地铁建设有限公司安全风险监控软件平台应用管理办法第一章 总 则第一条 为规范和加强安全风险监控软件平台的应用与管理，促进安全风险管理工作制度
化、规范化、信息化，结合地铁1、2号线二期工程建设实际情况，制定本办法。第二条 地铁1、2号线二期工程土建阶段应贯彻《地铁工程安全
风险管理信息系统管理与使用办法》，地铁建设有限公司将依据《地铁工程监控量测管理办法(暂行)》、《关于加强地铁工程监测数据达到预警值
后分析、处理、落实的通知》、《关于加强地铁工程监测数据预警、响应、处理及消警的通知》等文件对相关参建单位进行监督管理。第三条 本办
法适用于地铁建设有限公司（以下简称“建设公司”）管辖范围内的地铁1、2号线二期工程建设。第四条 本办法适用对象为地铁1、2号线二
期工程建设各参建单位，即：建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、施工单位、第三方监测单位，以及其他业务相关单位。第二章 平台应用
管理职责第五条 建设公司的职责（一）建设公司领导层的权限及职责：查阅平台内所有信息，必要时做出指示或发表处理建议。（二）建设公司质
量安全管理部的职责（1）负责平台建设及日常管理工作。（2）负责定期组织召开安全生产工作会议，通报施工现场存在的安全隐患，通报最新的
制度和管理规定。（3）发布安全管理规章制度、相关通知文件、通报等。（4）查阅风险信息地图、通知通告、预警处置、整改处置、现场巡查问
题等信息，查阅“重点关注工点”的安全状态、监测数据。（5）督促相关单位及时处置整改通知、现场巡查的问题和预警，督促相关单位及时将处
置情况上传至平台，并通过平台发表处置意见。（6）组织对施工、监理、第三方监测等参建单位平台应用情况的监督考核。（三）建设公司工程管
理部的职责查阅与处置所管辖范围内的以下相关事宜：（1）查阅风险信息地图、通知通告、预警处置、整改处置、现场巡查问题等信息，查阅“重
点关注工点”的安全状态、监测数据。（2）将现场巡查发现问题、安全整改要求必要时发布到平台。（3）督促相关单位及时处置整改通知、现场
巡查问题和预警，并通过平台发表处置意见。（四）建设公司总工办的职责查阅与处置所管辖范围内的以下相关事宜：（1）查阅风险信息地图、通
知通告、预警处置、整改处置、现场巡查问题等信息，查阅“重点关注工点”的安全状态、监测数据。（2）将现场巡查发现问题、安全整改要求必
要时发布到平台。（3）督促勘察、设计单位及时进行信息上传、处置及与平台有关的沟通联络等工作。（4）组织对勘察、设计单位平台日常应用
情况的监督考核。第六条 勘察单位的职责（1）由工点负责人协调信息上传、处置及与平台有关的沟通联络等工作。（2）工点负责人登录平台，
查阅与处置相关事宜。（3）按要求进行预警分析，将处理情况及时发布到平台。第七条 设计单位的职责（1）由工点负责人协调信息上传、处
置及与平台有关的沟通联络等工作。（2）工点负责人登录平台，查阅与处置相关事宜。（3）按要求进行预警分析，将处理情况及时发布到平台。
第八条 监理单位的职责（1）由总监理工程师负责督促落实管辖工点的信息上传、处置及与平台有关的沟通联络等工作。（2）每日登录平台，
查阅与处置相关事项。（3）定期对施工现场进行安全风险巡视，并将风险巡视情况以照片方式上传至平台。（4）监督施工单位整改检查发现的问
题，并督促施工单位将整改结果照片上传至平台。（5）对施工单位、第三方监测单位的监测数据进行查阅、比对、分析，发现较大差异或问题时，
应及时处置并将处理情况及时发布至平台。（6）按要求组织预警现场分析会，将处置意见及时发布至平台。（7）按要求上传工程资料。第九条
施工单位的职责（1）负责协调各工点的信息上传、处置及与平台有关的沟通联络等工作。（2）每日登录平台，查阅与处置待办事项、通知通告
、预警事件、现场巡查问题等相关事宜，并将处理情况及时发布至平台。（3）定期对施工现场进行安全风险巡视，并将风险巡视情况以照片方式上
传至平台。（4）对检查发现的问题进行整改，将整改结果现场照片上传至平台。（5）按要求上传工程资料。（6）按要求上传监测相关基础资料
。（7）当日监测数据须于当日17：30前上传至平台。（8）按要求及时上传施工监测方案、安全风险管理周报、施工监测周报、施工监测月报
、风险巡视报告等基础资料信息。（9）按要求及时发布监测预警情况。（10）按要求进行预警分析，将处理情况及时发布到平台。第十条 第三
方监测单位的职责（1）按要求上传基础资料及协调各工点的信息上传、处置及与平台有关的沟通联络等工作。（2）每日登录平台，查阅与处置通
知通告、预警事件、现场巡查问题等相关事宜，并将处理情况及时发布到平台。（3）当日监测数据须于当日17：30前上传至平台。（4）按要
求及时上传第三方监测方案、安全风险管理周报、第三方监测周报、第三方监测月报、风险巡视报告等基础资料信息。（5）按要求及时发布监测预
警情况。（6）按要求进行预警分析，将处理情况及时发布到平台。第三章 平台基础信息采集内容和要求第十一条 建设公司质量安全管理部组织
相关参建单位按照本办法要求进行平台基础信息的收集、录入及更新。第十二条 平台基础信息应包括平台初始化信息和供查阅的工程资料。第十三
条 平台初始化信息1、建设公司提供平台初始化信息（1）1、2号线二期总体工程概况信息要求反映1、2号线二期工程基本情况，如线路走向
、长度、标段（工点）名称、设计方案及工法分布情况、总体进度安排等。（2）全线电子底图包括线路分布图、最新区间和车站名称等。上传内容
及要求见附件1。2、施工单位提供平台初始化信息（1）各工点工程概况信息展示在各工点信息的工点概况栏，要求反映具体某一工点的工程基本
情况，如工程概述、地质条件、设计概况、风险总体概况、工程周边环境、工程重点、难点、工程进度安排等。（2）各工点电子底图1）设计平面
图设计平面图应包括车站或区间的工程结构平面布置（如主体结构、附属结构）、轴线及其标注等信息。要求在平面图上容易区分各工程结构部位。
2）地质剖面图地质剖面图应包括典型工程地质纵、横剖面图。3）关键施工步序图4）辅助工法施工平面及断面图5）工程风险图工程风险图应包
括工点各级风险源，便于信息平台查阅和实时预警分析。上传内容及要求见附件5。（3）施工单位提供监测方面平台初始化信息提供监测图层。监
测图层应包括监控量测方案中各类监测项目及监测点（如变形、内力监测点等）平面布置、站位\线路起止里程（区间竖井中心里程）及指北针、典
型监测断面线、工点地形（施工影响范围内的周边道路、街区、水体等地形信息以及管线、桥梁、建筑物、既有地铁线路等工程周边环境信息）等信
息，测点的编号应与施工监测点编号对应。上传内容及要求见附件6。第十四条 供查阅的工程资料要求1、建设公司工程资料（1）建设公司规章
制度建设公司下发的相关管理办法、规定等。上传内容及要求见附件1。2、勘察单位工程资料（1）勘察资料包括地质详勘文字报告及其钻孔平面
布置图、工程地质剖面图等信息，其中文字报告、各类图转换成PDF格式后统一编辑成一个文件上传。（2）工程周边环境调查报告全线工程周边
环境详细调查资料、工点环境核查资料和空洞普查资料等（含DOC文档、XLS清单或JPG图片格式等），统一转换成PDF格式上传。上传内
容及要求见附件2。3、设计单位工程资料（1）共性设计资料设计总说明、专项设计等文档资料，地质纵断面图、围（支）护结构及支撑系统、隧
道接口、附属工程及地基处理等的施工设计平面图以及横、纵断面图、工程结构与周边重要建(构)筑物的关系图等图件信息。原则上要求各种资料
、信息能基本满足对工程进行风险分析和预警的需要。对具有重大风险的工程（如穿越既有线），应包含现状监测及评估成果、专项设计等文档和图
件资料。各设计资料要求统一形成PDF格式，同一类设计图分别按车站主体结构、车站附属结构、区间结构、区间附属结构等形成单个PDF文件
后上传。（2）明挖法特殊需求设计资料1）明挖车站主体及附属结构的围护结构的基坑平面图及桩（墙）立面图（带地质剖面图）、桩（墙）配筋
图、围护结构支撑设计图、各种接口设计图；2）明挖车站主体结构及附属结构的纵横剖面图、端墙与明挖、矿山法隧道或盾构区间的接口设计图、
主体结构与附属结构的接口设计图；（3）暗挖法特殊需求设计资料1）暗挖车站附属结构的附属结构施工步序图；2）暗挖区间结构的隧道结构横
断面图（带支护参数）、施工步序图、隧道超前支护结构纵剖面图；3）暗挖区间附属结构如联络通道、泵房、中继房、通风机房等附属设备用房及
消防疏散通道的设计图。（4）施工图设计及图纸台账上传内容及要求见附件3。4、监理单位工程资料包括监理规划、监理实施细则。上传内容及
要求见附件4。5、施工单位工程资料包括周边环境核查资料、责任制、施工方案、专项方案、特种设备资料、安全教育资料。上传内容及要求见附
件5。6、施工单位监测资料包括施工监测方案。上传内容及要求见附件6。7、第三方监测单位工程资料包括第三方监测方案。上传内容及要求见
附件7。第四章 安全风险监控信息报送内容及要求第十五条 安全风险监控信息由建设公司、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方
监测单位等通过安全风险监控软件平台上报。安全风险监控信息包括日报、周报、月报、年报和专题报告等。第十六条 建设公司报送内容及相关
要求1、建设公司发布内容主要形式包括会议纪要、通知公告、巡视/综合预警、安全风险管理周报、风险巡视报告等。2、建设公司发布的内容应
分为针对全线工程、部分标段及工点的不同类型信息。上传内容及要求见附件1。第十七条 勘察单位报送内容及相关要求勘察单位发布内容主要
为巡视预警。上传内容及要求见附件2。第十八条 设计单位报送内容及相关要求1、设计单位发布内容主要形式包括安全风险管理周报、巡视预
警、风险巡视报告等。2、安全风险管理周报的主要内容为上周安全风险重点工作安排落实执行情况、本周预警及处置情况、本周安全风险现场巡视
发现的问题及处理措施、下周安全风险管控重点意见、其他需要说明的情况。上传内容及要求见附件3。第十九条 监理单位报送内容及相关要求1
、监理单位报送的形式包括监理例会记录、安全检查记录（监理周安全检查记录、监理月安全检查记录、监理专项安全检查记录）、安全培训记录、
监理周报、监理月报、安全风险管理周报、巡视/综合预警、节假日值班表。2、安全风险管理周报的主要内容为上周安全风险重点工作和存在问题
安排落实执行情况、本周预警及处置情况、本周安全风险现场巡视发现的问题及处理措施、下周安全风险管控重点意见、其他需要说明的情况。上传
内容及要求见附件4。第二十条 施工单位报送内容及相关要求1、施工单位报送的内容包括安全检查（周检、月检、专项安全检查、上级安全检
查）、工程形象进度周报、施工计划（施工月度计划、施工季度计划、施工年度计划）、安全风险管理周报、巡视预警、节假日值班表、风险巡视报
告。2、安全风险管理周报的主要内容为工程进展情况、上周安全风险重点工作和存在问题安排落实执行情况、本周预警及处置情况、本周安全风险
现场巡视及日常巡查发现的问题及处置措施、下周安全风险工作重点安排、其他需要说明的情况。上传内容及要求见附件5。3、施工单位监测报送
内容及相关要求（1）施工单位监测报送的内容包括施工监测周报、施工监测月报、安全风险管理周报、施工监测数据、巡视预警、风险巡视报告。
（2）安全风险管理周报的主要内容包括上周安全风险主要工作安排落实执行情况、本周信息系统单项（监测、巡视）预警统计、本周安全风险现场
巡视发现的问题、下周安全风险管控重点、其他需要说明的情况。上传内容及要求见附件6。第二十一条 第三方监测单位报送内容及相关要求1、
第三方监测单位报送的内容包括第三方监测周报、第三方监测月报、安全风险管理周报、第三方监测数据、巡视预警、风险巡视报告。2、安全风险
管理周报的主要内容包括上周安全风险主要工作安排落实执行情况、本周信息系统单项（监测、巡视）预警统计、本周安全风险现场巡视发现的问题
、下周安全风险管控重点、其他需要说明的情况。上传内容及要求见附件7。第五章 管理考核制度第二十二条 记分、警告、更换人员、约谈与通
报1、考核评价办法分为记分，奖惩方法分为警告、罚款、通报、约谈等，考核结果纳入到对施工单位、监理单位、勘察单位、设计单位、第三方监
测单位的信誉评价、定期考评以及履约评价中。2、建设公司质量安全管理部负责对各参建单位系统应用情况进行检查与考核。3、对各参建单位应
用系统的情况纳入定期或不定期考核并通报排名情况。评分标准见下表，总分为100分。平台应用考核评分标准序号检查项目扣分标准1登录系统
情况缺一天无人登录系统的，扣2分；最高扣分20分2工程资料上传情况未按本办法规定的时效要求、格式要求及时上传工程资料的，每拖延一天
，扣5分；最高扣分20分3监测数据上传情况未按本办法规定的时效要求及时上传监测数据的，每个工点每拖延一天，扣2分，最高扣分20分；
如发生伪造数据的，一次扣20分4预警事件处置未按本办法的相关要求对预警事件做出及时回复、响应的，每拖延一天，扣2分，最高扣分20分
；如发生虚报、谎报处置情况的，扣20分5风险巡视上传情况未按本办法及施工安全质量巡视的时效要求、频次要求及时上传风险巡视报告的，每
次扣5分；最高扣分20分4、月累计扣分达20分及以上，进行书面警告；月累计扣分达30分及以上，进行全线通报，扣罚违约金2000元；
连续两次累计扣分达30分或月累计扣分达40分及以上，进行全线通报，扣罚违约金5000元并抄送所属标段的上级单位；连续两次累计扣分达
40分，扣罚违约金15000元并约谈项目经理及总监理工程师；对于屡次不整改的参建单位，约谈企业负责人并扣罚违约金30000元。5、
对其它平台应用单位按照合同及有关考核制度执行。第六章 附 则第二十三条 本办法由地铁建设有限公司负责解释和修订。第二十四条 本办法
自发布之日起施行。地铁建设有限公司2018年8月1日附件1 建设公司资料信息上传内容及要求表1 建设公司资料信息上传内容及要求
序号上传内容格式要求时效要求备注1工程概况信息、全线电子底图PDF及时提供及时提供给平台运维人员2建设公司规章制度PDF制度确定后
10个工作日内3安全风险管理周报PDF及时发布4会议纪要PDF会议纪要签发5个工作日内5通知公告PDF及时发布6巡视、综合预警系统
填报及时上传7风险巡视报告系统填报当日17：30前（每周不少于1次）质量安全管理部、工程管理部、总工办附件2 勘察单位资料信息上
传内容及要求表2 勘察单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备注1勘察资料PDF批准确定后5个工作日内文字报告及
其钻孔平面布置图、工程地质剖面图等、地形图层、地质图层等2周边环境调查报告PDF批准确定后5个工作日内3巡视预警系统填报及时上传附
件3 设计单位资料信息上传内容及要求表3 设计单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备注1设计资料共性设计资料
、明（盖）挖法特殊需求设计资料、暗挖法特殊需求设计资料、盾构法特殊需求设计资料PDF批准确定后5个工作日内2施工图设计及图纸台账P
DF批准确定后5个工作日内3安全风险管理周报PDF周四17：30前4巡视预警系统填报及时上传5风险巡视报告系统填报当日17：30前
（1周不少于1次）附件4 监理单位资料信息上传格式及时效要求表4 监理单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备
注1监理规划PDF召开第一次工地会议前2监理实施细则PDF施工开始前3监理例会记录PDF次日17：30前4安全检查记录监理周安全检
查记录PDF次日17：30前5监理月安全检查记录PDF6监理专项安全检查记录PDF7安全培训记录PDF培训完，次日17：30前8监
理周报PDF周四17：30前9监理月报PDF每月26日17：30前10安全风险管理周报PDF周四17：30前11巡视、综合预警系统
填报及时上传12节假日值班表PDF法定节假日前2日晚17：30前13风险巡视报告系统填报当日17：30前（1周不少于1次）附件5
施工单位资料信息上传内容及要求表5 施工单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备注1各工点工程概况信息、各工点
电子底图各工点工程概况PDF及时提供及时提供给平台运维人员2设计平面图3地质剖面图4关键施工步序图5辅助工法施工平面及断面图6工程
风险图7周边环境核查资料PDF报告完成后次日17：30前周边环境详细调查资料、工点环境核查资料和空洞普查资料等8责任制安全生产责任
制PDF开工后30日内9安全协议PDF开工后30日内10施工组织机构PDF开工后30日内11施工方案施工组织设计PDF方案确定后次
日17：30前12总体开工报告PDF13施工图纸会审记录PDF14安全专项方案及审查报告PDF15地质灾害治理方案PDF16施工图
纸设计变更PDF17文明施工专项方案PDF18施工勘察资料PDF19专项方案高支模专项施工方案及审批记录PDF方案确定后次日17：
30前20深基坑开挖专项施工方案及审批记录PDF21其他专项施工方案及审批记录PDF22特种设备特种设备清单PDF每月及时更新23
特种设备证书PDF每月及时更新24特种设备操作人员上岗证PDF每月及时更新25特种设备维修保养记录PDF每月及时更新26特种设备验
收报告PDF每月及时更新27特种设备安装告知PDF每月及时更新28安全教育资料安全教育计划PDF次日17：30前29专项安全培训记
录PDF30安全技术交底PDF31安全检查周检PDF周四17：30前32月检PDF每月26日17：30前33专项安全检查PDF次日
17：30前34上级安全检查PDF及时更新35工程形象进度周报施工进度信息PDF每周及时更新36施工计划施工月度计划PDF及时更新
37施工季度计划PDF及时更新38施工年度计划PDF及时更新39安全风险管理周报PDF周四17：30前40巡视预警系统填报及时上传
41节假日值班表PDF法定节假日2天晚17：30前42风险巡视报告系统填报当日17：30前（1周不少于1次）附件6 施工单位监测资料信息上传内容及要求表6 施工监测单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备注1监测图层CAD及时提供及时提供给平台运维人员2施工监测方案PDF方案确定后后次日17：30前3施工监测周报PDF周四17：30前4施工监测月报PDF每月26日17：30前5安全风险管理周报PDF周四17：30前6施工监测数据系统填报当日17：30前7监测预警自动生成按监测管理办法执行8巡视预警系统填报及时上传9风险巡视报告系统填报当日17：30前（1周不少于1次）附件7 第三方监测单位资料信息上传内容及要求表7 第三方监测单位资料信息上传内容及要求序号报送内容格式要求时效要求备注1第三方监测方案PDF方案确定后次日17：30前2第三方监测周报PDF周四17：30前3第三方监测月报PDF每月26日17：30前4安全风险管理周报PDF周四17：30前5第三方监测数据系统填报当日17：30前6监测预警自动生成按监测管理办法执行7巡视预警系统填报及时上传8风险巡视报告系统填报当日17：30前（1周不少于1次）14 |
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