第二节工程监理单位质量管理体系的建立与实施—、监理企业质量管理体系的建立与实施贯彻ISO9001标准和认证的过程可分为五个基本阶段：策划
与准备、质量管理体系总体设计、编写质量管理体系文件、体系运行与改进、质量管理体系认证。㈠质量管理体系的建立质量管理体系的建立包括：
策划与准备、质量管理体系总体设计、编写质量管理体系文件。⒈策划与准备其主要工作包括：贯标决策、统一思想；教育培训，统一认识；成立班
子，明确任务；编制工作计划、环境与风险评价。⑴贯标决策，统一思想最高管理者要统一各管理层的思想认识，确定质量方针和质量管理体系目标
。⑵教育培训，统一认识决策层包括监理单位的董事长、总经理、副总经理及总工程师等管理层管理、技术等职能部门的负责人和项目总监,及与建
立质量管理体系有关的工作人员执行层与监理单位监理服务质量形成全过程有关的作业人员。主要包括各专监、监理员及各职能部门有关工程技术、
管理人员⑶成立班子，明确任务第一层次领导班子质量管理体系建设的总体规划；制定质量方针和目标；按职能部门进行质量职能的分解第二层次工
作班子按领导班子的要求完成贯标认证的管理工作⑷编制工作计划、环境与风险评价⒉质量管理体系总体设计主要工作包括：确定质量方针、目标；
过程适用性评价和体系覆盖范围确定；组织结构调整方案。质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向，质量目标是指组
织在质量方面所追求的目的。质量方针的建立为质量目标的建立和评审提供了框架。质量目标应以质量方针为框架具体展开。【例】根据ISO
质量管理体系标准，工程监理单位应以()为框架，制定具体的质量目标。A.质量计划B.质量方针C.质量策划D.质量要求【答案】B⒊编写
质量管理体系文件编写质量管理体系文件的主要工作包括：文件准备和企业调查；编写质量手册；编制必要的专门程序；编制必要的作业文件；文件
发布。⑴质量管理体系文件的编制原则符合性应符合监理单位的质量方针和目标，符合质量管理体系的要求确定性相容性协调一致不产生矛盾，各自
承担好相应的任务，从质量策划开始就应当考虑保持文件的相容性可操作性系统性质量管理体系应是一个由组织结构、程序、过程和资源构成的有机
的整体独立性使体系评价人员独立于被评价的活动(即只能评价与自己无责任和利益关联的活动)【例】按质量管理体系文件的编制原则，从()开
始就应当考虑保持文件的相容性。A.质量策划质量计划质量手册编制D.质量体系建立【答案】A⑵文件准备和企业调查质量管理体系是文件
化的管理体系，应通过文件确定体系各方面的要求。第1页/共4页第一层次质量手册监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐
明监理单位的质量方针和质量目标，并描述其质量管理体系的文件第二层次程序文件质量手册的支持性文件，在质量手册和作业文件问起承上启
下的作用第三层次作业文件程序文件的支持性文件，是对具体的作业活动给出的指示性文件【例】根据质量管理体系标准要求，监理单位质量管理体
系文件由()组成。A.规程与标准B.设计文件与图纸C.质量手册D.程序文件E.作业文件【答案】CDE⑶编写质量手册⑷编制必要的
专门程序监理单位应编制控制质量管理体系要求的过程和活动的文件，例如：文件控制程序，质量记录控制程序，不合格品控制程序，内部审核控制
程序，纠正措施控制程序和预防措施控制程序等。⑸编制必要的作业文件质量记录是产品满足质量要求的程度和监理单位质量管理体系中各项质量活
动结果的客观反映。与质量管理体系有关的记录合同评审记录、内部审核记录、管理评审记录、培训记录、文件控制记录与监理服务“产品”有关的
质量记录监理旁站记录、材料设备验收记录、纠正预防措施记录、不合格品处理记录⑹文件发布【例】根据质量管理体系标准要求，监理单位应编制
的基本程序文件有()文件。A.质量记录控制B.不合格品控制C.纠正措施控制D.内部审核控制E.人力资源控制【答案】ABCD【例
】下列记录中，属于监理服务“产品”的有()。A.旁站记录B.材料设备验收记录C.培训记录D.不合格品处理记录E.管理评审记录【答
案】ABD㈡质量管理体系的实施质量管理体系的实施包括两个阶段：体系运行与改进和质量管理体系认证。⒈质量管理体系运行及改进质量管理体
系运行及改正阶段需完成的主要任务有：质量管理体系文件宣贯；运行、建立记录；纠正措施；内部审核；管理评审。⑴质量管理体系文件宣贯⑵运
行、建立记录质量管理体系的有效运行可以概括为全面贯彻、行为到位、适时管理、适中控制、有效识别、不断完善。A.全面贯彻所谓全面贯彻就
是讲究系统性、整体性，全面贯彻7项管理原则，全面使用适宜的管理科技和管理技巧，要素全部按照PDCA循环展开，不可偏废，取
得整体成效。质量管理体系管理到位的充分必要条件是：按照7项管理原则建立的质量管理体系各个要素应按照PDCA循环展开，应充分
使用适宜的管理技巧，使各项要求均予满足，防止过程落入失控状态；整个管理水平取决于要素平均管理水平和要素管理水平最低者。行为到位所谓
行为到位就是质量管理行为应当覆盖所有的管理空间，做到管理到位。质量管理体系要素管理到位的必要条件是管理行为覆盖其要素定义的管理空间
。质量管理体系做到行为到位，其含义包括：文件规定到位、过程控制到位、方针目标管理到位和持续改进到位。适时管理所谓适时管理就是管理行
为的动态性、时间性和周期性.要求在正确的时间做正确的事，须及时、准时，不要超时、误时。质量管理体系要素管理到位的根本条件和基础是时
间管理。D.适中控制所谓适中控制就是管理行为要适中，掌握好度，做到恰到好处，既不应过火，也不应不足。质量管理体系要素管理到位的关键
支柱是管理行为标准化和执行标准的水平。有效识别所谓有效识别就是管理行为对于事物状态的识别能力，对于问题、真伪的鉴别能力以及对于严重
程度的判断能力等。质量管理体系要素管理到位的前提和保证是管理体系的识别能力，鉴别能力和解决能力。过程方法是控制论在质量管理体系中的
运用。不断完善所谓不断完善就是管理行为的变革性，对于内外环境的适应性，无论管理要素还是整个质量管理体系都能适时调整、变化，不断完善
。质量管理体系要素管理到位的深度取决于管理行为推动PDCA循环程度。【例】IS0质量管理体系运行中，体系要素管理到位的前提和
保证是()。A.管理体系的适时管理B.管理体系的行为到位C.管理体系的适中控制D.管理体系的识别能力【答案】D⑶纠正措施⑷内部审核
内部审核是监理单位内部的质量保证活动。认证前，一般需进行2-3次。内部审核的目的A.确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准
则的符合程度；B.验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行；C.评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性
；作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断改进；在外部审核前做好准备。在进行内部审核
时应注意：①在试运行阶段，审核体系的符合性和适用性；在正式运行阶段，重点则在符合性；②在试运行中要对所有要素审核一遍。【例】对质量
管理体系内部审核时，以下说法错误的是()。A.在试运行阶段，审核体系的符合性和适用性B.在正式运行阶段，重点审核符合性C.在试运
行中要对所有要素审核一遍D.在正式运行中要对所有要素审核一遍【答案】D⑸管理评审管理评审是由监理单位最高管理者关于质量管理体系现
状及其对质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性所作的正式评价。内部、外部审核结果可作为评审的依据之一。管理评审的目的主要是：①对现
行的质量管理体系能否适应质量方针和质量目标作出正式的评价；②质量管理体系与组织的环境变化的适宜性作出评价；③调整质量管理体系
结构，修改质量管理体系文件，使质量管理体系更加完整有效，持续改进。进行质量管理体系评审的目的是使体系能够持续改进。要想做到持续改进
，就必须在工作中发现改进的机会。【例】工程监理企业质量管理体系管理评审的目的有()。A.对现行质量目标的环境适应性作出评价发现质
量管理体系持续改进的机会对现行质量管理体系能否适应质量方针作出评价D.修改质量管理体系文件使其更加完整有效E.对现行质量管理体系的
环境适应性作出评价【答案】CDE⒉质量管理体系认证体系认证又称管理体系注册，是从产品认证中分离并发展起来的。⑴体系认证的含义体系认
证是证明企业的管理体系符合某一管理体系标准，具有质量保证能力的活动。企业必须经过体系认证机构的确认，并颁发体系认证证书或办理管理体
系注册。认证具有如下特征：1)体系认证的对象是某一组织的质量保证体系；2)实行体系认证的基本依据等同采用国际通用质量保证标准
的国家标准；3)鉴定某一组织管理体系是否可以认证的基本方法是管理体系审核，认证机构必须是与供需双方既无行政隶属关系，又无经济利害关
系的第三方，才能保证审核的科学性、公正性与权威性；4)证明某一组织质量管理体系注册资格的方式是颁发体系认证证书。⑵认证与认可的区别
认可是指由授权机构依据程序对某个组织或某个人具有从事特定任务的能力予以正式承认。认可的对象是从事特定任务的团体或个人，可以是
认证机构、认证人员、培训机构等。认可按规定程序进行，取得认可资格的证明方式是认可证书或注册资格证书。认证与认可的区别如下：1)认证
是由第三方进行，认可是由授权的机构进行；2)认证是书面保证，认可是正式承认；3)认证是证明认证对象与认证所依据的标准符合性，
认可是证明认可对象具备从事特定任务的能力。⑶认证的程序质量管理体系认证一般要经过递交申请、签订合同、体系审核、颁发证书、监督等程序
。其中，质量管理体系的初次认证审核分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。第一阶段审核一般由认证机构视需要并与监理单位协商后安排第一
阶段审核组。第二阶段审核的目的是评价监理单位管理体系实施的情况和有效性。第二阶段审核一般都为现场审核。【例】下列关于质量管理体系的
认证中，说法正确的是()A.认证由授权机构进行B.认可由第三方进行C.认可是书面保证D.认可是证明认可对象具备从事特定任务的能力
【答案】D二、项目质量控制系统的建立和实施㈠项目质量控制系统的特点和构成⒈工程项目质量控制系统的特性项目监理机构的工程质量控制系统
是在监理单位质量管理体系框架下建立的一次性目标控制工作系统，具有下列特性：⑴工程项目质量控制系统是以工程项目为对象，由项目监理机构
负责建立的面向监理项目开展质量控制的工作体系。第1页/共5页⑵工程项目质量控制系统是项目监理机构的一个目标控制子系统，它与工
程项目投资控制、进度控制、合同管理、信息管理与安全生产管理职责，共同构成项目监理机构的工作内容。⑶工程项目质量控制系统根据工程项目
监理合同的实施而建立，随着建设工程项目监理工作的完成和项目监理机构的解体而消失，因此，是一个一次性的质量控制工作体系，不同于监理单
位的质量管理体系。⒉工程项目质量控制系统与质量管理体系的区别质量控制系统质量管理系统建立的对象只用于特定监理项目质量控制用于监理单
位的质量管理服务的范围具体项目实施监理过程的所有监理活动某个监理单位的管理活动控制的目标监理项目的质量标准或合同要求某个具体监理单
位的质量管理目标作用的时效项目监理机构一次性的质量工作系统监理单位永久性的质量管理体系评价的方式自我评价与诊断需进行第三方认证⒊工
程项目质量控制系统的构成工程项目质量控制系统应包括组织机构、工作制度、监理程序、监理方法和监理手段等。【例】关于工程质量控制系统特
性的说法，正确的是()。A.工程项目质量控制系统是监理单位质量管理体系的子系统B.工程项目质量控制系统是一个一次性的质量控制工作
体系C.工程项目质量控制系统是监理单位建立的质量控制工作体系D.工程项目质量控制系统不随项目监理机构的解体而消失【答案】B【例】
项目质量控制系统是项目监理机构一次性的质量工作系统，并非监理单位永久性的质量管理体系，体现了项目质量控制系统与质量管理体系的()。
建立的对象不同B.服务的范围不同C.控制的目标不同D.作用的时效不同【答案】D㈡项目质量控制系统建立和运行的主要工作⒈建立组织机构
⒉制定工作制度⒊明确工作程序⒋确定工作方法和手段⒌项目质量控制系统的改进工作制度：⑴施工图纸会审及设计交底制度；⑵施工组织设计/施
工方案审核、审批制度；⑶工程开工、复工审批制度；⑷工程材料检验制度；⑸工程质量检验制度；⑹工程变更处理制度；⑺工程质量验收制度；⑻
监理例会制度；⑼监理工作日志制度。施工单位“三检制”：自检、互检、专检。【例】项目监理机构应建立()等制度，有效实施质量控制。A.
施工图会审及设计交底制度施工日志制度工程材料检验制度D.巡视制度E.监理例会制度【答案】ACE⑴施工图纸会审及设计交底制度在工程开
工之前，必须进行图纸会审，在熟悉图纸的同时排除图纸上的错误和矛盾。项目监理机构应于开工前协助建设单位组织设计、施工单位进行图
纸会审；协助建设单位督促组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底，提出对关键部位、工序质量控制的要求。图纸会审
应以会议形式进行，设计单位就施工图纸设计文件向施工单位和监理单位作出详细说明，使施工单位和监理单位了解工程特点和设计意图，随后通过
各相关单位多方研究，找出图纸存在的问题及需要解决的技术难题，并制定解决方案。监理单位？？？要根据讨论决定的事项整理出书面会议纪要，
交由参加图纸会审各方会签，会议纪要一经签认，即成为施工和监理的依据。⑵施工组织设计/施工方案审核、审批制度在工程开工前，施工单位必
须完成施工组织设计的编制及内部审批工作，填写《施工组织设计/(专项)施工方案报审表》报送项目监理机构。总监理工程师在约定的时间内
，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修
改后重新报审。施工单位应严格按审定的施工组织/施工方案设计文件施工。⑶工程开工、复工审批制度当工程项目的主要施工准备工作已完成时，
施工单位可填报《工程开工报审表》，总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的开工报审表及相关资料；同时具备下列条件时，应由总
监理工程师签署审査意见，并应报建设单位批准后，总监理工程师签发工程开工令：设计交底和图纸会审已完成；施工组织设计已由总监理工程师签
认；施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通
信等已满足开工要求。否则，施工单位应进一步做好施工准备，待条件具备时，再次填报开工申请。【例】总监理工程师组织专业监理工程师审查施
工单位报送的工程开工报审表及相关资料时，不属于审查内容的是()。A.设计交底和图纸会审是否已完成B.施工许可证是否已办理施工组织设
计是否已由总监理工程师签认进场道路及水、电、通信等是否已满足开工要求【答案】B⑷工程材料检验制度材料进场必须有出厂合格证、生产许可
证、质量保证书和使用说明书。工程材料进场后，用于工程施工前，施工单位应填报《工程材料、构配件、设备报审表》，项目监理机构应审查施工
单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，包括进场材料出厂合格证、材质证明、试验报告等，并应按有关规定、建设工程监理
合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行检验。项目监理机构对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期将其
撤出施工现场。【例】工程施工过程中，对已进场但检验不合格的工程材料，项目监理机构应要求施工单位()。A.停工整改并封存不合格材料B
.征求设计单位对不合格材料的使用意见限期将不合格材料撤出施工现场征求检测机构对不合格材料的使用意见【答案】C⑸工程质量检验制度工程
质量检验前，施工单位应按有关技术规范、施工图纸进行自检，自检合格后填写隐蔽工程、关键部位质量报审、报验表，并附上相应的工程检查证明
(或隐蔽工程检查记录)及相关材料证明、试验报告等，报送项目监理机构。项目监理机构应对施工单位报验的隐蔽工程、检验批、分项工程和分部
工程进行验收，对验收合格的应给予签认；对验收不合格的应拒绝签认.同时应要求施工单位在指定的时间内整改并重新报验。对已同意覆盖的工程
隐蔽部位质量有疑问的，或发现施工单位私自覆盖工程隐蔽部位的，项目监理机构应要求施工单位对该隐蔽部位进行钻孔探测或揭开或其他方法进行
重新检验。⑹工程变更处理制度如因设计图错漏.或发现实际情况与设计不符时，对施工单位提出的工程变更申请，监理工程师应组织专业监理工程
师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要
时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改方案的专题会议。工程变更往往会对工程费用和工程工期带来
影响，总监理工程师应组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估并组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化
，会签工程变更单。工程变更由总监理工程师审核无误后签发。项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更，做好工程变更的
闭环控制和签证、确认工作，为竣工决算提供依据。⑺工程质量验收制度施工单位完工，自检合格提交单位工程竣工验收报审表及竣工资料后，项目
监理机构应组织审查资料和组织工程竣工预验收。工程存在质量问题的，应要求施工单位及时整改；工程质量合格的，总监理工程师应签认单
位工程竣工验收报审表。工程竣工预验收合格后，项目监理机构应编写工程质量评估报告，并应经总监理工程师和工程监理单位技术负责人审核签字
后报建设单位。项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，对验收中提出的整改问题，应督促施工单位及时整改。工程质量符合要求的，总监
理工程师应在工程竣工验收报告中签署意见。【例】根据《建设工程监理规范》，工程竣工预验收合格后，项目监理机构应编写()报建设单位。A.工程质量确认报告B.工程质量评估报告C.工程质量验收方案D.工程质量验收证书【答案】B⑻监理例会制度项目监理机构应定期组织召开监理例会，研究协调施工现场包括计划、进度、质量、安全及工程款支付等问题，可有参建各方负责人参加，施工单位书面向会议汇报上期工程情况及需要协调解决的问题，提出下期工作计划。监理例会应沟通工程质量及工程进展情况，检查上期会议纪要中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。项目监理机构根据会议内容和协调结果编写会议纪要并由与会各方签字确认，会议纪要须经总监理工程师批准签发后分发给各单位。⑼监理工作日志制度在监理工作开展过程中，项目监理机构每日填写监理日志。监理日志应反映监理检查工作的内容、发现的问题、处理情况及当日大事等。监理日志的填写要求及时、准确、真实，书写工整，用语规范，内容严谨。监理日志要及时交总监理工程师审查，以便及时沟通了解现场状况，从而促进监理工作正常有序地开展。第5页/共5页第2页/共5页第2页/共4页 |
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