尽职调查表（机构定向专用）
感谢您基于对XX公司的信任，参与XX资产管理业务。根据中国证监会2012年10月18日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十二条规定“证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。”鉴于此，敬请您认真对待以下内容，并予以真实、准确填写。
机构名称：
1．机构类型（）
a. 企业集团（5分）
b. 大型企业（4分）
c. 中小型企业（3分）
d. 非营利性机构（1分）
2．计划用于定向计划理财的资金额度?（）
a. 5000万元及以上（5分）
b. 3000万元及以上，5000万元以下（4分）
c. 1000万元及以上，3000万元以下（3分）
d. 100万元及以上，1000万元以下（2分）
e. 少于100万元（1分）
3．下面哪种说法最能表达贵单位目前的收入情况?（）
a.单位收入状况非常良好，并且稳定（5分）
b.单位收入状况比较良好,不够稳定（4分）
c.单位收入状况还算稳定，但不够良好（3分）
d.单位收入状况非常不稳定（2分）
e．不知道单位下一份营业收入在哪（1分）
4．当贵方做出一个较大的投资决定后，贵方通常的感受是（）
a.很高兴，对未来收益非常乐观（5分）
b.轻松，觉得收益应该不错（4分）
c.还行，没有什么特别的（3分）
d.有点担心，如果可以反悔，希望能再多考虑几天（2分）
e.忧心忡忡，担心决策失误（1分）
5．贵方的投资目标首选为（）
a．长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值及超额回报（5分）
b．长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值的同时，用部分资金投资于固定回报的品种（4分）
c．长期投资（大于或等于5年），得到固定的年收益与现金回报（3分）
d．中期投资（多于1年，少于5年），希望得到固定的投资收益（2分）
e．短期投资（1年以内），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他（1分）
6．贵方刚将一大笔钱进行投资，预期能涨50%的，结果不到半个月价格下跌了15%。假设这项投资的基本面没有发生改变，贵方会怎么做?（）
a.加码继续买入，相信长期投资会带来丰厚的收益（5分）
b.不特别担心，持有，观望（4分）
c.暂时的亏损让您感觉不太舒服，暂时持有，密切关注（3分）
d.卖出观望，耐心等待下一次比较合适的介入时机（2分）
e.清仓卖出，以后再也不涉足这个领域了（1分）
7．请问贵方在未来3-5年内，计划安排动用的投资资金占可用资金的比例为（）
a. 大于80%（5分）
b. 50%至80%（4分）
c. 30%至50%（3分）
d. 小于30%（2分）
e．没有使用计划（1分）
8．对于下列投资组合的表现，贵方最愿意接受的是（）
a. 收益高，波动幅度大（5分）
b. 收益偏高，波动幅度较大（4分）
c. 收益中等，波动温和（3分）
d. 收益较低，波动小（2分）
e．收益低，基本没有波动（1分）
9.贵方感到安心的投资期限（最长期限）为（）
a.5年以上（5分）
b.在3到5年之间（4分）
c.在2到3年之间（3分）
d.在1到2年之间（2分）
e.1年以下（1分）
10．以下哪一种说法最能表达贵方实施投资计划以后，能接受的风险程度？（）
a. 完全接受高风险高收益的投资计划，我方认为从长期来看，这一投资策略有使资本增值的绝佳机会（5分）
b. 对风险较大，但具备高收益机会的投资品种较为偏好，对市场的短期大幅下跌并不担心（4分）
c. 对于投资品种价格的日常波动并不在意，喜欢将大部分资金投资于波动较大的高收益品种。（3分）
d. 比较厌恶投资品种的价格波动，喜欢将大部分资金投资于波动较小的固定收益品种。（2分）
e. 偏向于一些每年能得到固定投资回报的投资产品，而不喜欢投资品种的价格波动太大（1分）
11．一般来说，投资的预期收益越高，风险也越高。假设贵方有1000万元可用于投资，五年后可能会产生如下五种结果，贵方能接受的是哪种?（）
a.最差0元，最好3000万元（5分）
b.最差400万元，最好2500万元（4分）
c.最差600万元，最好2000万元（3分）
d.最差800万元，最好1400万元（2分）
e.最差1000万元，最好1200万元（1分）
得分说明：所选择的每项选项对应的得分相加即为您得分情况。
11-20分，保守型。该类型投资者对投资比较谨慎，希望能够尽量回避风险，并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。
21-33分，稳健型。该类型投资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。
34-55分，积极型。该类型投资者不排斥冒险，并期望能够获得资金的长期增值，接受收益的正常波动，常常会为提高收益而采取主动投资，并且愿意为此承受较大的风险。
您的得分是分，您属于型投资者。
客户确认
通过以上风险承受能力调查，本单位已经了解自己的风险承受能力与获利期待，并且本单位已经详细阅读了本定向计划的风险揭示书及资产管理合同，已充分知晓了参与本定向计划的风险。本单位将上述内容作为购买本定向计划的参考意见。
本单位确认愿意购买本定向资产管理计划。
客户签字：
客户签章：
签署日期：
（注：机构客户，请加盖机构公章并有法定代表人或其授权代理人签字）
尽职调查表（个人定向专用）
中山证券有限责任公司作为定向资产管理计划的管理人，依据有关法律、法规和客户的投资意愿，与客户签定受托定向资产管理合同，把客户委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。以下这份问卷将帮助您了解自身风险认知和承受能力以及投资偏好，并按照您的需求为您定制和推荐适合的理财服务。
第一部分您的个人背景资料
1.以下哪项最适合表达您目前的职业状况，请选择其中一项（）
a.国企（6分）
d.自由职业（3分）
b.外企（5分）
e.退休（2分）
c.民企（4分）
f.无业（1分）
2.您目前的年收入的范围是（）（单位：人民币元）
a.少于20万（1分）
d.100万到500万（4分）
b.20万到50万（2分）
e.500万到1000万（5分）
c.50万到100万（3分）
f.1000万以上（6分）
3.请选择您的年龄（）
a.小于30（6分）
d.50-59（3分）
b.30-39（5分）
e.60-69（2分）
c.40-49（4分）
f.70或70以上（1分）
4.下面哪种说法最能表达您目前的就职与收入情况?（）
a.我的收入状况非常良好，并且稳定。（5分）
b.我的收入状况比较良好。（3分）
c.我的收入状况非常不稳定。（1分）
5.如果您是自由职业者，已经退休或待业，您将（）
a.依赖于这一投资，以保证现有收入和现金急用。（2分）
b.我有其他的收入来源足够满足我平时的现金消费需求。（4分）
第二部分投资目标及投资经验
6.您的投资目标首选为（）
a.短期投资（不长于1年），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他（1分）
b.中期投资（多于1年，少于5年），希望得到较高的投资收益（2分）
c.长期投资（大于或等于5年），得到一定年收益与现金回报（3分）
d.长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值的同时，用部分资金投资于固定回报的投资品种（4分）
7.您的投资计划与资金利用安排对于选择投资策略非常重要，请问您在投资后3-5年内，会动用所投资金的比例为（）
a.大于50%（4分）
b.30%至50%（3分）
c.小于30%（2分）
d.我没有使用计划（1分）
8.对于下列投资组合的表现，您最愿意接受的是（）
a.收益低，波动小（1分）
b.收益中等，波动适中（2分）
c.收益高，波动大（3分）
9.您证券投资的经验是（）
a．投资是我生活的一部分，每月都会投资（4分）
b．做过一些证券方面的投资，对股票、基金都有一定的了解（3分）
c．一丁点的经验，投资过银行卖的国债、人民币理财产品等（2分）
d．从没有过，钱都存在银行（1分）
第三部分您的投资风险接受程度
这部分问卷为了解您的投资风险接受程度，请选择您最能接受的答案。
10.如果现在有一个项目想请您做投资，如果该项目成功，可获得5-10倍的回报，但如果失败的话则血本无归，并且您现在有资金可以投资，那您的选择是？（）
a.不投，因为失败的话血本无归，超出自己的风险承受能力（1分）
b.会，可将一个月的全部收入作为投资（2分）
c.会，可将三个月的全部收入作为投资（3分）
d.会，可将六个月的全部收入作为投资（4分）
11.以下哪一种说法最能表达您实施投资计划以后，能接受的风险程度？（）
a.我偏向于一些每年能得到固定投资回报的投资产品，而不喜欢投资品种的价格波动太大（1分）
b.我对于投资品种价格的日波动并不在意，但我仍然喜欢将大约50%的资金投资于波动较小的固定收益品种，如国债；而将余额投资风险较大的股票（2分）
c.我对风险较大、但具备高收益机会的投资品种较为偏好，我也知道这一投资品种在短期内可能面临损失，我对股票市场的大幅下跌并不担心（3分）
d.我完全接受高风险、高收益的投资计划，我知道，短期内这一投资计划会面临损失，但从长期来看，这一投资策略有使资本增值的绝佳机会（4分）
12.您如何看待投资机会和收益回报？（）
以下是两种风险投资机会和它的收益可能，第一种投资方案的收益为15%,第二种为20%。但这两种投资方案也可能有其他的收益结果，比如，损失达50%，或收益超过50%，请比较这两种机会，并做出选择。您会用目前所拥有资产的（）%，选择（）（a或b）方案进行投资：
a.投资方案1（2分）
b.投资方案2（4分）
最大可能收益:15%获得15%收益的可能性:70%获得50%损失的可能性:10%获得50%收益的可能性:20%
最大可能收益:20%获得20%收益的可能性:50%获得50%损失的可能性:20%获得50%收益的可能性:30%
得分说明：所选择的每项选项对应的得分相加即为您得分情况。
14-19分，保守型，该类型投资者对投资比较谨慎，希望能够尽量回避风险，并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。
20-37分，稳健型，该类型投资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。
38-47分，积极型，该类型投资者不排斥冒险，并期望能够获得资金的长期增值，接受收益的正常波动，常常会为提高收益而采取主动投资，并且愿意为此承受较大的风险。
您的得分是分，您属于类型投资者。
通过以上风险承受能力调查，本人已经了解自己的风险投资偏好，同意中山证券将根据自己个性化的需求制定本产品的投资风格，本人已经详细阅读了本计划的风险揭示书及资产管理合同，已充分知晓了参与本产品的风险之后，仍坚持参与并愿自行承担本产品的风险，请签字或盖章确认：
工作人员：客户（签名）：（签字或盖章）身份证号码：签署日期：签署日期：
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