工程项目责任矩阵法管理指南工程项目责任矩阵法是实施精细化管理在理念和工具方面的深化、补充和加强，通过这个工具为实现项目管理精细化的目的助力
，同时也是项目管理精细化的途径和具体体现，其管理精髓可概况总结为“3+2”，重点是解决项目管理责任落实难的问题。“3”是指三类责
任矩阵，即项目部机关管理责任矩阵、项目部管理类责任矩阵、项目部作业类责任矩阵。“2”是指工作考核和管理岗位责任书两项内容。一、工作
清单（一）定义工作清单是为完成公司、项目、实体工程的管理和作业任务，相关部门和员工需要完成的所有工作任务的集合。（二）工作清单的建
立工作清单是项目管理的基础性文件，通过分解项目部的各项工作任务，使项目管理全过程目标明确、条理清晰，确保工作任务不重不漏，重点突出
，为明确职责分工奠定基础。1.工作清单的建立原则一是繁简适中，满足管理需要为度。要把握好工作清单的“细度”，根据项目的实际情况，
从策划、管理、操作等方面入手，抓住项目管理的重、难点及薄弱环节，有重点、有针对性地编制工作清单，繁简适度，“过细”将会制约工作效率
。二是动态调整的原则。要定期对工作清单的完成进行评价，并依据项目客观环境、合同要求及项目进展的变化进行相应调整。2.工作清单的类
别从工作内容来看，项目部层面工作任务主要是指项目部基础管理工作和建筑产品交付过程中需完成的各类作业任务。因此，工作清单的类别主要包
括：项目部机关管理工作清单、项目部管理类工作清单、项目部作业类工作清单。在三类工作清单的基础上，可以细分形成项目部部门工作清单、项
目部员工岗位工作清单。3.工作清单的设计框架按照项目管理的实际情况，结合工程项目精细化管理相关办法的要求，拟定项目部机关管理工作
清单设计框架、项目部管理类工作清单设计框架、项目部作业类工作清单设计框架，三类工作清单的设计框架模板见附件1～3。4.工作清单的建
立过程工作清单的建立是一个反复修订，不断完善的过程，需要经过“由上至下～由下至上～再由上至下”三个阶段。各二级公司要发挥资源优势，
组织人员分层级、分专业编制全局统一的工程项目工作清单和责任矩阵模板，包括项目层面的和作业层面的，建立并不断完善、丰富各类工作清单和
责任矩阵数据库，即由二级公司组织职能部门相关人员根据专业分工对项目各项管理及作业工作依据工作分解结构技术进行分类，通过专题讨论、审
核把关，形成一段时间内相对固定的工作清单。各类工作清单模板见附件4～8。二、责任矩阵（一）定义责任矩阵是以表格形式将工作任务分配、
落实到工作任务执行的相关职能部门和岗位，并明确表示出其角色、职责和工作关系。（二）责任矩阵的建立1.责任矩阵的建立原则通过对工作任
务进行分解,确保每一项工作都能落实到职能部门和岗位，做到职责清晰。一是将工作任务分解到具体的职能部门和岗位，确保工作无遗漏。二是明
确管理层级，确保职责分工界定清晰。三是要根据工作实际进行动态调整，避免因机构或人员变动导致工作遗漏或责任不清。2.责任矩阵的类别
责任矩阵是工作清单应用的延伸,与三类工作清单相对应形成项目部机关管理责任矩阵、项目部管理类责任矩阵、项目部作业类责任矩阵等三类责任
矩阵。项目部机关管理责任矩阵厘清的是项目部部门、人员在项目管理方面的工作责任，之所以编“项目部机关管理责任矩阵”，不仅是为项目部机
关管理之需，也是为下一步将责任矩阵的管理思路拓展到二、三级单位机关做准备，以便依此进一步形成机关的考核机制；“项目部管理类责任矩阵
”是项目部夯实基础管理的一项措施，是落实项目各项管理制度、各项专项管理事务和管理流程的必要补充；“项目部作业类责任矩阵”是落实作业
或工艺流程的基础工作。建立三类责任矩阵的目的是分清公司机关和项目部在项目管理中的工作责任，解决的是责任边界问题，为工作考核和管理岗
位责任书的制定提供基础保障。在三类责任矩阵的基础上，可以细分形成项目部部门、项目部员工岗位责任矩阵。各类责任矩阵模板见附件9～13
，大桥局分模块建立的路堤本体填筑施工责任矩阵见附件14。3.责任矩阵的内容责任矩阵是以工作清单为纵列，以执行工作任务的职能部门和岗
位为横排，通过工作任务与职能部门、岗位正交，形成责任矩阵。责任矩阵建立了工作任务与职能部门和岗位的对应关系，明确表述每一项工作任务
由谁负责，每个职能部门和岗位在整个管理中所担任的角色。责任矩阵为执行者标识出每一个职能部门和岗位在执行过程中所承担的责任。对责任矩
阵横向检查，可以确保任何一项工作有部门或人员负责；纵向检查，可以明确每个职能部门和岗位所负责的全部工作事项。让执行者充分认识工作责
任，并且建立履行工作的责任意愿，培养履行责任的能力。确保执行者完成工作，按照规定交付工作成果，建立必要的责任追索记录，实现工作绩效
可以考核。按照工作流程执行的一般规律，责任矩阵中职能部门和岗位的管理层次一般可分为：主责、辅责、校核、审核、批准等5种，并分别用
字母：Z、F、J、S、P来表示。为进一步体现公司机关与项目部之间的工作关联，在三类责任矩阵的横排中也可加入公司机关部门，
以实现管理工作的有效对接。（三）责任矩阵的作用通过责任矩阵保证每项工作的管理、执行分配到相应的职能部门和岗位，确保所有工作所要求的
职能部门和岗位齐全，做到参与工作任务的职能部门和岗位角色、职责、相互关系清晰，从而达到工作内容与职能部门、岗位的无缝衔接，避免责任
不清而出现推诿、扯皮现象，同时有利于公司、项目部管理层从宏观上看清工作任务的分配是否平衡、适当，以便进行必要的调整和优化。三、岗位
责任书岗位责任书可分为部门岗位责任书和员工岗位责任书，岗位责任书的应用能使考核目标量化、标准化，使部门、员工充分认识工作责任，建立
履职意愿，培养履职能力。项目部部门、员工认识岗位职责的尺度包括：明确项目目标、机构目标、机构工作范围、个人工作范围；上/下游工作、
上/下级工作；横向工作及衔接、过程要求、交付要求、时间要求，并且始终关注项目目标实现。岗位责任书的构成和编制岗位责任书的格式由项目
部相关部门负责制定，项目经理负责批准执行。岗位责任书格式力求简练，须注明部门或者员工岗位名称、部门负责人或者员工岗位责任人；责任书
的内容主要包括：1.部门/员工岗位目标：（1）职能管理目标；（2）职业水准目标；（3）提供服务目标。2.部门/员工责任简述：依据工
作清单和责任矩阵，以及履行该责任的工作流程、约束条件、资源要求、基于对岗位责任的充分认识，提炼出该岗位责任，编写责任简述。3.三条
红线：是指基于对本部门/岗位责任的认识，部门/员工列明的本部门/岗位最不能犯的三项错误4.八项注意：是指基于对本部门/岗位责任的充
分认识而列明的与本部门/岗位相关的前八项应该注意的事项。其中“三条红线”、“八项注意”根据岗位各有不同。以财务部为例，内容如下：三
条红线1.不得利用职务之便侵占、私自挪用公司资金；2.不得私设小金库，不得参与管理账外资金；3.审批手续不全，不得付款。八项注意
1.在同一经济核算单元会计、出纳不能由同一人担任；2.财务部必须保守公司的商业秘密和财务秘密，不得向无关人员、机构泄露本公司的商业
和财务秘密；3.财务部要做好对内、对外关系的维护工作，与内、外机构或人员保持良好的沟通；4.财务部部门内员工要相互团结、相互包容，
取长补短，共同提高业务技能和工作水平；5.财务部要按照规定及时向有关领导、部门提供准确的财务信息，以供决策使用；6.财务部财务人员
要坚持对工作日清日毕，做到“言必行、行必果”，提高工作效率；7.财务部财务人员要做到实事求是，对财务制度的执行要做到公开、公平、公
正，对内、对外提供财务信息要口径一致，避免造成信息混乱；8.财务部财务人员不做不利于公司团结之事，不做损害公司利益之事。部门/员工
岗位责任书模板见附件15。四、工作考核各二级公司要完善项目部考核体系，制定项目部考核相关政策，并在考核方法上给予项目部指导。项目经
理须按月/季对部门、部门负责人对照岗位责任书进行岗位责任制考核、部门领导对部门所属的员工进行岗位责任考核。考核内容可包含：1.员工
对岗位责任的认识。主要目的是考核员工是否充分认识到：（1）项目/部门目标；（2）项目/部门/岗位环境及变迁；（3）部门/岗位工作及
责任范围；（4）工作流程输入/约束条件；（5）交付产品/产品交付的要求等。2.员工履岗技能是否满足岗位工作要求。主要包括：（1）基
本职业素养；（2）岗位专业技能；（3）操作/执行能力；（4）团队协作/沟通能力；（5）工作计划/统筹能力等。3.员工职业观念/工
作态度是否与公司倡导的文化理念相匹配。主要包括：（1）观念与项目目标冲突是否存在；（2）私利与项目目标是否冲突；（3）项目意识是否明确；（4）组织观念是否正确；（5）是否遵守组织纪律；（6）工作态度是否端正；（7）工作是否认真负责；（8）工作是否勤勉等。4.工作目标完成情况。五、术语解释工作分解结构技术是以交付成果为导向，对项目各项管理要素进行的分解，它归纳和定义了项目的整个工作范围，每细分一次代表对项目工作更详细定义。4 |
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