某煤矿公司各岗位安全风险分级管控手册（164页）

岗位安全风险

分级管控手册



















































XX煤矿有限责任公司胜利煤矿









目录

一、煤矿安全生产风险点清单 1

二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单 1

三、风险类型确认对应表 1

四、煤矿安全风险评估与分级的方法 3

五、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单 7

1、公共部分 7

2、采煤机司机安全风险分级管控清单 10

3、刮板输送机司机安全风险分级管控清单 17

4、掘进机司机安全风险分级管控清单 22

5、带式输送机司机安全风险分级管控清单 26

6、防尘工安全风险分级管控清单 29

7、打眼工安全风险分级管控清单 31

8、支护工安全风险分级管控清单 38

9、泵站司机安全风险分级管控清单 46

10、转载机司机安全风险分级管控清单 51

11、安全监测工安全风险分级管控清单 57

12、爆破工安全风险分级管控清单 64

13、测尘工安全风险分级管控清单 73

14、测风工安全风险分级管控清单 77

15、防灭火工安全风险分级管控清单 91

16、瓦斯检查员安全风险分级管控清单 98

17、架空乘人装置司机安全风险分级管控清单 106

18、井下电钳工安全分级管控清单 112

19、提升机司机安全风险分级管控清单 121

20、主通风机司机安全风险分级管控清单 127

21、电瓶车司机安全风险分级管控清单 131

六、煤矿岗位作业安全风险分级管控清单 139

1、出入井安全风险分级管控清单 139

2、井下行走安全风险分级管控清单 140

3、井下电气设备检修安全风险管控清单 141

4、综采初采初放安全风险分级管控清单 143

5、综采工作面结束上绳上网安全风险分级管控清单 144

6、综采工作面结束扩帮上板梁安全风险分级管控清单 146

7、综采工作面结束拆装采煤机安全风险分级管控清单 147

8、综采工作面结束拆刮板输送机安全风险分级管控清单 150

9、综采工作面结束出架安全风险分级管控清单 152

10、综采工作面结束支架上平台安全风险分级管控清单 153

11、综采工作面结束外运支架安全风险分级管控清单 155

12、运输安装支架安全风险分级管控清单 157





一、煤矿安全生产风险点清单

风险

点基

本请

况 风险点名称 风险点详细位置 诱发事故类型 伤亡/财产损失预测 风险等级 风险点管控责任部门 责任人 手机号码 采取管控措施情况 存在隐患情况 应急处置主要措施 属地监管政府 主管部门 监管部门 二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 三、风险类型确认对应表

风险类型 具体项目





人 1.操作不安全（误操作、不规范操作、违章操作） 2.现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥） 3.失职（不认真履行本职工作任务） 4.实测失误 5.身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等） 6.工作中心异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心里等） 7.人员的其他不安全因素





机 1.没有按规定配备必需的设备、材料、工具 2.设备、工具选型不符合要求 3.设备安装不符合要求 4.设备、设施、工具等维护不到位 5.设备保护不齐全、有效 6.设施、工具不齐全、不完好 7.设备警示标示不齐全、清晰、正确，设置位置不合理 8.机的其他不安全因素













环 1.瓦斯威胁 2.水的威胁 3.火的威胁 4.粉尘威胁 5.顶、底、帮的威胁 6.其他自然威胁 7.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定 8.工作地点照明不足 9.工作地点风量（风速）不符合要求 10.作业现场存在设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、空间不符合规程） 11.施工质量不符合要求 12.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确 13.供电线路布置不合理 14.作业区域警示标志及避灾线路设置不齐全、不合理 15.其他环境的不安全因素











管 1.组织结构不合理 2.组织机构不完备，机构职责不明确 3.规章制度制定程序不合理、不符合实际情况 4.安全管理规章制度不完善 5.文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱 6.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位 7.工程设计不符合规程、规范要求 8.安全措施、应急预案不完善、不合理 9.岗位设置不齐全、不合理 10.岗位职责不明确 11.岗位工作人员配备不足 12.职工安全教育、岗位培训不到位 13.其他管理的不安全因素 管控措施

人 （主要负责人的管理、监督人员采取的行为）包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌等消除人的不安全行为的具体方法和手段 机 （主要负责人、监管人员采取的行为）采取什么手段才能使管理人员做出符合管理标准要求的行为 环 （主要负责人、监管人员采取的行为）对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业 管 （主要负责人的管理、监督人员采取的行为）对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段

四、煤矿安全风险评估与分级的方法

风险的含义不同，评估的方法也有所不同。一般而言，最常见的、比较易操作的

风险评估方法是风险矩阵法和作业条件危险性分析法（LEC）。

1、风险矩阵法

风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大

小，其计算公式如下：

风险值：D=L×S

式中L---事故发生可能性；

S---事故可能造成的损失程度。

风险共分为四级：一般风险、中等风险、重大风险和特别重大风险。

分责管控。一般风险的实施蓝色预警，由当班安监员、班队长盯靠，整改不过班；中等风险级别的实施黄色预警，由单位负责人盯靠，整改不过天；重大风险级别的实施橙色预警，由矿副长、副总负责管控；特别重大风险级别的实施红色预警，由矿长亲自督促，立刻停工整改。

风险矩阵及风险等级划分表

风险

等级 风险矩阵 中等风险（Ⅱ） 重大风险（Ⅲ） 特别重大风险（Ⅳ） 有效类别 赋值 损失 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失 一般

风险（Ⅰ）

6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500万元以上 5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100万到500万元 4 8 12 16 20 24 C 4 多人受严重伤害 10万到100万元 3 6 9 12 15 18 D 3 一人受严重伤害 1万到10万元 2 4 6 8 10 12 E 2 一人受到伤害需要急救；或多人受轻微伤害 2000到1万元 1 2 3 4 5 6 F 1 一人受轻微伤害 0到2000元 风险

频率

量化 L K J I H G 有效类别 风险等级划分 1 2 3 4 5 6 赋值 风险值 风险等级划分 备注 不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 时有发生 发生的可能性 30--36 特别重大风险 Ⅳ级 估计从不发生 10年以上可能发生一次 10年以内可能发生一次 5年可能发生一次 每年可能发生一次 一年内能发生10次或以上 发生可能性的衡量 18--25 重大风险 Ⅲ级 9--16 中等风险 Ⅱ级 1--8 一般风险 Ⅰ级 1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 ≥10/1年 发生频率量化 2、作业条件危险性分析法（LEC）

在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些为参考环境的对比

为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式：

D=L×E×C

根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法。

事故或危险事件发生的可能性分数值暴露于危险环境的频率分数值

L分数值 事故发生的可能性 E分数值 暴露于危险环境的频率 10 完全可以预料 10 连续暴露 6 相当可能 6 每天工作时间内暴露 3 可能，但不经常 3 每周一次，或偶然暴露 1 可能性小，完全意外 2 每月一次暴露 0.5 很不可能，可以设想 1 每年一次暴露 0.2 极不可能 0.5 非常罕见地暴露 0.1 实际不可能 危险严重程度分数值作业条件的危险性分数值

C分数值 危险严重程度 D值 危险程度 100 大灾难，许多人死亡 ﹥320 特别重大风险，不能继续作业 40 灾难，数人死亡 160-320 重大风险，要立即整改 15 非常严重，一人死亡 70-160 中等风险，需要整改 7 严重，重伤 ﹤70 一般风险，需要注意 3 重大，致残 1 引人注目，需要救护 3、风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较

风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较见表2-6。

风险矩阵分析法与作业条件危险性分析法

风险级别 颜色 R=L×S D=L×E×C 一级风险 特别重大风险 红 30-36 ﹥320 二级风险 重大风险 橙 18-25 160-320 三级风险 中等风险 黄 9-16 70-160 四级风险 一般风险 蓝 1-8 ﹤70 煤矿岗位工种安全风险分级管控清单

1、公共部分

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 上下班不注意交通安全 人 上下班不注意交通安全，易导致交通事故 中等风险 上下班途中严格遵守交通法规，按照交通信号行驶，注意交通安全 G×E=12 不参加班前会 人 未接受安全教育，不了解当班工作内容及安全重点 中等风险 上班前必须按时参加班前会，严禁迟到 G×E=12 酒后上岗作业 人 不能及时处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 重大风险 严禁酒后上岗作业 H×C=24 休息不好上岗作业 人 不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 中等风险 班前要吃好休息好，调整好精神状态，确保班中头脑清醒，精力充沛 G×E=12 当班情绪急躁或情绪不稳定 人 易出现误操作，引发安全生产事故及人身事故 中等风险 班前调整好自身情绪，不带情绪作业 G×E=12 身体出现不适仍然进行作业 人 不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 中等风险 严禁下井作业 H×D=15 不按规定佩戴劳动保护用品 人 工作人员安全性降低，易发生人身伤亡事故或损害职工身体健康 中等风险 入井人员必须佩戴安全帽、随身携带自救器和矿灯。煤矿企业必须建立入井检身制度和出入井人员清点制度 G×E=12 穿化纤衣服下井 人 化纤衣服易产生静电火花，引起瓦斯爆炸 中等风险 严禁穿化纤衣服 G×E=12 下井未穿带有反光条的工作服 人 未穿带有发光条的工作服，不能及时给予他人以警示，易危及自身安全 中等风险 必须穿带有反光条的工作服 H×E=10 上、下井起哄或不服从管理 人 破坏上、下井秩序，易发生拥挤、摔倒等人身伤亡事故 中等风险 排队上、下井，服从管理，严禁起哄、拥挤 H×E=10 岗位不执行现场交接班制度 人 交接内容不详不实，影响下一班生产 一般风险 严格执行现场交接班制度并有交接记录 G×F=6 与他人产生矛盾，心情不好上班 人 有情绪，出现误操作 一般风险 不带情绪上班 H×F=5 被领导追究罚款，心情不稳定 人 有情绪，出现误操作 一般风险 不带情绪上班 H×F=5 休班前后上班，情绪不稳定 人 分心，出现误操作 一般风险 不带情绪上班 H×F=5 喝酒后上班 人 精神状态差，出现误操作 一般风险 上班前不喝酒 H×F=5 长期上班不休班，疲劳上岗 人 精力不足，出现误操作 一般风险 合理安排休班 H×F=5 班前会安排工作注意力不集中 人 不能掌握当班安全重点 一般风险 听清班前会安排 G×F=6 出现过违章或严重违章行为 人 纠正违章行为不彻底，重复犯错 一般风险 认真进行违章矫正 H×F=5 家庭负担重、思想上有压力 人 分心，出现误操作 一般风险 调整好心情后上班 G×F=6 家中有病人或婴儿 人 分心，出现误操作 一般风险 调整好心情后上班 G×F=6 血压超高 人 有晕厥风险 中等风险 血压超高不下井，进行治疗 H×E=10 身患感冒发烧或其他疾病 人 精神或身体差，出现误操作 低级风险 病情缓解后上班 G×F=6 末经过专门培训，或考试不合格上岗，不持证上岗 人 不熟悉设备性能，不能处理突发情况或误操作 中等风险 参加培训取得合格证后上岗 H×E=10 矿灯没充足电 机 照明时间不足，影响视线 一般风险 矿灯充足电 G×F=6 自救器失效 机 突发情况时不能提供氧气 中等风险 更换自救器 H×E=10 携带易燃易爆等物品下井 人 发生爆炸或火灾 中级风险 严禁携带易燃易爆物品下井 I×C=16 工作服穿着时间过长，反光条不反光 机 不能引起其他人员注意，易造成伤害 一般风险 更换反光效果好的工作服 G×F=6 过路口不执行一停二看三通过 人 被矿车撞伤 一般风险 通过路口执行一停二看三通过 H×F=5 不按照规定走人行道 人 安全间隙不足，被物体或矿车伤害 一般风险 按照规定走人行道 G×F=6 通过风门同时打开两道 人 风流紊乱、短路 中等风险 通过风门不同时打开两道 G×E=12 不走行人过桥，跨越运行中的输送带 人 被输送带伤害 一般风险 走行人过桥 H×F=5 随意敲打或拆卸矿灯 人 损坏矿灯，影响照明 一般风险 不损坏矿灯 H×F=5 携带长柄工具触及其他人 人 伤人 一般风险 不携带长柄工具下井 G×F=6 没有执行现场交接班制度 人 对现场情况掌握不足 一般风险 执行现场交接班制度 G×F=6 现场操作不执行“手指口述” 人 误操作，易引发安全事故 中等风险 现场岗位操作严格执行“手指口述” G×E=12 特种作业人员不持证上岗，或证件到期未复训及复训没有证明 人 无证操作，易造成人员受伤事故 中等风险 特种作业人员必须持证上岗，特殊工种证到期必须复训 H×E=10 不学习作业规程、不熟悉现场情况 人 条件复杂时无所适从，不能采取有效操作方式应对，易造成安全事故 中等风险 认真学习作业规程，熟悉现场情况，考试合格后上岗作业 H×E=10 不熟悉避灾路线 人 现场发生灾害时，不能及时沿避灾路线躲避 中等风险 下井人员必须熟悉避灾路线 H×E=10 不熟悉设备结构、工作原理及操作方式 人 误操作，造成设备事故及人员伤害事故；不能对设备进行有效的日常维护；出现常见故障不能及时排除，影响生产 中等风险 必须熟悉机组结构工作原理及操作方式 H×E=10 工作面发生灾害或事故时未及时汇报，不能正确避灾 人 发生灾害不及时汇报，耽误抢险救灾的时间；不能正确避灾，易造成人身伤害 中等风险 工作面发生灾害事故时，必须立刻向调度室汇报，汇报内容包括灾害类型、地点、灾害情况等，同时组织人员救灾。在灾害不能处理的情况下，请保持冷静，在班组长或有经验的老工人带领下，沿避灾路线尽快撤离灾区。若撤离路线被堵塞，不能撤离时，应设法到较安全的地方暂时躲避，安静、耐心地等待救护 J×C=12 不熟悉本岗位责任制 人 责任分工不明确，出现问题相互推诿 中等风险 熟悉本岗位的责任清单，责任到人 H×E=10 不熟悉本岗位的职业健康危害 人 长期工作不注意个人防护，易患职业病，影响健康 中等风险 熟识本岗位的职业健康危害，必须佩戴合格的有效防护职业危害的个人劳动防护用品，确保使用率达100% H×D=15

















































2、采煤机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 开机前未备齐各种工具、备件及液压油 机 遇到紧急情况，无法处理 一般风险 备齐扳手、钳子、螺丝刀、锤子等工具，截齿、销子等备件，齿轮油、抗磨液压油等 G×F=6 开机前未检查工作面煤壁、采高和顶板变化情况 环 不了解现场，易造成顶板冒落等事故 一般风险 开机前需全面检查工作面煤壁、采高和顶板变化以及工作面支护等情况，做到心中有数 H×F=5 开机前未与交班司机交接，未了解上一班工作、检修及相关设备运转情况 环 盲目开机造成设备损坏及其他机电事故 一般风险 开机前需对工作面地质条件情况及上一班工作、检修及相关设备运转情况进行了解，发现问题及时向班长汇报，妥善处理 G×F=6 开机前未先检查隔离开关是否处在断开位置 机 未检查好采煤机各部位，盲目送电造成采煤机突然启动，损坏设备 一般风险 开机前先检查采煤机隔离开关是否处在切断电源位置，确保采煤机各部逐级检查启动 H×F=5 开机前未检查瓦斯浓度、未悬挂便携式瓦斯检测仪或悬挂不当 管 瓦斯浓度超标而未及时发现并进行处理，易发生瓦斯爆炸事故 中等风险 开机前检查机身20m范围内瓦斯浓度，正确悬挂便携瓦斯检测仪并确保其正常运行 H×F=5 开机前未检查内外喷雾及架间喷雾是否齐全、完好 机 外喷雾不完好，降尘能力低，易出现煤尘积聚，发生煤尘爆炸事故；内喷雾不完好，降温能力低，易损坏设备 一般风险 采煤机必须安装内、外喷雾装置。开机前检查采煤机内外喷雾，喷雾嘴完好不堵塞，截煤时必须喷雾降尘，内喷雾压力不得小于2MPa，外喷雾压力不得小于4MPa，喷雾流量应与机型相匹配 G×F=6 开机前未对采煤机各紧固部件进行检查 机 设备存在隐患未及时发现排除，导致开机后出现设备事故 一般风险 开机前采煤机司机应对采煤机各紧固部件进行检查，保证输送机平直，确保采煤设备完好 G×F=6 开机前未检查齿轨是否固定牢固，齿轨与齿轮是否啮合良好，挡煤板、铲煤板有无错茬 机 齿轨缺失或损坏未能及时发现处理，生产过程中易出现掉道事故，损坏采煤设备 一般风险 采煤机齿（销）轨的安设必须紧固、完好，并经常检查 G×F=6 开机前未检查滚筒齿座、齿套是否完好，采煤机截齿损坏或缺少 机 截齿损坏多或缺失，截割时易磨损齿座和滚筒 一般风险 采煤机截齿损坏或缺少不超过2个，齿座损坏不超过1个 G×F=6 开机前未发出开机信号，未执行好“手指口述” 人 采煤机附近工作人员不能及时躲避，造成人员伤亡事故 一般风险 开机前发出开机信号，确保安全后方可开机 H×F=5 开机前未检查周围环境，采煤机附近有其他人员作业就开机 人 人员离采煤机太近，出现甩矸伤人或将人员卷入滚筒等伤亡事故 中等风险 启动采煤机前，必须先巡视采煤机四周，确认对人员无危险后，方可接通电源 H×E=10 开机前未检查各部油位是否符合要求，各管路是否完好不漏液 机 各部位齿轮缺油，易磨损出现机械事故；液压系统缺油，摇臂不升降，影响生产 一般风险 开机前要检查号各部位油量是否符合规定，保证各种密封完好、不滴漏 G×F=6 开机前未检查操作面板及遥控器按钮是否灵活可靠 机 操作失灵，易出现机械事故 一般风险 启动采煤机前，须检查好各操作面板及遥控器按钮是否灵活可靠，并处理完好 H×F=5 开机不使用遥控器操作 机 不进行远距离操作，易造成煤矸滚落伤人 一般风险 采煤机司机必须使用遥控器进行远距离作业 I×F=4 开机前未检查各防护装置是否齐全、有效 机 损坏采煤机各部位，影响生产 一般风险 开机前确保各防护装置齐全、有效 H×F=5 电缆槽不直或不完好，拖移损坏未及时更换 机 出现刮卡现象，电缆、管路磨损加重，造成漏电事故和管路断裂 中等风险 开机时发现电缆槽不齐直，易出现刮卡现象或拖移损坏时，应及时停机处理 H×E=10 开机前未检查冷却装置是否齐全、完好，水压、水量是否符合规定 机 影响采煤机各电机的将温，损坏设备；水压、水量不足影响防尘 中等风险 检查冷却装置是否齐全，保证水压、水量符合规定 G×E=12 开机时未与带式输送机司机、转载机司机以及刮板机司机配合好 人 不按顺序开启设备，易造成刮板输送机过载 一般风险 不开刮板输送机严禁开机生产。开机前应从外向里依次开启带式输送机、转载机、刮板输送机 G×F=5 开机生产时未先开刮板输送机 机 刮板输送机过载，造成设备无法启动，或出现烧坏电机、断链等设备事故 一般风险 开机前发出信号通知刮板输送机司机，等待刮板输送机空转2min并运转正常后，合上采煤机的隔离开关，按启动按钮启动电动机 H×F=5 开机时未开冷却水 机 设备部件温度超高，烧坏电机或其他配件 一般风险 打开进水截止阀门供水并喷雾，调节好供水流量，并确保水路畅通 H×F=5 开机时未先运转直接割煤 机 转动部位运转不正常直接割煤，易对采煤机造成重大损害 一般风险 割煤前应将滚筒空转2-3min，确保设备完好才能开始割煤。试运转过程中，发现异响或其他不正常现象应及时停机检查 H×F=5 开机时未检查滚筒旋转方向及摇臂调高动作情况就直接截割 机 顶底板割不平 一般风险 启动采煤机，检查滚筒旋转方向及摇臂调高动作情况，把截割滚筒旋调到适当位置 H×F=5 工作面截割顶板不平，出现台阶下沉 环 支架错台，顶板支护强度降低，出现顶板下沉或冒顶事故 一般风险 截割过程中割平顺平顶底板 G×F=5 工作面割煤，伞檐长度超过规定要求 环 顶板及煤帮截割不平不直，造成支架前梁不接顶或煤帮控制不力，煤层片帮 中等风险 伞檐长度超过1M时，其最大突出部分，薄煤层不超过150mm，中厚煤层不超过200mm；伞檐长度在1m以下时，伞檐最突出部分薄煤层不超过200mm；中厚以上煤层不超过250mm H×E=10 开机时先开牵引后开割煤 机 采煤机未割煤先牵引，造成煤机截割部损坏或发生掉道事故 一般风险 开机时应先开割煤再开牵引 H×F=5 开机或生产过程中采煤机司机站位不当 人 站位靠前，出现甩矸伤人或片帮伤人事故 中等风险 开机时要在架间作业，站位适当，不要正对采煤机滚筒 H×E=10 顶帮有危岩、活石未及时摘除而进行作业 人 顶板活石突然掉落，造成伤人事故 中等风险 顶帮有危岩、活石必须提前摘除后方可生产作业 G×E=12 顶板控制不力而在该区域工作 人 顶板冒落，造成人员伤亡事故 中等风险 顶板控制好后方可进行生产作业 G×E=12 截割两端头时未拉线挂牌 人 人员误入两端头，出现甩矸伤人事故 中等风险 截割两端头时，拉线并挂“严禁入内”牌板，有人站岗，禁止人员进入端头 H×E=10 开机时不及时收回前面护帮板或收回护帮板过多 人 护帮板来不及收回，割坏护帮板或崩断截齿，齿座；面前顶板长期空顶，易造成顶板冒落和片帮事故 一般风险 采煤机割煤时，超前采煤机前滚筒3架将护帮板收回，采煤机割煤后，及时伸出支架伸缩梁和护帮板对顶板、煤帮进行控制，正常情况下要滞后采煤机后滚筒3-5架，不得超过6架 H×F=5 截割过程中采煤机司机与移架工配合不当 人 增加开停次数，吨煤消耗加大，工作效率降低，且易出现运输过载、割坏设备等事故 一般风险 生产过程中，各岗位人员相互配合，做好互保互联。采煤机向下（上）端正常割煤时，滞后采煤机后滚筒6-8加推移刮板输送机 G×F=6 截割过程中移架支护顶板跟不上，未及时停机 人 不能及时移架对顶板进行支护，造成顶板冒落 中等风险 生产过程中，采煤机司机与移架工配合作业，移架紧跟采煤机后滚筒3-5架，不得强行截割 G×E=12 开机过程中精力不集中 人 易发生误操作或出现突发事件不能及时应对，易造成设备事故及人员伤亡事故 中等风险 入井前要休息好，确保工作中有充沛精力；班前会加强薄弱人物排查 G×E=12 工作面过断层震动爆破后，未检查拒爆，直接开机生产 人 拒爆未能及时排除，截割时出现爆炸事故，造成人员伤亡 中等风险 爆破后，开机前认真检查有无拒爆，发现及时汇报处理 I×C=12 随意留顶煤、撇底煤开采 人 浪费资源，降低原煤回收率；浮煤多，易引起煤炭自然 一般风险 严禁随意留顶煤、撇底煤 G×F=6 割顶割底 人 增加截齿损耗，加大生产成本 一般风险 严禁割顶割底，控制好摇臂滚筒起落 G×F=6 电缆槽内有块煤矸 环 挤坏电缆和管路，造成漏电和漏水事故 一般风险 开机时，时刻注意电缆槽内有无大块煤矸，若发现应及时捡出；严禁将配件和工具放置在电缆槽内 G×F=6 割煤过程中发生过载时，不进行停机处理 人 造成采煤机电流过大，损坏截割电机 中等风险 采煤机出现异常时应及时停机闭锁，检查处理，确认无误后方可开机生产 G×E=12 顶底板、煤壁有冒顶、片帮或透水预兆 环 遇有隐患不及时采取有效措施，易发生重大事故 中等风险 发现顶底板、煤壁有冒顶、片帮或透水预兆时，应及时停机闭锁 I×C=16 工作面刮板输送机停止运转未停采煤机 人 刮板输送机过载，造成设备无法启动 一般风险 刮板输送机异常停机时，应及时停采煤机、刮板输送机故障排除并正常运转后方可开机生产 G×F=6 挡煤板及中部槽出现错节或对接不严密 机 影响采煤机通过，易出现采煤机掉道事故或损坏采煤机行走部；挡煤板错节易刮卡电缆，妨碍拖移 中等风险 顶刮板输送机时确保刮板输送机平直，挡煤板与中部槽出现错节时应及时处理；中部槽磨损或变形严重应及更换 H×E=10 牵引部滑靴断裂、有裂纹、变形 机 采煤机不能正常牵引，强行开机，滑靴损坏加剧，并损坏其他配件 中等风险 牵引部滑靴有断裂、裂纹、变形等现象时，严禁强行开机。应及时更换滑靴 H×E=10 采煤机电缆护套破损 机 电缆漏电，采煤机无法正常生产或出现触电事故 中等风险 应及时修补破损的电缆护套或更换电缆 H×E=10 大坡度开机，电缆拖移脱落 机 挤伤或拉断电缆，造成机电事故 一般风险 大坡度工作面开机，时刻关注电缆拖移情况，一旦脱落及时停机处理 K×E=4 截割两端头时，割到顺槽支护人员进行处理时，未停机停电闭锁 人 设备突然启动，易发生伤人事故或损坏设备 中等风险 人员进入工作面前作业时，工作面设备必须停机闭锁 H×E=10 割煤时，采煤机前方有障碍物，有大块煤、矸石或其他物件从采煤机下通过，未停机处理 人 障碍物顶住煤机，导致煤机刮板输送机过载，进一步损坏设备；采煤机下方煤炭流量降低，刮板输送机能力降低 中等风险 割煤时，采煤机前方有障碍物，有大块煤、矸石或其他物件从采煤机下通过，应及时停机处理 G×E=12 停机时先停截割后停牵引 机 停止截割后采煤机继续牵引，造成截割部损坏或发生掉道事故 中等风险 停机时应先停牵引后停截割 H×E=10 排水管路损坏未及时处理 人 冷却水进入煤流，影响煤质 一般风险 排水管路损坏时应及时处理，避免冷却水进入煤流，影响煤质 H×F=5 停机地点顶板破碎严重，易片帮或淋水大等 环 大量落煤落矸埋住采煤机，造成无法牵引；采煤机长期淋水，造成部分配件损坏或缩短使用寿命，影响下一班生产 一般风险 生产完毕或长时间停机时，应选择较完好地段停机 G×F=6 长时间停机时未降下摇臂，滚筒未落至底板 人 调高油缸长期处于工作状态，降低配件使用寿命；开机启动时，滚筒易割坏支架前梁，碰坏截齿，造成设备事故 一般风险 生产结束后长时间停机，要降下采煤机摇臂，滚筒落在底板上 H×F=5 停机后不及时关闭冷却水 人 冷却水直接流掉，造成资源浪费 一般风险 停机后及时停止采煤机清水泵，并关闭冷却水 停机时，未采用正常停机方法停止采煤机 人 急停采煤机，易损坏传动系统 中等风险 停机时，严格按正常停机方法停止设备 H×E=10 停机后，采煤机司机未发出信号停止刮板输送机运转 人 造成输送机长时间空转，增加耗电量 一般风险 停机后，采煤机司机发出信号停止刮板输送机 H×F=5 停机后未与下一班司机交接清楚采煤机运行状况、出现的故障、存在的问题 人 下一班司机不了解采煤机情况及注意事项，易发生设备事故 一般风险 停机后应向下一班司机交接清楚采煤机运行状况、出现的故障、存在的问题等 H×F=5 采煤机记录未填写或填写不认真 人 不能如实反映设备状况，易出现设备事故 一般风险 采煤机运转、检修、故障排除和交接班记录填写要认真，不准有漏检、假检、弄虚作假情况发生 H×F=5 早退、提前升井 人 同班人员误以为失踪，盲目寻找引起混乱 中等风险 严禁早退、提前升井 G×E=12 完工后等待时脱帽休息 人 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 H×E=10 未对机身浮煤进行清理并冲尘 人 粉尘堆积，易发生爆炸事故 一般风险 采煤机机身及周围20M范围内清理好卫生并进行冲尘 G×F=6 不参加班后会 人 不能认真总结当班工作 一般风险 上井后要按时参加班后会 G×F=6 不分析总结当班存在的问题 人 问题不能及时发现 一般风险 班后分析总结当班存在的问题 G×F=6 采煤机上未装有能停止工作面刮板输送机运行的闭锁装置 机 割煤过程中出现突发情况，不能第一时间停止输送机，导致事态恶化引发事故 中等风险 采煤机上装有能停止工作面刮板输送机运行的闭锁装置，且完好可靠 H×E=10 过断层、遇有坚硬夹矸时，未采取措施，采煤机强行硬割 人 采煤机滚筒磨损严重，或是采煤机工作阻力加大，造成设备损坏，烧坏电机 一般风险 过断层、遇有坚硬夹矸时，应当采取松动爆破处理措施，严禁强行硬割 H×F=5 更换截齿、滚筒时，操作或维修周围液压支架 人 工作面漏矸、片帮或有大块矸石掉落，易造成伤人事故 中等风险 进入工作面前更换截齿和滚筒时，禁止操作或维修周围10M范围内液压支架 H×E=10 更换截齿、滚筒、清除滚筒缠绕物等作业时未护帮护顶 人 出现顶板冒落，片帮时，造成伤人事故 中等风险 更换截齿和滚筒时，采煤机上下3M以内必须护帮护顶，严禁空顶作业 H×D=15 采煤机长时间停止工作时停电闭锁 人 误操作启动采煤机，易发生伤人事故 中等风险 采煤机长时间停止工作必须停电闭锁 H×E=10 采煤机因故暂停时，未打开隔离开关和隔离器 人 误操作，设备突然启动，易发生设备事故及伤人事故 中等风险 采煤机因故暂停时，应打开隔离开关和隔离器 H×E=10 采煤机停止工作或检修时，未切断电源，未断开其隔离开关 人 误操作，设备突然启动，易发生设备事故及伤人事故 中等风险 采煤机停止工作或检修时，应切断电源，断开其隔离开关 H×D=15 过断层或顶板破碎处未按措施要求超前控制，进行截割 管 破碎顶板冒落，埋住采煤机或发生重大冒顶事故 中等风险 过断层或顶板破碎处严格按措施要求超前移架或采取其他措施控制顶板，严禁冒险截割 H×E=10 一次采全高，随意留顶煤开采，未编制专项的措施 管 造成工作面后遗煤，易引起煤炭自然，造成火灾事故 中等风险 不准随意留顶煤开采，必须留顶煤、托夹矸（伪顶）开采时，要有专项措施 I×C=16 采煤机油压、水压表不能正确显示压力 机 无法读取采煤机的正常工作状态，易造成采煤机损伤 一般风险 采煤机压力表要保持完好，读数有效 G×F=6 采煤机电气保护不齐全、可靠 机 采煤机出现电气系统故障不能及时保护停机 中等风险 必须检查采煤机各种电气保护的完好情况，严禁不完好、不灵敏开机作业 I×C=16 采煤机变频器等重要电气备件运输时，未采取有效保护措施防水、防尘 人 变频器等电气备件受潮损坏，导致设备无法正常使用 一般风险 采煤机变频器等重要电气备件运输时，要采取有效保护措施进行防水、防尘 H×F=5 采煤机遥控器不灵敏 机 影响生产，造成采煤机无法正常启动 一般风险 采煤机遥控器要班班进行检查完好情况，按钮灵敏可靠，并设置1部备用 H×F=5 采煤机遥控器密封未防潮 机 影响生产，造成设备受潮无法正常使用 一般风险 煤机遥控器要按要求采取防潮措施 H×F=5 煤机端头站接收信号不灵敏好 机 无法启动设备，造成设备无法正常运行 一般风险 要对端头站及时检查维修，确保完好 H×F=5 减速机缺少透气孔或有孔但孔是堵塞的 机 气体不能正常排除，造成设备运行发热易损坏 一般风险 减速机透气孔要齐全有效，堵塞的孔要及时清理疏通，确保通畅 H×F=5 采煤机各种管路出现跑冒滴漏现象 机 易发生机械或是电气故障，造成采煤机无法正常运行 一般风险 采煤机管路要确保完好，连接牢固，严禁出现跑冒滴漏现象 G×F=6 采煤机运转时有异常声音带病运转 人 采煤机强行运转，造成设备损坏 一般风险 采煤机有异响时，要及时停机进行处理，处理完好后方可开机 H×F=5 采煤机未安装水电闭锁装置 机 无水开机造成电机过热，损坏设备 中等风险 采煤机必须安设水电闭锁装置，实现水电闭锁功能。无水或者喷雾装置不能正常使用必须停机；实现闭锁停机 H×D=15 发生冒顶、片帮时，未停止采煤机，强行通过 人 冒顶、片帮加剧，埋住采煤机，或发生重大冒顶事故 中等风险 发生冒顶、片帮时，及时加强支护，严禁强行开机通过 G×E=12 采高大于支架最大支护高度 人 支架不能有效支护顶板，造成空顶，易发生冒顶事故 中等风险 严格控制采高，严禁采高大于支架的最大有效支护高度 G×E=12 采高小于支架的最小支护高度 人 支架无法正常拉移，截割后不能有效支护顶板，易发生冒顶事故 中等风险 雅阁控制采高，当煤层变薄时，采高不得小于支架的最小有效支护高度 J×C=12 采煤机停放与爆破地点或在采煤机附近爆破作业 人 冲击波损坏设备，落煤埋住采煤机，无法牵引 中等风险 完工后或长时间停止采煤机时，选择合适地点停放，采煤机附近严禁爆破作业 J×C=12 用采煤机牵拉、顶推、托吊其他设备、物件 人 造成采煤机牵引部故障 中等风险 严禁用采煤机牵顶拉、托推、拖吊其他设备、物件 H×E=10 采煤机司机在空顶区作业 人 顶板冒落，发生人员伤亡事故 中等风险 采煤机司机严禁在空顶区作业 H×D=15

3、刮板输送机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类别 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 开工前未对周围环境及设备进行全面巡视检查 人 作业范围内的顶帮有危及人身安全或设备问题，易发生事故 一般风险 开工前对设备及周围环境检查巡视，发现隐患及时处理 G×F=6 开机前不检查电动机及开机周围20m以内的瓦斯浓度 人 瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故 中等风险 电动机及其开关地点附近20m以内风流中瓦斯浓度达到1.5%时，必须停止运转，切断电源，撤出人员，进行处理 H×E=10 回风巷中瓦斯浓度或二氧化碳浓度超标不及时停机 人 瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故 中等风险 工作面回风巷风流中瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须停止运转，撤出人员，进行处理 H×E=10 回风隅角未正常悬挂甲烷传感器 人 瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故 中等风险 回风隅角必须悬挂甲烷传感器，实时检测隅角处的瓦斯浓度，悬挂距离顶板不大于300mm，距离煤帮不小于200mm H×E=10 开机前未点动两次，未对刮板输送机进行试运转 人 转动部位运转情况不明确 中等风险 开机前发出信号，并点动两次，确保刮板输送机内无人作业后再开始启动，同时观察个转动部位是否正常工作，发现异常情况及时停机处理 G×E=12 开机前未发出信号或未确定有无人员作业强行开机 人 工作人员听不到信号为及时躲避，发生人员伤害事故 中等风险 开机前发出开机信号，通知面前作业人员，面前有人作业时严禁开机 H×E=10 未备齐各种工具及备品备件上岗 人 出现问题不能及时处理 一般风险 备齐钳子、小铁锤、铁锨、扳手等工具，保险销、圆环链、刮板、铁丝、螺栓、螺母等备品配件，机构润滑油、液力耦合器油（液）等油脂 G×F=6 开机前未检查机头、机尾及各部位固定螺栓紧固情况 人 螺栓松动不能及时处理，发生设备事故 一般风险 开机前检查机头、机尾固定螺栓紧固情况 G×F=6 开机前未检查油池油位或油位过低开机 人 设备润滑差，损坏转动部位 中等风险 开机前检查油池油位，设备是否漏油，及时注油 G×E=12 开机前未检查沿线闭锁完好情况或闭锁不灵敏可靠 人 出现突发情况不能及时停机处理，导致发生重大事故 中等风险 开机前检查沿线闭锁完好情况，闭锁灵敏可靠 G×E=12 开机前未检查刮板完好情况 人 刮板缺失，降低运输能力或引起跳链 一般风险 开机前检查刮板数量，不得出现缺失刮板现象，弯曲变形或磨损严重的刮板要及时更换 G×F=6 开机前未检查冷却水系统完好情况 人 冷却水不畅通，开机后电机温度过高，烧坏电机 中等风险 开机前检查冷却水管理畅通，开机时冷却水正常使用 G×E=12 开机前未检查刮板输送机链条松紧程度 机 跳链、造成刮板链断裂：机头、机尾电机不同步，出现事故或损坏设备 中等风险 刮板输送机链条松紧适当，无老链 G×E=12 开机时未开启卸载点喷雾 人 煤尘积聚，易发生煤尘爆炸事故 一般风险 开机时根据煤质情况开停卸载点喷雾 G×F=6 未观察周围环境，在顶板不稳定区域工作 人 漏矸或顶板垮落，造成人员伤亡事故 中等风险 顶板控制好后方可进行生产工作 H×E=10 设备开启未与电站司机配合好 人 设备反复开停，影响生产，增加损耗：或突然开停，对面前工作人员造成伤害 一般风险 与电站司机、转载机司机、采煤机司机配合好，听清信号在开机，开机前发出开机信号 G×F=6 未按由外到内顺序开启运输设备 人 造成卸载点煤炭淤积，带底煤出现事故 一般风险 应按照顺序依次开启带式输送机、转载机、刮板机 G×F=6 刮板输送机冷却水未正常使用或电机温度过高不停机 人 电机温度过高，烧损电机 中等风险 开机前检查冷却水管理畅通，开机时冷却水正常使用。运行时电动机温度不应超过80℃，轴承温度不应超过70℃ H×E=10 进入工作面前作业未及时停止刮板输送机 人 摔倒、碰到工作人员，将人员卷入煤流，发生人身伤亡事故 中等风险 综采工作面面前作业时务必停机闭锁，护帮护顶，进入工作面前敲帮问顶，执行“手指口述”，确保工作地点安全，做好自我保安和相互保安 G×E=12 刮板输送机缺刮板螺丝 机 运行时刮板脱落，造成刮板链断裂 中等风险 发现刮板螺丝缺失应及时补充 G×E=12 刮板输送机电机冷却水不正常使用 人 设备温度过高，造成设备损坏 中等风险 刮板输送机冷却水正常使用，无漏水现象 H×E=10 刮板输送机电机冷却水水量水压不符合要求 机 造成冷却效果差，损坏电机 中等风险 刮板输送机冷却水水量、水压符合要求，确保电机外壳温度不超过75℃ G×E=12 刮板输送机减速机漏油 机 油位过低起不到润滑作用，损坏设备 中等风险 及时检修更换损坏配件，查找分析问题原因 H×E=10 刮板输送机减速机对接不牢固 机 减速机易掉落，损坏设备 中等风险 刮板输送机减速机对接要牢固 H×E=10 刮板输送机减速机运行温度高 机 设备温度过高，易损坏设备 中等风险 刮板输送机减速机运行温度不超75℃ H×E=10 刮板输送机对接螺丝不牢固、不齐全 机 溜槽脱节，易损坏设备 中等风险 刮板输送机对接螺丝牢固齐全 G×E=12 刮板输送机上窜下滑 机 输送机与支架不垂直，引起挤架：与转载机搭接不合理，影响生产 中等风险 刮板输送机不上窜下滑 H×E=10 刮板输送机跳链、跑链 机 易造成刮板或刮板链断裂，损坏设备 中等风险 刮板输送机要平直，杜绝跳链、跑链 G×E=12 转载点喷雾不完好 机 降尘能力低，易出现煤尘积聚，发生煤尘爆炸事故 一般风险 各转载点喷雾完好并正常使用 G×F=6 刮板输送机不直 机 不直造成卡刮板，磨损中部槽 一般风险 工作面刮板输送机必须保持直线 G×F=6 冷却水管路不畅通 机 冷却水进入煤流，影响煤质 一般风险 确保冷却水管路畅通，严禁冷却水进入煤流 G×F=6 设备运转异常未及时停机闭锁 人 设备故障恶化，造成重大设备事故 中等风险 设备异常、异响应及时停机检查处理，严禁设备带病作业 H×E=10 设备运转过程中脱岗、精力不集中、睡觉等 人 设备出现突发情况不能及时处理，导致重大事故 中等风险 严禁作业人员工作中脱岗、精力不集中、睡觉等 H×E=10 设备运转时司机站位不当，正对刮板输送机头 人 混入煤流中的长物突然伸出，出现伤人事故或出现甩矸伤人事故 中等风险 正常运行时，司机不准面向刮板输送机运行方向 G×E=12 转载点未开启喷雾 人 气流中粉尘量大，影响职工身体健康：粉尘积聚，易发生粉尘爆炸事故 一般风险 根据煤炭水分情况开停转载喷雾 G×F=6 处理设备故障未切断电源 人 设备突然启动，发生人员伤亡事故 中等风险 处理设备故障时必须切断电源，打住闭锁并挂停电牌 H×E=10 处理设备故障未执行好停送电制度 人 设备突然启动，发生人员伤亡事故 中等风险 处理设备故障严格执行好停电、挂牌、上锁并站岗制度 H×E=10 输送机过载，发生闷车 人 拉断刮板链或烧坏电机发生机电事故 中等风险 输送机过载时严禁强行开机 G×E=12 设备运转时横跨输送机 人 人员被卷入煤流，造成人员伤亡事故 中等风险 严禁横跨输送机 K×B=10 刮板输送机运行时，清理转动部位的煤或用手调整刮板链 人 造成人员卷入转动部位或被刮板刮伤 中等风险 输送机运行时，严禁触摸各转动部位及刮板链，同时各转动部位必须有可靠的防护装置 I×D=12

出现断链事故，接链点动输送机时，人员未闪开链条断裂受力方向 机 刮板链突然断裂造成链环或刮板飞出伤人 中等风险 进行掐、接链，点动时，人员必须躲离链条受力方向 I×D=12

输送机记录填写不认真 人 不能如实反映设备状况，易出现设备事故 一般风险 输送机记录填写要认真，严禁弄虚作假 G×F=6 未将输送机开空 机 浮煤堆积，设备过载，发生事故 一般风险 当班生产完毕后，及时将输送机开空 G×F=6 未将机头、机尾附近的浮煤清扫干净 机 浮煤堆积，影响电机散热 一般风险 生产完毕后，将机头、机尾电机及减速箱上的浮煤清理干净，并进行冲尘 G×F=6 未按照顺序依次停止刮板输送机、转载机、带式输送机 机 不按顺序停机，造成卸载点煤炭堆积，输送机带底煤，设备过载 一般风险 按顺序依次将煤炭运空 G×F=6 停机时未关卸载点喷雾 人 喷雾水进入煤流，影响煤质 一般风险 完工停机时关闭刮板输送机机头喷雾 G×F=6 停机时未关机头、机尾冷却水 人 水资源浪费，增加生产成本 一般风险 完工停机时关闭冷却水 H×F=5 停机时未停电闭锁 人 设备突然启动，发生人员伤亡事故 中等风险 完工停机时与电站司机联系进行停电，并按下工作面闭锁按钮 H×E=10 完工后未冲尘 人 煤尘积聚，易发生煤尘爆炸事故 一般风险 完工后清理周围卫生并进行冲尘 G×F=6 架间浮煤和架前浮煤多 环 浮煤进入采空区，易引起煤炭自燃：资源浪费，降低原煤回收率 一般风险 及时清理架间、架前浮煤 G×F=6 完工后等待时脱帽休息 人 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 G×E=12 停机后未与下一班司机交接清楚输送机运行状况、出现的故障、存在的问题等 人 下一班司机不了解上一班输送机运行状况及注意事项，易发生设备事故 一般风险 停机后应向下一班司机交接清楚输送机运行状况、出现的故障、存在的问题等 H×F=5 不分析总结当班存在的问题 人 不能认真总结当班工作，给下一班工作带来安全隐患 一般风险 班后分析总结当班存在的问题 G×F=6 无措施用刮板输送机运物料 管 危险性高，顶伤人员或顶倒支架 中等风险 严禁无措施用刮板输送机运物料 H×E=10 乘坐刮板输送机 人 危险性高，易发生伤人事故 中等风险 严禁乘坐刮板输送机 J×D=9 油位过低，油脂差 机 润滑能力低，损坏设备 中等风险 开机前检查油池油位，设备是否漏油，及时注油。 H×E=10 刮板输送机机头或机尾飘起 机 影响采高，移架推刮板输送机困难：两端头割不到位，留底煤 中等风险 刮板输送机机头或机尾飘起时，及时落底或正常高度。 J×D=9 刮板输送机机头与转载机搭接过长 机 出煤空间小，引起煤炭涌堵或涌出伤人 中等风险 调整刮板输送机机头与转载机搭接长度，搭接合理，确保出煤空间 I×D=12 刮板输送机机头与转载机搭接过短 机 造成回煤现象，导致输送机过载：刮板输送机机头飘起，影响生产 中等风险 调整刮板输送机机头与转载机搭接长度，搭接合理：特殊情况下可以采取防回煤装置或间接搭接装置 I×D=12 发现大木料、大块煤矸等异物未处理 人 进入转载机，堵塞煤流 中等风险 拉出的异物及时拣出，大块煤矸及时用风镐破碎，严禁进入煤流 H×E=10 裸露爆破处理大块煤矸 人 生产大量火花，引起爆炸事故和火灾 中等风险 严禁用裸露爆破的方式处理大块煤矸 J×C=12 输送机未安设能发出停止、启动信号和通信的装置 人 工作面发生突发事故不能及时停机，导致事故扩大：工作面工作人员不能协同配合，降低工作效率或发生事故 中等风险 采煤工作面刮板输送机必须安设能发出停止、启动信号和通信的装置 I×C=16 输送机扩音电话间距超过15m 人 工作面发生突发事故不能及时停机，导致事故扩大 中等风险 输送机扩音电话间距不得超过15m H×E=10 液力耦合器漏液 机 内存液不足，动力传递能力降低 一般风险 刮板输送机使用的液力耦合器，必须按所传递的功率大小，注入规定量的难燃液并经常检查有无漏失 G×F=6 液力耦合器易熔合金塞使用不合格或使用其他物件代替 人 失去过压保护作用，液力耦合器开裂损坏 中等风险 易熔合金塞必须符合标准，并设专人检查、清除塞内污物：严禁使用其它物品代替 H×E=10 推移输送机时无防止冒顶、顶伤人员和损坏设备的措施 管 安全性低，易发生安全事故 中等风险 移动输送机时必须有防止冒顶、顶伤人员和损坏设备的安全措施 I×C=16 输送机错节未发现或不及时停机闭锁 机 刮板链发生刮、卡现象，停车，易出现机电事故 中等风险 发现输送机运行部正常时及时停机，并处理好后再进行正常运转 H×E=10 输送机运行时，司机不站着看管输送机 人 输送机出现问题不能及时停车，易出现机电事故 中等风险 输送机司机必须集中精力观察好设备，严禁脱岗、坐卧或注意力不集中 G×E=12 刮板输送机机头、机尾固定不可靠 机 机头、机尾固定不牢，运行时振动大，易损坏设备 中等风险 刮板机机头、机尾各链接螺栓必须紧固，确保固定可靠 H×E=10 输送机电气保护不齐全、可靠 机 输送机电气出现异常情况时不能保护停机，造成设备损坏 中等风险 输送机运行前必须将各电气保护试验完好，确保灵敏 H×E=10









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4、掘进机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不熟悉掘进机的结构、性能及工作原理 人 不能处理突发情况或误操作 一般风险 学好掘进机的结构、性能及工作原理 H×F=5 不对设备完好情况进行检查 人 设备存在安全隐患 一般风险 对设备完好情况进行检查 G×F=6 接班时不询问上一班设备运转情况 人 设备存在安全隐患 一般风险 接班时询问上一班设备运转情况 G×F=6 不检查现场顶板完好情况 人 顶板支护失效 一般风险 检查现场顶板完好情况 G×F=6 不检查风筒、探头位置 人 氧气不足或瓦斯超限不能及时发现 一般风险 检查风筒、探头位置 G×F=6 不检查防尘设施完好情况 人 防尘效果差 一般风险 检查防尘设施完好情况 G×F=6 油脂不合格 机 超温或磨损严重 一般风险 更换合格油脂 H×F=5 不配备主副两名司机 人 不能掌握截割情况，导致成型差 一般风险 按标准配备主副两名司机 H×F=5 不设置机载式甲烷断电仪或便携式甲烷检测仪 机 甲烷超限时不能警示 中等风险 掘进机要设置机载式甲烷断电仪或便携式甲烷检测仪 H×E=10 不执行“手指口述” 人 人员之间配合不好 一般风险 执行“手指口述” G×F=6 开机时警铃不发出报警 人 起不到警示人员的作用 一般风险 开机时警铃要发出报警 H×F=5 星轮或刮板输送机反转 机 不能正常运输 一般风险 点动开启星轮或刮板输送机 I×E=8 刮板输送机链子松动 机 链子卡住或断裂 一般风险 刮板输送机链子松紧调整合适 H×F=5 行走部履带松、履带板及销子断裂 机 履带断裂 一般风险 坏履带板及销子及时更换 H×F=5 行走马达脱落 机 掘进机不能行走 一般风险 安装马达 I×F=4 开机时不使用机身两侧的防护栅栏 人 不能有效隔离人员 一般风险 开机时使用机身两侧的防护栅栏 H×F=5 无防尘水强行开机截割 人 产尘量大、粉尘超限 一般风险 截割时开启防尘水 H×F=5 开动掘进机前，未发出报警信号 人 起不到警示人员的作用 一般风险 开动掘进机前发出报警信号 H×F=5 综掘机桥式输送带拖辊不齐全，机头、机尾跑偏 机 输送带撒煤或撒带 一般风险 检查综掘机桥式输送带、机头及机尾情况 G×F=6 掘进机多余电缆未按规定盘放 机 对电缆造成伤害 一般风险 综掘机电缆按规定盘放 G×F=6 综掘机未装设前照明和后尾灯 机 视线不好，造成伤人或施工质量差 一般风险 综掘机装设前照明或后尾灯 H×F=5 缺截齿或磨坏齿座 机 截割头磨损严重 一般风险 及时补齐或更换 G×F=6 掘进机液压油油位不正常 机 油箱温度超高 一般风险 及时加液压油 H×F=5 综掘机有漏油、渗油现象不进行处理 机 油位低、温度超高 一般风险 更换漏油接头或油管 H×F=5 各部位的压力表不齐全 机 不能显示设备工作状况 一般风险 各部位的压力表安装齐全 H×F=5 综掘机桥式输送带卸载不能与输送带搭接好 机 撒煤严重，埋住输送带 一般风险 综掘机桥式输送带卸载与输送带搭接好 H×F=5 掘进机非操作侧没安装急停按钮或按钮损坏 机 突发情况时不能及时停机 一般风险 掘进机非操作侧安装急停按钮 H×F=5 掘进机内外喷雾水压不足 机 降尘效果差 一般风险 将水压调整至规定压力 G×F=6 喷雾系统出现故障、堵塞或喷头脱落 机 降尘效果差 一般风险 检查喷雾系统完好 G×F=6 不按规定程序启动掘进机 人 设备损坏 一般风险 按规定程序启动掘进机 H×F=5 不按截割顺序进刀截割 人 截割成型差 一般风险 按截割顺序进刀截割 H×F=5 不按正规循坏组织生产 人 生产秩序乱 一般风险 按正规循环组织生产 H×F=5 委托无证人员操作综掘机 人 人员误操作 一般风险 无证人员不得操作综掘机 I×E=8 掘进机带负荷启动截割 人 负荷大，对设备造成损坏 一般风险 掘进机不得带负荷启动 I×F=4 主要部件螺丝松动 机 链接不牢固，造成部件掉落 一般风险 检查松动螺丝并拧紧 H×F=5 风筒、瓦斯探头超距而继续截割 人 氧气不足或瓦斯超限不能及时发现 一般风险 风筒、瓦斯探头不得超距 H×F=5 截割时超过最大控顶距 人 顶板控制不力，造成冒落 中等风险 严格按最大控顶距截割 H×E=10 顶板破碎或揭露断层时，不缩小循环进尺 人 顶板控制不力，造成冒落 一般风险 顶板破碎或揭露断层时，缩小循环进尺 H×F=5 煤层松软破碎状态下不窄割宽刷 人 冒顶或片帮 一般风险 煤层松软破碎状态下要窄割宽刷 H×F=5 贯通时继续按原来循环进度进行截割 人 顶板控制不力，造成冒落 一般风险 贯通时缩小循环进度 H×F=5 贯通时不等风流稳定而继续截割 人 氧气不足或瓦斯、粉尘超限 一般风险 贯通后等风流稳定后继续截割 H×F=5 下山掘进迎头有积水不排水就截割 人 影响煤质，耙装效率低 一般风险 下山掘进时迎头及时排水 H×F=5 截割断面不符合规程措施规定 人 不合格工程量 一般风险 截割断面严格按规程措施规定 H×F=5 耙装运输速度过快，超过后部输送机运输能力 机 撤煤或输送带跑偏 一般风险 控制耙装运输速度 I×F=4 截割时破坏巷道原来的支护 管 支护失效造成冒顶、片帮 一般风险 截割时不得破坏巷道原来的支护 H×F=5 开门口调向施工不按规定开宽尺寸进行截割 管 门口跨度过大，顶板控制不力 一般风险 开门口调向施工要按规定开宽尺寸进行截割 I×F=4 挤伤电缆、油嘴或机身其他部位 机 人员触电或设备损坏 一般风险 保护好电缆、油嘴或机身其他部位 H×F=5 后部输送机停止运输后仍继续截割耙装 人 撤煤埋住输送机 一般风险 后部输送机停止运输时停止耙装 H×F=5 底板松软时，不采取措施将行走部下方垫实 人 掘进机陷落不能行走 一般风险 底板松软时，提前将行走部下方垫实 I×F=4 无人观擦电缆情况或电缆长距离拖地 人 电缆拉出接线盒或损坏 一般风险 开机时专人观察电缆情况，严禁电缆长距离拖地 I×F=4 综掘进机带病运转 机 设备存在安全隐患 一般风险 综掘机严禁带病运转 H×F=5 综掘机停止工作后截割头不落地 人 人员碰伤 一般风险 综掘机停止工作后，截割头要落地 H×F=5 综掘机停止工作或检修时不停电闭锁 人 误操作启动伤人 中级风险 综掘机停止工作或检修时要停电闭锁 J×D=9 停机后机身两侧没有安全间隙 人 人员行走时刮伤 一般风险 停机后机身两侧保证安全间隙 H×F=5 操作把手不恢复零位 人 一旦送电，掘进机启动，易造成事故 一般风险 操作把手要恢复到零位 I×F=4 综掘机司机离开操作台时未断开综掘机上的电源开关 人 误操作伤人 一般风险 综掘机司机要离开操作台时要断开综掘机上的电源开关 I×F=4 不随身携带保管停送电把手 人 其他人员随意送电 一般风险 掘进机司机要保管好停送电把手 H×F=5 交接班时未将运转情况和设备使用情况交接给下一班 人 不了解设备情况 一般风险 交接班时要将现场设备运转情况和设备使用情况交接给下一班 H×F=5 截割完毕不进行冲尘 人 粉尘堆积 一般风险 截割完毕要及时冲尘 G×F=6 不按照正规停机顺序操作 人 错误操作损坏掘进机 一般风险 按照正规停机顺序操作 H×F=5 不及时休息 人 身体乏力精神差 一般风险 保证充足休息 G×F=6 加班从事其他工作 人 休息不好工作时体力精力差 一般风险 保证充足休息 G×F=6 不分析总结当班存在的问题 人 错误问题重复出现 一般风险 班后分析总结当班存在的问题 H×F=5 截割出大块煤矸，不破碎继续运输 人 大块煤矸滚落伤人 一般风险 截割出大块煤矸要破坏后运输 H×F=5 掘进机超能力强行切割硬岩 人 损坏掘进机 一般风险 掘进机不准割硬岩 H×F=5 综掘机运行时有人员进入危险区域内部停机 人 对进入人员造成伤害 中等风险 综掘机运行时，有人员进入危险区域内要及时停机 J×D=9 开机时，操作把手仍然在运转位置 机 把手丢失或误操作 一般风险 开机时，操作把手要保管好 J×F=3 顶帮有危岩、活石未及时摘除 环 危岩、活石掉落伤人 中级风险 顶帮有危岩、活石要及时摘除 H×D=15 不排查现场存在问题或隐患进行作业 人 发现不了问题或隐患，冒险作业 中等风险 认真排查现场存在问题或隐患并处理后进行作业 I×C=16 设备出现异响或故障，不会进行排查，继续操作 机 设备带病运转，出现事故 中等风险 设备出现异响或故障时先解决问题后生产 H×E=10

5、带式输送机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类别 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不走行人过桥，跨越运行中的输送机 人 被输送机伤害 一般风险 走行人过桥 H×F=5 不熟悉带式输送机的结构、性能及工作原理 人 不能处理突发情况或误操作 一般风险 学习并掌握带式输送机的结构、性能及工作原理 H×F=5 不对设备完好情况进行检查 人 设备存在安全隐患 一般风险 对设备完好情况进行检查 H×F=5 接班时不询问上一班设备运转情况 人 设备存在安全隐患 一般风险 接班时认真了解上一版设备运转情况 H×F=5 不检查现场顶板完好情况 人 顶板支护失效 一般风险 检查现场顶板完好情况 H×F=5 消防设施不齐全或失效 人 出现火情不能及时灭火 一般风险 配齐完好的消防设施 人员乘坐带式输送机 人 输送带飘带、跑偏或人员跳下时易造成伤害 一般风险 人员严禁乘坐带式输送机 J×F=3 用带式输送机运送设备和笨重物料 人 重物掉落造成撕带、设备损坏 一般风险 不准用带式输送机运送设备和笨重物料 H×F=5 不清理机头、机尾滚筒及其附近的浮煤 人 埋住滚筒造成撕带，或超负荷运转烧坏电机 一般风险 定期清理浮煤，保持清洁 G×F=6 喷雾降尘设施不齐或失效 人 降尘效果差，煤尘堆积 一般风险 按标准配齐喷雾降尘设施 G×F=6 带式输送机运行时擅离岗位 人 异常情况时不能及时停机 一般风险 带式输送机运行时严禁脱岗 H×F=5 紧固件不牢靠 人 部件松动影响设备运转或损坏 一般风险 紧固件定期检查紧固牢靠 H×F=5 防护罩缺失或不完整 人 转动部位与人员之间没有隔离保护 一般风险 按标准使用防护罩 H×F=5 各滚筒、轴承转动不灵活 人 超负荷运转，损坏设备 一般风险 定期注油润滑 G×F=6 油脂管理不到位 人 润滑不足，超温 一般风险 使用符合标准规定的油脂 H×F=5 托辊不齐全或转动不灵活：H架不齐直：输送带跑偏 人 输送带撒煤，磨损严重 一般风险 及时更换或补齐托辊、调整H架和输送带 G×F=6 设备运转时有异响 人 损坏设备 一般风险 停止运转，排查故障 H×F=5 输送带接头不合格 人 断带影响生产 一般风险 按标准规定打接头 H×F=5 各类保护不起作用 人 设备异常时不能及时停止运转 一般风险 检查各保护完好情况 I×F=4 缺失清扫器 人 煤矸或物料进入滚筒，损坏设备 一般风险 按标准安设清扫器 I×F=4 不按规定的信号开、停输送机 人 配合不好导致设备损坏 一般风险 严格按信号开、停输送机 H×F=5 超负荷强行启动带式输送机 人 电机烧坏或断带 中等风险 严禁超负荷启动带式输送机 H×F=5 输送带打滑 人 磨损输送带导致超温 一般风险 清理输送带上的泥或更换滚筒 H×F=5 输送带上有大块煤（矸石）、铁器、超长材料 人 损坏设备或影响煤质 一般风险 大块煤（矸石）、铁器、超长材料不准进入输送带 I×F=4 机头、机尾固定不牢 人 机头、机尾拉出，损坏设备 一般风险 机头、机尾按标准固定 H×F=5 H架下部浮煤多 人 磨损输送带 一般风险 专人定期清理H架下部浮煤 G×F=6 防护栏不齐全 人 人员随意接触或靠近带式输送机，易发生伤人事故 一般风险 按标准设齐防护栏 H×F=5 带式输送机声光信号不齐全或不完好 人 带式输送机开、停不及时，不能处理突发情况 一般风险 声光信号齐全并保持完好 H×F=5 各转载点未设置照明 人 视线不好，看不清现场情况 一般风险 各转载点安装照明 I×F=4 张紧钢丝绳不完好 人 钢丝绳断裂造成滚筒掉落 一般风险 随时检查钢丝绳完好情况 H×F=5 拆卸输送带架子时，人员之间配合不当，用力方向不一致 人 人员配合不好造成伤人 一般风险 人员相互配合好 H×F=5 带式输送机安全间隙不足 人 人员经过时出现剐蹭伤 一般风险 按标准留安全间隙 H×F=5 输送带过紧 人 输送带飘带、撒煤、撕带 一般风险 输送带要松紧适度 H×F=5 抽带过程中人员配合不当 人 易出现跑带或打伤人员 一般风险 抽带时人员配合好 I×F=4 紧带时司机未发出信号提示 人 易出现输送带松紧不合适 一般风险 紧带时司机要发出信号提示 I×F=4 机头、机尾转动部位（电机对轮、机尾滚筒）未安设防护罩 人 转动部位没有可靠保护，易伤人 一般风险 机头、机尾转动部位要安设防护罩 I×F=4 软启动系统未正常使用 人 启动带式输送机时易飘带 一般风险 软启动系统保护完好并正常使用 H×F=5 调整输送带跑偏 人 不使用专用工具易造成伤人 一般风险 输送带跑偏用专用工具调整 H×F=5 H架三节辊与二节辊混用 人 输送效果差 一般风险 上输送带使用三节辊，下输送带使用二节棍 G×F=6 带式输送机超负荷运转 人 设备温度过高，减少使用寿命 中等风险 带式输送机严禁超负荷运转 I×C=16 输送带阻燃性和抗静电性不合格 人 易发生火灾或爆炸 中级风险 使用阻燃性和抗静电性要符合标准规定的输送带 J×C=12 急停闭锁装置未全程敷设 人 出现异常情况时人员不能及时停机 一般风险 急停闭锁装置要全程敷设 I×F=4 卸载喷雾不完好 人 产尘量大 一般风险 卸载喷雾要完好 G×F=6 不执行交接班制度 人 不了解现场及设备情况 一般风险 执行现场交接班制度 H×F=5 停机时不停电 人 其他人员随意操作 一般风险 停机时要停电闭锁 I×F=4 人员检修前未对输送机进行停电、闭锁 人 其他人员启动带式输送机对维修人员造成伤害 一般风险 检修前要对输送机进行停电、闭锁 J×F=3 停机后不清理输送带卫生 人 卫生差易出现故障，降低使用寿命 一般风险 停机后要清理输送带卫生 G×F=6 不及时休息 人 身体乏力精神差 一般风险 保证充足休息 G×F=6 加班从事其他工作 人 休息不好，工作时体力精力差 一般风险 保证充足休息 G×F=6 不分析总结当班存在的问题 人 错误问题重复出现 一般风险 班后分析总结当班存在的问题 H×F=5 顶帮有危岩、活石未及时摘除 环 危岩、活石掉落伤人 中级风险 顶帮有危岩、活石要及时摘除 H×E=10 不排查现场存在问题或隐患进行作业 人 发现不了问题或隐患，冒险作业 中等风险 认真排查现场存在问题或隐患并处理后进行作业 J×C=12 设备带病运转 机 设备带病运转，出现事故 中等风险 设备出现异响或故障时先解决问题后生产 I×C=16 大于16°运输时，不安设防护网 管 煤矸滚落伤人或损坏设备 中等风险 大于16°运输时要安设防护网 J×C=12 大于16°运输时，运输范围内有行人 管 易出现煤矸滚落伤人 中等风险 大于16°运输时不准行人 J×C=12 上行超16°时运输物料 管 物料下滑伤人或损坏设备 中等风险 上行超16°时不准运输物料 J×C=12 下行超12°时运输物料 管 物料下滑伤人或损坏设备 中等风险 下行超12°时不准运输物料 J×C=12 用带式输送机运输爆炸材料 管 碰撞导致爆炸材料爆炸 中级风险 严禁用带式输送机运输爆炸材料 K×A=12

6、防尘工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 防尘管路、设施安装不合格 机 防尘系统不完善，防尘效果差 一般风险 防尘管路、设施按标准安装 H×F=5 对防尘设施工作原理不熟悉 人 损坏设备 一般风险 操作人员熟知防尘设施的工作原理 H×F=5 供水水压不足 机 防尘效果差 一般风险 供水水压达到各防尘设施的标准 H×F=5 水质不符合要求 机 喷头或管路堵塞 一般风险 水质达到标准 G×F=6 爆破时不使用爆破喷雾装置 人 爆破后粉尘浓度高 一般风险 爆破时使用爆破喷雾装置 H×F=5 爆破时不使用水泡泥 人 爆破后粉尘浓度高 一般风险 爆破时使用水泡泥 H×F=5 干打眼 人 产尘量大 中等风险 采用湿式打眼 H×E=10 爆破后或截割后不及时冲尘 人 巷道粉尘堆积 一般风险 爆破后或截割后要及时冲尘 G×F=6 不安装自动净化水幕 人 巷道粉尘浓度高 一般风险 巷道内按标准安装自动净化水幕 H×F=5 净化水幕下有电气设备 人 水进入电气设备 一般风险 净化水幕下不准有电气设备 H×F=5 隔爆设施安装不合格 人 不能有效隔绝瓦斯煤尘爆炸 中等风险 按标准安装隔爆水袋 H×E=10 不定期检查隔爆设施 人 隔爆设施不完好 一般风险 定期检查隔爆设施 H×F=5 不填写冲尘记录 人 不了解冲尘情况 一般风险 冲尘后认真填写冲尘记录 H×F=5 移架时不正常使用喷雾 人 工作面粉尘浓度高 一般风险 移架时正常使用喷雾 H×F=5 施工地点风量不足 人 粉尘稀释慢 一般风险 保证供风设施完好 I×F=4 供水管路漏水 人 水压不足 一般风险 定期巡视供水管路，保证完好 G×F=6 供水胶管接头用铁线连接 人 连接不可靠，接头挣开伤人 一般风险 供水胶管接头用匹配的U型卡子连接 G×F=6 用水冲刷电气设备 人 电气受潮或漏电 中等风险 严禁用水冲刷电气设备 I×D=12 电缆及电气设备有积尘 人 电气设备升温 一般风险 定期清理电缆及电气设备卫生 G×F=6 矿车运输沙石、水泥等物品不进行覆盖 人 运输过程中产生粉尘 一般风险 矿车运输沙石、水泥等物品要进行覆盖，防止扬尘 G×F=6 冲尘时不配戴防尘口罩 人 容易产生尘肺病 一般风险 冲尘时要佩戴防尘口罩 G×F=6 冲尘时不配戴绝缘手套、绝缘靴 人 有触电危险 一般风险 冲尘时要佩戴绝缘手套、绝缘鞋 H×F=5 冲尘管路堵塞 人 防尘效果差 一般风险 检查冲尘管路确保畅通 G×F=6 冲尘管路缺阀门或阀门不完好 人 不方便接软管冲尘 一般风险 冲尘管路按标准配备阀门，定期检查冲尘阀门确保完好 G×F=6 净化水幕或捕尘网不覆盖全断面 人 降尘效果差 一般风险 净化水幕要覆盖巷道全断面 H×F=5 捕尘网不覆盖全断面 人 降尘效果差 一般风险 捕尘网要覆盖巷道全断面 H×F=5 防尘水进入煤流 人 影响煤质 一般风险 严禁防尘水进入煤流 H×F=5 喷头雾化效果差 人 降尘效果差 一般风险 定期检查喷头，确保雾化良好 G×F=6 班中睡觉 人 有损健康，出现险情不能及时逃避 一般风险 班中严禁睡觉 H×F=5 冲尘不及时 人 粉尘堆积 一般风险 按标准冲尘 G×F=6 冲尘不彻底 人 粉尘堆积 一般风险 按标准冲尘 G×F=6 不及时休息 人 身体乏力精神差 一般风险 保证充足睡眠 G×F=6 加班从事其它工作 人 休息不好，工作时体力、精神差 一般风险 保证充足睡眠 G×F=6 不分析总结当班存在的问题 人 错误问题重复出现 一般风险 班后分析总结当班存在的问题 H×F=5 顶帮有危石、活石未及时摘除 环 危石、活石掉落伤人 中级风险 顶帮有危石、活石要及时摘除 H×F=5 不排查现场存在问题或隐患进行作业 人 发现不了问题或隐患，冒险作业 中等风险 认真排查现场存在问题或隐患并处理后进行作业 H×F=5



7、打眼工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 敲帮问顶未在支护完好有效的地点进行 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须在安全有效的支护下进行 H×E=10 敲帮问顶未按由外向里、现顶部后两帮的顺序进行 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须由外向里、先顶后帮的顺序进行 H×E=10 敲帮问顶用长柄工具不符合规程措施要求 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须使用符合要求且完好的长柄工具 I×D=12 敲帮问顶时，人员站位不安全 人 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶人员必须站在侧方向或其他安全地点进行 I×D=12 敲帮问顶时，无专人观察顶帮和退路 人 易出现不能及时发现顶帮围岩变化情况，不能及时处理应急变化 中等风险 敲帮问顶必须有不少于2人配合进行，其中1人负责观察顶帮和退路 H×E=10 敲帮问顶时，有人员进入到敲帮问顶范围内 人 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶期间，其他人员严禁靠近敲帮问顶范围内 I×C=16 未执行现场交接班制度 管 未现场交接班，对现场问题不明了，易出现隐患问题不能及时整改，危及现场安全情况 一般风险 严格执行交接班制度，详细地将本班设备运行情况向对班交代清楚 H×F=5 未进行现场隐患排查 环 不能及时发现现场隐患问题，易出现隐患问题不能及时整改 中等风险 进入现场后立即根据现场进行隐患排查并制定措施 H×E=10 未在有效支护的掩护下进行打眼支护 环 易出现顶帮冒落伤人事故 中等风险 必须在支护安全有效的掩护下进行打眼 H×E=10 未使用完好的施工设备 机 易出现设备故障伤人事故 一般风险 必须使用完好的打眼设备，严禁使用不合格的设备 H×F=5 未使用合格的钻钎 机 易出现断钎伤人事故 一般风险 必须使用合格的钻钎 H×F=5 未使用合格的钻头 机 易出现故障致使效率降低，眼孔打设不合标准 一般风险 必须使用合格的钻头 G×F=6 未使用合格的风水管路 机 易出现风水伤人事故 一般风险 必须使用合格的风水管路 H×F=5 未检查钻机注油器内的注油情况 机 易出现设备故障伤人事故 一般风险 必须认真检查注油器内的注油情况，严禁无润滑油使用 H×F=5 未使用正规的U型卡连接风管 机 易出现风管脱落伤人事故 中等风险 必须使用正规的U型卡连接风管 H×F=5 未使用正规的U型卡连接水管 机 易出现水管脱落伤人事故 中等风险 必须使用正规的U型卡连接水管 G×F=6 连接风管前未将风管通风吹管 管 易出现故障致使效率降低 一般风险 连接风管前先将所有管路进行通风吹刷 H×F=5 连接水管前未将水管通水吹管 管 易出现故障致使效率降低 一般风险 连接水管前先将所有管路进行通水吹刷 G×F=6 未将钻机进行完好正常试运转 管 易出现故障致使效率降低 一般风险 正式打眼前必须先将钻机试运转正常 H×F=5 未先根据现场中腰线及炮眼布置图的要求进行标定眼位 管 易出现眼位打设不符合要求，影响爆破效果 中等风险

打眼前先按照现场中腰线及炮眼布置图的要求提前进行标定眼位 H×E=10 打眼时戴着手套进行点眼、续换钻钎 人 易出现手套被钻钎缠绕伤人手指事故 中等风险 严禁戴着手套进行点眼、续换钻钎，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼时衣服领口未扎紧 人 易出现衣服被钻纤缠绕伤人事故 中等风险 严禁打眼时衣服领口未扎紧，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼时衣服袖口未扎紧 人 易出现衣袖被钻纤缠绕伤人事故 中等风险 严禁打眼时衣服袖口未扎紧，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼时衣服衣角未扎紧 人 易出现衣角被钻纤缠绕伤人事故 中等风险 严禁将衣服衣角露在外面未扎紧，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼时毛巾露在衣领外面 人 易出现毛巾被钻纤缠绕伤人事故 中等风险 严禁将毛巾露在衣服外面，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼时未系好衣服纽扣 人 易出现衣服被钻纤缠绕伤人事故 中等风险 严禁衣服纽扣未系好，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 点眼完成后，点眼人员未撤出就打眼 人 易出现断纤伤人事故 一般风险 点眼完成后，点眼人员及时撤出，然后在进行打眼 H×F=5 未按规定的眼位打眼 管 易出现眼孔打设不符合要求，影响爆破效果 中等风险 严格按照规定的眼位要求进行打眼 H×E=10 未按规定的角度打眼 管 易出现眼孔打设不符合要求，影响爆破效果 中等风险 严格按照规定的角度要求进行打眼 H×E=10 未按固定的眼深、数量打眼 管 易出现眼孔打设不符合要求，影响爆破效果 中等风险 严格按照规定的深度、数量要求进行打眼 H×E=10 开钻时未按规定先开水后开风 管 易出现断钎伤人事故 一般风险 开钻打眼时要先开水在开风 H×F=5 未等钻机完全停止就续、换钻钎 管 易出现钻钎缠绕伤人事故 一般风险 必须等到钻机完全停止后在进行续、换钎杆工作 H×F=5 未等钻机回落到最低位置就续、换钻钎 管 易出现钻机倾倒伤人事故 一般风险 必须等到钻机回落至最低位置后在进行续、换钻杆工作 H×F=5 多台钻机同时打眼支护时，未做到定人、定钻、定位、定责 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 必须做到定人、定钻、定位、定责 I×F=4 多台钻机同时打眼支护时，未进行施工区域划分 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 打眼前提前划分号各自的施工区域 I×F=4 多台钻机交叉打眼支护 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 严禁钻机交叉打眼 K×F=3 钻机上下重叠布置 环 易出现钻机伤人事故 一般风险 严禁钻机上下重叠布置 L×F=1 钻机下方有人 管 易出现钻机伤人事故 中等风险 钻机下方严禁有人 K×B=10 钻工未站稳踩到实底 人 易出现人员跌倒伤人事故 一般风险 钻工必须站稳踩到实底 H×F=5 钻工打眼过程中，未躲开眼口的方向 人 易出现眼孔内出现飞物伤人事故 一般风险 人要避开眼口方向 H×F=5 钻工打眼过程中，未站在钻机的侧面 人 易出现钻机伤人事故 一般风险 人员要站在钻机的一侧 H×F=5 钻工打眼过程中，用手握钻机钻腿 人 易出现钻机伤人事故 一般风险 钻工严禁手握钻腿 H×F=5 钻工打眼过程中，使用两腿夹住钻机 人 易出现钻机伤人事故 一般风险 严禁使用两腿夹住钻机 H×F=5 打眼过程中，未及时调节操纵阀和钻夹调节阀 管 易出现卡钎断钎伤人事故 一般风险 根据钻进情况及时调节操纵阀和钻架调节阀 H×F=5 打眼过程中，将钻钎上下左右晃动 人 易出现卡钎断钎伤人事故 一般风险 禁止上下左右晃动钻钎 H×F=5 打眼过程中，钻机、钻杆与打眼方向、未保持方向一致 管 易出现卡钎断钎伤人事故 一般风险 必须保证钻机、钻钎与打眼方向一致 H×F=5 打眼过程中，人员站位不当 人 易出现钻机伤人事故 一般风险 人员必须站在安全的地点 H×F=5 打眼过程中，需要更换、续接钻钎时，未按规定先停风再停水 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 更换、续接钻钎，先停风再停水 H×F=5 打眼支护规程中，没有专人监护顶帮安全 管 易出现顶板冒落伤人事故 一般风险 必须有专人站在安全地点进行顶帮围岩的监护，发现问题及时停钻处理 I×F=4 打眼过程中，没有专人观察钻进情况 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 必须有专人认真观察钻机情况，发现问题及时停钻处理 I×F=4 现场操作未执行“手指口述” 人 易出现误操作伤人事故 中等风险 严格执行手指口述作业法 H×E=10 打眼完成后，未按规定先停水再停风 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 打眼完毕后先停水再停风 H×F=5 打眼完成后，未采用高压风吹眼 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 一般风险 必须使用高压风进行吹眼 H×F=5 吹眼前无关人员未撤出 人 易出现眼孔内出现飞物伤人事故 一般风险 必须确保无关人员已撤离 H×F=5 吹眼时人员未避开转孔方向 管 易出现眼孔内出现飞物伤人事故 一般风险 必须避开钻孔方向 H×F=5 吹眼时使用馈压风管控制风量 管 易出现管路伤人事故 一般风险 严禁使用馈发风管控制风量 H×F=5 打眼完成后，未及时关闭风阀门 管 易出现噪声致使人员或设备伤害 一般风险 及时关闭风阀门 G×F=6 打眼完成后，未及时关闭水阀门 管 易造成人员伤害或设备损坏 一般风险 及时关闭水阀门 G×F=6 打眼完成后未检查、整改打眼质量 管 不能及时发现支护质量不合格，遗留下安全隐患造成安全事故 一般风险 按规定及时监测、整改支护质量 H×F=5 打眼完成后，未及时撤出设备并清理现场卫生 环 易造成人员伤害或设备损坏 一般风险 及时撤出设备清理好现场卫生 G×F=6 施工地点附近20M范围内瓦斯浓度达到1%未立即停止施工进行处理 环 易出现瓦斯超限引起爆炸事故 中等风险 监测好瓦斯情况，超限及时停止施工，并进行处理 I×C=16 施工地点局部积聚瓦斯浓度达到2%时，未立即停止施工进行处理 环 易出现瓦斯超限引起爆炸事故 中等风险 监测好瓦斯情况，超限及时停止施工，并进行处理 J×C=12 施工地点其他有害气体超过《煤矿安全规程》规定时，未立即停止施工进行处理 环 易出现有毒有害气体超限引起爆炸事故 中等风险 监测好其他有毒有害气体情况，超限时立即停止施工，并进行处理 J×C=12 施工地点风量达不到规程规定时，未立即停止施工进行处理 环 易出现风量不足引起事故 中等风险 施工地点风量达不到作业规程要求时，立即停止施工撤出人员 I×C=16 施工地点风筒口距离工作面超过作业规程的规定时，未立即停止施工进行处理 环 易出现风量不足引起事故 中等风险 及时续接风筒，严禁风筒出口到工作面距离超过规定 H×E=10 施工地点未按规定悬挂甲烷传感器等监控监测设备 环 不能及时监测施工地点的瓦斯情况引起事故 中等风险 按规定要求提前悬挂安设好甲烷传感器等监测监控设备 施工地点防尘施舍不齐全时，未立即停止打眼进行处理 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 及时采用高压风吹眼 H×E=10 施工地点防尘设施损坏、失效时，立即停止打眼施工进行处理 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 停止钻机检查处理 I×C=16 工作面有透水预兆（挂红、挂汗、空气变冷、发生雾气、水叫、顶板邻水加大、顶板来压、底板鼓起或产生裂隙涌水、水色发浑有臭味等异装）时，未立即停止打眼施工进行处理 环 易出现水灾事故 中等风险 立即停止打眼并汇报值班人员，同时根据现场情况及时撤出人员 K×A=12 掘进接近采空区，旧巷及巷道贯通等特殊地段，未按作业规程中规定的特殊措施进行打眼 环 易出现顶帮冒落或瓦斯超限事故 中等风险 严格按照规程措施中的相关规定进行打眼 J×C=12 工作面内拒爆、残爆没有处理完毕时，（处理瞎炮时除外），未立即停止打眼进行处理 环 易出现爆炸事故 中等风险 处理拒爆、残爆时严禁进行其它打眼作业 I×C=12 在装有炸药雷管未起爆的残眼内打设加深炮眼 环 易出现爆炸事故 中等风险 严禁在残眼内加深炮眼，要重新再距残眼0.3m处平行打设新炮眼 K×A=12 打眼与工作面内装药同时进行平行作业 环 易出现爆炸事故 中等风险 禁止打眼与装药平行作业 K×A=12 在超高的巷道内打眼支护，未设置固定可靠的脚手架或平台 环 易出现钻机伤人事故 中等风险 高度超过2.5m时，及时设置安全可靠的的工作台 H×E=10 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，未设置固定可靠的脚手架或工作台 环 易出现钻机伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，及时设置安全可靠的工作台 I×C=12 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，施工人员未佩戴合格后效的保险带 环 易出现平带高空作业人员掉落伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，进入工作台前必须佩带好合格有效的保险带 I×C=12 在倾角交到的上山工作面打眼支护时，未采取防止人员下滑的措施 环 易出现平带高空作业人员掉落伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，必须制定专门的防止人员滑下的安全措施 I×C=12 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，未采取设置防止煤岩滚动伤人的措施 环 易出现煤矸滚动伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，必须制定专门的防止煤岩滚动伤人的安全措施 I×C=12 在下山工作面打眼支护时，未将工作面内积水排出 环 易出现积水堵眼影响爆破效果 中等风险 下山施工中，必须及时将工作面内积水排出 H×E=10 施工地点煤矸堆积超过有效通风断面1/3，未停止打眼施工 环 易出现不能保证有效通风伤人事故 中等风险 煤矸堆积超过有效通风断面1/3时必须停止打眼施工 I×C=12 打眼过程中，遇喷水、未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停钻检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 K×A=12 打眼过程中，突遇眼内回水大或变小，未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停钻检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 K×A=12 打眼支护过程中，遇岩层突然变软，未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停钻检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 K×A=12 未采用湿式打眼 管 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 必须采用湿式打眼法进行打眼 J×C=12 特殊情况采用干式打眼支护，未采取专门的捕尘降尘措施 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 必须有专门的捕尘降尘措施并正常使用 H×E=10 打眼位置耙装机回绳轮固定的距离不符合措施规定 环 易出现耙斗伤人事故 中等风险 打眼位置距离耙装机回绳轮固定的距离必须符合规定 H×E=10 工作面内应清理的浮煤、浮矸未清理干净 环 易出现钻机伤人事故 一般风险 必须及时将浮煤、浮矸清理干净，保证后退道路畅通 G×E=6 打眼规程中，发现异常现象未及时停止钻进 管 易出现突水事故 中等风险 及时停钻检查处理 H×E=10 打眼规程中出现异常现象，停止钻进后将钻钎拔出 管 易出现突水事故 中等风险 严禁将钻钎拔出 H×E=10 打眼中，发现钻头合金片脱落、钻杆弯曲或中心孔不导水，未及时停钻更换 机 易出现钻机伤人事故 中等风险 及时停钻更换新钻头或钻钎 H×E=10 钻机出现故障仍带病使用 机 易出现钻机伤人事故 中等风险 出现故障立即停止钻进检查处理 H×E=10 施工现场未做到自主保安和相互保安 人 易出现人身伤亡事故 中等风险 施工现场人员必须相互配合好，做到自保、互保 H×E=10 8、支护工安全风险分级管控清单

风险名称 风险

类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不掌握作业地点正确的避灾路线 人 突发事故灾害时，不能选择正确的避灾路线进行撤离，造成事故扩大 一般风险 认真学习相关规程措施，掌握施工地点正确的避灾路线 H×F=5 不掌握正确的应急自救、互救方法 人 突发事故灾害时，不能正确地实施自救、互救造成事故扩大 中等风险 认真学习相关规程措施，掌握应急自救、互救方法知识 H×E=10 不掌握作业规程中的巷道断面 人 易出现断面不符合规定，支护后造成返工 一般风险 认真学习相关规程措施，掌握作业规程中规定的巷道断面 G×F=6 未掌握作业规程中规定的巷道支护形式 人 易出现支护不符合规程措施要求引发事故 一般风险 认真学习相关规程措施，掌握作业规程中规定的巷道支护形式 H×F=5 未掌握作业规程中规定的巷道支护技术参数及质量标准 人 易出现支护不符合规程措施要求引发事故 一般风险 认真学习相关规程措施，掌握作业规程中规定的巷道支护技术参数和质量标准 G×F=6 未熟练掌握作业工具的使用检查和保养 人 易出现作业工具伤人事故 一般风险 认真学习相关设备使用管理规定，掌握工具的的使用、检查和保养方法 H×F=5 未执行敲帮问顶制度 环 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 严格在施工前及施工中执行好敲帮问顶制度 H×E=10 敲帮问顶未在支护完好有效的地点进行 管 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须在安全有效的支护掩护下进行 H×E=10 敲帮问顶未按由外向里、先顶部后两帮的顺序进行 管 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须按由外向里、先顶后帮的顺序进行 H×D=15 敲帮问顶用长柄工具不符合规定措施要求 管 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须使用符合要求且完好的长柄工具 H×E=10 敲帮问顶时，人员站位不安全 人 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 敲帮问顶人员必须站在上山侧方向或其他安全地点进行 H×D=15 敲帮问顶时，无专人观察顶板和退路 人 易出现不能及时发现顶板围岩变化情况，不能及时处理应急变化 中等风险 敲帮问顶必须有不能少于2人配合进行，其中1人负责观察顶板和退路 H×D=15 敲帮问顶时，有人员进入到敲帮问顶范围内 人 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 敲帮问顶期间，其他人员严禁靠近敲帮问顶范围内 H×D=15 未执行交接班制度 管 未现场交接班，对现场问题不明了，易出现隐患问题不能及时整改，危及现场安全 一般风险 严格执行交接班制度，详细地将本班设备运行情况向下一班交代清楚 G×F=6 未进行现场隐患排查 环 不能及时发现隐患问题，易出现隐患问题不能及时整改，危及现场安全情况 中等风险 进入现场立即根据现场进行隐患排查并制定措施 H×E=10 未在有效支护的掩护下进行打眼 环 易出现顶板冒落伤人事故 中等风险 必须在支护安全有效的掩护下进行打眼 H×D=15 未使用完好的打眼设备 机 易出现设备故障伤人事故 一般风险 必须使用完好的打眼设备严禁使用不合格的设备 H×F=5 未使用合格的钻纤 机 易出现断钎事故 一般风险 必须使用合格的钻钎 H×F=5 未使用合格的钻头 机 易出现故障致使效率降低，眼孔打设不合标准 一般风险 必须使用合格的钻头 G×F=6 未使用合格的风水管路 机 易出现风水伤人事故 中等风险 必须使用合格的风水管路 H×E=10 未检查钻机注油器内的注油情况 机 易出现设备故障伤人事故 中等风险 必须认真检查注油器内的注油情况，严禁无润滑油使用 H×D=15 未使用正规的U型卡连接风管 机 易出现水管脱落伤人事故 中等风险 必须使用正规的U型卡连接水管 G×E=12 连接风管前未将风管通风吹管 管 易出现故障致使效率降低 一般风险 连接风管前先将所用管路进行通风吹刷 H×F=5 连接水管前未将水管通水吹管 管 易出现故障致使效率降低 一般风险 连接风管前先将所用管路进行通水吹刷 H×F=5 未将钻机进行完好正常试运转 管 易出现故障致使效率降低，不能及时发现问题 一般风险 正式打眼前必须先将钻机试运转正常 工作面空顶作业 管 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 严禁空顶作业 工作面不按规定使用临时支护 环 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 严禁不按规定使用临时支护 H×E=10 工作面临时支护不符合规程措施要求 环 易出现顶板围岩松动脱落伤人事故 中等风险 必须严格按照规程措施中的相关要求进行临时支护 H×E=10 工作面最大空顶距离超过规程措施要求 环 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 严禁最大空顶距离超过规程措施的规定要求 H×E=10 未按中腰线检查巷道断面的规格及质量 环 易出现断面不符合规定，支护后造成返工 一般风险 支护前必须检查巷道断面规格及质量，发现问题必须先处理后支护 H×F=5 锚杆机等设备适用前操作控制开关未处在“关闭”位置 管 易出现误操作，引发安全生产事故及人身事故 一般风险 锚杆机等设备使用前必须保证操作控制开关处在“关闭”位置 H×F=5 打眼支护时手戴着手套进行打眼，续换钻钎 人 易出现手套被钻钎缠绕伤人事故 中等风险 严禁戴手套进行打眼，续换钻钎，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 打眼支护时衣服领口袖口、衣角未扎紧 人 易出现衣服领口袖口、衣角被缠绕伤人事故 中等风险 严禁衣服领口袖口、衣角未扎紧，严格执行“三紧两不要”制度 H×D=15 点眼完成后，点眼人员未撤出就打眼支护 人 易出现断钎伤人事故 一般风险 点眼完好后，点眼人员及时撤出，然后再进行打眼 H×F=5 未按规定的眼位打眼支护 管 易出现眼孔打设不符合要求，造成支护不合格 中等风险 严格按照规定的眼位要求进行打眼 H×E=10 未按规定的角度打眼支护 管 易出现眼孔打设不符合要求，造成支护不合格 中等风险 严格按照规定的角度要求进行打眼 H×E=10 未按规定的眼深打眼支护 管 易出现眼孔打设不符合要求，造成支护不合格 中等风险 严格按照规定的深度要求进行打眼 H×E=10 未按规定的数量打眼支护 管 易出现眼孔打设不符合要求，造成支护不合格 中等风险 严格按照规定的数量要求进行打眼 H×E=10 支护未按由外向里的顺序进行作业 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 一般风险 严格按照由外向里的顺序进行支护作业 H×F=5 支护未按先顶后帮的顺序进行作业 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 一般风险 严格按照先顶后帮的顺序进行支护作业 H×F=5 顶板支护未按先中间后两帮的顺序进行作业 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 一般风险 顶板支护严格按照先中间后两帮的顺序进行支护作业 H×F=5 巷帮支护未按先上后下的顺序进行作业 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 一般风险 两帮支护严格按照先上后下的顺序进行作业 H×F=5 未按规定先缓慢后全速钻进 管 易出现断钎伤人事故 一般风险 开钻后要先缓慢钻进然后再全速钻进 H×F=5 钻机未完全停止就续、换钻钎 管 易出现钻钎缠绕伤人事故 一般风险 必须等到钻机完全停止后再进行续、换钻钎工作 H×F=5 未等钻机回落到最低位置就续、换钻钎 管 易出现钻机倾倒伤人事故 一般风险 必须等到回落至最低位置后再进行续、换钎杆工作 H×F=5 多台钻机同时打眼支护时，未做到定人、定钻、定位、定责 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 必须做到定人、定钻、定位、定责 J×F=3 多台钻机同时打眼支护时，未进行施工区域划分 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 打眼前划分好各自的施工区域 J×F=3 多台钻机交叉打眼支护 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 严禁钻机交叉打眼 J×F=3 钻机上下重叠布置 环 易出现钻机伤人事故 一般风险 严禁钻机上下重叠布置 J×F=3 钻机四周5m内有闲杂人员 管 易出现断钎伤人事故 中等风险 钻机周围5m内严禁有人 J×C=12 钻工未站稳踩到实底 人 易出现人员跌倒伤人事故 一般风险 钻工必须站稳踩到实底 H×F=5 支护工打眼支护过程中，未躲开眼口的方向 人 易出现眼孔内出现飞物伤人事故 一般风险 人员要躲避开眼口方向 H×F=5 支护打眼过程中，未站在钻机的两侧 人 易出现钻机倾倒伤人事故 一般风险 人员要站在钻机的一侧 H×F=5 钻机开眼时，未扶稳钻机，先升气腿，使钻头顶住岩面，确保开眼位置正确 人 易出现人员跌倒伤人事故 一般风险 人员必须站稳站牢，确保钻头对准眼位后再开钻打眼 H×F=5 打眼支护过程中，将钻钎上下左右晃动 人 易出现卡钎断钎伤人事故 一般风险 严禁上下左右晃动钻钎 I×F=4 打眼支护过程中，钻机、钻杆与打眼方向，未保持方向一致 管 易出现卡钎断钎伤人事故 一般风险 必须保证钻机、钻钎与打眼方向保证一致 H×F=5 打眼支护过程中，需更换、续接钻钎时，未按规定先停风再停水 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 更换、续接钻钎，先停风再停水 H×F=5 打眼支护规程中，没有专人监护顶帮安全 管 易出现顶帮冒落伤人事故 一般风险 必有专人站在安全地点进行顶帮围岩的监护，发现问题及时停钻处理 H×F=5 打眼支护规程中，没有专人观察钻机情况 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 必须有专人认真观察钻机情况，发现问题及时停钻处理 H×F=5 使用不符合作业规程、施工措施规定的锚杆（锚索）和配套材料 管 易出现支护质量不合格，引发顶帮冒落伤人事故 中等风险 严禁使用不符合要求的支护材料 I×C=16 使用过期失效、凝结或不符合规程措施要求的锚固剂 管 易出现支护质量不合格，引发顶帮冒落伤人事故 中等风险 严禁使用不符合要求的支护材料 I×C=16 使用网格偏大、强度偏低、变形严重的金属网 管 易出现支护质量不合格，引发顶帮冒落伤人事故 中等风险 严禁使用不符合要求的支护材料 I×D=12 紧固锚杆（锚索）时，在树脂药卷没有固化前，移动晃动锚杆（锚索）体 管 易出现支护质量不合格，引发顶帮冒落伤人事故 中等风险 在树脂药卷没有固化前，严禁移动或晃动锚杆（锚索）体 I×D=12 紧固锚杆（锚索）时，树脂药卷搅拌时间达不到规程措施要求 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 树脂药卷搅拌固定时间必须达到规程措施中的相关要求 I×D=12 现场操作未执行“手指口述” 人 易出现误操作伤人事故 中等风险 严格执行手指口述作业法 H×E=10 支护完成后，未按规定先停水再停风 管 易出现钻机伤人事故 一般风险 打眼完毕后先停水再停风 H×F=5 支护完成后未检查、整改支护质量 管 不能及时发现支护质量不合格，遗留下安全隐患造成安全事故 一般风险 按规定及时检查、整改支护质量 G×F=6 支护完成后，未及时撤出设备并清理现场卫生 环 易造成人员伤害或设备损坏 一般风险 及时撤出设备清理好现场卫生 G×F=6 施工地点附近20M范围内瓦斯浓度达到1%未立即停止支护施工进行处理 环 易出现瓦斯超限引起爆炸事故 中等风险 监测好瓦斯情况，超限及时停止施工，并进行处理 I×C=16 施工地点局部积聚瓦斯浓度达到2%时，未立即停止支护施工进行处理 环 易出现瓦斯超限引起爆炸事故 中等风险 监测好瓦斯情况，超限及时停止施工，并进行处理 J×C=12 施工地点其他有害气体超过《煤矿安全规程》规定时，未立即停止支护进行处理 环 易出现有毒有害气体超限引起爆炸事故 中等风险 监测好其他有毒有害气体情况，超限时立即停止施工，并进行处理 J×C=12 施工地点风量达不到作业规程规定时，未立即停止支护施工进行处理 环 易出现风量不足引起事故 中等风险 施工地点风量达不到作业规程要求时，立即停止支护撤出人员 I×C=16 施工地点风筒口距离工作面超过作业规程的规定时，未立即停止支护施工进行处理 环 易出现风量不足引起事故 中等风险 及时续接风筒，严禁风筒出口到工作面距离超过规定 J×C=12 施工地点为按规定悬挂监控监测设备 环 不能及时监测施工地点的瓦斯情况引起事故 中等风险 按规定提前悬挂安设好监测监控设备 I×C=16 施工地点防尘设施不齐全时，未立即停止支护进行处理 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 施工地点必须保证防尘设施齐全可靠 I×C=16 施工地点防尘设施损坏、失效时，立即停止支护施工进行处理 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 停止钻机检查处理 I×C=16 施工地点有煤和瓦斯突出征兆时，未立即停止支护施工进行处理 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 立即停止支护并汇报值班人员，同事管局现场情况及时撤出人员 J×C=12 工作面有透水预兆时，未立即停止支护施工进行处理 环 易出现水灾事故 中等风险 立即停止支护并汇报值班人员，同事管局现场情况及时撤出人员 J×C=12 掘进接近采空区，旧巷及巷道贯通等特殊地段，未按作业规程中规定的特殊措施进行支护 环 易出现顶帮冒落或瓦斯超限事故 中等风险 严格按照规程措施中的相关规定进行支护 J×C=12 工作面内拒爆、残爆没有处理完毕时，（处理瞎炮时除外），未立即停止支护施工进行处理 环 易出现爆炸事故 中等风险 处理拒爆、残爆时严禁进行支护作业 J×C=12 在装有炸药雷管未起爆的残眼内打设加深炮眼 环 易出现爆炸事故 中等风险 严禁在残眼内加深炮眼，要重新再距残眼0.3m处平行打设新炮眼 J×C=12 支护与工作面装药同时进行平行作业 环 易出现爆炸事故 中等风险 禁止支护装药平行作业 J×C=12 锚杆（锚索）角度不符合规程措施规定 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆（锚索）外露长度不符合规程措施规定 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆（锚索）间距不符合规程措施规定 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆（锚索）排距不符合规程措施规定 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆（锚索）锚固力达不到设计要求 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆（锚索）错距不符合设计要求 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆预应力达不到设计要求 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 金属网链接不符合设计要求 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 锚杆盘不能紧贴岩面 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 H×D=15 现场没有锚杆（锚索）检测工具 管 易出现不能及时监测顶板支护质量，遗留下安全隐患，造成安全事故 中等风险 必须配齐检测工具，并保证完好有效 H×D=15 检测锚杆（锚索）时，未提前设置临时加强支护 管 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 提前设置好加强支护 H×D=15 当工作面遇断层、构造时、未及时补充专门措施，加强支护 环 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 及时补充专门措施加强支护 I×C=16 煤巷施工未及时安设顶板离层仪进行顶板离层监测 环 不能及时监测顶板支护质量，遗留下安全隐患，造成安全事故 中等风险 按规定要求及时安设顶板离层仪并做好观察记录 H×E=10 锚索胀紧安装48h后，如发现预紧力下降，未及时重新涨紧或补打 管 易出现支护质量不合格，引发顶板冒落伤人事故 中等风险 及时处理或补打，确保支护质量 I×D=12 在超高的巷道内打眼支护，未设置固定可靠的脚手架或工作台 环 易出现钻机伤人事故 中等风险 高度超过2.5m时，及时设置安全可靠的的工作台 I×D=12 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，未设置固定可靠的脚手架或工作台 环 易出现钻机伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，及时设置安全可靠的工作台 J×D=9 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，施工人员未佩戴合格有效的安全带 环 易出现平台高空作业人员掉落伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，进入工作台前必须佩带好合格有效的保险带 J×D=9 在倾角较大到的上山工作面打眼支护时，未采取防止人员下滑的措施 环 易出现平台高空作业人员掉落伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，必须制定专门的防止人员滑下的安全技术措施 J×D=9 在倾角较大的上山工作面打眼支护时，未采取设置防止煤岩滚动伤人的措施 环 易出现煤矸滚动伤人事故 中等风险 坡度大于20°时，必须制定专门的防止煤岩滚动伤人的安全措施 J×D=9 在下山工作面打眼支护时，未将工作面内积水外排 环 易出现积水堵眼影响支护效果 中等风险 下山施工中，必须及时将工作面内积水外排 J×D=9 施工地点煤矸堆积超过有效通风断面1/3，未停止支护施工进行处理 环 易出现不能保证有效通风伤人事故 中等风险 煤矸堆积超过有效通风断面1/3时必须停止打眼施工 I×C=16 打眼支护过程中，遇喷水、未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停止钻进检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 J×C=12 打眼支护过程中突遇眼内回水大或变小，未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停止钻进检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 打眼支护过程中，遇岩层突然变软，未立即停钻检查 管 易出现突水事故 中等风险 必须立即停止钻进检查，并根据情况汇报值班人员或进行撤离 J×C=12 未采用湿式打眼 管 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 必须采用湿式打眼法进行打眼 H×E=10 特殊情况采用干式打眼支护，未采取专门的捕尘降尘措施 环 易出现瓦斯煤尘粉尘超限引起爆炸事故 中等风险 必须有专门的捕尘降尘措施并正常使用 I×C=16 支护位置耙装机回绳轮固定的距离不符合措施规定 环 易出现耙斗伤人事故 中等风险 支护位置距离耙装机会回绳轮固定的距离必须符合规定 J×C=12 打眼中，发现钻头合金片脱落、钻杆弯曲或中心孔不导水，未及时停钻更换 机 易出现钻机伤人事故 中等风险 及时停钻更换新钻头或钻钎 I×D=12 钻机出现故障仍带病使用 机 易出现钻机伤人事故 中等风险 出现故障立即停止钻进检查处理 H×E=10 施工现场未做到自保、互保 人 易出现人身伤亡事故 中等风险 施工现场人员必须相互配合好，做到自保、互保 H×E=10

9、泵站司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险

类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 未检查乳化泵各种截止阀是否处于正确位置 人 无水开泵，损坏设备 一般风险 乳化泵开启前要保证各种截止阀处于正确位置 H×F=5 未检查乳化泵电机是否完好 人 带病运转，损坏电机 一般风险 各类电气设备要达到完好标准 H×F=5 未检查乳化泵开关是否完好 人 设备不完好，造成设备损坏或人身伤害 一般风险 各类电气设备要达到完好标准 H×F=5 未检查乳化泵油质是否达到要求 人 油质差，造成设备损坏 一般风险 乳化泵开启前检查油质是否达到要求 G×F=6 未检查乳化泵油位是否达到要求 人 油位低，不能起到润滑作用，损坏设备 一般风险 乳化泵开启前要检查油质、油位是否到达要求 H×F=5 未检查各种仪表是否灵敏可靠 人 仪表不正常，不能反映设备真实情况 一般风险 乳化泵各类仪表要灵敏可靠、读数准确 G×F=6 未检查乳化泵管路是否漏液 人 漏液、泵站压力达不到要求 一般风险 乳化泵管路漏液时要及时更换 H×F=5 未检查各部件的连接螺栓是否齐全、牢固 人 造成设备损坏 一般风险 乳化泵各部件连接螺栓要齐全、牢固 G×F=6 未检查电动机、联轴节和泵头是否转动灵活 人 带病运转、损坏设备 一般风险 开启前检查电动机、联轴节和泵头是否转动灵活 H×F=5 未检查乳化液箱和减速器上的透气孔是否畅通 人 造成设备损坏 一般风险 开启前检查乳化液箱和减速器上的透气孔是否畅通 G×F=6 开动机械设备不发警告信号 人 人员不知道设备开启，造成人员伤亡 一般风险 开动机械设备要先发出警告信号 H×F=5 出现紧急情况未及时停泵 人 造成人身伤害 一般风险 泵站司机要密切注意各台设备运行情况，出现紧急情况要及时停泵 H×F=5 乳化泵不能自动加水 机 人工加水，浪费人力 一般风险 乳化泵实现自动加水 H×F=5 乳化泵输出压力达不到30MPa 机 支架达不到初撑力，造成顶板事故 中等风险 乳化泵输出压力应不小于30MPa H×E=10 乳化液浓度达不到3%-5% 机 乳化泵输出压力低，损坏设备 中等风险 乳化液浓度要达到3%-5% H×E=10 乳化泵不使用自动配比装置 机 人工加乳化油，浪费人力 中等风险 乳化泵应使用自动配比装置 H×E=10 检测工具不齐全 机 不能检测乳化液浓度，造成安全隐患 一般风险 检测工具必须配备齐全 H×F=5 不会正确使用检测工具 人 错误使用检测工作易造成事故 一般风险 泵站司机应会正确使用工具 H×F=5 不按规定检测乳化液浓度 人 不了解真实情况，易造成事故 一般风险 每班检测乳化液浓度，并做好记录 H×F=5 不执行停送电制度 人 容易触电和设备短路，导致人员伤亡和设备损坏 中等风险 严格执行停送电制度 I×D=12 与转载司机未配合好 人 出现问题不能及时处理，造成人员伤亡 一般风险 泵站司机工作中应集中精力，与转载机司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 I×E=8 与采煤机司机未配合好 人 出现问题不能及时处理，造成人员伤亡 一般风险 泵站司机工作中应集中精力，与采煤机司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 I×E=8 与输送机人员未配合好 人 出现问题不能及时停泵，造成堵管事故 一般风险 泵站司机工作中应集中精力，与输送机司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 I×E=8 停泵后控制阀门打到非工作位置 机 误操作，引发安全事故 一般风险 停泵后要把各控制阀打到非工作位置 I×E=8 转载机停机后未及时停电 人 误操作，引发安全事故 一般风险 停机后要及时停电 I×E=8 采煤机停机后未及时停电 人 误操作，引发安全事故 一般风险 停机后要及时停电 I×E=8 输送机停机后未及时停电 人 误操作，引发安全事故 一般风险 停机后要及时停电 I×E=8 检修时未停泵，断电 人 误操作，引发安全事故 中等风险 检修时必须停泵，断电 I×D=12 供液系统检修时未将压力释放 人 压力未释放，引发安全事故 一般风险 供液系统检修时必须将压力释放后方可进行检修 I×F=4 在井下检修泵站系统各种压力控制元件 人 压力大，引发安全事故 一般风险 泵站系统各种压力控制元件不得在井下拆开检修 I×F=4 各类记录未及时填写 机 各类记录不能有效反映保护性能，导致机械事故 一般风险 各类记录要及时填写，严禁造假 H×F=5 设备粉尘多 机 卫生差，影响工程质量 一般风险 设备要保持整洁，不得有粉尘，油污等 H×F=5 操作线路吊挂不整齐 机 现场乱，工作环境差 一般风险 操作线路要吊挂整齐 G×F=6 早退、提前升井 人 同班人员误以为失踪，盲目寻找引起混乱 中等风险 严禁早退、提前升井 H×E=10 完工后等待时脱帽休息 人 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 H×E=10 未向接班司机详细交代本班设备运转情况、出现的故障、存在的问题 人 设备带病运转，造成设备损坏 一般风险 泵站司机要在现场向接班司机详细交代本班设备运转情况、出现的故障、存在的问题 H×F=5 未冲尘或冲尘不彻底 人 粉尘堆积，易发生爆炸事故 一般风险 两巷道必须及时冲尘 H×F=5 班前会未接受安全教育 人 不了解安全注意事项，容易发生事故 一般风险 班前会要了解掌握当班安全重点 H×F=5 不了解当班工作机任务 人 不了解具体工作内容，容易发生事故 一般风险 班前会要了解掌握当班工作机任务 H×F=5 当班情绪急躁或情绪不稳定 人 误操作，引发安全生产事故及人身事故 一般风险 班前调整好自身情绪，不带情绪作业 H×F=5 身体出现不适仍然进行作业 人 不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 中等风险 身体出现不适应停止工作，不得带病上岗 H×E=10 未进行现场隐患排查 人 不能及时发现现场隐患问题，易出现隐患问题不能及时整改，危及现场安全 中等风险 进入现场后立即根据现场进行隐患排查并制定措施 I×C=16 通过路口不执行一停二看三通过 人 不能及时发现来车，造成人员伤亡 中等风险 通过路口执行一停二看三通过 H×E=10 不安装规定走人行道 人 造成人身伤害 中等风险 按照规定走人行道 H×E=10 通过风门同时打开两道 人 造成通风紊乱 中等风险 通过风门不同时打开两道 H×E=10 不走行人过桥，跨越运行中的输送带 人 坠入输送带，造成人身伤害 中等风险 走行人过桥 H×D=15 随意敲打或拆卸矿灯 人 造成瓦斯煤尘爆炸 中等风险 不损坏矿灯 H×D=15 携带长柄工具触及其他人 人 伤人 中等风险 不携带长柄工具下井 H×D=15 不熟悉避灾路线 人 现场发生灾害时，不能及时沿避灾路线躲避 中等风险 下井人员必须熟悉避灾路线 I×C=16 不持证上岗 人 无法确定是否为特种作业人员，造成人员受伤害事故 中等风险 特种作业人员必须持证上岗 I×D=12 特种工种证到期未复训及复训没有证件证明 管 无证操作，造成人员受伤害事故 中等风险 特种作业人员必须持证上岗，特种工种证到期必须复训 I×D=12 现场岗位操作不执行“手指口述” 人 误操作，引发安全事故 中等风险 现场操作必须严格执行“手指口述” I×D=12 未学习作业规程 人 不掌握安全和质量标准，造成事故 中等风险 上岗前必须学习作业规程，并进行考试，考试不及格者不准上岗 I×C=16 未学习施工措施 人 不掌握安全和质量标准，造成事故 中等风险 上岗前必须学习措施，学习后人人签字 I×C=16 作业规程考试不合格 人 不掌握安全和质量标准，造成事故 一般风险 上岗前必须学习作业规程，并进行考试，考试不及格者不准上岗 H×F=5 不按规程措施施工 人 带来安全隐患，造成各类事故发生 中等风险 所有上岗人员必须认真学习并严格执行规程措施 I×C=16 不熟悉本岗位责任制 人 责任分工不明确，出现问题相互推诿 中等风险 熟悉本岗位的责任清单，责任到人 I×C=16 不掌握乳化泵站的使用方法 人 出现问题不会处理，造成设备损坏 一般风险 泵站司机必须掌握乳化泵站的使用方法及其基本工作原理 H×F=5 顶帮有危岩、活石未及时摘除而作业 环 顶板有活石容易造成顶板活石垮落 中等风险 顶帮有危岩、活石必须提前摘除后方可生产作业 H×E=10 顶板控制力失效在本区域工作 环 顶板失去有效控制容易造成顶板垮落 中等风险 顶板控制好后方可进行生产工作 H×E=10 登高作业不系安全带 人 人员坠落，造成人身伤害 中等风险 登高作业要系好安全带 I×D=12 工作人员班中睡觉、脱岗 人 不能及时处理突发事件，易发事故 中等风险 严禁班中睡觉、脱岗 H×D=15 不执行现场交接班制度 人 交接班内容不详不实，影响下一班生产 中等风险 严格执行现场交接班制度，并做好记录 H×D=15 未定期清理泵箱 机 泵箱内杂质多，损坏设备 一般风险 泵箱要定期进行清理 H×F=5 照明灯不亮不及时处理 环 无充足照明，影响设备操作 一般风险 控制台要有照明灯 H×F=5 电话内容未及时传达 管 影响工作的正常进行 一般风险 电话通知的内容要及时传达 H×F=5 巷道高度、宽度达不到要求 环 行人运输设备不便，带来安全隐患 中等风险 新建矿井、生产矿井新掘运输巷的一侧，从巷道道喳面起1.6M的高度内，必须留有跨度0.8M（综合机械化采煤矿井为1M）以上的人行道 H×E=10 巷道有高出地面的锚杆等障碍物，巷道内大块煤矸多 环 造成行人受到伤害 一般风险 巷道底板无高出地面的锚杆等障碍物，无大于50MM的大块煤矸 G×F=6 巷道有淤泥、积水 环 淤泥易造成行人摔倒，积水进入工作面，拉水煤，影响煤质 一般风险 巷道无淤泥、无积水；巷道要及时冲尘做到干无积水、湿润无浮尘 G×F=6 路面不平整有杂物 环 人行路不畅通，摔倒行人 一般风险 巷道路面必须平整，无杂物、无积水 G×F=6 水沟不畅通 环 排水不畅通，积水蔓延，淹没设备或引发水灾 一般风险 水沟畅通无杂物 G×F=6 生活垃圾未及时清理 环 影响井下工作环境；垃圾进入煤流，影响煤质 一般风险 巷道严禁有生活垃圾，按规定设置垃圾箱或垃圾袋，并有专人按时清理 G×F=6 通信电话不畅通不及时汇报 人 不能与外界正常沟通联系 一般风险 通信电话保持畅通 H×F=5 工作面发生灾害或事故未及时汇报，不能正确避灾 人 发生灾害不及时汇报，耽误抢险救灾的时间；不能正确避灾易造成人身伤害 中等风险 工作面发生灾害时，必须立刻向调度室汇报，在灾害不能处理的情况下，保持冷静，在班组长或有经验的老工人带领下，沿避灾路线尽快撤离灾区 J×C=12 不熟悉本岗位的职业健康危害 人 长期工作不注意个人防护，易患职业病，影响健康 中等风险 熟识本岗位的职业健康危害，必须佩戴合格的有效防护职业危害的个人劳动防护用品 I×C=16 未按规定设置职业健康警示说明 人 不能正确了解本岗位存在的职业健康危害 一般风险 使用可能产生职业危害的设备时，应在醒目位置设置警示标识和警示说明 H×F=5



10、转载机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类别 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 未敲帮问顶，认真检查作业范围内的顶板、支护等情况 人 不了解工作地点实际情况，造成顶板事故 中等风险 进入工作地点后，必须先敲帮问顶，认真检查工作范围内的顶板、支护等情况，排除隐患后方可作业 H×E=10 敲帮问顶未在支护完好有效的地点进行 人 出现冒顶时造成人身伤亡 中等风险 敲帮问顶必须在安全有效的支护掩护下进行 H×E=10 敲帮问顶未由外向里进行 人 出现紧急情况不能及时撤出 中等风险 敲帮问顶必须按由外向里的顺序进行 H×E=10 敲帮问顶未按先顶部后两帮的顺序进行 人 出现冒顶时造成人身伤亡 中等风险 敲帮问顶必须按先定后帮的顺序进行 H×E=10 敲帮问顶用长柄工具不符合规程措施要求 人 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶必须使用符合要求且完好的长柄工具 H×E=10 敲帮问顶时，人员站位不完全 人 顶板围岩松动掉落造成伤人事故 中等风险 敲帮问顶人员必须站在上山侧方向或其他完全地点进行 H×E=10 敲帮问顶时，无专人观察顶帮和退路 人 出现紧急情况不能及时撤出 中等风险 敲帮问顶必须有不少于2人配合进行，其中1人负责观察顶帮和退路 H×E=10 敲帮问顶时，人员进入到敲帮问顶范围 人 易出现顶板围岩松动掉落伤人事故 中等风险 敲帮问顶期间，其他人员严禁靠近敲帮问顶范围内 H×E=10 开机前未检查机头、机尾各部螺丝是否紧固和齐全 人 螺丝松动，造成设备损坏 一般风险 开机前应检查机头、机尾各部螺丝是否紧固和齐全 G×F=6 开机前未检查转载机刮板及螺丝有无缺失、松动及严重变形现象 人 刮板脱落，卡住转载机，造成设备损坏 一般风险 开机前应检查转载机刮板及螺丝有无缺少、松动及严重变形等情况 G×F=6 开机前未检查转载机刮板链张紧是否合适 人 刮板链松，煤量大，易闷住转载机 一般风险 开机前应检查刮板链张紧是否合适，发现刮板链断链、跳齿及时处理 H×F=5 开机前未检查转载机的机尾保护等安全装置 人 无安全装置，危及人身安全 一般风险 转载机的机尾保护等安全装置失效时，必须立即停机 H×F=5 开机前未检查联轴节的易熔塞是否完好 人 漏液运行时造成设备损坏 一般风险 转载机联轴节的易熔塞损坏后，必须立即更换，严禁使用其他材料代替 H×F=5 开机前未检查信号是否灵敏可靠 人 信号不清，造成安全事故 一般风险 转载机开机前要保证信号及操作按钮灵敏可靠 H×F=5 开机前未检查操作按钮是否灵敏可靠 人 出现问题不能及时发现，造成安全事故 一般风险 转载机开机前要保证信号及操作按钮灵敏可靠 H×F=5 开机前未检查转载机身各固定螺丝是否紧固 人 螺丝松动，开机时造成设备损坏 一般风险 开机前应检查转载机桥身各固定螺栓是否紧固 H×F=5 开机前未检查液力耦合器是否正常 人 不能发现设备的存在问题，造成设备损坏 一般风险 转载机开机前要保证液力耦合器正常 H×F=5 开机前未检查减速器、液压联轴节有无渗油、漏油，油量是否符合要求 人 漏油，油位低，造成设备损坏 一般风险 开机前应检查减速器、液压联轴节有无渗油、漏油，油量是否符合要求 H×F=5 开机前未检查转载机两侧立板是否牢固 人 转载机内煤矸易窜出伤人 一般风险 开机前应检查转载机两侧立板是否符合要求 H×F=5 开机前未试运转 人 设备出现问题不能及时发现，造成机械事故 一般风险 转载机开机前要试运转一周 H×F=5 开机机械设备不发警告信号 人 工作人员不知道设备开启，造成人员伤亡 一般风险 开动机械设备要先发警告信号 H×F=5 未与输送机司机配合好 人 出现问题不能及时发现，造成安全事故 一般风险 转载机司机工作中应集中精力，与输送机司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 H×F=5 未与带式输送机司机配合好 人 出现问题不能及时发现，造成安全事故 一般风险 转载机司机工作中应集中精力，与带式输送机司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 H×F=5 未与泵站司机配合好 人 出现问题不能及时发现，造成安全事故 一般风险 转载机司机工作中应集中精力，与泵站司机配合好，听清信号，出现特殊情况及时停机 H×F=5 未安设转载机急停装置 管 出现紧急状况不能急停，造成人身伤害 中等风险 转载机必须安设急停装置 I×C=16 转载机急停装置不灵敏可靠 机 出现紧急状况不能急停，造成人身伤害 中等风险 转载机急停装置必须灵敏可靠 I×C=16 转载机跳链、跑链 机 转载机跳链、跑链，刮板或刮板链断链，造成损坏设备 一般风险 刮板输送机要平直，杜绝跳链、跑链现象 G×F=6 转载机机运转有错节、刮卡现象 机 转载机运转有错节、刮卡现象，卡链闷车，造成断链 一般风险 转载机运转不得有错节、刮卡现象 H×F=5 刮板弯曲变形，缺失 机 刮板弯曲变形，缺失，运行时造成刮板或刮板链断链，影响生产 一般风险 刮板弯曲变形数不得超过总数的3%，缺少数不得超过总数的2%，并不得连续出现 H×F=5 转载机缺刮板螺丝 机 刮板输送机缺刮板螺丝，运行时刮板脱落，造成刮板链断裂 一般风险 转载机不缺刮板螺丝 G×F=6 转载机冷却水不正常使用 人 冷却水不正常使用设备温度过高造成损坏设备 一般风险 转载机冷却水正常使用，无漏水现象 H×F=5 转载机减速机漏油 机 减速机漏油、油位过低起不到润滑作用，损坏设备 一般风险 转载机减速机无漏油，油位正常 H×F=5 转载机减速机运行温度高 机 设备温度过高，造成损坏设备 一般风险 转载机减速机运行温度不超75℃ H×F=5 转载机头喷雾降尘设施不及时开启 人 粉尘多，危害人员健康 中等风险 转载机开启时必须开启各类喷雾设施 H×E=10 甩掉各种电气保护设施不用 人 导致电气保护失效，容易因失去保护作用导致人员伤亡和设备损坏 中等风险 禁止甩掉各种电气保护设备不用 J×C=12 移动转载机前未清理好机尾、机身两侧及过桥下的浮煤、浮矸 人 移动转载机时损坏设备，造成机械事故 一般风险 移动转载机前要清理好机尾、机身两侧及过桥下的浮煤、浮矸 G×F=6 移动转载机前未保护好电缆、水管、油管 人 移动转载机时损坏设备，造成机械事故 一般风险 移动转载机前要保护好电缆、水管、油管并将其吊挂整齐 H×F=5 移动转载机前未检查巷道支护并确保安全 人 移动转载机时安全无保证，造成顶板事故 一般风险 移动转载机前要检查巷道支护并在确保安全的情况下移动转载机 H×F=5 拉移转载机未观察电缆及管线伸展情况 人 损坏电缆及管线 一般风险 拉移转载机时，要注意观察电缆及管线伸展情况，发现问题及时停下处理 H×F=5 紧链使用单体支柱没采取远距离供液 人 易崩柱，发生伤人事故 中等风险 紧链使用紧链器，使用单体支柱或油缸紧链时，采取远距离供液方式 H×E=10 出现紧急情况未及时停机 人 造成人身伤害 一般风险 转载机司机要密切注意设备运行情况，出现紧急情况要及时停机 J×F=3 用其他材料代替转载机联轴节的易熔塞 人 造成设备损坏 一般风险 转载机联轴节的易熔塞损坏后，必须立即更换，严禁用其它材料代替 H×F=5 带式输送机停机后未及时停止转载机 人 埋住带式输送机机尾，造成带式输送机损坏 一般风险 带式输送机停机后要及时停止转载机 H×F=5 停机后，未发出信号停止输送机运转 人 造成输送机长时间空转，增加耗电量 一般风险 停机后发出信号停止输送机 H×F=5 停机后不及时关闭冷却水 人 水源直接流掉，造成资源浪费 一般风险 停机后要及时关闭冷却水 H×F=5 各类记录未及时填写 机 各类记录不能有效反映保护性能导致机械事故 一般风险 各类记录要及时填写，严禁造假 H×F=5 设备粉尘多 机 卫生差，影响工程质量 一般风险 转载机身要及时冲尘 G×F=6 操作线路吊挂不整齐 机 现场乱，工作环境差 一般风险 操作线路要吊挂整齐 G×F=6 早退，提前升井 人 同班人员误以为失踪，盲目寻找引起混乱 中等风险 严禁早退、提前升井 H×E=10 完工后等待时脱帽休息 人 顶板掉落矸石，砸伤人员或触碰其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 H×E=10 未向接班司机详细交代本班设备运转情况、出现的故障及存在的问题 人 设备带病运转，造成设备损坏 一般风险 泵站司机要在现场向接班司机详细交代本班的设备运转情况、出现的故障、存在的问题 H×F=5 未冲尘或冲尘不彻底 人 粉尘堆积，易发生爆炸事故 一般风险 两顺槽必须及时冲尘 H×F=5 班前会未接受安全教育 人 不了解安全注意事项，容易发生事故 一般风险 班前会要了解掌握当班安全重点 H×F=5 不了解当班工作及任务 人 不了解具体工作内容，容易出现事故 一般风险 班前会要了解掌握当班工作及任务 H×F=5 当班情绪急躁或情绪不稳 人 不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 一般风险 班前调整好自身情绪，不带情绪作业 H×F=5 身体出现不适仍然进行作业 人 不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故 中等风险 身体出现不适应停止工作，不得带病上岗 H×E=10 未进行现场隐患排查 人 不能及时出现现场隐患问题，易出现隐患问题不能及时整改、危及现场安全 中等风险 进入现场后立即根据现场进行隐患排查并制定措施 I×C=16

不走行人过桥，跨越运行中的输送带

人 坠入输送带，造成人身伤害 中等风险 走人行过桥 I×D=12 不掌握转载机的使用方法，不能熟悉转载机的基本工作原理 人 出现问题不会处理，造成设备损坏 一般风险 转载机司机必须掌握转载机的使用方法及其基本工作原理 H×F=5 顶帮有危岩、活石未及时摘除 环 顶板有活石容易造成顶板活石垮落 中等风险 顶帮有危岩、活石必须提前摘除后方可生产作业 H×E=10 顶板控制不力而在本区域工作 环 顶板失去有效控制容易造成顶板垮落 中等风险 顶板控制好后方可进行生产工作 H×E=10 登高作业不系保安带 人 人员坠落，造成人身伤害 中等风险 登高作业要系好保安带 I×D=12 工作人员班中睡觉、脱岗 人 不能及时处理突发事件，发生安全事故 中等风险 严禁班中睡觉、脱岗 H×E=10 不执行现场交接班制度 人 交接内容不详不实，影响下一班生产 中等风险 严格执行现场交接班制度，并做好记录 H×E=10 照明灯不亮不及时处理 机 无充足照明，影响设备操作 一般风险 转载机头处要有照明灯 H×F=5 电话内容未及时传达 人 影响工作的正常进行 一般风险 电话通知的内容要及时传达 H×F=5 路面有积水 环 人行路不畅通，影响行人：积水进入工作面，拉水炭，影响煤质 一般风险 两巷道路面必须平整，无杂物、无积水。长期积水区域应在适当位置打设泵窝，按时排水，并有专人维护排水设备，确保完好 H×F=5 转载机与输送机搭接不合理 机 造成输送机拉回头煤，损坏设备 一般风险 转载机与输送机要搭接合理 H×F=5 转载机拉线闭锁不灵敏 机 人员误入转载机时不能及时闭锁，造成人员伤亡 中等风险 转载机拉线闭锁要灵敏可靠 H×E=10 人员进入运行中的转载机 人 造成人员伤亡 中等风险 人员严禁进入运行中的转载机 I×D=12 巷道高度和宽度不符合要求 环 行人运输设备不便，带来安全隐患 中等风险 新建矿井、生产矿井新倔运输巷的一侧，从巷道道喳面起1.6m的高度内，必须留有宽0.8m（综合机械化采煤矿井为1m）以上的人行道 I×D=12 巷道有高出地面的锚杆、大块矸石等障碍物 环 造成行人受到伤害 一般风险 巷道底板无高出地面的锚杆等障碍物，无大于50mm的大块煤矸 G×F=6 巷道有淤泥、积水 环 易造成行人摔倒，积水进入工作面，拉水炭，影响煤质 一般风险 巷道无淤泥、无积水：巷道要及时冲尘，做到干无积水、湿润无浮尘 G×F=6 路面不平整、有杂物 环 人行路不畅通，摔倒行人

一般风险 巷道路面必须平整，无杂物、无积水 G×F=6 水沟不畅通 环 排水不畅通，积水蔓延，淹没设备或引发水灾 一般风险 水沟畅通无杂物 G×F=6 生活垃圾未及时清理 环 垃圾长期堆积，易滋生鼠虫，影响井下工作环境：垃圾进入煤流，影响煤质，增加洗煤成本 一般风险 巷道严禁有生活垃圾，按规定设置垃圾箱或垃圾袋，并有专人按时清理 G×F=6 通信电话不畅通不能及时汇报 人 遇到紧急情况不能与外界正常沟通 一般风险 通信电话必须畅通 H×F=5 工作面发生灾害或事故未及时汇报，不能正确避灾 人 发生灾害不及时汇报，耽误抢险救灾的时间；不能正确避灾易造成人身伤害 中等风险 工作面发生灾害（水灾、火灾、顶板冒落等）时，必须立刻向调度室汇报，在灾害不能处理的情况下，保持冷静，在班组长或有经验的老工人带领下，沿避灾路线尽快撤离灾区 I×C=16 不熟悉本岗位的岗位责任制 人 责任分工不明确，出现问题相互推诿 中等风险 熟悉本岗位的责任清单，责任到人 I×D=12 不熟悉本岗位的职业健康危害 人 长期工作不注意个人防护，易患职业病，影响健康 中等风险 熟知本岗位的职业健康危害，必须佩带合格的有效防护职业危害的个人劳动防护用品 I×D=12 未按规定设置职业健康警示标识和警示说明 人 不能正确了解本岗位存在的职业健康危害 一般风险 使用可能产生职业危害的设备时，应在设备的醒目位置设置警示标识和警示说明 I×D=12 不按规定佩戴防尘口罩 人 不注意个人防护，易患职业病，影响健康 中等风险 必须佩带合格的有效防护职业危害的个人劳动防护用品 H×E=10











11、安全监测工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 工具不齐全 人 造成监测工作不能正常进行 一般风险 备齐必要的工具、仪器、仪表，并备有设备说明书和图纸 H×F=5 未对准备下井的设备进行试验 人 安装后设备不能正常使用 一般风险 按规定对准备下井的设备进行试验 I×F=4 未按所需准备电缆 人 造成监测工作不能正常进行 一般风险 根据要求确定安装位置和电缆长度 I×F=4 设备电缆未进行检查 人 造成设备电缆故障或失爆 中级风险 设备各部件应齐全、完整，电缆应无破口，相间绝缘及电缆导通应良好，并备足安装用的材料 I×D=12 瓦斯校准气样的配制不标准 人 造成标校不准 一般风险 瓦斯校准气样的配制应采用煤炭工业技术监督主管部门确认的装置和方法制备甲烷与空气的混合气体，不确定度应小于5%。制备所用的原料气应选用浓度不低于99.9%的高纯度甲烷气体 I×F=4 未检查设备的防爆情况 人 造成设备失爆 中级风险 按国标“GB3836.1—1983爆炸性环境用防爆电气设备”检查设备的防爆情况 I×C=16 未检查防爆壳内情况 人 造成设备故障 一般风险 检查防爆壳内外有无锈皮脱落、油漆脱落及锈蚀严重现象并进行处理 I×F=4 未清除设备内腔的粉尘和杂物 人 造成设备故障 一般风险 清除设备内腔的粉尘和杂物 H×F=5

未检查接线腔和内部电器元件及连接线

人 造成设备故障 一般风险 检查接线腔和内部电器元件及连接线，要求应完好齐全，各连接插件接触良好，各紧固件齐全、完整、可靠，同一部位的螺母、螺栓规格应一致 H×F=5 未检查设备绝缘程度 人 造成设备失爆 中级风险 检查设备绝缘程度。水平放置兆欧表，表线一端接机壳金属裸露处，另一端接机内接线柱，匀速摇动表柄，若读数为无限大，表明绝缘合格 H×E=10 设备搬运或安装动作粗暴 人 造成设备损坏 一般风险 设备搬运或安装时要轻拿轻放，防止剧烈振动和冲击 H×F=5 敷设的电缆距动力电缆过近 人 造成信号干扰 一般风险 敷设的电缆要与动力电缆保持0.3m以上的距离。固定电缆用吊钩悬挂，非固定电缆用胶带或其他柔性材料悬挂 H×F=5

检查电缆时不观察环境

人 造成人身事故 中等风险 井下传输电缆在大巷敷设或检查时，如果有车辆行驶，敷设或检查人员要躲到躲避硐室中，严禁行车时敷设或检查传输电缆 I×D=12 在暗斜井架设或检查传输电缆时未与管辖单位联系 人 设备运行造成人身伤害 中等风险 在暗斜井架设或检查传输电缆时，要和管辖单位联系好，并要慢慢下行敷设或检查，并时刻留意脚下台阶，以防地滑摔人 I×D=12 斜巷检查电缆时未与施工人员联系 人 施工人员不知有人开车造成事故 中等风险 在轨道上山（或下山）敷设或检查传输电缆时，首先要和下车场把钩工、上车场司机联系好。明确不准提车或松车后，方准进入轨道上山（或下山）敷设或检查传输电缆，严禁行车时工作 I×D=12 未按规定对检测设备进行调试校正 人 无法及时发现设备故障 一般风险 每15天对检测设备进行一次调试校正 I×F=4 标校传感器送气前，未观察设备的运行情况 人 造成传感器标校不准确 一般风险 在给传感器送气前，应线观察设备的运行情况，检查设备的基本工作条件，应反复校正报警点和断电点 I×F=4 送气前未进行跟踪校正 人 造成传感器标校误差大 一般风险 送气前要进行跟踪校正，应在与井上取得联系后，用偏差法在测量量程内从小到大、从大到小反复偏调几次，尽量减小跟踪误差 I×F=4 传感器未进行空气校零 人 造成传感器标校不准确 一般风险 先用空气样对设备校零，再通入标准气样校正精度，锁好各电位器。给传感器送气时，要用气体流量计控制气流速度，保证送气时平稳 I×F=4 传感器未及时上井检修 人 造成传感器示数不准确 一般风险 定期更换传感器里的防尘装置，清扫气室内的污物。当载体催化元件活性下降时，如调整精度电位器，其测量指示值仍低于实际甲烷浓度值，传感器要上井检修 I×F=4 设备未及时上井检修 人 造成设备运行不正常 一般风险 设备在井下运行半年后，要上井进行全面检修 I×F=4 未按规定对仪器进行标校 人 造成传感器示数不准确 中等风险 每隔15天对仪器的零点、精度、报警点、进行一次调校 I×C=16 未检查仪器的完好性 人 造成仪器运行不正常 一般风险 检查仪器的完好性，确保仪器正常 H×F=5 敷设电缆不符合规定要求 人 造成电缆断开或影响行车行人 一般风险 敷设电缆时要有适合的张驰度，要求能在外力压挂时自由坠落。电缆悬挂高度应大于矿车和输送机的高度，并位于人行道一侧 H×F=5 未用合适的接线盒 人 造成失爆 中级风险 电缆之间、电缆与其他设备连接处，必须使用与电气性能相符的接线盒。电缆不得与水管或其他导体接触 H×E=10 吊挂前对电缆进行连接 人 吊挂时造成电缆断开 一般风险 吊挂完毕后，方可与原有的电缆进行连接 H×F=5 电缆连接不符合要求 人 造成失爆 中级风险 电缆进线嘴连接要牢固、密封要良好，密封圈直径和厚度要合适，电缆与密闭圈之间不得包扎其他物品。电缆护套应伸入器壁内5~15mm。线嘴压线板对电缆的压缩量不超过电缆外直径的10%，接线应整齐、无毛刺，芯线裸露处距长爪或平垫圈不大于5mm，腔内连线松紧适当，符合要求。 I×C=16 安装或拆卸分站时带电作业 人 造成触电事故 中等风险 安装分站时，严禁带电作业，严禁带电搬迁或移动电气设备及电缆，并严格执行谁停电谁送电制度 I×D=12 不执行停送电制度 人 造成触电事故 中级风险 所停电的高压开关馈电处，必须派专人看管，并挂上“有人工作，严禁送电”的标志牌 I×D=12 私自停电 人 影响正常生产 中等风险 停电范围影响到其他单位的，要取得联系，做好协调协作工作 I×D=12 处理分站高压侧一人单独作业 人 造成触电事故 中级风险 处理分站高压侧时，严禁一人单独作业 I×D=12 安装断点控制系统时，未根据断点范围要求，接通井下电源及控制线 人 不能切断断电范围内所有电气设备 一般风险 安装断点控制系统时，必须根据断点范围要求，接通井下电源及控制线 J×F=3 安全监控设备的供电电源取自被控制开关的负荷侧 人 断电后监测设备同样断电 一般风险 安全监控设备的供电电源必须取自被控制开关的电源侧，严禁在被控开关的负荷侧 I×F=4 传感器在安装时位置不对或操作不规范 人 造成检测数值不准或人身事故 一般风险 传感器在安装时，必须用梯子或木马，并扶牢后，再上人安装。具体安装位置：距顶不大于或等于20cm，距帮大于或等于30cm。若巷道中有带式输送机或刮板输送机时，必须和所辖单位的主要负责人联系安装时间，安装时必须和带式输送机或刮板输送机司机配合好，停下输送机后，不安装完毕不准开机。严禁在输送机运转中安装传感器。拆除传感器时也遵守本规定 H×F=5 传感器或井下分站安装操作不规范 人 造成检测数值不准或设备事故 一般风险 传感器或井下分站安装完毕，在详细检查所用接线、确定合格无误后，方可送电。井下分站预热5min后进行调节，一切功能正常后，接入报警和断点控制并检验其可靠性，然后与井上联机并检验调整跟踪精度 H×F=5

无措施停止安全监控设备运行

人 造成监控数据无法上传 中级风险 拆除或改变与安全监控设备关联的电气设备的电源线及控制线、检修与安全监控设备关联的电气设备、需要安全监控设备停止运行时，须报告矿调度室，并制定安全措施后方可进行 I×C=16 安全监控设备没有故障闭锁功能和自动解锁功能或功能故障 人 无法自动断电造成事故 中级风险 安全监控设备必须具有故障闭锁功能。当与闭锁控制有关的设备未投入正常运行或者故障时，必须切断该监控设备所监控区域的全部非本质安全型电气设备的电源并闭锁；当与闭锁控制有关的设备工作正常并稳定运行后，自动解锁 J×C=12 安全监控系统不具备甲烷电闭锁和风电闭锁功能 人 无法自动断电造成事故 中级风险 安全监控系统必须具备甲烷电闭锁和风电闭锁功能 J×C=12 安全监控系统不具备就地断电功能 人 主机或者系统线缆发生故障时无法断电 中级风险 当主机或者系统线缆发生故障时，必须保证实现甲烷电闭锁和风电闭锁的全部功能。系统必须具有断电、馈电状态监测和报警功能 J×C=12 载体催化元件的甲烷传感器未按规定标校 人 传感器测量数据不准确 中等风险 采用载体催化元件的甲烷传感器必须使用标准气样和空气气样在设备设置地点调校，便携式甲烷检测报警仪在仪器维修室调校，每15天至少1次 J×C=12 不按规定测试甲烷电闭锁功能 人 不能及时发现甲烷闭锁功能异常 中等风险 甲烷电闭锁功能每15天至少测试1次 J×C=12 不按规定测试风电闭锁功能 人 不能及时发现风电闭锁功能异常 中等风险 风电闭锁功能每15天至少测试1次 J×C=12 安全监控设备发生故障时，未及时处理 人 井下异常不能及时发现 一般风险 安全监控设备发生故障时，必须及时处理 I×F=4 安全监控设备处理故障时，未采用人工监测等安全措施 人 井下异常不能及时发现 中等风险 安全监控设备发生故障时，在故障处理期间必须采用人工监测等安全措施，并填写故障记录 J×C=12 未按规定检查安全监控设备及电缆 人 不能及时发现设备及电缆故障 一般风险 必须每天检查安全监控设备及电缆是否正常 H×F=5 未使用便携式光学甲烷检测仪或者便携式甲烷检测报警仪与甲烷传感器进行对照 人 不能及时发现仪器故障 一般风险 使用便携式光学甲烷检测仪或者便携式甲烷检测报警仪与甲烷传感器进行对照，并将记录和检查结果报矿值班员。当两者读数差大于允许误差时，应当以读数较大者为依据，采取安全措施并在8h内对两种设备调校完毕 H×F=5 未在规定位置设置甲烷传感器 管 不能实时监测现场情况 中等风险 采煤工作面及其回风巷和回风隅角，高瓦斯和突出矿井采煤工作面回风巷长度大于1000m时回风巷中部

2.煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷掘进工作面及其回风流中，高瓦斯和突出矿井的掘进巷道长度大于1000m时掘进巷道中部。3.采用串联通风时，被串采煤工作面的进风巷；被串掘进工作面的局部通风机前4.采区回风巷、一翼回风巷、总回风巷。5.使用架线电机车的主要运输巷道内装煤点处。6.煤仓上方、封闭的带式输送机地面走廊 J×C=12 应该设置甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪的设备未设置 管 不能实时监测设备情况 中等风险 井下下列设备必须设置甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪：1.采煤机、掘进机、掘锚一体机、连续采煤机2.梭车、锚杆钻车3.采用防爆蓄电池或者防爆柴油机为动力装置的运输设备4.其他需要安装的移动设备 J×C=12 未按规定设置风速传感器 管 不能实时监测现场风速情况 中等风险 每一个采区、一翼回风巷及总回风巷的测风站应当设置风速传感器 J×C=12 主要通风机的风硐未设置压力传感器 管 不能实时监测风硐压力情况 中等风险 主要通风机的风硐应当设置压力传感器 J×C=12 主要通风机、局部通风机未设置设备开停传感器 管 不能实时监测设备运行情况 中等风险 主要通风机、局部通风机应当设置设备开停传感器 J×C=12 主要风门未设置风门开关传感器 管 不能实时监测风门开关状态 中等风险 主要风门应当设置风门开关传感器，当两道风门同时打开时，发出声光报警信号 J×C=12 甲烷电闭锁和风电闭锁的被控开关的负荷侧未设置馈电状态传感器 管 不能实时监测设备运行情况 中等风险 甲烷电闭锁和风电闭锁的被控开关的负荷侧必须设置馈电状态传感器 I×C=16 甲烷传感器（便携仪）的设置地点，报警、断电、复电浓度和断电范围不符合规定 管 现场情况异常时不能及时断电 中等风险 甲烷长安器（便携仪）的设置地点，报警、断电、复合浓度和断电范围必须符合《煤矿安全规程》规定 I×C=16 跨越输送带时不走行人过桥，踩输送带时输送带突然运行 管 造成人员摔伤事故 中等风险 横过输送带时必须走行人过桥。 J×B=15 不执行“行车不行人”制度 管 造成人员碰伤事故 中等风险 严格执行“行车不行人”制度。 J×B=15 经过弹带区域时不注意带式输送机运行情况 管 带式输送机启动时弹起矸石或炭块砸伤人员 一般风险 沿带式输送机巷行走时注意带式输送机运行情况 H×F=5 检查沿途脱帽休息 管 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 H×E=10 遇到特殊情况不经同意直接上井 管 井下工作无法正常进行造成事故 中等风险 严禁私自上井 H×E=10 乘坐带式输送机 管 从带式输送机坠落造成摔伤 中等风险 在工作途中严禁乘坐带式输送机 J×D=9 工作间隙睡觉 管 发生紧急事件不能及时避让造成事故 中等风险 严禁班中睡觉 I×D=12 在大倾角巷道带式输送机运输时行走 管 造成矸石、炭块滚落伤人事故 一般风险 在大倾角带式输送机巷行走时必须与带式输送机司机配合好，待带式输送机停止运行后方可通过。 I×F=4 不检查作业地点的顶板巷帮情况 管 发生冒顶、片帮造成人员伤亡 中等风险 到达作业地点首先检查顶板巷帮情况 H×E=10







12、爆破工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类别 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不持证上岗 人 导致误操作，造成爆破事故 中等风险 通过有资质培训机构培训合格后持证上岗，在培训期间或特殊工作证到期后不得上岗作业。安监室对职工持证情况进行检查及时安排职工在证到期前进行培训 J×C=12 对领取的发爆器未进行检查 人 响炮时无法正常引爆或失爆造成爆破事故 一般风险 从仪器仪表发放室，领出发爆器，首先检查电量是否充足，螺丝是否固定好，发现一项不合格均不得投入使用 H×F=5 未携带瓦斯报警仪 人 不能在爆破过程中及时发现瓦斯超限，引发瓦斯事故 一般风险 爆破工必须携带便携式瓦斯报警仪 H×F=5 爆破的钥匙携带不全或保管使用不符合规定 人 导致无法正常响炮造成爆破事故 一般风险 发爆器的把手、钥匙或者电力起爆器的钥匙，必须由爆破工随身携带，严禁转交他人。只有在爆破通电时，方可将把手或钥匙插入发爆器或者电力起爆器内。爆破后必须立即将把手或者钥匙拔出，摘掉母线并扭结成短路 I×F=4 未按规定领取炸药、电雷管，涂改、冒领炸药等 人 造成火工品流失 中等风险 火药单填写要规范、清晰，严禁涂改。火药库管理员认真对照火药单数量发放。严格火药、电雷管领、退制度 J×C=12 电雷管和炸药装在同一爆炸容器内运送 人 电雷管、火药引发爆炸在成爆炸伤人事故 中等风险 严禁将电雷管和炸药装在同一爆炸容器内运送 J×C=12 运送炸药、电雷管时由其他人运送 人 炸药丢失、意外爆炸，造成人身伤害 中等风险 电雷管必须由爆破工亲自运送，炸药应该由爆破工或在爆破工监护下由其他人员运送 J×C=12 运送火药、电雷管时乘坐车辆 人 电雷管、火药引发爆炸在成爆炸伤人事故 一般风险 携带爆破材料的人员不准乘坐车辆。由跟班人员、安监员、电机车司机监督 J×F=3 火药、电雷管到达施工现场后不上锁且无人看守 人 造成电雷管、火药丢失或误爆 中等风险 火药、电雷管到达施工现场后分别存放在火药箱和电雷管箱内上锁并留有足够的安全距离，由爆破工看守 J×C=12 爆破前未对机电设备、电缆等进行保护 人 容易造成崩坏电缆、设备导致机电事故 中等风险 爆破前，必须加强对机电设备、电缆等的保护 I×C=16 未正常执行“一炮三检”制度 人 爆破地点附近瓦斯浓度超限造成瓦斯爆炸事故 中等风险 爆破作业必须执行“一炮三检”制度 J×C=12 未正常执行“三人联锁”爆破制度 人 起爆顺序混乱引发事故 中等风险 爆破作业必须执行“三人联锁”爆破制度 J×C=12 爆破前，班长未清点人数直接下达起爆命令 人 最后撤离时遗留人员 中等风险 爆破前，班长必须清点人数，确认无误后，方可下达起爆命令 J×C=12 不设置警戒或警戒位置不全 人 无关人员进入爆破现场造成爆炸伤人事故 中等风险 爆破前，班长必须亲自布置专人将工作面所有人员撤离警戒区域，并在警戒线和可能进入爆破地点的所有通路上布置专人担任警戒工作。 J×C=12 设置警戒时不吹口哨 人 巷道内无关人员听不到撤人信号留在爆破现场，造成爆炸伤人事故 中等风险 打眼完毕后，班长下达爆破命令，爆破工把随身携带的警戒牌交给班长，并吹一声口哨：撤人站岗，布置警戒 J×C=12 警戒绳设置不符合规格或没有警戒牌 人 无关人员看不到警戒标识进入爆破现场造成伤人事故 中等风险 拉绳的高度在1.1-1.3m挂上警戒牌，字迹要标准醒目 I×C=16 警戒人员睡觉或脱离现场 人 无关人员看不到警戒标识进入爆破现场造成伤人事故 中等风险 警戒人员必须在警戒线外站岗，严禁睡觉或脱离现场 J×D=9 警戒距离过短达不到规定要求 人 爆破时飞溅的渣石砸伤人员 中等风险 警戒距离：掘进工作面不得小于75m；石门掘进工作面直线爆破距离不小于100m。采煤工作面煤层厚度低于1m时，不得小于30m；采煤工作面煤层厚度小于2m大于1m时，警戒距离不小于50m I×C=16 抽取单个电雷管时生拉硬拽 人 造成电雷管受损引爆时发生事故 中等风险 从成束的电雷管中抽取单个电雷管时应当将成束的电雷管顺好，拉住前端脚线将电雷管抽出 J×B=15 电雷管脚线未扭结成短路 人 造成电雷管意外起爆 中等风险 抽出单个电雷管后，必须将其脚线扭结成短路 J×B=15 随意选取装配起爆药卷的地点 人 造成电雷管意外起爆 一般风险 装配起爆药卷时必须在顶板完好、支护完好，避开电气设备和导电体的爆破地点附近进行 I×F=4 装配起爆药卷时不注意保护电雷管 人 造成电雷管意外起爆 一般风险 装配起爆药卷时必须防止电雷管受震动、冲击、折断电雷管脚线和损坏脚线绝缘层 H×F=5 电雷管插入药卷时不符合操作标准 人 电雷管引爆炸药造成爆炸事故 中等风险 爆破工用随身携带的竹签，在药卷的顶部中心扎空，把电雷管全部插入药卷内。严禁斜插或绑在药卷外边 I×D=12 电雷管插入药卷后未用脚线缠住药卷或未将脚线扭结短路 人 造成电雷管脱落或电雷管意外起爆 中等风险 电雷管插入药卷后必须用脚线缠住药卷并脚线扭结短路 I×D=12 装配起爆药卷数量过多 人 造成起爆药卷过剩引发爆炸事故 中等风险 装配起爆药卷的数量符合炮眼数量，符合用多少装配多少的标准 I×C=16 其他人代替爆破工装配起爆炸药 人 造成操作不当引发爆炸事故 中等风险 装配炸药只准爆破员装配，严禁他人代替 J×D=9 装配好的起爆药卷不进行清点，随地乱放 人 造成起爆药卷丢失或误爆 中等风险 装配好起爆药卷要及时整齐摆放在容器内，点清数量，不得遗失，不准随地乱放 I×C=16 装药前，不清除炮眼内的煤粉或者岩粉 人 装药受阻使炮眼内的各药卷不能彼此密接 中等风险 装药前，必须首先清除炮眼内的煤粉或者岩粉，再用木质或者竹质炮棍将药卷轻轻推入，不得冲撞或者捣实，炮眼内的各药卷必须彼此密接 I×C=16 装药时操作不规范，装药质量不合格 人 造成拒爆、残暴 中等风险 装药前，必须首先清除炮眼内的煤粉或者岩粉，再用木质或者竹质炮棍将药卷轻轻推入，不得冲撞或者捣实，炮眼内的各药卷必须彼此密接 I×C=16 有水的炮眼，未使用防水套 人 造成拒爆、残暴 中等风险 有水的炮眼，应当使用防水套 I×C=16 装药后电雷管脚线链接扭结不牢固或与导电体相接触 人 链接不合格引发爆炸事故 中等风险 电雷管脚线连接要扭结牢固并悬空，不得与轨道、金属网等导电体相接触 I×C=16 各炮眼电雷管脚线的连接不按操作规程执行 人 操作不当引发爆炸事故 中等风险 各炮眼电雷管脚线的连接方式应按照作业规程爆破说明书的规定采用串联、并联或串并联方式，电雷管脚线与母线的连接必须由爆破工操作 现场无操作资格的人进行脚线连接、爆破母线连接脚线、检查线路和通电工作 人 操作不当引发爆炸事故 中等风险 爆破前，脚线的连接工作可由经过专门训练的班长协助进行。爆破母线连接脚线、检查线路和通电工作，只准爆破工一人操作 I×D=12 炮眼封泥不使用水炮泥 人 造成煤尘爆炸及火灾 中等风险 爆破时必须使用水炮泥 H×D=15 水炮泥外剩余的炮眼部分使用不合格封泥 人 造成煤尘爆炸及火灾 中等风险 水炮泥外剩余的炮眼部分应当用黏土炮泥或者不燃性、可塑性松散材料制成的炮泥封实。严禁用煤粉、块状材料或者其他可燃性材料作炮眼封泥 H×D=15 无封泥、封泥不足或不实爆破，裸露爆破 人 造成煤尘爆炸及火灾 中等风险 无封泥、封泥不足或封泥不实的炮眼，严禁爆破。严禁裸露爆破 H×D=15 炮眼深度和炮眼的封泥长度不符合要求 人 造成煤尘爆炸及火灾 中等风险 炮眼深度小于0.6m时，不得装药；在0.6-1m时封泥长度不得小于炮眼深度的1/2；炮眼深度超过1m时，封泥长度不得小于0.5m。炮眼深度超过2.5m时，封泥长度不得小于1m。 H×D=15 装药量超过规定 人 导致崩坏设备、崩伤人员 中等风险 爆破工必须按照说明进行装药爆破 H×D=15 爆破母线不够长 人 爆破员无法在安全位置操作造成爆炸伤人事故 中等风险 爆破母线长度必须达到要求，能敷设至最小警戒距离以外 H×D=15 爆破母线有破口、明线接头，接头过多 人 引发爆破故障无法响炮或产生失爆引发事故 中等风险 爆破母线不允许有破口或明接头，接头数不得超过3个 H×D=15 爆破母线紧贴电缆敷设 人 造成爆炸伤人事故 中等风险 敷设母线由里向外，要在风水管路同一侧敷设，在特殊情况下同电缆一侧时必须在电缆的下方保持0.3m以上的距离 I×C=16 用其他导线代替爆破母线 人 引发爆破故障无法响炮或产生失爆引发事故 中等风险 爆破母线应采用断面不少于1.5mm2的铜芯绝缘线，严禁使用裸线和铝心线及其他导线充当爆破母线 I×C=16 爆破母线不扭结成短路 人 造成误爆事故 中等风险 爆破前，爆破母线必须扭结成短路 I×C=16 爆破前不作全电阻导通实验 人 不能做到一次响炮引发事故 中等风险 爆破工将母线连接在爆破器的网络上，做导通实验，导通显示准确，在把母线接到爆破线柱。严禁采用发爆器打火放电的方法检测电爆网络 I×C=16 爆破工提前离开爆破地点 人 起爆时有人员未能撤出 中等风险 爆破工必须最后离开爆破地点，并在安全地点起爆 I×C=16 发出爆破命令后不进行等待直接起爆 人 不能够发现遗留人员，造成事故 中等风险 对爆破器进行充电，等待红灯亮起，最少等待30s，抬头观望爆破地点是否有灯光，确认无人后起爆，起爆后拧下爆破钥匙，并把爆破母线扭结成短路 I×C=16 爆破后立即进入施工现场 人 发生后续爆炸造成事故 一般风险 爆破后瞬发电雷管要等待5min，延期电雷管要等待15min，方可进入施工现场，由爆破工和班长、瓦检员一同到现场检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、拒爆、残暴等情况 I×F=4 爆破后对现场情况或拒爆未检查或检查不仔细 人 造成各种意外 中等风险 爆破后，待工作面的炮烟被吹散，爆破工、安监员和班长必须巡视爆破地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、拒爆、残暴等情况，发现危险情况必须立即处理 H×D=15 个人私自处理拒爆、残爆 人 造成爆炸伤人事故 中等风险 处理拒爆、残爆时，应在班长指导下进行 J×D=9 发现拒爆、残爆不处理留给下班 人 下班不了解现场情况造成爆破事故 中等风险 发现拒爆、残爆时必须在当班处理完毕 J×D=9 不按操作要求处理拒爆 人 造成爆炸伤人事故 中等风险 1、由于连线不良造成的拒爆，可重新连线起爆。2、在距拒爆炮眼0.3m以外另打与拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。3、严禁用镐刨或者从炮眼中取出原放置的起爆药卷，或者从起爆药卷中拉出电雷管，不论有无残余炸药，严禁将炮眼残底继续加深；严禁使用打孔的方法往外掏药；严禁使用压风吹拒爆、残爆炮眼。4、处理拒爆的炮眼爆炸后，爆破工必须详细检查炸落的煤矸，收集未爆的电雷管。5、在拒爆处理完毕以前，严禁在该地点进行与处理拒爆无关的工作。 J×D=9 响炮后私自解除警戒 人 发生后续爆炸造成事故 中等风险 爆破后，瓦检员检查瓦斯浓度符合规定，爆破完毕警戒解除，三牌各归原主 J×D=9 不清点剩余火工品数量 人 造成火工品丢失或被人私藏引发事故 中等风险 由班长和爆破工共同清点剩余电雷管、炸药数量，填好清退单，经班长签字确认，当班剩余材料要由爆破工和背药工共同交回爆炸材料库。严禁私藏火工品 J×D=9 未洒水防尘，不执行综合防尘措施施工 管 造成煤尘爆炸及火灾 中等风险 在有煤尘爆炸危险的煤层中，掘进工作面爆破前后，附近20m的巷道必须洒水降尘 H×E=10 瓦斯浓度超过规定打眼爆破 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 掘进工作面及其他工作地点风流中瓦斯浓度达到1%，爆破地点20m以内风流中瓦斯浓度达到1%时严禁打眼爆破 J×C=12 一次装药分次爆破 管 造成爆破事故 中等风险 掘进工作面应全断面一次起爆 J×C=12 没有“一炮三检”牌板或填写不清 管 使现场不能够指导瓦斯浓度，从而引起瓦斯事故 中等风险 “一炮三检”牌板填写清楚、整洁，距迎头50m以内 J×C=12 坐爆炸物品箱休息 管 造成爆炸物品箱损坏或爆炸物品起爆 中等风险 严禁坐在爆炸物品箱上休息或装配起爆药卷 J×C=12 不使用煤矿许用炸药和许用电雷管 人 起爆时易引发其他事故 中等风险 井下爆破作业必须使用煤矿许用炸药和煤矿许用电雷管 J×C=12 一次爆破使用不同厂家或不同品种的煤矿许用炸药和煤矿许用电雷管 人 造成不能一次起爆 中等风险 一次爆破必须使用同一厂家或同一品种的煤矿许用炸药和煤矿许用电雷管 J×C=12 不符合规定条件以爆破的方式处理卡在溜煤（矸）眼中的煤、矸 管 造成煤仓事故 中等风险 处理卡在溜煤（矸）眼中的煤、矸时，如果确无爆破意外的其他方法，可爆破处理，但必须遵守下列规定：1、爆破前检查溜煤（矸）眼内堵塞部位的上部和下部空间的瓦斯浓度符合规定。2、爆破前必须洒水。3、使用不低于该安全等级的煤矿许用炸药。4、每次爆破只准使用1个煤矿许用电雷管，最大装药量不得超过450g J×C=12 现场条件不符合规定进行装药、爆破 管 造成爆破事故 中等风险 1、采掘工作面控顶距离不符合作业规程的规定。2、爆破地点附近20m以内风流中的甲烷浓度达到或者超过1%。3、在爆破地点20m以内，矿车、未清除的煤（矸）或者其他物体堵塞巷道断面1/3以上。4、炮眼内发现异状、温度骤高骤底、有显著瓦斯涌出、煤岩松散、透老空区等情况。5、采掘工作面风量不足。 J×C=12 爆破时以其他导体充当回路 管 造成爆破事故 中等风险 只准采用绝缘母线单回路爆破、严禁用轨道、金属管、金属网、水或大地等当做回路 J×C=12 爆破后不将母线收回 管 造成母线破口或断线造成无法起爆或失爆 中等风险 巷道掘进时，爆破母线应当随用随挂，不得使用固定爆破母线 J×C=12 发爆器收、发混乱，不进行各项性能参数及防爆性能检查 管 造成发爆器丢失或失爆 一般风险 发爆器必须统一管理、发放，必须定期校验发爆器的各项性能参数，并进行防爆性能检查，不符合要求的严禁使用 J×F=3 当班装药后未起爆 管 下班不了解现场情况造成爆破事故 中等风险 装药的炮眼应当当班爆破完毕，严禁留至下班 J×D=9 在1个采煤工作面使用2台发爆器同时进行爆破 管 造成不能一次起爆 中等风险 严禁在1个采煤工作面使用2台发爆器同时进行爆破 J×C=12 起爆地点未检查瓦斯 管 起爆地点附近瓦斯浓度超限造成瓦斯爆炸事故 中等风险 起爆地点必须检查瓦斯浓度并将检查结果填到牌板上 J×C=12 跨越输送带时不走行人过桥，踩输送带时输送带突然运行 管 造成人员摔伤事故 中等风险 横过输送带必须走行人过桥 J×D=9 不执行“行车不行人”制度 管 造成人员碰伤事故 中等风险 严格执行“行车不行人”制度 J×C=12 经过弹带区域时不注意带式输送机运行情况 管 带式输送机启动时弹起矸石或煤块砸伤 一般风险 沿带式输送机行走时注意输送机运行情况 H×F=5 脱帽休息 管 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 J×D=9 遇到特殊情况不经同意直接升井 管 井下工作无法正常进行造成事故 中等风险 严禁私自升井 J×C=12 乘坐带式输送机 管 从带式输送机坠落摔伤 中等风险 在工作途中严禁乘坐带式输送机 J×D=9 工作间隙睡觉 管 发生紧急时间不能及时避让造成事故 中等风险 严禁班中睡岗 J×D=9 在大倾角巷道带式输送机行走 管 造成矸石、煤矿滚落伤人事故 一般风险 在大倾角带式输送机巷行走时必须与带式输送机停止运行后方可通过。班前会加强个人安全教育 I×F=4 不检查作业地点的顶板巷帮情况 管 发生冒顶、片帮造成人员伤亡 中等风险 达到作业地点首先检查顶板巷帮情况 I×D=12



13、测尘工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不持证上岗 人 导致误操作，造成数据测量不准 中等风险 通过有资质培训机构培训合格后持证上岗，在培训期间或特殊工作证到期后不得上岗作业。安监室对职工持证情况进行检查并及时安排职工在证件到期前进行培训 J×D=9 下井时携带仪器不全或保管不善 人 因仪器缺失或损坏造成测尘工作无法进行 中等风险 下井时应带全仪器、仪表、工具和记录本等。仪器要随身携带，严禁碰撞、挤压，不得让他人代拿或摆弄 J×C=12 未对领取的测尘仪器进行检查 人 导致误操作，造成数据测量不准 一般风险 认真检查测尘仪器，做到外表清洁、附件齐全、电键或旋转按钮灵敏可靠 I×F=4 采样地点未设在回风巷 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 采样地点设在回风巷 I×F=4 采样高度不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 采样高度，在人的呼吸带高度，一般在1.5m左右 H×F=5 掘进工作面选取的采样地点不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 在掘进工作面采样时，应在巷道未安设风筒的一侧距装岩、打眼或喷浆等地点4~5m外进行 H×F=5 机械化采煤工作面选取的采样地点不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 在机械化采煤工作面采样时，在采煤机回风侧、距采煤机10~15m处进行。采煤工作面多工序同时进行作业时，在回风巷距工作面回风口10~15m处采样 H×F=5 在转载点采样时选取地点不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 在转载点采样时，应在其回风侧距转载点3m处进行 H×F=5 在除采、掘工作面的其他产尘场所采样时选取高度不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 在除采、掘工作面的其他产尘场所采样时，在不妨碍工人操作的条件下，采样地点应尽量靠近工人作业时的呼吸带 H×F=5 测尘时，仪器的采样口背向风流 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 测尘时，仪器的采样口必须迎向风流 H×F=5 测尘开始时间选取不正确 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 对连续性产尘作业，应在生产达到正常状态5min后再进行采样

对于间断性产尘作业，应在工人作业时采样 G×F=6 采样时操作标准不规范 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 采样时首先调节好所需流量（一般15~30L/min），并保证无漏气，然后取出准备好的滤膜夹，固定在采样器上 G×F=6 采样时间过长或过短 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 采样中应注意保持流速稳定，并根据估计的滤膜上的粉尘重量（一般在1~20mg，但不小于1mg）来决定采样时间的长短 G×F=6 未做好记录 人 测量数据和现场实际粉尘浓度不符 一般风险 要详细记录采样地点、作业工艺、样号、流速及防尘措施等，同时记下采用那个开始和终止时间 H×F=5 采样后，滤膜固定圈未妥善保管 人 造成数据测量不准，不采取降尘减尘措施造成煤尘超标 一般风险 采样后，将滤膜固定圈取出，迅速放入采样盒内。要求受尘面向上、不要摇晃震动，然后带回实验室称重、分析 H×F=5 采样后，未将滤膜放在干燥器内干燥而直接称重 人 造成粉尘重量不准确 一般风险 采样后，应将滤膜放在干燥器内干燥1h，然后再进行称重 H×F=5 对于湿度过大的样品未用烘干箱烘干 人 造成粉尘重量不准确 一般风险 如采样现场有水雾或发现滤膜表面有水珠、湿度过大时，要先将滤膜放在60~65℃的烘干箱内烘干2h，然后再放入干燥器内干燥30min H×F=5 采样地点空气中有油雾时，滤膜未进行除油 人 造成粉尘重量不准确 一般风险 采样地点空气中有油雾时，滤膜要先进行除油 H×F=5 滤膜被污染或粉尘失落未重新取样 人 造成样品粉尘重量不准确 一般风险 使用粉尘采样器测尘时，若采样后的滤膜被污染或粉尘失落应作废，重新采样 H×F=5 未填写测尘台账 人 造成数据丢失 一般风险 要及时将每次的测尘记录填入台账 H×F=5 未上报或未及时上报月粉尘浓度测定报告表 人 领导不能及时了解井下各现场粉尘情况 一般风险 测尘完毕后，要填写粉尘测定结果报告表，月底做好本月粉尘浓度测定报告表，并及时上报 H×F=5 未绘制粉尘浓度曲线图 人 不能反映各地点的粉尘变化情况 一般风险 要按照规定定期绘制粉尘浓度曲线图 H×F=5 使用后仪器、仪表未进行维护 人 造成仪器仪表锈蚀 一般风险 使用后的检查仪器、仪表，擦拭干净 H×F=5 55℃以上的采样现场用滤膜采样的 管 滤膜损坏造成样品重量不准确 一般风险 滤膜不耐高温，因此在55℃以上的采样现场不宜采用 H×F=5 煤矿未按规定进行煤尘爆炸性鉴定 管 造成煤尘爆炸 中等风险 新建矿井或者生产矿井每延深一个新水平，应当进行1次煤尘爆炸性鉴定工作，鉴定结果必须报省级煤炭行业管理部门和煤矿安全监察机构 I×D=12 煤矿企业未据鉴定结果采取相应的安全措施 管 造成煤尘爆炸 中等风险 煤矿企业应当根据鉴定结果采取相应的安全措施 J×C=12 开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，没有预防和隔绝煤尘爆炸的措施 管 造成煤尘爆炸 中等风险 开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，必须有预防和隔绝煤尘爆炸的措施 J×C=12 未及时清除巷道中的浮煤，清扫、冲洗沉积煤尘或者定期撒布岩粉 管 造成煤尘爆炸 中等风险 必须及时清除巷道中的浮煤，清扫、冲洗沉积煤尘或者定期撒布岩粉 I×C=16 未定期对主要大巷刷浆 管 造成煤尘爆炸 中等风险 应当定期对主要大巷刷浆 I×C=16 矿井未按规定编制各项防治煤尘或防止煤尘爆炸的措施 管 造成煤尘爆炸 中等风险 矿井应当每年制定综合防尘措施、预防和隔绝煤尘爆炸措施及管理制度，并组织实施 J×C=12 未按规定设施水棚或者岩粉棚 管 煤尘爆炸时造成事故扩大 中等风险 矿井的两翼、相邻的采区、相邻的煤层、相邻的采煤工作面间，掘进煤巷同与其相连的巷道间，煤仓同与其相连的巷道间，采用独立通风并有煤尘爆炸危险的其他地点同与其相连的巷道间，必须用水棚或者岩粉棚隔开 J×C=12 未按规定检查隔爆设施 管 造成设施不起隔爆作用 中等风险 矿井应当每周至少检查1次隔爆设施的安装地点、数量、水量或者岩粉量及安装质量是否符合要求 I×C=16 跨越输送带时不走行人过桥，踩输送带时带式输送机突然运行 管 造成人员摔伤事故 中等风险 横过输送带时必须走行人过桥。班前会加强个人安全教育 J×D=9 不执行“行车不行人”制度 管 造成人员碰伤事故 中等风险 严格执行“行车不行人”制度，班前会加强个人安全教育 J×D=9 经过弹带区域时不注意带式输送机运行情况 管 带式输送机启动时弹起矸石或炭块砸伤人员 一般风险 沿带式输送机巷行走时注意带式输送机运行情况 I×F=4 检查沿途脱帽休息 管 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 I×D=12 遇到特殊情况不经区队同意直接上井 管 井下工作无法正常进行造成事故 中等风险 严禁私自上井 I×D=12 乘坐带式输送机 管 从输送带坠落造成摔伤 中等风险 在工作途中严禁乘坐带式输送机 I×D=12 工作间隙睡觉 管 发生紧急事件不能及时避让造成人身事故 中等风险 严禁班中睡觉 I×D=12 不填写上下井签到记录单 管 区队无法掌握人员上下井情况，发生事故后无法及时处理，造成事故扩大 一般风险 严格执行“上下井签到”制度。值班人员每班检查上下井人员签到情况 H×F=5 在大倾角巷道带式输送机运输时行走 管 造成矸石、炭块滚落伤人事故 一般风险 在大倾角带式输送机巷行走时必须与带式输送机司机配合好，待带式输送机停止运行后方可通过。班前会加强个人安全教育 I×F=4 不检查作业地点的顶板巷帮情况 管 发生冒顶、片帮造成人员伤亡 中等风险 到达作业地点首先检查顶板巷帮情况 I×C=16



14、测风工安全风险分级管控清单

风险名称 风险

类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不持证上岗 人 导致误操作，造成风量测量数据不准确 中等风险 通过有资质培训机构培训合格后持证上岗，在培训期间或特殊工作证到期后不得上岗作业。安监室对职工持证情况进行检查并及时安排职工在证件到期前进行培训 J×C=12 下井前工具携带不齐全 人 无法进行正常的测风或通风设施检查工作 一般风险 测风员下井前带齐风表、秒表、温度计、气压计、瓦斯氧气两用仪、CO便携仪、烟雾器、测风记录手册、米尺、铅笔及其他工具 H×F=5 进行测风工作不携带秒表 人 时间计量不准确导致风量测量数据错误 中等风险 测风员进行测风工作时必须用秒表作为时间计量工具不得以便携仪等仪表代替 H×E=10 未携带瓦斯氧气两用仪、CO便携仪 人 无法了解工作地点的有害气体情况或氧气含量造成人员中毒或窒息 一般风险 测风员下井前带齐风表、秒表、温度计、气压计、瓦斯氧气两用仪、CO便携仪、烟雾器、测风记录手册、米尺、铅笔及其他工具 H×F=5 未检查携带的风表、秒表是否完好 人 风表、秒表故障无法进行测风或测量数据不准确 一般风险 测风员对携带的风表、秒表各部件进行检查，保证零部件完整，各个部件按钮灵敏可靠，风表校正曲线吻合 H×F=5 对携带的仪器未能妥善保管 人 造成仪器仪表损坏无法准确测量风量 一般风险 携带的仪器要妥善保护好，不准碰撞损坏、丢失和转借他人。风表要放入风表盒内保存、携带，避免碰撞，不能用嘴吹或用手拨动风表叶片，不得交给非测风人员管理 G×F=6 测风前未检测工作地点有害气体和氧气含量 人 造成人员中毒或窒息 一般风险 测风前先检测工作地点有害气体和氧气含量，有害气体超限或氧气过低时不得进行作业 H×F=5 未检查U型压差计是否有故障 人 无法指示密闭墙完好情况 一般风险 皮托管的中心孔和管壁孔无堵塞，压差计的玻璃管无破损、刻度尺清晰，各部件、螺钉、胶皮管齐全，各旋钮灵敏可靠，注入的液体符合规定要求，补偿式微压计的反射镜及针尖完好 H×F=5 选择风表规格不正确 人 测量数据不准确或造成风表损坏 一般风险 根据所测地点的风速，选择合适的风表（微速风表0.3~0.5m/s；中速风表0.5~10m/s；高速风表10m/s） H×F=5 测风时移动路线不正确 人 测量数据不准确 一般风险 测风时采用折线法（六线法）、四线法 H×F=5 测风开始前未关闭风表计数器 人 测量数据不准确 一般风险 测风开始前应关闭风表计数器 H×F=5 测风开始前未将风表指针回零 人 测量数据不准确 一般风险 测风开始前应将风表指针回零 H×F=5 测风开始前未关闭秒表计数器 人 计时不准确影响计算结果 一般风险 测风开始前应关闭秒表计数器 H×F=5 测风开始前未将秒表指针回零 人 计时不准确影响计算结果 一般风险 测风开始前应将秒表指针回零 G×F=6 风表刚开始运转时直接计数 人 风表前期运行不稳定，测量数据不准确 一般风险 在风表运转30s时再开动计数器 H×F=5 风表与秒表开停不一致 人 测量数据不准确 一般风险 在开停风表计数器的同时，开停秒表 H×F=5 随意改变风表移动速度 人 测量数据不准确 一般风险 风表移动要平稳、匀速，不允许在测量过程中为了保证在1min内走完全程而改变风表移动速度 G×F=6 风表移动时，测风员持表姿势不采用侧身法 人 身体面积改变影响风速 一般风险 风表移动时，测风员持表姿势应采用侧身法 H×F=5 测风时风表离测风员身体太近 人 影响风速测量，数据不准确 一般风险 测风时风表不能离测风员身体太近，一般应保持20cm以上的距离 G×F=6 测风时风表离测风地点顶板太近 人 影响风速测量，数据不准确 一般风险 测风时风表不能离测风地点顶板太近，一般应保持20cm以上距离 H×F=5 测风时风表离测风地点巷帮太近 人 影响风速测量，数据不准确 一般风险 测风时风表不能离测风地点巷帮太近，一般应保持20cm以上距离 H×F=5 测风时风表离测风地点底板太近 人 影响风速测量，数据不准确 一般风险 测风时风表不能离测风地点底板太近，一般应保持20cm以上距离 H×F=5 测风过程中，测风员看不到刻度盘 人 刻度盘因震动偏移无法发现 一般风险 测风过程中，测风员要能够看到刻度盘 H×F=5 风表与风流方向不垂直 人 测量数据比实际值偏小 一般风险 风表要与风流方向垂直（在倾斜井巷中更要注意），角度不得大于10° H×F=5 在同一断面处测风少于3次 人 测量数据与实际值不接近 一般风险 在同一断面处测风不得少于3次，每次的结果误差不应超过5%，否则需要加测一次，直至满足要求【误差=（最大读数-最小读数）/最小读数】。取3次的平均值 G×F=6 未根据风表校正曲线的公式计算所测巷道的风速 人 计算数据不准确 一般风险 根据风表校正曲线的公式计算所测巷道的风速 H×F=5 风表使用完毕以后未做维护工作 人 造成风表锈蚀 一般风险 风表使用完毕以后，如果叶片、轴上有水珠，应用脱脂棉轻轻擦去，或用吸水纸吸去水分后放入风表盒内保存 H×F=5 温度的测量未选取合适的温度计进行测量 人 测量数据不准确 一般风险 温度的测量，应采用最小分度0.5℃并经过校正的温度计进行测量 G×F=6 测量温度时温度计离开人体或其他发热体过近 人 测量数据不准确 一般风险 测量时温度计要离开人体或其他发热体0.5m以上 H×F=5 温度计读数过早 人 测量数据不准确 一般风险 待测量一段时间，温度计读数稳定以后，记下温度计读数 H×F=5 测量地点选取不正确 人 测量数据无法反映现场真实温度 一般风险 采、掘面测量温度的地点为：距掘进工作面2m处，采煤工作面（壁式）在回风巷采煤壁15m处。机电硐室测量温度的地点在回风口处 H×F=5 压差计或补偿微压计未进行完好性检查 人 显示数据有错误 一般风险 压差计或补偿微压计不漏气，装有酒精 G×F=6 气压计检查不仔细 人 显示数据有错误 一般风险 皮托管不堵塞，胶皮管气密性良好 G×F=6 压力测量时气压计选择不正确 人 测量数据不准确 一般风险 测量绝对压力时要使用空盒气压计；测量相对压力或压差时使用U型水柱计、单管倾斜气压计、补偿微压计；测量静压差时也可以使用精密气压计 H×F=5 用气压计测压时未掌握操作要点 人 测量数据不准确 一般风险 用气压计测压时，应将仪器盒平行风流方向放置，等待10~20分，一边注意指针的位置，一边轻击气压计的玻璃，至指针稳定后，读出测点的大气压力 H×F=5 计算空气密度时数据计算错误或公式使用错误 人 计算数据不正确 一般风险 用气压计测定空气的大气压力，用湿度计测定空气的干温度和相对湿度，根据下列公式计算空气密度：ρ=（0.003458~0.003473）P/T G×F=6 用U型压差计或U型倾斜压差计测压时未掌握操作要点 人 测量数据不准确 一般风险 U型压差计或U型倾斜压差计在测压前应注入蒸馏水或酒精，U型管两侧的液面应处于同一水平 H×F=5 用单管倾斜压差计测压时未找我操作要点 人 测量数据不准确 一般风险 操作单管倾斜压差计时，应配备皮托管和胶皮管，皮托管管嘴应正对风流方向 H×F=5 人员对着仪器呼吸 人 测量结果受呼气湿度影响不准确 一般风险 人员不能对着仪器呼吸 G×F=6 读数时温度计的读数变化不稳定 人 测量数据不准确 一般风险 必须在温度计读数变化稳定后再读数 G×F=6 测量数据未计入手册 人 测量数据丢失 一般风险 将所测实际风速、计算风量、温度瓦斯和二氧化碳浓度、测量时间计入测风手册 H×F=5 测量数据未填入测风地点的记录牌板上 人 现在人员无法了解现场情况 一般风险 将所测实际风速、计算风量、温度瓦斯和二氧化碳浓度、测量时间填入测风地点的记录牌板上 H×F=5 “牌板”“手册”“报表”数据不一致 人 无法根据报表确定现场真实情况 一般风险 上井后要及时填写测风报表，做到“牌板”“手册”“报表”三对口 G×F=6 未严格按测风周期测风 管 无法及时掌握井下风量情况 一般风险 矿井每10天至少进行1次全面测风 H×F=5 有测风站的未在测风站测风 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 测风应在专门的测风站进行。 H×F=5 在无测风站的地点测风时，选择的巷道断面不规整 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 在无测风站的地点测风时，要选择巷道断面规整、无片帮空顶、无障碍物、无淋水和前后10m内无拐弯的直线巷道内进行 G×F=6 在无测风站的地点测风时，选择的测风地点有障碍物 管 测风结果无法体现实际风量 一般风险 在无测风站的地点测风时，选择的测风地点不得有障碍物 H×F=5 采煤工作面的风量未按标准测量 管 无法及时掌握采煤工作面的风量情况 一般风险 采煤工作面的风量一般应在工作面的进、回风巷分别测定，周期为10天 H×F=5 硐室风量在进风侧进行测量 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 硐室风量应在硐室回风侧进行测量 G×F=6 通风系统调整后未进行风量测量 管 无法及时掌握井下风量情况 一般风险 通风系统调整后及时测量风量变化情况，避免部分区域风量不足 H×F=5 测风时巷道行人、行车频繁 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 测风时避开巷道行人、行车频繁的时间 H×F=5 测风时附近风门开关频繁 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 测风时避开附近风门开关频繁的时间 H×F=5 测风时有人员、车辆经过 管 测量结果无法体现实际风量 一般风险 测风时不得有人员、车辆经过 H×F=5 测风员发现风速、气体浓度、温度不符合《煤矿安全规程》规定时未采取措施 管 汇报、处理不及时造成事故 中等风险 测风员发现风速、气体浓度、温度不符合《煤矿安全规程》规定时，要立即采取措施，查明原因，通知所涉及作业场所的作业人员，采取撤离等措施，并立即向矿井通防部门和调度室汇报 I×D=12 井下空气成分不符合规程规定 管 造成人员中毒或窒息 中等风险 井下空气成分必须符合《煤矿安全规程》规定 J×C=12 超通风能力生产 管 风量不足造成事故 中等风险 矿井每年安排采掘作业计划时必须核定矿井生产和通风能力，必须按实际供风量核定产量。严禁超通风能力生产 J×C=12 矿井需要的风量计算错误 管 风量不足造成事故 中等风险 矿井需要的风量应当按下列要求分别计算，并选取其中的最大值：

按井下同时工作的最多人数计算，每人每分钟供给风量不得少于4m3

按采掘工作面、硐室及其他地点实际需要风量的总和进行计算。各地点的实际需要风量，必须使该地点的风流中的甲烷、二氧化碳和其他有害气体的浓度、风速、温度及每人供风量符合本规程的有关规定。

应当根据具体条件制定风量计算方法，至少每5年修订1次 I×C=16 未建立测风制度 管 没有严格标准指导测风工作 中等风险 矿井必须建立测风制度，每10天至少进行1次全面测风。对采掘工作面和其他用风地点，应当根据实际需要随时测风，每次测风结果应当记录并写在测风地点的记录牌上 I×D=12 私自拆卸、维修风表 管 造成风表损坏 一般风险 风表的螺栓、螺帽不得随意拧紧或拧松，需要维修时，要交专门的维修人员 H×F=5 综合机械化采煤工作面风速超速 管 风速超速造成扬尘 中等风险 综合机械化采煤工作面，在采取煤层注水和采煤机喷雾降尘等措施后，其最大风速可高于4m/s的规定值，但不得超过5m/s J×C=12 井下风量每人每分钟供给风量不足4m3 管 风量不足造成事故 中等风险 按井下同时工作的最多人数计算，每人每分钟供给风量不得少于4m3 J×C=12 采掘工作面和其他用风地点风量变化时未进行测风 管 风量不足或超限时不能及时发现 中等风险 对采掘工作面和其他用风地点，应当根据实际需要随时测风，每次测风结果应当记录并写在测风地点的记录牌上 J×C=12 没有足够的通风安全检测仪表 管 无法正常进行测风工作 一般风险 矿井必须有足够数量的通风安全检测仪表 J×C=12 仪表未按规定进行检验 管 仪器仪表测量数据不准确 中等风险 仪表必须由具备相应资质的检验单位进行检验 J×C=12 无提升设备的风井和风硐风速超过15m/s 管 风速超速 中等风险 无提升设备的风井和风硐风速不得超过15m/s J×C=12 专为升降物料的井筒风速超过12m/s 管 风速超速 中等风险 专为升降物料的井筒风速不得超过12m/s I×C=16 风桥风速超过1.0m/s 管 风速超速 中等风险 风桥风速不得超过1.0m/s J×C=12 升降人员和物料的风筒风速不超过8m/s 管 风速超速 中等风险 升降人员和物料的井筒风速不得超过8m/s J×C=12 主要进、回风巷风速超过8m/s 管 风速超速 中等风险 主要进、回风巷风速不得超过8m/s I×C=16 输送机巷，采区进、回风巷风速不符合规定 管 风速不足或超速 中等风险 输送机巷，采区进、回风巷风速不得低于0.25m/s且不得高于6m/s J×C=12 采煤工作面、掘进中的煤巷和半煤岩巷风速不符合规定 管 风速不足或超速 中等风险 采煤工作面、掘进中的煤巷和半煤岩巷风速不得低于0.25m/s不得高于4m/s I×C=16 掘进中的岩巷风速不符合规定 管 风速不足或超速 中等风险 掘进中的岩巷风速不得低于0.15m/s且不得高于4m/s J×C=12 其他通风行人巷道风速低于0.15m/s 管 风速不足 中等风险 其他通风人行巷道风速不得低于0.15m/s I×C=16 进风井口以下的空气干球温度在2℃以下 管 不符合规定 中等风险 进风井口以下的空气干球温度必须在2℃以上 J×C=12 通风设施损坏未能及时发现 管 风流短路或紊乱 中等风险 控制风流的风门、风桥、风墙、风窗等设施必须可靠 I×C=16 矿井没有完整的独立通风系统或无措施改变全矿井通风系统 管 风流短路或紊乱 中等风险 矿井必须有完整的独立通风系统。改变全矿井通风系统时，必须编制通风设计及安全措施，由企业技术负责人审批 J×C=12 巷道贯通时不遵守规程规定 管 风流短路或紊乱 中等风险 贯通巷道必须遵守下列规定：1、巷道贯通前应当制定贯通专项措施。综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，做好调整通风系统的准备工作。停掘的工作面必须保持正常通风，设置栅栏及警标，每班必须检查风筒的完好状况和工作面及其回风流中的瓦斯浓度，瓦斯浓度超限时，必须立即处理。掘进的工作面每次爆破前，必须派专人和瓦斯检查工共同到停掘的工作面检查工作面及其回风流中的瓦斯浓度，瓦斯浓度超限时，必须先停止掘进工作面的工作，处理瓦斯，只有在2个工作面及其回风流中的瓦斯浓度都在1.0%以下时，掘进的工作面方可爆破。每次爆破前，2个工作面入口必须有专人警戒。

2、贯通时，必须有专人现场统一指挥

3、贯通后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，风流稳定后，方可恢复工作。间距小于20m的平行巷道的联络巷贯通，必须遵守以上规定 J×C=12 进、回风井之间和主要进、回风巷之间的每条联络巷中未设置永久性风墙或联体风门 管 风流短路或紊乱 中等风险 进、回风井之间和主要进、回风巷之间的每条联络巷中，必须砌筑永久性风墙:需要使用的联络巷，必须安设2道联锁的正向风门和2道反向风门 J×C=12 矿井开拓新水平和准备新采区的回风，未引入总回风巷或者主要回风巷 管 不符合规定 中等风险 矿井开拓新水平和准备新采区的回风必须引入总回风巷或者主要回风巷中。低瓦斯矿井在未构成通风系统前，可将此回风引入生产水平的进风中，但回风流中的甲烷和二氧化碳浓度不得超过0.5%，其他有害气体浓度必须符合规程规定，并制定安全措施，报企业技术负责人审批 J×C=12 生产水平和采（盘）区未构成通风系统就组织生产 管 不符合规定 中等风险 生产水平和采（盘）区必须实行分区通风。准备采区必须在采区构成通风系统后，方可开掘其他巷道；采用倾斜长壁布置的，大巷必须至少超前2个区段，并构成通风系统后，方可开掘其他巷道。采煤工作面必须在采（盘）区构成完整的通风、排水系统后，方可回采 J×C=12 采区进、回风巷未贯穿整个采区 管 不符合规定 中等风险 采区进、回风巷必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷 J×C=12 采、掘工作面未实行独立通风 管 不符合规定 中等风险 采、掘工作面应当实行独立通风。严禁2个采煤工作面之间串联通风 J×C=12 不符合规定进行串联通风 管 不符合规定 中等风险 同一采区内1个采煤工作面与其相连的1个掘进工作面、相邻的2个掘进工作面，布置独立通风有困难时，在制定措施后，可采用串联通风，但串联通风的次数不得超过1此。为构成新区段通风系统的掘进巷道或采煤工作面遇地质构造而重新掘进的巷道，布置独立通风有困难时，其回风可以串入采煤工作面，但必须制定安全措施，且串联通风的次数不得超过1次；构成独立通风系统后，必须立即改为独立通风。对于本条规定的串联通风，必须在进入被串联工作面的巷道中装设甲烷传感器，且甲烷和二氧化碳浓度都不得超过0.5%，其他有害气体浓度都符合规程要求 J×C=12 井下煤仓和溜煤眼不进行封堵 管 不符合规定 中等风险 井下所有煤仓和溜煤眼都应当保持一定的存煤，不得放空；有涌水的煤仓和溜煤眼，可以放空，但放空后放煤口闸板必须关闭，并设置引水管 J×C=12 溜煤眼兼作风眼使用 管 造成风流短路、紊乱 中等风险 溜煤眼不得兼作风眼使用 J×C=12 煤层倾角大于12°的采煤工作面采用下行通风时不符合规定 管 不符合规定 中等风险 煤层倾角大于12°的采煤工作面采用下行通风时，应当报矿总工程师批准，并遵守下列规定：

1、采煤工作面风速不得低于1m/s

2、在进、回风巷中必须设置消防供水管路

3、有突出危险的采煤工作面严禁采用下行通风 J×C=12 未及时封闭采空区 管 造成采空区发火 中等风险 采空区必须及时封闭。必须随采煤工作面的推进逐个封闭通至采空区的连通巷道。采区开采结束后45天内，必须在所有与采空区相连通的巷道中设置密闭墙，全部封闭采区 I×C=16 未对封闭采空区气样进行分析 管 无法及时发现密闭内异常引发火灾 中等风险 每周1次抽取采空区气样进行分析 I×C=16 未建立通风设施台账 管 通防设施管理混乱 中等风险 建立通风设施台账并认真如实填写 J×C=12 通风设施台账未认真填写 管 无法了解通风设施情况 一般风险 建立通风设施台账并认真如实填写 I×F=4 在倾斜运输巷中设置风门 管 不符合规定 中等风险 不应在倾斜运输巷中设置风门；如果必须设置风门，应当安设自动风门或者设专人管理，并有防止矿车或者风门碰撞人员以及矿车碰坏风门的安全措施 I×C=16 未按规定进行通风阻力测定 管 不符合规定 中等风险 新井投产前必须进行1次矿井通风阻力测定，以后每3年至少测定1次。生产矿井转入新水平生产、改变一翼或者全矿井通风系统建成后，必须重新进行矿井通风阻力测定 J×C=12 未按规定绘制通风系统图、通风系统立体示意图和矿井通风网络图 管 不符合规定 中等风险 矿井通风系统图必须标明风流方向、风量和通风设施的安装地点。必须按季绘制通风系统图，并按月补充修改。多煤层同时开采的矿井，必须绘制分层通风系统图。应当绘制矿井通风系统立体示意图和矿井通风网络图 J×C=12 矿井未采用机械通风或主要通风机的安装和使用不符合要求 管 不符合规定 中等风险 矿井必须采用机械通风。主要通风机的安装和使用应当符合下列要求：

1.主要通风机必须安装在地面；装有通风机的井口必须封闭严密，其外部漏风率在无提升设备时不超过5%，有提升设备时不得超过15%。2.必须保证主要通风机连续运转。3.必须安装2套同等能力的主要通风机装置，其中1套作备用，备用通风机必须在10min内开动。4.严禁采用局部通风机或者风机群作为主要通风机使用。5.装有主要通风机的出风井口应当安装防爆门，防爆门每6个月检查维修1次。6.至少每月检查1次主要通风机。改变主要通风机转数、叶片角度或者対旋式主要通风机运转级数时，必须经矿总工程师批准。7.新安装的主要通风机投入使用前，必须进行试运转和通风机性能测定，以后每5年至少进行1次性能测定。8.主要通风机技术改造及更换叶片后必须进行性能测试。9.井下严禁安设辅助通风机 J×C=12 主要通风机房兼作他用或设备配备不全、管理不善 管 不符合规定 中等风险 严禁主要通风机房兼作他用。主要通风机房内必须安装水柱计（压力表）、电流表、电压表、轴承温度计等仪表，还必须有直通矿调度室的电话，并有反风操作系统图、司机岗位责任制和操作规程。主要通风机的运转应当由专职司机负责，司机应当每小时将通风机运转情况记入运转记录簿内；发现异常，立即报告。实现主要通风机集中监控、图像监视的主要通风机房可不设专职司机，但必须实行巡检制度 J×C=12 矿井未制定主要通风机停止运转的应急预案 管 主要通风机停止运转无法及时处理，造成事故扩大 中等风险 矿井必须制定主要通风机停止运转的应急预案 J×C=12 未制定主要通风机运转时的停风措施 管 无措施停止主要通风机运转造成事故扩大 中等风险 因检修、停电或者其他原因停止主要通风机运转时，必须制定停风措施 J×C=12 矿井开拓或者准备采区时未严格编制通风设计 管 风量不足造成人员窒息或中毒 中等风险 矿井开拓或者准备采区时，在设计中必须根据该处全风压供风量和瓦斯涌出量编制通风设计 J×C=12 掘进巷道未采用矿井全风压通风或者局部通风机通风 管 风量不足造成人员窒息或中毒 中等风险 掘进巷道必须采用矿井全风压通风或者局部通风机通风 J×C=12 不按规定设置井下机电设备硐室 管 不符合规定 中等风险 井下机电设备硐室必须设在进风风流中；采用扩散通风的硐室，其深度不得超过6m、入口宽度不得小于1.5m，并且无瓦斯涌出 J×C=12 不按规定管理井下机电设备硐室 管 不符合规定 中等风险 井下个别机电设备设在回风流中，必须安装甲烷传感器并实现甲烷电闭锁 J×C=12 采区变电所及实现采区变电所功能的中央变电所没有独立的通风系统 管 不符合规定 中等风险 采区变电所及实现采区变电所功能的中央变电所必须有独立的通风系统 J×C=12 井下充电室设置不符合规定 管 不符合规定 中等风险 井下充电室必须有独立的通风系统，回风风流应当引入回风巷。井下充电室，在同一时间内，5t及以下的电机车充电电池的数量不超过3组、5t以上的电机车充电电池的数量不得超过1组时，可不采用独立通风，但必须在新鲜的风流中 J×C=12 机电设备硐室设置不符合规定 管 不符合规定 中等风险 井下机电设备硐室必须设在进风风流中；采用扩散通风的硐室，其深度不得超过6m、入口宽度不得小于1.5m，并且无瓦斯涌出 J×C=12 井下充电室风流中以及局部积聚处的氢气浓度超标 管 不符合规定 中等风险 井下充电室风流中以及局部积聚处的氢气浓度，不得超过0.5% J×C=12 密闭墙2m处未设置栅栏 管 人员进入造成事故 一般风险 密闭墙2m外必须设置栅栏 I×F=4 通风设施未按规定设置警标并悬挂通风设施管理牌板 管 违反规定 一般风险 通风设施须按规定设置警标并悬挂通风设施管理牌板 I×F=4 未定期测定和分析密闭墙内的气体成分和空气温度 管 无法了解密闭墙内的情况造成事故 一般风险 定期测定和分析密闭墙内的气体成分和空气温度 I×F=4 未定期检查密闭墙外的空气温度、瓦斯浓度，密闭墙内外空气压差以及密闭墙墙体 管 无法了解密闭墙内的情况造成事故 一般风险 定期检查密闭墙外的空气温度、瓦斯浓度，密闭墙内外空气压差以及墙体 I×F=4 发现密闭墙封闭不严，有其他缺陷或者火区有异常变化时，未采取措施及时处理 管 造成事故扩大引发火灾 一般风险 发现密闭墙封闭不严，有其他缺陷或者火区有异常变化时，必须采取措施及时处理 I×F=4 密闭测定和检查结果，未记入防火记录簿 管 违反规定 一般风险 所有密闭测定和检查结果，必须记入防火记录簿 I×F=4 矿井做大幅度风量调整时，未测定密闭墙内气体成分和空气温度 管 无法及时了解密闭墙内的情况造成事故 一般风险 矿井作大幅度风量调整时，应当测定密闭墙内的气体成分和空气温度 I×F=4 通风设施都未编号 管 管理混乱 一般风险 井下所有通风设施都应当编号 I×F=4 未编制通风设施的质量标准 管 违反规定 中等风险 制定通风设施的质量标准 I×C=16 跨越输送带时不走行人过桥，踩输送带时带式输送机突然运行 管 造成人员摔伤事故 中等风险 横过输送带时必须走行人过桥 I×D=12 不执行“行车不行人”制度 管 造成人员碰伤事故 中等风险 严格执行“行车不行人”制度 I×D=12 经过弹带区域时不注意带式输送机运行情况 管 带式输送机启动时弹起矸石或炭块砸伤人员 一般风险 沿带式输送机巷行走时注意带式输送机运行情况 I×F=4 检查沿途脱帽休息 管 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 I×D=12 乘坐带式输送机 管 从输送带坠落造成摔伤 中等风险 在工作途中严禁乘坐带式输送机 I×D=12 工作间隙睡觉 管 发生紧急事件不能及时避让造成人身事故 中等风险 严禁班中睡觉 I×D=12 在大倾角巷道带式输送机运输时行走 管 造成矸石、炭块滚落伤人事故 一般风险 在大倾角带式输送机巷行走时必须与带式输送机司机配合好，待带式输送机停止运行后方可通过。班前会加强个人安全教育 I×F=4 不检查作业地点的顶板巷帮情况 管 发生冒顶、片帮造成人员伤亡 中等风险 到达作业地点首先检查顶板巷帮情况 H×E=10













15、防灭火工安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 灌浆人员不检查设备运转情况 人 设备故障不能及时处理造成跑浆 一般风险 灌浆人员要时刻注意设备运转情况，当设备运转出现异常，应立即停机，进行检查处理 I×F=4 在回风系统灌浆时，未检查工作区域内有害气体 人 造成中毒或窒息事故 一般风险 在回风系统灌浆时，应检查工作区域内瓦斯情况、二氧化碳和其他气体的情况符合《煤矿安全规定》规定后方可操作 J×F=3 在无风或风量不足的地点从事灌浆工作 人 造成中毒或窒息事故 一般风险 严禁在无风或风量不足的地点从事灌浆工作 J×F=3 井下灌浆工具准备不齐全 人 工作无法正常进行 一般风险 井下灌浆前准备管钳、扳手、丝锥、钳子、铁丝等工具材料 I×F=4 未对灌浆管路进行检查 人 管路损坏造成跑浆 一般风险 沿途要对灌浆管路进行检查 I×F=4 未对现场进行危险源排查 人 造成人身事故 一般风险 到达工作地点必须首先检查管路系统状况和灌浆地点的顶、帮支护情况和瓦斯、一氧化碳等气体及温度等，必须在符合《煤矿安全规程》后，方可操作。 J×F=3 地面灌浆工具不完好 人 发生突发事件无法及时处理造成事故扩大 一般风险 地面灌浆工应检查机具、管路、阀门、保持整洁，完好，随时能用 H×F=5 未用清水清洗管路 人 无法发现管路堵、漏现场 一般风险 接到要清水的电话后，先开清水泵给清水清洗管路 I×F=4 未接到电话直接开启灌浆泵 人 造成堵管、跑浆 一般风险 待管路畅通，接到电话后，开灌浆泵 I×F=4 灌浆量确定不准确 人 制浆过多或过少造成材料浪费或注浆效果差 一般风险 根据本班工作量及区队布置的任务确定灌浆量 J×F=3 灌浆泵开机程序不正确 人 造成设备损坏 一般风险 开机：送电机电源，试运转正常后，按工艺要求挂上排挡，将离合器打到正确位置 I×F=4 灌浆泵停机程序不正确 人 造成设备损坏 一般风险 停机：将变速箱输出轴挂空挡，摘开离合器，然后断开电机电源 I×F=4 灌浆程序不正确 人 造成设备损坏或管路堵塞 一般风险 灌浆泵开机后，先开排出管路阀门，再开吸入管路阀门，开始灌浆：灌浆过程中，要经常检查灌浆泵压力和搅拌机运行情况，保证压力稳定，浓度适宜，停止灌浆时，先关闭吸入管路阀门，再关排出管路阀门 I×F=4 灌浆泵两排管路的阀门同时关闭 人 造成鼓管 一般风险 灌浆泵两排出管路上的阀门不得同时关闭，需要调换时必须先打开一个，再关闭另一个 I×F=4 灌浆泵工作时无关人员靠近工作区 人 造成人身事故 一般风险 灌浆泵工作时，除必要人员外，任何人不得靠近工作区 I×F=4 灌浆泵超出工作压力区时，不立即停泵 机 压力过高造成设备损坏 一般风险 压力表读数由专人读取，当发现超出工作压力区时，应立即停泵，查明原因 J×F=3 灌浆泵工作过程中不检查油位 机 缺油造成设备损坏 一般风险 灌浆泵工作过程中应经常检查油位、油路、油温及轴承温度，不得超过允许参数值 I×F=4 灌浆泵工作过程中不检查油路 机 油路堵塞造成设备损坏 一般风险 灌浆泵工作过程中应经常检查油位、油路、油温及轴承温度，不得超过允许参数值 I×F=4 灌浆泵工作过程中不检查油温 机 油温过高，散热不良造成设备损坏 一般风险 灌浆泵工作过程中应经常检查油位、油路、油温及轴承温度，不得超过允许参数值 I×F=4 灌浆泵工作过程中不检查轴承温度 机 轴承温度过高造成损坏 一般风险 灌浆泵工作过程中应经常检查油位、油路、油温及轴承温度，不得超过允许参数值 I×F=4 停泵前不冲清水，将泵及管路清洗干净 人 浆液留在管路里凝结 一般风险 停泵前应先冲清水，将泵及管路清洗干净 I×F=4 未检查泄水是否畅通 人 造成积水或鼓管 一般风险 检查泄水闸门完好情况，水沟的畅通情况等 H×F=5 钻孔灌浆前未用清水冲孔 人 进浆不畅造成凝结，无法注到最低端 一般风险 灌浆前，先进行冲孔，水量应逐渐加大，每孔冲水时间一般不少于20min。进水畅通后安上灌浆管，将各处闸阀打开并记下流量计的读数，然后向制浆泵站要浆 I×F=4 钻孔灌浆期间，灌浆工不注意管路及各处阀门的情况 人 无法及时发现堵孔或管路漏浆 一般风险 钻孔灌浆期间，灌浆工应密切注意管路及各处阀门的情况，发现堵孔或管路漏浆时，应首先通知井上停止下浆，同时派人关闭上一道阀门，然后进行处理。正在灌浆的钻孔，如果发现进浆不正常，应暂停灌浆进行给水 H×F=5 钻孔灌浆倒孔时不按规程操作 人 造成浆液溅出伤人 一般风险 倒孔时，必须先打开新灌钻孔的阀门，然后关闭欲停灌钻孔的阀门。人员应站在孔口两侧，禁止面对孔口 I×F=4 灌浆时，停留在高压胶管附近 人 管子崩坏伤人 一般风险 灌浆时，不要在高压胶管附近停留，以防止管子崩坏伤人 I×F=4 不按操作规定拆管子 人 拆管子时连接处喷水伤人 一般风险 尽量在无浆水的情况下拆管子，特殊情况需在有浆水的情况下拆管子时，平接的先松下方的螺钉、吊挂的管子先松靠帮的螺钉，并用胶皮等盖住法兰盘，防止喷水伤人 H×F=5 灌浆的钻孔未封堵 人 造成漏液 一般风险 灌浆的钻孔，无阀门控制时要用阀板（盖子）或木楔子浆孔口堵好 I×F=4 灌浆过程中未检查泄水处出水情况 人 造成事故 一般风险 灌浆过程中检查泄水处出水的大小、水温的高低，有害气体等，并做好记录 I×F=4 下班前，未通知地面制浆站停止下浆，管内存浆 人 造成跑浆或者存浆堵塞管路 一般风险 每个工作班在下班前，必须先通知地面制浆站停止下浆，然后将管内存浆全部灌入钻孔内 J×F=3 钻孔停止灌浆时，未通知地面注水 人 存浆堵塞钻孔 一般风险 钻孔停止灌浆时，电话通知地面注水，用管路中的水冲孔，冲孔时间一般不少于20min（先大水后小水），冲孔后将各处管路、阀门等处理好 I×F=4 工作面洒浆前未确认胶管和输浆管连接是否严密牢固 人 造成跑浆 一般风险 工作面洒浆前，在确认胶管和输浆管连接严密牢固后，打开主管路（工作面顺槽内）的阀门，用电话通知浆站联系要水，水流畅通后再要浆 I×F=4 工作面洒浆未按规定敷设管路 人 造成注浆不匀 一般风险 工作面洒浆时应在支架下方沿工作面倾向铺设软管，每隔2~3个支架安设一个三通阀门，每个三通阀门处接一根1~2m的短管，伸入架子后尾处 I×F=4 工作面洒浆无人看守管路和阀门 人 异常情况不能及时处理造成跑浆 一般风险 洒浆过程中，应有专人看守管路和阀门，有异常情况时，立即关闭阀门 I×F=4 洒浆过程中洒浆人员不按规定作业 人 造成注浆不匀影响防火效果，浪费浆液 一般风险 洒浆过程中工作面看守小阀门的人员，在泥浆到达工作面以后，应注视现场，并不断摆动管子，以洒满所有角落、不留死角，将浮煤全部覆盖。洒到距工作面下端30m时，应通知制浆站停止送浆，然后将管内所存泥浆全部放完，并用水管冲，先小水后大水 H×F=5 洒浆工作结束后未将阀门关严，未检查管路有无其他情况 人 造成跑水、漏风事故 一般风险 洒浆工作结束后，应将阀门关严，在检查管路无其他情况后，方可离开现场 I×F=4 工作面埋管灌浆沿回风巷在采空区预先铺设的灌浆管不合格 人 造成灌浆效果差，影响防火效果 一般风险 工作面埋管灌浆的准备：放顶前，应沿回风巷在采空区顶先铺好灌浆管，灌浆管末端距采煤工作面煤壁保持10~15m的距离。 I×F=4 不按规定及时灌浆 人 造成煤炭自燃 一般风险 认真值班，接到要求灌浆的指示后，按规定及时灌浆 I×F=4 矿井未设地面消防水池和井下消防管路系统 管 违反规程规定 中等风险 矿井必须设地面消防水池和井下消防管路系统 J×C=12 井下消防管路系统敷设不符合要求 管 违反规程规定 中等风险 井下消防管路系统应当敷设到采掘工作面，每个100m设置支管和阀门，但在带式输送机巷道中应当每隔50m设置支管和阀门 J×C=12 地面的消防水池水量不足 管 造成事故扩大 中等风险 地面的消防水池必须经常保持不少于200m3的水量 I×C=16 井上下未按规定设置消防材料库 管 无法及时扑灭火灾 中等风险 井上、下必须设置消防材料库 J×C=12 井上、下设置的消防材料库不符合标准 管 无法及时扑灭火灾 中等风险 井上、下必须设置消防材料库，并符合下列要求：

井上消防材料库应当设在井口附近，但不得设在井口房内

井下消防材料库应当设在每一个生产水平的井底车场或者主要运输大巷中，并装备消防车辆

消防材料库储存的消防材料和工具的品种和数量应当符合有关要求，并定期检查和更换；消防材料和工具不得挪作他用 I×C=16 井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库、井底车场、使用带式输送机或者液力耦合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，未备有灭火器材或数量不足 管 无法及时扑灭火灾 中等风险 井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库、井底车场、使用带式输送机或者液力耦合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，必须备有灭火器材，其数量、规格和存放地点，应当在灾害预防和处理计划中确定 I×C=16 井下工作人员不熟悉灭火器材的使用方法或存放地点 管 无法及时扑灭火灾 中等风险 井下工作人员必须熟悉灭火器材的使用方法，并熟悉本职工作区域内灭火器材的存放地点 I×C=16 井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库的支护和风门、风窗采用可燃性材料 管 造成火灾事故扩大 中等风险 井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库的支护和风门、风窗必须采用不燃性材料 J×C=12 未按规定对井上、下消防管路系统、防火门、消防材料库和消防器材的设置情况进行检查 管 火灾事故时无法及时处理 中等风险 每季度应当对井上、下消防管路系统、防火门、消防材料库和消防器材的设置情况进行1次检查，发现问题及时解决 I×C=16 矿井防灭火使用的凝胶、阻化剂及进行充填、堵漏、加固用的高分子材料，未对其安全性和环保性进行评估或未制定安全监测制度和防范措施 管 造成空气污染或人员中毒 中等风险 矿井防灭火使用的凝胶、阻化剂及进行充填、堵漏、加固用的高分子材料，应当对其安全性和环保性进行评估，并制定安全监测制度和防范措施，使用时，井巷空气成分必须符合规程要求 I×C=16 未建立健全自燃发火预测预报及管理制度 管 无法指导井下防火工作 中等风险 开采容易自燃和自燃煤层时，必须开展自然发火监测工作，建立自然发火监测系统，确定煤层自然发火标志气体及临界值，健全自然发火预测预报管理制度 J×C=12 井下发现自然发火征兆时，未停止作业、采取有效措施 管 造成火灾 中等风险 当井下发现自然发火征兆时，必须停止作业，立即采取有效措施处理。在发火征兆不能得到有效控制时，必须撤出人员，封闭危险区域。进行封闭施工作业时，其他区域所有人员必须全部撤出 J×C=12 在发火征兆不能得到有效控制时，未撤出人员，封闭危险区域 管 造成未撤出人员发生人身事故 中等风险 当井下发现自然发火征兆时，必须停止作业，立即采取有效措施处理。在发火征兆不能得到有效控制时，必须撤出人员，封闭危险区域。进行封闭施工作业时，其他区域所有人员必须全部撤出 J×C=12 封闭危险区域，进行封闭施工作业时，其他区域所有人员未全部撤出 管 造成未撤出人员发生人身事故 中等风险 当井下发现自然发火征兆时，必须停止作业，立即采取有效措施处理。在发火征兆不能得到有效控制时，必须撤出人员，封闭危险区域。进行封闭施工作业时，其他区域所有人员必须全部撤出 J×C=12 采用灌浆防灭火时未遵守规定 管 违反规定，易造成事故 中等风险 采用灌浆防灭火时，应遵守下列规定：

采区设计应当明确规定巷道布置方式、隔离煤柱尺寸、灌浆系统、疏水系统、预筑防火墙的位置以及采掘顺序

安排生产计划时，应当同时安排防火灌浆计划，落实灌浆地点、时间、进度、灌浆浓度和灌浆量

对采区始采线、终采线、上下煤柱线内的采空区，应当加强防火灌浆

应当有灌浆前疏水和灌浆后防止溃浆、透水的措施 J×C=12 在灌浆区下部进行采掘前未查明灌浆区内的浆水积存情况，发现积存浆水，在未放出前在灌浆区下部进行采掘作业 管 造成透水事故 中等风险 在灌浆区下部进行采掘前，必须查明灌浆区内的浆水积存情况。发现积存浆水，必须在采掘之前放出；在未放出前，严禁在灌浆区下部进行采掘作业 J×C=12 采用均压技术防灭火时没有完整的区域风压和风阻资料以及完善的检测手段 无法及时了解防火区情况 中等风险 采用均压技术防灭火时有完整的区域风压和风阻资料以及完善的检测手段 J×C=12 未定期观测与分析采空区和火区的情况 发生异常时无法及时发现 中等风险 有专人定期观测与分析采空区和火区的漏风量、漏风方向、空气温度、防火墙内外空气压差等状况，并记录在专用的防火记录薄内 I×C=16 改变矿井通风方式、主要通风机工况以及井下通风系统时，未对均压地点的均压状况进行调整 造成均压状态不稳定 中等风险 改变矿井通风方式、主要通风机工况以及井下通风系统时，对均压地点的均匀状况必须及时进行调整，保证均压状态的稳定 J×C=12 未及时检查均压区域内的巷道中风流流动状态，或没有防止瓦斯积聚的安全措施 无法发现异常造成瓦斯积聚 中等风险 经常检查均压区域内的巷道中风流流动状态，并有防止瓦斯积聚的安全措施 I×C=16

16、瓦斯检查员安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 瓦斯检查员不在现场交接班 人 不了解上一般的重点工作而引发事故 一般风险 严格执行井下交接班制度，执行盯头盯面瓦斯检查的在本头面瓦斯检查牌板处交接班，执行巡回检查的在井下指定地点交接班。交接时必须两人同时电话汇报值班室，并填写交接班记录 H×F=5 不持证上岗 人 导致误操作，造成数据检测不准 中等风险 通过有资质培训机构培训合格后持证上岗，在培训期间或特殊工作证到期后不得上岗作业。安监室有专人对职工持证情况进行检查并及时安排职工在证件到期前进行培训 I×F=4 携带检查器材不齐全 人 不能够全面检查各种有毒有害气体的浓度 一般风险 瓦斯检查员应配备光学瓦斯检定器、温度计、检查手杖、记录本、笔等。 I×F=4 未携带一氧化碳和甲烷氧气两用检查仪 人 不能够了解现场一氧化碳的浓度，从而引起事故 一般风险 瓦斯检查员应携带一氧化碳检测仪、便携式瓦斯报警仪等。瓦检组长对本组瓦斯检查员是否携带一氧化碳检测仪、便携式瓦斯报警仪进行监督、提醒 I×F=4 瓦斯检查员携带失效不能正常使用的光学瓦斯检测仪 机 导致瓦斯检查数据不准确造成瓦斯事故 一般风险 瓦斯检查员下井前必须认真检查瓦斯检测仪是否完好，发现问题的必须及时进行更换；发放室必须对所发放的仪器进行检查，确保仪器完好 I×F=4 检查吸收管是否合格 人 吸收管失效，造成瓦斯检查数据不准确 一般风险 检查吸收管（短管）内装的氟化钙或硅胶以及附加吸收管（长管）内装的钠石灰（检查二氧化碳浓度时使用氟化钙）的吸收力，药品颗粒直径一般应为3~5mm。如发现药品变色、失效，应该立即更换药品 H×F=5 未检查吸气球气密性 人 造成瓦斯检查数据不准确 一般风险 用右手捏扁气球，左手捏住吸气胶管，如果吸气球不膨胀还原，说明吸气球不漏气 H×F=5 未检查仪器是否漏气 人 造成瓦斯检查数据不准确 一般风险 将吸气球胶皮管与瓦斯检测仪吸气孔连接，一手堵住气孔，另一手捏扁吸气球，松手后1min内不胀起还原，说明瓦斯检测仪不漏 H×F=5 未检查干涉条纹是否清晰 人 造成瓦斯检查数据不准确 一般风险 由目镜观察，按下按钮，同事旋转保护玻璃座调整湿度，使得观察数字最清晰，再看干涉条纹是否清晰 H×F=5 未对仪器进行校正 人 造成瓦斯检查数据不准确 一般风险 将光谱的第一条黑纹对在“0”位上，如果第5条正对在7%的数值上，表明条纹宽窄适当，否则应对仪器的光学系统进行调整 I×F=4 光学瓦斯鉴定器未按照要求换气 人 导致瓦斯检查数据不准确 一般风险 每班在进入工作地点前，必须在新鲜空气中按压吸气球5~6次，清洗气室。 I×F=4 光学瓦斯鉴定器未调整零位 人 导致瓦斯检查数据不准确，造成瓦斯事故 一般风险 按下测微钮，转动测微手轮，使刻度盘的零位与指标线重合，然后按下按钮，转动粗手轮，从目镜中观察，把镜中条纹中最黑的一条或两条中的任意一条与分划板上的零位线对准，并记住对准零位的这条黑线，旋上护盖 I×F=4 取样时操作不标准 人 导致瓦斯检查数据不准确，造成瓦斯事故 一般风险 将调整零位瓦斯检测仪背在身上，把连接瓦斯入口的橡胶管或瓦斯检查棍伸入测定地点，然后慢慢握压吸气球5~6次，使得待测气体进入气室 H×F=5 采样地点不正确 人 无法反映现场真是瓦斯情况，在瓦斯超限时可能还显示瓦斯浓度正常，导致瓦斯爆炸事故 一般风险 对工作面的瓦斯检查，应在距工作面煤壁、顶板、底板各20cm范围内的风流中进行，回风隅角瓦斯检查在下部出口端头支护密集处进行，回风流检查在回风巷距离回风出口以里10m处的风流中进行 H×F=5 冒顶巷道的瓦斯检查不使用手杖在顶端取样 人 无法反映冒顶处真实瓦斯情况，在瓦斯超限时可能还显示瓦斯浓度正常，导致瓦斯爆炸事故 中等风险 在有冒顶的巷道中，要将手杖一段伸入冒顶高处，另一端和橡胶管连接，进行取样测定 I×C=16 检查瓦斯浓度时，未在靠近巷道顶板20cm处取样 人 导致瓦斯浓度检查数据不准确，造成事故 一般风险 检查瓦斯浓度时，应在靠近巷道顶板20cm处取样。 I×F=4 读取瓦斯数值时操作不标准 人 导致瓦斯浓度检查数据不准确，造成事故 一般风险 1、按动精读按钮，观察目镜，查看原来零位黑线移动位置，读出整数。

2、按动精读数按钮，转动测微手轮，将零位黑线移动到整数位置，再查看刻度盘上的读数，即为小数部位

3、整数和小数相加，即为该地点的瓦斯浓度 I×F=4 检查二氧化碳浓度时，未在靠近巷道底板20cm处取样 人 导致二氧化碳浓度检查数据不准确，造成事故 一般风险 检查二氧化碳浓度时，在靠近巷道底板20cm处取样。 I×F=4 检查二氧化碳浓度时，未取下二氧化碳吸收管 人 导致二氧化碳浓度检查数据不正确，造成事故 一般风险 拿掉二氧化碳吸收管，检查混合气体的浓度，混合气体的浓度减去瓦斯的浓度，再乘以0.95，就是该处的二氧化碳浓度。 I×F=4 计算二氧化碳浓度时未乘系数 人 导致二氧化碳浓度检查数据不正确，造成事故 一般风险 混合气体的浓度减去瓦斯浓度，再乘以0.95，就是该处的二氧化碳浓度 H×F=5 测量温度时，从袋中取出直接读数 人 导致温度测量数据错误 一般风险 测量温度时，温度计要离开人体或其他发热体0.5m以上，待测量一段时间，温度计读数稳定后，记下显示的数据 I×F=4 测定完成后未将测量的各项数据告知现场工作人员 人 现场人员不能及时了解瓦斯情况，造成事故 一般风险 检查完瓦斯、二氧化碳、一氧化碳等气体浓度及温度后，将检查结果及时记录在瓦斯检查手册上，并告诉现场工作人员，班组长、安监员在检查手册上签字 H×F=5 未按照规定填写瓦斯检查牌板、缺项、漏项 人 不能够将现场瓦斯情况明确地反映在瓦斯牌板上，使现场人员不能准确了解瓦斯情况，造成事故 一般风险 检查瓦斯、二氧化碳等气体后及时将数据填写在瓦斯检查手册和瓦斯牌板上 I×F=4 不认真检查现场瓦斯情况，弄虚作假编造记录 人 不能够真实反映处现场瓦斯情况，造成事故 中等风险 瓦斯检查员检查瓦斯时要严格按照操作步骤进行检查，杜绝弄虚作假。 J×C=12 临时停工地点停风时未及时设栅栏、挂上警戒牌 人 不能够及时阻止其他人员进入巷道，造成事故 一般风险 临时停工停风地点要检查瓦斯、切断电源、设置栅栏，挂上警戒牌，严防人员入内并向矿调度室汇报。 I×F=4 瓦斯检查员空班、漏检、假检 人 违反瓦斯检查制度，造成瓦斯事故 中等风险 检查路线要严格按照瓦斯检查员巡回检查图表进行，在井下指定地点交接班，并有记录可查；无空班漏检、无虚报瓦斯现象出现 J×C=12 机电设备硐室没有瓦斯检查牌板 人 违反瓦斯检查制度，造成事故 一般风险 有3台及3台以上设备的机电硐室的瓦斯检查工作由瓦斯检查员负责，每旬检查一次，并将检查结果填写在瓦斯检查牌板上。 I×F=4 对管辖范围内的通防设施、局部通风机运转情况不进行检查 人 通风设施或局部通风机运转出现异常导致通风不良，出现瓦斯积聚 一般风险 严格班中汇报制度，对管辖范围内的通风设施、局部通风机运转情况进行检查 I×F=4 发现通风设施被破坏不及时汇报 人 导致通风设施不能够起到通风调节作用而引发瓦斯积聚造成事故 一般风险 瓦斯检查员要仔细检查工作沿途的通风设施状况没发现损坏的及时处理，无法处理的要及时向区队汇报。 I×F=4 未检查掘进迎头风筒口距离工作面是否超距 人 导致瓦斯积聚 一般风险 检查风筒口距离工作面是否超距，风筒口距离迎头不得超过5m I×F=4 进入爆破后的工作面检查瓦斯时不检查顶板情况 人 造成顶板事故 一般风险 到达工作地点后检查顶板巷帮情况。班前会加强个人安全教育 I×F=4 检查采空区瓦斯不使用手杖取样，直接进入采空区检查 人 造成人员窒息事故 中等风险 严禁直接进入采空区检查瓦斯情况。在安全区域内用手杖从采空区抽取气样进行检测 I×F=4 在回撤面检查瓦斯不仔细观察回撤支架的状况 人 造成支架倾倒伤人事故 一般风险 在通过回撤支架时必须先确保支架处于安全状态方可通过 H×F=5 检查手册、瓦斯检查牌板和瓦斯日报表填写不一致，不真实 人 不能够反映出现场瓦斯情况，造成事故 一般风险 必须严格执行“三对口”制度，即井下记录牌、检查手册、瓦斯台账三对口，要做到检查数据准确、齐全，上报及时 I×F=4 瓦斯记录牌板、日报表、手册填写不清楚或涂改 人 现场及区队不能及时掌握井下瓦斯情况，出现判断失误，造成事故扩大 一般风险 瓦斯检查员填写瓦斯记录牌板、日报表、手册时必须字迹工整清晰，不胡乱涂改 I×F=4 不同班次同一地点两次瓦斯检查时间间隔差距大 人 不能够反映出现场瓦斯情况，造成事故 中等风险 掘进工作面瓦斯检查时间间隔要均匀 H×E=10 瓦斯检查牌板位置不符合要求 管 现场人员不能方便地通过牌板了解现场瓦斯情况，造成事故 一般风险 瓦斯记录牌板按标准悬挂于顶帮完好、无滴水的醒目、符合距离规定的地点 H×F=5 牌板填写字迹模糊或连笔无法辨认 管 字迹难以辨认使现场人员不能准确了解瓦斯情况，造成事故 一般风险 牌板填写字迹应清晰工整，不可使用连笔字或简写字 I×F=4 现场岗位操作不执行“手指口述” 管 操作不当，造成瓦斯检查数据不准确 中等风险 现场岗位操作严格执行“手指口述” H×E=10 矿井总回风巷或者一翼回风巷中甲烷或者二氧化碳浓度超过0.75%时未及时汇报 管 区队无法及时掌握现场情况，调查原因。因无法及时处理造成事故扩大 中等风险 矿井总回风巷或者一翼回风巷中甲烷或者二氧化碳浓度超过0.75%时，必须立即查明原因，进行处理 H×E=10 采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中甲烷、二氧化碳浓度超限时未采取必要措施 管 造成瓦斯爆炸或人员窒息事故 中等风险 采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中甲烷浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须停止工作，撤出人员，采取措施，进行处理 J×C=12 爆破地点附近20m以内风流中甲烷浓度达到1.0%时继续爆破 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 爆破地点附近20m以内风流中甲烷浓度达到1.0%时，严禁爆破 J×C=12 采掘工作面及其他作业地点风流中、电动机或者其开关安设地点附近20m以内风流中的甲烷浓度达到1.5%时未责令现场作业人员停止作业，停电撤人 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 采掘工作面及其他作业地点风流中、电动机或者其开关安设地点附近20m以内风流中的甲烷浓度达到1.5%时，必须停止工作，切断电源，撤出人员，进行处理 J×C=12 采掘工作面及其他巷道内，体积大于0.5m3的空间内积聚的甲烷浓度达到2.0%时未责令现场作业人员停止作业，停电撤人 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 采掘工作面及其他巷道内，体积大于0.5m3的空间内积聚的甲烷浓度达到2.0%时，附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理 J×C=12 不检查瓦斯直接开启因甲烷浓度超过规定被切断电源的电气设备 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 对因甲烷浓度超过规定被切断电源的电气设备，必须在甲烷浓度降到1.0%以下时，方可通电开动 J×C=12 采掘工作面风流中二氧化碳浓度达到1.5%时未采取必要措施 管 造成人员窒息事故 中等风险 采掘工作面风流中二氧化碳浓度达到1.5%时，必须停止工作，撤出人员，查明原因，制定措施，进行处理 J×C=12 当发生瓦斯积聚时未责令现场作业人员停止工作，停电撤人 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 当发生瓦斯积聚时，必须及时处理。当瓦斯超限达到断电浓度时，班组长、瓦斯检查工、矿调度员有权责令现场作业人员停止作业，停电撤人 J×C=12 矿井因停电和检修，主要通风机停止运转或者通风系统遭到破坏造成停风的，在恢复通风后直接恢复工作 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 矿井因停电和检修，主要通风机停止运转或者通风系统遭到破坏造成停风的，在恢复通风后，所有受到停风影响的地点，都必须经过通风、瓦斯检查人员检查，证实无危险后，方可恢复工作。所有安装电动机及其开关的地点附近20m的巷道内，都必须检查瓦斯，只有甲烷浓度符合规程规定时，方可开启 J×C=12 停工区内甲烷或者二氧化碳浓度达到3.0%或者其他有害气体浓度超过规程规定未汇报区队 管 区队无法及时掌握现场情况，无法及时处理造成事故 中等风险 停工区内甲烷或者二氧化碳浓度达到3.0%或者其他有害气体浓度超过规程规定不能立即处理时，必须在24h内封闭完毕 J×C=12 进入停风区域或者瓦斯超限区域内进行瓦斯检查 管 造成人员窒息事故 中等风险 严禁在停风区域或瓦斯超限区域内作业。在安全区域内用手杖从停风区域或瓦斯超限区域抽取气样进行检测 J×C=12 局部通风机恢复通风前不按规定进行瓦斯检查 管 不能发现瓦斯和二氧化碳超限造成事故 中等风险 局部通风机恢复通风必须首先检查瓦斯，只有在停风区中最高瓦斯浓度不超过1%和最高二氧化碳浓度不超过1.5%，且局部通风机及其开关附近10m以内风流中的甲烷浓度都不超过0.5%时，方可开启局部通风机 J×C=12 停风区中甲烷、二氧化碳浓度超过规定，不采取措施直接开启局部通风机 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 停风区中甲烷浓度超过1%或者二氧化碳浓度超过1.5%，最高甲烷浓度和二氧化碳浓度不超过3%时，必须采取安全措施，控制风流排放瓦斯 J×C=12 停风区中甲烷浓度或者二氧化碳浓度超过3.0%，不制定专项措施，私自排放瓦斯的 管 造成瓦斯爆炸事故 中等风险 停风区中甲烷浓度或者二氧化碳浓度超过3.0%时，必须制定安全排放瓦斯措施，报矿总工程师批准 J×C=12 井筒施工以及开拓新水平的井巷，第一次接近各开采煤层时无专职瓦斯检查工检查瓦斯 管 不能提前发现瓦斯情况，造成事故 中等风险 井筒施工以及开拓新水平的井巷，第一次接近各开采煤层时，必须按掘进工作面距煤层的准确位置，在距煤层垂距10m以外开始打探煤钻孔，钻孔超限工作面的距离不得小于5m，并有专职瓦斯检查工经常检查瓦斯 J×C=12 岩巷掘进遇到煤线或者接近地质破坏带时，无专职瓦斯检查工检查瓦斯 管 不能提前发现瓦斯情况，造成事故 中等风险 岩巷掘进遇到煤线或者接近地质破坏带时，必须有专职瓦斯检查工经常检查瓦斯，发现瓦斯大量增加或者其他异常时，必须停止掘进，撤出人员进行处理 J×C=12 下井时未按规定携带便携式甲烷检测报警仪 管 不能发现沿途所到地点的瓦斯情况，引发事故 中等风险 矿长、矿总工程师、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、瓦斯检查工、安全监测工、流动电钳工等下井时，必须携带便携式甲烷检测报警仪 J×C=12 瓦斯检查员不执行“请示报告”制度 管 区队不能及时掌握井下瓦斯变化，造成工作重点偏差，引发事故 一般风险 瓦斯检查员严格执行“请示报告”制度，现场情况变化时要及时向区队汇报 J×F=3 不执行巡回检查制度 管 检查顺序混乱，不能及时发现瓦斯超限地点，造成事故 中等风险 分管技术员必须编制好瓦斯巡回图表，瓦斯检查员要严格按照巡回图表规定的顺序进行检查 I×C=16 瓦斯检查间隔时间超过规定 管 无法真正反映现场瓦斯情况，造成事故 中等风险 分管技术员必须编制好瓦斯巡回图表，瓦斯检查员要严格按照巡回图表规定的时间进行检查 J×C=12 有自然发火危险时未按规定检查一氧化碳浓度、气体温度等变化情况 管 造成火灾事故 中等风险 有自然发火危险时，必须定期检查一氧化碳浓度、气体温度等变化情况 J×C=12 不按规定次数检查瓦斯 管 不能够反映出现场瓦斯情况，造成事故 中等风险 采掘工作面和其他工作地点，瓦斯检查次数每班不少于2次。井下停风地点栅栏外风流中的甲烷浓度每天至少检查1次，密闭外每周至少检查1次 I×C=16 擅自进入无风区、带有警示标志的危险区 管 造成人员窒息事故 中等风险 严禁任何人擅自进入无风区、带有警示标志的危险区 J×C=12 损坏检测仪器、仪表 人 导致瓦斯检查数据不准确，造成事故 中等风险 瓦斯检查员要爱好所携带的仪器、仪表，严禁乱丢乱放、撞击、垫坐或者任意打开拆卸等损害仪器、仪表的行为 I×C=16 检查沿途脱帽休息 管 顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤 中等风险 严禁摘除安全帽 H×E=10 遇到特殊情况不经区队同意直接上井 管 井下工作无法正常进行造成事故 中等风险 严禁私自上井 I×D=12 乘坐带式输送机 管 从输送带坠落造成摔伤 中等风险 在工作途中严禁乘坐带式输送机 J×D=9 工作间隙睡觉 管 发生紧急事件不能及时避让造成人身事故 中等风险 严禁班中睡觉 J×D=9

17、架空乘人装置司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不执行“行车不行人”制度 管 易发生人身机械事故 中等风险 井下执行好“行车不行人”制度 I×D=12 地面有油污或杂物 环 地面湿滑，导致工作人员滑倒摔伤 一般风险 路面要保持清洁，无油渍、无杂物 H×F=5 不熟悉《煤矿安全规程》中的有关规定 人 不掌握规程标准，不了解设备运行临界状态，易导致事故的发生 一般风险 必须熟练掌握《煤矿安全规程》中有关规定 I×F=4 不会排除一般性故障 人 不会排除一般性故障，易发生次生事故 一般风险 做到会排除一般性故障 H×F=5 有妨碍本职工作的疾病 人 有妨碍本职工作的疾病，易导致人身事故或设备事故 中等风险 没妨碍本职工作的疾病，有疾病时停止工作 I×D=12 上班前喝酒 管 精神不集中，反应迟钝，易导致事故 中等风险 上班前严禁喝酒 H×D=15 不现场交接班 管 现场无人监控，导致设备损坏 一般风险 严格执行现场交接班制度，不得空岗 H×F=5 交接班不详细 管 无法掌握上班设备运行情况，本班检查重点和注意事项不突出，导致人身伤害或设备损坏 一般风险 严格执行交接班制度，详细地将本班设备运行情况向对班交代清楚 H×F=5 接班后不及时对设备巡视 人 无法及时掌握设备运行状态，易导致设备损坏 一般风险 接班后及时对设备巡检，及时掌握设备运行情况 H×F=5 进入现场后未检查顶板两帮 环 工作时有落石坠落给工作人员造成伤害 一般风险 进入作业现场后首先检查顶板两帮情况，及时摘除活石 I×F=4 通道杂物多，通道不畅通 环 紧急情况下不利于人员抢修或逃生 一般风险 各个通道随时保持畅通，不得堆放任何物件 H×F=5 操作前不检查设备固定螺栓紧固情况 人 不能及时发现螺栓松动，导致设备损坏 一般风险 认真检查各部分机械、电气设备（包括电动机、液压站、盘行闸、轴承、编码器等部位，检查各部螺栓有无松动） H×F=5 操作前不检查电气设备外壳接地完好 人 电气设备外壳接地不良，易导致触电事故 一般风险 操作前检查好电气设备外壳接地情况，确保接地良好 H×F=5 操作前不检查转动部位防护情况 人 转动部位无防护、导致人身事故 一般风险 操作前检查转动部位防护情况，以及防护罩的固定情况 I×F=4 操作前不检查电气设备是否失爆 人 电气设备失爆送电易导致电气事故，引发次生事故 一般风险 电气设备开关完好无失爆 I×F=4 操作前不检查减速器油位 人 油位低造成减速箱温度升高，超温报警停车 一般风险 减速机内油位在油标范围之内 H×F=5 操作前不检查制动器液压油 人 制动液过少，造成盘闸打不开，过多推力油泵过热 一般风险 制动器的油质合格，油位合适 I×F=4 操作前不检查制动闸是否在正常位置 人 制动闸半打开位置会磨闸，间隙过大影响制动效果 一般风险 盘闸制动状态无异常变动 I×F=4 操作前不检查开车信号 人 如果信号失效，巷道内有紧急情况，无法发出紧急信号 一般风险 操作前检查开车的声光信号 I×F=4 操作前没问清架空乘人装置运行检修人员是否全部撤离，有无影响运行的杂物 人 如果巷道内有人作业，易导致事故发生 中等风险 开车前，应确认乘人装置运行区内无任何影响乘人装置的不安全因素，如无行人或其他障碍物等 I×F=4 启动后不检查运行参数 人 架空乘人装置加载后不检查运行参数，易导致设备损坏 一般风险 启动后检查电压、电流、运行速度，确保设备正常运行 I×F=4 架空乘人装置启动后不检查有无异常情况 机 空压启动不检查异常情况，易导致设备带病运转，损坏设备 一般风险 架空乘人装置开启后检查泵头电机有无异常震动、异常声响、异常气味、参数异常变化，发现异常及时停机 I×F=4 司机不执行“手指口述” 人 存在误操作风险，导致事故 一般风险 司机严格执行“手指口述” I×F=4 班中不按规定对设备巡检 管 无法及时掌握设备运行状况，易导致设备损坏 一般风险 班中按规定对设备巡检，发现异常及时汇报处理 I×F=4 班中发现异常未及时停机 人 易造成设备损坏 一般风险 班中发现运行中的设备有异常温升，异常振动，参数异常变化、异常气味，立即停止运行，通知维修工进行处理 I×F=4 屏蔽保护运行 管 屏蔽运行设备极易发生事故 中等风险 严禁屏蔽保护运行设备 I×C=16 检修时未及时悬挂“有人作业，禁止送电”警示牌板 人 易误开启架空乘人装置，造成人员伤害及设备损坏 一般风险 架空乘人装置检修时及时悬挂“有人作业，禁止送电”警示牌板 I×F=4 打滑保护失效 机 钢丝绳打滑时不自动停车，易发生事故 中等风险 在主动轮主轴中心安装连杆和编码器连接。编码器连接部位紧固无松动，编码器运行正常 I×C=16 急停开关坏 机 紧急情况下急停开关不起作业，扩大事故 中等风险 安装在行人下山横梁下方50m1个，乘坐人员能随时停车。急停按钮灵敏可靠 I×C=16 脱绳保护失效 机 当钢丝绳掉绳时，设备不自动停机，扩大事故 中等风险 安装脱绳保护，灵敏可靠 I×C=16 越位保护失效 机 当人员越位时，设备不能自动停机，易发生人身事故 中等风险 架空乘人装置机头和机尾上行下行各安装带有磁铁拖轮一个，离机头和机尾大轮3m以上，越位保护动作灵敏可靠 I×C=16 超速保护失效 机 异常超速时，设备不能自动停机，扩大事故，导致次生事故 中等风险 安装在主动轮前边第一个托绳轮处，超速保护动作灵敏可靠 I×C=16 重锤保护失效 机 重锤保护失效造成重锤下落到报警点时设备不能自动停机，如果重锤继续下降会造成钢丝绳张紧力下降，易放生打滑或吊绳事故 中等风险 在架空乘人装置机尾，张紧装置重锤上下方各安装一个装置。重锤保护灵敏可靠 I×C=16 闸盘到位保护失效 机 当设备出现异常情况需要紧急停车时，盘闸失效造成设备停车不及时，扩大事故，引发次生事故 中等风险 当盘闸推杆前方安装推力开关，当推力开关动作时，盘闸敞开，主动轮方能转动运行。保护动作灵敏可靠 I×C=16 油位保护失效 机 当油位过低，设备不能自动停车，易造成减速机温度过高，损坏减速机 一般风险 在油泵推杆上安装推力开关，当推力开关动作时，抱闸敞开，减速机方能运转运行 H×F=5 油温保护失效 机 油温过热不能及时停车，损坏减速器 一般风险 减速器应当设置油温检测装置，当油温异常时能发出报警信号 H×F=5 变坡点防掉绳装置损坏或缺失 机 变坡点防掉绳装置损坏或缺失，易发生掉绳事故 中等风险 架空乘人装置必须装设超速、打滑、全程急停、防脱绳、变坡点防掉绳、张紧力下降、越位等保护 H×F=5 沿线拉线钢丝绳断或缺失 机 沿线钢丝绳断或缺失，易导致事故扩大，引发次生事故 中等风险 沿线拉线钢丝绳无断丝、无锈蚀、不缺失 I×F=4 沿线声光报警坏 机 声光信号坏，无法提醒作业人员，易引发事故 一般风险 沿线声光报警正常，声音清脆 I×F=4 托绳轮磨损严重 机 托绳轮磨损严重，加快钢丝绳和抱索器的磨损 一般风险 托绳轮固定牢固，磨损不超限 I×F=4 横梁受挤压变形 机 横梁挤压变形易导致托绳轮受力改变，发生掉绳事故 中等风险 横梁无挤压变形现象 H×E=10 驱动轮、从动轮衬垫磨损严重 机 加快钢丝绳和抱锁器的磨损 中等风险 驱动轮、从动轮摩擦衬垫无缺失，磨损不超限 H×E=10 制动闸失灵 机 制动闸安装在电机侧与盘闸配合制动，制动闸失灵减小制动效果 一般风险 驱动系统必须设置失效安全型工作制动装置和安全制动装置，安装制动装置必须设置在驱动轮上 H×F=5 钢丝绳锈蚀 机 钢丝绳锈蚀影响钢丝绳抗拉强度，易发生钢丝绳断绳事故 中等风险 钢丝绳无明显变形，锈蚀，钢丝绳断面，断丝不超过《煤矿安全规程》规定 I×C=16 架空乘人装置不按期检查 管 不按期检查，不能正确判断设备运行状态，易发生事故 一般风险 架空乘人装置钢丝绳必须每周至少检查1次 I×F=4 底鼓严重，吊椅拖地 环 挂坏吊椅，造成掉绳事故 中等风险 乘人吊椅距底板的高度不得小于0.2m I×C=16 吊椅间距不够 机 易造成钢丝绳局部受力不均引发掉绳事故 一般风险 乘坐间距不应小于牵引钢丝绳5S的运行距离，且不得小于6m H×F=5 吊椅中心至巷道一侧距离不够 机 不符合《煤矿安全规程》规定，易导致发生事故 一般风险 吊椅中心至巷道一侧突出部分的距离不得小于0.7m H×F=5 两侧钢丝绳间距不足 机 不符合《煤矿安全规程》规定，易导致发生事故 一般风险 双向同时运送人员时，钢丝绳间距不得小于0.8m,固定抱索器的钢丝绳间距不得小于1.0m I×F=4 上下人处吊椅距地面距离不大于0.5m 环 距离过高，上下不方便易发生人身事故 中等风险 在上下人站处不大于0.5m H×E=10 运行速度超过1.2m/s 机 架空乘人装置采用固定抱索器，超过1.2m/s，违反《煤矿安全规程》，易发生事故 中等风险 固定抱索器最大运行坡度不的超过28°，速度超过1.2m/s时，不得采用固定抱索器 I×C=16 上下人处钢丝绳距离巷道壁距离不足1m 环 不符合《煤矿安全规程》规定，易导致发生事故 中等风险 各乘人站设上下人平台，乘人平台处钢丝绳距巷道壁不小于1m I×C=16 上下人处路面未做防滑处理 环 不符合《煤矿安全规程》规定，易导致发生事故 一般风险 各乘人站设上下人平台，乘人平台处钢丝绳距巷道壁不小于1m，路面应进行防滑处理 H×F=5 保护装置动作后不复位就重新开机 机 不符合《煤矿安全规程》规定，故障下启动，扩大事故，导致次生事故 中等风险 安全保护装置发生保护动作后，需经人工复位，方可重新启动 I×C=16 断轴保护措施缺失或不正常 机 发生断轴时损坏驱动、从动轮损坏，钢丝绳脱落，坡度大时，钢丝绳带吊椅整体滑落，发生机械伤人事故 中等风险 断轴保护设施完好，运行正常 I×C=16 同时运送携带炸药物品的人员 管 不符合《煤矿安全规程》规定，易引发事故 中等风险 严禁同时运送携带炸药物品的人员 I×C=16 每天检修时间不足 管 不能保证检修时间，设备失修易发生故障 中等风险 每日至少对整个装置进行1次检查，每年至少对整个装置进行1下次安全检测检验 H×E=10 随意改动保护定值 管 导致保护失效，损坏设备 中等风险 司机不得随意更改保护定值，如发现保护定值异常，通知维修工，让维修工更改保护定值，并做好记录 I×C=16 电机过热 机 温度过高烧坏电机 一般风险 电机温度不超过60℃，电机温升无突然变化 H×F=5 操作高压设备不穿戴绝缘防护用品 人 易导致触电事故，造成人员伤害 一般风险 操作高压设备时必须穿绝缘靴和戴绝缘手套，做好安全防护 I×F=4 高压操作不执行一人操作一人监护制度 管 易操作错误，导致机电事故 一般风险 高压操作必须执行一人操作一人监护制度 I×F=4 设备维修情况维修人员未对架空乘人装置司机交代清楚 人 易误开故障设备，导致设备损坏 一般风险 维修人员当班对设备维修情况，要向当班司机交代清楚，并填好维修记录 I×F=4 做不到“三知四会” 管 做不到“三知四会”（知设备的结构、性能、安全设施的原理，会操作、会维修、会保养、会排除一般故障），易导致事故 中等风险 做到“三知四会”（知设备的结构、性能、安全设施的原理，会操作、会维修、会保养、会排除一般故障），积极参加有关的技术培训，不断学习、提高自己的业务水平 H×D=15 违章作业 管 违章作业易导致事故 中等风险 拒绝违章作业，做到不安全不生产 I×C=16 接班后看书、睡觉，干与工作无关的事 管 司机班中干与工作无关的事情，导致精力不集中易发生事故 一般风险 班中严禁干与工作无关的事情 H×F=5 设备故障不排除就投入运行 管 导致事故扩大，或发生次生事故 中等风险 设备故障不排除严禁投入使用 I×C=16 检修或处理事故时司机擅自离开岗位 管 检修或处理事故时司机擅自离开岗位，信号联系不好，人员协调不好，易发生事故 中等风险 在设备检修及处理期间司机应严守岗位，不得擅自离开，检修需要动车时，必须专人指挥 I×D=12 电流电压异常未及时停运行设备 管 易发生事故 中等风险 电流电压波动较大及时停止运行设备 I×D=12 设备出现异常，处理不当，不及时汇报 管 设备出现异常情况处理不当，汇报不及时易导致事故 中等风险 设备出现异常情况，及时汇报维修工和区队值班，对异常情况进行分析处理，处理不完不运行设备 I×C=16 不熟悉自己的岗位职责 管 工作中存在失职风险，导致事故发生 一般风险 熟知自身岗位职责、工作中要尽职尽责 I×F=4 转动部位无防护罩 管 易导致机械伤人事故 中等风险 转动部位需安装防护罩，并固定牢固 I×D=12

18、井下电钳工安全分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 地面有油污和杂物 环 地面湿滑，导致工作人员滑倒摔伤 一般风险 路面要保持清洁，无油渍、无杂物 H×F=5 不熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 管 无法正确处理应急事故，易导致事故 一般风险 熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 I×F=4 有妨碍本职工作的疾病 人 易导致人身事故或设备事故 中等风险 有疾病时停止工作 I×D=12 进入现场后未检查顶板两帮 环 工作时有煤、矸坠落，易对工作人员造成人身伤害 一般风险 进入作业现场后首先检查顶底两帮情况，及时摘除活石 I×F=4 不现场交接班 管 现场无人监控，导致设备损坏 一般风险 严格执行现场交接班制度，班中不得空岗 H×F=5 交接班不详细 管 无法掌握上班设备运行情况，本班检查重点和注意事项不突出，导致人身伤害和设备损坏 一般风险 严格执行交接班制度 H×F=5 不了解上班设备异常及处理情况 人 易导致设备带病运行，损坏设备 一般风险 了解上一班发生的事故、不安全情况和处理经过，因事故停止运行不准送电的开关 I×F=4 接班后不及时对设备进行巡视 人 无法及时掌握设备运行状况，易导致设备损坏 一般风险 接班后及时对设备进行巡检，及时掌握设备运行情况 I×F=4 操作前不检查电气设备外壳接地的完好情况 人 易导致触电事故 一般风险 操作前检查电气设备外壳接地情况，确保接地良好 I×F=4 操作前不检查转动部位防护情况 人 易导致人身事故 一般风险 操作前检查转动部位防护情况，以及防护罩的固定情况 H×F=5 操作前未检查电压、电流等仪表的完好情况 管 仪表不准不能正确判断设备运行状态，易导致次生事故 一般风险 操作前检查电压，电流等仪表的完好情况 H×F=5 高低压停送电前不检查周围甲烷浓度 管 易引发瓦斯爆炸事故 中等风险 甲烷浓度必须在1%以下时才能进行停送电操作 I×D=12 人与带电体的安全距离不足 机 易导致触电事故，造成人身伤害 中等风险 禁止用手触摸高压电设备的绝缘部分，任何情况下，人与带电部分应保持不小于0.7m的安全距离 I×D=12 用其它导体代替保险丝 人 保险丝失效，导致事故扩大，损坏设备 中等风险 高低压开关的过流保护装置，应按规定整定，保险丝的选择应符合规定，禁止用其它金属丝和大保险丝代替 I×D=12 低压漏电开关不定期试验 管 无法确定保护功能的完好，漏电时开关拒动，扩大事故范围 一般风险 中央变电所及采取变电所的低压母线上，必须装有漏电继电器，并每天试验一次，动作准确可靠 I×F=4 操作中不执行“手指口述” 人 存在误操作风险，导致事故 一般风险 严格执行“手指口述” I×F=4 不执行工作票制度 管 无计划操作，易发生事故 一般风险 停送电作业给严格执行工作票制度 I×F=4 操作完一项任务不进行检查确认 管 未检查确认就进行下一项操作，易发生事故 一般风险 停送电作业操作完一项任务必须进行检查确认 H×F=5 高压操作不执行一人操作一人监护制度 管 易操作错误，导致机电事故 一般风险 高压操作必须执行一人操作一人监护制度 I×F=4 装卸高压熔断器时，未带防护品 管 易导致触电或其他事故 中等风险 装卸高压熔断器时，应戴护目眼镜和绝缘手套，必要时可用绝缘夹钳，并站在绝缘垫或绝缘台上 I×D=12 验电前不试验验电笔的完好或使用不符合电压等级的验电笔验电 人 易造成触电事故 中等风险 必须用符合电压等级的验电笔在有电的设备上验电并确认验电笔正常后，再对检修设备的两端分别验电 I×D=12 挂、拆接地线时先挂导线端或先拆接地端 人 因电缆长，储存电能，易造成电击事故；先拆接地端，易造成触电和短路事故 一般风险 装设接地线：使用符合规定的导线，先接地端，后接三相短路封闭地线；拆除地线时顺序与此相反 I×F=4 不检查接地线直接送电 造成短路事故，烧坏电缆和设备 中等风险 送电前必须检查接地线是否拆除，严禁带接地线送电 I×D=12 拆装接地线时不使用防护用品 管 因电缆长，存储电能，造成电击事故 一般风险 装拆地线应使用绝缘棒和戴绝缘手套 I×F=4 作废的操作票不收 管 易造成误操作事故 一般风险 作废的操作票要及时回收 H×F=5 甩掉保护运行 管 易造成人员伤害和机械事故 中等风险 严禁甩掉保护运行设备 J×C=12 一张操作票填写多项操作任务 管 易造成误操作事故 一般风险 每张操作票只准填写一个操作任务 I×F=4 操作票字迹不清楚 管 易造成误操作事故 一般风险 操作票要应用钢笔或圆珠笔填写，且字迹工整清晰 H×F=5 检修电器设备无明显断开点 机 易造成触电事故 中等风险 将检修设备的高低压侧全部断开，且有明显的断开点，开关把手必须锁住 I×C=16 电气设备停电后，直接检修设备 人 易造成触电事故 中等风险 电气设备停电后（包括事故停电），在未将设备开关关闭做好安全措施以前，不得触及设备或以防止突然来电 J×C=12 绝缘瓷瓶有污渍、有裂纹 机 易造成漏电事故 中等风险 电气设备的主绝缘陶瓷套管、瓷瓶应清洁，无破损裂纹、异响及放电痕迹 I×C=16 变压器油位低、有渗油 机 造成变压器过热和匝间短路事故 一般风险 电气设备的油位、油色应正常，无漏油、渗油现象 H×F=5 变压器温度异常升温或接近临界值 机 造成匝间短路或烧坏设备 中等风险 开关、变压器温度应正常，油箱内无异响 I×C=16 开关跳闸后直接送电 人 扩大事故，产生次生事故 中等风险 在供电系统正常供电时，若开关突然跳闸，不准送电，必须向调度室及有关人员汇报，查找原因进行处理，只有当故障排除后，才能送电 I×C=16 每天检修时间不足 管 不能保证维修时间，设备失修易发生故障 中等风险 每日至少对整个装置进行1次检查，每年至少对整个装置进行1次安全检测检验。 I×C=16 随意改动保护整定值 管 导致保护失效，损坏设备 中等风险 不得随意更改保护整定值，如发现保护整定值异常，通知机电技术人员更改保护定值，并做好记录 I×C=16 违章作业 管 违章作业易导致事故 中等风险 拒绝违章作业，做到不安全不生产 I×D=12 接班后看书、睡觉，干与工作无关的事情 管 精力不集中，易发生事故 一般风险 班中严谨干与工作无关的事情 H×F=5 电气设备附近堆放易燃性物品 环 电气设备附近堆放易燃性物品，易发生火灾、电气事故 一般风险 电气设备10m范围内不得堆放易燃性物品 I×F=4 消防器材过期或不合格 环 消防器材过期或不合格，火灾事故时导致次生事故 一般风险 根据消防管理规定配齐消防器材，并经常检查其完好 I×F=4 对供电系统及所供负荷掌握不全 人 易造成事故的扩大，引发次生事故 一般风险 必须熟悉变电所供电系统图和设备分布，了解系统电源情况和分配出开关的负荷性质、容量和运行方式 I×F=4 送电操作不询问检修人员是否全部撤离 管 不了解作业现场情况，易造成伤人事故 中等风险 进行送电操作时要确认该线路上所有工作人员已全部撤离，方可按规定程序送电 J×C=12 操作高压设备不穿戴绝缘防护用品 人 易导致触电事故，造成人员伤害 一般风险 高压设备时必须穿绝缘靴和戴绝缘手套，做好安全防护 J×F=3 带负荷停送隔离开关 管 易产生电弧烧坏设备，造成伤人事故 一般风险 严禁带负荷停送隔离开关 I×F=4 不敢拒绝违章指挥 人 违章作业易导致事故 中等风险 不违章作业和拒绝违章指挥 I×F=4 冒险作业 人 冒险作业易导致事故发生 中等风险 发现直接危及人身安全的紧急情况时，应立即停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所 J×F=3 设备卫生差 环 加快设备磨损或导致放电事故 一般风险 设备环境应无垃圾、无积尘、无积水、无油垢 I×F=4 设备故障不排除就投入运行 管 导致事故扩大或引发次生事故 中等风险 设备故障不排除严禁投入运行 I×C=16 设备出现异常时处理不当或不及时汇报 管 设备出现异常情况时处理不当或汇报不及时，易导致事故 中等风险 设备出现异常情况，应及时汇报维修工和区队值班，对异常情况进行分析处理 I×D=12 发现和处理的问题未及时填入运行日志 管 发现和处理的问题未及时填入运行日志，其他人员不清楚，易导致事故 一般风险 所有发现的问题及处理经过，必须认真填入运行日志 I×F=4 硐室门口没有悬挂“非工作人员禁止入内”的警示牌 管 导致误操作，造成人员和设备损伤 一般风险 硐室门口必须悬挂“非工作人员紧致入内”的警示牌 I×F=4 硐室内没有悬挂与实际相符的系统图 管 无法正确指导现场工作，引发次生事故 一般风险 硐室内必须悬挂与实际相符的系统图。 I×F=4 有高压设备的硐室没有“高压危险”警示牌 管 导致设备误操作和触电事故 一般风险 硐室内有高压电气设备时，硐室内必须醒目悬挂“高压危险”警示牌 I×F=4 电气设备超额定值运行 机 电气设备超额定值运行会加快设备老化，或烧坏设备 中等风险 矿井供电电能质量应当符合国家有关规定；电力电子设备或者变流设备的电磁兼容性应当符合国家标准，规范要求。电气设备不应超过额定值运行 J×C=12 接地装置未定期检查 管 无法确保接地完好，设备一旦漏电易造成触电事故 一般风险 设备外壳良好接地，并定期检查 I×F=4 接地设施、接地线锈蚀后断裂 管 影响接地效果，易发生触电事故 中等风险 接地设备锈蚀的及时防腐，锈蚀严重的及时更换，接地线断开裂的及时检修，确保接地设施的完好 I×C=16 无人值守的变电所没有上锁 管 导致非专业人员误操作 一般风险 采区变电所应当设专人值班，无人值班的变电所，必须关门加锁，并有巡监人员巡回检 I×F=4 无人值守的变电所没有人固定巡检 管 无法及时掌握运行设备运行状况，易导致设备损坏 一般风险 采区变电所应当设专人值班，无人值班的变电所，必须关门加锁，并有巡监人员巡回检 I×F=4 井下变压器中性点接地 管 易造成单相短路故障，人身触电危险 中等风险 严禁井下配电变压器中性点直接接地 I×C=16 带电检修和带电搬迁电气设备 管 易发生触电事故 中等风险 井下不得带电检修电气设备，严禁带电气搬迁非本安型电气设备、电缆 J×C=12 非专业人员操作电气设备 管 易发生错误操作 中等风险 非专职人员或者非值班电气人员不得操作电气设备 J×D=9 电气设备未标明电压等级 管 易接错电 一般风险 井下配电系统同时存在2种或2种以上电压时，配电设备上应当明显的标出其电压额定值 J×F=3 防爆电气设备证件不全 管 设备不完好，设备易发生失爆现象 一般风险 防爆电气设备到矿验收时，应当检查产品合格证，煤矿矿用产品安全标志，并核查与安全标志审核的一致性。入井前，应当进行防爆检查，签发合格证后方准入井 J×F=3 40kw以上的电机电动机，未采用真空电磁起动器控制 管 易发生电火花，引起次生事故 一般风险 井下严禁使用油浸式电气设备。40kw及以上的电动机，应当采用真空电磁起动器控制 J×C=12 井下高压电动机、动力变压器保护不全 管 故障时损坏设备，扩大事故 中等风险 井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，应当具有短路，过负荷，接地。和欠压释放保护 J×C=12 井下馈电开关保护不全 管 故障时损坏设备，扩大事故 中等风险 井下由采区变电所，移动变电站或者配电点引出的馈电线上，必须具有短路，过负荷和漏电保护。 J×C=12 低压电动机的控制设备保护不全 管 故障时损坏设备，扩大事故 中等风险 低压电动机的控制设备，必须具有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护及远程控制功能 J×C=12 电气设备之间和设备与两帮之间检修距离不够 管 检修时易引发其他事故 一般风险 硐室内各种设备与墙壁之间应当留出0.5m以上的通道，各种设备之间留出0.8m以上的通道。对不需从两侧或者后面进行检修的设备，可以不留通道 H×F=5 电缆标志牌缺失和内容不全 管 造成电缆管理混乱，影响日常检查检修 中等风险 井下巷道内的电缆，沿线每隔一定距离、拐弯或者分支点以及连接不同直径电缆的接线盒两端、穿墙电缆的墙的两边都应当设置注有编号、用途、电压和截面的标志牌 I×C=12 不同型号电缆直接连接 管 电缆过热造成接地或短路 中等风险 (1)电缆与电气设备连接时，电缆线芯必须使用齿形压线板（卡爪）线鼻子或者快速连接器与电气设备进行连接

(2)不同型号电缆之间严禁直接连接，必须经过符合要求的接线盒、连接器或者母线和进行连接 J×C=12 井下接地网电阻超过2Ω 管 接地电阻过大，人员触电时造成流入人体电流增加，加重人员伤害 中等风险 任一组主接地极断开时，井下总接地网上任一保护地点的接地电阻值，不得超过2Ω J×C=12 移动手持式电器设备接地电阻超过1Ω 管 接地电阻过大，人员触电时造成流入人体电流增加，加重人员伤害 中等风险 移动式和手持式电气设备至局部接地气之间的保护接地用的电缆芯线和接地连接导线的电阻值不，得超过1Ω J×C=12 低压配电点或者装有3台以上电气设备的地点不设局部接地极 管 接地电阻过大，人员触电时造成流入人体电流增加，加重人员伤害 中等风险 低压配电点或者装有3台以上电气设备的地点应当装设局部接地极 J×C=12 局部接地极的设置不符合《煤矿安全规程》规定 管 接地电阻过大，人员触电时造成流入人体电流增加，加重人员伤害 中等风险 (1)设置在水沟中的局部接地极，应当用面积不小于0.6㎡、厚度不小于3mm的钢板或者具有同等有效面积的钢管制成，并平放在水沟深处

(2)设置在其他地点的局部接地极，可以用直径不小于35mm长度不小于1.5m的钢管制成，管上至少钻20个直径不小于5mm的透孔，并全部垂直埋入底板；也可用直径不小于22mm、长度为1mm的2根钢管制成，,每根管上钻10个直径不小于5mm的透孔，2根钢管相距不得小于5m，并联后垂直埋入底板，垂直深埋不得小于0.75m J×C=12 接地极连接线，不符合《煤矿安全规程》规定 管 接地电阻过大，人员触电时造成流入人体电流增加，加重人员伤害 中等风险 连接主线地级母线，应当采用截面不小于50mm2的铜线，或者截面不小于100mm2的耐腐蚀铁线，或者厚度不小于4mm，截面不小于100mm2的耐腐蚀扁铜，电气设备外壳与接地母线、辅助接地母线或者局部接地极的连接，电缆连接装置两头铠装、铅皮的连接，应当采用截面不小于25mm2的铜线，或者截面不小于50mm2的耐腐蚀铁线，或者厚度不小于4mm、截面不小于50mm2的耐腐蚀扁铜 J×C=12 电气设备外壳缺少螺栓 管 设备外壳固定不牢，容易失爆 一般风险 电气设备防爆面螺栓齐全，弹垫齐全完好 I×F=4 防爆面螺栓外漏丝不够 管 容易失爆 一般风险 隔爆面螺丝外露达到1~3丝 J×F=3 电气设备外壳螺栓缺少弹垫和弹垫失效 管 容易失爆 一般风险 电气设备防爆面螺栓齐全、弹垫齐全完好 I×F=4 防爆面锈蚀 管 锈蚀严重容易失爆 一般风险 隔爆面应均匀涂抹凡士林，防止锈蚀 I×F=4 电气设备连接线盒内无“电源危险”牌 管 没有醒目提示，易导致触电事故 一般风险 接电室内应有“电源危险”牌（出场时需配齐），并用螺栓固定牢固 J×F=3 接线室内电源接线柱、负荷接线柱、地线接线柱、信号控制线接线柱缺失弹簧垫圈 管 压线不紧，导致压线柱过热，易引发次生事故 中等风险 接线室内电源接线柱、负荷接线柱、地线接线柱、信号控制线接线柱应设齐弹簧圈垫圈，所有接线柱无歪斜、锈蚀，滑丝现象 I×C=16 接线室内电缆引入接线是过长或过短 管 易引发漏电和短路故障 一般风险 接线室内电缆引入时接线室为5~15mm I×F=4 接线室内电缆芯线受伤 管 易引发漏电和短路故障 中等风险 接线室内电线缆芯线无损伤 I×C=16 接线柱压板压电缆绝缘皮 管 缺相或导致接线柱过热，易引发电气事故 中等风险 接线室内接线柱压板不能压电缆绝缘皮 I×C=16 接线柱压板下导体外露毛刺 管 易引发漏电和短路故障 中等风险 接线室内接线柱压板下导体外露不超过5mm且无毛刺 I×D=12 接线室内接线不符合要求 管 易引发漏电和短路故障 一般风险 电缆芯线绝缘皮不能接触接线柱，电缆芯线无歪脖，三相芯线弧度一致无交叉，接地线方向朝下且要比最长芯线长，并用卡爪压紧 I×F=4 开关机械关闭的螺栓缺失或失效 管 导致误送电引发电气故障 中等风险 开关机械闭锁的螺栓动作灵活完好 I×D=12 电气设备喇叭口锈蚀或有油污 管 容易失爆 一般风险 电气设备喇叭口不得锈蚀或有油污 H×F=5 电气设备喇叭口挡板缺失、锈蚀或使用不合格的挡板 管 容易失爆 一般风险 电气设备喇叭口挡板不缺失、不锈蚀，大小符合规定 H×F=5 电压表、电流表，压力表等仪表不准或未定期效验 管 仪表不准不能正确判断设备运行状态，易导致次生事故 一般风险 各种仪表（电压表，电流表、油压表、温度表、检测表）指示正确灵敏并定期校验 H×F=5 起吊重物时使用不合格的连接装置和挂点强度不足 机 易导致重物坠落，伤害作业人员 一般风险 起吊重物时使用合格的连接装置和挂点强度足够 I×F=4 标志牌电流整定值与实际不符 机 电流保护失效，导致设备损坏和人员伤亡 中等风险 标志牌电流整定值与实际相符 I×C=16 用水冲刷电气设备 机 容易导致设备进水，导致短路损坏 一般风险 严禁用水冲刷电气设备 J×F=3 配电点设施不齐全、不完好 机 设施失去部分防护作用，引起人员伤害和设备损坏 一般风险 配电点设置齐全，符合标准，有警示牌，无锈蚀现象，摆放整齐 I×F=4 防爆小型电器下井未经验收，未张贴填写防爆合格证 机 失爆设备被使用，造成设备损坏和人员伤亡 一般风险 防爆小型电器下井前由防爆管理员和维修人员检查验收并签发防爆合格证，井下在用防爆电气设备防爆合格证不超期，防爆合格证无破损，填写清楚无代签现象 J×F=3 小型电器连接室内接地螺栓未按要求接地 机 保护接地失效，容易漏电伤人，引起供电故障 中等风险 小型电器连接线室内接地螺栓必须按要求接地 I×C=16 转动部位无防护罩 管 易导致机械伤人事故 中等风险 转动部位需要安装防护罩，防护罩固定牢固 I×C=16







19、提升机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 不熟悉《煤矿安全规程》中的有关规定 人 不掌握规程标准，不了解设备运行临界状态，易导致事故的发生 一般风险 必须熟练掌握《煤矿安全规程》中对提升机有关规定 I×F=4 不熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 管 无法掌握设备运行状态，无法正确处理应急事故，易导致事故 一般风险 熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 I×F=4 有妨碍本职工作的疾病 人 有妨碍本职工作的疾病，易导致人身事故和设备事故 中等风险 有疾病时停止工作 J×D=9 单岗作业 管 无监护人员，易导致事故发生 中等风险 副井提供机不得单岗作业 J×D=9 实习司机私自操作 管 操作不熟练，易导致事故发生 中等风险 实习司机未经区队批准，不得私自操作 J×D=9 不现场交接班 管 现场无人监控，导致设备损坏 一般风险 严格执行现场交接班制度不得空岗 I×F=4 交接班不详细 管 无法掌握上班设备运行情况，本班检查重点和注意事项不突出，易导致人身伤害和设备损坏 一般风险 严格执行交接班制度 I×F=4 接班后不按规定对提升机进行保护试验 人 无法掌握保护动作是否灵敏，易造成事故 一般风险 接班后首先实验提升机保护，确保各项保护动作灵敏可靠 H×F=5 接班后不及时对设备巡视 人 无法及时掌握设备运行状况，易导致设备损坏 一般风险 接班后及时对设备巡检，及时掌握设备运行情况 H×F=5 操作前不检查设备固定螺栓紧固情况 机 不能及时发现螺栓松动，易导致设备损坏 一般风险 认真检查各部分机械、电气设备（包括电动机、液压站、盘形闸、轴承等）部位螺栓有无松动 I×F=4 操作前不检查电气设备外壳接地完好 机 电气设备外壳接地不良，易导致触电事故 一般风险 操作前检查好电器设备外壳接地情况，确保接地良好 I×F=4 操作前不检查转动部位防护情况 机 转动部位无防护，易导致人身事故 一般风险 操作前检查好转动部位防护情况，以及防护罩的固定情况 I×F=4 操作前不检查液压站油位 机 存在油位过一般风险，导致液压站压力不足无法开车 一般风险 油位在液压站油箱油标的指示范围之内 I×F=4 操作前不检查盘形闸油路开关状态 机 存在盘形闸管路闸阀关闭风险，造成盘形闸磨损严重 一般风险 开车前盘形闸油路开关全部处于敞开状态 I×F=4 操作前未听清、看清信号 人 存在误判信号风险，不按信号开车易造成事故 一般风险 严格按照信号开车，信号不清楚或不明白时，联系信号工，问清楚后方能开车 I×F=4 操作时不注意观察电机、滚筒异常 人 电机及滚筒运行中有异常振动、异常气味、异常温升，易造成事故 一般风险 电机及滚筒运行中有异常震动、异常气味、异常温升等异常时，缓慢将提升机升到停车位置，通知维修工进行检修 I×F=4 运行中不观察深度指示器指针 人 无法掌握罐笼位置易导致事故 一般风险 注意观察深度指示器指针位置 I×F=4 运行中不观察绞车运行速度 人 不掌握绞车速度，速度过快易导致事故 一般风险 注意观察绞车运行速度 I×F=4 过速保护失效 机 当绞车超速时无保护，扩大次生事故 中等风险 定期试验过速保护，确保灵敏可靠 J×D=9 限速保护失效 机 当绞车超速时无保护，扩大次生事故 中等风险 定期试验，限速保护，确保灵敏可靠 J×D=9 深度指示器失效 机 导致绞车停止位置不对，引发次生事故 中等风险 深度指示器显示与罐笼实际位置相符，指示正确 J×D=9 闸间隙保护失效 机 无法正常检测，当间隙过大时制动力矩不足，过小时磨损盘形闸 中等风险 定期试验闸间隙保护，确保灵敏可靠 J×D=9 急停不起作用 机 扩大事故影响，导致次生事故 中等风险 定期试验井口、井底、车房急停开关，确保其完好，灵敏可靠 J×D=9 信号闭锁失效 机 易误发信号，导致司机误操作，引发事故 中等风险 井口信号装置必须与提升机的控制回路相闭锁，只有在井口信号工发出信号后，提升机才能启动 J×D=9 无备用信号或备用信号失效 机 信号故障时，无备用信号，易扩大事故，导致次生事故 中等风险 除常用的信号装置外，还必须有备用信号装置 I×C=16 井底、井口、车房无直通电话 机 信号不清楚时无法联系，易导致事故或引发次生事故 一般风险 井底车场与井口之间，井口与司机操作控台之间，除有正常信号装置外，还必须装设直通电话 J×F=3 减速点开关不动作，提升机不减速 机 存在提升容器损坏风险，导致人身事故 中等风险 司机应观察减速段变化情况，随时采取果断措施。注意：减速铃响之后，应密切注意提升机是否在减速，如不能正常减速，应立即按紧停按钮进行停车处理 J×D=9 防过卷开关不起作用 机 存在损坏防过卷装置风险，导致设备事故 中等风险 定期试验防过卷开关，确保灵敏可靠 I×C=16 提升机运行中突然停电 机 存在人员受伤风险，导致人身事故 中等风险 及时关闭盘型闸阀门，通知维修工到现场分析原因，处理事故，恢复供电 I×C=16 发现异常信号未及时停车 机 存在人员受伤和设备损坏风险，导致人身和设备事故 中等风险 及时观察信号，发现异常及时停车 J×D=9 工作闸操作失灵 机 操作不当易发生事故 中等风险 按下急停按钮关闭盘闸，司机必须立即向机电主管部门、矿调度室、区值班领导汇报，并通知维修工处理，事后将故障及处理情况认真填入运行记录 I×C=16 提升机主要部位失灵 机 操作不当易发生事故 中等风险 按下急停按钮关闭盘闸，司机必须立即向机电主管部门、矿调度室、区值班领导汇报，并通知维修工处理，事后将故障及处理情况认真填入运行记录 I×C=16 保护装置失效 机 操作不当易发生事故 中等般风险 按下急停按钮关闭盘闸，司机必须立即向机电主管部门、矿调度室、区值班领导汇报，并通知维修工处理，事后将故障及处理情况认真填入运行记录 I×C=16 变压器温度异常升高或温度接近临界值 机 变压器温度异常升高或温度接近临界值时，不及时停止绞车运行，易产生事故 中等风险 变压器温度异常升高或温度接近临界值时，及时停止绞车运行，通知维修工分析原因，问题不处理严禁开车 J×D=9 高压开关柜导体异常气味和导体异常变色 机 高压开关柜导体异常变色和异常气味，不及时停止绞车运行，易产生事故。 中等风险 高压开关柜导体异常变色和异常气味，及时停止绞车运行，通知维修工分析原因，问题不处理严禁开车 J×D=9 主电气温度异常升高或温度贴片异常变色 机 主电气温度异常升高或温度贴片异常变色，不及时停止绞车运行，易产生事故 中等风险 主电气温度异常升高或温度贴片异常变色，及时停止绞车运行，通知维修工分析原因，问题不处理严禁开车 J×D=9 提升机的冷却风机故障不启动 机 冷却风机故障时，运行绞车易产生事故 一般风险 及时停止绞车运行，通知维修工分析原因，问题不处理严禁开车 J×F=3 提升机在运行中换司机。 人 在运行中换司机，易发生事故 中等风险 司机应轮换操作，每人连续操作不超过1h，在操作未结束前，禁止换人。因身体骤感不适，不能坚持操作时，可由另一名司机代替 J×C=12 非紧急情况按急停按钮 管 非紧急情况按急停按钮，易导致事故 中等风险 非紧急情况不得按急停按钮 J×C=12 主司机开车时，打电话或与他人闲谈 管 精力不集中易发生事故 一般风险 操作时，严谨与他人闲谈，开车后主司机不得再接打电话 J×F=3 提升机运行时转换操作方式 人 运行时转换操作方式，易发生事故 一般风险 绞车运行时严禁转换操作方式 J×F=3 操作司机乱动除操作设备外的其他设施 人 注意力不集中，易发生事故 一般风险 司机不得乱动除操作设施设备外的其他设施 J×F=3 故障复位时，给定手柄不在零位，制动手柄不在紧闸位置 人 易发生事故 一般风险 故障复位时，给定手柄必须放在零位，制动手柄放在紧闸位置 J×F=3 接到信号因故未能执行时，未及时通知信号工 人 私自动车，易发生事故 一般风险 接到信号因故未能执行时，要及时通知信号工，下次开车必须重新发信号 I×F=4 司机擅自开车 管 不联系信号工擅自开车，易导致事故 一般风险 司机不得擅自开车，若因故需要动车时，应与信号工联系好，按信号执行。 J×F=3 班中不按规定巡检 管 班中不按规定巡检，不能及时发现设备异常情况，易导致事故 一般风险 严格按照巡检管理制度规定的巡检路线对设备巡检，并填好巡视记录 I×F=4 提升机出现异常时处理不当、不及时汇报 管 提升机出现异常时处理不当、汇报不及时易导致事故 中等风险 提升机出现异常情况，及时汇报维修工和区队值班，对异常情况进行分析处理，处理不完不得提升 J×C=12 发现和处理的问题未及时填入运行日志 管 发现和处理的问题未及时填入运行日志，其他人员不清楚，易导致事故 一般风险 所有发现的问题及处理经过，必须认真填入运行日志 I×F=4 检修后不试车 管 检修后不试车易产生事故 中等风险 检修后必须试车，并按规定对提升机保护进行试验 J×C=12 司机擅自调整制动闸 管 司机擅自调整动闸，易导致事故 中等风险 当盘形闸间隙过大或过小时及时通知维修工进行调整，司机不得擅自调整 J×C=12 提升机旁路保护运行 管 提升机旁保护运行，易导致事故 中等风险 提升机司机严禁旁路保护运行提升机 J×C=12 提升机司机擅自清除故障记录 人 查找故障原因困难，易导致事故 一般风险 绞车故障后，要通知维修工及时处理，在未弄清楚事故真正原因之前，不得擅自复位 J×F=3 提升机司机屏蔽故障后，带故障开车 机 存在提升机失控风险，造成重大事故 中等风险 严禁带故障开车，严禁屏蔽保护 J×C=12 随意改动保护整定值 人 存在保护值与实际不符风险，导致保护失效，损坏设备 一般风险 提升机司机不得随意更改保护整定值，如发现保护整定值异常，应通知技术人员更改保户整定值，并做好记录 J×F=3 利用工控机给手机充电或做其他无关的事情 人 易导致事故 一般风险 严禁用工控机做其他用 J×F=3 电机检修时未及时悬挂“有人作业、严禁送电”警示牌板 人 存在误送电风险，造成人员伤害 一般风险 电机检修时必须悬挂“有人作业，禁止送电”的警示牌板，防止误操作 J×F=3 操作高压设备不穿戴绝缘防护用品 人 存在触电风险，造成人员伤害 中等风险 操作高压设备时，必须穿绝缘靴和戴绝缘手套，做好安全防护 J×C=12 违章作业 管 违章作业易导致事故 中等风险 拒绝违章作业，做到不安全不开机，保证提升安全 J×C=12 高压操作不执行一人操作一人监护制度 管 易操作错误，导致机电事故 一般风险 高压操作必须执行一人工作一人监护制度 J×C=12 维修人员未对司机交代清楚设备维修情况 人 易误开故障设备，导致设备损坏 一般风险 维修人员要向当班司机交代清楚设备维修情况，并填好维修记录 J×F=3 接班后看书、睡觉，干与工作无关的事情 管 精力不集中易导致事故 一般风险 班中严禁干与无工作无关的事情 H×F=5 操作台上放与工作无关的物品 管 操作台上放与工作无关的物品，易导致事故 一般风险 操作台上严禁存放与工作无关的物品 H×F=5 提升机司机打连班，疲劳开车 人 存在误操作风险，导致机电事故 中等风险 严禁打连班，疲劳开车 H×E=10 主副司机配合不当 管 安全意识薄弱，导致事故发生 中等风险 主副司机要互相配合好，按章操作 I×C=16 提升机司机不执行“手指口述” 人 存在误操作风险 一般风险 提升机司机严格执行“手指口述” I×F=4 主轴温度过高或异常升温 机 易损坏轴承，引发事故 一般风险 主轴轴承润滑良好，运转正常，无异常 I×F=4 滚筒零部件有松动 机 易损坏设备，引发事故 中等风险 滚筒各部位螺栓紧固，无松动，焊缝无开焊、无裂纹 I×C=16 二级制动失效 机 紧急停车时，二级制动失效，绞车直接抱闸，增大绞车惯性冲量，引发事故 中等风险 确保二级制动灵敏可靠，定期试验 I×C=16 制动力距不够 机 易造成溜车事故 中等风险 每季度定期拉盘闸实验，力矩不够的拆检盘闸，拆检后重新拉制动力矩实验 I×C=16 液压系统油管接头有渗漏油现象 机 压力不足造成制动力矩不足，引发次生事故 一般风险 油管、阀、接头无渗油，表面清洁，无油污 I×F=4 盘形闸磨损量超过6mm 机 造成制动力矩不足，引发次生事故 中等风险 闸瓦磨损量不得超过6mm I×C=16 盘形闸间系大于2mm 机 造成制动力矩不足，引发次生事故 中等风险 盘式制动闸的闸瓦与制动盘之间的间隙不大于2mm J×C=12 盘形闸闸瓦接触面积均小于60% 机 造成制动力矩不足，引发次生事故 中等风险 盘形闸动作可靠，闸瓦接触面积不得小于60% I×C=16 紧急制动时盘形闸空动时间大于0.3s 机 空动时间过长，易引发溜车事故 中等风险 紧急制动时，闸盘空动时间不得超过0.3s J×C=12 制动闸瓦、闸盘表面有污渍 机 制动闸瓦、闸盘表面有污渍，制动力矩降低，易导致事故 一般风险 制动系统中，闸瓦、闸路表面应清洁无污 H×F=5 液压站电磁阀动作不灵敏 机 制动延迟，易导致事故 中等风险 液压站油泵应正常，各电磁阀动作灵敏可靠，位置正确，液压站压力、储能器压力正常 J×C=12 非紧急情况，采用紧急模式开车 人 非紧急情况，采用紧急模式开车，相当于甩保护开车，易导致事故 中等风险 非紧急情况下严禁紧急开车 故障原因未查明之前私自开车 管 故障不排除，带病运行，易导致事故 中等风险 在故障原因未查清和消除前，禁止开车 J×C=12 钢丝绳如遭受紧急停车、卡罐等原因引起的猛烈拉力不检查就开车 管 不检查就开车，易导致事故 中等风险 钢丝绳如遭受紧急停车等原因引起的猛烈拉力时，必须立即停止提升，对钢丝绳和提升机有关部位进行检查，确认无误后，方可恢复运行 J×C=12 检修或处理事故时司机擅自离开岗位 管 信号联系不好，人员协调不好，易发生事故 中等风险 在设备检修及处理事故期间，司机应严守岗位，不得擅自离开提升机房，检修需要开车时必须专人指挥 J×C=12 监护司机发现操作司机操作错误不及时提醒 管 监护司机发现操作司机操作错误不及时提醒，易导致事故 一般风险 要及时提醒提升机司机或直接采取紧急措施 I×F=4 提升机房附近抽烟和使用明火 环 易发生火灾事故 一般风险 提升机房20m范围内不得有明火 I×F=4 雷雨天未临时停止提升 环 摩擦式提升机易发生打滑事故和雷击事故 一般风险 在雷雨天临时停止提升，等雷雨过后恢复提升 H×F=5 照明灯不亮或缺失 管 不方便巡视、检修、易导致次生事故 一般风险 照明满足设备巡检和检修要求 H×F=5 电压表、电流表，压力表等仪表不准或未定期校验 管 仪表不准确不能正确判断设备运行状态，易导致次生事故 一般风险 各种仪表（电压表、电流表、油压表、温度表、检测表）指示正确灵敏，并定期校验 H×F=5 每年为做提升机性能测试 管 不做性能测试，不能正确判断设备运行状态，易导致次生事故 中等风险 每年定期做提升机性能测试 I×C=16 不熟悉自己的岗位职责 管 工作中存在失职风险，导致事故发生 一般风险 熟知自身岗位责任，工作中要尽职尽责 J×F=3 单手开车 管 违反操作规程，操作时反应迟钝，易发生事故 中等风险 操作过程中严禁单手开车 I×C=16 岗位责任制及系统图纸未现场悬挂 管 无法正确指导现场工作，引发次生事故 一般风险 制动系统图、电气系统图、提升装置的技术特征和岗位责任制度等应当悬挂在提升机房内 I×F=4

20、主通风机司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险

类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 地面有油污或杂物 环 地面湿滑，导致工作人员滑倒摔伤 一般风险 主通风机路面要保持清洁，无油渍，无杂物 H×F=5 不熟悉《煤矿安全规程》中的有关规定 人 不掌握规程标准，不了解设备运行临界状态，易导致事故发生 一般风险 必须熟练掌握《煤矿安全规程》中对主通风机有关规定 I×F=4 不熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 管 无法掌握设备运行状态，无法正确处理应急是故，易导致事故 一般风险 熟悉设备结构、性能、技术特征和各种保护 I×F=4 不会排除一般性故障 人 不会排除一般性故障，易引发次生事故 一般风险 做到“三知四会”，会排除一般性故障 I×F=4 有妨碍本职工作的疾病 人 易导致人生事物和设备事故 中等风险 有疾病时停止工作 I×D=12 不现场交接班 管 现场无人监控，导致设备损坏 一般风险 严格执行现场交接班制度，不得空岗 I×F=4 交接班不详细 管 无法掌握上班设备运行情况，本班检查重点和注意事项不突出，导致人身伤害和设备损坏 一般风险 严格执行交接班制度 H×F=5 接班后不及时对设备巡视 人 无法及时掌握设备运行状况，易导致设备损坏 一般风险 接班后及时对设备巡检，及时掌握设备运行情况 H×F=5 操作前不检查设备固定螺栓的紧固情况 机 不能及时发现螺栓松动，导致设备损坏 一般风险 认真检查机械、电气设备各部位的螺栓有无松动 H×F=5 操作前不检查电气设备外壳接地是否完好 机 电气设备外壳接地不良，易导致触电事故 一般风险 操作前检查好电气设备外壳接地情况，确保接地良好 H×F=5 操作前不检查转动部位防护情况 机 转动部位无防护，导致人身事故 一般风险 操作前检查好转动部位防护情况，以及防护罩的固定情况 I×F=4 10min内未完成反风操作 人 存在反风失败风险，导致事故扩大 中等风险 10min内完成反风操作 J×C=12 操作高压电器时未按规定的操作顺序进行 人 存在损坏高压电器风险，导致人员伤亡 中等风险 操作高压电器时按规定的操作顺序进行 J×C=12 操作者未戴绝缘手套，穿绝缘靴或站在绝缘台上 机 存在触电风险，造成人员伤害 中等风险 操作者戴绝缘手套，穿绝缘靴或站在绝缘台上 J×C=12 高压操作无人监护 机 存在操作失误风险，导致事故发生 中等风险 高压操作应一人操作一人监护 J×C=12 在反风操作过程中，未按现场指导的正确命令进行 机 存在反风失败风险，导致事故扩大 中等风险 在反风操作过程中时，按现场指导的正确命令进行 J×C=12 风机电流突然增大或变小 管 存在电机损坏风险，导致通风中断 一般风险 风机电流不得超过90A，否则立即停机 I×F=4 风机电机温度升高 人 存在电机损坏风险，导致通风中断 一般风险 风机电机绕组温度不得超过85℃ H×F=5 风机电机轴承温度升高 管 存在电机损坏风险，导致通风中断 中等风险 风机电机轴承温度不得超过85℃ I×C=16 风机电机异响 人 存在电机损坏风险，导致通风中断 中等风险 风机电机运行声音平稳 I×C=16 主通风机司机不执行“手指口述” 人 存在误操作风险，导致通风机事故 一般风险 主通风机司机严格执行“手指口述” I×F=4 主通风机司机不按规定程序操作主通风机 人 存在风机设备损坏风险，导致主通风机事故 中等风险 主通风机司机严格按照规定程序操作主通风机 J×C=12 主通风机司机随意切换风机 人 存在风机设备损坏风险，导致主通风机事故 中等风险 主通风机司机禁止随意切换风机 J×C=12 未记录好反风前后风机运行的各种参数 机 参数无法对比，无法正确分析风机运行状态 一般风险 及时记录好反风前后风机运行的各种参数 I×F=4 通风机司机未按巡回检查图表进行巡视检查 机 存在漏检风险，导致设备发生事故 一般风险 通风机司机严格按巡回检查图表进行巡视检查 H×F=5 随意变更保护装置的整定值 管 存在保护值与实际不符风险，导致保护失败，损坏设备 中等风险 严禁司机更改保护装置的整定值 J×C=12 风机负压降低 机 存在通风不足风险，导致人员窒息 中等风险 风机负压不低于1.6Kpa I×C=16 风机产生异响 机 存在风机损坏风险，导致矿井通风中断 中等风险 风机运转平稳，不得有异响 I×C=16 矿井风量不足 机 存在矿井空供风不足，导致人员窒息 中等风险 矿井风量必须满足矿井正常生产需求 J×C=12 地面风道进风门没有锁住 管 存在漏风风险，导致矿井风量不足 一般风险 地面风道进风门一定要锁住 I×F=4 无请示停机 管 存在矿井缺氧风险，导致人员窒息 中等风险 要有专门申请才能停机 J×C=12 通风机房及其附近20m范围内有烟火 管 存在着火风险，导致矿井通风中断 中等风险 通风机房及附近20m范围内严禁烟火 J×C=12 不及时填写各种记录 人 存在设备带病运行风险，导致设备损坏 一般风险 及时填写各种记录 I×F=4 随意进行通风机的启动、停机和反风操作 人 存在矿井通风中断风险，导致人员窒息 中等风险 接到调度室通知才能进行通风机的启动、停机和反风操作 J×C=12 电气设备接地不良好 人 存在触电风险，造成人员伤害 一般风险 电气设备接地良好 I×F=4 每个月末进行一次轮换运行 机 存在无备用风机风险，导致通风不可靠 中等风险 每个月进行一次轮换运行 I×C=16 未仔细检查反风风机风道，内有杂物 机 存在风机损坏风险，导致矿井通风中断 中等风险 仔细检查反风风机风道，严禁有杂物 I×C=16 未做好当班风机运行记录和工作日志 机 存在漏检风险，导致设备发生事故 一般风险 做好当班风机运行记录和工作日志 I×F=4 未将存在的问题向接班司机认真交代清楚 机 存在带病运转风险，导致事故扩大 一般风险 交班时将存在的问题向接班司机认真交代 I×F=4 高压开关操作机构失灵或闭锁装置不起作用 机 无法操作开关和带电开盖，容易导致操作人员受伤害 一般风险 井上下使用的高低压开关操作机构和闭锁装置必须起作用 I×F=4 标志牌电流整定值与实际不符 机 电流保护失效，导致设备损坏和人员伤亡 中等风险 标志牌电流整定值与实际相符 J×C=12 设备有故障危及安全时不及时检查处理 机 设备带故障运转，造成设备损坏和人员伤亡 中等风险 设备有故障危及安全时及时检查处理 J×C=12 司机责任落实不到位 机 司机不负责任，造成设备损坏和人员伤亡 中等风险 司机执行好岗位责任遵章守纪 J×C=12 用水冲刷电气设备 机 容易导致设备进水，导致短路损坏 中等风险 严禁用水冲刷电气设备 J×C=12 润滑、液压部位不按规定进行清理注油的 机 转动部位缺油，导致设备磨损加剧，损坏设备 一般风险 润滑、液压部未按规定进行清理注油 I×F=4 不按规定设置局部接地极 人 局部接地极失效，导致工作人员触电伤亡 中等风险 按规定设置局部接地极 I×C=16 电气设备外壳与局部接地极连接不合格 管 局部接地失效，导致工作人员触电伤亡 中等风险 电气设备外壳与局部接地极连接合格 J×C=12 不执行停送电制度 管 存在触电风险，造成人员伤害 中等风险 严格执行停送电制度 J×C=12 接班后看书睡觉干与工作无关的事情 管 工作不集中，易发生事故 一般风险 班中严禁干与工作无关的事情 H×F=5 司机疲劳作业 人 司机疲劳作业，注意力不集中，易倒致事故 一般风险 司机严禁疲劳上岗 H×F=5 故障原因未查明之前私自开风机 环 故障不排除，带病运行，易导致事故 中等风险 在故障原因为查清和消除前，禁止带故障运行风机 J×C=12 防护用具未定期检验 管 使用不合格的防护用具易导致次生事故 一般风险 防护用具定期测试合格，检验周期绝缘靴、绝缘手套为半年一次，验电笔，接地线为一年一次 I×F=4 照明灯不亮或缺失 管 不方便巡视、检修、易导致次生事故 一般风险 照明满足设备巡检和检修要求 H×F=5 电压表、电流表、压力表等仪表不准或未定期校验 管 仪表不准不能正确判断设备运行状态，易导致次生事故 一般风险 各种仪表（电压表、电流表、油压表、温度表，检测表）指示正确灵敏并定期校验 I×F=4 岗位责任制及系统图纸为现场悬挂 管 无法正确指导现场工作，引发次生事故 一般风险 电气系统图、技术特征和岗位责任制等应当悬挂在主通风机房内 I×F=4 不熟悉自己的岗位职责 管 工作中存在失职风险，导致事故发生 一般风险 熟知自身岗位职责，工作中要尽职尽责 I×F=4





21、电瓶车司机安全风险分级管控清单

风险名称 风险

类型 风险后果 风险等级 管控措施 风险值 未扎紧袖口上岗 人 工作中发生意外情况被卷入运输物料及车辆，造成人身伤害事故 一般风险 把钩工上岗前必须扎紧袖口和腰带，做好自身安全保护 H×F=5 开车前未对机车运行安全检查 人 机车不完好、安全性能不可靠，造成人身伤害和机车损坏 一般风险 机车的闸，灯，警铃，（喇叭）连接装置和撒砂装置，任何一项不正常和防爆部分失去防爆性能时，都不得使用 I×F=4 机车照明不亮或照射方向与运输方式不一致 机 司机运行时对前方情况掌握不清，易造成运输事故 一般风险 照明方向与运行方向一致 H×F=5 机车喇叭听不清晰 机 机车过路口、弯道、车场及人员密集区时不能有效警示、人员不能及时避让，造成伤人事故 一般风险 机车必须设有警铃 H×F=5 机车和列车无尾灯 机 机车和列车运行时未能对后方车辆形成警示作用，造成车辆追尾和撞机事故 中等风险 机车必须前有照明，后有尾灯 H×E=10 机车驾驶室变形开焊 机 抗冲击变形能力降低，起不到有效的安全防护作用，造成人身伤害 一般风险 驾驶室无裂纹和明显变形，无严重锈蚀 I×F=4 机车连接装置不完好 机 牵引、抗拉强度降低，拉运物料过程中可能断裂损坏，导致车辆失控造成人身伤害或车辆相撞 一般风险 缓冲装置（碰头）固定牢靠，缓冲装置弹簧无断裂，缓冲装置伸缩长度不小于30mm连接装置可靠，碰头销孔、连接销的磨损量不超过原尺寸的20% I×F=4 机车制动手轮不灵活 机 不能灵活控制机车制动机构进行制动造成人身伤害和车辆相撞 一般风险 制动手轮转动灵活，螺杆、螺母配合不松旷 H×F=5 机车制动不可靠，闸瓦磨损超限 机 不能有效对机车进行制动，造成人身伤害或车辆相撞 一般风险 闸瓦磨损余厚不小于10mm I×F=4 机车制动距离不达标 机 不能在有效距离内对车辆进行制动，造成人身伤害和列车辆相撞 一般风险 运送物料时不大于40m H×F=5 机车安全门变形或固定不牢固 机 起不到有效的安全防护作用，机车运行过程中人员意外掉落，造成人身伤害 一般风险 机车安全门应固定可靠，推拉灵活 H×F=5 机车撒砂装置不灵活 机 不能有效进行撒砂增大轨面与轮对之间的摩擦力，造成机车无法正常启动或有效制动，造成人身伤害或车辆相撞 一般风险 撒砂装置应摆动灵活 H×F=5 机车撒砂装置砂管堵塞 机 砂子无法顺利落在轨面，不能增大轨面与轮对之间的摩擦力，造成机车无法正常启动和有效制动，造成人身伤害或车辆相撞 一般风险 确保撒砂装置沙管畅通 H×F=5 机车撒砂装置砂管与轨面不重合 机 一般风险 撒砂装置管口对准轨面中心 I×F=4 机车撒砂装置砂筒内砂质潮湿或存在杂物 机 一般风险 撒砂装置，沙子干燥、充足，无杂物 H×F=5 机车撒砂装置砂筒内砂量少 机 一般风险 撒砂装置，沙子干燥、充足 I×F=4 机车电池极柱外露 机 与机车外部结构导电，烧坏电池组或造成触电事故 中等风险 电池组绝缘良好，极柱及带电体不许外露 I×D=12 机车电池组，透气帽不齐全 机 机车运行过程中电解液溢出，腐蚀电池组箱体 一般风险 特殊工作栓（透气帽）齐全，透气良好 I×F=4 机车蓄电池箱固定不牢固 机 机车运行时，蓄电池箱脱落造成损坏 一般风险 蓄电池箱固定稳妥，锁紧装置齐全可靠 H×F=5 机车驾驶室内卫生差，有杂物 人 不利于安全操作，造成人员摔倒碰伤 一般风险 机车驾室内应清洁卫生 H×F=5 牵引车辆超过规定要求 人 机车超负荷运行，造成机车损坏或发生险情时不能有效制动，导致人身伤害或车辆碰撞 中等风险 严禁机车超挂车辆进行运输 I×D=12 车辆连接装置不合格 管 运输过程中连接装置可能断裂，造成跑车事故 中等风险 机车必须使用正规销子、连接杆。连接装置开焊，变形，磨损超限严禁使用，不得使用钢丝绳套牵引运输车辆 I×D=12 矿车装运超高、超宽、超长物料 管 安全间隙不达标，运输过程中刮擦巷帮和损坏设备设施，影响正常运输 中等风险 严禁用矿车装载超高、超长、超高物料。装运物料的高度不得大于车沿0.2m。两侧不得超过车宽 I×D=12 机车启动前未发出开车信号 人 运输路上有人，人员未避让和避让不及时，造成撞人事故 中等风险 机车开车前必须发出开车信号，对安全情况进行确认后方可缓慢启动机车 H×E=10 司机坐姿不当 人 不能有效操作机车遇有紧急情况时控制不力，造成事故 中等风险 正常操作时应保持的姿势是：坐在座位上目视前方，左手握控制器操作手把，右手握制动手轮 H×E=10 正常运行时机车不在前端 人 顶车时对前方车辆、线路及人员情况掌握不清，造成运输事故 中等风险 正常运行机车必须在前端 H×E=10 运送物料的机车和车辆上有搭乘人员 人 机车紧急制动人员被甩出造成伤人事故 中等风险 运送物料的机车或车辆上严禁搭乘人员 I×D=12 误搬道岔或未及时复位 人 机车进入非正常行驶区间，造成意外事故 中等风险 机车通过巷道的道岔要及时复位，机车运行前确保道岔位置正确 I×D=12 电机车超速开车 人 机车晃动、不稳，易掉道，出现特殊情况时刹车距离过大，造成运输事故 中等风险 机车正常速度不大于4m/s，运送大件时不大于2m/s，运行至道岔及弯道时不大于0.25m/s I×C=16 机车与行人抢行 人 机车抢行，人员躲避不及时，造成撞人事故 中等风险 严禁机车与行人抢行，机车优先避让行人，轨道内有行人严禁开车 I×D=12 在电机车上搬道岔和挤道岔强行通过 人 人员操作时易摔伤或道岔闭合不严，造成脱轨事故 中等风险 严禁在电机车上搬道岔和挤道岔强行通过 I×C=16 司机不按信号指令开车 人 违规操作，不按信号指令，造成冒险作业，造成车辆相撞或追尾事故 中等风险 司机要按信号指令开车，听从指挥 I×C=16 机车运行中司机将头和身体探出车外 人 造成人身安全事故 中等风险 机车运行中司机严禁将头和身体探出车外 I×D=12 机车行至巷道口、硐室口未减速慢行，发出警号 人 机车行至特殊地段未提前警示，车速过快，造成撞机事故

中等风险 机车行至巷道口、硐室口要减速慢行，发出警号 I×C=16 机车行至弯道、道岔未减速慢行，发出警号 人 中等风险 机车行至弯道、道岔要减速慢行，发出警号 I×C=16 机车行至车场、人员密集区未减速慢行，发出警号 人 中等风险 机车行至车场、人员密集区要减速慢行，发出警号 I×C=16 机车行至噪声大和前有车辆时未减速慢行，发出警号 人 中等风险 机车行至噪声大和前有车辆时要减速慢行，发出警号 I×C=16 机车行至视线有障碍时未减速慢行，发出警号 人 中等风险 机车行至视线有障碍时要减速慢行，发出警号 I×C=16 2列机车或2列车同向同线路行驶时安全间距不符合规定 人 遇有紧急情况刹车不及时，发生机车追尾和撞机事故 中等风险 2列机车或2列车同向同线路行驶时安全间距不小于100m I×C=16 同一线路上行驶非机动车辆 人 机车行驶时造成意外撞击事故 中等风险 同一线路上不得行驶非机动车辆 I×C=16 中途出现故障不汇报 人 私自处理，造成人身事故 一般风险 途中因故障停车后必须向值班调度员汇报 I×F=4 随意打开蓄电池对车的电气设备检查 人 易造成人员伤害和设备损坏 中等风险 不准对蓄电池机车电气设备打开检修 I×D=12 制动时施闸过猛 人 造成机车突然紧急制动。司机易受到伤害，同时损坏机车元件 一般风险 制动时，不可施闸过急过猛，否则易出现车轮在轨道上滑行的现象。出现这种现象时，应迅速松闸。缓解后重新施闸 I×F=4 紧急停车不及时 人 停车不及时，造成撞人事故 一般风险 需要紧急停车时，必须迅速将控制手把转至零位，电闸与手闸并用，并连续均匀地撒砂 I×F=4 机车断电时手把未回零位 人 机车突然来电意外窜出，造成伤人事故 中等风险 不论任何原因造成电源中断，都应将控制器手把转回零位，然后重新启动 I×D=12 机车带故障运行 人 造成设备损坏或引发人身事故 中等风险 机车出现故障或发生不正常现象时，都必须减速停车 I×D=12 接到信号不立即停车 人 停车不及时，造成撞人事故 中等风险 有发生事故的危险或接到紧急停车信号时，都必须立即紧急停车 I×C=16 未经允许通过施工区段 人 施工人员未及时避让和线路存在问题未排除，造成人身事故 中等风险 机车通过施工区段时，必须服从现场施工人员指挥，准许运行时方可慢速通过 I×C=16 司机操作不慎造成追尾 人 机车相撞使车辆掉道，损坏设备和车辆，同时造成人身伤害 中等风险 司机应谨慎操作与车辆保持不小于100m安全距离 I×D=12 掉道车辆使用机车复位 人 强拉硬拽损坏轨道和车辆，同时复位时不安全因素增多，不能对车辆进行有效控制，意发生意外事故 中等风险 掉道车辆禁止使用机车复位 I×D=12 机车运行时扒车，跳车、蹬钩或坐矿车 人 造成人员摔伤，挤伤事故 中等风险 机车运行时禁止扒车、跳车、蹬钩和坐矿车 J×C=12 机车过放电运行 人 运输中无电造成运输中断，同时影响电池性能和寿命 一般风险 应按时充电补液，不得使蓄电池过放电 J×F=3 异轨道顶车 人 造成人身事故 中等风险 车场调车需要用机车顶车时，严禁异轨道顶车 J×C=12 擅自离开工作岗位 人 机车随意停车造成运输障碍，同时引起机车乱操作引发事故 中等风险 不得擅自离开工作岗位，严禁在机车行驶中或尚未停稳前离开司机室。暂时离开岗位时必须切断电机电源，将控制器手把转至零位，将控制器手把取下保管好，搬紧车闸，但不得关闭车灯 I×D=12 甩掉保护装置或擅自调大整定值，或用非溶金属代替保险丝（片） 人 造成电气事故或损坏机车 中等风险 严禁甩掉保护装置或擅自调大整定值，或用非溶金属代替保险丝（片） J×C=12 使用“打倒车”的方法制动机车 人 机车制动电流突然增大，损坏电气元件 中等风险 严禁使用“打倒车”的方法制动电机车 J×C=12 停车时关闭车灯 人 关闭车灯不能提示行人和车辆 中等风险 在运输线路上停车时严禁关闭车灯 I×C=16 司机离开座位时未取下控制手把 人 造成机车乱操作，引发事故 中等风险 司机离开座位时要取下控制把手 J×C=12 司机离开座位时未切断电动机电源 人 机车意外启动，造成事故 中等风险 司机离开座位时，要切断电动机电源 J×C=12 司机离开座位时未搬动车闸 人 机车意外启动，造成事故 中等风险 司机离开座位时要板动车闸 J×C=12 操作结束控制手把未转至零位 人 机车意外启动，造成事故 中等风险 操作结束后控制手把要转至零位 J×C=12 电机车停车位置不当 人 影响运输和造成撞车事故 中等风险 列车占线停留，一般情况下应符合下列规定：①在岔道警冲标位置以外停车。②不应在主要运输线路“往返单线”上停车③应停在巷道脚宽、无淋水或其他指定停靠的安全区段 I×C=16 在能自动滑行的坡道上停放机车或车辆 人 车辆滑行造成相撞和伤人 一般风险 不得在能自动滑行的坡道上停放机车和车辆，确需停放时，必须用可靠的制动器将车辆稳住 J×F=3 操作结束未填写记录，履行交接班制度 人 接班司机不了解当班运行情况和设备状况，影响安全操作 一般风险 操作结束司机要填写记录，并履行交接班制度 I×F=4 机车盖板拉运物料 人 物料意外掉落造成运输事故和引起掉道 中等风险 严禁机车盖板把拉运物料 J×C=12 机车使用绳套不符合要求 人 钢丝绳绳套意外断绳造成伤人，同时造成跑车事故 中等风险 机车使用绳套直径不小于15.5mm J×C=12 机车所用连杆不符合要求 人 连杆突然断裂造成车辆失控，造成跑车事故 一般风险 机车所用连杆必须采用11号以上工字钢制作 I×F=4 机车运输巷道安全间隙不足 管 机车运输安全间隙不达要求，造成伤人事故 中等风险 机车运输巷道人行道宽度不得低于1m，非行人侧安全间隙不得低于0.5m I×C=16 机车运行至弯道时安全间隙不足 管 机车运输安全间隙不达要求，造成伤人事故 中等风险 机车运行至弯道时安全间隙行人侧不得小于1m，非行人侧不得低于0.5m I×C=16 司机未佩戴便携式瓦检仪 管 司机对巷道内瓦斯情况检测不到位，瓦斯超限运行机车，易造成瓦斯爆炸事故 中等风险 蓄电池电机车司机必须按照规定佩戴便携式瓦斯检测仪 I×C=16 机车运行不符合防爆要求 机 防爆性能指标不达标，引起电气事故及火灾 中等风险 机车运行要符合防爆要求 J×C=12 列车通过的风门未设置声光信号装置 管 机车通过风门时不能发送警示信号，人员及车辆通过时发生相撞事故 中等风险 列车通过的风门必须设置声光信号装置 J×C=12 机车运行巷道未装设路标和警标 管 机车对巷道情况掌握不清，对线路状况判断不准，影响正规操作，造成机车误操作，引发事故 中等风险 机车运行巷道应装设路标和警标 J×C=12 机车检修维护不到位或故障处理不及时 管 机车存在故障排除不及时，机车达不到完好及防爆要求，带隐患运输，增加安全风险 一般风险 必须定期检查维护机车，发现隐患及时处理 I×F=4 运行的机车不完好 管 机车存在故障排除不及时，机车达不到完好及防爆要求，带隐患运输，增加安全风险 中等风险 机车的闸，灯，警铃，连接装置撒砂装置任何一项不正常的失爆，都不得使用该机车 I×C=16 运行的机车失爆 管 机车存在故障排除不及时，机车达不到完好及防爆要求，带隐患运输，增加安全风险 中等风险 机车的闸，灯，警铃，连接装置撒砂装置任何一项不正常的失爆，都不得使用该机车 J×C=12 未按规定测定机车制动距离 管 机车制动性能、制动距离得不到检验，影响机车安全行驶，需紧急制动时制动距离过大或制动不及时，造成运输事故 中等风险 新投入机车必须进行制动距离测试，以后每隔一年进行一次试验 I×C=16 机车充电时无人监护 管 充电期间发生意外或火灾，造成设备损坏和火灾事故 中等风险 机车充电时有专人负责监护 J×C=12 运输支架及大型设备无措施 管 运输特殊物料未制定安全措施，施工人员不掌握运输标准和安全要求，盲目运输，造成运输事故 中等风险 运输支架及大型设备必须制定安全技术措施，并进行传达学习 J×C=12 运输四超车辆无专项设施 管 运输特殊物料未制定安全措施，施工人员不掌握运输标准和安全要求，盲目运输，造成运输事故 中等风险 运输特殊物料必须制定安全技术措施，并进行传达学习 J×C=12 检修机车不采取防撞措施 人 机车检修时非机车车辆或机车意外通行，造成撞车事故 中等风险 检修机车要采取好安全防护措施 J×C=12 检修机车及处理故障时不切断电源 人 机车通电检查，带电作业，造成意外触电事故 中等风险 检修机车要挂牌停电闭锁 J×C=12 机车牵引支架时附拉料车 人 超强度运输，违规连接车辆造成运输事故 中等风险 禁止附挂料拉车 I×C=16 一次拉运2架支架 人 超强度运输，造成运输事故 中等风险 机车每次只能拉运1架支架 J×C=12 听从违章指挥 人 现场有人违章指挥不拒绝，违章及冒险作业，造成人身伤害 中等风险 拒绝违章指挥，如果到不安全不工作 J×C=12 班中出现故障不及时停车不汇报 人 机车有故障带病运行，造成机车部件过负荷工作造成损坏，同时增加运行安全风险，造成运输事故 一般风险 按规定进行必要的检查，发现问题及时处理出现影响安全的情况时，及时采取有效措施，避免事故的发生和扩大 I×F=4































煤矿岗位作业安全风险分级管控清单

1、出入井安全风险分级管控清单

作业流程：班前安全确认→集体入井→接班开工前安全确认→巡回检查→交班→集体升井。

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 班前

安全

确认 1.查人数

2.安全宣誓

3.布置任务 矿灯

自救器

安全帽 1.班长点名、本人喊到，酒后、精神不佳不准上岗。

2.集体安全宣誓

3.职工休假返矿重新学习规程措施 1.不参加班前会不准入井 I×C=16 集体

入井 1.穿化纤衣服

2.无证上岗

3.拥挤打闹

4.路上滑倒、绊倒受伤

5.顶板掉碴伤人

6.机车、矿车撞人、挤人 B



B



B 1.按规定穿戴劳保物品

2.领取必备物品

3.扫描入井

4.带队集体入井 矿灯

自救器

安全帽 1.按规定佩戴劳保防护用品，扣号衣扣，系好帽带，带好上岗证

2.领取检查所用仪器、仪表、工具

3.按顺序集体排队扫描入井，先下后上

4.入井前查点人数后由班长带队入井

5.行走精力集中，注意观察顶板及路面，发现车辆提前闪躲 1.井口验身检查

2.执行集体排队入井

3.班长带队集体升入井，区长监督 I×C=16 接班

开工

前安

全确

认 1.掉碴、片帮伤人

2.滑到、绊倒伤人

3.设备开动伤人 B



B



B 1.检查瓦斯

2.检查顶板煤壁

3.检查支架

4.检查设备 便携式瓦斯检测

仪、尺子 1.工作面瓦斯浓度小于1%

2.工作面顶底板、煤壁平整、无空顶

3.支架部件齐全完好，动作灵敏

4.设备符合标准，搭接合理 1.开工前安全确认，区队长监督

2.交接班汇报制度、填写交接班记录本 I×C=16 巡回

检查 1.掉碴、片帮伤人

2.滑到、绊倒伤人

3.运转设备伤人 B



B



B 1.检查顶板

2.检查支架

3.检查设备

4.检查瓦斯 1.工作面顶底板、煤壁平整、无空顶

2.支架部件齐全完好，符合质量标准

3.设备符合标准，搭接合理，严禁在运转的机头、机尾附近停留

4.工作面瓦斯浓度稳定，小于1% 1.区队长巡回检查

2.班长检查各岗位情况，升坑后由值班人员考核 I×C=16 交班 1.掉碴、片帮伤人

2.滑倒、绊倒伤人 B



B 1.检查顶底板煤壁

2.检查支架

3.检查设备

4.检查瓦斯 便携式

瓦斯检测

仪 1.工作面顶底板、煤壁平整、无空顶

2.支架部件齐全完好，动作灵敏

3.设备符合标准要求，搭接合理

4.工作面瓦斯浓度稳定，小于1% 1.开工前安全确认，区队长监督

2.交接班汇报制度、填写交接班记录本 I×C=16 集体

升井 1.掉碴、片帮伤人

2.顶板掉碴伤人

3.矿车挤人、撞人 B

B

B 1.在指定地点集合点名

2.带队集体升井 1升井前点清人数后由班长带队升井

2.行走精力集中，注意观察顶板及路面，发现车辆提前闪躲 集体升井市时，班长在队伍最前面，副班长或跟班人员在最后，列队行走 I×C=16

2、井下行走安全风险分级管控清单

作业流程：平巷行走→斜巷行走→过风门行走

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 平巷

行走 1.行走滑倒摔伤

2.顶板掉碴砸伤

3.利刃工具挫伤

4.被车罐撞伤 C

A

B

A

1.健步中速行走

2.行走随时观察顶底板

3.利刃带护套

4.避让通过车辆 1.走轨道的行走路线

2.技术找顶、护顶

3.携带超长工具时前后人员距离不少于1m，携带利刃工具加护套

4.开车不行人 1.行走精力集中

2.专人维护顶板

3.管理人员监察

4.执行联保、互保 斜巷

行走 1.行走滑倒摔伤

2.顶板掉碴砸伤

3.利刃工具挫伤

4.被车辆撞伤 C

A

B

A 1健步中速行走

2.随时观察周围情况

3.利刃带护套

4.上下坡前确未开车 1.班组长带领走人行道，开车不行人

2.携带超长工具时前后人员距离不少于1m，携带利刃工具是加护套

3.跨越或走人行过桥

4.开车不行人 1.行走精力集中

2.专人维护顶板

3.管理人员监察

4.执行联保、互保 过风

门行

走 1.被风门打伤，被车罐撞伤

2.顶板掉碴砸伤

3.利刃工具戳伤 A

B

A 1.门前安全确认

2.开启风门

3.关闭风门确认 1.进风侧开启风门，站在风门拉环外侧

2.过一道风门关一道，关严

3.不准长时间打开一道风门 1.开门前安全确认，行走注意力集中

2.安全管理人员监督检查



3、井下电气设备检修安全风险管控清单

作业流程：准备工具器材→设备运行中检查→停电→检修维护→检修设备→施工验收→清理现场→试运行

工序 存在风险 风险级别 操作顺序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 准备工具器材 1搬运、装卸时伤人

2、检查时伤人

3、滑倒或绊倒 A

B

B 1、搬运装卸时明确专人，互相照应

2、工具器材，小心取放，传递谨慎

3、注意路面安全行走 防护手套设备保护罩

绝缘手套验电笔

停电牌

绝缘台

放电地线 器材绑扎牢固，人员动作协调

工具手持手柄、器材无毛刺、卷边，传递时手递手

路面清洁，无油腻及杂物 明确专人指挥

施工负责人现场监督

管理人员跟踪检查

清理地面 设备运行中检查 1、走动摔伤

2、设备刮伤

3、物体下落伤人

4、漏电伤人

5、零部件伤人 B

A

A

A

A 1、清理杂物整理备件

2、与设备运转部位保持距离

3、时刻注意有无异常

4、检查电气设备外壳接地情况

5、躲开可能飞溅方向 1、备件摆放整齐、无杂物

2、不得触摸运转部位

3、2m以上高处无杂物

4、电气设备外壳接地良好

5、连接件、紧固件齐全无松动 1、备件摆放不整齐或有杂物，不得进行后续工作

2、转动部位安设护罩和遮拦

3、清洁顶帮活碴

4、维护工每日检查设备外壳接地情况及紧固情况 停电 1、外壳漏电伤人

2、碰伤 A

B 1、操作高压：先穿戴绝缘用具，停电挂牌

2、操作低压：按下停止按钮，控制手把打到零位，确认挂停电牌

3、手握牢靠缓慢用力 1、绝缘用品穿戴齐全，停电闭锁警示醒目

2、工作中必须接触的部分，应有良好的绝缘

3、用力均匀，动作协调 每日检查，杜绝外壳漏电

精力集中，认真操作 检修维护 1.未停电检修电伤、烧伤

2.瓦斯、煤尘爆炸

3.验电，放电时电伤、烧伤 A

A

A

1、停电，确认挂牌

2、检修前检查瓦斯

3、验电，放电 验电笔必须合格

放电时，先接地端后接放电端

瓦斯浓度在1%以下时，方可开始放电 定期对验电笔进行检验

接地端未连接不得放电操作

必须携带便携式瓦斯检测仪 检修

设备 1.工具滑脱伤人

2.反送电伤人

3.零部件脱落伤人

4.多人工作配合不协调伤人

5.测量仪表使用误伤人

6.瓦斯、煤尘爆炸（井下）

7.高处坠落伤人 B

A

B

A

A

A

A

1、工具放置位置适当

2、反送电开关停电，挂停电牌

3、保持零部件平放

4、工作中互相照应

5、根据现场实际选用仪表

6、先检查瓦斯浓度

7、检查清理台阶或平台，挂保险带 利用工具操作时，不得打滑

闭锁可靠，指示醒目

搬运零部件，用力均匀

互相配合协调

正确使用仪表

瓦斯浓度在1%以下时，方可开始放电

精力集中，保险带拴紧系牢 操作时必须精力集中

管理人员及班长现场检查

参与人员协调一致

专人统一指挥

携带便携式瓦斯检测仪 施工

验收 走动摔伤

设备刮伤

零部件飞溅伤人 B

A

A

1、清理杂物整理备件

2、与设备运转部位保持距离

3、躲开可能飞溅方向 备件摆放整齐、无杂物

不得触摸运转部位

运转部件连接紧固 设备摆放不整齐或有杂物不得进行后续工作

转动部位安设防护罩或遮拦

维护工每日维修 清理

现场 碰伤

摔伤 B

A 1、先看清线路及周围设施

2、看清路面，慢行 车辆通过及时避让

无油腻及异物 现场提醒

管理人员现场监督 试运行 触电

设备刮伤

零部件飞溅伤人 A

A

A

1、确认所操作设备，听指令操作设备

2、与设备运转部位保持距离

3、躲开可能飞溅方向 精力集中，操作准确

不得触摸运转部位

连接部件连接紧固 使用合格绝缘用具

施工负责人现场监督

转动部位安设护罩和遮拦

维护工每日维修



4、综采初采初放安全风险分级管控清单

作业流程：开切眼替棚→初次回采→初次放顶→初次来压

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 开切眼替棚

顶梁掉下伤人



顶板掉渣伤人

A



A 执行先支后回，按照由下向上顺序施工

遵守逐架替换自下而上依次进行原则 挑梁、点柱铁锹、镐、注液枪、卸载手把、防倒器、倒链、板梁、卸载手把、注液枪 先按规程规定安装支架，后去棚子

2、遵守逐架替换自下而上依次进行原则 跟班区长、班长、验收员巡回检查、进行确认 初次回采 煤壁片帮

杂物进入系统 A

B 挑棚管理

及时清理杂物 停车闭锁管理煤壁

停车闭锁清理杂物 跟班区长、班长、验收员每班不少于3次安全确认 初次放顶 上隅角回柱，倒柱伤人 A 回柱时打好挑棚梁 挑棚一梁三柱 跟班区长、班长、验收员盯在现场，及时处理隐患 初次来压 工作面质量差

支架初撑力不够 B



B 做好工作面质量

支架二次升架 支架完整，安全出口及人行道畅通无阻

二次升架，确保初撑力不小于24MPa 验收员严格验收工作面质量

5、综采工作面结束上绳上网安全风险分级管控清单

作业流程：停止工作面前部刮板输送机→敲帮问顶→上第一道钢丝绳（采煤机割煤过后）→连网→伸出支架前探梁→拉架

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 停止工作面刮板输送机

煤压刮板输送机 C 刮板输送机开空后，将刮板输送机开关停电闭锁挂停电牌 长把工具 刮板输送机开空后，将刮板输送机开关停电闭锁，挂“有人工作，严禁送电”牌，只有执行此项工作的人员才有权取下此牌进行送电 维修工或刮板输送机司机在开关停电闭锁后，对刮板输送机进行试启动操作 敲帮问顶 刮板输送机开动伤人

采煤机割伤人

3、顶板掉渣、片帮伤人 B



A



B 1、停止刮板输送机运转

2、目测采煤机距离

3、敲帮问顶 长把工具 工作面刮板输送机停止运转

作业地点和采煤机距离不小于20m

一人操作、一人观察，操作人员要站在完好支架下手持长把工具，从下向上先顶后帮依次找下活煤、活渣 刮板输送机司机坚守岗位，防止他人误操作

割煤时发现前方20m以内有人作业时，必须主动停机

班长现场巡回检查 上第一道钢丝绳（采煤机割煤过后） 刮板输送机开动伤人

采煤机割伤人员

掉渣、片帮伤人

钢丝绳丝划伤人 B



A



B



C 1、停止刮板输送机运转

2、目测采煤机距离

3、敲帮问顶

4、固定钢丝绳的一端，打点压好

5、贯穿工作面固定另一端并打点压好 长把工具 刮板输送机开关停电闭锁，挂“有人工作，严禁送电”牌，只有执行此项工作的人员才有权取下此牌送电

作业地点和采煤机距离不下于20m

一人操作一人监护，操作人员要站在完好支架下用长把工具从上向下先顶后帮依次找活煤、活渣

先固定钢丝绳的上端，从上向下依次上绳

把绳的另一端拉紧崩直，缠绕在板梁上压好，多余的绳头及时剪掉 1、电修工或刮板输送机司机在开关停电闭锁后，对刮板输送机进行试启动操作

2、割煤时发现前方20m以内有人作业时，必须主动停机

3、跟班人员、班长现场检查核

4、下班拉架工交接班时现场检查 连网 刮板输送机突然开动伤人

采煤机割伤人员

顶板掉渣、片帮伤人 B



A



B 1.停止前部刮板输送机运转

2.目测采煤机距离

3.敲帮问顶

4.在第一道钢丝绳上依次连网 连网绳 工作面前部刮板输送机停止运转

作业地点和采煤机距离不小于20m

一人操作一人监护，操作人员要站在支架完好的安全地点手持长把工具，从上向下先顶后帮依次进行，找活煤、活渣

连网间距0.2m 1.刮板输送机司机坚守岗位，防止他人误操作

2.采煤机割煤时发现前方20m以内有人作业时，必须主动停机

3.班队长巡回检查并考核

4.下班拉架工交接班时，现场检查 拉架 1.刮坏网

2.顶板掉渣、片帮伤人 C



B 撤出支架前方煤壁区作业人员

拉架 1.拉架时架前的煤壁区不得有人

2.降支架侧护板的1/3，防止刮网，拉架时两人配合作业，一人挑网、一人拉架，拉到位后升起支架 1.班队长巡回检查

2.下班拉架工交接班时现场检查







6、综采工作面结束扩帮上板梁安全风险分级管控清单

作业流程：采煤机割煤扩帮→停止工作面刮板输送机→敲帮问顶→上梁→建煤帮柱。

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 采煤机割煤扩帮 1.采煤机割伤人员

2.割坏网冒顶

3.顶板破碎爆破落煤 A



C



A 1.撤离煤壁区作业人员

2.采煤机正常割煤

3.严格按爆破规定作业 长把工具 采煤机开机前发出警告，撤出煤壁区作业人员

将顶板、底板割平

停止煤机，摘掉离合器，打开隔离开关 班长巡回检查

区长巡回检查

割煤时，采煤机司机见煤壁区有人时立即停机

严格按爆破规定作业 停止工作面刮板输送机 煤压刮板输送机 C 刮板输送机开空后，将刮板输送机开关停电闭锁，挂停电牌 刮板输送机开空后，将刮板输送机开关停电闭锁，挂“有人工作，严禁送电”牌，只有执行此项工作的人员才有权取下此牌进行送电 刮板输送机司机在开关停电闭锁后，对刮板输送机进行试启动操作，确认是否停电 敲帮问顶 1.刮板输送机突然开动

2.采煤机割伤人员

3.顶板掉渣伤人 B



A



B



C 1.停止刮板输送机

2.目测采煤机距离

3.敲帮问顶 长把工具 工作面前部刮板输送机停止运转

作业地点距煤机不小于20m

敲帮问顶时，一人操作一人监护，操作人员要站在支架完好的安全地点手持长把工具，从上到下先顶后帮依次进行，找下活煤、活渣 刮板输送机司机坚守岗位、防止他人误操作

采煤机司机割煤时发现前方20m以内有人作业时，必须主动停机 上梁 1.刮板输送机误开动伤人

2.采煤机割伤人员

3.顶板掉渣伤人 B



A



B 1.停止工作面刮板输送机

2.目测采煤机距离

3.敲帮问顶

4.降架

5.上梁

6.升架 长梁 1.将刮板输送机开关停电闭锁，挂“有人工作，严禁送电”牌，只有执行此项工作的人员才有权取下此牌送电

2.作业地点距采煤机不小于20m

3.敲帮问顶时，一人操作一人监护，操作人员要站在完好支架下用长把工具从上向下先顶后帮依次找活煤、矸

4.撤离煤壁区人员，缓慢降下支架

5.一架两棚，长梁必须垂直煤壁使用

6.缓慢升起支架 班队长、巡回检查

下班拉架工交接班时检查 建煤帮柱 1.刮板输送机启动伤人

2.采煤机割伤人员

3.顶板掉渣伤人 B



A



B 1.停止工作面刮板输送机

2.目测采煤机距离

3.敲帮问顶

4.打设支柱 回柱手把

、防倒绳 1.工作面前部刮板输送机停止运转

2.作业地点距采煤机不小于20m

3.敲帮问顶时，一人操作一人监护，操作人员要站在完好支架下用长把工具从上向下先顶后帮依次找活煤、矸

4.煤帮侧建齐煤帮柱，煤帮柱初撑力不低于70kN,迎山打牢，防倒绳栓牢柱头，支柱钻底深小于0.1m 1.刮板输送机司机坚守岗位、防止他人误操作

2.采煤机割煤时发现前方20m以内有人作业时，必须主动停机

3.区队长、班长现场巡回检查

4.下班拉架工交接班时检查



7、综采工作面结束拆装采煤机安全风险分级管控清单

作业流程：把采煤机停在机窝内→刮板输送机停电闭锁→打防滑戗柱→拆卸采煤机→绞车拖拉采煤机大件→大件装车→运输大件

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 把采煤机停在机窝内 1.顶板破碎流煤埋压煤机

2.采煤机割伤人员 B



B 1.检查机窝内的顶板支护

2.撤离机窝内人员

3.把采煤机开到机窝内

4.停止采煤机 回柱手把、防倒绳 1.机窝内高度不得低于2.0m，顶板铺塑料网，用板梁配合单体液压支柱进行支护，并用荆棍裱严背牢顶板及煤壁，支柱迎山有劲，初撑力不低于90kN，并拴好防倒绳

2.超前20m撤离机窝内人员

3.把采煤机开到机窝内停止采煤机，打开离合器和隔离开关，停电闭锁并挂“有人工作，严禁送电”牌 1.班长验收机窝内质量并考核

2.目测距煤机20m时，停止查看机窝内人员是否撤出

3.停止采煤机后，采煤机司机试启动采煤机确认是否停电，采煤机司机现场检查 刮板输送机停电闭锁 误操作启动 A 停止工作面刮板输送机 刮板输送机开关停电闭锁，挂“有人工作，严禁送电”牌，只有执行此项工作的人员才有权取下此牌进行送电 手指口述确认，停电闭锁，对刮板输送机进行试启动操作，再次确认 打防滑戗柱 1.顶板掉渣伤人

2.滑倒伤人 B



B 1.敲帮问顶

2.在采煤机下方打防滑戗柱 1.敲帮问顶时，一人操作一人监护，操作人员要站在完好支架下用长把工具从上向下先顶后帮依次找活煤、矸

2.采煤机下方至少打两组人字形戗棚，戗柱与底板夹角约为70° 班长现场检查防滑戗柱的打设质量 拆卸采煤机 1.采煤机大件挤压伤人

2.支架歪倒伤人

3.导链滑脱伤人 A



B



B 甩掉采煤机电源线

拆上截盘→拆下截盘→拆上摇臂→拆上行走部→拆中间部→拆下行走部。防止采煤机翻翘、下滑

套管、导链、撬棍 1.采煤机开关停电并挂“有人工作，严禁送电”牌，把采煤机线甩掉拖到工作面以外的指定地点

2.用导链起吊或拖拉采煤机大件时人员必须位于倾斜上方，大件倾斜下方不得有人，严禁人员把身体的任何部位探到起吊大件的下方

3.起吊或拖拉采煤机大件时要有专人观察起吊情况，发生卡绊时及时通知人员停止起吊

4.起吊采煤机大件的导链标准负荷与采煤机大件组匹配 1.班长现场检查，试启动采煤机，确认是否停电

2.跟班区队长检查用导链起吊、拖拉的全过程 绞车拖拉采煤机大件 1.拉翻绞车伤人

2.绞车绳断、弹跳、滑脱伤人

3.刮倒支架伤人

4.滑轮点柱歪倒伤人 A



A



B



B 1.检查绞车固定、信号、制动、绳完好情况、检查绞车零部件完好情况

2.连接好大件和绳头

3.撤离拖运线路绳道内人员

4.拖运大件 导链、

撬棍 1.绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN。绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前要认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤死弯等现象，绞车各部件齐全完好

2.被拖运大件用链条捆牢，各绳头连接好

3.拖运大件时绳道内不得有人

4.拖运大件时，专人跟在后面手持信号观察、发现异常及时发出信号停运，严禁强拉硬拽 1.绞车司机逐项检查确认

2.跟班区长现场检查操作过程 大件装车 1.车向一侧翻倒挤伤人员

2.采煤机大件压伤人员 A



B 1.将车阻好戗牢

2.打设起吊支架

3.吊装采煤机大件

4.装车 导链、撬棍 1.把车轮别用阻车器掩牢

2.起吊支架为直径为18cm圆木，配合液压支柱及正反戗柱，一梁不少于六柱，正反戗柱与底板呈70°

3.用导链起吊或拖拉大件时人员位于倾斜上方，严禁人员把身体任何部位探到起到大件的下方

4.起吊或拖拉采煤机大件时要有专人观察起吊情况，发生卡绊时及时通知人员停止起吊

5.起吊采煤机大件的导链标准负荷不低于5t

6.大件装载重心上下统一，装载时必须用链条将其捆绑牢，并在大件与车之间加垫木板 1.跟班区队长现场检查装车过程

2.运输人员确认大件的装载情况 运输大件 1.车向一侧翻倒挤伤人员

2.煤机大件压伤人员

3.车歪倒伤人 A



B



A 1、检查绞车固定、信号、制动、绳完好情况，检查绞车零部件完好情况

2、检查大件装载是否稳定

3、撤离拖运线路绳道内人员，开车运输 导链、撬棍 1.绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN。绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前要认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤死弯等现象，绞车各部件齐全完好

2.大件转载重心同车辆重心上下统一，必须用链条将其捆绑牢，并在大件与车之间加垫木板

3.运输巷道内不得有人，严格执行“行车不行人，行人不行车”制度 1.绞车司机逐项检查确认

2.把钩工认真检查确认大件的装载情况

3.班长监督



8、综采工作面结束拆刮板输送机安全风险分级管控清单

作业流程：检查顶板支护→清理浮煤→拆刮板输送机→抬运中部槽

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 检查顶板支护 支架歪倒伤人 B 检查支柱打设 锹、套管、导链、撬棍 支柱迎山有劲，打牢栓好 班长巡回检查 清理浮煤 刮板输送机启动伤人 B 1.停止工作面刮板输送机

2.清理浮煤、杂物 锹、套管、导链、撬棍

工作面刮板输送机停止运转，并停电闭锁

将刮板输送机两侧活煤清净，露出刮板输送机底槽 1.司机坚守岗位，防止他人误操作

2.班长巡回检查 拆刮板输送机 1.部件挤压伤人

2.导链滑脱伤人

3.抬棚支架歪倒伤人 B



B



B 1.开关停电闭锁

2.加固抬棚支架

3.依次拆卸刮板链、插帮板、铲煤板、中部槽及机头、机尾 1.刮板输送机停电闭锁，把电源线拆卸拖到指定地点

2.抬棚支架牢固可靠

3.拆卸刮板链，机头正前方不准站人

4.依次拆卸插帮板、铲煤板和机头、机尾中部槽，分组作业时每组间距不小于15m

5.起吊或拖拉大件时人员必须位于大件倾斜上方，严禁人员把身体的任何部位探到起吊大件的下方，起吊或拖拉大件时要有专人观察起吊情况，发生卡绊时及时通知人员停止起吊，起到大件的导链标准负荷不低于5t 1.电钳工巡回检查，刮板输送机司机在开关停电闭锁后，对刮板输送机进行试启动操作，确认是否有电

2.班长现场检查拆卸刮板输送机头、机尾

3.跟班区队长、班长巡回检查拆卸中部槽各部件的过程 抬运中部槽 1.磕手碰脚

2.码放中部槽歪倒伤人

3.绊倒、滑倒伤人 B



B



B 1.抬运中部槽

2.码放中部槽 锹、套管、导链、撬棍

1.抬运中部槽口号、动作要一致，脚步站稳，防止滑倒，每组间距不小于15m

2.放中部槽时要手抓中部槽上沿，口号、动作一致，脚步站稳，防止滑倒，中部槽一层套一层码放整齐，高度不超过1.5m 跟班区队长、班长巡回检查抬运及码放中部槽

















9、综采工作面结束出架安全风险分级管控清单

作业流程：设专人维护路→改好出架空间→收回尾梁、插板、护帮板、侧护板、伸缩梁→降柱→出窝→拖运→原支架位置安设挑棚→架前使棚补打点成为一梁三柱→支架下方空帮放顶

工序 存在风险 风险

级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 设专人维护后路 支架歪倒伤人 B 1.检查顶板支护及支架

2.检查巷道高度、宽度 回柱手把、防倒绳、长梁、铁丝网、导向轮 顶板支护完好，一架两根长梁，煤帮柱齐全，支架迎山初撑力不低于70kN，铁丝网完整

后路高度不低于2.1m，宽度不小于1.5m，顶底板平整，线吊挂整齐 跟班区长、班长现场检查

支架出窝班长监督检查 扒架 1.拉翻绞车伤人

2.绞车绳断、弹跳、滑脱伤人

3.支架挤倒支柱砸伤人员

4.顶板掉渣伤人

5.滑轮点柱倾倒伤人 A



A



A



B



B 1.检查绞车固定装置、信号、制动闸、钢丝绳完好情况，检查绞车各零部件完好情况

2.支架前抬棚

3.更改有碍出架点柱

4.更改支架回液管路

5.支设滑轮点柱

6.撤离拖架线路行人

7.检查支架和绳连接情况

8.打架后支柱 绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN，绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前要认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤、死弯等现象，绞车各部件齐全完好

出架前，用抬棚抬住架前板梁

按“先支后回”原则更改有碍支架支柱

把本架与原供液管路断开，接通专用出架管路

打设的滑轮点柱与底板呈70°夹角，并用绳栓牢柱头

绳道内不准有人

支架和绳连接牢固，按措施要求补打架后支柱

按施工措施要求补打架后支柱 1.绞车司机逐项检查确认

2.跟班区队长现场检查

3.班长现场检查支架出窝 拖运支架 1.拉翻绞车伤人

2.绞车绳断、弹跳、滑脱伤人

3.支架歪倒挤伤人

4.支架挤倒支柱砸伤人员 A





A





A



A 检查绞车固定装置、信号、制动闸、钢丝绳完好情况，各零部件完好情况

撤离拖架线路行人

连接好支架和绳头

拖运支架 回柱手把、防倒绳

1.绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN。绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤、死弯等现象，绞车各部件齐全完好

2.被拖运支架用链条捆牢，与绳头连接好

3.拖运支架时，专人手持信号站在上方5m以外未撤支架前后立柱之间观察，发现异常及时发出信号停运，严禁强拉硬拖 1.绞车司机逐项检查确认

2.跟班区队长现场检查

3.班长现场检查支架出窝 架后放顶 1.风小瓦斯大

2.顶板流渣、流煤 A



B 1.检查风筒、风机

2.加固作业地点支柱

3.按要求放顶 1.风筒在架前擦顶吊好，风筒无破损漏风现象

2.对风机进行试运转，查看风量

3.作业地点支柱齐全完好，牢固可靠

4.架后放顶时，先更改后路不合格支柱，并按措施要求由里向外依次放顶 1.做好风机的试运转及维护工作，支架出窝及架后放顶需有人监督

2.跟班区队长现场检查

3.班长现场检查架后放顶支护情况

10、综采工作面结束支架上平台安全风险分级管控清单

作业流程：选择平台位置→固定平台→清理杂物→打扩耳点柱→支架上平台→固定支架

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 固定平台 磕手碰脚 B 1.选择平台安设位置

2.安装固定平台 链条、夹板、螺丝 1.绞车和平台的位置要相对成直角，巷道高度不低于2.0m，宽不低于3.0m

2.平台轨道与运输轨道对齐、对正、高度一致，上齐上紧道夹板固定牢靠

3.平台两侧各打3根护身点柱与底板呈45°-70°夹角，斜靠两帮

4.平台周围活煤杂物清理干净 固定平车 磕手碰脚 B 1.选择平车

2.固定平车 1.固定平车前用尺子量好孔距，选择合适的孔距固定，装载支架后平车和支架重心统一，平车部件齐全完好

2.平车在平台上用链条固定牢靠，固定时口号、动作要协调一致 1.班长现场检查固定平车

2.装载支架人员架前检查 支架上平台 1.拉翻绞车伤人

2.绞车绳断、弹跳、滑脱伤人

3.支架歪倒挤伤人

4.支架挤倒支柱砸伤人员 A





A





A



A 1.检查绞车固定装置、信号、制动闸、钢丝绳完好情况，各零部件完好情况

2.检查平车、平台的固定情况

3.检查支架连接情况

4.撤离平台及支架周围人员

5.点动绞车缓慢牵引支架上平台 撬棍、千斤顶、导链 1.绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN。绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤、死弯等现象，绞车各部件齐全完好

平车、平台固定牢固，连接可靠

被拖运支架用链条捆牢与绳头连接好

绳道内不得有人

拖运支架时专人手持信号站在上方5m以外未撤支架前后立柱之间观察，发现异常及时发出信号停运，严禁强拉硬拖 1.绞车司机逐项检查确认

2.班长现场检查支架上平台过程 固定支架 1.找孔时挤压人员手指

2.支架跑车失控伤人，支架挤倒立柱砸伤人员 A



A 1.撤离无关人员

2.操作人员进入护身点柱外侧

3.用液压支柱或导链使支架找正位置

4.固定支架 撬棍、千斤顶、导链 1.找孔时用撬棍进行或其他物品替代，不得用手触摸

2.用液压支柱使支架找正位置时动作要缓慢，顶戗前方不得有人工作或停留，用绳栓好顶戗支柱扶手，支架顶移找位时，撤离无关人员，使用导链拖拉时，钩挂支架要牢固可靠，并设专人观察支架的受力情况，当操作人员需要站在倾斜下方作业时，至少打两根防倒戗柱护身

3.支架与平车四角固定不得少于四条螺丝，并视情况加用弹簧垫，拧紧螺丝、中心居中 1.班长现场检查支架找位、固定的过程

2.运架人员运架前检查支架的固定和重心情况



11、综采工作面结束外运支架安全风险分级管控清单

作业流程：检查运输路线→检查支架装载→轨道运输支架

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 检查运输线路 滑倒、绊倒伤人 B 1.检查顶板、支架

2.检查轨道 1.巷道高度不低于2.0m，宽不小于3.0m，顶板、支架完好，巷道无杂物

2.巷道平直、宽度合适，无上下左右错口，附件齐全，接口严实，轨道型号满足运输要求，道枕齐全，道基密实，安全设施齐全 组织专人检查支架运输线路 检查支架装载 支架歪倒伤人 B 1.挡牢支架

2.检查支架装载

3.检查绳头连接 1.用挡车器及“两戗一横”圆木把支架挡牢

2.支架与平车重心上下统一，不偏斜、不调向，固定牢固

3.用防窜销插牢把平车和绳头连接好

4.支架应收缩至最小规格，管线、千斤顶捆绑好

5.液压系统完好，闭锁装置可靠，防止前探梁自动滑落 1.跟班区长现场检查

2.把钩工运输前检查支架的装载和连接情况 轨道运输支架 1.拉翻绞车伤人、绞车绳断、弹跳、滑脱伤人、支架歪倒挤伤人

2.顶移支柱滑脱伤人，支架翻倒伤人

3.导链刮倒支架伤人 B



B



A 1.检查绞车固定装置、信号、制动闸、钢丝绳完好情况，各零部件完好情况

2.撤离运架线路绳道内人员，设专人在坡底阻挡行人 1.绞车司机持证上岗，绞车要按措施要求打好“四压两戗”支柱，每根支柱初撑力不小于90kN。绞车信号灵敏可靠，绞车司机在开车前认真检查绞车绳有无磨损超限或有无打结、压伤、死弯等现象，被运输的支架要用链条捆牢

2.运输过程中绳道内严禁有人，并设专人在坡底拉绳阻挡行人，并严格执行“行人不行车，行车不行人”制度 1.绞车司机逐项检查确认

2.跟班区队长、班长现场检查













12、运输安装支架安全风险分级管控清单

作业流程：开工前的准备工作→支架上平板车→轨道运输→支架下平板车→无轨拖运→安装就位

工序 存在风险 风险级别 操作程序 必备物品 操作标准 控制措施 风险值 开工前的准备工作 调查进架线路 尺子、记录本、笔 施工前，现场情况要调查清楚，包括进架路线、巷道状况、运输设备，安全设施、支架型号、支架数量等 参与人员现场检查，做好记录 1.拖移绞车时碰伤人

2.压戗点柱歪倒伤人 A



A 安置绞车 风钻、锹、导链、锚杆、药卷、压戗点柱 1.根据巷道情况，选择绞车位置、型号、数量及钢丝绳

2.地锚配合“四压两戗”点柱固定绞车，实行“双保险”

3.拖移绞车时，使用导链，不准带电拖移 班组长对各部绞车检查验收 试运行时，碰撞巷道顶帮掉道 B 制作支架模型试运行 支架模型、红灯 1.正式运行前使用支架模型试运行

2.试运行中发现问题做记录准备处理

3.试运行时，慢开慢回，严格执行“行车不行人，行人不行车”制度 班组长对试运行人员进行监督 整改时，不按措施施工发生顶板事故 A 受阻巷道整改 锹、镐、背木 1.根据试运行中发现的问题及时整改

2.确保运输路线畅通无阻

3.整改时，执行施工措施规定 专人整改，班组长最后验收 备齐工具、设备 运输安装支架所用工具、设备必须提前准备好 班长、保管员负责准备工具、设备 支架上平板车 选好平板车 平板要完好，运行灵活，无变形损坏 班长负责验收平车或指派专人验收平车 平板车滑动碰伤人 B 平车运至装架地点阻牢 平车、链条 装支架的平车必须掩牢 派专人阻车并检查确认 检查支架完好 1.支架各部件完好、无缺失、无损坏、不窜液，否则不准装车

2.支架的侧护板、护帮板收回锁紧

3.液压管路用捆扎吊好，防止压坏、挤坏，接头用堵头堵好，防止杂物进入，零部件装入专用箱内运输，仪表和易损坏零件要专人运送

4.支架降至最低高度，最低高度为支架最小高度 班长负责检查支架完好或指派专人检查支架完好 确认支架方向 根据运输线路内回头道岔的数量，确定支架的方向 由班组长确认支架方向 支架上平板车 1.吊支架时碰上人

2.挂钩不牢抽绳甩钩打人 A



A 启动吊车，吊起支架 绳套 1.专人观察吊车运行情况

2.支架捆绑牢固

3.起吊前人员撤至安全地点

4.吊起的重物下方5m范围内不准有人 班组长现场指挥，严格按标准施工 1.支架倾倒伤人

2.平板车偏沉翘起碰上人 A



A 将支架装上平板车 直套管 1.支架吊至平板车正上方后，缓慢下放支架并由专人观察下放情况

2.下放至适当高度后，借助专用工具，对准眼位

3.支架重心与平板车重心一致，不扭斜，不调高

4.待支架在平板车上放稳并固定好后，再去吊钩、去绳套 施工人员按照工作标准进行施工，班组长检查监督 扳手滑脱碰伤人 B 将支架在平板车上固定牢 扳手、套管、手套、压板、螺丝 1.上齐压板，拧紧螺丝

2.握紧扳手，卡牢螺丝，用力均匀 班组长对施工人员进行检查监督 轨道运输 支架倾倒、掉道、飞车 A 检查运输路线 锹、镐、点柱 1.选用合适轨道，道基密实，道枕、道夹板齐全，符合标准要求

2.安全设施齐全有效 施工人员现场检查，班组长监督 轨道运输 飞车掉道伤人 A 司机、把钩工各就各位，持证上岗并进行岗位确认 扳手、螺丝 1.绞车地锚、压戗点柱，每钩一检查

2.信号、制动闸灵活可靠

3.正确使用红灯、保险绳

4.钢丝绳与平板车的连接使用专用连接装置并用好防脱销 司机、把钩工现场检查，班组长监督 飞车掉道碰伤人 A 清理运输线路内人员及障碍物 锹、镐 运输期间，严格执行“行车不行人，行人不行车”制度 班组长对施工人员现场监督 支架碰撞人 A 挂绳钩、红灯、保险绳 1.摘、挂绳钩必须等车停稳后进行

2.必须使用专用连接装置

3.红灯挂在车前方

4.必须使用保险绳 把钩工现场检查，班组长监督 道岔不严不顺，造成掉道 B 拨严、拨顺道岔，开通挡车器 1.道岔必须拨严、拨顺

2.斜坡回头道岔必须安置扳道器，人员站在躲避硐室内操作 把钩工现场检查，班组长监督 轨道运输 信号联系不清，造成误动车 B 联系信号 1.必须使用声光信号，严禁用晃灯喊话等形式进行联系

2.打信号人员要站在安全硐室进行 班组长对司机、把钩工现场监督 1.支架倾倒伤人

2.飞车伤人

3.支架碰伤人 A



A



A 启动绞车、开始运输 罐橛、链条、红灯 1.运输支架时，一次只准运一架，支架上不准搭载其他物品

2.严禁猛开、猛回，双速绞车使用慢挡，车速一般不超过0.4m/s

3.严格执行“行车不行人，行人不行车”制度

4.人力推车时，人员严禁站在支架两侧和运行前方，用力要均匀，保证车速不超过0.4m/s，在开始推车、接近道岔、弯道、巷道口、风门、硐室出口时，推车人必须及时发出信号 班组长对施工人员现场监督 支架下平板车 支架停靠不牢，向下窜滑伤人 B 支架停靠在两侧各打2根压戗点柱 支架必须停稳，防止向下窜滑 施工人员现场检查，班组长监督 支架倾倒挤伤人 A 锹、镐、点柱 支架两侧各打2根木戗柱（直径16cm以上）或液压支柱，戗点柱与支架侧面呈45°-70°夹角，打紧、打牢，防止支架倾斜 支架窜滑挤伤挂绳人员 A 挂上、下两部绞车绳

设稳绳 拆卸压板螺丝前，提前挂好内、外两部绞车绳，拉住支架，稳绳拉紧后方可卸螺丝 支架倾倒挤伤人 A 拆卸固定支架的压板螺丝 扳手、套管、手套 拆卸压板螺丝前必须打好护身点柱，防止支架倾倒伤人 支架碰伤人或钢丝绳打伤人 A 现场人眼撤至安全地点 开车前，人员全部进入躲避硐内，支架下方、两侧、受力绳内侧及绳道内不准有人 支架倾倒伤人 A 外部绞车拉住平车紧住绳，开动内部绞车拉支架，使支架下平车 锹、镐、点柱、长梁 1.支架下平板车前，在平车前垫成斜坡，杂物清理干净，保持巷道平整，使支架平稳下车

2.支架下平板车时，内外两部绞车配合作业，外部绞车拉住平车紧住绳，开动内部绞车拉支架，严禁同时开动两部绞车

3.使用声光信号联系，不准使用晃灯、喊话等形式联系，司机未听清信号时不准动车 无轨拖运 开切眼内梁柱不齐全，漏液点柱砸伤人 A 加固开切眼支架 单体、手把、锹、镐、防倒绳 开切眼内梁、柱、齐全支护完好，单体液压支柱的初撑力70kN以上，迎山有劲，并拴好防倒绳，不准缺梁，缺柱，漏液点柱及时更换 施工人员现场检查，班组长监督 改动点柱时，顶板掉渣 B 改好支架运行路线 手把、锹、镐、防倒绳 支架在开切眼内空帮一侧拖运，必须提前改好运行空间 清理干净运输线路内活煤、杂物 锹、镐 运输路线内活煤、杂物清理干净，确保支架运行平稳 信号联系不准确，误动车 B 安设移动信号 安设移动信号，观测人员站在靠近煤帮两排点柱之间，距支架前后5m，发现问题及时联系，停车处理 支架倾斜碰倒点柱 C 上、下两部绞车配合作业，拖运支架 在开切眼内拖运支架时，下部绞车往下拉，兼顾掌握方向；上部绞车同步带电回绳，并时刻保持拉紧状态 安装就位 改就位空间时，顶板掉渣 B 下抬棚，改好就位空间 锹、镐、防倒绳、单体柱、手把 安装支架前，先用π钢梁抬住就位空间的顶梁，然后摘除立柱，改好就位空间 班组长对施工人员现场监督 支架倾斜碰倒点柱 C 上、下两部绞车配合，使支架调向就位 单体柱、手把、手动葫芦 上部绞车拉支架头部，下部绞车拉支架尾部，配合单体柱、手动葫芦，使支架边调向边靠近就位空间，最后到达预定位置 高压管路甩线伤人 A 接通管路，连接刮板输送机千斤顶 管线、U型卡子 支架就位后，接通管路连接刮板输送机千斤顶 安装就位 支架初撑力不够 C 升起支架，打开护帮板、侧护板，护帮护顶 背木、木梁 1.支架初撑力不低于20MPa，立柱安设压力表

2.若开切眼高度大于支架最大高度，要在支架顶部加背板木梁，接顶背实 班组长对施工人员现场监督 支架中部槽错位 C 调整支架中心距 1.每安装6架调整一次支架中心距

2.保持架缝均匀，前后刮板输送机千斤顶与前后刮板输送机相对应，防止错位，支架垂直煤壁