目录1工程概况12编制依据12.1编制软件12.2编制依据13文档管理基本原则23.1文档管理的重要性23.2文档管
理的原则24文档管理基本流程24.1一般的文档24.2进度报告34.3质量控制记录35工程资料管理流程35.1施
工技术资料管理流程65.2施工物资资料管理流程75.3检验批质量验收流程85.4分项工程质量验收流程95.5子分部工程
质量验收流程105.6分部工程质量验收流程115.7工程验收资料管理流程126工程技术资料责任划分及填写要求136.1资料
的责任划分136.2工程资料的统一用语136.3基本要求157竣工图167.1编制要求167.2竣工图绘制要求167
.3竣工图章制作178工程资料的编制与组卷188.1质量要求及载体形式188.2组卷要求198.3施工资料页号编
写要求191工程概况工程概况序号项目内容1工程名称2工程地点3建设单位4管理单位5设计单位6监理单位7建设规模8工程范围9工
程质量10工期要求11建筑用途2编制依据2.1编制软件工程技术资料统一采用《江苏省建设工程资料管理软件》编制填写。2.2编制
依据1、本工程施工合同及工程设计图纸2、《江苏省建筑工程资料表格填写范例与指南》（上）、（中）、（下）共三册3、《建筑工程施工质量
验收统一标准》（GB50300-2013）4、《建筑工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2014）5、其它相关法律、法规、
规范、标准等。3文档管理基本原则3.1文档管理的重要性高科技厂房的建筑系统和厂务系统建设是当今世界工程建设领域最复杂、最具
挑战的任务之一。其对应的文档管理需要投入足够的经验和精力才能做到高水平和高效，尤其是涉及进度管理、质量管理、合同管理、工程资料管理
方面的文档。明确文档管理流程、指导各承包商施工文档管理，从而做到分类编码科学、收发有序、传达落实及时、受控更新严谨、记录追溯规范，
进而服务各项履约目标的实现。本合同要求为通过验收的一个月份完成资料归档。3.2文档管理的原则1、文档管理依据。我项目部将严格按照
业主、SK海力士、监理以及相关法规要求编制文档以及进行文档管理。2、文档编码的唯一性。每份文档只有一个编码，编码的唯一性可以减少文
档管理的出错率。根据一定原则编写的文档编码代表了使得文档分类、查询更容易，同样也方便了文档的记录和归档管理.3、文档管理专业性。每
类文档归类管理均按要求由专人进行管理，避免了多人交接管理造成文件混乱、丢失等现象。4文档管理基本流程4.1一般的文档一般的文
档：信函、备忘录、文件处理发送单、内部备忘录等。韩美产文管4.2进度报告进度报告：日报、周报、月报项目部安排专门人员负责日报、
周报、月报的汇集整理、编制的工作，报项目经理审核，审核通过后以报表形式（用印）及电子档案通过文管在规定的时间内交由甲方存查。韩美进
度报告流程4.3质量控制记录工程某一工序、某一单项工程完成后，项目质量负责人负责召集海力士、监理等各方代表进行该工序的检查，并
做好记录，记录文件各方代表签字完成后交由文管以正式文件格式传送到业主、海力士、监理、设计等相关单位，同时记录备案已备查询。5工程资
料管理流程工程资料是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，是工程建设及竣工交付使用的必备文件。工程资料的验收与工程竣工验收同步
进行，工程资料不符合要求，不得进行工程竣工验收，因此具有十分重要的意义。作为工程资料主要部分的施工资料，是施工单位资料管理的重点。
保证项目施工资料的完整性、正确性及可追溯性。项目申请E.0.2-31#图纸折叠示意E.0.2-13#图纸折叠示意项目申请项
目建议书及批复意见建设规划及相关部门申报组织施工图编制施工图报审监理招标施工招标办理开工手续可行性研究立项可行性研究报告及批复文件
办理征地手续、拨地测量选址申请及选址规划意见书；建设用地批准文件；拆迁安置意见、协议、方案等；建设用地规划许可证及附件；国有土地使
用证、划拨用地文件；地形测量和拨地测量成果报告；建筑用地钉桩通知单勘察招标勘察招投标文件建设工程勘察合同岩土工程勘察报告施工图及设
计说明设计招标设计招投标文件建设工程设计合同/设计概算初步设计图及设计说明审定设计方案通知书及审查意见、审定设计方案通知书要求征求
规划、消防、环保等有关部门的审查意见和有关协议建设工程规划许可证组织现场勘察监理招投标文件监理中标通知书委托监理合同施工图设计文件
审查通知书施工图审查报告消防设计审核意见施工招投标文件施工中标通知书施工合同建设工程开工审查表；工程质量安全监督注册登记；建设工
程施工许可证及附件；施工现场移交单工程准备阶段（工程准备阶段文件）工程资料形成工程竣工阶段（工程竣工文件、竣工图）列入城建档案馆接
收工程工程档案预验收工程档案预验收意见工程竣工验收工程竣工验收报告单位工程质量竣工验收记录单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录单位（子单位）工程观感质量检查记录规划、消防、环保等部门出具的认可文件或
者准许使用文件勘察、设计单位质量检查报告??.???????????竣工验收备案文件房屋建筑工程质量保修书工程接收工程竣工
备案工程资料汇总工程资料移交书等资料工程档案移交城市建设档案移交书监理单位移交监理资料施工单位移交施工资料?????????
?竣工图编制工程准备阶段文件工程竣工文件组卷竣工图编制单位移交竣工图施工单位进场及施工准备???????????工程开工
申请施工过程管理施工管理资料施工技术资料施工进度及造价资料施工物资资料施工试验记录及检测报告施工质量验收记录竣工验收资料监理单位进
场及施工监理准备工程动工审批施工过程监理（监理资料）组织竣工预验收自检合格，报请竣工预验收?????????工程实施阶段监
理单位提交质量评估报告?????????????施工单位提交工程竣工报告????????????预验收合格预验收合
格（施工资料）5.1施工技术资料管理流程形成批准形成未获批准补充修改形成技术部根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方
案等技术部进行内部审批，手续齐全1、施工组织设计2、施工方案技术部进行施工技术文件报审监理单位批复意见《工程技术文件报审表》2、施
工方案技术部依据批复意见与技术文件进行技术交底1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底进入施工质量验收报验
流程5.2施工物资资料管理流程合格形成报送形成提交相关质量证明文件不合格供应单位根据供货合同组织工程物资进场相关质量证明文件包
括厂家质量检验报告厂家质量保证书进口商品商检证明质量检验部门出具的检验报告环保、消防部门出具的认可文件等开箱检查抽样复试1、材料、
构配件进场检验记录2、材料试验报告3、设备开箱检验记录4、设备及管道附件试验记录5、物资进场复试报告建设（监理）单位审核审批签认工
程物资进场报验表（物资部、机电部）合格工程使用退货或按合同约定处理施工单位组织工程物资进场（物资部、机电部）施工单位进行工程物资进
场验收（物资部、机电部、质量部）5.3检验批质量验收流程形成整改施工单位根据图纸、规范、方案、交底等要求组织施工施工单位进入下
一道工序施工合格，报监理施工完成，施工单位自检（工程、机电、质量部）建设（监理）单位组织检验批质量验收施工测量记录施工物资资料施工
记录施工试验记录（工程部、质量部、机电部、分包单位）不合格不合格检验批质量验收记录表（工程、机电、质量部）合格施工单位负责进行过程
质量控制检查、检验（工程部、质量部、机电部、分包单位）5.4分项工程质量验收流程合格，报监理同一分项工程全部检验批完成同一分
项工程检验批施工完成并验收通过（第n个）下一个分项工程质量验收流程《分项工程质量验收记录表》《分项/分部工程施工报验表》（工程
、机电、质量部）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第1个）?同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第2个）施工单位自检（
质量部）)监理（建设）单位组织施工单位进行分项工程质量验收5.5子分部工程质量验收流程形成形成合格，报监理同一子分部工程的全部
分项工程完成同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第1个）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第n个）监理（建设）
单位组织施工单位进行子分部工程质量验收下一个子分部工程质量验收流程《分部（子分部）工程质量验收记录表》《分项/分部工程施工报验表
》（工程、机电、质量部）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第2个）验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量
记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录施工单位自检（质量部）5.6分部工程质量验收流程形成形
成合格，报监理同一分部工程的全部子分部工程完成同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过
施工单位自检（质量部）监理（建设）单位组织施工单位进行分部工程质量验收下一个分部工程质量验收流程《分部（子分部）工程质量验收记录
表》《分项/分部工程施工报验表（工程、机电、质量部同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过验收文件：1、施工管理资料2、施工技术
资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、子分部工程质量验收记录5.7工程验收资料管理流程形成形成合
格不合格形成不合格同一单位（子单位）工程的全部分部工程完成同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一单位（子
单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）《单位（子单位）工程
质量控制资料核查记录》《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》《单位（子单位）工程观感质量检查记录》监理单
位进行预验收形成《单位工程竣工预验收报验表》工程档案预验收《建设工程竣工档案预验收意见》（城建档案馆）《工程质量检查报告》（勘查、
设计）《工程质量评估报告》（监理）《工程竣工报告》（施工单位）《工程竣工验收报告》（建设单位）《单位（子单位）工程质量竣工验收记录
》合格竣工移交证书（监理）工程竣工备案（建设单位）竣工备案需要具备的文件：1、设工程规划许可证及规划审批文件2、建设工程施工许可证
3、工程质量监督注册登记表4、地基验槽检查记录5、建设工程消防验收意见书6、水质检验报告7、环保监测检验报告8、北京市房屋建筑工程
质量保修书9、其它文件单位（子单位）工程完工施工单位自检合格后，报请监理单位验收建设单位组织设计、勘查、监理、施工等单位竣工验收工
程移交建设单位6工程技术资料责任划分及填写要求6.1资料的责任划分序号资料类别责任人审批人备注1施工管理资料资料员总工2施工组
织设计、施工方案方案责任师总工3图纸会审、设计变更、洽商方案责任师总工4施工测量资料测量员总工工程部配合5施工物资资料材料员物资部
经理工程部配合6商品砼配合比报告土建责任师工程部经理7检验批质量验收记录土建责任师质检员8混凝土浇筑报审专业责任师质检员9分项工程
质量验收记录资料员总工10分部工程质量验收记录资料员总工11施工试验资料试验员总工、质检员工程部、物资部配合12汇总试验报告、强度
评定资料员质检员、总工质量部配合13施工日志专业责任师生产经理质量部配合6.2工程资料的统一用语6.3基本要求1、资料页面的基
本要求1)资料均采用机打，专业工长、施工班组长、监理（建设）单位验收记录、监理（建设）单位验收结论均由相关人员用黑色签字笔签字。
2)施工资料表格中，对于没有此工序没此项内容检查的表格，统一用“/”表示。3)作为工程档案，必须用黑色签字笔或碳素钢笔书写，要
求字体端正、清晰易辨、严禁涂改。4)所有文档资料统一使用A4纸。小于A4纸面的资料应逐页粘贴在A4纸上，大于A4纸面的资料应折叠
成A4纸大小。2、资料内容的基本要求1)资料填写内容必须真实可靠、数据准确、资料的形成与工程形象进度同步。资料所记载的内容必须与
实际图物相符，并按规定已通过了相关审批、检查、验收程序，负有责任的各方在资料表格指定位置上签署意见，签名或盖章并注明时间。2)每
张检验批资料前需附监理报审表（工序质量报验单），混凝土在浇筑前须报混凝土浇筑报审表。地基与基础工程所有检验批完成后，需做分项工程质
量验收记录表。3)材料（构配件）、设备进场后，需附监理报审表、材料清单、合格证（或质保书）检测报告、复试报告（或其他文件）及时的
上报监理单位，批准后方可使用。3、资料报送流程的基本要求1）分包单位资料编制完成后（做好自检工作）（1套）上报总包工程部相关工
长审核（审核不合格，退回整改重新上报），审核通过，工长签字认可分包资料员报（质量部及相关的各部签字）审核，（审核不合格，退回整改
重新上报）审核通过，由质量员及相关人员签字分包资料员报总包技术部，项目经理签字上报监理审批签字（审核不合格退回分包资料重新
上报，合格返回分包资料员复印3套，盖项目章)报监理盖章返回总包资料员处存档2）当一个分项工程完成后，分包资料员、试验员应和总
包联系，对分项资料进行汇总，然后重复上述步骤。（分项——子分部——分部——单位工程；试验报告评定、汇总；隐蔽资料汇总等）7竣工图
竣工图是建筑工程竣工档案的重要组成部分，是工程建设完成后主要凭证性材料，是建筑物真实的写照，是工程竣工验收的必备条件，是工程维修、
管理、改建、扩建的依据。7.1编制要求1、凡按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图图签附近空白处加盖并签署竣工图章
。2、凡一般性图纸变更，编制单位可根据设计变更依据,在施工图上直接改绘，并加盖及签署竣工图章。3、凡结构形式、工艺、平面布置、项目
等重大改变及图面变更超过40%的，应重新绘制竣工图。重新绘制的图纸必须有图名和图号，图号可按原图编号。4、编制竣工图必须编制各专业
竣工图的图纸目录，绘制的竣工图必须准确、清楚、完整、规范、修改必须到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。5、竣工图应按单位工程，
并根据专业、系统进行分类和整理。7.2竣工图绘制要求1、利用施工蓝图改绘的竣工图所有变更处都必须引划索引线并注明更改依据。2
、在施工图上改绘，不得使用涂改液涂抹、刀刮、补贴等方法修改图纸。3、施工图纸目录必须加盖竣工图章，作为竣工图归档。凡有作废、补充、
增加和修改的图纸，均应在施工图目录上标注清楚。即作废的图纸在目录上取掉，补充的图纸在目录上列出图名、图号。4、如施工图改变量大，设
计单位重新绘制了修改图的，应以修改图代替原图，原图不再归档。5、凡是洽商图做为竣工图，必须进行必要的制做。如:洽商图是按正规设计图
纸要求进行绘制的可直接做为竣工图，但需统一编写图名图号，并加盖竣工图章，做为补图。并在说明中注明是哪张图哪个部位的修改图，还要在原
图修改部位标注修改范围，并标明见补图的图号。6、某一条洽商可能涉及到二张或二张以上图纸，某一局部变化可能引起系统变化，凡涉及到的图
纸和部位均应按规定修改，不能只改其一，不改其二。7、根据规定须重新绘制竣工图时，应按绘制竣工图的要求制图。8、修改的部位用语言描述
不清楚时，也可用细实线在图上画出修改范围。9、重新绘制的竣工图,根据工程竣工现状和洽商记录绘制竣工图，重新绘制竣工图要求与原图比例
相同，符合制图规范，有标准的图框和内容齐全的图签，图签中应有明确的“竣工图”字样或加盖竣工图章。10、用CAD绘制的竣工图,在电子
版施工图上依据设计变更、工程洽商的内容进行修改，修改后用云图圈出修改部位，并在图中空白处做一修改备考表，同时，图签上必须有原设计人
员签字。修改备考表如下表所示：变更、洽商编号（或时间）内容（简要提示）7.3竣工图章制作1、“竣工图章”应具有明显的“竣工
图”字样，并包括编制单位名称、制图人、审核人和编制日期等基本内容。编制单位、制图人、审核人、技术负责人要对竣工图负责。竣工图章内
容、尺寸如图所示：2、所有竣工图应由编制单位逐张加盖、签署竣工图章。竣工图章中签名必须齐全，不得代签。3、凡委托设计院编制的竣工
图，其设计图签中必须明确竣工阶段，并由绘制人和技术负责人在设计图签中签字。4、竣工图章应加盖在图签附近的空白处。5、竣工图章应使用
不退色红或蓝色印泥。8工程资料的编制与组卷8.1质量要求及载体形式工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收
标准和规范、工程合同与设计文件等规定，工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交，各部门及各参建单位应确保各自资料的真实、有效
、完整和齐全，不得对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。施工资料必须真实的反映工程竣工后的实际情况，具有永久和长期的保
存价值的文件材料必须完整、准确、系统，各种程序责任者的签章手续必须齐全。施工资料必须使用原件；如特殊原因不能使用原件的，应在复印
件或抄件上加盖公章并注明原件存放处、经办人、时间。施工资料必须采用打印的形式并手工签字，签字必须是黑色签字笔，不许使用蓝色笔或铅
笔，纸张为A4。工程资料应保证字迹清晰，签字、盖章手续齐全。计算机形成的工程资料应采用内容打印，手工签字的方式。施工图的变更、
洽商返图应符合技术要求。凡采用施工蓝图改绘竣工图的，必须使用反差明显的蓝图，竣工图图面应整洁。工程资料与工程竣工同步进行。本工
程采用两种载体形式：纸质载体和光盘载体，两种载体形式的施工资料均要移交。纸板交予当地档案馆，纸板和光盘载体都交予公司本工程保存纸质载体的施工资料共五套，其中移交建设单位两套，原件一套，复印件一套，城建档案馆一套，施工单位自留一套。各专业分包在完成一个工程部位的施工后，应在规定的期限内将施工资料（纸质载体资料四套，光盘一套报技术部资料室）。8.2组卷要求组卷前要详细检查施工资料，按要求收集齐全、完整。达不到质量要求的文字材料一律重做。施工资料按专业分别组卷，以便于保管和利用。施工资料根据保存单位和按规程中的类别进行组卷，并根据数量的多少组成一卷或多卷。卷内资料排列顺序为封面，卷内目录，分项目录,文件部分，备考表，封底。组成案卷力求美观，整齐。卷内资料若为多种资料时，同类资料按日期顺序排列，不同资料之间的排列顺序应按资料的编号顺序排列。8.3施工资料页号编写要求1、编写页号以独立卷为单位，每卷从1（阿拉伯数字）开始，采用铅笔（试行阶段）。封面、卷内目录、备考不编写页号。2、编写位置：单面书写的文字材料编写在文件的右下角，双面书写的文字材料正面编写在文件的右下角，背面编写在左下角。图纸无论如何折叠均编写在右下角。 |
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