有限公司文件類別風險和機遇控制程序文件編號總頁數作業程序書02共4頁修訂記錄頁次修訂日期版本版次修訂頁次修訂內容修訂人核准123456
789101112131415部門管理部業務部技術部資材部生產部品保部會簽發佈記錄制訂日期核准審核擬定制訂單位2020-02
-01管理者代表目的:针对标准4.2的所有内外部因素、4.3相关方的需求和期望、以及QMS/EMS各过程，从负面分析其存在的风
险，从正面分析存在的机遇。确定控制措施，并评价应对措施的有效性。範圍:适用于公司风险/机遇的识别、并确定必要的应对措施。用語定
義:無職責:4.1管理者代表组织各部门担当组成风险/机遇识别评价小组；4.2小组共同结合所有内外部因素、相关方的需求和期望
，对公司可能存在的各种风险/机遇进行识别，并确定应对措施。工作程序:輸入工作流程輸出工作說明職責使用記錄风险与机遇识别要求小组
人员清单由管理者代表组织识别评价小组成员，召开评审会议。文控中心配合。管代、文控、各部门小组人员清单相关知识小组成员理解能力的提升
识别与评价小组学习与理解《组织环境及相关方的需求和期望识别控制程序》、标准4.2的所有内外部因素、标准4.3相关方的需求和期望、以
及确定的各管理体系过程。识别小组标准、程序识别的风险、机遇1、依据《组织环境及相关方的需求和期望识别控制程序》中4.2的所有内外部
因素、4.3相关方的需求和期望、以及确定的各管理体系过程，识别风险/机遇，逐一分析其中可能存在的风险/机遇。2、将识别的风险因素、
风险；机遇因素、机遇填入《风险识别登记表》、《机遇识别登记表》对对应栏目中。识别小组风险识别登记表机遇识别登记表风险、机遇后果专项
应对措施依据具体风险/机遇的类别、以及一旦风险/机遇出现，风险/机遇导致的后果对公司的威胁/有利程度，来确定与风险/机遇相符合的应
对措施。将确定的风险应对措施填入《风险识别登记表》中的“应对措施”栏目中。将确定的机遇应对措施填入《机遇识别登记表》中的“应对措施
”栏目中识别小组风险识别登记表机遇识别登记表专项应对措施验证结果1各部门按“应对措施”实施，以控制风险。2管理者代表、文控中心
每年一次（可在内部审核前）跟进应对措施的实施，确认各部门是否按“应对措施”实施，应对措施是否有效，并将结果填写在《风险应对措施有效
性评价表》、《机遇应对措施有效性评价表》中的“应对措施有效性评价”栏目中。3跟进结果作为管理评审的输入。识别小组风险应对措施有效
性评价表机遇应对措施有效性评价表风险/机遇相关信息交流结果以上评价结果，应提交最高管理者，同时通告各部门，在风险/机遇评估者、风险
/机遇管理者、客户以及其他相关方之间就风险/机遇的有关信息和意见进行相互的交流。同时听取收集各相关方的建议。识别小组现有信息评审结
果及改进对以上各因素相关的信息，由管理者代表每年组织识别小组进行监视，有无重大变化，每年在内部审核前进行全面的重新评审，以识别其中
的重大变化，评价最新的风险/机遇，并确定新的应对措施，提交管理评审讨论。管代、识别小组相关文件化信息归档管理由文控中心协助管理者代
表完成本文件规定的记录的整理及保存工作文控中心6相关文件无7记录表格文件類別風險和機遇控制程序文件編號版本版次頁數作業程序書 |
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