风险评价管理制度一、目的为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。二、适用范围适用于生产装置、设
备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业场所、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩项目的规划、设计和建设、投产、运行
、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新及重大危险源的管理。三、职责1.总经理或总经理委派生产安全副总组织建立重大危险源控制
系统。2.总经理直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。生产安全副总协助风险评价工作，成
立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全公司的风险评审工作。3.安全环保部是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的
风险评价准则，负责公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。4.公司各级管理人员应
负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。四、控制程序（一）风险的分级管理1.公司的风险根
据《公司风险评价准则》进行评价分级。2.各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。3.作业风险
：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全环保部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人签字后，报安全环保
部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。4.岗位（装置、部位）由所在部门作为重点和关键装置按照公
司《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护
、制定操作规程等措施降低风险。5.风险评价、分析的范围及职责（1）项目规划，设计前应由有资质的机构做安全评价。（2）项目的建设应由
安全环保部进行风险分析并做好风险控制记录。（3）项目投产运行后，常规和非常规活动（丢弃、废弃、拆除、处置与开停车等）风险，应由各部
门进行分析并做好风险控制记录。（4）设备新增或拆除的风险应由生产运行部分析，并做好风险控制记录。（5）事故及潜在紧急情况的风险应由
所在部门进行评价，并做好控制记录。（6）所有进入作业场所人员的活动，作业场所的设施.设备风险，人为因素，包括违反安全操作规程和安全
生产规章制度的风险由所在部门进行分析，并做好控制记录。（7）原材料、产品的运输、安全防护用品的采购、储存和使用过程的风险由安全环保
部进行分析并做好控制记录。（8）气候、地震及其他自然灾害等应由有评价资质的机构进行风险评价。（二）风险评价方法选择1.直接作业的风
险评价方法为作业条件危险性分析（LEC）;2.岗位、部位、装置等风险评价方法首选作业条件危险性分析（LEC），其次为工作危险分析（
JHA）；3.经生产安全副总批准的其他风险分析法。（三）评价准则公司定性风险评价采用《风险评价准则》，需进行定量的风险评价由风险评
价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。（四）风险评价活动的实施步骤1.生产安全副总主持风险评价活动，成
立评价小组。组织成员由安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。2.各相关部门收集、整理风险评价所需
资料，提交评价组织。3.危险源辨识。实施现场检查，识别危险有害因素。4.通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。5.根据评价结
果，提出控制措施。6.得出评价结论。7.风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）火
灾和爆炸；（2）冲击和撞击；（3）中毒、窒息和触电；（4）有毒有害物料、气体的泄漏；（5）其他化学、物理性危害因素；（6）人机工程
因素；（7）设备的腐蚀、缺陷；（8）对环境的可能影响等。（五）在确定重大风险时，应考虑：1.有关法规、标准的要求；2.风险发生的可
能性和后果的严重性；3.公司的声誉和社会关注程度等；（六）风险控制的内容1.选择风险控制措施时，应考虑：（1）控制措施的可行性、可
靠性、先进性、安全性和经济和理性及公司运行情况；（2）可靠的技术保证和服务。2.控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；
（2）管理措施，规范安全管理；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）人体防护措施，减少职业伤害。（七）风险信息更
新不间断地组织风险评价工作，识别生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般每年一次，当下列情形发
生时，公司应及时进行风险评价:1.新的或变更的法律或法规或者其他要求；2.操作变化或工艺改变；3.新建、改建、扩建、技改项目；4.
有对事故、时间或者其他信息的新认识；5.组织机构发生大的调整。（八）重大危险源控制系统1.重大危险源的辨识，按照《重大危险源辨识
》(GB18218-2009)等有关规定，识别公司生产区域范围的重大危险源。2.重大危险源的管理按照公司《重大危险源管理制度》执行
。（九）风险管理的宣传、培训定期对从业人员进行风险培训，培训包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风
险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。五.相关/支持文件1.《公司风险评价准则》2.《公司重大危险源管理制度》
3.《公司关键装置和重点部位安全管理制度》附件:风险评价准则一、目的为加强作业风险控制，便于对风险进行分级管理，制定本制度。二、适
用范围公司所有作业活动.岗位.部位.装置等风险评价和风险分级。三、术语1.风险：风险(R)是发生特定危害事件的可能性（L）及后果(
S)的结合。风险=可能性L后果严重性S2.危害，可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。四、职责1.总风
险评价工作，生产副总协助风险评价工作，成立评价组织进行风险评价；2.安全环保部负责风险评价归口管理；3.各部门负责人负责本部门的风
险评价。五、控制程序（一）作业风险等级判定1.危害发生的可能性L的判定准则表1：危害发生可能性L判断L值防范措施经验其他5现场没有
采取防范.保护.控制措施正常情况下曾重复发生危害危害发生时不能被发现4现场没有采取去保护措施或者保护措施不当正常情况下发生过危害危
害发生时不易被发现，未遵守操作3现场没有采取去保护措施或者保护措施不当异常情况下发生过危害危害发生时容易被发现2现场没有采取去保护
措施或者保护措施不当未发生过危害危害发生时能及时发现1现场有采取防范.保护.控制措施极不可能发生危害严格执行操作规程2.危害后果严
重性S判定准则表2：危害后果严重性S判断S值人员财产损失(万元)停车其他5造成人员伤亡﹥50公司停车重大环境污染4造成人员重伤﹥
25部分关键装置停车公司形象受到重大负面影响3造成轻伤﹥10降低生产负荷造成环境污染2造成人员轻微伤﹤10影响不大，几乎不停车造成
轻微环境污染1无人员伤亡无损失无停车无污染.无影响3.风险等级R判定（表三）表3:风险等级R判定风险等级风险(R=LXS)
控制措施巨大风险20-25在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估重大风险15-16采取紧急措施降低风险，建立运行控
制程序，定期检查.测量及评估中等风险9-12建立目标.建立操作规程.加强培训及交流可接受风险4-8建立操作规程.作业指导书等，定期
检查可忽略风险﹤4无需采取控制措施，保存记录（二）岗位（部位、装置等）风险等级判定1.作业条件危险性分析（LEC）评价法对于一个具
有潜在危险性的作业条件，影响危险性的主要因素有3个：（1）发生事故或危险性的可能性L；（2）暴露于这种危险环境的情况E；（3）事故
一旦发生可能产生的后果C。用公式表示危险性，则为:D=LXEXC2.发生危险事件的可能性L判定准则（表4）事故或危险事件
发生的可能性与实际发生的概率相关。绝对不可能发生的概率为0，必然发生的事件概率为1。考虑一个系统的危险性，绝对不可能发生事故是不确
切的，即概率为0情况不确切。所以，以不可能发生的情况作为“打分”参与点，定其为0.1。人为将极少可能发生的情况定为1；能预料将来某
个时候会发生的事故规定为10.表4：事故或危害发生的可能性L判定L值事故或危险情况发生的可能性L值事故或危险情况发生的可能性10完
全会被预料到0.5可以设想，但高度不可能6相当可能0.2极不可能3不经常0.2实际上不可能1完全意外，极少可能3.暴露频率E判
定(表5)表5：暴露频率E判定E值出现于危险环境的情况E值出现于危险环境的情况10连续暴露于潜在危险环境2每月暴露一次6逐日在工作
时间内暴露1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕见地暴露4.发生事故或危险的可能结果C判定准则（表6）造成
事故或危险事故的人身伤害或物质损失可能在很大范围内变化，规定需要救护的轻微伤害的可能结果，分值定为1，以此为一个基准点；而将造成许
多人死亡的可能结果，规定为100，作为另一个参考点。在1-100之间，插入相应的中间值。表6：事故或危害的可能性结果C判定C值可能
结果C值可能结果100大灾难，许多人死亡7严重，严重伤害40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护5
.危险性D判定准则及控制措施（表7）确定了上述3个具有潜在危险性的作业条件的分值，按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其
危险程度时，则按下述标准进行评定；表7:危险性D判定风险等级风险（D=LXEXC）可能结果巨大风险﹥320极其危险，不能
继续作业重大风险160-320高度危险，需要立即整改中等危险70-160显著危险，需要整改可接受风险20-70可能危险，需要注意可
忽略风险﹤20稍有危险，或许可以接受（三）工作危害分析（JHA）1.从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的
工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。2.作业步骤应按实际作业骤划分，佩戴防护用品、
办理作业票那个不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票列入控制措施。3.作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应于操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。4.识别每一步骤可能发生的危害，对危害的事件发生后可能造成的结果及严重性也应识别。识别现有安全措施，进行安全风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。5.如果作业流程长，作业步骤也多，可以按流程判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制。6.频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。 |
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