5
3
1
0
1
1.1
1
5
1
2
5
2
3
5
3
4
5
4
5
3
5
6
3
6
1.2
1
1
7
2
1
8
3
1
9
4
5
10
5
1
11
6
5
12
7
3
13
1.3
1
14
2
3
15
3
5
16
4
5
17
5
3
18
6
5
19
7
3
20
1.4
1
3
21
2
3
22
3
3
23
4
3
24
5
3
25
6
26
7
27
8
28
1.5
1
29
2
5
30
3
5
31
1.6
1
3
32
2
3
33
3
3
34
2
2.1
1
5
35
2
3
36
3
3
37
4
5
38
5
5
39
6
3
40
7
3
41
8
3
42
2.2
1
1
43
2
1
44
3
1
45
4
1
46
2.3
1
3
47
2
3
48
3
1
49
4
1
50
2.4
1
1
51
2
1
52
3
1
53
4
1
54
5
1
55
6
1
56
7
3
57
2.5
1
5
58
2
3
59
3
3
60
2.6
1
61
2
62
3
63
4
3
64
5
5
65
6
3
66
2.7
1
5
67
2
5
68
3
1
69
4
5
70
5
3
71
6
3
72
2.8
1
5
73
2
3
74
3
3
75
4
3
76
5
5
77
6
5
78
7
5
79
8
3
80
9
3
81
10
1
82
11
1
83
1
1
84
2
1
85
3
1
86
4
3
87
5
3
88
6
3
89
7
3
90
8
5
91
9
3
92
10
3
93
11
1
94
12
5
95
1
1
96
2
1
97
3
1
98
4
3
99
5
3
100
6
3
101
7
1
102
2.11
1
3
103
2
3
104
3
3
105
4
3
106
5
5
107
6
3
108
2.12
1
5
109
2
5
110
3
5
111
4
5
112
5
3
113
6
3
114
2.13
1
5
115
2
1
116
3
3
117
4
3
118
5
3
119
6
3
120
7
3
121
3
3.1
1
3
122
2
3
123
3.2
1
3
124
2
3
125
3
3
126
4
1
127
5
3
128
6
5
129
7
5
130
130
122
650
374
130
8
122
610
374
61.3114754098361
5
3
1
0
1
1.1
1
5
1
2
5
2
3
3
3
4
3
4
5
5
5
6
3
6
7
3
7
1
8
3
8
9
1
9
10
1
10
11
3
11
12
1
12
13
5
13
14
3
14
2
2.1
1
5
15
2
3
16
3
1
17
3
18
4
1
19
5
3
20
6
3
21
7
1
22
8
3
23
1
9
24
1
10
5
25
11
3
26
2.2
12
5
27
13
3
28
14
3
29
15
3
30
16
5
31
17
1
32
18
3
33
19
3
34
20
1
35
21
3
36
22
5
37
23
5
38
24
1
39
25
5
40
2.3
26
1
41
27
1
42
28
3
43
29
5
44
30
3
45
3
3.1
1
3
46
2
47
1
3
1
48
3.2
4
5
49
5
3
50
6
1
51
3.3
7
3
52
8
3
53
1
9
5
54
1
10
3
55
1
11
3
56
12
57
1
13
58
1
14
59
1
4
4.1
1
5
60
4.2
2
3
61
4.2
3
1
62
5
5.1
1
5
63
2
5
64
3
5
65
4
5
66
5.2
5
3
67
6
3
68
7
3
69
8
3
70
9
5
71
10
3
72
11
1
73
12
3
74
13
3
75
5.3
13
76
1
14
77
1
15
78
1
16
79
1
17
3
80
18
5
81
19
82
1
20
83
1
21
84
1
22
85
1
6
1
3
86
7
1
87
1
87
68
435
231
87
435
68
340
231
0.2
67.9411764705882
20
13.5882352941176
5
3
1
0
1
1
5
2
0
3
5
4
5
5
6
7
8
0
9
5
10
5
11
5
12
5
13
5
2
1
1
2
5
3
5
4
0
3
1
5
2
5
8
5
9
3
11
5
12
5
4
1
5
2
5
3
5
4
5
5
5
5
1
5
2
5
3
5
4
5
5
6
5
6
1
2
1
3
3
4
7
1
5
3
5
5
2
5
5
8
1
5
2
5
3
5
4
6
5
7
8
9
9
1
5
2
5
3
1
4
5
10
1
1
2
5
3
0
4
1
5
11
1
5
2
5
3
5
4
3
5
6
12
1
5
2
5
3
5
4
5
5
5
13
5
2
3
3
5
4
5
5
5
6
5
7
8
9
5
10
5
11
5
12
5
13
5
14
5
15
5
16
5
17
5
18
19
20
5
21
5
22
3
95
77
475
86.4935064935065
生产内部评审一览表
有标准有执行有记录有准确
有标准有执行未形成记录
有标准未执行
无标准
类别
项目管理
文件/文件名称/PPT培训资料
序号
详细内容
审核方法
（范围、频次、对象）
作业记录单
涉及岗位
得分
现场检查结果说明（抽样方案）
部门管理
安全管理
XCGYWI8.3-07《生产安全性控制》XCGYWI8.3-08《生产安全事故处理办法》安全管理培训资料
安全三级培训情况
现场抽查车间三级培训卡
三级培训卡
子公司付总助理（生产）、生产科长、各车间主任、班组长
1、安全人标准执行较好，部分操作工缺乏工作裤正在改善
2、现场安全管理看板完善
3、现场和操作工刘小四交流：熟悉安全操作规程、电极更换及安全门的流程
安全人标准（各工种）
操作工是否熟知各工种安全操作规程、现场有没有违法操作规程的案例
N/A
安全操作规程
机器人光栅要求及围挡要求
光栅的有效性确认3个工位
现场确认了76751轮罩OP10\30\50工位光栅，有效
特种设备管理、库区管理
现场确认是否有管理流程，执行情况是否符合流程
分层审核表
安全过往事例培训情况
确认培训记录，现场找1-2名操作工了解培训内容
培训记录表
车间副主任培训能力不足
生产计划
XCGYCP8.5-07-02《生产计划》
材料计划
现场交流计划的下达方式，查3个零件的材料计划
原材料采购需求单
子公司付总助理（生产）、生产科长（计划科长）、生产计划员、各车间负责人、供应商
1、未留存下达工单的依据。
2、767512GG0A基本是月度计划多少郑州就下了多少工单计划！很危险。请丁总关注
外购件计划
现场交流计划的下达方式，查3个零件的外购件计划
1、外购件下达不按照《需求调查表》要求执行。
2、已经多次提出，需要生产科重视，5月份如还不按照标准提交，总部将拒收
ERP工单计划（内部生产订单、生产看板）、生产计划编制及实施
确认工单计划员的下单方式和依据
生产看板
内部订单没有，外部按照工单执行
ERP条码系统的执行：禁止超条码送货。
条码系统确认
ERP做账记录
各库报表及生产计划跟踪
生产进度看板刷新的执行情况
生产进度看板汇总表
代加工确认
查全年代加工申报情况：申请单位、审批人、每月提交财务情况
代分供商加工零件统计
管理有效，及时
断点管理（新）：增加了子公司生产科整理、财务审核、报总部生产断点小组和财务部
零件生产地发生变化后，按照标准执行断点管理
《断点表》
总成中分零件76763在20年9月有断点，验证郑州断点情况：有调整单、有断点记录
固定资产管理
XCGYCP8.5-01《生产设备控制》
设备采购
子公司付总助理（生产）、生产科长、机修组长、各车间负责人、设备档案管理员
设备档案、设备登记台账
现场确认设备台账
只有电子版，要求5月10日前补齐21年台账硬拷贝，完成会签
机器人保养
设备借用归还
查阅是否有设备借用，如有查询所有单据的审批情况
设备借用申请单
设备利用率
确认每月设备利用率统计表
有记录，但是数据失真
设备转让、调拨移交、报废
查阅是否有设备转让，如有查询所有单据的审批情况
设备调拨申请单
查20年7月1人借给武汉的叉车，资料齐全
冲压、焊接设备利用率统计、分析及汇报
每月按时提交利用率给总部副总、对可以优化的设备提出改善建议
稼动率统计表
子公司付总助理（生产）、生产科长
工装科管理
XCGYCP8.5-06《工装管理》
模具验收入库
抽查2-3个模具的入库手续
入库单
子公司付总助理（生产）、生产科长、工装库、各供应商
工装领用：比凭外发单和外发调整单才可以将模具外发供应商（长春除外）
听取子公司库管员汇报发放模具和外发单核对情况
外发清单、外发调整单、模具领用记录
无租赁合同需要立即整改
工装台账及周期性的点检（含供应商领用）
抽查本年度的点检记录
工装台账
工装外发
抽查外发申请单签证
工装领用单
日常维修、保养记录、验证记录
抽查日常维修、保养记录单、验证记录
工装维修记录、保养记录、验证记录、履历表
计划滞后，有实绩记录
工装报废、工装新增（备模）的管理流程是否符合公司体系文件
查阅管理流程
所有工装报废总部处理
工装合格证
工装点检
每日对工装进行日常点检
TPM点检表
新车型管理
子公司新项目生产准备规划书
根据生产准备规划书执行，试行中，待完善后形成标准
每月上报新车型项目接受、准备、对接情况
向总部申请召开新车型生产准会
会议纪要
按照时间节点推进生产准备
点检表
郑州新车型准备完善，生产准备按照计划推进
会议制度
早会、周会
参加早会，对早会内容进行确认
子公司付总助理（生产）、生产科长、车间主任
未按照要求记录
月度会议
查上月月度会议
季度工作总结会
查阅本年度季度工作总结
车间管理
车间现场质量控制
XCGYCP7.5-02《文件控制》XCGYWI8.3-21《作业标准书的编制》XCGYWI8.3-35《过往缺陷防范和经验总结》XCGYWI8.3-04《样件管理办法》
工艺文件准备：控制计划、作业要领书、过往缺陷表、样件（广乘/丰田/日产按照特殊要求）
现场确认3个工位的文件准备情况
控制计划、作业要领书、过往缺陷表
验证76751工位：现场无控制计划，按照日产要求准备作业要领书，过往缺陷表齐全
XCGYWI8.5-12《生产TPM作业单》
TPM作业及点检
TPM点检按要求执行，
但点检内容不真实，查点检表要求水流量＞8par,实绩7.2，严重不合格
XCGYWI8.5-36《焊接参数工艺控制流程》
破检、非破检、全破检实施（广州特殊要求讨论中)
现场确认3个工位的非破检实施情况
质量记录单、破检实物
试板破检未实施，全破按照标准执行，非破检有执行，但没有示意图及记录
XCGYWI10.2-07防错管理及屏蔽流程
防错管理实施（冲压、焊接、检包）
确认3个工位防错装置的有效性
验证76751工位，防错有效，检知屏蔽有效管理
焊接参数管理验证
确认1个工位的参数是否按时点检、记录和标准的符合性
参数记录表
1、现场验证参数表和实绩一致，每月有检测记录
2、改进点：参数表需要刷新，机器人压力不能记录气压，应该是伺服电机压力
XCGYWI8.3-11《异常处理流程》XCGYCP8.7-01《不合格品控制》XCGYWI8.5-42《落地件的处置流程》
异常处置、不合格品处置流程及实地处置情况
现场确认是否有流程、操作工是否了解、现场报废品处置确认
报废品记录台账
报废品箱未上锁，且无流程展示在报废品收集点、无清单记录
XCGYWI8.3-10《变化点管理》
变化点管理
变化点管理流程是否健全，当班是否有变化点
变化点记录表
4M变更有执行，查76751当天工位操作工沈峰伟请假，刘小四顶岗有变化点管理痕迹
XCGYWI8.5-28《车间管理》
外观件管理：冲压管理标准、物流标准、焊接/检包过程管理
外观件生产标准是否有，现场执行情况
质量记录单
分层审核
XCGYWI8.5-52《分层审核》分层审核培训资料
分层审核组织架构
是否有分层审核
架构表
1、有标准未执行
2、查车间主任钱伟、副主任朱朝亮未实施分层审核
计划及各责任人实施情况
各区域是否按照计划做分层审核，抽查车间主任、生产科长、班组长各一人
分层审核记录
审核表审核
是否定期组织审核问题点改善会议，抽查上月分层审核问题点关闭情况
问题点清单、改善计划表
审核结果及处置情况、现场展示
5s管理
XCGYWI7.1-07《5S活动管理办法》5s管理培训资料
5S培训资料
是否有5S培训资料
生产科长、各车间主任、班组长
1、2S工位标准清晰有效
2、夹具较脏
3、76751工位OP30夹具气阀护罩松动掉落
各工种5S标准
各工种5S标准是否有
5S标准
检查5S完成情况
根据标准现场验证5S实施情况
5S不合格项整改
计划管理
XCGYWI8.5-28《车间管理》XCGYCP8.5-07-02《生产计划》车间计划管理培训资料
生产看板的接受
确认车间接收到的生产看板
子公司付总助理（生产）、生产科长（计划科长）、各车间主任、班组长
生产科未发生产看板
生产进度看板的生成
确认车间的生产进度看板
生产进度看板
生产进度看板的执行
生产进度看板日刷新的执行情况
延期申请单的编制
确认有没有延期完成的情况
延期申请单
生产进度看板的汇报
产能分析、周作业计划和日作业计划
确认最新的产能分析、现场查阅当班作业计划
日作业计划
有日、周作业计划但是缺乏主计划指导
防错管理
XCGYWI10.2-07《防错管理及屏蔽流程》防错改善管理培训资料
流程防错：流程卡、工艺纪律等
根据防错清单现场确认防错的有效性，抽查3个工位
防错清单、TPM点检表
凸焊流程防错合格，漏工序控制很好
设备防错：感应装置、机械防错
确认现场工位防错有效
系统防错：防错小组、防错电子屏
有防错清单，但是需要刷新，
需要车间主任利用起来做分层审核
劳动纪律
XCGYWI8.5-28《车间管理》劳动纪律管理培训资料
厂纪厂规
人事培训
门卫管理制
人员招聘制度
病事假、旷工管理、辞职流程
抽查当天不在岗人员的假条和出门证
子公司调出入流程
人员调出点入记录，与考勤表是否一致
考勤表
员工交流（恳谈会）
查阅本年度恳谈会记录
恳谈会记录
记录管理
XCGYWI8.3-21《作业标准书的编制》XCGYWI8.3-35《过往缺陷防范和经验总结》XCGYCP《7.2-01人力资源》记录管理培训资料
交接班记录填写
质保审核
质保科长、各车间主任、班组长
作业要领书编制、过往缺陷表
质量记录
查76751轮罩OP30工位未做质量记录
入库记录
记录按照要做在执行
自检、巡检、首末检记录
首件检查不及时
新员工培训记录
有培训有考核
焊接过程控制
XCGYWI8.5-36《焊接参数工艺控制流程》XCGYWI8.5-02《批次管理》XCGYWI8.5-42《落地件的处置流程》XCGYCP9.1-01《制造过程的监视和测量》
生产前准备
现场确认配料和车间主任有没有检查对班的下班前工作完成情况
车间主任交接班记录
配料齐全，为减少非增值人员，目前操作工自己配料
班中控制：1、电极帽的修磨
2、夹具的磨损
3、破检的频次
4、巡检、自检记录
5、模具点检、清洁6、顶杆点检
开班前确认2个工位
非破检作业单、
质量检验记录单、
检具点检表
有OP50工位质量记录未填写
自检按照标准执行
电极修磨后能使用卡规测量
下班前的工作：1、五金外购件退库、管理
2、半成品的入库（批次、追溯、变形、超高、流转、存放区域）
3、填写交接班记录
4、工作场地5S工作
子公司收工时候现场确认2-3个工位
焊接报废品日台账及报废月汇总表、电子版本产品工序追溯卡
1、五金件不退库，存放在车间办公室，重大不合格项，要求立即整改
2、追溯未实施，重大不合格
1、半成品的入库单据要求：根据操作工工提供的流程卡开具领料单（手工入库单（Excel）、ERP入库单、入库汇总表
2、入库子零件扣减方法
3、总成和子零件管理
4、ERP导入的及时性
子公司半成品库随机抽查确认2个班的入库单和ERP单据
1、半成品入库单符合要求，但是缺少分零件批次的记录
2、子零件扣减未执行
3、ERP导入及时
研磨机的合理使用
现场确认3个工位修磨使用情况
修磨点检表
现场确认了操作工如何确认研磨机，TPM有记录
计数器的合理使用
现场确认3个工位计数器的准确性
核对OP10和OP30生产数，准确有效
产品流转不落地，轻拿轻放
现场确认
凸焊设定标准
现场确认
作业标准书
各车间主任、班组长
现场标准未展示
点焊焊接设定基准
机器人打点位置基准及打角维持
现场无工具，评审确认才临时提供
零件追溯
单件与总成
2.9
设备管理
XCGYCP8.5-01《生产设备控制》XCGYWI8.5-09《设备维护保养规程》设备管理资培训资料
设备移交清单
查阅设备台账、移交清单、每月点检表
台账、点检表
1、装备科有移交清单（未每年刷新）
2、但查阅车间无设备台账、无每月点检表
设备台账、设备点检
工装台账、点检
设备、工装现场5S
现场确认设备的5S和5S标准
建议开展抹布行动
设备、工装备件计划
查阅备件计划
备件计划
设备工装日常保养、故障处置流程
查阅流程和实际执行的流程
报修流程、委外维修单
设备故障分析及对策
委外维修、报废流程
查120#升降平台报废申请单，有完整签证，符合流程
设备保养计划
查阅设备年//季/月度设备保养计划
保养计划表
有计划
设备日常维修记录表
查阅设备维修记录
设备维修记录表
设备履历表
查阅设备使用情况
还停留在19年，有实绩但无记录
设备保养记录
设备保养记录(大修/二级/三级保养记录）
设备保养记录单
查047号设备3月31日保养计实绩，和计划一致
2.10
贵重物品管理
XCGYWI8.5-30《贵重物品管理流程》贵重物品管理培训资料
焊钳台账、焊钳点检
查阅上月份点检表
子公司付总助理（生产）、生产科长、各车间负责人
车间台账未编制
点检未实施
设备点检（月度点检表）
平衡器点检
电极帽、电极臂领用管理
查阅车间电极帽、电极臂领用管理流程和实际执行情况
使用记录表
电极帽管理需要按照公司要求做专用柜子
电极帽领用管理（明细记录）
贵重物资领用记录（流水记录）
现场查阅车间、机修组、护理组的领用记录
领用记录表
主设备(辅助设备)登记一览表
未实施
工时管理
XCGYWI8.5-29《工时管理》工时管理办法标准
量产产品的工时定额
查阅所有在执行的工时是否有总部批准、工时申请视频记录
定额申请表
常务副总（子公司付总助理（生产））、生产科长、各车间主任、班组长、生产统计员、车间统计员
有郑州会签版本的定额，缺少分管副总批准
班产量、机器人节拍时间、日平均工资
查76751轮罩定额申请表班产量120，实绩160
车间杂工工时的分类
查阅杂工定额清单
杂工定额清单
1、杂工签字不标准，已经现场培训签署要求：大小写、时限性
2、杂工日日帐使用不正确，要求和总部陆慧联系4月30日前
工作联系单的签证
工作联系单签证要求和实际签证情况
车间工时整体是否的太大差异
现场确认工时展示、确认上月度月度工时分析表
每月按照要求提交分析
现场展示：是否张贴接受全员监督、员工是否随时看到当班工时
张贴不及时刷新，要求立即整改
产能分析
XCGYWI8.5-49《产能分析管理流程》
设备能力分析项目
查阅上月度各区域产能分析表
产能分析表
产能统计方法——冲压件基础数据及冲次统计
产能统计方法——冲压件冲次汇总及人员分析
产能统计方法——焊接件月度需求工时汇总
车间产能分析能力不足，已经多次培训，生产科长需要提升
产能统计方法——焊接件需求工时及分析设备利用率及人员利用率
工位器具需求、场地分析
目标管理
XCGYWI4.3-04《质量目标修订与实施流程》
车间制定年度目标、客户年度KPI指标
现场查看各车间、部门的年度目标
年度工作计划
按照日产要求建立了信息看板
分解到各班组
现场和班组长交流：各班组是否知道车间/科室的目标
各班组均有明确的目标，但是班组长和副主任不清楚。
根据目标制定相应的对策措施
根据对策措施每日进行分层审核，明确奖惩
目标完成对策是实施
年度目标统计表
每月对目标进行点检，刷新目标完成情况表
确认看板有记录
对超出目标的项目拿出对策措施、并落实关闭
强化管理、根据计划进行奖惩
月度根据表现进行考核
月度考核表
现场未确认到奖惩
成本控制项
XCGYWI8.5-29《工时管理》
杂工工时、工时定额
同1.13
生产科长、常务副总（付总助理（生产））
基本满足管控要求
加班管控：申请单
已经开始管控
功效提升
公司文件《2020年生产效率提升目标及奖处方案》
自工序完结、离线检查比例
根据自工序完结清单，现场确认3个工位
库存缩减、场地优化
根据公司要求，确认实际库存量
库存推移表
场地还需要进一步优化
MM分析法的推进
公司要求完成50%生产线的分析，查看实际完成数
MM分析法
在分析，但是和实绩有差距
冲压换模时间削减
试行中，待完善后形成标准
开展中，未确认到实绩
焊接飞溅削减
21年削减目标：飞溅率下降至18%
统计表
开展中，需要质保拉动整改
班产量提升
21年削减目标：巨志13%、其他3%
《工时定额申请表》
已经完成调整，降低5%
改善工作：提案和实施率
确认子公司本年度提案数和提案落实情况，验证3-5个改善的执行情况
提案表
开展中，每个工位都有改善课题和展示
总评审项
实际评审项
评审总分
实际评审总分
亮点
安全管理符合标准
总评价项
漏工序管控有效，防错管理有效，尤其是检知管理班组长很专业，有松动现象
N/A项目数
装备科设备管理较好，能达成公司要求，但是需要指导车间对设备的管理
还需要根据体系要求进行提升
打分项目数
弱项
每班的试板破检要立即开展起来，非破检及打角维持验证工具要强化
总分
计划管理：总部已经培训多轮，还是不按照标准执行
分层审核工作停滞：现场作业观察缺乏，车间基层管理者责任心需要提升
百分制得分
车间设备管理需要加强
建议
生产科必须调整架构：计划科长和现场主管科长，目前计划管理能力太弱，很多基础工作没做，尤其是内部计划和领料（无看板，导致冲压领料失控）
分层审核从副总开展做，增加对管理层分层审核开展的点检
生产科立即开展车间管理层培训工作：每周发培训内容和照片给飞行检查小组
所有＜3分的项目做一点一页改善汇报，5月底再验证
质量保证部
内审条例
不涉及
有标准有执行有记录
管理项目
文件/文件名称/PPT培训资料
序
审核方法
（范围、频次、对象）
现场检查结果说明
XCGYCP7.5-02文件控制
XCGYCP7.5-03记录控制
XCGYWI7.5-01文件编号规则
文控
资料确认
文控台账、记录
文档
XCGYWI4.3-04质量目标修订与实施流程
质量统计，信息处置
《质量目标月度推移表》
《月客户评价推移表》《内部制造质量奖惩月推移图》
《外部流出质量处罚月推移图》《新程向供应商索赔月推移表》《客户向新程索赔月推移表》
统计员
XCGYSP9.3-02不良质量成本管理
不良质量成本分析
报废台账、返修台账、不良质量成本分析报告
质量科长
有台账，缺少成本分析；
XCGYCP9.1-01制造过程的监视和测量
XCGYWI7.3-03改进建议管理办法
内、外部缺陷分析、品质改善
统计报表
品质改善（TOP5、PDCA）、提案
对缺陷类型进行了分析和改善，缺少缺陷零件的分析、对策PDCA；
XCGYWI7.1-01人员招聘、录用、安排和评价办法
品质人员矩阵
岗位素质矩阵图
XCGYCP9.2-04产品审核
产品审核
《产品审核计划》
《产品审核报告》
产品审核员
XCGYWI8.6-09最终检验和试验规程指南
出厂报告
资料员
XCGYCP8.6-02产品的监视和测量
型式试验
全尺寸检验计划
全尺寸报告
有报告，零件测量部分项目缺少；
XCGYWI5.1-01质量例会实施方法
质量例会
周、月度、季度、年度会议纪要
周会定期召开，没有会议纪要，需要组织相关部门进行月度会议
降本
月度汇总表
提案
没有达标
考核
月度业绩考核表
培训
年度培训计划、培训记录
质量信息登记
质量信息登记表
做信息登记，没有《质量信息反馈单》和《一点一页报告》
冲压车间现场质量控制
XCGYCP9.1-01制造过程的监视和测量
首件、巡检、末检检验；
现场确认3个工位
《工序质量检验记录》
《关键测点图》
跟班检、操作工
产品尺寸检测记录、产品变薄率；
《全尺寸测量报告》《变薄率检测报告》
跟班检
XCGYCP8.7-01不合格品控制
每班做好缺陷品质量缺陷日报表和不合格品处置通知单；
《不合格品处置通知单》《质量缺陷日报表》
跟班检
库管员
没有《质量缺陷日报表》，不合格品没有上锁管理；
XCGYWI8.3-46试装车零件管理规定
《不良件试装车记录表》
跟班检
质量担当
办事处
没有执行
XCGYWI8.7-04返修管理流程
对返修品做好台帐管理；
《返工操作指导书》《返工返修台账》
《返工品跟踪履历表》
质量担当
班组长填写、
跟班检确认
物流分箱组
没有《返工操作指导书》、《返工品跟踪履历表》
XCGYCP8.7-01不合格品控制
XCGYCP10.2-01纠正措施
生产现场质量信息反馈传递关闭；
《质量信息反馈单》
XCGYWI8.7-02偏差申请
偏差申请流程；
《偏差认可单》
项目担当、质量担当
XCGYWI8.5-52分层审核
分层审核；
《质保部分层审核汇总表》《分层审核对策措施汇总表》《分层审核表（跟班检、科长、部长）》
跟班检组长、科长、部长
执行的不好
XCGYWI8.3-10变化点管理
《变化点申请表》《验证记录单》《全尺寸测量报告》《加强记录单（工序质量检验记录）》《变化点汇总表》
发起部门
涉及部门责任人
跟班检
跟班检
车间填写后交质量担当
64121-2GG0A分零件新状态，只有发起变化点，无相关的验证记录和管理痕迹；
XCGYWI8.5-28车间管理
交接班记录；
《交接班记录(车间、质保)》
跟班捡签字确认
XCGYCP7.1-05监视和测量装置的控制
检具使用
现场确认3副检具
《检具TPM点检表》《检具操作指书》《检具报警单》
跟班检
项目担当
跟班捡
XCGYWI8.3-04样件管理办法
样件的管理、签证；
抽查3个零件
《全尺寸测量报告》或《三坐标测量报告》
项目担当
焊接车间现场质量控制
焊接跟班检技能矩阵
《岗位素质矩阵图》
科长
XCGYWI8.5-36焊接参数、焊接工艺控制流程
焊接参数标准、监控数据，记录；
《焊接参数检查记录》（凸焊，频次：每班）
《焊接参数检查记录》（手工焊，频次：每班）
《焊接参数检查记录》（机器人焊，频次：每月）
《焊接参数清单》（适合凸焊和手工焊）
《焊点示意图》（适合机器人焊）
跟班检、焊接工程师
大电流监测要求最少1次/月，电极压力没有测量；焊点示意图不全，没有全覆盖；
XCGYCP9.1-01制造过程的监视和测量
XCGYCP8.6-02产品的监视和测量
首件、巡检、末检检验；
C02保护焊接产品送检
《工序质量检验记录》
拉脱力测试报告
《熔深送检记录单》
跟班检、操作工
跟班检
《工序质量检验记录》没有及时记录；机器人焊接没有做试板，未做拉脱力测试；《熔深报告》不全；
XCGYWI8.5-36焊接参数工艺控制流程
破检和非破检验证；焊接全破检留存
《破检记录》（频次：每批次）
《非破检记录》（频次：修磨前后）
跟班检、操作工、班组长
全破检有执行未进行测量和判断；非破检有执行，存在部分工位执行不到位，且记录不及时；
产品尺寸检测记录；
《全尺寸测量报告》
《不合格品处置通知单》《质量缺陷日报表》
跟班检
库管员编制、跟班检确认
《质量信息反馈单》
《一点一页报告》
跟班检、责任部门负责人
《返工操作指导书》《返工返修台账》
质量担当
班组长填写、跟班检确认
没有《返工操作指导书》；《返工返修台账》
《质保部分层审核汇总表》《分层审核对策措施汇总表》《分层审核表（跟班检、科长、部长）》
科长
科长
组长、科长、部长
《变化点申请表》《验证记录单》《全尺寸测量报告》《加强记录单（工序质量检验记录）》《变化点汇总表》
XCGYWI8.5-61快速反应程序
快速响应
《签到表》《质量Q图》《快反问题汇总表》
整改报告
涉及人员
陈益君
唐顺林
责任部门
同上
检包车间现场质量控制
《工序质量检验记录》
没做；
跟班检
车间统计员
质量担当
退责任车间返修后做台账
台账上没有656102GV0A的击穿返修记录；
XCGYWI8.5-37GP12监控流程
GP12
《GP12关键检查项目高关注缺陷（量产前、后）》《GP12检查作业指导书》《GP12问题跟踪表》《高关注尺寸记录表》《GP12检查缺陷统计表》
项目担当
质量担当
质量担当
检验操作工
质量担当
实验室管理
计量器具管理
XCGYCP7.1-05监视和测量装置的控制
XCGYWI7.1-05测量系统分析方法和接受准则
XCGYWI7.1-09检定号管理办法
计量器具/检测设备的台帐、校准计划/记录、维修记录；
计量室确认
《检测设备登记台帐》《检测设备周期检定计划表》《计量器具周期检定计划表》《检测设备检定通知单》《检测设备/检具历史记录卡》《检测设备检定委托书》《检测设备/检具不合格通知单》《检测设备/检具报废单》
计量员
ZZXC-017（0~150的游标卡尺）台账已经报废，现场仍在使用；
计量器具检测报告；
《游标卡尺检定修理记录》《高度、深度游标卡尺检定修理记录》《千分尺检定修理记录》《百分表检定修理记录》《孔尺检定修理记录》《螺纹塞规检定原始记录》
计量器具MSA测量系统分析；
《计量器具MSA计划表》《重复性与再现性报告》
没有；
检具管理
检具的检测台帐、校准计划/记录、维修记录
三坐标室确认
《专用检具周期检定计划表》
三坐标测量员、检具维护人员
三坐标检测报告
《三坐标检测报告》
三坐标测量员
76751-2GG0A的检具检测报告无；
检具MSA测量系统分析
XCGYWI7.1-08实验室手册
XCGYWI8.6-07进货检验和试验规程指南
XCGYWI8.4-11原材料验收入库流程
检测设备TPM点检表；
实验室确认
《设备日常保养点检卡》
试验员
不能及时点检
原材料检测报告；
《采购产品检测报告》
桩脚卡签证；
材料库现场确认
《桩脚卡》
材料问题信息反馈传递关闭
《信息反馈单》
焊接件检测报告
《焊点金相检测报告》《气体保护焊产品检测报告》
《气体保护焊产品检测报告》不全；
盐雾试验报告；
《盐雾试验计划表》
《盐雾试验报告》
热处理件检测报告；
《热处理件检测报告》
热成形检测报告；
《热成形性能检测数据报告》
质量信息处置
持续改进
XCGYCP8.5-05服务信息的反馈
XCGYWI10.2-06客户投诉信息处理方法
XCGYCP10.3-01持续改进
XCGYWI10.2-09纠正预防报告8D填写
外部质量信息台帐、整改关闭、报告回复、落地情况验证
问题报告内容、改善实绩确认
整改报告、《质量事故报告单》等
质量担当
品质提升活动
提升报告内容、改善实绩确认
《零件改善计划》
《品质提升活动报告》
返工返修
《返工作业指导书》
没有《返工操作指导书》
供应商管理
供应商日常管理
XCGYCP8.4-01供应商管理
XCGYWI8.4-07合格供方名录
XCGYCP8.7-01不合格品控制
XCGYSP8.4-02供方质量体系开发
XCGYSP8.4-04采购产品的验证
XCGYWI8.4-01供方质量要求
XCGYWI8.4-02潜在供方评价准则
XCGYWI8.4-03质量协议
XCGYWI8.4-04质量协议补充条例
XCGYWI8.4-06供方业绩评价准则
XCGYWI8.4-08外协加工协议
每月对供方交付不良按相关质量协议出具索赔
《索赔通知》
外协科长
每月按供方交付质量、及时率、问题整改完成情况、形成汇总评价
《供方月度评分表》
质量月度会议
编制年度供方审核计划并组织供应商质量担当实施评审
《年度供方审核计划》
外协件管理
外发产品量产质量认可，对认可存在问题跟踪处理；完善并规范认可相关资料；
外协科确认
《外协件新项目试模跟踪表》《首件首批检测报告》《外协件认可检查清单》
《首批认可通知单》
《零件偏差认可单》《零件加工信息表》《各工序操作作业要领书》
《零件过往缺陷目视图》《零件变薄率测量报告》《零件性能检测报告》
《检具点检表》
外协件担当
新品的认可工作不全：《外协件认可检查清单》；
每月对分管供方质量信息汇总；
《供应商质量信息汇总》
质量信息报告不全；
供应商质量问题处置关闭；
《临时措施点检清单》《质量问题整改报告》
《临时措施点检清单》未执行，报告不全；
供应商飞行检查报告；
《供应商生产现场飞行检查表》
有执行飞行检查，未有整改报告
供应商过程审核报告；
《供应商过程控制评审条款》《评审整改计划表》《过程审核整改报告》
外协件入库检查
《检查项目与要点》《供方退货质量不良统计》
外协检查指定《检查项目与要点》；
供应商变化点管理，申报，台账及分析
没有执行供应商的变化点管理
供方产品质量审核、全尺寸检验和功能试验报告审核并签字；
《产品质量审核》《全尺寸检验和功能试验报告》
《产品质量审核》
没有记录
外购、表处理、热处理管理
供方签订质量协议
《质量协议》
外购件担当
PPAP
《PPAP资料》
首件首批检测报告；
《首批、首件报告》
首批认可通知单
《首批认可通知单》
来料入库检查基准/记录；
《外购件检验规程》
外购件检验记录
《采购产品检测报告》测量值为11.83；没有对7/16螺母进行通止；螺纹的强度没有检查；
螺母/螺栓等外购件产品、表处理、热处理零件的入库抽检，对确认状态挂卡标识，并及时完成每批次的入库检测报告；
入库检验标识
《采购产品检测报告》
供方批量供应评分表；
潜在供应商评价；
《潜在供应商报告》
《过程审核报告》
供应商质量信息问题处置关闭；
《不良对策表》
新品管理
XCGYWI8.3-48-01新项目打分评价
质量阀开启
《质量阀开启确认表》
《新品工序件质量统计》
《项目质量阀开启实物及附件点检表》
新品跟踪
质量阀的开启工作执行不好；
ERP管理
系统确认
新项目的零件的交付工作，偏差认可，供应商零件认可工作；
QRQC的按时召开；
焊接的大电流检测的频次不足，电极压力检查没有执行；非破检要全覆盖；
变化点管理只有发起变化点，无相关的验证记录和管理痕迹；不合格品的管理不足；返工返修管理不足；
冲压和手工焊管理要加强；
实验室的管理加强，定置定位；试验人员的技能需要进一步提高；
部门
总项目
实际评审项目
实际总分
实际得分
权重
评价得分
权重标准分
权重得分
品质
财务管理部
内审条例
审核方法（范围、频次、对象）
货币资金管理制度
现金收支管理
原则不允许有现金收支业务，所有业务要通过银行，除个人报支外的支付现金事项必须有特批。
付款原始审批单
出纳/账务科长
若有收到现金，要求及时存入保险柜，不得坐支，当日或次日及时存入银行，并做好记账工作。
无保险柜
支出业务要求通过报账流程，付款单子必需要经过领导审批。
定期、不定期进行盘存，实现现金为零的管理，如月末现金有余额，必须有盘点表。
月度现金盘点表
银行账户管理
新公司开户，财务人员是否有相关部门出具的“企业注册申请流程”而后发起开户流程（需要有新公司成立的审批流程的前提下，才能去开账户）
银行开户审批单
开立、撤销账户，变更收支账户是否经相关部门审批
是否存在账户久悬、不动等情况
是否严格按照要求保管UKEY，请假、离职等是否有财务负责人或公司领导监督移交
交接无签字记录
是否私自设有小金库或账外账行为
月未账面银行存款余额是否和银行对账单一致，不一致是否有银行余额调节表。
银行余额调节表
资金计划管理
每月是否按时提报资金计划
资金计划表
资金支付计划过月作废，是否有月度间的调剂
根据资金性质不同，是否有互为调剂
备用金及员工借款管理
备用金专款专用
备用金的使用范畴是否按制度的规定执行；超出制度规定范畴的备用金是否有总部财务部的审批
员工借支审批单
财务部门/财务科长
唐小海备用金长期挂账
备用金定额核定、定期领用
备用金审批是否按照制度规定的限额执行；超出制度规定限额的备用金是否有总部财务部的审批
完整合规的备用金审批
备用金领用及员工报销时，是否有完成制度规定的审批流程
定期结清备用金
备用金是否存在跨年使用的情况；是否存在逾期未还的情况，该情况是否得到了合理的处理
员工还款收据
跨年使用
费用报销管理
确保单据的完整、真实性和及时性
原始单据是否真实、完整、合理、合法
费用报销审批单
业务人员/费用会计
相关单据是否齐全、各类支付是否有足够支撑的附件；是否当月或次月及时处理
确保合同有效性
合同是否在签订有效期内
合同复印件
签定的合同是否有行政法务及财务部门会签，是否有经过审批流程
合同未经财务、行政法务会签
是否按合同约定的节点进行支付，是否存在提前支付
发票与合同供应商名称是否一致
合同复印件、发票
票据管理
确保发票合法入账
发票是否按税务要求开具
供应商发票
业务人员/财务人员
大额发票取得是否有查验其真实性
发票是否及时入账，不存在过期发票入账
确保增值专用发票有效、抵扣
是否按总部要求规定取得增值税专用发票
增值税月度申报表
增值税专用发票是否在有效期内进行认证抵扣
税务管理
明确的税务组织体系
是否设立了税务管理专门岗位，专人负责
纳税申报表
税务会计/财务部长
合规的税务登记
在开业、经营事项变更、注销、重组、合并、分立或外出经营等活动发生时，
是否按照税收征管法规定时间向税务机关办理（或变更）相应的税务登记
正确合理的税费计提
是否根据不同的业务，税种、计税依据及税率选择是否正确合理
高效规范的税务筹划
是否在依法纳税的基础上充分利用税后优惠政策，全面筹划，确定合理合法高效的纳税方式
及时规范的税务信息管理
是否通过税务信息交流平台及时上传以下容包括但不限于：企业适用的税务法规、适用的各种税种名称、税率、各种税种的纳税基础、缴税情况以及企业所有与税种相关的交易或事项等
安全地分类归档税务档案
是否针对税务档案资料，有明确的管理人员职责和保管方式
应收与预收款管理
降低经营风险，加强对逾期应收往来款项的控制，减少呆、坏账的损失，提升资金使用效率
是否按照公司规定签订合同，是否按合同规定及时收回款项
财务部门/业务部门
对于应收账款、预收账款，是否定期核对往来账（按季度或半年度、年度发对账函核对），是否按期收回款项
焦作久盛汽车零部件制造有限公司153680
对于到期应收款项，是否书面通知账款的经办人，由经办人负责催讨账款；对于超期未收回的应收账款，是否书面通知安排专人催讨
无催收记录，需每月末跟踪
坏账及时清理
是否合理计提无法收回账款的坏账
坏账准备计提审批单
应付与预收账款管理
应付和预付账款管理
所有供应商的应付与预付账款管理均按照应付与预付账款管理办法执行
明细账
财务部门/业务部门
对长期预付账款挂账进行分析，对于异常的预付账款，协调业务及法务等相关部门，采取必要法律手段维护公司利益，每年的追踪记录保存
对账单
盐城市浩军机电有限公司29440
形成预付账款与应付账款对账机制，有独立部门履行应付及预付账款对账程序，并留下书面对账记录
对应付账款进行账龄分析，组织清查核对，并及时进行票据催缴
是否明确界定一次性供应商的标准
管理职能是否合理
应付账款核算人员与对账人员岗位分离
人员分工表
应付与预付账款管理职责定位清晰完整
存货盘点管理制度
XCGYWI8.5-07库存管理制度
库存盘点
所有盘点工作均制定盘点计划，且所有盘点工作均完全按照盘点计划执行
抽查盘点计划表
相关部门/财务部门
结合库存盘点过程中发现的问题对盘点计划进行优化
对盘点差异及时进行分析，找到差异原因（例如人为、正常损耗、灾害等原因），并按照库存管理制度的处理方式对差异进行处理
定期回顾和优化物资盘点机制，根据企业在不同条件和阶段下对库存管理要求的不同，制定最优化的库存盘点和管理机制
对于盘点差异处理审批结果能及时调整相关资产信息
库存分析
定期出具库存分析报告，对库存进行库龄分析、库存结构分析、库存成本分析，并能与库管部门进行协同，从结构调整、保管方案、安全控制、资金占用量等方面提出改进意见
盘点报告
对大额闲置的物资能够进行闲置原因分析，例如是由于工程设计、采购操作不当或库存保管不当等原因，并与物资部门协调制定相应的处置措施，例如采用企业间调剂、退货等方式等
能够充分了解库存情况，例如库存结构、库龄、库存价值、库存管理方法、物资特性、物资状态等，运用多种库存分析方法，如安全库存、经济库存分析等方法为优化库存管理提供意见支持
在建工程/固定资产管理
发票管理
采购员及时获取采购发票，并将发票/采购单/验收单等资料提交财务
原始凭证
采购部
财务人员核对发票是否符合要求，及时退回不符要求的发票
财务部门
在建工程转固管理
工程结束，提交竣工结算单、总账数据等资料进行转固
工程部/财务部门
2019年发票无验收手续无法转固定资产
是否建立固定资产卡片（唯一），是否有对应管理人
固定资产盘点管理
及时准确的执行盘点工作
是否依照制度规定的盘点时间及要求进行盘点工作，每半年盘点一次
固定资产盘点报告
未盘点
盘点中，是否存在违反制度规定的情况
准确完整的记录并保管盘点资料
盘点记录是否有相关人员的签字确认及审核签批，并得到恰当的保管
未盘点，未签字
盘点差异是否上报审批
盘盈、盘亏、毁损、过保质期及部门间调用等有关盘点差异的资产的操作，资产处置报告是否有相应的审批及上报流程，报告中涉及的盘盈盘亏金额的账务处理是否有相应的审批
未体现盘点差异
明确的损失赔偿原则
损失赔偿的是否执行
结算与数据管理
XCGYWI8.3-49供货产品的月度销售、结算流程
数据准确性管理
分供商的原材料、外购件领用数量对帐是否及时、准确
分供商的半成品、成品送货数量对账是否及时、准确
自产或分供商移产时的断点数据是否及时、准确
投入产出与结算管理
表处理、二次外委的投入产出是否平衡，报表的及时、准确性
投入产出表
电泳漆丢失零件索赔
半成品到销售开票的投入产出是否平衡，报表的及时、准确性
结算价格、数量确认的及时、准确性
报表与成本控制
XCGYSP9.3-02不良质量成本管理XCGYWI8.4-22委外加工核价和结算流程
月度管理报表
及时性与准确性，每月15日前，节假日顺延
财务科长
月度指标报表
自产焊点、冲次工费成本分析表
仓库盘点报告
及时性与准确性，每月20日前，节假日顺延
月度财务分析报告
及时性、准确性、可使用性、有效性，待另行通知
财务基础管理
规范的会计基础工作
是否有不符合会计人员任职要求或违反职业道德的情况
是否存在会计人员工作交接不清的情况
是否存在违反填制会计凭证制度的情况
是否存在违反登记会计账簿制度的情况
是否存在违反编制会计报表制度的情况
是否存在会计监督制度中提及的违规情况
规范的财务印鉴保管及使用
是否存在违反制度规定的印章保管行为；每月是否有对印章的盘点记录
印章的使用是否经过合理的审批并登记在册
规范的发票领用、保管及使用
是否存在违反发票领用制度的行为
发票是否得到妥善的保管及准确的使用登记等
发票是否按发票开具的制度规定针对已发生的经营业务开具
是否存在假发票或缺少原始单据经办人签字的情况
是否存在作废发票的不合规操作
是否按照制度规定做发票归集及缴销
会计档案管理
是否按照制度规定对会计档案进行监督检查、分类、归档、保管及销毁，当月凭证次月装订归档完毕，当年账簿次年3月前打印装订归档完毕
支票的管理
是否按照规定对现金支票及转账支票购买、使用、作废的使用登记及盘点管理
安全的财务信息系统权限管理及报表报送管理
员工用户权限及账号的新增、停用、删除是否按照制度规定操作，并有相应的审批
是否依照制度规定禁止为外部人员开设帐号，如需开立是否得到相应的审批
针对报表上报后修改的操作，是否有书面申请及相应的审批
保密管理
安全的财务信息安全是否存在违反制度规定的行为
办公环境
△整理：整理并撤出不必要物品
△整顿：合理分类、摆放整齐、标示明确、方便可取
△清扫：定期清除
△清洁：制度化、公开化、透明化、人性化
△素养：形成长效机制、提高员工素养
工作交接
△严格执行总部工作交接相关制度和规定
△工作交接双方满意并能持续工作
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