安全风险分级管控培训教材1风险分级管控做法2成立安全风险分级管控机构项目经理对项目部安全风险分级管控全面负责，牵头组织开展年度辨识评估和本
项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省发生重特大事故后的专项辨识评估，以及对每月重大安全风险管控措施落实、管控效果
等情况进行检查分析。总工程师负责牵头组织开展施工组织设计方案，以及新技术试验或推广应用前，重点对地质条件（过构造带）、重大灾害因
素、工程技术等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，以及对每旬安全风险管控重点实施和管控措施落实情况进行检查分析。并负责对组织技术方
面及分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。安全经理负责牵头组织开展项目部安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和
区队完成分管范围内的工作，并协助矿项目经理做好年度辨识评估和专项辨识评估相关工作。生产经理负责牵头组织开展生产（施工）系统、生产
（施工）工艺等发生重大变化时对作业环境、生产（施工）等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织人员协调方面及分管范围内的安
全风险辨识评估与管控工作。机电经理负责牵头组织开展主要设施设备等发生重大变化时，对设施设备运行以及新材料试验或推广应用前现场操作
等方面存在的安全风险进行专项辨识评估，并负责对组织分管范围内的安全风险辨识评估与管控工作。各科室、队协助分管经理负责分管范围
内的安全风险辨识评估与管控工作。副组：张龙3确定安全风险辨识范围安全风险辨识范围包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵循大小
适中、便与分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。形成风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等内容的基本信息。4确定
安全风险辨识程序（第一项：综合辨识程序）年度辨识评估。由项目经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员
，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合项目部生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次
全面、系统的安全风险辨识评估，重点对水、火、提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。并对辨识出的各类安全风险
进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险
区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。附件1年度安全风险辨识评估工作流程图风险辨识矿项目经理组织
、各分管经理、相关业务科室重点对水、火、粉尘、提升运输系统等容易造成群死群伤事故的危险因素开展全风险辨识风险评估对辨识出的安全风险
因素、级别及可能导致的危害性进行综合辨识评估风险管控由分管经理牵头，各业务科、队针对辨识评估出的安全风险制定安全预控管理措施，落实
责任单位、责任人；对安全风险进行公示；根据辨识结果指导完善下一年度生产（施工）计划、应急预案等闭环管理建档、备案04.1确定安全风
险辨识程序（第二项：专项辨识程序）由项目总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和提升运输等方面存在的安全风险进行一次专项辨识
，专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与实际相符。辨识评估结果用于完善施工组织设计方案，指导生产（施工）工艺选择、生产系统布置、
设备选型、劳动组织确定等。辨识结果在施工组织设计方案、生产（施工）工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等有体现。附件2专
项安全风险辨识评估工作流程图风险辨识总工程师组织相关业务科室施工组织设计方案设计前重点对地质条件和提升运输等方面进行专项辨识风险评
估对辨识出的安全风险因素、级别及可能导致的危害性进行综合辨识评估风险管控由分管经理牵头，各业务科室针对辨识评估出的安全风险制定安全
预控管理措施，落实责任单位、责任人；对安全风险进行公示；根据辨识评估结果指导生产（施工）工艺选择、设备选型、劳动组织确定等，并对年
度辨识评估进行补充完善闭环管理建档、备案4.2确定安全风险辨识程序（第二项：专项辨识程序）在生产（施工）系统、生产（施工）工
艺、主要设施设备等发生重大变化时，由分管经理和总工程师组织相关业务科室、队，重点对作业环境、生产（施工）过程设施设备运行等方面存在
的安全风险进行一次专项评估，专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。要及时编制专项安全风险辨识评估报告，完善重大安全风
险清单并制定相应管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针对性强，与实际相符。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善施工组织设计方
案、操作规程。?辨识结果在施工组织设计方案、操作规程和安全技术措施中有体现。附件3专项安全风险辨识评估工作流程图风险辨识生产经理组
织相关业务科室生产（施工）工艺等发生重大变化时进行专项辨识风险评估对辨识出的安全风险因素、级别及可能导致的危害性进行综合辨识评估风
险管控由分管经理牵头，各业务科室针对辨识评估出的安全风险制定安全预控管理措施，落实责任单位、责任人；对安全风险进行公示；根据辨识评
估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识结果用于指导重新编制或修订完善施工组织设计、操作规程闭环管理建档、备案附件
4专项安全风险辨识评估工作流程图风险辨识机电经理组织相关业务科室主要设施设备等发生重大变化时，对设施设备运行以及新材料试验或推广应
用前现场操作等方面存在的安全风险进行专项辨识风险评估对辨识出的安全风险因素、级别及可能导致的危害性进行综合辨识评估风险管控由分管经
理牵头，各业务科室针对辨识评估出的安全风险制定安全预控管理措施，落实责任单位、责任人；对安全风险进行公示；根据辨识评估结果补充完善
重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识结果用于编制安全技术措施的依据闭环管理建档、备案4.3确定安全风险辨识程序（第二项：专项
辨识程序）我省其他非煤矿山（煤矿）发生重特大事故后或我项目部发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由项目经理组织分管经理、总
工程师和业务科室、队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管
控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、施工组织设计方案、操作规程、安全技术措施等。辨识结果在施工组织设计方案、操作规程、
安全技术措施等技术文件中有体现。附件6专项安全风险辨识评估工作流程图风险辨识项目经理组织分管经理和相关业务科室本项目部发生死亡事故
或涉险事故、出现重大事故隐患或贵州省发生重特大事故后，进行专项辨识风险评估对辨识出的安全风险因素、级别及可能导致的危害性进行综合辨
识评估风险管控由分管经理导牵头，各业务科室针对辨识评估出的安全风险制定安全预控管理措施，落实责任单位、责任人；对安全风险进行公示；
根据辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识结果用于指导修订完善施工组织设计方案、安全技术措施等技术文件闭环
管理建档、备案5评定安全风险等级由项目经理牵头组织，依据国家标准、规范以及项目部安全风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际
，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：?重大
风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。?较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。?一般风险：是指
不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。?低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。以红色表示以橙色表示以黄色表示以
蓝色表示6明确风险值计算方法E值的确定C值的确定L值的确定分数值发生事故产生的后果（C）10010人以上死亡500万元以上经济损
失403～9人死亡100万元到500万元经济损失151～2人死亡4万元到100万元经济损失7危重工伤1万元到4万元经济损失3伤残2
000元到1万元经济损失1轻伤2000元以下经济损失分数值事故发生可能性（L）10完全可能（1年内可能发生5次及以上）6相当可能（
1年内可能发生5次）3可能，但不经常（每年可能发生一次）1可能性小，完全意外（5年内可能发生一次）0.5很不可能，可以设想（10年
以内发生一次）0.2极不可能（10年以上发生一次）0.1实际不可能（100年以内发生一次）分数值人员接触危险环境的频率（E）10连
续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见的接触7明确风险值计算方法风险分级等级D（值）危险
程度红色风险重大D（值）≥320极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大320＞D（值）≥160高度危险，应采取严密防控措施黄
色风险一般160＞D（值）≥70一般危险，应采取有效防控措施蓝色风险低70＞D（值）危险，需严格按章正规操作8明确风险值计算方法
对找出的风险点进行安全风险评估。安全风险评估采用LEC评价法计算风险分值（单位：分）：D=L×E×CD—作业地点、关键环节
等存在的安全风险L—事故发生的可能性E—人员接触危险环境的频率C—发生事故产生的后果9建立台账（经统计，项目部低风
险有40处、一般风险1处、较大风险0处、重大风险0处）序号活动点/工序/部门涉及部门危险源风险评价风险控制策划备注事故发生的可
能性（l）人员暴露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（C）风险值（D=lEC）风险级别1稳绞系统机电队稳车电控柜个别交流接
触器无消弧罩0.56721低风险提升、吊挂系统管理规定2稳绞系统机电队稳车的调速手柄闭锁损坏0.561030低风险提升、吊挂系统
管理规定3立井施工机电队用抓抓水文管，使抓斗损坏加剧106160低风险提升、吊挂系统管理规定4井口上面机电队翻矸溜槽限位开关失
灵，造成断绳事故0.5639低风险提升、吊挂系统管理规定5二平台机电队二平台铺板为木板，为易燃品，可能引发火灾0.56721低
风险煤矿安全规程6二平台信号班作业人员在二平台抽烟，可能引发火灾0.56721低风险安全教育7二平台信号班翻矸时，二平台作业
人员不带保险带36118低风险安全教育8立井施工掘进队伞钻工打干眼0.56721低风险操作规程9立井施工机电队用大抓撞击大块矸
石0.2678.4低风险操作规程10建立台账举例（经统计，项目部低风险有40处、一般风险1处、较大风险0处、重大风险0处）序号活动
点/工序/部门涉及部门危险源风险评价风险控制策划备注事故发生的可能性（l）人员暴露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（
C）风险值（D=lEC）风险级别10加工车间机电队氧气乙炔瓶安全距离不够0.1674.2低风险符合《金属非金属矿山安全规程》规定
11加工车间机电队氧气、乙炔瓶高温暴晒0.56721低风险操作规程12稳绞系统机电队制动系统漏油，可能造成刹车失灵0.56721
低风险提升、吊挂系统管理规定13稳绞系统机电队制动系统油压过低0.561030低风险提升、吊挂系统管理规定14稳绞系统机电队闸
瓦磨损超限，没有及时更换0.16106低风险提升、吊挂系统管理规定15绞车房绞车班绞车司机操作高压开关不穿绝缘靴，不戴绝缘手套0
.2678.4低风险操作规程16稳绞系统机电队稳车联轴器无缓冲圈0.56721低风险提升、吊挂系统管理规定17稳绞系统机电队稳
车电子抱闸系统防潮不妥，造成烧坏0.56721低风险提升、吊挂系统管理规定11建立台账（经统计，项目部低风险有40处、一般风险1处
、较大风险0处、重大风险0处）序号活动点/工序/部门涉及部门危险源风险评价风险控制策划备注事故发生的可能性（l）人员暴
露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（C）风险值（D=lEC）风险级别18立井施工掘进队施工跨度大，支护不及时或支护不
好0.561030低风险《组织设计》和施工措施19立井施工掘进队操作人员违章操作，发生射钉枪伤人106160低风险安全教育20
大抓检修机电队中心回转维修工检修漏检钢丝绳0..56721低风险《提升运输管理规定》21吊盘机电队吊盘上木楔保险绳未定期检查0.
56721低风险提升、吊挂系统管理规定22加工车间机电队无证人员操作电气焊0.56721低风险安全教育23加工车间机电队扒杆没
生根起吊重物0.561030低风险安全教育24加工车间机电队气瓶的使用与管理不符合要求106160低风险符合《金属非金属矿山安全
规程》规定25加工车间机电队焊接作业工人防护不符合要求106160低风险操作规程12建立台账（经统计，项目部低风险有40处、一般
风险1处、较大风险0处、重大风险0处）序号活动点/工序/部门涉及部门危险源风险评价风险控制策划备注事故发生的可能性（l）人员暴
露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（C）风险值（D=lEC）风险级别26立井施工机电队用大抓撞击大块矸石0.2678.4
低风险操作规程27立井施工掘进队风钻工在残眼上打眼0.561030低风险操作规程28立井施工掘进队喷浆工将喷头对着别人1061
60低风险操作规程29立井施工掘进队工作结束后不清洗喷浆机0..56721低风险操作规程30立井施工掘进队爆破工不执行一炮三检
0.56721低风险操作规程31立井施工机电队电器失爆不及时修理0.56721低风险操作规程32立井施工机电队停电后没有挂警示
牌0.56721低风险操作规程33立井施工机电队在金属容器内施焊，照明灯具使用电压超过12伏0.261012低风险操作规程13建
立台账（经统计，项目部低风险有40处、一般风险1处、较大风险0处、重大风险0处）序号活动点/工序/部门涉及部门危险源风险评价风
险控制策划备注事故发生的可能性（l）人员暴露于危险环境的频繁程度（E）事故后果的严重性（C）风险值（D=lEC）风险级别34立井施
工绞车班边开车时边接听电话106160低风险操作规程35立井施工机电队钢丝绳涂油时用汽油洗绳0..56721低风险操作规程36
立井施工机电队地面电工检修前没有验电0.56721低风险操作规程37立井施工机电队水泵工调整保护装置0.56721低风险操作规程
38立井施工机电队不按规定给矿灯加蒸馏水0.56721低风险操作规程39立井施工机电队信号工在提升容器在运行时交接班10616
0低风险操作规程40立井施工机电队把钩工超过规定人数不制止106160低风险操作规程41立井施工机电队通风机不能满足通风要求0
.5640120一般风险管理方案14编制年度安全风险辨识评估报告安全风险辨识、评估、定级结束后编写安全风险综合报告书，明确辨识
的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。完善安全风险档案，明确级别、管理状
况、责任人、管控能力等基本情况，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。15组织全员进行培训根据上述评估结果
，制定标明有岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容的岗位风险告知卡。要求员工随身携带。使操作人员对自己岗位
安全状况了如指掌，养成“上安全岗、干标准活”的良好习惯。由各职能科室负责，组织各专业工种进行一次集中培训，培训内容为本PPT以及
各专业危险源辨识与风险评价表，各岗位风险告知卡。由各分管经理负责，组织本专业职工在班前会上学习本专业危险源辨识与风险评价表和本专
业各工种岗位风险告知卡，并做好笔记。16对辨识结果进行公告公告地点：井口或存在重大安全风险区域的显著位置；公告内容：
存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；风险点公布：主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了
解风险点的基本情况及防范、应急对策；17定期进行检查月度检查：由项目经理每月组织对风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析
，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。月检组织
：记录：项目经理做好月检记录（包括影像资料、会议记录、检查记录等）月检频次：月检报告针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结
合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点一次月检内容：责任分工对风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析月
度安全风险管控重点，进行责任划分，明确责任人18定期进行检查每旬检查：分管经理每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施旬检组织：记录：分管副经理做好月检记录（包括影像资料、会议记录、检查记录等）月检频次：月检报告管控措施落实情况，改进完善管控措施一次月检内容：对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析19定期进行检查现场检查：按照《项目部值班及安全监督检查规定》，执行项目部值班制度，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改值班记录跟踪督查重大安全风险管控措施落实情况记录交接班记录检查问题落实单20风险点闭合风险点消除（如立井（主井）工作面遇见断层，产生风险点，当施工推进过此断层后，此风险点消除）由责任队队长向技术经理提出风险点销号申请由总工程师组织相关科室、队组人员进行现场核查由相关科室负责，将销号情况报送至各分管经理、项目经理、工信局备案分管经理、相关科室负责人、队长在风险点管理台账中签字。通过核查确定此风险点已消除由安安全经理负责上报至项目部和工信局备案 |
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