化建议。
4.参加开标及答辩参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。招标项目要求现场答辩的，工程监理单位要充分做好答辩前准备工作，强化工程监理人员答辩能力，提高答辩信心，积累相关经验，提升监理队伍的整体实力，包括仪表、自信心、表达力、知识储备等。平时要有计划地培训学习，逐步提高整体实战能力，并形成一整套可复制的模拟实战方案。5.投标后评估投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论建设工程监理投标成功与否，投标后评估不可缺少。
（四）建设工程监理投标策略（1）深入分析影响监理投标的因素。包括分析：建设单位（买方）、投标人（卖方）自身、竞争对手、环境和条件。（2）把握和深刻理解招标文件精神。工程监理单位必须详细研究招标文件，吃透其精神，才能在编制投标文件中全面、最大程度、实质性地响应招标文件的要求。（3）选择有针对性的监理投标策略。包括：以信誉和口碑取胜；以缩短工期等承诺取胜；以附加服务取胜；适应长远发展的策略。（4）充分重视项目监理机构的合理设置。工程监理单位必须选派与工程要求相适应的总监理工程师，配备专业齐全、结构合理的现场监理人员。（5）重视提出合理化建议。重视提出合理化建议是促进投标策略实现的有力措施。（6）有效地组织项目监理团队答辩。有效地组织总监理工程师及项目监理团队答辩是促进投标策略实现的有力措施，可以大大提升工程监理单位的中标率。
知识点二建设工程监理合同管理考题类型：1.挑错题（1）程序挑错（2）内容挑错；2.记忆类的题目如补充问答。第一部分：知识点解析（一）建设工程监理合同订立建设工程监理合同的订立，意味着委托关系的形成，委托人与监理人之间的关系将受到合同约束。为了规范建设工程监理合同，住房城乡建设部和国家工商行政管理总局于2012年3月发布了《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202，该合同示范文本由“协议书”、“通用条件”、“专用条件”、附录A相关服务的范围和内容和附录B委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备组成。为了确保建设工程监理合同的合法、有效，工程监理单位应与建设单位按法定程序订立合同，明确对工程的有关理解和意图，进一步确认合同责任，将双方达成的一致意见写入专用条件或附录中。在签订合同时，应做到文字简洁、清晰、严密，以保证意思表达准确。
（二）建设工程监理合同履行1.监理人义务（1）监理人需要完成的基本工作如下：1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；8）检查施工承包人的试验室；9）审核施工分包人资质条件；
10）查验施工承包人的施工测量放线成果；11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量；13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人；
15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；17）验收隐蔽工程、分部分项工程；18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；22）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。
（2）监理人应履行的职责监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及监理合同履行职责。包括：处置委托人、施工承包人及有关各方意见和要求；提供证明材料；处理合同变更；调换承包人人员等。此外，还包括：提交报告；文件资料管理；使用委托人的财产。2.委托人义务包括：告知、提供资料、提供工作条件、授权委托人代表、提出意见或要求、答复、支付酬金。3.违约责任
第二部分：补充知识（一）监理合同文件的组成（解释顺序）1.协议书；2.中标通知书或委托书；3.专用条件及附录A和附录B；4.通用条件；5.投标文件或监理与相关服务建议书；
（二）项目监理机构人员的更换及其他规定1.工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意（应提前7天向委托人书面报告）；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。委托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员。项目监理机构有权要求施工承包人及其他合同当事人调换其不能胜任本职工作的人员。2.一名总监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。3.施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。
（三）开工令签发的条件1.设计交底和图纸会审已完成。2.施工组织设计已由总监理工程师签认。3.施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实。4.进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。①交图②组织③质量安全人材机④水电通信（四）其他内容1.监理合同的内容：监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务、违约责任等相关条款。2.工程开工前，建设单位应将工程监理单位的名称，监理的范围、内容和权限及总监理工程师的姓名书面通知施工单位。
知识点三建设工程监理组织第一部分：知识点解析（一）建设工程监理委托方式在不同的建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。（1）平行承包模式下建设工程监理委托方式采用平行承包模式，由于各承包单位在其承包范围内同时进行相关工作，有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。但该模式的缺点是：合同数量多，会造成合同管理困难；工程造价控制难度大，表现为：一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：1）建设单位委托一家工程监理单位实施监理；2）建设单位委托多家工程监理单位实施监理。
（2）施工总承包模式下建设工程监理委托方式施工总承包模式是指建设单位将全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包单位，总承包单位可以将其部分任务分包给其他施工单位，形成一个施工总包合同及若干个分包合同的工程建设组织实施方式。在施工总承包模式下，建设单位通常应委托一家工程监理单位实施监理，这样有利于工程监理单位统筹考虑工程质量、造价、进度控制，合理进行总体规划协调，有利于实施建设工程监理工作。（3）工程总承包模式下建设工程监理委托方式工程总承包是指建设单位将工程设计、材料设备采购、施工（EPC）或设计、施工（DB）等工作全部发包给一家单位，由该承包单位对工程质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。在工程总承包模式下，建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。
（二）建设工程监理实施程序包括：组建项目监理机构、收集工程监理有关资料、编制监理规划及监理实施细则、规范化地开展监理工作、参与工程竣工验收、向建设单位提交建设工程监理文件资料、进行监理工作总结。
（三）项目监理机构项目监理机构是工程监理单位实施监理时，派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。项目监理机构的组织结构模式和规模，可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。撤离施工现场前，应由监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。1.项目监理机构的设立项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。
2.项目监理机构组织形式项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。（1）直线制组织形式。直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。（2）职能制组织形式职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门。
（3）直线职能制组织形式直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。
（4）矩阵制组织形式矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。
（四）项目监理机构人员配备及职责分工1.项目监理机构人员配备项目监理机构应具有合理的人员结构，包括：合理的专业结构和合理的技术职称结构。确定项目监理机构人员数量需要考虑：工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等因素。
2.项目监理机构各类人员基本职责《建设工程监理规范》GB/T50319-2013规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应履行的基本职责。（1）总监理工程师职责总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。总监理工程师应履行下列职责：1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；4）组织召开监理例会；5）组织审核分包单位资格；6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；10）组织审查和处理工程变更；11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
（2）总监理工程师代表职责总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的人员。总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；4）签发工程开工令、暂停令和复工令；5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
（3）专业监理工程师职责专业监理工程师是由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权的人员。专业监理工程师应履行下列职责：1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；3）参与审核分包单位资格；4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；8）进行工程计量；9）参与工程变更的审查和处理；10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
（4）监理员职责监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工作的人员。监理员应履行下列职责：1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；2）进行见证取样；3）复核工程计量有关数据；4）检查工序施工结果；5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
第二部分：补充知识1.总监理工程师：由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。2.总监理工程师代表：经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。3.专业监理工程师：由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。4.监理员：从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。
知识点四监理规划与监理实施细则第一部分：知识点解析（一）监理规划（项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。）1.监理规划编写依据包括：工程建设法律法规和标准、建设工程外部环境调查研究资料、政府批准的工程建设文件、建设工程监理合同文件、建设工程合同、建设单位的合理要求、工程实施过程中输出的有关工程信息。
2.监理规划编写要求包括：监理规划的基本构成内容应当力求统一；监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性；监理规划应由总监理工程师组织编制；监理规划应把握工程项目运行脉搏；监理规划应有利于工程监理合同的履行；监理规划的表达方式应当标准化、格式化；监理规划的编制应充分考虑时效性；监理规划经审核批准后方可实施。3.监理规划主要内容《建设工程监理规范》GB/T50319-2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。
4.监理规划报审依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013，监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划报审程序的时间节点安排、各节点工作内容及负责人见表1-1。监理规划报审程序表1-1
序号 时间节点安排 工作内容 负责人 1 签订监理合同及收到工程设计文件后 编制监理规划 总监理工程师组织专业监理工程师参与 2 编制完成、总监签字后 监理规划审批 监理单位技术负责人审批 3 第一次工地会议前 报送建设单位 总监理工程师报送 4 设计文件、施工组织计划和施工方案等发生重大变化时 调整监理规划 总监理工程师组织专业监理工程师参与监理单位技术负责人审批 重新审批监理规划 监理单位技术负责人重新审批
监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位技术管理部门是内部审核单位，其技术负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下几方面：（1）监理范围、工作内容及监理目标的审核（2）项目监理机构的审核（3）工作计划的审核（4）工程质量、造价、进度控制方法的审核（5）对安全生产管理监理工作内容的审核（6）监理工作制度的审核
（二）监理实施细则（针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操作性文件。）1.监理实施细则编写依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013规定了监理实施细则编写的依据：（1）已批准的建设工程监理规划；（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；（3）施工组织设计、（专项）施工方案。除《建设工程监理规范》GB/T50319-2013中规定的相关依据，监理实施细则在编制过程中，还可以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系，以达到监理内容的全面、完整，有效提高工程监理自身的工作质量。2.监理实施细则编写要求监理实施细则应满足以下三方面要求：内容全面；针对性强；可操作性强。3.监理实施细则主要内容《建设工程监理规范》GB/T50319-2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即：专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点，以及监理工作方法及措施。
4.监理实施细则报审（一）监理实施细则报审程序《建设工程监理规范》GB/T50319-2013规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。监理实施细则报审程序见表1-2.监理实施细则报审程序表1-2
序号 节点 工作内容 负责人 1 相应工程施工前 编制监理实施细则 专业监理工程师编制 2 相应工程施工前 监理实施细则审批、批准 专业监理工程师送审，总监理工程师批准 3 相应工程施工过程中 若发生变化，监理实施细则中工作流程与方法措施调整 专业监理工程师调整，总监理工程师批准 监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。监理实施细则审核的内容主要包括以下几方面：（1）编制依据、内容的审核（2）项目监理人员的审核（3）监理工作流程、监理工作要点的审核（4）监理工作方法和措施的审核（5）监理工作制度的审核。
第二部分：核心案例解析说明：知识点一、二、三、四案例共用。案例一背景：某住宅工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202签订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作，实施中发生以下事件：事件1：建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编制监理规划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划，要求项目监理机构中专业监理工程师和监理员全员参与编制，并要求由总监理工程师代表审核批准后尽快报送建设单位。事件3：编制的监理规划中提出“四控制”的基本工作任务，分别设有“工程质量控制”、“工程造价控制”、“工程进度控制”和“安全生产控制”的章节内容；并提出对危险性较大的分部分项工程，应按照当地工程安全生产监督机构的要求，编制《安全监理专项方案》。事件4：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交《深基坑工程监理实施细则》，并要求施工单位根据该细则尽快编制《深基坑工程施工方案》。事件5：工程某部位大体积混凝土工程施工前，土建专业监理工程师编制了《大体积混凝土工程监理实施细则》，经总监理工程师审批后实施。实施中由于外部条件变化，土建专业监理工程师对监理实施细则进行了补充，考虑到总监理工程师比较繁忙，拟报总监理工程师代表审批后继续实施。
问题：1.事件1中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。2.事件2中，总监理工程师的做法有何不妥？说明理由。3.指出事件3中监理规划的不正确之处，写出正确做法。4.事件4中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。5.指出事件5中项目监理机构做法的不妥之处？说明理由。问题解析：本案例依据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013作答。主要考核监理工作的主要内容、监理规划的编制与审核要求、监理实施细则的编制等内容。
【答题要点】1.建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相关服务范围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划与施工图设计同时进行不妥，因监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编制监理规划。2.总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划不妥，因为违反《建设工程监理规范》GB/T50319—2013对总监理工程师职责的规定；由总监理工程师代表审核批准监理规划不妥，根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013，监理规划应在总监理工程师签字后由监理单位技术负责人审核批准，方可报送建设单位。3.监理规划中“四控制”的提法不妥，“安全生产控制”的章节名称不正确，应为“安全生产管理的监理工作”；监理规划中“安全监理”的提法不妥，针对危险性较大的分部分项工程，编制《安全监理专项方案》的做法不正确，应按《建设工程监理规范》GB/T50319—2013的要求，编制监理实施细则。4.建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，因为专项施工方案是监理实施细则的编制依据之一。5.项目监理机构对监理实施细则进行了补充后，拟报总监理工程师代表审批后继续实施的考虑不妥。根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013，总监理工程师不得将审批监理实施细则的职责委托给总监理工程师代表，监理实施细则补充、修改后，仍应由总监理工程师审批后方可实施。
案例二背景：某市政工程分为四个施工标段。某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，一、二标段工程先行开工，项目监理机构组织形式如图1所示。一、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个项目监理工作的需要，总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构组织形式，按四个标段分别设置监理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加强各职能部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。总监理工程师调整了项目监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式调配相应的监理人员、主持修改项目监理规划、审批项目监理实施细则；又安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理项目的监理文件档案资料。总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，由专业监理工程师进行复核检查。
问题：1.图1所示项目监理机构属何种组织形式？说明其主要优点。2.调整后的项目监理机构属何种组织形式？画出该组织结构示意图，并说明其主要缺点。3.指出总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做法。4.指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资料归档程序。5.指出总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，由专业监理工程师进行复核检查的不妥之处，说明正确做法。
【答题要点】1.主要考核考生对项目监理机构各种主要组织结构的形式及其优缺点的掌握程度。项目监理机构的组织形式主要有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制组织机构等。图1所示的组织结构是直线制组织形式。直线制组织形式的优点有：机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，迅速，隶属关系明确。2.主要考核考生对项目监理机构组织结构形式中的矩阵制组织结构的特点和优缺点的掌握程度。总监理工程师调整后的组织结构为矩阵制组织形式。组织结构示意图如下图所示。矩阵制组织形式的缺点有：纵横协调工作量大；矛盾指令处理不当，会产生扯皮现象。
3.主要考核考生对项目监理机构组织形式特点及适用性的掌握程度。总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构组织形式的目的，应该是发挥矩阵制组织形式的优点，即把按管理职能划分的部门和按标段划分的监理组结合起来组成一个矩阵，使同一名管理人员，既同原职能部门保持组织与业务上的联系，又参加部门的工作。为了保证完成一定的管理目标，每个标段监理组都设负责人，在负责人的直接领导下进行工作。成员受双重领导，一方面受标段监理组的领导，另一方面又受原属职能部门的领导。基于上述知识，总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处和正确做法如下：（1）责成总监理工程师代表主持调配相应监理人员不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。（2）责成总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。（3）责成总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥。正确做法：应由总监理工程师审批。（4）责成质量控制部签发一标段质量评估报告不妥。正确做法：应由总监理工程师签发。（5）指定专人主持整理监理文件档案资料不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。
4.主要考核考生对监理文件档案资料管理程序的掌握程度。国家对建设工程档案归档有明确的规定，施工单位、监理单位应在工程验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。总监理工程师提出监理文件档案资料归档时直接移交城建档案管理机构不妥。正确的归档程序为：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归档。5.由专业监理工程师进行工程计量，监理员复核工程计量有关数据。故总监理工程师的做法不妥。
案例三背景：某建设工程，建设单位将某工程的监理任务委托给一家监理单位。该监理单位在履行其监理合同时，在施工现场建立了项目监理机构，并根据工程监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定了项目监理机构的组织形式和规模。
问题：1.项目监理机构的监理人员包括哪些？应当由具备什么条件的人员担任？2.总监理工程师不能委托总监理工程师代表完成的工作有哪些？3.监理员职责有哪些？问题解析：本案例主要考查监理工程师对《建设工程监理规范》GB/T50319—2013有关项目监理机构、监理人员的职责的相关规定的掌握程度。
【答题要点】1.监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师应由注册监理工程师担任。总监理工程师代表应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。专业监理工程师应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。监理员应由具有中专及以上学历并经监理业务培训的人员担任。
2.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
3.监理员应履行以下职责；（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。（2）进行见证取样。（3）复核工程量计量有关数据。（4）检查工序施工结果。（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
案例四背景：某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。
问题：1.逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处。写出正确做法。2.指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并写出正确做法。3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。4.指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？问题解析：本案例考核监理工程师对总监理工程师职责、关于工程变更费用确定的规定、对法律法规关于工程分包管理规定、对费用索赔处理规定的掌握程度。
【答题要点】1.（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作是妥当的；（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施不妥。正确做法：重新调整施工组织设计应先经总监理工程师审核、签认；（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持修订监理规划；（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议不妥。正确做法：应由总监理工程师负责处理合同争议；（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持整理工程监理资料。
2.项目监理机构决定以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算价格的做法不妥。正确做法：项目监理机构应提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款依据，变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见不正确。理由：依据法律、法规规定项目监理机构有工程分包单位的否决权。程序：专业监理工程师应审查总承包单位报送的乙安装分包单位资格报审表和分包单位的有关资料；符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。4.由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请不妥。正确做法：由甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。由于建设单位要求设计单位进行设计变更，所以费用损失应由建设单位承担。
案例五背景：某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位。项目监理过程中有如下事件：事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。事件2：设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。
问题：1.总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？说明理由。2.事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？写出正确的做法。3.监理单位应如何处理事件2？4.在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准？说明理由。
问题解析：本案例主要考核《建设工程监理规范》GB/T50319—2013、《建设工程施工合同》GF-2013-0201、《中华人民共和国建筑法》中的相关内容。《建设工程监理规范》3.0.5条规定了施工组织设计审查的基本内容。6.2.5条规定了专业监理工程师对施工单位试验室的检查内容。3.0.2条规定“工程开工前，总监理工程师及有关监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理机构负责整理，与会各方代表会签”。《中华人民共和国建筑法》第九条规定，“建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工”。《建设工程施工合同》5.2.3款规定，“监理人的检查和检验影响施工正常进行的，且经检查检验不合格的，影响正常施工的费用由承包人承担，工期不予顺延；经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担”。
【答题要点】1.总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审查。对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改变设计。第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。2.（1）建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。正确的做法是建设单位应在自领取施工许可证起3个月内开工。（2）建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。3.监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对已完工的部分进行检查。4.监理工程师的做法是正确的。施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准，因为暂停施工的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因。
案例六某工程建设单位与甲施工单位签订了施工总承包合同，并委托一家监理单位实施施工阶段监理，经建设单位同意，甲施工单位将工程划分为A1、A2标段，并将A2标段分包给乙施工单位。根据监理工作需要，监理单位设立了投资控制组、进度控制组、质量控制组、安全管理组、合同管理组和信息管理组六个职能管理部门，同时设立了A1和A2两个标段的项目监理组，并按专业分别设置了若干专业监理小组，组成直线职能制项目监理组织机构。为有效地开展监理工作，总监理工程师安排项目监理组负责人分别主持编制A1、A2标段两个监理规划。总监理工程师要求：①六个职能管理部门根据A1、A2标段的特点，直接对A1、A2标段的施工单位进行管理；②在施工过程中，A1标段出现的质量隐患由A1标段项目监理组的专业监理工程师直接通知甲施工单位整改，A2标段出现的质量隐患由A2标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改。如未整改，则由相应标段项目监理组负责人签发《工程暂停令》，要求停工整改。总监理工程师主持召开了第一次工地会议，会后总监理工程师对监理规划审核批准后报送建设单位。在报送的监理规划中，项目监理人员的部分职责分工如下：（1）投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书，但竣工结算须由总监理工程师签认；（2）合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；（3）进度控制组负责审查施工进度计划及其执行情况，并由该组负责人审批工程延期；（4）质量控制组负责人审批项目监理实施细则；（5）A1、A2两个标段项目监理组负责人分别组织、指导、检查和监督本标段监理人员的工作，及时调换不称职的监理人员。
问题：1.绘制监理单位设置的项目监理机构的组织机构图，说明其缺点。2.指出总监理工程师工作中的不妥之处，写出正确做法。3.指出项目监理人员职责分工中的不妥之处，写出正确做法。
【问题解析及答题要点】1.主要考核考生对监理组织机构的设置及直线职能制组织结构形式优缺点的掌握程度。（1）在绘制本项目监理组织机构时，要注意A1、A2标段两个项目监理组与六个职能部门之间没有指令关系。项目监理组织机构如图2008-1-1所示。（2）采用直线职能制的优点：直线领导、统一指挥、职责清楚和目标管理专业化。缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
2.主要考核考生对总监理工程师在监理规划编审和报送中的工作要点，职能部门与A1、A2之间的工作关系，在发文过程中对总、分包施工单位的关系和签发《工程暂停令》要求的掌握程度。总监理工程师在工作中的不妥之处和正确做法如下：（1）安排项目监理组负责人主持编制监理规划不妥，监理规划应由总监理工程师主持编制。（2）要求按A1和A2标段分别编制两个监理规划不妥，监理规划应按监理项目进行编制，而非按标段进行编制。（3）要求六个职能管理部门直接对A1、A2标段的施工单位进行管理不妥，六个职能管理部门应作为总监理工程师的参谋，不能直接对A1、A2标段的施工单位进行管理，只能对A1、A2标段监理组进行业务指导，由A1、A2标段的监理组对施工单位进行管理。（4）A2标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改不妥，由于乙施工单位是甲施工单位的分包，专业监理工程师应直接通知甲施工单位，由甲施工单位通知乙施工单位的整改。（5）安排相应标段项目监理组负责人签发《工程暂停令》不妥，《工程暂停令》应由总监理工程师签发。（6）总监理工程师主持召开第一次工地会议不妥，第一次工地会议应由建设单位主持。（7）监理规划在第一次工地会议后报建设单位不妥，应在第一次工地会议前报建设单位。（8）监理规划由总监理工程师审核批准不妥，应由监理单位技术负责人审核批准。
3.主要考核考生对总监理工程师不能委托的相关工作的掌握程度。项目监理人员职责分工的不妥之处和正确做法如下：（1）投资控制组负责人签发工程款支付证书不妥，工程款支付证书应由总监理工程师签发。（2）合同管理组负责处理工程索赔不妥，工程索赔应由总监理工程师负责。（3）进度控制组负责人审批工程延期不妥，工程延期应由总监理工程师审批。（4）质量控制组负责人审批监理实施细则不妥，监理实施细则应由总监理工程师审批。（5）项目监理组负责人调换不称职的监理人员不妥，应由总监理工程师调换不称职的监理人员。
案例七某工程，实施过程中发生如下事件：事件1：监理合同签订后，监理单位技术负责人组织编制了监理规划并报法定代表人审批，在第一次工地会议后，项目监理机构将监理规划报送建设单位。事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表完成下列工作：①组织召开监理例会；②组织审查施工组织设计；③组织审核分包单位资格；④组织审查工程变更；⑤签发工程款支付证书；⑥调解建设单位与施工单位的合同争议。
问题：1.指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。2.逐条指出事件2中，总监理工程师可委托和不可委托总监理工程师代表完成的工作。【答题要点】1.（1）不妥之处：监理单位技术负责人组织编制监理规划。正确做法：监理规划应由总监理工程师组织编制监理规划。（2）不妥之处：监理规划报法定代表人审批。正确做法：监理规划在编写完成后需进行审核并经批准，监理单位的技术管理部门是内部审核单位，技术负责人应当签认。（3）不妥之处：在第一次工地会议后，项目监理机构将监理规划报送建设单位。正确做法：监理规划在第一次工地会议7天前报建设单位。2.①做法妥当，可以委托总监理工程师代表。②做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。③做法妥当，可以委托总监理工程师代表。④做法妥当，可以委托总监理工程师代表。⑤做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。⑥做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。
知识点五建设工程目标控制内容和主要方式第一部分：知识点解析考题类型：1.挑错题（1）程序挑错（2）内容挑错；2.记忆类的题目如补充问答。（一）建设工程监理工作内容1.目标控制任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。工程监理单位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系，确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目标。
（1）建设工程三大目标之间的关系建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践中，几乎不可能同时实现上述目标。确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。控制建设工程三大目标，需要综合考虑建设工程项目三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明确建设工程项目质量、造价、进度总目标；需要从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标，从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系，为建设工程三大目标动态控制奠定基础。
（2）建设工程三大目标控制的任务1）建设工程质量控制任务。建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。2）建设工程造价控制任务。建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。3）建设工程进度控制任务。建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。
（3）三大目标控制措施为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。1）组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障。2）技术措施。为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。3）经济措施。无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。4）合同措施。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。
2.合同管理合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、造价、进度三大目标的重要手段。完整的建设工程施工合同管理应包括施工招标的策划与实施；合同计价方式及合同文本的选择；合同谈判及合同条件的确定；合同协议书的签署；合同履行检查；合同变更、违约及纠纷的处理；合同订立和履行的总结评价等。3.信息管理建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。信息管理是建设工程监理的重要手段之一，及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目明，更加卓有成效地完成建设工程监理与相关服务工作。信息管理工作的好坏，将直接影响建设工程监理与相关服务工作的成败。4.组织协调
（二）建设工程监理主要方式《建设工程监理规范》GB/T50319-2013明确规定，项目监理机构应根据建设工程监理合同约定，采用巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式对建设工程实施监理，巡视、平行检验、旁站、见证取样是建设工程监理的主要方式。1.巡视监理人员应按照监理规划及监理实施细则的要求开展巡视检查工作。在巡视检查中发现问题，应及时采取相应处理措施（比如：巡视监理人员发现个别施工人员在砌筑作业中砂浆饱满度不够，可口头要求施工人员加以整改）；巡视监理人员认为发现的问题自己无法解决或无法判断是否能够解决时，应立即向总监理工程师汇报；在监理巡视检查记录表中及时、准确、真实地记录巡视检查情况；对已采取相应处理措施的质量问题、生产安全事故隐患，检查施工单位的整改落实情况，并反映在巡视检查记录表中。监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记录与监理日志、监理通知单等其他监理资料的呼应关系。
2.平行检验项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验的方法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。建设工程监理实施过程中，应根据平行检验方案的规定和要求，开展平行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因后按照相关规定进行处理。监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。平行检验的资料是竣工验收资料的重要组成部分。3.旁站项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范围、内容、程序和旁站人员职责等。旁站方案是监理人员在充分了解工程特点及监控重点的基础上，确定必须加以重点控制的关键工序、特殊工序，并以此制订的旁站作业指导方案。现场监理人员必须按此执行并根据方案的要求，有针对性地进行检查，将可能发生的工程质量问题和隐患加以消除。旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
4.见证取样项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则，并可召开见证取样工作专题会议，要求工程参建各方在施工中必须严格按制定的工作程序执行。见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见证取样工作，包括：在现场进行见证，监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、封样加锁；在检验委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档案等。监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件及工程材料的见证取样台账以及材料监督台账（无需见证取样的材料、设备等）。
第二部分：补充知识1.监理人员应熟悉工程设计文件，并应参加建设单位主持的图纸会审和设计交底会议，会议纪要应由总监理工程师签认。2.工程开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要应由项目监理机构负责整理，与会各方代表应会签。3.项目监理机构应定期召开监理例会，并组织有关单位研究解决与监理相关的问题。项目监理机构可根据工程需要，主持或参加专题会议，解决监理工作范围内工程专项问题。
4.监理例会以及由项目监理机构主持召开的专题会议的会议纪要，应由项目监理机构负责整理，与会各方代表应会签。5.监理人的指示监理人应按照发包人的授权发出监理指示。监理人的指示应采用书面形式，并经其授权的监理人员签字。紧急情况下，为了保证施工人员的安全或避免工程受损，监理人员可以口头形式发出指示，该指示与书面形式的指示具有同等法律效力，但必须在发出口头指示后24小时内补发书面监理指示，补发的书面监理指示应与口头指示一致。承包人对监理人发出的指示有疑问的，应向监理人提出书面异议，监理人应在48小时内对该指示予以确认、更改或撤销，监理人逾期未回复的，承包人有权拒绝执行上述指示。监理人对承包人的任何工作、工程或其采用的材料和工程设备未在约定的或合理期限内提出意见的，视为批准，但不免除或减轻承包人对该工作、工程、材料、工程设备等应承担的责任和义务。
6.项目监理机构组织协调方法（1）会议协调法：包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。①第一次工地会议。第一次工地会议是建设工程尚未全面展开、总监理工程师下达开工令前，建设单位、工程监理单位和施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要求等情况进行沟通和协调的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。第一次工地会议应由建设单位主持，监理单位、总承包单位授权代表参加，也可邀请分包单位代表参加，必要时可邀请有关设计单位人员参加。第一次工地会议上，总监理工程师应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理工作程序、方法和措施等。②监理例会。监理例会是项目监理机构定期组织有关单位研究解决与监理相关问题的会议。监理例会应由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持召开，宜每周召开一次。参加人员包括：项目总监理工程师或总监理工程师代表、其他有关监理人员、施工项目经理、施工单位其他有关人员。需要时，也可邀请其他有关单位代表参加。③专题会议。专题会议是由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加的，为解决建设工程监理过程中的工程专项问题而不定期召开的会议。
（2）交谈协调法在建设工程监理实践中，并不是所有问题都需要开会来解决，有时可采用“交谈”的方法进行协调。交谈包括面对面的交谈和电话、电子邮件等形式交谈。无论是内部协调还是外部协调，交谈协调法的使用频率是相当高的。由于交谈本身没有合同效力，而且具有方便、及时等特性，因此，工程参建各方之间及项目监理机构内部都愿意采用这一方法进行协调。此外，相对于书面寻求协作而言，人们更难于拒绝面对面的请求。因此，采用交谈方式请求协作和帮助比采用书面方法实现的可能性要大。（3）书面协调法当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方法。书面协调法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几方面：不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等；需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等；事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。
第三部分：核心案例解析案例一背景：某监理单位与建设单位签订了某钢筋混凝土结构工程施工阶段的工程监理合同，监理部设总监理工程师1人和专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行在现场检查，旁站实施监理工作。在监理过程中，发现以下一些问题：（1）某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报项目监理机构就把墙体钢筋门洞移动了位置。（2）某层钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过程中及时发现模板胀模。（3）某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。（4）某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇筑楼板混凝土，混凝土浇筑完成后，发现楼板中设计的预埋电线暗管未通知电气专业监理工程师检查签证。（5）施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证认可，即进场施工，并已进行了200m2的防水工程施工。（6）某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。（7）某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门扇已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。
问题：1.项目监理机构组织协调方法有哪几种？2.第一次工地例会的目的是什么？应在什么时间举行？应由谁主持召开？3.建设工程监理中最常用的一种协调方法是什么？此种方法在具体实践中包括哪些具体方法？4.发布指令属于哪一类组织协调方法？5.针对以上在监理过程中发现的问题，监理工程师应分别如何处理？
问题解析：本案例主要考查监理工程师的组织协调方法、第一次工地例会制度、对旁站监理发现的问题的处理等内容。《建设工程监理规范》GB/T50319—2013中3.0.2条规定，“工程开工前，总监理工程师及有关监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理机构负责整理，与会各方代表会签”。3.0.3条规定，“项目监理机构应定期召开监理例会，组织有关单位研究解决工程监理相关问题”。《建设工程施工合同》GF-2013-0201中4.3条和5.2条对监理人的指示和质量的保证措施作了规定。
【答题要点】1.组织协调的方法有：会议协调法、交谈协调法、书面协调法、访问协调法、情况介绍法。2.第一次工地例会的目的是：履约各方相互认识、确定联络方式；应在项目总监理工程师下达开工令之前举行；应由建设单位主持召开。3.建设工程监理最常用的方法是会议协调法，该方法的具体会议形式有第一次工地例会、监理例会等。4.发布指令属于书面协调法的具体方法。
5.监理过程中发现的问题的处理：（1）指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如需变更设计，指令施工单位按变更后的设计图施工，否则审核施工单位新的施工方案，指令施工单位按原图施工。（2）指令停工，检查胀模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。（3）指令停工下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。（4）指令停工，进行隐蔽工程检查，若隐检合格，签证复工；若隐检不合格，下令返工。（5）指令停工，检查分包单位资质。若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的200m2防水工程进行质量检查。（6）通知该电焊工立即停止操作，检查其技术资质证明。若审查认可，可继续进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作。对其完成的焊接部分进行质量检查。（7）报告建设单位，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工，所造成的损失，应给予施工单位补偿。
知识点六建设工程安全生产管理的监理工作第一部分：知识点解析考题类型：1.挑错题2.记补充问答。（一）安全生产管理的监理工作内容（1）编制工程监理实施细则，落实相关监理人员；（2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；（3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续；（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；（5）审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的安全许可验收手续情况；（6）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；（7）对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告。
（二）施工单位安全生产管理体系的审查1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和设施的安全许可验收手续。施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。
2.审查专项施工方案项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、审查的情况，以及是否附具安全验算结果。专项施工方案审查的基本内容包括：（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
（三）专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理1.专项施工方案的监督实施项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。2.安全事故隐患的处理项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理报告。
第二部分：补充知识（一）安全责任划分：1.总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。2.总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。3.分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。
（二）专项施工方案：1.对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工①单位技术负责人（注：指施工企业的总工，不包括项目负责人（项目经理）、项目总工）、②总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：（1）基坑支护与降水工程；（2）土方开挖工程；（3）模板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对以上所列工程中涉及（1）深基坑、（2）地下暗挖工程、（3）高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。2.编制单位实行总包的，由总包单位组织编制。其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的可由分包单位编制。
（三）生产安全事故的等级划分标准
事故类别 死亡人数x 重伤人数y 直接经济损失z 特别重大事故 x≥30 y≥100 z≥1亿元 重大事故 10≤x＜30 50≤y＜100 5000≤z＜1亿元 较大事故 3≤x＜10 10≤y＜50 1000万≤z＜5000万 一般事故 x＜3 y＜10 z＜1000万元 （四）施工现场卫生、环境与消防安全管理施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选址应当符合安全性要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求。施工现场使用的装配式活动房屋应当具有产品合格证。
第三部分：核心案例解析案例一背景：某实行监理的工程，实施过程中发生下列事件：事件1：由于吊装作业危险性较大，施工项目部编制了专项施工方案，并送现场监理员签收。吊装作业前，吊车司机使用风速仪检测到风力过大，拒绝进行吊装作业。施工项目经理便安排另一名吊车司机进行吊装作业，监理员发现后立即向专业监理工程师汇报，该专业监理工程师回答说：这是施工单位内部的事情。事件2：监理员将施工项目部编制的专项施工方案交给总监理工程师后，发现现场吊装作业吊车发生故障。为了不影响进度，施工项目经理调来另一台吊车，该吊车比施工方案确定的吊车吨位稍小，但经安全检测可以使用。监理员立即将此事向总监理工程师汇报，总监理工程师以专项施工方案未经审查批准就实施为由，签发了停止吊装作业的指令。施工项目经理签收暂停令后，仍要求施工人员继续进行吊装。总监理工程师报告了建设单位，建设单位负责人称工期紧迫，要求总监理工程师收回吊装作业暂停令。
问题：1.指出事件1中专业监理工程师的不妥之处，写出正确做法。2.分别指出事件1和事件2中施工项目经理在吊装作业中的不妥之处，写出正确做法。3.分别指出事件2中建设单位、总监理工程师工作中的不妥之处，写出正确做法。
问题解析：1.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关监理单位安全生产管理职责的掌握程度。《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改”；监理单位“发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的”，需承担法律责任。2.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关施工单位安全生产管理职责的掌握程度，包括：①发现安全事故隐患应及时停止作业，不得违章指挥和强令冒险作业；②专项施工方案需经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；③工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患而要求施工单位暂停施工的，施工单位应服从要求。3.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关事故隐患处理规定的掌握程度。《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
【答题要点】1.事件1中，专业监理工程师回答“这是施工单位内部的事情”不妥，应及时制止并向总监理工程师汇报。2.事件1、事件2中，施工项目经理的不妥之处如下：（1）安排另一名司机进行吊装作业不妥，应停止吊装作业。（2）专项施工方案未经总监理工程师批准便实施不妥，应经总监理工程师批准后实施。（3）签收工程暂停令后仍要求继续吊装作业不妥，应停止吊装作业。3.事件2中，建设单位、总监理工程师工作中的不妥之处如下：（1）建设单位要求总监理工程师收回吊装作业暂停令不妥，应支持总监理工程师的决定。（2）总监理工程师未报告政府主管部门不妥，应及时报告政府主管部门。
案例二背景：某实施监理的工程，甲施工单位选择乙施工单位分包基坑支护及土方开挖工程。施工过程中发生如下事件：事件1：为赶工期，甲施工单位调整了土方开挖方案，并按规定程序进行了报批。总监理工程师在现场发现乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工并造成围护结构变形超限，立即向甲施工单位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位。乙施工单位未执行指令仍继续施工，总监理工程师及时报告了有关主管部门。后因围护结构变形过大引发了基坑局部坍塌事故。事件2：甲施工单位凭施工经验，未经安全验算就编制了高大模板工程专项施工方案，经项目经理签字后报总监理工程师审批的同时，就开始搭设高大模板，施工现场安全生产管理人员则由项目总工程师兼任。事件3：甲施工单位为便于管理，将施工人员的集体宿舍安排在本工程尚未竣工验收的地下车库内。
问题：1.根据《建设工程安全生产管理条例》，分析事件1中甲、乙施工单位和监理单位对基坑局部坍塌事故应承担的责任，说明理由。2.指出事件2中甲施工单位的做法有哪些不妥，写出正确做法。3.指出事件3中甲施工单位的做法是否妥当，说明理由。
问题解析：1.主要考核考生对施工合同履行过程中，对分包管理和安全管理责任的规定，包括：①安全事故的主要责任；②安全事故的连带责任；③监理单位的责任。2.主要考核考生对施工安全管理责任的规定，包括：①危险性较大工程专项施工方案的编制；②专项施工方案的提交；③监理机构对专项施工方案的审查；④施工单位专职安全员的配置。3.主要考核考生对安全生产管理规定的了解，主要为“未经过竣工验收的工程或部位不得使用”。
【答题要点】1.事件1中：（1）乙施工单位未按批准的施工方案施工是本次生产安全事故的主要责任方。（2）按照总、分包的合同的规定，甲施工单位直接对建设单位承担分包工程的质量和安全责任，负责协调、监督、管理分包工程的施工。因此，甲施工单位应承担本次事故的连带责任。（3）监理单位在现场对乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工的行为及时向甲施工单位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位，已履行了应尽的职责。按照《建设工程安全生产管理条例》和合同约定，对本次安全生产事故不承担责任。2.事件2中：（1）高大模板工程施工属于危险性较大的工程，需要在施工组织设计中编制专项施工方案。因此，甲施工单位凭施工经验未经安全验算不妥，应经安全验算并附验算结果。（2）专项施工方案应经甲施工单位技术负责人审查签字后报总监理工程师审批，仅经项目经理签字后即报总监理工程师审批不妥。（3）按照《建设工程安全生产管理条例》的规定，六类危险性较大工程的专项施工方案编制后，需经5人以上专家论证后才可以实施。因此，高大模板工程施工方案未经专家论证、评审不妥，应由甲施工单位组织专家进行论证和评审。（4）按照合同规定的管理程序，施工组织设计和专项施工方案应经总监理工程师签字后才可以实施，因此，甲施工单位在专项施工方案报批的同时开始搭设高大模板不妥。（5）在施工单位项目部的组织中，应安排专职安全生产管理人员，因此，安全生产管理人员由项目总工程师兼任不妥。3.事件3中：《建设工程安全生产管理条例》明确规定，不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。因此，甲施工单位将施工人员的集体宿舍安排在尚未竣工验收的地下车库内不妥。
案例三背景：某实施监理的工程，工程监理合同履行过程中发生以下事件：事件1：为确保深基坑开挖工程的施工安全，施工项目经理亲自兼任施工现场的安全生产管理员。为赶工期，施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始该基坑开挖。事件2：项目监理机构履行安全生产管理的监理职责，审查了施工单位报送的安全生产相关资料。事件3：专业监理工程师发现，施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验收合格证明，随即向施工单位发出《监理通知单》。
问题：1.指出事件1中施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。2.事件2中，根据《建设工程安全生产管理条例》，项目监理机构应审查施工单位报送资料中的哪些内容？3.事件3中，《监理通知单》应对施工单位提出哪些要求？
问题解析：1.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》的掌握程度。《建设工程安全生产管理条例》第二十三条规定，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。第二十六条规定，土方开挖工程专项施工方案，应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。2.主要考核考生是否掌握《建设工程安全生产管理条例》中明确的监理职责。《建设工程安全生产管理条例》第十四条明确规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。”3.主要考核考生对工程监理实施过程中发现施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验收合格证时如何签发《监理通知单》，以确保施工安全。
【答题要点】1.事件1中：（1）施工项目经理兼任施工现场安全生产管理员不妥。正确做法：应安排专职安全生产管理员。（2）施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始深基坑开挖不妥。正确做法：应待专项施工方案报审批准后才能进行深基坑开挖。2.事件2中：项目监理机构应审查施工单位报送的施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。3.事件3中：专业监理工程师在《监理通知单》中应对施工单位提出下列要求：（1）立即停止使用起重机械。（2）由施工单位组织相关单位共同验收。
案例四某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，总承包单位按照施工合同约定选择了设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件：事件1：专业监理工程师检查主体结构施工时，发现总承包单位在未向项目监理机构报审危险性较大的预制构件起重吊装专项方案的情况下已自行施工，且现场没有管理人员。于是，总监理工程师下达了《监理通知单》。事件2：专业监理工程师在现场巡视时，发现设备安装分包单位违章作业，有可能导致发生重大质量事故。总监理工程师口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未予执行。总监理工程师随即向总承包单位下达了《工程暂停令》，总承包单位在向设备安装分包单位转发《工程暂停令》前，发生了设备安装质量事故。
问题：1.根据《建设工程安全生产管理条例》规定，事件1中起重吊装专项方案需经哪些人签字后方可实施？2.指出事件1中总监理工程师的做法是否妥当？说明理由。3.事件2中总监理工程师是否可以口头要求暂停施工？为什么？4.就事件2中所发生的质量事故，指出建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装分包单位各自应承担的责任，说明理由。
【答题要点】1.主要考核考生对专项施工方案编审程序的掌握程度。根据《建设工程安全生产管理条例》，事件1中起重吊装专项方案需经总承包单位技术负责人、总监理工程师签字后方可实施。2.主要考核考生对专项施工方案的管理规定及专职安全生产管理人员要求的掌握程度。事件1中，总监理工程师的做法不妥。理由：危险性较大的预制构件起重吊装专项方案没有报审并被签认，没有专职安全生产管理人员，总监理工程师应下达《工程暂停令》。3.主要考核考生对紧急事件发生时是否可口头要求暂停施工的掌握程度。发生必须暂时停止施工的紧急事件时，总监理工程师可以通过口头方式要求总承包单位暂停分包单位施工。事件2中，总监理工程师可以口头要求暂停施工。理由：在紧急事件发生或确有必要时，总监理工程师有权口头下达暂停施工指令，但在规定的时间内要书面确认。
4.主要考核考生对工程建设各参与方（建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位）质量责任的掌握程度。事件2中，建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装分包单位各自应承担的责任及理由如下：（1）建设单位没有责任。理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的，与建设单位无关。（2）监理单位没有责任。理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的，且监理单位已尽责。（3）总承包单位承担连带责任。理由：工程分包不能解除总承包单位的任何责任和义务。（4）分包单位应承担责任。理由：因质量事故是由于其违反工程建设强制性标准而直接造成的。
知识点七建设工程监理文件资料管理第一部分：知识点解析（一）基本表式与应用说明1.基本表式根据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013，工程监理基本表式分为三大类，即：A类表－－工程监理单位用表（共8个）；B类表－－施工单位报审、报验用表（共14个）；C类表－－通用表（共3个）。
（1）工程监理单位用表（A类表）包括：总监理工程师任命书（表A.0.1）；工程开工令（表A.0.2）；监理通知单（表A.0.3）；监理报告（表A.0.4）；工程暂停令（表A.0.5）；旁站记录（表A.0.6）；工程复工令（表A.0.7）；工程款支付证书（表A.0.8）。（2）施工单位报审、报验用表（B类表）包括：施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；工程开工报审表（表B.0.2）；工程复工报审表（表B.0.3）；分包单位资格报审表（表B.0.4）；施工控制测量成果报验表（表B.0.5）；工程材料、构配件、设备报审表（表B.0.6）；报验、报审表（表B.0.7）；分部工程报验表（表B.0.8）；监理通知回复单（表B.0.9）；单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；工程款支付报审表（表B.0.11）；施工进度计划报审表（表B.0.12）；费用索赔报审表（表B.0.13）；工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。（3）通用表（C类表）包括：工作联系单（C.0.1）；工程变更单（C.0.2）；索赔意向通知书（C.0.3）。
2.基本表式应用说明（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：1）A.0.2工程开工令；2）A.0.5工程暂停令；3）A.0.7工程复工令；4）A.0.8工程款支付证书；5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；6）B.0.2工程开工报审表；7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；8）B.0.11工程款支付报审表；9）B.0.13费用索赔报审表；10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（2）下列表式需要建设单位审批同意1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）；2）B.0.2工程开工报审表；3）B.0.3工程复工报审表；4）B.0.11工程款支付报审表；5）B.0.13费用索赔报审表；6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。（3）下列表式需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章：“A.0.1总监理工程师任命书”需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位公章。（4）下列表式需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章：“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位工程竣工验收报审表”必须由项目经理签字并加盖施工单位公章。
（二）建设工程监理主要文件资料建设工程监理主要文件资料包括：（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；（2）监理规划、监理实施细则；（3）设计交底和图纸会审会议纪要；（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；（5）分包单位资格报审会议纪要；（6）施工控制测量成果报验文件资料；（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；（9）见证取样和平行检验文件资料；（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；（12）工程计量、工程款支付文件资料；（13）监理通知单、工作联系单与监理报告；（14）第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；（15）监理月报、监理日志、旁站记录；（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；（17）工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；（18）监理工作总结。
（三）建设工程监理文件资料管理职责和要求1.管理职责根据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013，项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理。（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。
2.管理要求建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。（1）建设工程监理文件资料收文与登记（2）建设工程监理文件资料传阅与登记（3）建设工程监理文件资料发文与登记（4）建设工程监理文件资料分类存放（5）建设工程监理文件资料组卷归档（6）建设工程监理文件资料验收与移交
第二部分：补充知识（一）监理月报应包括下列主要内容：1.本月工程实施情况。2.本月监理工作情况。3.本月施工中存在的问题及处理情况。4.下月监理工作重点。（二）监理工作总结应包括下列主要内容：1.工程概况。2.项目监理机构。3.建设工程监理合同履行情况。4.监理工作成效。5.监理工作中发现的问题及其处理情况。6.说明和建议。
（三）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第四条建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门（以下简称备案机关）备案。第五条建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：（1）工程竣工验收备案表；（2）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；（4）施工单位签署的工程质量保修书；（5）法规、规章规定必须提供的其他文件。商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。第六条备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。工程竣工验收备案表一式二份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。第七条工程质量监督机构应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告。
（四）《城市建设档案管理规定（修正）》第六条建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。撤销单位的建设工程档案，应当向上级主管机关或者城建档案馆移交。第七条对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案，并在工程竣工后三个月内向城建档案馆报送。第八条列入城建档案馆档案接收范围的工程，城建档案管理机构按照建设工程竣工联合验收的规定对工程档案进行验收。
第三部分：典型案例解析案例一某工程，实施过程中发生如下事件：事件1：总监理工程师对项目监理机构的部分工作做出如下安排：（1）总监理工程师代表负责审核监理实施细则，进行监理人员的绩效考核，调换不称职监理人员；（2）专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔。事件2：施工单位向项目监理机构提交了分包单位资格报审材料，包括：营业执照、特殊行业施工许可证、分包单位业绩及拟分包工程的内容和范围。项目监理机构审核时发现，分包单位资格报审材料不全，要求施工单位补充提交相应材料。事件3：深基坑分项工程施工前，施工单位项目经理审查该分项工程的专项施工方案后，即向项目监理机构报送，在项目监理机构审批该方案过程中就组织队伍进场施工，并安排质量员兼任安全生产管理员对现场施工安全进行监督。事件4：项目监理机构在整理归档监理文件资料时，总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。
问题：1.事件1中，总监理工程师对工作安排有哪些不妥之处？分别写出正确做法。2.事件2中，施工单位还应补充提交哪些材料？3.事件3中，施工单位项目经理的做法有哪些不妥之处？分别写出正确做法。4.事件4中，指出总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处，写出正确做法。
【问题解析及答题要点】1.主要考核考生对总监理工程师和专业监理工程师职责的掌握程度。事件1中，总监理工程师安排工作：（1）不妥之处：总监理工程师代表负责审核监理实施细则；正确做法：总监理工程师负责审核监理实施细则。（2）不妥之处：总监理工程师代表调换不称职监理人员；正确做法：总监理工程师调换不称职监理人员。（3）不妥之处：专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔；正确做法：总监理工程师负责处理合同争议和工程索赔。2.主要考核考生对施工分包单位资格报审材料的掌握程度。事件2中：施工单位还应补充提交的材料包括：企业资质等级证书；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3.主要考核考生对专项施工方案的报审程序、实施要求以及专职安全生产管理人员要求的掌握程度。
事件3中，施工单位项目经理的做法：（1）不妥之处：审查深基坑专项施工方案后即向项目监理机构报送；正确做法：报送施工单位技术部门，组织专家论证、审查，并经施工单位技术负责人签字后报送项目监理机构。（2）不妥之处：在项目监理机构审批过程中就组织队伍进场施工；正确做法：应在总监理工程师签字批准后组织队伍进场施工。（3）不妥之处：安排质量员兼安全生产管理员对现场施工安全进行监督；正确做法：安排专职安全生产管理员对现场进行施工安全监督。
4.主要考核考生对监理文件移交、归档要求的掌握程度。事件4中，总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处：总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交城建档案管理机构；正确做法：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归档。
知识点八建设工程风险管理第一部分：知识点解析（一）建设工程风险及其管理过程建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个主要环节。
（二）建设工程风险识别与评价1.风险识别风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
2.风险分析与评价风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。（1）风险度量。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。等级的划分反映了一种主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。
（2）风险评定。1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。2）风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）三个区间，即可形成9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。3）风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；风险等级为小的风险因素是可接受的风险；风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。（3）风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。（风打蒙平民）
（三）建设工程风险对策及监控1.风险对策建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1）评估风险控制措施产生的效果；2）及时发现和度量新的风险因素；3）跟踪、评估风险的变化程度；4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；5）提供启动风险应急计划的时机和依据。（2）风险跟踪检查与报告。1）风险跟踪检查。2）风险的重新估计。3）风险跟踪报告。
2020年监理工程师《监理案例分析（土建）》专题一建设工程监理概论
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