投资项目标前管理标准
1范围
本标准规定了集团公司投资项目标前管理的项目信息收集与整理、投资项目立项审批、可行性研究报告的编制、投资项目的评审等内容。
本标准适用于集团公司在国内从事经营的各区域指挥部及相关二级单位投资项目工作，涉及境外投资的二级单位应结合投资项目所在地政府相关规定参照本标准执行。
2规范性引用文件及术语和定义
2.1规范性引用文件
无。
2.2术语与定义
无。
3职责
3.1股份公司相关部门职责
负责对集团编写的投资项目上行文请示以及相关文件进行审批。
3.2集团董事会/领导班子会职责
负责对投资项目可研报告以及相关文件进行研究决策、决定投资项目上报股份公司。
3.3集团分管领导职责
3.3.1负责对投资项目的立项申请进行审阅。
3.3.2参与投资小组评审。
3.4集团投资管理部职责
3.4.1负责监督指导区域指挥部进行投资项目信息收集。
3.4.2负责投资项目立项申请的审核审批。
3.4.3负责组织对投资项目可研报告进行审核。
3.4.4负责组织投资小组会对投资项目可研报告以及相关文件进行审核。
3.4.5负责编写请示股份公司关于投资项目的上行文请示以及相关文件。
3.4.6负责保存投资项目的相关文件。
3.5集团相关部门职责
参与投资项目可研报告的审核。
3.6区域指挥部职责
3.6.1负责投资项目信息的收集、跟踪与整理。
3.6.2负责投资项目的立项申请。
3.6.3负责编制投资项目的可行性研究报告。
4投资项目标前管理的目的与风险
4.1集团公司投资项目标前管理的目的是为了选择适应集团公司战略发展的投资项目，严格把控风险。
4.2集团公司投资项目标前管理的关键绩效指标包括：
需应对的主要风险包括：
6报告和记录
6.1报告和记录
表1给出了执行本标准形成的报告和记录。
6.2支持性文件
无。
表1报告和记录
序号 对应附录 报告和记录编号 名称 保存期限 1 附录B TZ021B1 可行性研究报告模板 长期
附录A.1（规范性附录）投资项目标前管理流程图
投资项目标前管理流程图
TZ021L1-1
附录A.2（规范性附录）投资项目标前管理流程说明表
投资项目标前管理流程说明表
TZ021L1-2
序号 流程步骤 步骤说明 时限 主责
部门 重要输入 重要输出 1 开始 区域指挥部成立后，此流程立即启动。 2 项目信息收集与整理 【C01】
区域指挥部根据本标准的相关要求进行投资项目信息的收集与整理，并对投资信息进行持续跟踪。具体要求可参考本标准5.1节内容。 区域指挥部 3 拟投资项目筛选 区域指挥部依据投资项目所在的地域、板块、投资模式等内容确定出需要重点跟踪的投资信息，并将整理后的信息填写跟踪进展情况统计表，上交至集团投资管理部，初步选择拟投资项目。 区域指挥部 跟踪进展情况统计表 4 投资项目立项申请 区域指挥部对确定要进行投资的项目信息与资料进行整理，通过信息系统填报投资项目申请表，完成投资项目的立项申请。 区域指挥部 投资项目申请表 5 审核审批 【C02】
集团投资管理部投资管理岗对区域指挥部提交的投资项目申请表进行初步审核，审核通过后提交至集团投资管理部部长进行审批。审核审批的内容可参考本标准5.2节内容。 3天 集团投资管理部 投资项目申请表 6 审阅 集团分管投资的领导对投资项目立项申请进行审阅。 1天 集团分管领导 投资项目申请表 7.1 编制可行性研究报告 项目立项申请通过后，由区域指挥部经营承揽人员编制投资项目的可行性研究报告，可研报告的主要内容以及版式要求可参考本标准5.4节内容以及附录B。 7天 区域指挥部 可行性研究报告初稿 7.2 跟踪谈判 项目立项申请通过后，由区域指挥部组织与项目相关方进行进一步的跟踪、对接、谈判，并实时将信息反馈至集团投资管理部，必要时投资管理部可组织成立谈判小组，协助区域指挥部进行项目谈判。区域指挥部对投资项目的跟踪谈判一直持续到集团确定对该项目投标前为止。 区域指挥部 8 审核 【C03】
区域指挥部将编制完成的可研报告提交至集团投资管理部，投资管理部组织集团法律合规部、经济管理部、财务部等相关部门对投资项目可研报告进行审核。审核的内容具体可参考本标准5.5节内容。 3天 集团投资管理部/相关部门 可行性研究报告初稿 法律意见书/成本测算确认单/融资方案确认单 9.1 发布通知组建投资小组会 集团投资管理部在对投资项目科研报告审核完成后，须根据投资项目的性质不同发布通知组建投资小组会，投资小组会的具体组成与类型可参考本标准5.5节内容。 1天 集团投资管理部 会议通知 9.2 进一步完善可研报告 区域指挥部须根据集团投资管理部以及相关部门的审核意见进一步完善投资项目可研报告。 3天 区域指挥部 可行性研究报告 10 审核 投资小组会对修改完成的投资项目可研报告进行审核，并在会上听取有关单位的项目情况介绍，形成会议记录。 3天 投资小组会 可行性研究报告 11 研究决策 投资管理部将通过投资小组会审核后的项目汇报材料及项目可行性研究报告、项目汇报材料、投资小组会会议纪要等资料提交至董事会办公室，由董事会办公室组织领导班子会、董事会等相关会议研究决策。 1天 集团领导班子会 可行性研究报告以及相关资料文件 12 研究决定 1天 集团董事会 可行性研究报告以及相关资料文件 13 编写上行文请示以及相关文件 投资项目通过领导班子会以及董事会审核后，投资管理部编写上行文请示并附项目可研报告、法律意见书及董事会决议等相关文件提交至股份公司对应部门（资本运营部或房地产部）进行审批。 1天 集团投资管理部 上行文请示以及相关文件 14 审批 集团公司相关部门对提交的投资项目上行文请示、项目可研报告以及相关文件进行审批，其具体流程执行股份公司相关要求。 股份公司相关部门 股份公司批复 15 存档 集团投资管理部将通过股份公司审批的投资项目相关文件进行存档，并将相关文件副本提交集团档案室存档。 即时 集团投资管理部 16 结束 集团投资管理部取得股份公司关于投资项目的批复并将相关文件存档之后，此流程结束。
附录A.3（规范性附录）投资项目标前管理风险控制矩阵
投资项目标前管理风险控制矩阵
TZ021L1-3
风险编号 风险描述 风险类别 发生概率 影响程度 风险等级 控制编号 控制点 控制措施 责任部门 R01 各区域经营指挥部掌握的项目信息不完整、不准确，影响对跟踪项目的判断。对条件不成熟或不符合集团公司战略定位的项目投入较大。对好的项目由于信息掌握不全面，没有投入较大精力，错过最佳介入时机。 市场 4 4 中 C01 项目信息收集与整理 由于项目跟踪前期存在很多不确定因素，可能造成跟踪项目信息不完善不确定，各区域经营指挥部积极与项目单位沟通，增加情况汇报频率，做到实时跟踪、完善项目跟踪情况。
积极与投资资产部等相关部门沟通，必要时可组织对项目单位进行拜访及项目实地调研。
提交的跟踪项目需得到各跟踪单位相关领导的确认。 区域指挥部 R02 项目信息掌握不及时，错过最佳介入时间，相关条件趋于成熟，不利于项目后期实施，各项准备不充分，影响跟踪项目推进。 市场 4 4 中 C01 项目信息收集与整理 对跟踪项目，各区域经营指挥部选择合适的时间计入，除特殊情况，或征得相关领导同意，对已进入资格预审阶段的临时提交项目一般不予以立项。 区域指挥部 R03 同一项目可能有多家单位同时跟踪；或确定不跟踪的项目，被其他单位重新跟踪，资源重复投入造成浪费。 市场 1 3 低 C01 项目信息收集与整理 投资资产部根据各区域经营指挥部上报的项目跟踪情况及对接程度形成初步建议，报请集团公司领导。如跟踪项目规模较大可同时由多家单位协同合作同时跟踪，规模一般的项目确保一家单位进行跟踪，避免资源浪费。对于确定不跟踪的项目，投资资产部将通过信息共享等的方式予以通告。 区域指挥部 R04 项目立项审核、审批不及时，影响项目正常推进，相关单位无法顺利展开工作。 运营 审核审批 完善系统，实现手机等客户端审批。密切监控审批进程，由提交人员与审批人员沟通，实现审批顺利推进。简化线上流程，关键岗位审批，完善线下汇报工作，在审批前充分向领导详细汇报充分沟通。 投资管理部 R05 审核要求不严格，审核通过不符合集团发展要求的投资项目，造成集团资源的浪费。 运营 审核 集团投资管理部以及各相关部门应严格按照要求进行审核，并结合当年以及未来几年的市场形势作出判断，必要时可提前请示集团领导进行决策。 集团投资管理部/相关部门 备注：
1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。
2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。
3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。
附录A.4（规范性附录）投资项目标前管理权限指引表
投资项目标前管理权限指引表
TZ021L1-4
序号 事项 责任部门
/单位 区域指挥部 集团相关部门 集团投资管理部 集团分管领导 投资小组会 集团公司领导班子会 集团公司董事会 股份公司相关部门 经营承揽人员 指挥长 相关岗位 部长 投资管理岗 部长 1 项目信息收集与整理 区域指挥部 执行 执行 2 拟投资项目筛选 区域指挥部 执行 执行 3 投资项目立项申请 区域指挥部 执行 审核 审核 审批 审阅 4 编制可行性研究报告 区域指挥部 执行 审核 审核 审核 审核 审核 5 跟踪谈判 区域指挥部 执行 执行 6 发布通知组建投资小组会 投资管理部 执行 7 进一步完善可研报告 区域指挥部 执行 执行 审核 决策 决定 8 编写上行文请示及相关文件 投资管理部 执行 审批 9 存档 投资管理部 执行 附录B（规范性附录）可行性研究报告模板
可行性研究报告模板
TZ021B1
XXXX项目
可行性研究报告
（2016年6月版）
集团有限公司
201X年X月
目录
一、项目基本情况 X
（一）项目背景 X
（二）项目概况 X
（三）项目进展 X
二、项目区位分析 X
（一）XX城市情况 X
（二）项目区位 X
（三）项目周边情况 X
三、项目投资建设模式及合作条件 X
（一）投资建设模式 X
（二）合作条件 X
四、项目融资方案 X
（一）资金投入计划 X
（二）项目资本金的解决方案 X
（三）项目融资资金的解决方案 X
五、项目投资经济效益分析 X
（一）施工部分收益 X
（二）资金部分收益 X
（三）投资收益分析 X
六、项目有利、不利因素分析 X
（一）项目有利因素分析 X
（二）项目不利因素分析 X
七、结论与建议 X
附件 X
（一）项目现金流量表 X
（二）项目其他 X
一、项目基本情况
（一）项目背景:主要包含项目建设背景及必要性、项目当前状况等；
（二）项目概况:主要包含项目具体位置、位置图、总投资、建安投资、建设主要内容、征地拆迁等；
（三）项目进展：主要项目各项工作推进情况及推进计划；
二、项目区位分析
（一）XX城市情况：主要包含国家、省、市层面战略定位，人口、财政、交通，城市规划以及政府授权合作主体基本情况等；
（二）项目区位分析：主要包含项目具体区位图等；
（三）项目周边情况：主要包含项目周边现状及规划情况等；
三、项目投资建设模式及合作条件
（一）投资建设模式：主要包含投资建设模式、项目公司组建模式等;
（二）合作条件：主要包含合作范围、期限，建安造价，投入资金回报利率、计息方式、及退出方式等；涉及运营类运营收费期限、收费标准等；
四、项目融资方案
（一）资金投入计划：主要包含项目开发投资计划及资金整体安排等；
（二）项目资本金的解决方案：主要包括项目资本金筹集方式、交易架构、资金成本、融资期限、是否需要集团公司提供增信措施等；
（三）项目融资资金解决方案：主要包括项目融资筹集方式、交易架构、资金成本、融资期限、是否需要集团公司提供增信措施等；
五、项目投资经济效益分析
（一）施工部分收益：主要包含同地区同类型项目纯施工项目成本、收益情况，本项目通过投资带动的施工利润、利润率等；
（二）资金、运营、股权部分收益：投入资金测算边界条件、利息总收入、总成本、资金收益等；涉及运营类测算运营期收入、成本、收益，说明运营测算边界条件；涉及股权测算股权投资期成本、收益，说明股权投资测算边界条件；
（三）投资收益分析：投资项目利润总额，财务内部收益率（要满足股份资本运营项目收益要求：BT类总额为12%，BOT类总额为8%）；
六、项目有利、不利因素分析及风险防范措施
（一）项目有利因素分析：结合项目实际情况主要从对集团公司市场开拓、品牌影响力、效益等方面分析；
（二）项目不利因素分析：结合项目实际情况主要从政府违约、国家法律政策变化、投资收益实现、资金回收等方面分析，并提出有效应对措施；
七、结论与建议
结合以上分析提出项目可行性结论。
附件:
主要包含：项目收入、成本、现金流量等EXCLE测算表，各表要备注说明测算边界条件及依据；其他认为需要提供的支持性资料和文件。
8
投资项目标前管理标准 ZTJS-TZ-02-2018（A）-1
|
|
